第一篇：證券交易真題題庫(kù)章節(jié)習(xí)題(九)含答案

證券交易第九章 【單選】

1、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能不包括()A 證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B 接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C 代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù) D 實(shí)物證券的保管

2、清算是交割、交收的基礎(chǔ)和()A 保證

B 后續(xù)

C 內(nèi)容

D 完成3、在折算率公布的方法上,上海證券交易所定于每季度()營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A 第一個(gè)

B 中間一個(gè)

C 倒數(shù)第二個(gè)

D 最后一個(gè)

4、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以()A 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率 B 防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 C 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累 D 防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

5、在三級(jí)清算模式中,()是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。A 一級(jí)清算

B 二級(jí)清算

C三級(jí)清算

D四級(jí)清算

6、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為()A 一級(jí)清算模式

B 二級(jí)清算模式

C 三級(jí)清算模式

D 四級(jí)清算模式

7、在三級(jí)清算模式中,()是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。A 一級(jí)清算

B 二級(jí)清算

C 三級(jí)清算

D 四級(jí)清算

8、目前,我國(guó)對(duì)()實(shí)行T+3交收方式。A A股

B B股

C基金券

D債券

9、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后,于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付,完成交收的交收方式稱為()A 當(dāng)日交收

B 次日交收

C 例行日交收

D 特約日交收

10、證券()業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中,每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A 清算

B 交割

C 交收

D 登記

11、在交易日的次日上午,資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位,必須在當(dāng)日下午()之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。A 14點(diǎn) B 15點(diǎn) C 16點(diǎn) D 17點(diǎn)

12、在B股的T+3交割、交收中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在()下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。（T日終-上海）A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

13、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為A 當(dāng)日 B 次日 C 第三日 D 第四日

14、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立,其資本金不得少于A 人民幣一億元 B 人民幣二億元 C 人民幣三億元 D 人民幣五億元

15、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立的時(shí)間是(B)A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年國(guó)際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其核心資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（B）以上。A 4% B 8% C 10% D 12%

17、基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是()A 債權(quán)關(guān)系 B 相互制衡的關(guān)系 C 委托與受托關(guān)系 D 隸屬關(guān)系

18、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí),結(jié)算參與人也可使用()作為應(yīng)急措施劃投資金。A 電話劃款憑證 B 網(wǎng)絡(luò)劃款憑證 C 書面劃款憑證 D 傳真劃款憑證

19、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指()的比率。A 債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B 債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

C 債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格 D 債券市值折算成債券面值

20、上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入(),一般不超過(guò)3個(gè)月。A 凍結(jié)期 B 交易期

C等候期 D 封閉期

21、按照深圳市場(chǎng)法人結(jié)算模式,結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí),須按照結(jié)算公司的規(guī)定繳納結(jié)算備付金和()A 結(jié)算保證金 B 結(jié)算利息 C 結(jié)算抵押款 D 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

22、在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的資金劃撥方式中,結(jié)算參與人于()日上午通過(guò)有效銀行指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)。A T B T+1 C T+2 D T+3

23、權(quán)證交收履約保證金最低限額為()A MIN〔本月權(quán)證日均買入金額,本月權(quán)證最高凈買入金額〕×20% B MAX〔上月權(quán)證日均買入金額,上月權(quán)證最高凈買入金額〕×20% C MAX〔本月權(quán)證日均買入金額,本月權(quán)證最高凈買入金額〕×20% D MIN〔上月權(quán)證日均買入金額,上月權(quán)證最高凈買入金額〕×20%

24、投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金,由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行,利息按()轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金賬戶。A 固定資產(chǎn)貸款利率 B 流動(dòng)資金貸款利率 C 定期存款利率 D 活期存款利率

25、某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.8000美元/股,每股紅利為0.005美元/股,股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股,則該股除息報(bào)價(jià)為(C)A 0.800美元/股 B 0.799美元/股

C0.795美元/股 D 0.794美元/股

26、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度,實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的()A B股 B A股 C 基金 D 債券

27、證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于(A)A 貨幣市場(chǎng) B 資本市場(chǎng) C 中期資金市場(chǎng) D 長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

28、人民幣特種股票(B股)于()年上市。A 1986 B 1988 C 1990 D 1992

29、嚴(yán)格地說(shuō),在回購(gòu)交易過(guò)程中,以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在證券登記結(jié)算公司保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)(A)回購(gòu)抵押的債券量,否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。A 等于 B 小于 C 大于或小于 D 約等于

30、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。A 1個(gè)工作日 B 2個(gè)工作日 C 3個(gè)工作日 D 5個(gè)工作日

31、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,權(quán)證存續(xù)期滿前(C)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。A 2個(gè) B 1個(gè) C 5個(gè) D 3個(gè)

32、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù),如下說(shuō)法()是正確的。A 進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金 B 買斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定 C 買斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券 D 買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回

33、根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式,結(jié)算參與人應(yīng)保證其備付金賬戶有足額的結(jié)算頭寸,如余額不足,應(yīng)于T+1日(A)前及時(shí)補(bǔ)足。A 下午5點(diǎn) B 下午收市 C 下午1點(diǎn) D 上午開市

34、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,最低備付如果用于交收,(B)必須補(bǔ)足。A 當(dāng)日 B 次日 C 前一日 D 第三日

35、()是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

A 證券委托賬戶 B 證券交易賬戶 C 證券交易結(jié)算資金賬戶 D 證券賬戶

36、從性質(zhì)上看,債券回購(gòu)交易屬于()A 資本市場(chǎng) B 基金市場(chǎng) C 貨幣市場(chǎng)

D機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)

37、在凈額清算中,清算價(jià)款時(shí),同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的()A 買方價(jià)款才可以合并計(jì)算 B 賣方價(jià)款才可以合并計(jì)算 C 買賣價(jià)款都不可以合并計(jì)算 D 買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算

38、按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式,如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足于完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支,或境外參與人未能按時(shí)將交收應(yīng)付款項(xiàng)匯入而出現(xiàn)透支,中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的()收取罰金。A 0.5% B 0.8% C 1% D 1.5%

39、按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式,交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額,計(jì)算該賬戶的可用余額?？捎糜囝~等于()A 賬戶余額-(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額 B 賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額 C 賬戶余額+(T+0實(shí)收付)+凍結(jié)金額-最低備付限額 D 賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額

40、目前我國(guó)對(duì)()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。A A股 B B股 C 基金 D 債券

41、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定,上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)權(quán)益登記日為()A T+2日 B T+4日 C T+6日 D T+11日

42、清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算,其結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付(),并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。A 單價(jià) B 全價(jià) C 凈額 D 全額

43、深圳證券交易所債券回購(gòu)交易單位規(guī)定為合計(jì)面值()及其整數(shù)倍。A 100元 B 1000元 C 10000元 D 10萬(wàn)元

44、按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式,采用逐項(xiàng)交收時(shí),中國(guó)結(jié)算上海分公司于()下午1:00進(jìn)行最終對(duì)盤處理。A T+4日 B T+3日 C T+2日 D T+1日

45、（C）負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。A 同業(yè)中心 B 中央結(jié)算公司 C 中國(guó)人民銀行 D 證券登記結(jié)算公司

46、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按(A)進(jìn)行申報(bào)。A 席位 B 證券賬戶 C 資金賬戶 D 公司

47、根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式,資金交收()A 先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收 B 先滿足二級(jí)市場(chǎng)交收，后滿足一級(jí)市場(chǎng)交收 C 同時(shí)滿足一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交收 D 由結(jié)算參與人選擇滿足一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交收次序

48、所謂()滾動(dòng)交收,是指達(dá)成交易后,相應(yīng)的證券交割與資金交收在成交日的下一個(gè)營(yíng)業(yè)日(T+1日)完成。A T-1 B T C T+1 D T+3

49、在上海證券交易所,相對(duì)于A股的過(guò)戶費(fèi),B股的這項(xiàng)費(fèi)用稱為()A 過(guò)戶費(fèi) B 結(jié)算費(fèi) C 手續(xù)費(fèi) D 清償費(fèi)

50、凈額清算就是在()中,對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額。A 1個(gè)月 B 1個(gè)季度 C 1年 D 1個(gè)清算期

51、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定,到期平均回購(gòu)利率為適用星期到期的()國(guó)債回購(gòu)交易的加權(quán)平均成交價(jià)。A 7天期 B 14天期 C 91天期 D 182天期

52、我國(guó)證券市場(chǎng)的證券和資金結(jié)算實(shí)行()原則。A 分級(jí)結(jié)算 B 企業(yè)結(jié)算 C 投資者結(jié)算 D 銀行結(jié)算

53、交收是清算的后續(xù)與()A 保證 B 基礎(chǔ) C 內(nèi)容 D 完成

54、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)雙方在(A)辦理債券的質(zhì)押登記。A 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B 中國(guó)人民銀行債券市場(chǎng)部 C 中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司 D 證券公司結(jié)算中心

55、按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式,中國(guó)結(jié)算深圳分公司在()執(zhí)行一類指令對(duì)盤。AT+4日BT+3日 C T+2日 D T+1日

56、按照深圳市場(chǎng)結(jié)算模式,中國(guó)結(jié)算深圳分公司在每月的()交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金明細(xì)數(shù)據(jù)。A 第5個(gè) B 第3個(gè) C 第2個(gè) D 第1個(gè)

57、深圳市場(chǎng)B股對(duì)境外結(jié)算參與人實(shí)行（C）制度。A 總額交收 B 逐項(xiàng)交收 C 凈額交收 D 全額交收

58、()指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A 雙邊凈額清算 B 多邊凈額清算 C 連續(xù)凈額清算 D 集中凈額清算

59、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)()結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付,從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A 清算 B 交割 C 結(jié)算 D 登記

60、在一段時(shí)間內(nèi)所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收,被稱為()A發(fā)行日交收B會(huì)計(jì)日交收 C 隨時(shí)交收 D 滾動(dòng)交收 61、上海證券交易所和()通過(guò)交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A 上海證監(jiān)局 B 中國(guó)結(jié)算上海分公司 C 中國(guó)結(jié)算深圳分公司 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

62、在上海證券交易所,A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1%,起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所,A股的過(guò)戶費(fèi)為()A 成交面額的1% B 成交面額的2% C 成交面額的3% D 免收

63、()滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。A T-1 B T C T+1 D T+3

64、按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式,中國(guó)結(jié)算上海分公司在T日()前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書。A 15時(shí)

B18時(shí)

C22時(shí) D 24時(shí)

65、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式,交易日收市后,登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來(lái)的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在(C)的應(yīng)收或應(yīng)付金額。A T-1日 B T日 C T+1日 D T+2日

66、在凈額清算中,清算證券時(shí),()A 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 B 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計(jì)算 C 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算 D 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計(jì)算

67、證券清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券()A 收付 B 過(guò)戶 C 結(jié)算 D 登記

68、清算一般有三種解釋:一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng),收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算,適用()解釋。A 第一種 B 第二種 C 第三種 D 都不適用

69、按照深圳市場(chǎng)結(jié)算模式,結(jié)算參與人需要在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位,開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和()A 結(jié)算保證金賬戶 B 結(jié)算利息賬戶 C 結(jié)算抵押款賬戶 D 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)金賬戶

70、對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付金額進(jìn)行的處理稱為()A 清算

B結(jié)算 C 交割 D 交收

71、有的清算機(jī)構(gòu)采用逐筆交收,即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收,主要是為了(C)A 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率 B 防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 C 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累 D 防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

72、設(shè)某年6月底某品種國(guó)債的現(xiàn)貨收盤價(jià)為145.6元,折算率定為40,有一客戶初始交易前在某證券公司開設(shè)于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處的債券賬戶內(nèi)存有同品種國(guó)債券面值1000手.計(jì)算該客戶可融入的資金量。A 1250000 B 1455000 C 1400000 D 1350000 73、對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人,中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息,并按每日透支金額的()向結(jié)算參與人收取罰息。A 0.1‰ B 0.5‰ C 1‰ D 1.5‰

74、上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的()為明細(xì)核算單位。A 帳號(hào) B 會(huì)員資格 C 交易席位 D 交易密碼

75、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券()分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A 種類與價(jià)款 B 數(shù)量與種類 C 數(shù)量與價(jià)款 D 數(shù)量與投資者

76、上海證券交易所資金的清算和交收以()為明細(xì)核算單位。

A 會(huì)員公司在該所取得的交易席位 B 會(huì)員公司的賬戶

C會(huì)員公司的客戶 D 證券公司的保證金賬戶

77、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱之為（）A 清算 B 交割 C 交收 D 結(jié)算

78、證券清算交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為()A 收付 B 登記 C 結(jié)算 D 過(guò)戶

79、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后()A 30日以內(nèi)交割 B 15日以內(nèi)交割 C 三日以內(nèi)交割 D 任意日交割

80、按照深圳市場(chǎng)法人結(jié)算模式,結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立法人資金結(jié)算帳戶時(shí),須按照結(jié)算公司的規(guī)定繳納結(jié)算備付金和()A 結(jié)算保證金 B 結(jié)算利息 C 結(jié)算抵押款 D 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

81、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說(shuō)法是()A T+1日上午通過(guò)有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng) B 資金劃撥銀行通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本。異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 C 資金劃撥銀行通過(guò)上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

【多選】

1、按照規(guī)定公式,若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額,可能涉及()項(xiàng)目。A T日存款

B T日提款

C T+1日存款

D T+1日提款

2、發(fā)行日交收方式適用于()A 證券買賣雙方在交易達(dá)成后

B 上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C 上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán)

D 無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶

3、清算、交割、交收中的禁止行為包括(AC)A 資金透支

B提取存款

C實(shí)物券欠庫(kù)

D 交收指令對(duì)盤

4、在我國(guó),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有()A 自有資金不少于人民幣2億元

B 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

C 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

5、我國(guó)目前的證券交易交收方式有()A T十0

B T十C T十D T十

36、按照規(guī)定公式,若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收(付)金額,可能涉及()項(xiàng)目。A 派息款

B 交易經(jīng)手費(fèi)

C 印花稅

D 配股扣款

7、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括()A 凈額清算原則

B 差額清算原則

C 錢貨兩清原則

D款券兩訖原則

8、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是()這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的A 一次交易 B 二次交易 C 一次清算 D 二次清算

9、證券結(jié)算包括（）A 證券登記

B 證券清算

C 證券交割

D 資金交收

10、關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是(AB)A 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的 C 用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理 D 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

11、對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有（）A 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午16時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶 B 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款 C T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款 D T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

12、一般來(lái)說(shuō),交割、交收方式可分為(ABCD)A 當(dāng)日交割、交收B次日交割、交收C 例行日交割、交收 D 特約日交割、交收

13、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為()A T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算 B T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) C T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù) D T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

14、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()A 自有資金不少于人民幣1億元 B 自有資金不少于人民幣2億元 C 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 D 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

15、關(guān)于B股交易,說(shuō)法正確的是()A 采用無(wú)紙化交易方式 B 上海證券交易所以1000股為一單位 C 深圳證券交易所以1000股為一單位 D 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

16、對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股,允許使用的資金包括()A 外幣現(xiàn)鈔 B 境外匯入的外匯資金

C存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款 D 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款

17、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄()的專用賬戶。A 資金幣種 B 資金余額 C 資金變動(dòng)情況 D 保證金余額

18、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,關(guān)于ETF交易,下列說(shuō)法正確的有(AB)A 投資者可以通過(guò)申購(gòu)贖回或買賣交易兩種方式參與ETF的投資 B 投資者需用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額 C 投資者的申購(gòu)、贖回ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷 D 當(dāng)日中購(gòu)的基金份額,同日可以賣和和贖回

19、從事證券交易所上市的證券,證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定,包括()A A股交易結(jié)算 B 基金交易結(jié)算 C 國(guó)債交易結(jié)算 D B股交易結(jié)算

20、證券登記結(jié)算公司結(jié)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括(ABC)費(fèi)用 A 證管費(fèi) B 交易印花稅 C 交易手續(xù)費(fèi) D 所得稅

21、目前,我國(guó)對(duì)()實(shí)行T+1清算交收方式

A 基金

B B股

C 債券

D A股

22、中國(guó)結(jié)算深圳分公司計(jì)算會(huì)員T日清算頭寸余額,可能涉及()A T日提款 B T日存款 C T+1日提款 D 交易手續(xù)費(fèi)

23、證券結(jié)算中,以下說(shuō)法正確的有（AB）

A 資金的收付屬于交收

B證券的收付屬于交收 C 資金的收付稱為清算 D 證券的收付稱為清算

24、計(jì)算證券公司T日結(jié)算頭寸余額時(shí)必須根據(jù)()進(jìn)行計(jì)算 A T日提款 B T日存款 C T+1日存款 D T日清算應(yīng)收(付)金額

25、證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是(AC)A 保證市場(chǎng)正常運(yùn)行 B 簡(jiǎn)化手續(xù)提高效率 C 維護(hù)交易雙方的正當(dāng)權(quán)益

D避免投機(jī)

26、下面說(shuō)法正確的是(ABCD)A 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券借券等方式從事證券回購(gòu)業(yè)務(wù) B 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資期貨市場(chǎng)投資或股本投資 C 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 D 債券回購(gòu)業(yè)人員不得擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

27、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列()情況的,深圳交易所將公布成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額。A 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到10%的前三支股票 B 日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三支股票 C 日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前三支股票 D 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的前三支股票

28、投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式目前主要有(ABC)A 證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 B 委托銀行代理資金存取 C 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 D 委托他人進(jìn)行資金存取

29、深圳市場(chǎng)權(quán)證結(jié)算包括(BCD)A 遠(yuǎn)期結(jié)算 B 代理結(jié)算 C 擔(dān)保結(jié)算 D 直接參與結(jié)算

30、對(duì)于證券交易所新上市債券,中國(guó)結(jié)算公司按照(CD)計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A 國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100 B 企業(yè)債及其他債券標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×94%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100

C 國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100

D 企業(yè)債及其他債券標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100

31、關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算,以下說(shuō)法(BCD)是正確的。A 托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)或多個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶 B 托管人不再作為結(jié)算公司結(jié)算參與人時(shí)，在結(jié)清與結(jié)算公司的其他債權(quán)債務(wù)后，可向結(jié)算公司申請(qǐng)劃付結(jié)算備付金余額 C 托管人應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時(shí)履行交收責(zé)任 D 為防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金

P290 交易

32、凈額清算可以分為()A 雙邊凈額清算 B 選擇性凈額清算 C 單邊凈額清算 D 多邊凈額清算

33、關(guān)于清算與交收,以下說(shuō)法()是正確的。A 先清算后交收 B 清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng) C 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的收付，交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的軋抵計(jì)算 D 證券公司都以結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收

34、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于因()造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A 交易買賣 B 技術(shù)故障 C 操作失誤 D 不可抗力

35、中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司對(duì)()等品種的清算與交收模式大體相同。A A股 B 基金 C 國(guó)債 D 企業(yè)券

36、對(duì)于深圳證券交易所B股的清算與交收,中國(guó)結(jié)算深圳分公司在(abcd)A T+1日?qǐng)?zhí)行一類指令對(duì)盤 B T+2日?qǐng)?zhí)行二類指令配對(duì) C T+2日15:00之后執(zhí)行試交收處理 D T+3日進(jìn)行正式交收處理

T+31日12點(diǎn)之前匯款指令，并保證足余額

37、我國(guó)證券交易所交易品種中納入最低備付計(jì)算的包括()等。

A A股交易清算 B B股交易清算 C 基金交易清算 D 企業(yè)債回購(gòu)交易清算

38、目前我國(guó)對(duì)(acd)實(shí)行T+1交收方式。A A股

BB股 C 基金 D 債券

39、根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程,資金交收具有(CD)A 返還性 B 逆轉(zhuǎn)性 C 終局性 D 不可逆轉(zhuǎn)性

40、我國(guó)目前滬、深證券交易所的證券交易交收方式有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3

41、清算是交收的()A 基礎(chǔ) B 保證 C 后續(xù) D 完成

42、關(guān)于深圳證券交易所B股的清算與交收,以下說(shuō)法()是正確的。A 深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度 B 托管行客戶達(dá)成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任 C 一類指令指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令 D 一類指令無(wú)需確認(rèn)

43、關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序,以下說(shuō)法()是正確的。A 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司 B 結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單 C 中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收 D 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸

44、上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行()相結(jié)合的制度。A 總額交收 B 逐項(xiàng)交收 C 凈額交收 D 全額交收

45、根據(jù)凈額清算原則,在證券清算中,()A 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B 清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算 C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

46、在權(quán)證的交收過(guò)程中,中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別表現(xiàn)為(AB)A 上海分公司實(shí)行“待交收”制度 B 深圳分公司未實(shí)行“待交收”制度,所有權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易均在T+1日日終按“銀貨對(duì)付”原則辦理交收 C 上海市場(chǎng),行權(quán)交收期為T+1日日終 D 深圳市場(chǎng),行權(quán)交收期為T日日終

47、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供()服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。A 集中登記 B 存管 C 結(jié)算 D 成交

48、我國(guó)目前不存在的滾動(dòng)交收周期有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3

49、目前,我國(guó)對(duì)()實(shí)行T+1清算交收方式A A.基金 B B股 C 債券 D A股

50、從事證券交易所上市的證券證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定,包括()A A股交易結(jié)算 B 基金交易結(jié)算 C 國(guó)債交易結(jié)算

DB股交易結(jié)算

【判斷】

1、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

2、在清算過(guò)程中,會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移,而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。

3、為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。

4、在交易日的T+2日下午,若透支資金仍未補(bǔ)足,按透支金額的0.5%罰款()

5、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收(F)

6、特約日交割是指在達(dá)成交易后,由雙方根據(jù)具體情況,商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割(15)

7、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納,各有分工,互助配合()

8、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式()

9、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看,先清算后交割、交收()

10、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算()

11、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收(0.1%)

12、目前,B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易（）

次日回轉(zhuǎn)交易

13、證券登記結(jié)算公司需要設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金。

14、商業(yè)銀行間的回購(gòu)業(yè)務(wù)可以在場(chǎng)外進(jìn)行。

15、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。

最小交易數(shù)額為10萬(wàn)，交易單位為1萬(wàn)

16、資金清算額分為首次資金清算額和到期資金清算額。

17、在中國(guó)結(jié)算上海分公司的結(jié)算模式中,證券公司資金賬戶余額不足支付交收款時(shí),必須在T+1日下午17:00之前將資金補(bǔ)入交收賬戶,逾期將每天按透支金額的0.5%罰款。

18、深圳證券交易所B股的清算與交收是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海公司以接納結(jié)算會(huì)員的方式建立B股的中央結(jié)算體系進(jìn)行的。

19、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)ETF通過(guò)中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理。20、證券的收付稱為交收,資金的收付稱為清算。

21、清算過(guò)程是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付,發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。

22、錢貨兩清的主要目的是及時(shí)結(jié)算,保證市場(chǎng)正常運(yùn)行。

規(guī)避違約風(fēng)險(xiǎn)

23、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的結(jié)算方式包括見券付款和見款付券兩種。

24、證券交易中清算價(jià)款時(shí),因?yàn)槭莾魞r(jià)交收,所以不同時(shí)清算期發(fā)生的價(jià)款可以合并計(jì)算。

25、上海市場(chǎng)B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤。

26、中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同交收對(duì)手方,負(fù)責(zé)結(jié)算參與人之間的ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的資金的結(jié)算。

27、在證券交易所債券買斷式回購(gòu)市場(chǎng),不履約申報(bào)通過(guò)結(jié)算會(huì)員的大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行。

28、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,可自動(dòng)行權(quán),持有人無(wú)須申報(bào)指令。

29、按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,申購(gòu)和贖回上證50ETF的投資者須使用上海證券交易所基金賬戶。30、從內(nèi)容上看,清算分為證券一項(xiàng),交收分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)。

31、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。

32、根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法,合格境外機(jī)構(gòu)投資者可直接作為結(jié)算公司的結(jié)算參與人。

33、登記結(jié)算公司應(yīng)于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人。

34、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。

35、證券結(jié)算是證券清算和交收兩個(gè)過(guò)程的統(tǒng)稱。

36、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交。

37、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)中,債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元,保留兩位小數(shù)。

F

38、按照深圳市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程,證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶,通過(guò)該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。

F

39、滾動(dòng)日交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。40、根據(jù)凈額清算原則,清算證券時(shí),同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。

41、在我國(guó)權(quán)證清算交收模式上,上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)是一致的。

42、根據(jù)上海證券市場(chǎng)結(jié)算公司同結(jié)算參與人之間的資金清算流程,交易日閉市后,交易所首先應(yīng)將上一日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至結(jié)算公司。

當(dāng)日

43、錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù),提高清算效率。

44、上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。

45、深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

46、在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中,現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。

47、關(guān)于國(guó)債折算率公布,滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

48、在我國(guó)證券交易所市場(chǎng),證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

49、我國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。T+3交收 50、清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

51、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定:A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣,基金交易為0.001元人民幣,B股交易為0.01港元。T

52、所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部,并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。

53、“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并人哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部,并進(jìn)而并人哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算(T)

54、確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容,是中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)(T)

55、結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與登記公司的一切債權(quán)、債務(wù)的,可申請(qǐng)終止在登記公司的結(jié)算業(yè)務(wù)。撤銷結(jié)算賬戶()

56、資金交收賬戶即結(jié)算各付金賬戶(T)

57、結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金,它僅用于證券交易結(jié)算(F)

可用于交收

58、在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券,在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng),這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方必須履行的義務(wù)(T)融資方

59、對(duì)于記名證券而言,完成了清算和交收,證券交易過(guò)程即告結(jié)束(F)

過(guò)戶

60、B股結(jié)算會(huì)員不僅要為B股投資者設(shè)立B股賬戶和美元資金賬戶.而且作為B股投資者股權(quán)登記、股票存管、股票交易的清算變收的代理人,要參加B股的中央存管、精算與交收(T)61、如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)的情況,則透支申購(gòu)的部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)(T)62、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付,并不代表整個(gè)交易過(guò)程的結(jié)束。F P259交易

63、ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的資金清算凈額不可并人當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收(T)64、目前各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收(T)P260 65、目前,我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。次日

66、錢貨兩清的主要目的是及時(shí)結(jié)算,保證市場(chǎng)正常運(yùn)行.67、證券的收付稱為交收,資金的收付稱為清算.68、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中,對(duì)成交的證券及資金的應(yīng)收、應(yīng)付金額分別進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。T P259 69、根據(jù)有關(guān)證券結(jié)算的規(guī)定,結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低金額標(biāo)準(zhǔn)為人民幣200萬(wàn)元(T)70、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定的交易制度,B股和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易()71、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,境內(nèi)居民從事B股交易首先要開立B股保證金賬戶,再開立B股資金賬戶(T)P68 72、結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

73、對(duì)于記名證券而言,只要完成了清算和交割,就完成了證券交易的整個(gè)過(guò)程()74、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn),防止過(guò)度的投機(jī),從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。T 75、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券,所以不需要設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金()76、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債權(quán)交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)(T)

證券交易-第九章

【單選】

1、B

2、A

3、D

4、A

5、C

6、C

7、B

8、B

9、B

10、A

11、D

12、B

13、B

14、B

15、B

16、B

17、B

18、D

19、A 20、D

21、A

22、B

23、B

24、D

25、C

26、D

27、A

28、D

29、A 30、C

31、C

32、D

33、A

34、B

35、C

36、C

37、D

38、A

39、D 40、B

41、C

42、C

43、B

44、B

45、B

46、B

47、B

48、C

49、B 50、D

51、D

52、A

53、D

54、A

55、D

56、D

57、B

58、A

59、A 60、B 61、B 62、D 63、C 64、D 65、C 66、A 67、C 68、A 69、A 70、A 71、C 72、C 73、C 74、C 75、C 76、A 77、C 78、C 79、B 80、A 81、C

【多選】

1、AB

2、BC

3、AC

4、ABCD

5、BD

6、ABCD

7、ABCD

8、AD

9、BD

10、AB

11、ACD

12、ABCD

13、AB

14、BC

15、A

16、BCD

17、ABC

18、AB

19、ABCD

20、ABC

21、ACD

22、AB

23、AD

24、AB

25、AC

26、ABCD

27、BD

28、ABC

29、BCD 30、CD

31、BCD

32、AD

33、ABD

34、BCD

35、ABCD

36、ABCD

37、ACD

38、ACD

39、CD 40、BD

41、AB

42、ABD

43、ABC

44、BC

45、CD

46、AB

47、ABC

48、AC

49、ACD 50、ABCD

【判斷】

1、正確

2、錯(cuò)誤

3、正確

4、正確

5、錯(cuò)誤

6、錯(cuò)誤

7、正確

8、正確

9、正確

10、錯(cuò)誤

11、錯(cuò)誤

12、正確

13、正確

14、錯(cuò)誤

15、錯(cuò)誤

16、正確

17、錯(cuò)誤

18、錯(cuò)誤

19、錯(cuò)誤

20、錯(cuò)誤

21、錯(cuò)誤

22、錯(cuò)誤

23、錯(cuò)誤

24、錯(cuò)誤

25、錯(cuò)誤

26、正確

27、錯(cuò)誤

28、正確

29、錯(cuò)誤

30、錯(cuò)誤

31、正確

32、錯(cuò)誤

33、正確

34、正確

35、正確

36、正確

37、錯(cuò)誤

38、錯(cuò)誤

39、正確

40、錯(cuò)誤

41、錯(cuò)誤

42、錯(cuò)誤

43、錯(cuò)誤

44、正確

45、正確

46、錯(cuò)誤

47、錯(cuò)誤

48、正確

49、錯(cuò)誤

50、正確

51、正確

52、正確

53、正確

54、正確

55、正確

56、正確

57、錯(cuò)誤

58、正確

59、錯(cuò)誤

20、正確

21、正確

22、錯(cuò)誤

23、正確

24、錯(cuò)誤

25、正確

26、錯(cuò)誤

27、錯(cuò)誤

28、錯(cuò)誤

29、正確

30、錯(cuò)誤

31、正確

32、錯(cuò)誤

33、錯(cuò)誤

34、正確

35、錯(cuò)誤

36、正確

第二篇：證券交易題庫(kù)章節(jié)習(xí)題(八)含答案

證券交易第8章 【單選】

1、以下關(guān)于回購(gòu)交易的表述,正確的是()A 回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方 B 債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易 C 從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng) D 債券回購(gòu)期限一般不超過(guò)一年

2、目前,我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是()A 國(guó)債

B 股票

C 可轉(zhuǎn)換債券

D 基金證券

3、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券,它是由各種債券根據(jù)一定的()折合相加而成。A 公式

B 折算率

C 面值

D 現(xiàn)值

4、對(duì)于()方來(lái)說(shuō),在交易所回購(gòu)交易開始時(shí),其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。A 以券融資B以資融券C 以券融券 D 以資融資

5、證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。A 股票

B公司債券

C 有價(jià)證券

D 可轉(zhuǎn)換債券

6、根據(jù)規(guī)定,目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的()A 地方債券

B 企業(yè)債券

C 國(guó)際債券

D 金融債券

7、上海證券交易所某國(guó)債面值100元,回購(gòu)價(jià)為110元,回購(gòu)天數(shù)為90天,則年收益率為()A 10% B 20% C 30% D 40%

8、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是A 7天國(guó)債 B 14天國(guó)債 C 21天國(guó)債 D 28天國(guó)債

9、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是(B)A 信用貸款 B 抵押拆借資金 C 發(fā)行債券融資 D 杠桿融資

10、從(C)年開始,我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市常A 1986 B 1987 C 1988 D 1989

11、從回購(gòu)期限來(lái)看,一般期限較短,最長(zhǎng)不超過(guò)()A 六個(gè)月 B 九個(gè)月 C 一年 D 十八個(gè)月

12、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容(D)A 由正回購(gòu)方?jīng)Q定 B 由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C 由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D 由回購(gòu)雙方約定

13、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由(A)確定。A 上海證券交易所 B 中國(guó)人民銀行 C 交易雙方協(xié)商 D 同業(yè)中心

14、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以(B)進(jìn)行的債券交易行為。A 競(jìng)價(jià)方式 B 詢價(jià)方式 C 招投標(biāo)方式 D 定價(jià)方式

15、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開辦時(shí)間分別是(D)A 1993年12月和1994年11月 B 1993年10月和1994年12月 C 1994年10月和1993年12月 D 1993年12月和1994年10月

16、下面不屬于證券回購(gòu)交易逆回購(gòu)方權(quán)利的是()A 按合同約定取得債券質(zhì)權(quán) B 按合同約定出質(zhì)債券 C 在回購(gòu)期擁有債券質(zhì)權(quán) D 到期按合同約定取得資金清算款項(xiàng)

17、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以()報(bào)價(jià)。A百元面值B 1手債券面值C每百元資金到期年收益率D 季收益率

18、國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行(A)的制度。A 先入庫(kù),后賣出 B 現(xiàn)賣出,后入庫(kù) C 信用交易 D 場(chǎng)外交易

19、在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng),回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同由(C)構(gòu)成。

A 回購(gòu)成交合同

B 債券回購(gòu)主協(xié)議

C 包括A和B

D 以上答案都不對(duì)

20、對(duì)于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易,以券融資委托申報(bào)中,委托數(shù)量必須為(B)或其整數(shù)倍。A 10手 B 100手 C 1000手 D 10000手（買斷式 1000手 1000元

深圳10張：100元）

21、在證券交易所的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,雙方直接輸入()的數(shù)值。

A 資金日收益率 B 資金年收益率 C 資金回購(gòu)期收益率 D 資金月收益率

22、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易公開報(bào)價(jià)分為(A)A 單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià) B 單邊報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià) C 單邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià) D 以上答案都不對(duì)

23、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定,每(B)收市后,中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式,計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A 星期二 B 星期三 C 星期四 D 星期五

24、記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或場(chǎng)外合同分銷后,登記結(jié)算公司根據(jù)(B)確認(rèn)的分銷結(jié)果,辦理記賬式國(guó)債登記。A 財(cái)政部 B 證券交易所 C 承銷商 D 承購(gòu)人

25、銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過(guò)(C)A 30天 B 61天 C 91天 D 182天

26、國(guó)外證券市場(chǎng)通行的回購(gòu)交易報(bào)價(jià)方式是(D)A 日收益率 B 月收益率 C 季度收益率 D 年收益率

27、上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有(C)回購(gòu)品種。A 3個(gè) B 5個(gè) C 9個(gè) D 11個(gè)

28、在我國(guó)證券交易所,債券買斷式回購(gòu)報(bào)價(jià)為(C)A “每百元資金到期年收益” B “每百元面值的價(jià)格” C “每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)格” D “每百元票面收益率”（A選項(xiàng)是上海質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位 P249）

29、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是以()等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)的方式進(jìn)行的債券交易行為。A 證券公司 B 證券交易所 C 商業(yè)銀行 D 投資公司

30、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易格式化詢價(jià)確認(rèn)成交須經(jīng)過(guò)(B)的過(guò)程。

A “對(duì)話報(bào)價(jià)——反饋” B “對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)” C “詢價(jià)——再詢價(jià)” D “詢價(jià)——反饋”

31、從回購(gòu)資金的性質(zhì)來(lái)看。主要是為解決()的需要。A 短期資金 B 中期資金 C 長(zhǎng)期資金 D 中長(zhǎng)期資金

32、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)(C)A 不低于5萬(wàn)手，或者交易金額不低于5000萬(wàn)元 B 不低于2萬(wàn)手，或者交易金額不低于2000萬(wàn)元 C 不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元 D 不低于10萬(wàn)手，或者交易金額不低于10000萬(wàn)元

33、回購(gòu)交易成交后由(C)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交割。A證券公司B 證券交易所C 登記結(jié)算公司 D 發(fā)行者

34、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門是(B)A 財(cái)政部 B 中國(guó)人民銀行 C 證券登記結(jié)算公司 D 證監(jiān)會(huì)

35、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限最長(zhǎng)為(C)A 180天 B 360天 C 365天 D 90天

36、在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中,逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中(D)的一方。

A 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán) B 融入資金、出質(zhì)債券 C 融出資金、出質(zhì)債券 D 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)

37、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí),交易雙方無(wú)須再行申報(bào),由(C)電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 交易所 D 債券發(fā)行者

38、一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、(D)交易契約行為。A 一次 B 三次 C 四次 D 二次

39、按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》,新上市國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率為:計(jì)算參考價(jià)乘以(B)再除以100。A 90% B 93% C 95% D 97%

40、在回購(gòu)交易中,標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分(B),統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。A 券種 B 回購(gòu)期限 C 債券利率 D 債券價(jià)格

41、企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為(A)A 企業(yè)債 B 國(guó)債 C 國(guó)債和企業(yè)債 D 企業(yè)債和融資券

42、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)(C)A 既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行,也可在場(chǎng)外進(jìn)行 B 在場(chǎng)外進(jìn)行 C 必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行 D 既不通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行,也不可在場(chǎng)外進(jìn)行

43、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易,是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)。雙方約定在將來(lái)某一指定日期,由正回購(gòu)方按(B)計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金,逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A 1年期國(guó)債利率 B 約定回購(gòu)利率 C 1年定期存款利率 D 活期存款利率

44、證券回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的(A)A 成本與收益 B 成本與風(fēng)險(xiǎn) C 收益與風(fēng)險(xiǎn) D 收益與流動(dòng)性

45、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí),任何一家市揚(yáng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(D)A 5% B 10% C 15% D 20%

46、深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有()回購(gòu)品種。A 4個(gè) B 5個(gè) C 9個(gè) D 11個(gè)

47、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定,上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為(C)或其整數(shù)倍。A 0.01 B 0.001 C 0.005 D 0.05

48、在我國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中,如單方違約,違約方的履約金交()所有。A 守約方 B 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C 證券登記結(jié)算公司 D 證券交易所

49、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。A 債券 B 資金 C 信用 D 財(cái)產(chǎn)

50、債券回購(gòu)交易的開展會(huì)提高國(guó)債的()A 風(fēng)險(xiǎn) B 收益率 C 成本 D 流動(dòng)性

51、在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng),一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義,則以(B)為準(zhǔn)。A 參與者認(rèn)同 B 交易系統(tǒng)成交記錄 C 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書 D 成交無(wú)效

52、回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià).這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的()A 收益與風(fēng)險(xiǎn) B 成本與風(fēng)險(xiǎn) C 收益與流動(dòng)性 D 收益與成本

53、假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,買入14天回購(gòu)品種,到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率。A 5% B 6% C 7% D 8%

B

54、折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及(B),對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。A 市場(chǎng)利率 B 市場(chǎng)價(jià)格 C 風(fēng)險(xiǎn) D 面值

55、證券回購(gòu)是中央銀行進(jìn)行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作的重要工具,中央銀行通過(guò)證券回購(gòu)可以有效地控制(C),以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。A 債券流通 B 股票流通 C 貨幣供應(yīng) D 貨幣流通

56、從（B）年起,上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A 1992 B 1993 C 1994 D 1995

57、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以（B）作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A 年收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 到期回購(gòu)價(jià)

58、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行,交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的(B)內(nèi)進(jìn)行。A 投資者賬戶 B 自營(yíng)賬戶 C 經(jīng)紀(jì)賬戶 D 保證金賬戶

59、據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定,新質(zhì)押式過(guò)債回購(gòu)的品種中不包括（B）天。A 2 B 8 C 4 D 182

60、買斷式回購(gòu)采用的方式為（）A兩次成交,一次結(jié)算B一次成交,兩次結(jié)算C一次成交,一次結(jié)算D 兩次成交,兩次結(jié)算 61、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán),并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán),這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中()A 逆回購(gòu)方的義務(wù) B 正回購(gòu)方的權(quán)利 C 正回購(gòu)方的義務(wù) D 逆回購(gòu)方的權(quán)利

62、證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于().A 貨幣市場(chǎng) B 資本市場(chǎng) C 中期資金市場(chǎng) D 長(zhǎng)期資金市場(chǎng) 63、銀行間債券市場(chǎng)的可交易債券不包括(B)A 記賬式國(guó)債 B 憑證式國(guó)債 C 金融債 D 中央銀行債券

64、進(jìn)行買斷式回購(gòu),任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的(D)A 80% B 100% C 120% D 200%

65、按《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,買入、賣出債券質(zhì)押式回購(gòu)以(A)或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。A 10張 B 100張 C 1000張 D 10000張

66、設(shè)某客戶在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià)（B）A 113.651 B 100.583 C 120.012 D 124.862

67、投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí),因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)(B)A 由投資者本人承擔(dān) B 由證券公司承擔(dān) C 投資者與證券公司各承擔(dān)一半 D 由仲裁機(jī)關(guān)裁決

68、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為(D)拆借資金的信用行為。A 標(biāo)的物 B 擔(dān)保品 C 衍生品 D 質(zhì)押品

69、債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上(A)的一種交易品種。A 派生出來(lái) B 同向 C 附加 D 對(duì)沖

70、債券買斷式回購(gòu)交易也稱(C)A 雙向回購(gòu) B 一次性回購(gòu) C 開放式回購(gòu) D 封閉式回購(gòu)

71、國(guó)債回購(gòu)交易的開展會(huì)提高國(guó)債的()A 利率風(fēng)險(xiǎn) B 收益率 C 流動(dòng)性 D 發(fā)行成本

72、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在(B)開立債券托管帳戶。

A 證券交易所 B 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C 中國(guó)證券登記結(jié)算公司 D 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

73、上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為101,回購(gòu)天數(shù)為50,則回購(gòu)年收益率為(B)A 10% B 7.2% C 7.3% D 15% 74、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)(A)A 1萬(wàn)手 B 5萬(wàn)手 C 1萬(wàn)張 D 5萬(wàn)張

75、從1994年起,上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以(A)作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A 年收益率 B 百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià) C 到期收益率 D 持有期收益率

76、交易所和銀行間市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是(A)A 國(guó)債 B 企業(yè)債 C 融資券 D 特種金融債券

77、(A)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。A 中國(guó)人民銀行 B 國(guó)銀監(jiān)會(huì) C 中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算公司 D 財(cái)政部

78、目前,滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是(D)A 金融債和企業(yè)債 B 金融債和公司債 C 國(guó)債和金融債 D 國(guó)債和企業(yè)債

79、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引人（B）制度。A 權(quán)限審批 B 交易權(quán)限管理 C 資格認(rèn)定 D 權(quán)限最小化

【多選】

1、目前,深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多,它們是（BC）A 18天回購(gòu)

B 63天回購(gòu)

C 273天回購(gòu)

D 4天回購(gòu)

2、證券回購(gòu)交易,是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是(BCD)以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息。A 證券出售者

B 證券持有者

C 融資者

D 資金需求者

3、證券回購(gòu)交易的另一方面是(ABD)暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息。A 融券方

B 資金供應(yīng)者

C 證券購(gòu)入者

D 資金貸出者

4、根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及(ACD)A 證券回購(gòu)的券種

B 證券回購(gòu)的交易時(shí)間

C 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

5、一筆回購(gòu)交易涉及(AC)A 兩個(gè)交易主體

B 一個(gè)交易主體

C 二次交易契約行為

D 一次交易契約行為

6、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以(ABCD)等方式從事證券回購(gòu)交易A 租債券

B 借債券

C 租股票

D 借股票

7、我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于(ACD)A 固定資產(chǎn)投資

B 調(diào)劑寸頭

C 期貨市場(chǎng)投資

D 股本投資

8、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有(BCD)特點(diǎn)決定的。A 收益性

B 信譽(yù)高

C 流動(dòng)性好

D 流通規(guī)模大

9、上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有(ABCD)A 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度 B 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差 C 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清” D 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)

10、對(duì)證券回購(gòu)的交易單位,正確的有(ABD)A 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手 B 1手為1000元面額國(guó)債 C 1手為100元面額國(guó)債 D 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

（10張100元）

11、上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有(ABCD)A 3天 B 7天 C 14天 D 28天

12、關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià),正確的說(shuō)法有(BD)A 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式 B 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式 C 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式 D 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍

13、對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有(ABCD)A 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易B禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易C禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易D 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資

14、我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有(AB)A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所 C 柜臺(tái)交易市場(chǎng) D 第三市場(chǎng)

15、債券的投資收益來(lái)自(AC)A 利息收益 B 補(bǔ)貼收人 C 資本利得 D 稅收優(yōu)惠收入

16、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí),其申報(bào)應(yīng)符合(ABCD)A 申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍 B 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍 C 單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)不超過(guò)1萬(wàn)手 D 計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益率

17、證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足哪些條件(A)A 以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶 B 以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的自營(yíng)賬戶 C 以券融資方必須在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放少于回購(gòu)抵押的債券量的標(biāo)準(zhǔn)券 D 以券融資方必須在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放多于回購(gòu)抵押的債券量的標(biāo)準(zhǔn)券

18、為什么要加強(qiáng)證券回購(gòu)交易的規(guī)范建設(shè)()A 保障證券回購(gòu)雙方的合法權(quán)益 B 保證證券回購(gòu)業(yè)務(wù)健康發(fā)展 C 有利于防止用假回購(gòu)業(yè)務(wù)買空賣空國(guó)債進(jìn)行變相資金拆借

D維護(hù)正常的金融秩序

19、自1997年6月起,全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦(ABC)回購(gòu)業(yè)務(wù)A 國(guó)債 B 政策性金融債 C 中央銀行融資券 D 地方債

20、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中,債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括(ACD)幾個(gè)步驟。A 自主報(bào)價(jià) B 自主詢問(wèn) C 格式化詢問(wèn) D 確認(rèn)成交

21、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的有(ABCD)A 投資者要進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表” B 當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào) C 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出 D 在深圳證券交易所，回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

22、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng),債券回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括(ABC)A 見券付款B券款對(duì)付C見款付券 D 買空與賣空

23、下面的(ABCD)是深圳證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種。A 4天 B 63天 C 91天 D 273天

24、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及不同的交易主體。這些交易主體的名稱有(ABCD)A 以資融券方 B 以券融資方 C 賣出回購(gòu)方 D 買入返售方

25、在銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)交易中,交易雙方不得(ABC)A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 交割時(shí)有足額的債券和資金

26、在上海證券交易所市場(chǎng),關(guān)于債券買斷式回購(gòu),以下說(shuō)法正確的是(BCD)A 買斷式回購(gòu)按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào) B 融券方申報(bào)“賣出” C 交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者 D 融資方和融券方在回購(gòu)到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)

27、在證券交易所質(zhì)押式債券回購(gòu)中,根據(jù)回購(gòu)價(jià)格計(jì)算公式,購(gòu)回價(jià)格與下面(AB)因素有關(guān)。A 成交年收益率 B 回購(gòu)天數(shù) C 銀行利率 D 債券實(shí)際價(jià)格

28、關(guān)于上海市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)履約金歸屬,以下說(shuō)法符合規(guī)則的是(ACD)A 雙方均履約，保證金退還雙方 B 融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金 C 融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方 D 雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

29、根據(jù)現(xiàn)行交易制度,下列說(shuō)法正確的有(ABD)A 深圳證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào) B 深圳證券交易所規(guī)定，買入、賣出債券質(zhì)押式回購(gòu)以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào) C 在實(shí)際應(yīng)用中，股票和債券買賣的申報(bào)是按面值1元填報(bào)數(shù)量 D 賣出股票或基金時(shí)，余額不足100股(份)的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出

30、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中,(CD)是逆回購(gòu)方的權(quán)利。A 獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng) B 收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人所支付的債券利息 C 按照合同的約定取得債券的質(zhì)權(quán) D 回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)

31、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及()A 兩個(gè)交易主體 B 一個(gè)交易主體 C 二次交易契約行為 D 一次交易契約行為

32、在全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)中,(BD)是逆回購(gòu)方的義務(wù)。A 按合同的約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令 B 在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng) C 在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券 D 在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

33、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是(ABC)A 國(guó)債 B 融資券 C 特種金融債券 D 企業(yè)債

34、下列質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種中,(CD)是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。A 1天 B 3天 C 63天 D 273天

35、關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率,以下說(shuō)法正確的是(ACD)A 中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率 B 標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次 C 證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率 D 證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率

36、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上,債券詢價(jià)交易方式包括()等步驟。A 自主報(bào)價(jià) B 格式化詢價(jià) C 確認(rèn)成交 D 實(shí)物券交割

37、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng),關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量的規(guī)定是(BC)A 回購(gòu)交易數(shù)額最大為債券面額1000萬(wàn)元 B 回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元 C 交易單位為債券面額1萬(wàn)元 D 交易單位為債券面額10萬(wàn)元

38、目前我國(guó)開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為(BCD)A 商業(yè)銀行柜臺(tái) B 上海證券交易所 C 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 D 深圳證券交易所

39、深圳證券交易所推出的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)品種有（ABCD）A 1天 B 3天 C 7天 D 14天

40、根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及()A 證券回購(gòu)的券種 B 證券回購(gòu)的交易時(shí)間 C 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

41、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有()A 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行 B 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu) D 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

42、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,()暫時(shí)放棄資金的使用權(quán),從而獲得債券抵押權(quán),期滿時(shí)歸還抵押的債券,收回資金和利息。A 債券的持有方 B 資金的貸出方 C 融券方 D 融資方

43、自1997年6月起,全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦(ACD)回購(gòu)業(yè)務(wù)。A 國(guó)債 B 企業(yè)債 C 政策性金融債 D 中央銀行融資券

44、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)的兩個(gè)交易主體是指(BD)A 債券融入方 B 正回購(gòu)方 C 債券賣出方 D 逆回購(gòu)方

45、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易到期時(shí),()屬于違約。A 到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足 B 到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足 C 到期日融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債 D 到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債

46、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的履約金比率由交易所根據(jù)(AD)原則,參照相同期限已上市國(guó)債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。A 控制風(fēng)險(xiǎn) B 保證安全 C 流動(dòng)性 D 保證履約

47、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的(BCD)由交易雙方確定。

A 到期交付方式 B 首期交易凈價(jià) C 到期交易凈價(jià) D 回購(gòu)債券數(shù)量

48、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間,交易雙方不得(ABC)A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 拆借資金 P255

49、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書面形式包括(ABCD)P251 A 交易系統(tǒng)生成的成交單 B 電報(bào)、電傳、傳真 C 合同書 D 信件

50、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有(BD)A 28天回購(gòu) B 63天回購(gòu) C 4天回購(gòu) D 273天回購(gòu)

51、根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定,回購(gòu)交易的禁止行為不包括(A)A 禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易 C 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資 D 禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途

52、目前我國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的期限除7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外,還包括(A)A 4個(gè)月 B 45天 C 14天 D 28天

53、進(jìn)行買斷式回購(gòu),交易雙方可以協(xié)商設(shè)定(ABCD)A 到期交易凈價(jià) B 保證金或保證券 C 回購(gòu)期限 D 首期交易凈價(jià)P255

54、目前,滬、深交易所的證券回購(gòu)券種主要是(AB)A 企業(yè)債 B 國(guó)債 C 政府債券 D 股票

55、開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有(BC)A 用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 B 用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 C 以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券 D 以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收

56、下面說(shuō)法正確的是(ABCD)A 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券借券等方式從事證券回購(gòu)業(yè)務(wù) B 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資期貨市場(chǎng)投資或股本投資 C 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 D 債券回購(gòu)業(yè)人員不得擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

【判斷】

1、回購(gòu)到期日前,客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。F

2、目前開展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市常F

3、我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。F

4、債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。F

5、證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。F

6、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券(T)

7、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券(F)

8、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為(T)

9、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為(T)

10、在特殊情況下,交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)(F)

11、債券投資不能收回有兩種情況:一是債務(wù)人不履行債務(wù),二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。T

12、信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券,屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。T

13、債券回購(gòu)交易與股票交易類似(F)回購(gòu)申報(bào)工作

14、回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù),以天為單位,不含首次交收日和到期交收日(F)

15、滬、深證券交易所債券回購(gòu)交易的抵押券主要是在交易所上市的國(guó)債和信用等級(jí)在AA以上的企業(yè)債券(F)

16、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指逆回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給正回購(gòu)方融入資金的同時(shí),雙方約定在將來(lái)某一指定日期,按約定回購(gòu)利率反向交易的融資行為。F

17、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券,由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。T

18、回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。F

19、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)按席位進(jìn)行申報(bào),企業(yè)債回購(gòu)按證券賬戶申報(bào)。T 20、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率。T

21、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率是統(tǒng)一規(guī)定的。F

22、滬、深兩地證券交易所對(duì)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定一直是相同的。F

23、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體和二次交易行為。T

24、在在上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易中,每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%。T

25、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)際是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。T

26、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。T

27、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以券融資方,在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算帳戶。在回購(gòu)期內(nèi)不得動(dòng)用資金。F

28、標(biāo)準(zhǔn)券是在債券回購(gòu)交易中,按照不同的券種和相應(yīng)的折合比例計(jì)算的、用于抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券。T

29、在銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)期間,交易雙方可以進(jìn)行現(xiàn)金交割。F 30、在質(zhì)押式債券回購(gòu)交易存續(xù)期間,融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。T

31、銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。F 91

32、目前,銀行間債券市場(chǎng)的參與者有境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行等。T

33、債券回購(gòu)參與者進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng),應(yīng)該簽署全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。T

34、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為,而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次。F

35、上海證券交易所買斷式回購(gòu)掛牌品種只在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。F 大宗交易系統(tǒng)

36、根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定,星期五收市后計(jì)算并發(fā)布下星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。F 三

37、在證券交易所市場(chǎng),質(zhì)押式債券回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)格為:100元+成交年收益率×100元×回購(gòu)天數(shù)/365。F

38、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易報(bào)價(jià)時(shí),可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值,不可省略“%”。F

39、銀行間債券市場(chǎng)的公開報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。T 40、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。T P256

41、“假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí),并沒(méi)育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。T

42、買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作由同業(yè)中心負(fù)責(zé)()F 中國(guó)結(jié)算公司 P255-256

43、進(jìn)行買斷式回購(gòu),交割時(shí)交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金(T)

44、債券買斷式回購(gòu)交易,通過(guò)賣出一筆國(guó)債以獲得對(duì)應(yīng)資金,并在約定期滿后購(gòu)回同筆國(guó)債的為融資方(T)

45、在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易過(guò)程中,參與者在確認(rèn)交易成交前可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷(T)

46、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一規(guī)定F()

47、在上海證券交易所進(jìn)行國(guó)債及債券回購(gòu)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于l萬(wàn)手,或者交易金額不低于l000萬(wàn)元的,可采用大宗交易方式(T)

48、目前,我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種只有國(guó)債和特種金融債(T)有企業(yè)債吧？

49、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為(F)50、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易主體僅限于A賬戶。F P256機(jī)構(gòu)投資者B、D賬戶

51、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中,融資方按“賣出”予以申報(bào),融券方按“買人”予以申報(bào)(F)

52、在買斷式回購(gòu)到期并完成清算交收前,雙方不得動(dòng)用履約金(T)

53、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí),需要進(jìn)行再次申報(bào)(F)P249

54、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算,二次交易。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。T

55、滬、深兩證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債交易品種不同的有28天回購(gòu)和273天回購(gòu)(F)63

56、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該證券券種發(fā)行量的10%(F)20%

57、證券買斷式回購(gòu)又稱為開放式回購(gòu)。T

58、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元F

1W

59、商業(yè)銀行間的證券回購(gòu)業(yè)務(wù)是在全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行的,不需要通過(guò)上海證券交易所或深圳證券交易所。T 60、參與全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方辦理債券質(zhì)押登記的場(chǎng)所口證券交易日為中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(T)61、上海證券交易所規(guī)定,回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)限量,最大不得超過(guò)1萬(wàn)手

T 單筆大于1W大宗交易系統(tǒng)

62、從1994年9月12日起,上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。T 63、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方,只要能保證到期還回債券,在回購(gòu)期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券(F)64、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度(T)65、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券公司席位進(jìn)行申報(bào)。F P257 19判斷題 66、上海證券交易所于1993年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。T 67、上海證券交易所規(guī)定,回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整。F P257 買斷式 1000*1000 但質(zhì)押式P249 1000*100

交易8答案

【單選】

1、D

2、A

3、B

4、B

5、C

6、D

7、D

8、C

9、B

10、C

11、C

12、D

13、A 題目解析：買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定,并向市場(chǎng)公布。故選A。

14、B 題目解析： 本題主要考查全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義，屬于?？柬?xiàng)目，全國(guó)銀行間債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

15、D

16、B

17、C

18、A

19、C 20、B

21、B

22、A

23、B

24、B

25、C

26、D

27、C

28、C

29、C 30、B

31、A

32、C

33、C

34、B

35、C

36、D

37、C

38、D

39、B 40、B

41、A

42、C

43、B

44、A

45、D

46、D

47、C

48、A

49、A 50、D

51、B

52、D

53、B

54、B

55、C

56、B

57、B

58、B

59、B 60、B 61、D 62、A 63、B 64、D 65、A 66、B 67、B 68、D 69、A 70、C 71、C 72、B 73、B 74、A 75、A 76、A 77、A 78、D 79、B

【多選】

1、BC

2、BCD

3、ABD

4、ACD

5、AC

6、ABCD

7、ACD

8、BCD

9、ABCD

10、ABD

11、ABCD

12、BD

13、ABCD

14、AB

15、AC

16、ABCD

17、A

18、ABCD

19、ABC

20、ACD

21、ABCD

22、ABC

23、ABCD

24、ABCD

25、ABC

26、BCD

27、AB

28、ACD

29、ABD 30、CD

31、AC

32、BD

33、ABC

34、CD

35、ACD

36、ABC

37、BC

38、BCD

39、ABC 40、ACD

41、ABCD

42、BC

43、ACD

44、BD

45、BC

46、AD

47、BCD

48、ABC

49、ABCD 50、BD

51、A

52、AC

53、ABC

54、AB

55、BC

56、ABCD

【判斷】

1、錯(cuò)誤

2、錯(cuò)誤

3、錯(cuò)誤

4、錯(cuò)誤

5、錯(cuò)誤

6、正確

7、錯(cuò)誤

8、正確

9、正確

10、錯(cuò)誤

11、正確

12、正確

13、錯(cuò)誤

14、錯(cuò)誤

15、錯(cuò)誤

16、錯(cuò)誤

17、正確

18、正確

19、錯(cuò)誤

20、正確

21、錯(cuò)誤

22、錯(cuò)誤

23、正確

24、正確

25、正確

26、正確

27、錯(cuò)誤

28、正確

29、錯(cuò)誤 30、正確

31、錯(cuò)誤

32、正確

33、正確

34、錯(cuò)誤

35、錯(cuò)誤

36、錯(cuò)誤

37、錯(cuò)誤

38、錯(cuò)誤

39、正確 40、正確

41、正確

42、錯(cuò)誤

43、正確

44、正確

45、正確

46、錯(cuò)誤

47、正確

48、正確

49、錯(cuò)誤

50、錯(cuò)誤

51、正確

52、正確

53、正確

54、錯(cuò)誤

55、錯(cuò)誤

56、錯(cuò)誤

57、正確

58、錯(cuò)誤

59、正確 60、正確 61、正確 62、正確 63、錯(cuò)誤 64、正確 65、錯(cuò)誤

66、正確 67、錯(cuò)誤

第三篇：證券交易習(xí)題

習(xí)題：

單選

1、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（C）。

A．國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓B．股票柜臺(tái)買賣

C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D．人民幣特種股票在交易所買賣

2、（B）不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。

A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開

B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

C．上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開

D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

3、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（A）。

A．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

C．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票

4、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（D）。

A．投機(jī)收入B．傭金收入C．投資收入D．買賣證券的差價(jià)

5、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（A）。

A．有形席位和無(wú)形席位B．普通席位和專用席位

C．購(gòu)入席位和售出席位D．代理席位和自營(yíng)席位

6、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（B）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。

A．證監(jiān)會(huì)B．國(guó)家外匯管理局C．交易所D．國(guó)務(wù)院

7、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（B）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A．每年4月30日前B．每月前7個(gè)工作日內(nèi)

C．每年7月30日前D．每月后7個(gè)工作日內(nèi)

8、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（B）。

A．清算B．交收C．成交D．競(jìng)價(jià)

9、（B）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》B．《證券交易委托代理協(xié)議》

C．《客戶須知》D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

10、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（C）罰款。

A．1倍以上5倍以下B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

11、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的(A)，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A．供求關(guān)系B．交易價(jià)格C．市場(chǎng)秩序D．交易量

12、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是(A)。

A．建立專用自營(yíng)賬戶B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D．賬外自營(yíng)

13、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(D)。

A．警告B．罰款C．沒(méi)收非法所得D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

14、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指(A)。

A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D．操作風(fēng)險(xiǎn)

15、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為(B)，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。

A．賣方B．買方C．委托方D．代理方

16、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為(C)，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

A．委托人B．受托人C．資產(chǎn)管理人D．代理人

17、融資融券業(yè)務(wù)是指(A)出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A．證券公司向客戶B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司D．證券公司向銀行

18、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按(B)進(jìn)行申報(bào)。

A．席位B．證券賬戶C．資金賬戶D．公司

19、以資融券者在回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為(C)。

A．買人(S)B．買人(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

20、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于(D)。

A．股票交易B．憑證式國(guó)債交易C．期權(quán)交易D．期貨交易

多選

1、下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(ACD)。

A．證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性

C．證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起

D．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性

2、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括(ABC)。

A．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)B．尋求司法保護(hù)權(quán)

C．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

3、金融期權(quán)的種類主要有(AB)。

A．外匯期權(quán)B．股票期權(quán)C．單據(jù)期權(quán)D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有(ABCD)。

A．要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度B．要制定完善的內(nèi)部控制制度

C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

5、下面屬于證券交易基本過(guò)程的有(ABD)。

A．開戶B．委托C．轉(zhuǎn)讓D．結(jié)算

6、證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的(BC)方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A．從業(yè)人員資格B．財(cái)務(wù)狀況C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制D．客戶構(gòu)成7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(AC)。

A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

8、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括(ACD)。

A．證券持有人名冊(cè)登記B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D．證券的存管和過(guò)戶

9、證券公司應(yīng)通過(guò)(ABD)來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

A．合理的預(yù)警機(jī)制B．嚴(yán)密的賬戶管理

C．止盈止損的決策D．規(guī)范的交易操作

10、下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有(ABC)。

A．建立防火墻制度B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D．提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

11、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及(ABCD)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A．自營(yíng)規(guī)模B．風(fēng)險(xiǎn)限額C．資產(chǎn)配置D．業(yè)務(wù)授權(quán)

12、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是(ABC)。

A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B．公司涉及的重大訴訟

C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30％

D．公司的監(jiān)事、1／3 以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

13、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)(AB)，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

A．投資品種的選擇B．投資規(guī)模的控制

C．投資時(shí)機(jī)的把握D．資產(chǎn)配置的控制

14、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括(ABCD)。

A．專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B．合理、有效的控制措施

C．獨(dú)立、客觀的投資研究D．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

15、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（BC）。

A、網(wǎng)上申購(gòu)B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售

判斷

1．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。A

2．投資者想申購(gòu) ETF 可以先按照清單通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。B

3．深圳證券交易所開放式基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為 1 元人民幣。A

4．未辦理指定交易的 A 股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。B

5．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。A

6．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。A

7．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A

8．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。B

9．權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。B

10．證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。A

11．中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 5％。BP44

12．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。BP86

13．市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類。A

14．證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。B

15．在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。B

16．根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。B

17．權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。A

18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過(guò)協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。B

19．委托柜臺(tái)核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無(wú)法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。BP114

20．證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。A

第四篇：證券交易真題常錯(cuò)題整理

1.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；

(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

2.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料,根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，應(yīng)報(bào)送的材料有：(1)申請(qǐng)書；(2)設(shè)立的批準(zhǔn)文件；(3)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；(4)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(5)章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；(6)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；(7)持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。

3.首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類

4.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。5投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的證券公司提交申請(qǐng)

5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國(guó)目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣；B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購(gòu)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

6.常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

7.以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證(向發(fā)行人購(gòu)買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。

8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是傭金。同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保

密性的特點(diǎn)。

9.融資融券需要開立4個(gè)賬戶： 融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的資金和客戶交還的資金。融資專用證券賬戶：用于記錄證券公司擬相客戶融出的證券和客戶交還的證券?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保資金賬戶：用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

10.2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)的形式有：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式。

11.證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：(1)辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。(2)報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)。(4)組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)。(5)協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等。(6)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)。(7)及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。(8)督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告業(yè)務(wù)。(9)督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用。(10)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

12.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)，它沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所；(2)組織性不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制，而場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)采取經(jīng)紀(jì)制；(3)公開性不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高

13.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；(2)證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；(3)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

14.防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括：(1)證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)；(2)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度；

(3)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制；(4)強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。D選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。

15.《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

16.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；(3)有經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；

(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

17.國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

18.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。19在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；(2)保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。

19.證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修

改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務(wù)品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。

20.用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：(1)權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定；該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。(2)債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。(3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。

21.證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等,23信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過(guò)交收保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。

22.《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)23.《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定，無(wú)法連續(xù)交易是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；

(3)10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；

(4)10%以上的證券中斷交易等情形。

第五篇：題庫(kù)：證券資格考試證券交易全真題

題庫(kù)：證券資格考試證券交易全真題（4）

一、單項(xiàng)選擇題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。

1、證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，由證券交易所____批準(zhǔn)。

A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)

2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，由證券交易所____審核批準(zhǔn)。

A、理事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì)

3、轉(zhuǎn)托管可使投資者于____日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣出證券。

A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+54、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______,應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告。

A、2% B、3% C、10% D、5%

5、發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的____屬內(nèi)幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

6、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)____以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

A、5% B、10% C、30% D、51%

7、在三級(jí)清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是___清算。

A、一級(jí) B、二級(jí) C、三級(jí) D、四級(jí)

8、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)___。

A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存款利率水平

9、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票帳戶申購(gòu)股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的___。

A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬(wàn)分之一

0、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的前六個(gè)月結(jié)束后___內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

A、120日 B、60日 C、180日 D、20日

二、多項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。

1、股票交易競(jìng)價(jià)方式包括____。

A、口頭競(jìng)價(jià) B、書面競(jìng)價(jià) C、電腦競(jìng)價(jià) D、拍賣競(jìng)價(jià)

2、金融期貨主要包括____。

A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價(jià)格指數(shù)期貨

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括____。

A、業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

C、客戶指令的權(quán)威性 D、客戶資料的公開性

4、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括____。

A、交易過(guò)戶 B、分紅派息 C、非交易過(guò)戶 D、股票帳戶查詢掛失

5、委托單的基本要素包括____。

A、數(shù)量 B、指數(shù) C、價(jià)格 D、簽名

6、證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循___原則。

A、凈額交收 B、公開、公正、公平C、次日交割 D、錢貨兩清

7、交割的具體方式有___。

A、當(dāng)日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割

8、我國(guó)目前采取T+1交割方式的證券有___。

A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券

9、股權(quán)登記變更的種類有___。

A、交易性變更 B、帳戶掛失變更 C、非交易性變更 D、托管券商變更

10、上市公司報(bào)告的內(nèi)容包括___。

A、公司簡(jiǎn)況 B、財(cái)務(wù)報(bào)告 C、董事會(huì)報(bào)告

D、董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報(bào)告

三、填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)把題中缺少的文字填在橫線上。

1、證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。

2、證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。

3、根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為____席位和____席位。

4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。

5、受理委托的驗(yàn)證主要是對(duì)證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。

6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。

7、國(guó)債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。

8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過(guò)程。

9、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第___天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

10、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

四、判斷題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的打上4，錯(cuò)誤的打上51、封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。

2、證券交易所的會(huì)員可以要求退還席位。

3、證券經(jīng)紀(jì)人可在任何場(chǎng)所接受委托人的委托。

4、投資者與某一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂指定交易協(xié)議后，該機(jī)構(gòu)應(yīng)為投資者辦理自動(dòng)領(lǐng)取紅利業(yè)務(wù)。

5、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人允許不能開立證券帳戶。

6、集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。

7、內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場(chǎng)上公開買賣證券。

8、任何證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

9、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施，才能有從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的資格。

10、證券機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券是被禁止的。

11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自己名義為他人買賣證券。

12、證券交易清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

13、國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。

14、上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30%。

15、某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。

16、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，由于投資者按委托買入股票方式申購(gòu)，所以申購(gòu)后，仍可以撤單。

17、如果確有困難，公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn)，報(bào)告可以延期，但最長(zhǎng)不得超過(guò)60日。

18、全體公司董事必須保證報(bào)告所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。

19、證券營(yíng)業(yè)部可以向投資者提供資金以買入證券。

20、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。

五、改錯(cuò)題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯(cuò)誤，請(qǐng)標(biāo)出錯(cuò)誤之處，并寫出正確文字。

1、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有3人以上為發(fā)起人，其中須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

2、股東大會(huì)對(duì)公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

3、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由1/2以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

4、發(fā)行公司債券，必須符合：(1)累計(jì)債券總額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的50%；

(2)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；

5、公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

6、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由投資者自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

7、證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到股票發(fā)行人提交的規(guī)定的上市交易申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該股票上市交易。

8、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的50%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

9、上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的3個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)結(jié)束后120日內(nèi)編制完成報(bào)告，并刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上。

六、簡(jiǎn)答題：本大題共5個(gè)小題，每小題5分，共25分。

1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、有形席位與無(wú)形席位有哪些區(qū)別？

3、什么是內(nèi)幕交易行為？禁止內(nèi)幕交易的措施主要有哪些？

4、什么是交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn),有哪些表現(xiàn)形式？

5、欺詐客戶行為有哪些表現(xiàn)方式？

七、計(jì)算題:本大題共3個(gè)小題,共25分(第一小題5分,第二題10分,第三題10分。保留小數(shù)兩位)。

1、某上市公司1955年利潤(rùn)總額為6000萬(wàn)元,年末股本總數(shù)為10000萬(wàn)股,所得稅率為33%,上年滾存利潤(rùn)為300萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請(qǐng)分別計(jì)算以下指標(biāo):

(1)每股收益(攤薄)(2)提取法定盈余公積金(3)提取法定公益金(4)提取任意公積金(5)每股最多可派發(fā)的先進(jìn)紅利額(含稅)

2、某公司分紅派息方案已獲通過(guò):每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元,另每10股配3股,配股價(jià)為每股10元,送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日,該公司股票股權(quán)登記日收盤價(jià)為25元。

試問(wèn)(1)該公司股票的除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)是多少？

(2)如果除權(quán)除息日該公司股票的價(jià)格在15.31元至15.50元之間波動(dòng),開盤價(jià)為15.50元,收盤價(jià)為15.31元,如何判定這一天該公司股票的市場(chǎng)特征？

3、設(shè)某證交所共有甲、乙、丙三只采樣股票,基期為9月30日,基期指數(shù)為100,則其報(bào)告期股價(jià)指數(shù)為多少？

股票名稱 9月30日 11月30日

收盤價(jià) 上市股票數(shù) 收盤價(jià) 上市股票數(shù)

甲 50 10 55 10

乙 100 15 105 15

丙 150 20 160 20