第一篇：2018考研數(shù)學(xué)沖刺：多做真題、模擬題總結(jié)錯(cuò)題

2018考研數(shù)學(xué)沖刺：多做真題、模擬題總結(jié)錯(cuò)題

來(lái)源：智閱網(wǎng)

經(jīng)過(guò)上一輪的復(fù)習(xí)，我們對(duì)知識(shí)點(diǎn)已經(jīng)有了一個(gè)相當(dāng)?shù)陌盐?，不過(guò)存在的一個(gè)問(wèn)題就是知識(shí)點(diǎn)比較孤立，之間的聯(lián)系不強(qiáng)，而且復(fù)習(xí)中往往有遺忘。這些都不可怕，因?yàn)槲覀兦懊婀ぷ鞫己芡度?，現(xiàn)在回頭再重新找回原來(lái)的狀態(tài)應(yīng)該花不了太長(zhǎng)時(shí)間，而且如果真的忘得比較嚴(yán)重，反而說(shuō)明在相關(guān)的知識(shí)點(diǎn)上我們本身就存在不足，這也可以為我們是否進(jìn)行針對(duì)復(fù)習(xí)提供依據(jù)?？荚嚧缶V對(duì)內(nèi)容的要求有理解、了解、知道三個(gè)層次;對(duì)方法的要求有掌握、會(huì)(能)兩個(gè)層次，一般地說(shuō)，要求理解的內(nèi)容，要求掌握的方法，是考試的重點(diǎn)。在歷年考試中，這方面考題出現(xiàn)的概率較大;在同一份試卷中，這方面試題所占有的分?jǐn)?shù)也較多。“猜題”的人，往往要在這方面下功夫，一般說(shuō)來(lái)，也確能猜出幾分，但遇到在主要內(nèi)容中包含著次要內(nèi)容的綜合題時(shí)，“猜題”便行不通了。我們講的突出重點(diǎn)，不僅要在主要內(nèi)容和方法上多下功夫，更重要的是去尋找重點(diǎn)內(nèi)容與次要內(nèi)容間的聯(lián)系，以主帶次，用重點(diǎn)內(nèi)容提挈整個(gè)內(nèi)容。主要內(nèi)容理解透了，其他的內(nèi)容和方法迎刃而解。即抓出主要內(nèi)容不是放棄次要內(nèi)容而孤立主要內(nèi)容，而是從分析各內(nèi)容的聯(lián)系中，從比較中，自然地突出主要內(nèi)容。

不管采用哪種模式，本階段都要開(kāi)始進(jìn)行歸納與總結(jié)，一定要記錄下自己在做題和理解中所犯的錯(cuò)誤和心得，以備在考前一周大腦全程再現(xiàn)。有些錯(cuò)誤是帶有習(xí)慣性的，你當(dāng)時(shí)更正了，時(shí)間一長(zhǎng)就忘，考試時(shí)就容易再犯!

考生應(yīng)該按照輔導(dǎo)書(shū)全面地熟悉考研題型，上面給出的參考書(shū)都有詳細(xì)解答，甚至解答就在題目的正下方，我們要求考生自主答題，一定要先自己做出來(lái)再根據(jù)答案修正，有的參考書(shū)有少量錯(cuò)誤，所以考生不要盲目信從答案，要堅(jiān)定自己的信心。學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，我們不主張“題?！睉?zhàn)術(shù)，而是提倡精練，即反復(fù)做一些典型的題，做到一題多解，一題多變。要訓(xùn)練抽象思維能力，對(duì)一些基本定理的證明，基本公式的推導(dǎo)，以及一些基本練習(xí)題，要做到不用書(shū)寫(xiě)，只需用腦子默想，即能得到正確答案，就象棋手下“盲棋”一樣，這樣才叫訓(xùn)練有素，“熟能生巧”。基本功扎實(shí)的人，遇到難題辦法也多，不易被難倒。相反，做練習(xí)時(shí)，眼高手低，總找難題作，結(jié)果，上了考場(chǎng)，遇到與自己曾經(jīng)做過(guò)的類似的題目都有可能不會(huì);不少考生把會(huì)做的題算錯(cuò)了，將其歸結(jié)為粗心大意。確實(shí)，人會(huì)有粗心的，但基本功扎實(shí)的人，出了錯(cuò)立即就會(huì)發(fā)現(xiàn)，很少會(huì)“粗心”地出錯(cuò)。

復(fù)習(xí)內(nèi)容：數(shù)學(xué)復(fù)習(xí)的這個(gè)階段一定要重心后移。這是因?yàn)閿?shù)學(xué)的考點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)大部分均在每本書(shū)的中間或最后幾章，命制的綜合題和大題也多數(shù)是在后面幾章出現(xiàn)。數(shù)學(xué)一中，高等數(shù)學(xué)的考試重點(diǎn)在定積分、重積分、線面積分、無(wú)窮級(jí)數(shù)等章，而數(shù)學(xué)二、三、四的高等數(shù)學(xué)部分的考試重點(diǎn)在微分中值定理、定積分等后面幾章。線性代數(shù)最重要是向量的線性相關(guān)性、線性方程組、特征值與特征向量、二次型與正定矩陣等內(nèi)容。這幾章題型變化多，知識(shí)點(diǎn)的銜接與轉(zhuǎn)換非常集中，便于命制綜合題。概率統(tǒng)計(jì)復(fù)習(xí)的重點(diǎn)是一維隨機(jī)變量及其分布后面的幾章。在復(fù)習(xí)高等數(shù)學(xué)時(shí)，一定要把極限論、微分學(xué)和積分學(xué)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，前后貫穿，靈活運(yùn)用。在復(fù)習(xí)線性代數(shù)時(shí)，一定要以線性方程組為核心，前后融會(huì)貫通，靈活運(yùn)用所學(xué)知識(shí)來(lái)分析問(wèn)題和解決問(wèn)題，不要將它們孤立割裂開(kāi)來(lái)。比如行列式、矩陣、向量、線性方程組是線性代數(shù)的基本內(nèi)容，它們不是孤立割裂的，而是相互滲透，緊密聯(lián)系的。在復(fù)習(xí)概率統(tǒng)計(jì)時(shí)，考生要靈活運(yùn)用所學(xué)知識(shí)，建立正確的概率模型，綜合運(yùn)用極限、連續(xù)、導(dǎo)數(shù)、積分、廣義積分、二重積分以及級(jí)數(shù)等知識(shí)去分析和解決實(shí)際問(wèn)題，提高解綜合題的能力。

上面講解的這些內(nèi)容，是大家現(xiàn)階段復(fù)習(xí)的重點(diǎn)，大家一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，好好對(duì)待?！犊佳袛?shù)學(xué)絕對(duì)考場(chǎng)最后八套題》這本書(shū)對(duì)大家現(xiàn)階段的考試幫助很大，大家要認(rèn)真學(xué)習(xí)，好好對(duì)待。

第二篇：證券交易模擬題、真題、易錯(cuò)題

證券交易模擬題、真題、易錯(cuò)題

單選

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.及時(shí)性

D.完整性

答案：D

多選

上市開(kāi)放式基金在交易所的交易規(guī)則有（）。

A、買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

B、買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣

C、深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)現(xiàn)價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為l0％

D、T日買入基金份額自T+1日開(kāi)始可在深圳證券交易所賣出或贖回

答案：ACD

判斷

在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。（）

答案：錯(cuò)誤

單選題

1、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（）。

A、為客戶的一切交易保密

B、堅(jiān)持了解客戶原則

C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

2、在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有（）。

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

多選題

A、將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)

B、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資產(chǎn)拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途

C、將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券

D、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

【正確答案】：ABD

單選

證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。

A.證券種類

B.證券數(shù)量

C.性質(zhì)

D.程序

答案：A

多選

證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程包括（）。

A、開(kāi)立證券賬戶

B、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》

C、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

D、開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬

答案：BCD

判斷

因中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。（）

答案：正確

多選題

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易制度，可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的證券有（）。

A.A股 B.B股 C.債券 D.基金

答案：BC

單選題

股票交易特別處理通常稱為（）。

A.停牌 B.摘牌 C.PT股票 D.ST股票

答案：D

單選

1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

B．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

C．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

D．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額

答案： B

當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出

多選

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

答案：ABC

【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

判斷

專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（）

答案：正確

【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十一條規(guī)定，專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

單選

結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)（）。

A.結(jié)算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理、答案：C

多選

關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的基本規(guī)定的各選項(xiàng)中，正確的是（）。

A、除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托，除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無(wú)效申購(gòu)

B、新股申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷

C、申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一證券賬戶配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有參與申購(gòu)的證券賬戶按申購(gòu)時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)

D、如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)的情況，則該次申購(gòu)確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)

答案：AB

判斷

遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。（）

答案：正確

單選

結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.每星期

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：C

多選

開(kāi)立證券賬戶的基本原則包括（）。

A、合法性

B、保密性

C、真實(shí)性

D、及時(shí)性

答案：AC

判斷

證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。（）

答案：正確

單選

關(guān)于股票賬戶，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證

B.股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

C.開(kāi)立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件

D.要想買賣股票的人都可以開(kāi)立股票賬戶

答案：D

多選

開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（）。

A.合理性

B.合法性

C.科學(xué)性

D.真實(shí)性

答案：BD

判斷

指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（）

答案：錯(cuò)誤

【解析】指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

單項(xiàng)選擇題

投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的

證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

【答案詳解】C?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

多項(xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是（）。

A．網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷

B．期貨公司

C．證券公司營(yíng)業(yè)部

D．投資公司

【答案詳解】AC。我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道主要分為直接營(yíng)銷渠道（證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員）和間接營(yíng)銷渠道（經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)）。

判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。（）

【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明?！?/p>

單選題

（）指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

多選題

營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)防范是（）。

A.對(duì)外擔(dān)保

B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.非法融入融出資金

D.挪用客戶交易結(jié)算資金

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD

判斷題

對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門(mén)組織證券以備交收。（）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

單選

參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

A.證券交易所

B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B

多選

在買斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有（）。

A.正回購(gòu)方（融資方）

B.逆回購(gòu)方

C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.證券交易所

答案：AB

判斷

我國(guó)證券交易所是在股權(quán)（債權(quán)）登記日（B股為最后交易日）次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。（）

答案：正確

單選

記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（）確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.證券交易所

答案：D

多選

在證券的除權(quán)除息中，在上市證券在發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行除權(quán)除息（）。

A.配股

B.公積金轉(zhuǎn)增股本

C.權(quán)益分派

D.發(fā)行新股

答案：ABC

判斷

《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。（）

答案：錯(cuò)誤

單選

除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

A.前收盤(pán)價(jià)

B.新股股價(jià)

C.除權(quán)（息）價(jià)

D.今開(kāi)盤(pán)價(jià)

答案：C

多選

結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

A.無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位

B.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)

C.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

答案：ABC

判斷

證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。（）

答案：錯(cuò)誤

【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

單選

（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動(dòng)交收

B.會(huì)計(jì)日交收

C.時(shí)點(diǎn)交收

D.定期交收

答案：A

多選

結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

A.無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位

B.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)

C.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

答案：ABC

判斷

信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。（）

答案：正確

單選

結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)（）。

A.結(jié)算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理

答案：C

多選

客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，要在證券公司開(kāi)立（）。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用證券賬戶

C.信用資金臺(tái)賬

D.信用資金賬戶

答案：BC

判斷

遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。（）

答案：正確

單選

2005年10月重新修訂后的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《企業(yè)所得稅法》

D.《企業(yè)破產(chǎn)法》

答案：B

多選

證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。

A.融資專用資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：AB

判斷

對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。（）

答案：正確

單選

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

答案：B

多選

證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）賬戶。

A.融資專用資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：CD

判斷

國(guó)債交易計(jì)息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天也計(jì)算利息。（）

答案：錯(cuò)誤

單選

客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，要在存管銀行開(kāi)立（）。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用證券賬戶

C.信用資金臺(tái)賬

D.信用資金賬戶

答案：D

多選

證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

A．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

答案：ABCD

判斷

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）

答案：正確

【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

單選

一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.外資股（即B股）

D.國(guó)債

答案：C

多選

我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票

答案：ABC

判斷

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費(fèi)用由客戶承擔(dān)。（）

答案：正確

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。

證券賬戶管理

證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

1.代理開(kāi)立證券賬戶

（1）境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

由客戶本人填寫(xiě)《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。（如果委托他人代辦，需提供經(jīng)公證的委托書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。）

申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶，需先開(kāi)立B股資金賬戶，憑B股資金賬戶開(kāi)戶證明開(kāi)立B股證券賬戶。

（2）境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶

客戶填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，提交有效的身份證明文件（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

境內(nèi)法人還需要提供加蓋公章的法定代表人證明書(shū)、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開(kāi)立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書(shū)、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件。

境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

（3）境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶

客戶填寫(xiě)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》。

有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書(shū)上簽字。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國(guó)家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》或省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案文件。

（4）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性。在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

（5）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核，確認(rèn)合格后在注冊(cè)申請(qǐng)表上注明“已審核”并簽名，同時(shí)加蓋開(kāi)戶業(yè)務(wù)專用章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（6）按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司傳送開(kāi)戶數(shù)據(jù)；實(shí)時(shí)接收中國(guó)結(jié)算公司返回的確認(rèn)結(jié)果，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認(rèn)書(shū)（以下統(tǒng)稱“證券賬戶卡”）或代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡，加蓋開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)“證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)專用章”后交申請(qǐng)人。

（7）收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

2.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。

（1）自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦

補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

（2）法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦

法人客戶經(jīng)辦人（被授權(quán)人）填寫(xiě)掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表

補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡：提交法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡：境內(nèi)法人提交法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。

（3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

（4）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（5）收市后將客戶留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。

3.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢（新增）

（1）自然人申請(qǐng)查詢：填寫(xiě)《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》，并提交相關(guān)證件。

（2）法人申請(qǐng)查詢：填寫(xiě)《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》，并提交相關(guān)證件。

（3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

（4）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（5）經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

4.證券賬戶注冊(cè)資料變更

當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

（7）將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件送達(dá)中國(guó)結(jié)算公司審核。審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

5.證券賬戶合并

6.證券賬戶注銷

（3）合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷：企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)注銷。

7.非交易過(guò)戶

（1）自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶。

（2）自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶。

（3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

（4）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將申請(qǐng)表及資料交營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核；營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表上實(shí)時(shí)審核簽字后交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請(qǐng)人，其余資料留存。

（5）經(jīng)辦人向申請(qǐng)人預(yù)收取非交易過(guò)戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。

（6）按照中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，將股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料以特快專遞方式寄送（中國(guó)結(jié)算深圳分公司）或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)（上海證券的非交易過(guò)戶）。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中國(guó)結(jié)算公司。

（7）收市后經(jīng)辦人將留存資料交業(yè)務(wù)主管存檔。

（8）經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

單選

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.及時(shí)性

D.完整性

答案：D

多選

針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立（）。

A.引入貨銀對(duì)付機(jī)制

B.結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序

答案：BC

判斷

證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）

答案：正確

1.單選題：

證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請(qǐng)，于（）登記送股。

A.權(quán)益登記日后2天

B.權(quán)益登記日前1天

C.權(quán)益登記日

D.權(quán)益登記日后1天

答案：C

2.多選題：

對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。

A.上市公司股東人數(shù)

B.股利分配方案中送股比例

C.股東的持股數(shù) 外語(yǔ)學(xué)習(xí)網(wǎng)

D.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額

答案：BC

3.判斷：

證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）

答案：正確

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60 小題，每小題0.5 分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。

1.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得()。A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D.由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納

2.按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易規(guī)模

B.交易對(duì)象的品種 C.交易性質(zhì)

D.交易場(chǎng)所

3.我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（）。A.口頭報(bào)價(jià)B.書(shū)面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià)D.人工報(bào)價(jià)

4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有()的性質(zhì)。A.債權(quán)

B.場(chǎng)外交易 C.基金

D.期權(quán)

5.（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提高證券市場(chǎng)效率 C.提供咨詢服務(wù)

D.防止股價(jià)波動(dòng)

6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（）。A.公司制

B.會(huì)員制 C.合同制

D.合伙制

7.滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（）。A.完全一致

B.大致相同 C.有較大差異

D.完全不一致

8.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營(yíng)A 種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（）。

A.自營(yíng)席位

B.代理席位 C.普通席位

D.專用席位

9.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施（）。A.全額交易結(jié)算資金制度

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.壞賬準(zhǔn)備

D.行業(yè)檢查

10.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A.負(fù)債凈值

B.資產(chǎn)凈值 C.負(fù)債總值

D.資產(chǎn)總值

11.對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指()。A.制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備 B.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督 C.制度建沒(méi)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查 D.法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督 12.我國(guó)經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù) C.承銷業(yè)務(wù)

D.發(fā)行業(yè)務(wù)

13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開(kāi)戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是（）。

A.主體

B.委托 C.代理

D.對(duì)象

14.在開(kāi)設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，()必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。

A.證券從業(yè)人員

B.投資者

C.證券經(jīng)紀(jì)商的代表

D.證券交易所工作人員 15.新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是（）。

A.二十世紀(jì)八十年代初期

B.二十世紀(jì)八十年代中期 C.二十世紀(jì)八十年代末期

D.二十世紀(jì)九十年代初期

16.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該()完成交易。

A.自行對(duì)沖

B.向交易所竟價(jià)申報(bào) C.與委托人協(xié)商對(duì)沖

D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖 17.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A.交易物的不變性

B.客戶資料的保密性 C.客戶指令的權(quán)威性

D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 18.關(guān)于股票帳戶，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證 B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

C.開(kāi)立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件 D.要想買賣股票的人都可以開(kāi)立股票帳戶

19.下列不具有B 股帳戶開(kāi)立資格的人員有()。A.境內(nèi)自然人

B.境內(nèi)法人

C.定居國(guó)外的中國(guó)公民

D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人

20.采用（）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式

B.與儲(chǔ)蓄行款掛鉤發(fā)行方式 C.市值配售發(fā)行方式

D.網(wǎng)下發(fā)行方式

21.在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為（）。A.復(fù)合托管

B.雙重托管 C.指定托管

D.轉(zhuǎn)托管

22.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B 股資金帳戶，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.開(kāi)戶時(shí)帳戶的最低余額為等值1000 美元

B.先憑本人身份證到證券公司開(kāi)帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳 C.不允許使用外幣現(xiàn)鈔 D.可使用外幣現(xiàn)鈔存款

23.我國(guó)基金交易的申報(bào)價(jià)格以（）為計(jì)價(jià)單位。A.100 份

B.1 手

C.1 份

D.1 個(gè)交易單位

24.在我國(guó)，以5 元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。A.上證A股

B.深證A股 C.基金

D.B 股

25.()是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A.限價(jià)委托

B.市價(jià)委托 C.當(dāng)面委托

D.電話委托

26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（）的形式出現(xiàn)。A.代理委托

B.當(dāng)面委托 C.電話委托

D.函電委托

27.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與()的一致性審查。A.委托資金

B.代理人 C.經(jīng)紀(jì)商

D.委托單

28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。

A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 C.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

29.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（）。A.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.該證券發(fā)行價(jià)

C.零

D.開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

30.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（）可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。A.B 股

B.A股

C.債券

D.基金證券

31.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由()家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。

A.10

B.1C.20

D.25 32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。A.3%

B.5% C.7%

D.10% 33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。

A.2/3 以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序 B.2/3 以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí) C.1/3 以上的高級(jí)管理人員近2 年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

D.2/3 以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》 34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)()代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A.交易清算系統(tǒng)

B.交易系統(tǒng) C.各證券公司

D.各銀行

35.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A.廣泛的市場(chǎng)性

B.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性 C.經(jīng)濟(jì)高效性

D.股價(jià)的被操縱性

36.在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)()。

A.按各自申報(bào)價(jià)成交

B.按發(fā)行底價(jià)成交 C.按平均申報(bào)價(jià)成交

D.按最低申報(bào)價(jià)成交

37.在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)量大于公開(kāi)發(fā)行總量，但超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時(shí)，以()為發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)下限

B.詢價(jià)區(qū)間中間價(jià) C.有效申購(gòu)的平均價(jià)

D.詢價(jià)上限 38.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在()閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天 C.配股登記日

D.配股登記日后—天

39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是（）。A.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任 B.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任

C.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任 D.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任 40.自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（）特點(diǎn)。A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單

B.流動(dòng)性強(qiáng) C.比較分散

D.費(fèi)時(shí)少

41.（）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述

C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

42.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（）。A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng) D.以散布謠言等手段影響證券交易

43.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（）。A.警告

B.罰款

C.沒(méi)收非法所得

D.暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)一段時(shí)間 44.下列四種表述中，正確的是（）。A.證券清算又稱證券結(jié)算 B.證券交割交收簡(jiǎn)稱證券結(jié)算 C.證券清算又稱證券交收

D.證券清算與交割交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算 45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于()。

A.是否發(fā)生交易行為

B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C.是否形成盈虧

D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

46.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B 的債券結(jié)算主席位，C 為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100 手、200手、300 手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（）。

A.A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100 手、200 手、300 手 B.A 和B 席位分別增加某實(shí)物券100 手和500 手 C.B 和C席位均增加某實(shí)物券300 手 D.A和C席位均增加某實(shí)物券300 手

47.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立資金清算交收帳戶。

A.法人

B.證券營(yíng)業(yè)部 C.投資者

D.分支機(jī)構(gòu)

48.證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收，完成交易的全過(guò)程。這種方式稱為()。

A.次日交割、交收

B.例行日交割、交收 C.特約日交割、交收

D.當(dāng)日交割、交收 49.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬(wàn)元，T日賣出R003品種4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購(gòu)到期前無(wú)其他交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360 天計(jì)算)（）。A.4000 萬(wàn)元

B.4100 萬(wàn)元 C.4050 萬(wàn)元

D.4003 萬(wàn)元

50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶的是（）。A.股票

B.基金

C.無(wú)紙化國(guó)債

D.憑證式國(guó)債

51.國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)情的（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.收益率 C.流動(dòng)性

D.發(fā)行成本

52.一筆國(guó)債回購(gòu)涉及（）交易契約行為。A.四次

B.三次 C.二次

D.一次

53.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1 股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為()。

A.8000 股

B.8300 股 C.8330 股

D.8333 股

54.在證券回購(gòu)交易中，（）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

B.租賃交易

C.借券交易

D.挪用他人證券交易

55.國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“R003”表示（）。A.3 個(gè)月回購(gòu)

B.資金年收益率為3% C.3 年期國(guó)債

D.3 天回購(gòu)

56.證券營(yíng)業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（）。A.同城

B.同省 C.垮省

D.境內(nèi)外

57.根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的（）不屬于資金柜臺(tái)的工作人員必須做的工作。

A.滿足客戶的交易咨詢要求

B.收付復(fù)核

C.賬賬、賬證相符

D.賬表、賬實(shí)相符 58.不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的有（）。

A.自助委托中斷

B.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障 C.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失

D.不能及時(shí)開(kāi)立股票賬戶

59.投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金帳戶。A.固定資產(chǎn)貸款利率

B.流動(dòng)資金貸款利率 C.定期存款利率

D.活期存款利率

60.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。A.經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果

B.固定資本比率 C.資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率

D.資產(chǎn)利潤(rùn)率

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70 小題，每小題0.5 分，共35分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂，錯(cuò)涂均不得分。

61.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（）。A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票 B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券 C.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息 D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售 62.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者（）。A.有買入的權(quán)利 B.有賣出的權(quán)利

C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利

D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利 63.我國(guó)證券交易所的職能包括()。A.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則 B.組織監(jiān)督證券交易 C.管理和公布市場(chǎng)信息

D.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司

64.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有（）。A.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式 B.場(chǎng)外市場(chǎng)包括第—市場(chǎng) C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

D.柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

65.關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說(shuō)法正確的有（）。A.證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格

B.證券交易所會(huì)員要經(jīng)過(guò)地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立 C.證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù) D.證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司 66.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員享有（）等權(quán)利。A.參加會(huì)員大會(huì) B.選舉和被選舉權(quán)

C.對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)

D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

67.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（）。A.申請(qǐng)報(bào)告

B.機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件 C.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

D.證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷

68.關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確的是（）。A.無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)

B.無(wú)形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員 C.有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高

D.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令 69.證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括(A.會(huì)員資格證明文件

B.證券公司職工名冊(cè)及身份證明 C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證 D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)70.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為()。A.證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.證券法律制定風(fēng)險(xiǎn))。

71.從不同的交易場(chǎng)所來(lái)看，證券交易有（）。A.上市交易

B.后臺(tái)交易 C.店頭交易

D.電腦交易

72.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理部門(mén)可通過(guò)事先設(shè)立一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控，如（）。

A.資本充足率

B.資產(chǎn)速動(dòng)比率 C.資金周轉(zhuǎn)率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

73.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A.證券交易所

B.證券交易的對(duì)象 C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.委托人

74.我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司應(yīng)符合以下要求（）。A.有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開(kāi)管理制度

B.具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30 人 C.有相應(yīng)的會(huì)計(jì)專業(yè)人員

D.有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)

75.設(shè)立專門(mén)從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求（）。

A.證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的30% B.有符合證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng) C.有20 名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員

D.高級(jí)管理人員中至少有1 名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員 76.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。

A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查 B.繳存足夠的交易資金

C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)。77.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù) 78.法人開(kāi)立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有（）。A.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

B.法人證券帳戶 C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書(shū)

D.經(jīng)辦人身份證 79.按開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（）類別。A.自然人帳戶

B.法人帳戶 C.境外投資者帳戶

D.基金帳戶

80.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，（）不得開(kāi)立股票帳戶。A.證券從業(yè)人員

B.證券交易所工作人員 C.證券管理機(jī)構(gòu)工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 81.關(guān)于證券存管，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式

B.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù) C.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務(wù) D.證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定

82.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供下列（）服務(wù)。A.交易查詢服務(wù)

B.代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時(shí)記入指定交易客戶的資金帳戶 C.在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務(wù) D.在與客戶簽訂“代理交易委托書(shū)”后，為客戶選擇股票和入市價(jià)格 83.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是()。A.A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01 元

B.上海證券交易所B 股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001 美元 C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100 元面值價(jià)格 D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格 84.自助委托的方式包括()委托。A.磁卡

B.電腦自助 C.遠(yuǎn)程終端

D.傳真

85.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有()。

A.全權(quán)委托

B.未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托 C.采取信用交易方式的委托

D.已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托 86.對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。A.資金

B.證券 C.帳戶

D.股東卡

87.關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（）。A.上市首日集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150 元 B.非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下10 元 C.上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)的15 元 D.非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)10 元 88.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有（）。A.T＋1 日成交

B.T 日部分成交 C.T 日全部成交

D.T 日不成交

89.上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行特別處理（）。A.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)均為負(fù)值

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本(每股凈資產(chǎn)低于股票面值)C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)

90.在我國(guó)，證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有（）。A.綜合指敷

B.成份指數(shù) C.分類指數(shù)

D.合成指數(shù)

91.對(duì)于（）達(dá)到漲跌幅限制的證券，我國(guó)的證券交易所要對(duì)其實(shí)施停牌(暫停交易)1小時(shí)，并予以公告。

A.連續(xù)2 天

B.一周有3 天 C.連續(xù)3 天

D.連續(xù)3 天以上 92.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有（）。A.A、B 股除息交易的操作方法相同 B.A、B 股除息交易的操作方法有別

C.B 股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利 D.B 股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利 93.在我國(guó)，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（）。A.非上市公司的股份

B.上市公司的流通股份 C.海外上市公司的股份

D.上市公司的非流通股份

94.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（）。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量 C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)

D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

95.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。A.上市公司股東人數(shù)

B.股利分配方案中送股比例 C.股東的持股數(shù)

D.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額

96.采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購(gòu)程序正確表述的有（）。

A.T－2 日刊登《招股說(shuō)明書(shū)概要》

B.T－1 日刊登《發(fā)行公告》 C.T 日自愿申購(gòu)

D.T＋1 日劃款 97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（）等因素。A.申購(gòu)情況

B.主承銷商

C.其它市場(chǎng)因素

D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)

98.在深圳證券交易市場(chǎng)，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（）。A.承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告 B.承銷商提供承銷配股清單

C.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的磁盤(pán) D.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的清單

99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說(shuō)法正確的有（）。A.股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利 B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

C.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3 個(gè)工作日前 D.紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶 100.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括()。A.受托投資管理資金來(lái)源審查

B.資格審批

C.檢查制度

D.委托人資格審批 101.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是（）。A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 B.建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度 C.強(qiáng)化對(duì)客戶的信息服務(wù)功能 D.強(qiáng)化對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能

102.代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（）。A.加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)

B.嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)

C.從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D.建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn) 103.證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（）。A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性 B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況 C.抽查會(huì)員的則務(wù)狀況

D.全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況

104.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)部門(mén)必須與()等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi)。

A.資金

B.財(cái)會(huì) C.經(jīng)紀(jì)

D.物業(yè)管理 105.自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（）。

A.上市證券的自營(yíng)買賣

B.柜臺(tái)證券的自營(yíng)買賣 C.非上市證券的自營(yíng)買賣

D.承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

106.已取得資格證書(shū)的證券公司如需保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送（）材料。A.經(jīng)審計(jì)的上一末的資產(chǎn)負(fù)債表 B.經(jīng)審計(jì)的上一末的損益表 C.經(jīng)審計(jì)的本的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 D.上一經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明 107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()屬于內(nèi)幕人員。A.發(fā)行人的打字員

B.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

C.證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員 D.通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員 108.證券營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是（）。A.交易手段高教化

B.服務(wù)功能自動(dòng)化 C.信息管理智能化

D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為（）。A.違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) C.服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

D.虧損風(fēng)險(xiǎn) 110.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B.公司涉及的重大訴訟

C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%但不及50% D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 111.下列說(shuō)法正確的有（）。

A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一 112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（）。A.商業(yè)銀行

B.非銀行企業(yè)法人 C.社團(tuán)法人

D.自然人

113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置（）。A.股票帳戶

B.資金帳戶 C.證券營(yíng)業(yè)部代碼

D.交易席位號(hào) 114.清算的解釋一般有（）。

A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B.公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D.個(gè)人的日常收支

115.目前，我國(guó)證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（）。A.錢(qián)貨兩清原則

B.實(shí)物交收原則 C.凈額清算原則

D.會(huì)計(jì)日交原則

116.新中國(guó)證券市場(chǎng)建立以來(lái)使用的結(jié)算模式主要有（）。A.五級(jí)結(jié)算

B.異地代理結(jié)算 C.法人結(jié)算

D.投資者相互結(jié)算

117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（）。A.T＋0

B.T＋1 C.T＋2

D.T＋3 118.下列哪些行為屬于證券過(guò)戶（）。

A.因交易引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 C.因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另—個(gè)帳戶 D.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少 119.下列事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件的有（）。A.自然災(zāi)害

B.搶劫

C.設(shè)備故障

D.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件

120.證券回購(gòu)交易是（）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。

A.證券持有者

B.資金需求者 C.融資者

D.資金貸出方

121.將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點(diǎn)。

A.信譽(yù)高

B.流動(dòng)性好 C.發(fā)行期限長(zhǎng)

D.收益高

122.滬深證券交易所回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位(省略%)分別是（）。A.0.001

B.0.005 C.0.01

D.0.05 123.假設(shè)某證券公司國(guó)債庫(kù)存余額是A券面值1000 萬(wàn)元，B 券面值4000萬(wàn)元，兩券種的標(biāo)準(zhǔn)券折算比率分別為1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午買入R003 品種5000 萬(wàn)元，成定價(jià)格為5.00%，下午賣出B 券面值4000 萬(wàn)元，成交價(jià)格為150 元/100 元面值。請(qǐng)選擇下列正確的表述：（）(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。A.T 日交易中不存在欠庫(kù)

B.T 日交易中該公司賣山B 券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)4000 萬(wàn)元

C.T 日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000 多萬(wàn)元

D.T 日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100 萬(wàn)元 124.下列關(guān)于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，正確的有（）。A.一次交易，即回購(gòu)交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來(lái)成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后回購(gòu)到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無(wú)需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)

B.二次交易，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)—次，回購(gòu)到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次

C.二次清算，即包括回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算和回購(gòu)到期日的清算

D.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券

125.營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則（）。A.獨(dú)立性原則

B.相互制約原則 C.防火墻原則

D.健全性原則

126.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件（）。A.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米 C.直接委派的人員不少于2 人

D.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行 127.證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（）。

A.硬件管理、軟件管理

B.備件管理 C.備文管理

D.維修保養(yǎng)管理

128.證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（）。A.自動(dòng)記錄全部操作過(guò)程

B.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開(kāi) C.防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng) D.提供超時(shí)鍵盤(pán)鎖定功能

129.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（）。A.自營(yíng)證券進(jìn)行定期或不定期盤(pán)點(diǎn) B.對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤(pán)點(diǎn) C.對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的盤(pán)點(diǎn) D.及時(shí)處理盤(pán)盈盤(pán)虧并分析總結(jié)原因 130.證券營(yíng)業(yè)部的自有資金包括（）。A.上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金

B.從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金 C.從利潤(rùn)分配中留存的專用基金 D.客戶保證金

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5 分，共35 分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，正確的選A，錯(cuò)誤的選B，全部選A 或全部選B的本大題不得分)。

131.在我國(guó)，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。

132.目前，我國(guó)兩個(gè)證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。

133.債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為量后清算交割價(jià)格。

134.我國(guó)綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣2 億元。

135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

136.證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。

137.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。

138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。

139.證券公司—旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。

140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。

141.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。

142.證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項(xiàng)之一是違約責(zé)任及免責(zé)條款。

143.證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒(méi)有聯(lián)系的。

144.證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)罰款責(zé)任。

145.在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。

146.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的、有意識(shí)地通過(guò)有關(guān)活動(dòng)阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。

147.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

148.個(gè)人開(kāi)立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書(shū)、代辦人的有效身份證明文件。

149.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

150.配股中未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。151.在我國(guó)，證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人。

152.目前我國(guó)投資者的資金存取已經(jīng)沒(méi)有證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取方式了。

153.目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

154.我國(guó)現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。

155.營(yíng)業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。

156.在委托單上填寫(xiě)具體委托時(shí)點(diǎn)，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。

157.根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同價(jià)位申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。

158.在深圳證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位。

159.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。

160.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。

161.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過(guò)7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5 家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。

162.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。

163.根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開(kāi)立兩個(gè)以上的同一類型證券帳戶。

164.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的

15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。

165.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立技術(shù)服務(wù)部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。

166.新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行與定價(jià)發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價(jià)格的確定方式和認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。

167.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。

168.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000 股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。

169.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購(gòu)專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。

170.股份公司對(duì)股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)稱為配股。

171.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。

172.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

173.對(duì)于分紅派息，是由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。

174.上海證券交易所證券投資基金交易的過(guò)戶費(fèi)起點(diǎn)為5 元。

175.目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。

176.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之一。

177.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要包括被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

178.綜合類證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須先同時(shí)擁有資金扣證券。

179.開(kāi)戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)是指由于開(kāi)戶者本身不符合國(guó)家法規(guī)規(guī)定的條件，從而影響證券公司正常業(yè)務(wù)的開(kāi)展。

180.某證券機(jī)構(gòu)為取得自營(yíng)資格，報(bào)送了如下材料：凈資產(chǎn)為l 億元，固定資產(chǎn)凈值和長(zhǎng)期投資為分別3 億元和1 億元，無(wú)形及遞延資產(chǎn)為1000 萬(wàn)元；證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為1000 萬(wàn)元。根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，該機(jī)構(gòu)將取得自營(yíng)資格。

181.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操怍是市場(chǎng)操縱行為之—。

182.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于80%。

183.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是受托投資管理業(yè)務(wù)中的受托人。

184.證券營(yíng)業(yè)部每日應(yīng)作資料備份，這是其電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備之一。

185.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。

186.受托投資管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費(fèi)用由委托方承擔(dān)。

187.清算交收中錢(qián)貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化手續(xù)，提高清算效率。

188.在法人結(jié)算模式下，深交所會(huì)員須在證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)結(jié)算頭寸帳戶。

189.上海證券交易所務(wù)會(huì)員如要將所持有的記帳式國(guó)債用于回購(gòu)交易，必須將登記所持國(guó)債的證券帳戶通過(guò)該所交易系統(tǒng)申報(bào)回購(gòu)登記。

190.上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收帳戶出現(xiàn)透支，如在T＋2下午17：00 之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。

191.已辦理證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)的證券帳戶不能撤銷掛失。

192.回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。

193.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。

194.債券回購(gòu)交易中的標(biāo)準(zhǔn)券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購(gòu)綜合債券。

195.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更可以不報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

196.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)貴證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。

197.《證券法》對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理等方面提出了規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

198.建立和完善員工的考評(píng)與獎(jiǎng)懲制度是證券營(yíng)業(yè)部人事管理的重要內(nèi)容之一。

199.證券營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)在使用過(guò)程中具有使用價(jià)值與價(jià)值相統(tǒng)一的特點(diǎn)。

200.無(wú)論是營(yíng)業(yè)日，還是節(jié)假日，證券營(yíng)業(yè)部每天均須安排一人值班。

證券交易真題參考答案

提示：以下只是參考答案，如果有錯(cuò)誤，歡迎大家指正。

一、單選題

1.C 2.B 3.C 4.D 5.D 6.B 7.B 8.C 9.D 10.B 11.C 12.A 13.B 14.B 15.D 16.B 17.A 18.D 19.B 20.c 21.D 22.B 23.B 24.D 25.B 26.A 27.D 28.D 29.B 30.C 31.C 32.B 33.B 34.A 35.D 36.b 37.A 38.c 39.D 40.B 41.C 42.A 43.D 44.D 45.B 46.A 47.A 48.D 49.D 50.D 51.C 52.C 53.D 54.A 55.D 56.D 57.A 58.D 59.D 60.A

二、多選題

61.ACD 62.ACD 63.BCD 64.ACD 65.ACD 66.ABCD 67.ABCD 68.BD 69.ACD 70.BC 71.AC 72.BD 73.ABCD 74.ACD 75.BD 76.ABD 77.Ac 78.ABCD 79.ABC 80.ABC 81.ABCD 82.ABc 83.AB 84.ABC 85.ABC 86.AB 87.AC 88.BCD 89.ABD 90.ABC 91.CD 92.BD 93.BCD 94 ABD 95.BC 96.ABC 97.ACD 98 BC 99 ACD 100 BC 101.ABCD 102.ABC 103.ABCD 104.ABC 105.AC 106.ABCD 107.ABC 108.ABCD 109AD 110.ABCD 111.ACD 112.BCD 113.AB 114.ABC 115.AC 116.BC 117.AC 118.ABC 119.ABD 120.ABC 121.AB 122.BC 123.BC 124.AC 125.ABCD 126.AD 127.ABCD 128.ABCD 129.ABCD 130.ABC

三、判斷題

131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136.B 137.A 138.A 139.B 140.A 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.A 150.A 151.A 152.A 153.A 154.A 155 A 156.A 157.A 158.A 159.A 160.B 161.B 162.A 163.B 164.B 165.B 166.A 167.A 168.B 169.A 170.A 171.A 172.A 173.A 174.B 175.A 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B 181.B 182.B 183.A 184.A 185.B 186.A 187.B 188.A 189.A 190.B 191.A 192.B 193.B 194.A 195.B 196.B 197.B 198.A 199.B 200.B

2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜 2.對(duì)于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開(kāi)放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶 B.儲(chǔ)蓄賬戶 C.證券賬戶

D.結(jié)算備付金賬戶

4.賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán) B.賣出期權(quán) C.利率期權(quán) D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則 B.為受托人服務(wù)的原則 C.擴(kuò)大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。

A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D.國(guó)有企業(yè)證券賬戶

7.我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。A.發(fā)行之后 B.發(fā)行之中 C.發(fā)行之前 D.議價(jià)過(guò)程

8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A.種類與價(jià)款 B.數(shù)量與種類 C.數(shù)量與價(jià)款 D.數(shù)量與投資者

9.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價(jià)

C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.隨時(shí)交收 D.滾動(dòng)交收

11.證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號(hào) B.會(huì)員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。

A.參與者認(rèn)同

B.交易系統(tǒng)成交記錄 C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū) D.成交無(wú)效

14.對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會(huì)員 B.普通結(jié)算會(huì)員 C.一般結(jié)算會(huì)員 D.特殊結(jié)算會(huì)員

16.在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見(jiàn)券付款 B.券款對(duì)付 C.見(jiàn)款付券 D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A.送股登記日前一日 B.送股登記日

C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬(wàn)元 B.5萬(wàn)元 C.3萬(wàn)元 D.2萬(wàn)元

20.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業(yè)銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R＋1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（）工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。

A.5個(gè) B.10個(gè) C.15個(gè) D.30個(gè)

23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)。其中，（）代表反對(duì)。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)（）環(huán)節(jié)。A.申購(gòu)

B.配號(hào)及中簽 C.結(jié)算 D.登記

25.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶進(jìn)行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級(jí)帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上（）以下的罰款。A.50萬(wàn)元 B.60萬(wàn)元 C.80萬(wàn)元 D.100萬(wàn)元 29 30 31 題目沒(méi)有下載成功，請(qǐng)諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開(kāi)立（）證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個(gè) B.5個(gè) C.10個(gè) D.15個(gè)

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。A.發(fā)行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A.投資者 B.證券發(fā)行人 C.登記結(jié)算公司 D.原交易參與人 35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞?。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A.全價(jià)交易 B.凈價(jià)交易 C.差價(jià)交易 D.市場(chǎng)價(jià)交易

38.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當(dāng)日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）。A.不得低于該證券的最新成交價(jià) B.不得高于該證券的最新成交價(jià) C.不得低于該證券前一交易日收盤(pán)價(jià) D.不得高于該證券前一交易日收盤(pán)價(jià)

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.41、某*ST股票股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元

42.證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.5個(gè)

44.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財(cái)產(chǎn)

45.維持擔(dān)保比例超過(guò)規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券交易所

49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過(guò) B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責(zé)令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張 B.不低于400萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬(wàn)張 C.不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張 D.不低于1000萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬(wàn)張 51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國(guó)證券交易所證券開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競(jìng)價(jià)方式 B.做市商撮合方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 D.交易所決定

54.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個(gè) B.6個(gè) C.7個(gè) D.8個(gè)

55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（）回購(gòu)品種。A.4個(gè) B.5個(gè) C.9個(gè) D.11個(gè)

57.在我國(guó)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國(guó)債 C.B股

D.封閉式基金

58.我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長(zhǎng)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.所在地人民代表大會(huì) D.全國(guó)人民代表大會(huì)

59.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報(bào)價(jià) B.書(shū)面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.間接報(bào)價(jià)

60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。A.1個(gè)或1個(gè)以上 B.2個(gè)或2個(gè)以上 C.3個(gè)或3個(gè)以上 D.4個(gè)或4個(gè)以上

（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購(gòu) B.債權(quán) C.期權(quán) D.貼現(xiàn)

2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

3.投資者開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件

B.本人同名證券賬戶卡 C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 B.央行票據(jù) C.短期融資券 D.資產(chǎn)支持證券 5.證券結(jié)算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊(cè) D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。

A.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算

C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易的對(duì)象

8.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收 B.逐項(xiàng)交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.承擔(dān)委托投資的損失 D.知情的權(quán)利

10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開(kāi)披露的信息

C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（）。A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

B.我國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開(kāi)發(fā)行登記 B.配股登記 C.增發(fā)登記 D.基金擴(kuò)募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C.網(wǎng)上拍賣 D.網(wǎng)上申購(gòu)

14.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說(shuō)法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司 B.結(jié)算參與人在開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

C.中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收 D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸

16.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有（）。A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行 17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T(mén)日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）

18.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

C.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”

D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外

19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格 D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說(shuō)法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬 C.投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行

D.證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權(quán)證 D.國(guó)債

23.以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄 B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制 C.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 D.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金 24.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括（）。

A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易 D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

D.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券 26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。A.從事證券交易時(shí)間 B.從事證券交易地點(diǎn) C.賬戶狀態(tài) D.信譽(yù)狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化

B.公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.根據(jù)公開(kāi)原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時(shí) B.真實(shí) B.準(zhǔn)確 D.完整

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。A.應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)

D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

31.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（）。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

32.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。

A.證券回購(gòu)的券種 B.證券回購(gòu)的交易時(shí)間

C.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

34.個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開(kāi)戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件 C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（）。A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易

D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)

36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100% C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100% 37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

38.我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立 B.證券的存管和過(guò)戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價(jià)格 C.波動(dòng)性 D.持續(xù)性

40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé) C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。

2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。

4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。7.我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。

8.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。

15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。16.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開(kāi)立。

17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開(kāi)戶資料免收費(fèi)。18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。

21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。

23.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。24.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

25.“假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒(méi)育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。26.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開(kāi)報(bào)價(jià)。

29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的300%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80%。

30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

32.我國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。35.關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

36.在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。

38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。

39.深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

40.我國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。

41.中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）。

43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)30分鐘。

第三篇：最后30天沖刺2012考研數(shù)學(xué)真題考點(diǎn)解析

清水鋪鎮(zhèn)防汛抗旱應(yīng)急預(yù)案

為切實(shí)保護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，確保防汛抗旱期間不出現(xiàn)安全事故和人民群眾有飲用水，按照上級(jí)要求，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際制定本預(yù)案。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，打牢防汛抗旱工作基礎(chǔ)，增強(qiáng)防汛抗旱緊迫感和責(zé)任感，明確職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任，加強(qiáng)督導(dǎo)，嚴(yán)格考核，確保平安清水、和諧清水建設(shè)。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

鎮(zhèn)人民政府根據(jù)防汛抗旱工作實(shí)際，成立以鎮(zhèn)長(zhǎng)李萍為組長(zhǎng)，分管農(nóng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)施明澤，分管安全領(lǐng)導(dǎo)唐勇，分管國(guó)土領(lǐng)導(dǎo)曾幫順，分管社事辦領(lǐng)導(dǎo)周穎為副組長(zhǎng)；黨政辦主任葉均平，農(nóng)業(yè)服務(wù)中心主任夏春玲，水利站丁昌盛，國(guó)土所所長(zhǎng)吳勇，派出所所長(zhǎng)贏盛喜，安監(jiān)站站長(zhǎng)李遠(yuǎn)航，鄉(xiāng)企站站長(zhǎng)陸春，農(nóng)機(jī)站站長(zhǎng)趙連科，社事辦主任孟性澤，財(cái)政所所長(zhǎng)胡大猛，各村支書(shū)、主任，各包村干部為成員的防汛抗旱工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在黨政辦，由丁昌盛同志兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)處理日常工作。

三、應(yīng)急措施

（一)職責(zé)劃分

防汛抗旱工作采取黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)及包村分級(jí)負(fù)責(zé)的工作原則，分管農(nóng)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)水利防汛及抗旱負(fù)責(zé)；分管安全的領(lǐng)

導(dǎo)對(duì)礦山及鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)防汛負(fù)責(zé)；分管國(guó)土所領(lǐng)導(dǎo)對(duì)地質(zhì)災(zāi)害防汛負(fù)責(zé)；分管危改的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)住房防汛負(fù)責(zé)；分管教育的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)學(xué)校的防洪抗旱負(fù)責(zé)；村對(duì)村內(nèi)的總體防汛抗旱工作具體承擔(dān)責(zé)任。村級(jí)防汛抗旱責(zé)任由包村領(lǐng)導(dǎo)、包村干部和村干部及村組織的防汛抗旱應(yīng)急分隊(duì)共同承擔(dān)責(zé)任，要層層落實(shí)責(zé)任，具體責(zé)任到人。

（二）預(yù)警啟動(dòng)

辦公室按上級(jí)氣象預(yù)警通報(bào)后，防汛抗旱值班人員應(yīng)立即向村級(jí)通報(bào)并作好相關(guān)記錄，通知結(jié)束后，應(yīng)立即向值班領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)相關(guān)情況并請(qǐng)示處置意見(jiàn)作好記錄，責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)得到通報(bào)后，應(yīng)對(duì)職責(zé)范圍的防汛抗旱工作作出處置。

（三）值班制度

防汛抗旱期間實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班值班制度，值班領(lǐng)導(dǎo)對(duì)當(dāng)日的防汛抗旱工作負(fù)責(zé)，值班排班情況如表。

（四）成立應(yīng)急分隊(duì)

鎮(zhèn)成立防汛抗旱應(yīng)急分隊(duì)，由施明澤任應(yīng)急分隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)，唐勇、曾幫順、周穎為分隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)。成員由辦公室葉均平、郭榮、胡大猛、鄧升淵、何平、張艷、趙春琴、龍翠云；基建組葉濤、許國(guó)方、李斌、曾萬(wàn)年、趙廷全、趙明禮、王珂；安全組李遠(yuǎn)航、趙連科、陸春；社事辦孟性澤、陸朝兵組成。村成立20——30人的應(yīng)急分隊(duì)上報(bào)鎮(zhèn)備案，鎮(zhèn)、村及學(xué)校要在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間組織防汛抗旱演練，提高防汛應(yīng)急處置能力。

四、處罰

汛情發(fā)生后，對(duì)不在第一時(shí)間上報(bào)并組織搶險(xiǎn)造成事故的，一次處罰包村干部和村干部各200元；并扣考核分1分；造成重大事故的，支書(shū)免職，主任不在安排工作，包村干部處罰500元并視情節(jié)追究紀(jì)律責(zé)任，并扣考核分2分；值班人員接上級(jí)預(yù)警通報(bào)后不及時(shí)通知村及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，一次處罰200元，造成責(zé)任事故的，追究紀(jì)律責(zé)任。值班領(lǐng)導(dǎo)接通知后或辦公室無(wú)法聯(lián)系不及時(shí)組織工作造成后果的，報(bào)上級(jí)追究責(zé)任。

五．旱情處置

持續(xù)干旱導(dǎo)致群眾飲水困難，村應(yīng)及時(shí)上報(bào)并積極采取措施幫助解決；村確屬無(wú)力解決的大面積飲水困難現(xiàn)象發(fā)生后，村應(yīng)及時(shí)向鎮(zhèn)匯報(bào)，鎮(zhèn)采取相應(yīng)措施予以解決，鎮(zhèn)確屬無(wú)力解決的，應(yīng)積極爭(zhēng)取上級(jí)幫助解決，以確保群眾有飲用和生活用水。

干旱一旦發(fā)生，鎮(zhèn)和村應(yīng)及時(shí)搞好水源調(diào)度，嚴(yán)格按先人畜、后農(nóng)業(yè)的原則科學(xué)調(diào)度，對(duì)干擾科學(xué)調(diào)度、影響正常用水秩序的，要堅(jiān)決予以打擊，確保旱災(zāi)期社會(huì)秩序穩(wěn)定。

鎮(zhèn)、村及學(xué)校要積極準(zhǔn)備防汛抗旱器材，并在防汛抗旱期間保持待命狀態(tài)，對(duì)不作為造成后果的，按失職贖職追究相關(guān)人員責(zé)任。

清水鋪鎮(zhèn)人民政府

2012年3月16日

第四篇：三天一套真題2014考研數(shù)學(xué)沖刺

尚學(xué)同濟(jì)考研網(wǎng)

三天一套真題2014考研數(shù)學(xué)沖刺

在暑期邊玩邊復(fù)習(xí)，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)階段已經(jīng)順利完成，基礎(chǔ)階段我們重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對(duì)基本概念，公式，定理以及基本解題方法的掌握，9月到來(lái)開(kāi)始我們陸續(xù)進(jìn)入強(qiáng)化階段的復(fù)習(xí)?！?014年全國(guó)招收攻讀碩士學(xué)位研究生簡(jiǎn)章》發(fā)布了，考研初試時(shí)間為2014年1月4日至1月5日，進(jìn)入十月份之后，一切都變的這么急速，復(fù)習(xí)時(shí)間會(huì)顯得愈加緊張，尚學(xué)同濟(jì)考研網(wǎng)的老師們?yōu)榇蠹抑谱髁俗詈鬀_刺的復(fù)習(xí)計(jì)劃，希望能幫到大家。

一、進(jìn)入十月份，復(fù)習(xí)即將進(jìn)入沖刺階段，接下來(lái)的復(fù)習(xí)內(nèi)容，總體包括三部分：

1、10月7日—11月10日，考研數(shù)學(xué)強(qiáng)化提高階段。

11月10日之前完成一輪強(qiáng)化復(fù)習(xí)，包括復(fù)習(xí)完一遍《李永樂(lè)復(fù)習(xí)全書(shū)》(或其它綜合類全書(shū)，下略)。已經(jīng)完成一輪強(qiáng)化階段的復(fù)習(xí)，在11月中旬之前再集中把自己在前面復(fù)習(xí)過(guò)程中遇到的錯(cuò)題、難題再?gòu)?qiáng)化鞏固，完成2014考研數(shù)學(xué)重難點(diǎn)題型精講班課程的學(xué)習(xí)，對(duì)重難點(diǎn)題型對(duì)應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)再加深理解，強(qiáng)化練習(xí)。

2、11月11日—12月22日，進(jìn)入考研數(shù)學(xué)沖刺階段。

此階段要全面加強(qiáng)對(duì)《歷年真題》的復(fù)習(xí)，周期大概6個(gè)周，完成對(duì)真題的兩輪復(fù)習(xí)，期間需要完成1999—2013年的套題，嚴(yán)格按照考試要求來(lái)模擬測(cè)試，具體測(cè)試方法如下。每套題分三天完成：

第一天：做套題一定要集中3個(gè)小時(shí)把整套卷完成，然后再對(duì)答案并打分，切勿邊做題邊對(duì)答案，我們鍛煉的是解決整套題的題目解答及應(yīng)試訓(xùn)練，其中包括很多因素，例如：整套試卷的做題時(shí)間在每個(gè)題目上的分配，做題順序，解題步驟的書(shū)寫(xiě)技巧等，這些因素直接影響著整套試卷的考試成績(jī)。

在做完套題對(duì)答案的時(shí)候一定要注意解答題的書(shū)寫(xiě)步驟的規(guī)范性，總結(jié)自己書(shū)寫(xiě)的不足，以便下次模擬時(shí)進(jìn)行改進(jìn)，同時(shí)還要注意填空題的最后書(shū)寫(xiě)形式，一定要與答案一樣才可以，否則都會(huì)丟分。

第五篇：醫(yī)學(xué)考研真題總結(jié)

醫(yī)學(xué)考研真題總結(jié)——內(nèi)科學(xué)題目中的“之最”

已考“之最”

24.缺鐵性貧血診斷的最可靠依據(jù)是血紅蛋白及骨髓貯存鐵均減少（1989）

25.白血病發(fā)生齒齦腫脹以哪一類型為最多見(jiàn)？急性單核細(xì)胞型（1989）

9.緩解急性心肌梗塞劇烈疼痛效果最好的藥物是嗎啡（1989）

11.診斷急性纖維蛋白性心包炎最具特征性的是 心包摩擦音（1989）

12.肺炎球菌肺炎的基本病理改變，主要為肺泡內(nèi)漿液及細(xì)胞浸潤(rùn)性病變（1989）

42.非胰島素依賴型糖尿病與胰島素依賴型糖尿病的最主要的區(qū)別是胰島素基礎(chǔ)值及釋放曲線不同（1993）

43.肝硬化患者在很短時(shí)間里出現(xiàn)腹痛和大量血性腹水，不伴有發(fā)熱，應(yīng)首先考慮可能并發(fā)門(mén)靜脈血栓形成（1993）

46.治療消化性潰瘍時(shí)應(yīng)用下列何種藥物抑制胃酸和胃蛋白酶分泌最有效？ 酸泵抑制劑（1993）

51.含鐵量最少的食物是牛乳（1993）

53.慢性粒細(xì)胞性白血病確診時(shí)最少見(jiàn)征是淋巴結(jié)腫大（1993）

101.對(duì)放射線高度敏感的腫瘤是淋巴肉瘤（1993）

102.對(duì)化療較為敏感的腫瘤是絨毛膜上皮癌（1993）

148.急性再生障礙性貧血早期表現(xiàn)是

起病急驟，癥狀較重 醫(yī).學(xué)教.育網(wǎng)搜.集整理

感染

出血（1993）

51.肝硬化腹水患者，應(yīng)首選的利尿劑是安體舒通（1997）

54.急性腎小球腎炎最常見(jiàn)的臨床表現(xiàn)為血尿、蛋白尿、水腫、高血壓（1997）

67.慢性支氣管炎并發(fā)肺氣腫時(shí)，最早出現(xiàn)的病理生理改變是時(shí)間肺活量降低（1997）

71.高血壓病死亡原因最常見(jiàn)的是腦血管意外（1997）

73.最常伴發(fā)急性左心功能衰竭的疾病是急進(jìn)性高血壓（1997）

74.哪項(xiàng)急性風(fēng)濕病變伴發(fā)心臟炎的機(jī)率最低？舞蹈?。?997）

109.對(duì)診斷冠心病最有價(jià)值心室及冠狀動(dòng)脈造影檢查（1997）

110.對(duì)左心功能判斷最有價(jià)值漂浮導(dǎo)管檢查（1997）

8.肺癌肺外表現(xiàn)中，以下哪項(xiàng)量常見(jiàn)？杵狀指（趾）和肥大性骨關(guān)節(jié)病（1992）

57.胸水檢查為：血性，比重1.020，蛋白定量39g／LDH503 U／L，葡萄糖定量2.4mmol／L，ADA110U／L，最可能的診斷為結(jié)核性胸水（2000）

151.心電圖Ⅱ、III、AVF、V6、V7導(dǎo)運(yùn)動(dòng)后出現(xiàn)ST段水平下降，最可能涉及的冠狀動(dòng)脈有

右冠狀動(dòng)脈 醫(yī).學(xué)教育網(wǎng)整理

左回旋支（2000）

10.下列哪項(xiàng)檢查對(duì)肥厚型梗阻性心肌病最有診斷價(jià)值？ 超聲心動(dòng)圖（1990）

19.對(duì)急性腎小球腎炎診斷最有意義的是血尿和紅細(xì)胞管型（1990）

21.尿毒癥高鉀血癥最有效的治療方法是進(jìn)行血液透析（1990）

26.下列哪種疾病最易引起明顯脾腫大？慢性粒細(xì)胞白血?。?990）

29.用碘131治療甲狀腺功能亢進(jìn)癥，最常見(jiàn)的并發(fā)癥是甲狀腺癌變（1990）

13.為確定有無(wú)甲亢，下列哪試驗(yàn)最有價(jià)值？T3、T4（1991）

26.Crohn病與腸結(jié)核最主要的鑒別在于肉芽腫有無(wú)干酪樣壞死（1991）

33.早期胃痛最常見(jiàn)的類型是凹陷型（1991）

43.肺功能測(cè)定對(duì)于診斷肺氣腫有決定性的意義。常用的有以下幾項(xiàng)，哪項(xiàng)最有價(jià)值？殘氣量，殘氣量／肺總量（％）測(cè)定（1991）

52.感染性心內(nèi)膜炎最常見(jiàn)于風(fēng)濕性心臟病二尖瓣關(guān)閉不全（1991）

72.診斷慢性胃炎最可靠的依據(jù)是

A.慢性上腹痛在餐后加重B.X線胃腸鋇餐栓查

C.胃泌素胃液分析D.胃脫落細(xì)胞檢查

E.以上都不是（答案E）（1991）

155.有機(jī)磷農(nóng)藥中毒首選的藥物

解磷定

抗膽堿能藥物（1991）醫(yī)學(xué)教.育網(wǎng)搜集

49.妊娠合并甲亢時(shí)的治療應(yīng)首選丙基硫氧嘧啶（1994）

58.判斷胃酸缺乏最可靠的指標(biāo)是MAO為0（1994）

69.洋地黃最適宜治療下列哪項(xiàng)引起的急性肺水腫？快速心室率的陣發(fā)性心房纖顫（1994）

59.再生障礙性貧血治療有效的一般病變中，下列哪項(xiàng)恢復(fù)最困難？血小板（1996）

68.在心臟聽(tīng)診方面，對(duì)分析診斷心律失常最有價(jià)值的心音是第一心音和第四心音（1996）

107.解除有機(jī)磷中毒時(shí)煙堿樣毒性作用，首先 解磷定（1996）

108.解除有機(jī)磷中毒時(shí)毒蕈堿樣毒性作用，首先 阿托品（1996）

68.下列各種類型急性白血病中，哪一種最常發(fā)生中樞神經(jīng)系統(tǒng)白血?。考毙粤馨图?xì)胞性白血?。?995）

71.甲亢危象的治療，下列哪組最理想？丙基硫氧嘧啶＋碘劑＋心得安＋強(qiáng)的松（1995）

111.風(fēng)心病廿年，心房纖顫五年，心率152次／分，首選藥物控制心室率（1995）

112.急性下壁心肌梗塞，Ⅱ度Ⅰ型房室傳導(dǎo)阻滯，心率56次／分，血壓13／8kpa.首選臨床觀察心律變化（1995）

92.上消化道出血時(shí)對(duì)病因診斷最有幫助的檢查方法是內(nèi)窺鏡檢查（1995）

2.下列哪一疾病的門(mén)脈高壓最顯著？血吸蟲(chóng)病性肝硬化（1988）

5.心房撲動(dòng)時(shí)，為轉(zhuǎn)律首先選用電復(fù)律（1988）

7.治療自發(fā)性心絞痛最有效的藥物是硝酸甘油酯口服（1988）

40.診斷肺癌首選的檢查方法是支氣管鏡檢查（1988）

53.下列哪項(xiàng)對(duì)診斷預(yù)激綜合征最有價(jià)值？心內(nèi)電生理檢查（2001）

62.下列哪一種并發(fā)癥在潰瘍性結(jié)腸炎最少見(jiàn)？瘺管形成（2001）

67.NHL最常累及胃腸道的部位是回腸（2001）

47.左心衰竭最早出現(xiàn)的臨床癥狀是勞力性呼吸困難（1998）

48.下列哪項(xiàng)心電圖表現(xiàn)是確定室性心動(dòng)過(guò)速診斷的最主要依據(jù)？心室?jiàn)Z獲與室性融合波（1998）

59.男性，50歲，一天來(lái)寒戰(zhàn)高熱（39.6℃），咳嗽伴左胸痛，咯痰呈磚紅色膠凍狀。量多，查體輕紫紺，BP10.7／6.7kPa（80／50mmHg）。左肺叩濁音，呼吸音低，X胸片左肺呈多發(fā)性蜂窩狀陰影，最可能的診斷為克雷白桿菌肺炎（1998）

61.引起ITP病人出血的機(jī)制中，下列哪項(xiàng)最不可能？

A.血小板破壞過(guò)多B.血小板生成減少

C.毛細(xì)血管管通透性增加D.血小板第3因子異常

E.血小板功能異常（答案D）（1998）

64.急進(jìn)性腎炎臨床最突出的表現(xiàn)是少尿或無(wú)尿（1998）

71.下列哪種肝硬化引起肝性腦病最多見(jiàn)？肝炎后肝硬化（1998）

72.克?。–rohn）病最常見(jiàn)的并發(fā)癥是 腸梗阻（1998）

54.Ⅱ型呼吸衰竭最常見(jiàn)于下列哪一種疾??？ 慢性阻塞性肺疾?。?002）

56.COPD并發(fā)肺心病急性加重時(shí)，采取的治療措施中最重要的是控制肺部感染（2002）

60.結(jié)核性胸膜炎治療過(guò)程中應(yīng)用乙胺丁醇。最易出現(xiàn)的不良反應(yīng)是球后視神經(jīng)炎（1999）

61.下列H2RA藥物中，抑酸作用最強(qiáng)且持久而副作用少的是法莫替?。?002）

69.NHL累及胃腸道的最常見(jiàn)部位是回腸（2002）

74.對(duì)確診SLE和判斷其活動(dòng)性參考價(jià)值最大的抗體是抗dsDNA抗體（2002）

60.肺炎球菌肺炎伴休克患者，首選補(bǔ)充血容量的液體為低分子右旋糖酐（1999）

115.發(fā)生炎性息肉最多見(jiàn)于潰瘍性結(jié)腸炎（1999）

116.發(fā)生腸內(nèi)瘺可見(jiàn)于腸克隆?。?999）

24.治療缺鐵性貧血的最后目標(biāo)是 血紅蛋白正常及補(bǔ)足骨髓貯存鐵（1990）

17.急進(jìn)性腎炎持續(xù)少尿伴高鉀血癥時(shí)的首選治療措施是 血液透析（1990）