第一篇：2018考研數(shù)學(xué)沖刺：多做真題、模擬題總結(jié)錯題

2018考研數(shù)學(xué)沖刺：多做真題、模擬題總結(jié)錯題

來源：智閱網(wǎng)

經(jīng)過上一輪的復(fù)習(xí)，我們對知識點(diǎn)已經(jīng)有了一個相當(dāng)?shù)陌盐眨贿^存在的一個問題就是知識點(diǎn)比較孤立，之間的聯(lián)系不強(qiáng)，而且復(fù)習(xí)中往往有遺忘。這些都不可怕，因?yàn)槲覀兦懊婀ぷ鞫己芡度?，現(xiàn)在回頭再重新找回原來的狀態(tài)應(yīng)該花不了太長時間，而且如果真的忘得比較嚴(yán)重，反而說明在相關(guān)的知識點(diǎn)上我們本身就存在不足，這也可以為我們是否進(jìn)行針對復(fù)習(xí)提供依據(jù)。考試大綱對內(nèi)容的要求有理解、了解、知道三個層次;對方法的要求有掌握、會(能)兩個層次，一般地說，要求理解的內(nèi)容，要求掌握的方法，是考試的重點(diǎn)。在歷年考試中，這方面考題出現(xiàn)的概率較大;在同一份試卷中，這方面試題所占有的分?jǐn)?shù)也較多?！安骂}”的人，往往要在這方面下功夫，一般說來，也確能猜出幾分，但遇到在主要內(nèi)容中包含著次要內(nèi)容的綜合題時，“猜題”便行不通了。我們講的突出重點(diǎn)，不僅要在主要內(nèi)容和方法上多下功夫，更重要的是去尋找重點(diǎn)內(nèi)容與次要內(nèi)容間的聯(lián)系，以主帶次，用重點(diǎn)內(nèi)容提挈整個內(nèi)容。主要內(nèi)容理解透了，其他的內(nèi)容和方法迎刃而解。即抓出主要內(nèi)容不是放棄次要內(nèi)容而孤立主要內(nèi)容，而是從分析各內(nèi)容的聯(lián)系中，從比較中，自然地突出主要內(nèi)容。

不管采用哪種模式，本階段都要開始進(jìn)行歸納與總結(jié)，一定要記錄下自己在做題和理解中所犯的錯誤和心得，以備在考前一周大腦全程再現(xiàn)。有些錯誤是帶有習(xí)慣性的，你當(dāng)時更正了，時間一長就忘，考試時就容易再犯!

考生應(yīng)該按照輔導(dǎo)書全面地熟悉考研題型，上面給出的參考書都有詳細(xì)解答，甚至解答就在題目的正下方，我們要求考生自主答題，一定要先自己做出來再根據(jù)答案修正，有的參考書有少量錯誤，所以考生不要盲目信從答案，要堅(jiān)定自己的信心。學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，我們不主張“題?！睉?zhàn)術(shù)，而是提倡精練，即反復(fù)做一些典型的題，做到一題多解，一題多變。要訓(xùn)練抽象思維能力，對一些基本定理的證明，基本公式的推導(dǎo)，以及一些基本練習(xí)題，要做到不用書寫，只需用腦子默想，即能得到正確答案，就象棋手下“盲棋”一樣，這樣才叫訓(xùn)練有素，“熟能生巧”?；竟υ鷮?shí)的人，遇到難題辦法也多，不易被難倒。相反，做練習(xí)時，眼高手低，總找難題作，結(jié)果，上了考場，遇到與自己曾經(jīng)做過的類似的題目都有可能不會;不少考生把會做的題算錯了，將其歸結(jié)為粗心大意。確實(shí)，人會有粗心的，但基本功扎實(shí)的人，出了錯立即就會發(fā)現(xiàn)，很少會“粗心”地出錯。

復(fù)習(xí)內(nèi)容：數(shù)學(xué)復(fù)習(xí)的這個階段一定要重心后移。這是因?yàn)閿?shù)學(xué)的考點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)大部分均在每本書的中間或最后幾章，命制的綜合題和大題也多數(shù)是在后面幾章出現(xiàn)。數(shù)學(xué)一中，高等數(shù)學(xué)的考試重點(diǎn)在定積分、重積分、線面積分、無窮級數(shù)等章，而數(shù)學(xué)二、三、四的高等數(shù)學(xué)部分的考試重點(diǎn)在微分中值定理、定積分等后面幾章。線性代數(shù)最重要是向量的線性相關(guān)性、線性方程組、特征值與特征向量、二次型與正定矩陣等內(nèi)容。這幾章題型變化多，知識點(diǎn)的銜接與轉(zhuǎn)換非常集中，便于命制綜合題。概率統(tǒng)計(jì)復(fù)習(xí)的重點(diǎn)是一維隨機(jī)變量及其分布后面的幾章。在復(fù)習(xí)高等數(shù)學(xué)時，一定要把極限論、微分學(xué)和積分學(xué)有機(jī)地結(jié)合起來，前后貫穿，靈活運(yùn)用。在復(fù)習(xí)線性代數(shù)時，一定要以線性方程組為核心，前后融會貫通，靈活運(yùn)用所學(xué)知識來分析問題和解決問題，不要將它們孤立割裂開來。比如行列式、矩陣、向量、線性方程組是線性代數(shù)的基本內(nèi)容，它們不是孤立割裂的，而是相互滲透，緊密聯(lián)系的。在復(fù)習(xí)概率統(tǒng)計(jì)時，考生要靈活運(yùn)用所學(xué)知識，建立正確的概率模型，綜合運(yùn)用極限、連續(xù)、導(dǎo)數(shù)、積分、廣義積分、二重積分以及級數(shù)等知識去分析和解決實(shí)際問題，提高解綜合題的能力。

上面講解的這些內(nèi)容，是大家現(xiàn)階段復(fù)習(xí)的重點(diǎn)，大家一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，好好對待?！犊佳袛?shù)學(xué)絕對考場最后八套題》這本書對大家現(xiàn)階段的考試幫助很大，大家要認(rèn)真學(xué)習(xí)，好好對待。

第二篇：證券交易模擬題、真題、易錯題

證券交易模擬題、真題、易錯題

單選

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（）。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.及時性

D.完整性

答案：D

多選

上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則有（）。

A、買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

B、買入上市開放式基金申報(bào)價格最小變動單位為0．01元人民幣

C、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實(shí)現(xiàn)價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為l0％

D、T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回

答案：ACD

判斷

在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。（）

答案：錯誤

單選題

1、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是（）。

A、為客戶的一切交易保密

B、堅(jiān)持了解客戶原則

C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

2、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（）。

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

多選題

A、將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購

B、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資產(chǎn)拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途

C、將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券

D、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

【正確答案】：ABD

單選

證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

A.證券種類

B.證券數(shù)量

C.性質(zhì)

D.程序

答案：A

多選

證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程包括（）。

A、開立證券賬戶

B、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》

C、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

D、開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

答案：BCD

判斷

因中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。（）

答案：正確

多選題

根據(jù)我國現(xiàn)行的交易制度，可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的證券有（）。

A.A股 B.B股 C.債券 D.基金

答案：BC

單選題

股票交易特別處理通常稱為（）。

A.停牌 B.摘牌 C.PT股票 D.ST股票

答案：D

單選

1.交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是（）。

A．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

B．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

C．一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

D．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

答案： B

當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出

多選

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

答案：ABC

【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

判斷

專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）

答案：正確

【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十一條規(guī)定，專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

單選

結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)（）。

A.結(jié)算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理、答案：C

多選

關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的基本規(guī)定的各選項(xiàng)中，正確的是（）。

A、除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購

B、新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷

C、申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一證券賬戶配一個號，對所有參與申購的證券賬戶按申購時間順序連續(xù)配號

D、如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購的情況，則該次申購確認(rèn)為無效申購

答案：AB

判斷

遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。（）

答案：正確

單選

結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.每星期

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：C

多選

開立證券賬戶的基本原則包括（）。

A、合法性

B、保密性

C、真實(shí)性

D、及時性

答案：AC

判斷

證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。（）

答案：正確

單選

關(guān)于股票賬戶，下述說法錯誤的是（）。

A.股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證

B.股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

C.開立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個條件

D.要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶

答案：D

多選

開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（）。

A.合理性

B.合法性

C.科學(xué)性

D.真實(shí)性

答案：BD

判斷

指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（）

答案：錯誤

【解析】指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

單項(xiàng)選擇題

投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的

證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

【答案詳解】C?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

多項(xiàng)選擇題

下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。

A．網(wǎng)絡(luò)證券營銷

B．期貨公司

C．證券公司營業(yè)部

D．投資公司

【答案詳解】AC。我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道（證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷、證券公司內(nèi)部營銷人員）和間接營銷渠道（經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問）。

判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。（）

【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明。”

單選題

（）指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)

B.流動性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.價差風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

多選題

營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)防范是（）。

A.對外擔(dān)保

B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.非法融入融出資金

D.挪用客戶交易結(jié)算資金

標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD

判斷題

對于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。（）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

單選

參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

A.證券交易所

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答案：B

多選

在買斷式交易中，需要承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有（）。

A.正回購方（融資方）

B.逆回購方

C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.證券交易所

答案：AB

判斷

我國證券交易所是在股權(quán)（債權(quán)）登記日（B股為最后交易日）次一交易日對該證券作除權(quán)除息處理。（）

答案：正確

單選

記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（）確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.財(cái)政部

D.證券交易所

答案：D

多選

在證券的除權(quán)除息中，在上市證券在發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時，應(yīng)該進(jìn)行除權(quán)除息（）。

A.配股

B.公積金轉(zhuǎn)增股本

C.權(quán)益分派

D.發(fā)行新股

答案：ABC

判斷

《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。（）

答案：錯誤

單選

除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

A.前收盤價

B.新股股價

C.除權(quán)（息）價

D.今開盤價

答案：C

多選

結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請終止在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

A.無對應(yīng)交易席位

B.已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)

C.已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

答案：ABC

判斷

證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）

答案：錯誤

【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

單選

（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動交收

B.會計(jì)日交收

C.時點(diǎn)交收

D.定期交收

答案：A

多選

結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請終止在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

A.無對應(yīng)交易席位

B.已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)

C.已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

答案：ABC

判斷

信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。（）

答案：正確

單選

結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)（）。

A.結(jié)算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理

答案：C

多選

客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)的，要在證券公司開立（）。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用證券賬戶

C.信用資金臺賬

D.信用資金賬戶

答案：BC

判斷

遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。（）

答案：正確

單選

2005年10月重新修訂后的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《企業(yè)所得稅法》

D.《企業(yè)破產(chǎn)法》

答案：B

多選

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)在商業(yè)銀行分別開立（）。

A.融資專用資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：AB

判斷

對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。（）

答案：正確

單選

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

答案：B

多選

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）賬戶。

A.融資專用資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：CD

判斷

國債交易計(jì)息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天也計(jì)算利息。（）

答案：錯誤

單選

客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)的，要在存管銀行開立（）。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用證券賬戶

C.信用資金臺賬

D.信用資金賬戶

答案：D

多選

證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

A．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

答案：ABCD

判斷

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。（）

答案：正確

【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

單選

一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.外資股（即B股）

D.國債

答案：C

多選

我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實(shí)行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公開上市發(fā)行的股票

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.連續(xù)競價階段交易的股票

答案：ABC

判斷

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費(fèi)用由客戶承擔(dān)。（）

答案：正確

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。

證券賬戶管理

證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

1.代理開立證券賬戶

（1）境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶。

由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。（如果委托他人代辦，需提供經(jīng)公證的委托書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。）

申請開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶，憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。

（2）境內(nèi)法人申請開立證券賬戶

客戶填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，提交有效的身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

境內(nèi)法人還需要提供加蓋公章的法定代表人證明書、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件。

境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

（3）境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶

客戶填寫《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。

有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案文件。

（4）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性。在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。

（5）復(fù)核員實(shí)時復(fù)核，確認(rèn)合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名，同時加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（6）按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時向中國結(jié)算公司傳送開戶數(shù)據(jù)；實(shí)時接收中國結(jié)算公司返回的確認(rèn)結(jié)果，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認(rèn)書（以下統(tǒng)稱“證券賬戶卡”）或代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡，加蓋開戶代理機(jī)構(gòu)“證券賬戶開戶業(yè)務(wù)專用章”后交申請人。

（7）收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

2.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。

（1）自然人申請掛失補(bǔ)辦

補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

（2）法人申請掛失補(bǔ)辦

法人客戶經(jīng)辦人（被授權(quán)人）填寫掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請表

補(bǔ)辦原號碼證券賬戶卡：提交法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡：境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。

（3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。

（4）復(fù)核員實(shí)時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（5）收市后將客戶留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。

3.證券賬戶注冊資料的查詢（新增）

（1）自然人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關(guān)證件。

（2）法人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關(guān)證件。

（3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。

（4）復(fù)核員實(shí)時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（5）經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

4.證券賬戶注冊資料變更

當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

（7）將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件送達(dá)中國結(jié)算公司審核。審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

5.證券賬戶合并

6.證券賬戶注銷

（3）合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷：企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。

7.非交易過戶

（1）自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶。

（2）自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。

（3）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。

（4）復(fù)核員實(shí)時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核；營業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過戶申請表上實(shí)時審核簽字后交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

（5）經(jīng)辦人向申請人預(yù)收取非交易過戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。

（6）按照中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送（中國結(jié)算深圳分公司）或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門（上海證券的非交易過戶）。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國結(jié)算公司。

（7）收市后經(jīng)辦人將留存資料交業(yè)務(wù)主管存檔。

（8）經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

單選

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（）。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.及時性

D.完整性

答案：D

多選

針對結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立（）。

A.引入貨銀對付機(jī)制

B.結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)評估體系

D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序

答案：BC

判斷

證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國證監(jiān)會備案。（）

答案：正確

1.單選題：

證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請，于（）登記送股。

A.權(quán)益登記日后2天

B.權(quán)益登記日前1天

C.權(quán)益登記日

D.權(quán)益登記日后1天

答案：C

2.多選題：

對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。

A.上市公司股東人數(shù)

B.股利分配方案中送股比例

C.股東的持股數(shù) 外語學(xué)習(xí)網(wǎng)

D.股東認(rèn)購新股繳款額

答案：BC

3.判斷：

證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國證監(jiān)會備案。（）

答案：正確

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60 小題，每小題0.5 分，共30分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯涂均不得分。

1.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得()。A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D.由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納

2.按照()劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易規(guī)模

B.交易對象的品種 C.交易性質(zhì)

D.交易場所

3.我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價方式是（）。A.口頭報(bào)價B.書面報(bào)價 C.電腦報(bào)價D.人工報(bào)價

4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有()的性質(zhì)。A.債權(quán)

B.場外交易 C.基金

D.期權(quán)

5.（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提高證券市場效率 C.提供咨詢服務(wù)

D.防止股價波動

6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（）。A.公司制

B.會員制 C.合同制

D.合伙制

7.滬深兩個證券交易所對會員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（）。A.完全一致

B.大致相同 C.有較大差異

D.完全不一致

8.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A 種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（）。

A.自營席位

B.代理席位 C.普通席位

D.專用席位

9.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施（）。A.全額交易結(jié)算資金制度

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.壞賬準(zhǔn)備

D.行業(yè)檢查

10.對于開放式基金來說，在基金()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價和賣價。A.負(fù)債凈值

B.資產(chǎn)凈值 C.負(fù)債總值

D.資產(chǎn)總值

11.對于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指()。A.制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備 B.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督 C.制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查 D.法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督 12.我國經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù) C.承銷業(yè)務(wù)

D.發(fā)行業(yè)務(wù)

13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是（）。

A.主體

B.委托 C.代理

D.對象

14.在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時，()必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。

A.證券從業(yè)人員

B.投資者

C.證券經(jīng)紀(jì)商的代表

D.證券交易所工作人員 15.新中國證券交易所出現(xiàn)的時期是（）。

A.二十世紀(jì)八十年代初期

B.二十世紀(jì)八十年代中期 C.二十世紀(jì)八十年代末期

D.二十世紀(jì)九十年代初期

16.證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該()完成交易。

A.自行對沖

B.向交易所竟價申報(bào) C.與委托人協(xié)商對沖

D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖 17.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A.交易物的不變性

B.客戶資料的保密性 C.客戶指令的權(quán)威性

D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 18.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是（）。A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證 B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個條件 D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

19.下列不具有B 股帳戶開立資格的人員有()。A.境內(nèi)自然人

B.境內(nèi)法人

C.定居國外的中國公民

D.臺灣地區(qū)的自然人

20.采用（）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A.認(rèn)購證發(fā)行方式

B.與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式 C.市值配售發(fā)行方式

D.網(wǎng)下發(fā)行方式

21.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（）。A.復(fù)合托管

B.雙重托管 C.指定托管

D.轉(zhuǎn)托管

22.關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B 股資金帳戶，以下說法錯誤的是()。A.開戶時帳戶的最低余額為等值1000 美元

B.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳 C.不允許使用外幣現(xiàn)鈔 D.可使用外幣現(xiàn)鈔存款

23.我國基金交易的申報(bào)價格以（）為計(jì)價單位。A.100 份

B.1 手

C.1 份

D.1 個交易單位

24.在我國，以5 元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。A.上證A股

B.深證A股 C.基金

D.B 股

25.()是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券。A.限價委托

B.市價委托 C.當(dāng)面委托

D.電話委托

26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（）的形式出現(xiàn)。A.代理委托

B.當(dāng)面委托 C.電話委托

D.函電委托

27.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進(jìn)行委托人、證件與()的一致性審查。A.委托資金

B.代理人 C.經(jīng)紀(jì)商

D.委托單

28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。

A.買入申報(bào)價格高于即時揭示的最低賣出申報(bào)價格時，以中間價成交 B.賣出申報(bào)價格低于即時揭示的最高買入申報(bào)價格時，以中間價成交 C.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價位相同，不成交

D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價位相同，以該價格為成交價

29.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。A.當(dāng)日開盤價

B.該證券發(fā)行價

C.零

D.開盤價與發(fā)行價的均值

30.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（）可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。A.B 股

B.A股

C.債券

D.基金證券

31.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由()家以上營業(yè)部，并且布局合理。

A.10

B.1C.20

D.25 32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（）。A.3%

B.5% C.7%

D.10% 33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。

A.2/3 以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序 B.2/3 以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識 C.1/3 以上的高級管理人員近2 年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

D.2/3 以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過()代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A.交易清算系統(tǒng)

B.交易系統(tǒng) C.各證券公司

D.各銀行

35.新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A.廣泛的市場性

B.一、二級市場的聯(lián)動性 C.經(jīng)濟(jì)高效性

D.股價的被操縱性

36.在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報(bào)()。

A.按各自申報(bào)價成交

B.按發(fā)行底價成交 C.按平均申報(bào)價成交

D.按最低申報(bào)價成交

37.在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行中，當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時，以()為發(fā)行價格。A.詢價下限

B.詢價區(qū)間中間價 C.有效申購的平均價

D.詢價上限 38.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在()閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天 C.配股登記日

D.配股登記日后—天

39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是（）。A.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任 B.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任

C.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任 D.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任 40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）特點(diǎn)。A.交易手續(xù)簡單

B.流動性強(qiáng) C.比較分散

D.費(fèi)時少

41.（）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

42.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（）。A.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動 D.以散布謠言等手段影響證券交易

43.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（）。A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.暫停自營業(yè)務(wù)一段時間 44.下列四種表述中，正確的是（）。A.證券清算又稱證券結(jié)算 B.證券交割交收簡稱證券結(jié)算 C.證券清算又稱證券交收

D.證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算 45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于()。

A.是否發(fā)生交易行為

B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C.是否形成盈虧

D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

46.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B 的債券結(jié)算主席位，C 為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實(shí)物券債券100 手、200手、300 手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（）。

A.A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100 手、200 手、300 手 B.A 和B 席位分別增加某實(shí)物券100 手和500 手 C.B 和C席位均增加某實(shí)物券300 手 D.A和C席位均增加某實(shí)物券300 手

47.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。

A.法人

B.證券營業(yè)部 C.投資者

D.分支機(jī)構(gòu)

48.證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為()。

A.次日交割、交收

B.例行日交割、交收 C.特約日交割、交收

D.當(dāng)日交割、交收 49.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360 天計(jì)算)（）。A.4000 萬元

B.4100 萬元 C.4050 萬元

D.4003 萬元

50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（）。A.股票

B.基金

C.無紙化國債

D.憑證式國債

51.國債回購交易的開展會提高國情的（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.收益率 C.流動性

D.發(fā)行成本

52.一筆國債回購涉及（）交易契約行為。A.四次

B.三次 C.二次

D.一次

53.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1 股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為()。

A.8000 股

B.8300 股 C.8330 股

D.8333 股

54.在證券回購交易中，（）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

B.租賃交易

C.借券交易

D.挪用他人證券交易

55.國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“R003”表示（）。A.3 個月回購

B.資金年收益率為3% C.3 年期國債

D.3 天回購

56.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（）。A.同城

B.同省 C.垮省

D.境內(nèi)外

57.根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的（）不屬于資金柜臺的工作人員必須做的工作。

A.滿足客戶的交易咨詢要求

B.收付復(fù)核

C.賬賬、賬證相符

D.賬表、賬實(shí)相符 58.不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（）。

A.自助委托中斷

B.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障 C.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失

D.不能及時開立股票賬戶

59.投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金帳戶。A.固定資產(chǎn)貸款利率

B.流動資金貸款利率 C.定期存款利率

D.活期存款利率

60.證券營業(yè)部財(cái)務(wù)評價要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評價和考核。A.經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果

B.固定資本比率 C.資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率

D.資產(chǎn)利潤率

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70 小題，每小題0.5 分，共35分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。

61.對于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（）。A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票 B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券 C.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息 D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售 62.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（）。A.有買入的權(quán)利 B.有賣出的權(quán)利

C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利

D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利 63.我國證券交易所的職能包括()。A.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則 B.組織監(jiān)督證券交易 C.管理和公布市場信息

D.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司

64.關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（）。A.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式 B.場外市場包括第—市場 C.場外交易市場包括店頭市場

D.柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

65.關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（）。A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格

B.證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立 C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù) D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司 66.在我國，證券交易所會員享有（）等權(quán)利。A.參加會員大會 B.選舉和被選舉權(quán)

C.對證券交易所事務(wù)表決權(quán)

D.派遣合格代表入場從事證券交易活動

67.證券公司申請成為證券交易所會時，應(yīng)報(bào)送的材料包括（）。A.申請報(bào)告

B.機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件 C.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

D.證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷

68.關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。A.無形席位屬于場內(nèi)報(bào)盤

B.無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員 C.有形席位的一個特點(diǎn)是交易速度有了提高

D.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令 69.證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應(yīng)出示或提供的材料包括(A.會員資格證明文件

B.證券公司職工名冊及身份證明 C.經(jīng)營證券業(yè)許可證 D.營業(yè)執(zhí)照(副本)70.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為()。A.證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)

B.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.證券法律制定風(fēng)險(xiǎn))。

71.從不同的交易場所來看，證券交易有（）。A.上市交易

B.后臺交易 C.店頭交易

D.電腦交易

72.針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理部門可通過事先設(shè)立一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控，如（）。

A.資本充足率

B.資產(chǎn)速動比率 C.資金周轉(zhuǎn)率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

73.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A.證券交易所

B.證券交易的對象 C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.委托人

74.我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司應(yīng)符合以下要求（）。A.有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度

B.具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30 人 C.有相應(yīng)的會計(jì)專業(yè)人員

D.有符合證監(jiān)會規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)

75.設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求（）。

A.證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的30% B.有符合證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng) C.有20 名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員

D.高級管理人員中至少有1 名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員 76.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。

A.如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查 B.繳存足夠的交易資金

C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)。77.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù) 78.法人開立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有（）。A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

B.法人證券帳戶 C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書

D.經(jīng)辦人身份證 79.按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（）類別。A.自然人帳戶

B.法人帳戶 C.境外投資者帳戶

D.基金帳戶

80.根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，（）不得開立股票帳戶。A.證券從業(yè)人員

B.證券交易所工作人員 C.證券管理機(jī)構(gòu)工作人員

D.國家機(jī)關(guān)工作人員 81.關(guān)于證券存管，下列說法中正確的有（）。A.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式

B.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù) C.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務(wù) D.證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定

82.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫，并提供下列（）服務(wù)。A.交易查詢服務(wù)

B.代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時記入指定交易客戶的資金帳戶 C.在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務(wù) D.在與客戶簽訂“代理交易委托書”后，為客戶選擇股票和入市價格 83.關(guān)于報(bào)價的計(jì)價單位和最小變動價位，以下說法正確的是()。A.A股價格最小變動單位為0.01 元

B.上海證券交易所B 股價格最小變動單位為0.001 美元 C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價為100 元面值價格 D.基金報(bào)價為每份基金價格 84.自助委托的方式包括()委托。A.磁卡

B.電腦自助 C.遠(yuǎn)程終端

D.傳真

85.證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有()。

A.全權(quán)委托

B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 C.采取信用交易方式的委托

D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 86.對委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（）解凍。A.資金

B.證券 C.帳戶

D.股東卡

87.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A.上市首日集合竟價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150 元 B.非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下10 元 C.上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價的15 元 D.非上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價10 元 88.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價結(jié)果可能有（）。A.T＋1 日成交

B.T 日部分成交 C.T 日全部成交

D.T 日不成交

89.上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實(shí)行特別處理（）。A.最近兩個會計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤均為負(fù)值

B.最近一個會計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本(每股凈資產(chǎn)低于股票面值)C.公司主要銀行賬號被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營活動

D.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動基本中止，在三個月內(nèi)不能恢復(fù)

90.在我國，證券交易所編制的股價指數(shù)有（）。A.綜合指敷

B.成份指數(shù) C.分類指數(shù)

D.合成指數(shù)

91.對于（）達(dá)到漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對其實(shí)施停牌(暫停交易)1小時，并予以公告。

A.連續(xù)2 天

B.一周有3 天 C.連續(xù)3 天

D.連續(xù)3 天以上 92.下列有關(guān)我國股票除息報(bào)價的陳述中，正確的陳述有（）。A.A、B 股除息交易的操作方法相同 B.A、B 股除息交易的操作方法有別

C.B 股除息報(bào)價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利 D.B 股除息報(bào)價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利 93.在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（）。A.非上市公司的股份

B.上市公司的流通股份 C.海外上市公司的股份

D.上市公司的非流通股份

94.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有（）。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量 C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)

D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

95.對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。A.上市公司股東人數(shù)

B.股利分配方案中送股比例 C.股東的持股數(shù)

D.股東認(rèn)購新股繳款額

96.采用網(wǎng)上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有（）。

A.T－2 日刊登《招股說明書概要》

B.T－1 日刊登《發(fā)行公告》 C.T 日自愿申購

D.T＋1 日劃款 97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮（）等因素。A.申購情況

B.主承銷商

C.其它市場因素

D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)

98.在深圳證券交易市場，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（）。A.承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告 B.承銷商提供承銷配股清單

C.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤 D.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單

99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（）。A.股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利 B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

C.分紅派息公告的時間應(yīng)在股權(quán)登記日3 個工作日前 D.紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶 100.中國證監(jiān)會對受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括()。A.受托投資管理資金來源審查

B.資格審批

C.檢查制度

D.委托人資格審批 101.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是（）。A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 B.建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度 C.強(qiáng)化對客戶的信息服務(wù)功能 D.強(qiáng)化對客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能

102.代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（）。A.加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)

B.嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯或糾紛處理效率，防范交易差錯風(fēng)險(xiǎn)

C.從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D.建立重大投資活動的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn) 103.證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（）。A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性 B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況 C.抽查會員的則務(wù)狀況

D.全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況

104.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與()等部門嚴(yán)格分開。

A.資金

B.財(cái)會 C.經(jīng)紀(jì)

D.物業(yè)管理 105.自營業(yè)務(wù)的范圍包括（）。

A.上市證券的自營買賣

B.柜臺證券的自營買賣 C.非上市證券的自營買賣

D.承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時間內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報(bào)送（）材料。A.經(jīng)審計(jì)的上一末的資產(chǎn)負(fù)債表 B.經(jīng)審計(jì)的上一末的損益表 C.經(jīng)審計(jì)的本的財(cái)務(wù)狀況變動表 D.上一經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明 107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()屬于內(nèi)幕人員。A.發(fā)行人的打字員

B.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師

C.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員 D.通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員 108.證券營業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是（）。A.交易手段高教化

B.服務(wù)功能自動化 C.信息管理智能化

D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為（）。A.違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.交易差錯風(fēng)險(xiǎn) C.服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

D.虧損風(fēng)險(xiǎn) 110.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B.公司涉及的重大訴訟

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50% D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 111.下列說法正確的有（）。

A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表 B.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

C.中國證監(jiān)會可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料

D.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一 112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（）。A.商業(yè)銀行

B.非銀行企業(yè)法人 C.社團(tuán)法人

D.自然人

113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置（）。A.股票帳戶

B.資金帳戶 C.證券營業(yè)部代碼

D.交易席位號 114.清算的解釋一般有（）。

A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B.公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D.個人的日常收支

115.目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（）。A.錢貨兩清原則

B.實(shí)物交收原則 C.凈額清算原則

D.會計(jì)日交原則

116.新中國證券市場建立以來使用的結(jié)算模式主要有（）。A.五級結(jié)算

B.異地代理結(jié)算 C.法人結(jié)算

D.投資者相互結(jié)算

117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（）。A.T＋0

B.T＋1 C.T＋2

D.T＋3 118.下列哪些行為屬于證券過戶（）。

A.因交易引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶 C.因贈與引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另—個帳戶 D.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少 119.下列事件屬于證券營業(yè)部突發(fā)事件的有（）。A.自然災(zāi)害

B.搶劫

C.設(shè)備故障

D.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件

120.證券回購交易是（）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。

A.證券持有者

B.資金需求者 C.融資者

D.資金貸出方

121.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點(diǎn)。

A.信譽(yù)高

B.流動性好 C.發(fā)行期限長

D.收益高

122.滬深證券交易所回購交易的最小報(bào)價變動單位(省略%)分別是（）。A.0.001

B.0.005 C.0.01

D.0.05 123.假設(shè)某證券公司國債庫存余額是A券面值1000 萬元，B 券面值4000萬元，兩券種的標(biāo)準(zhǔn)券折算比率分別為1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午買入R003 品種5000 萬元，成定價格為5.00%，下午賣出B 券面值4000 萬元，成交價格為150 元/100 元面值。請選擇下列正確的表述：（）(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。A.T 日交易中不存在欠庫

B.T 日交易中該公司賣山B 券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫4000 萬元

C.T 日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000 多萬元

D.T 日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100 萬元 124.下列關(guān)于債券回購業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，正確的有（）。A.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進(jìn)行競價申報(bào)，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)

B.二次交易，即初始交易時交易雙方申報(bào)—次，回購到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次

C.二次清算，即包括回購初始交易當(dāng)日的清算和回購到期日的清算

D.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券

125.營業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則（）。A.獨(dú)立性原則

B.相互制約原則 C.防火墻原則

D.健全性原則

126.證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件（）。A.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全

B.營業(yè)場所的面積不小于1000平方米 C.直接委派的人員不少于2 人

D.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行 127.證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。

A.硬件管理、軟件管理

B.備件管理 C.備文管理

D.維修保養(yǎng)管理

128.證券營業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（）。A.自動記錄全部操作過程

B.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開 C.防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng) D.提供超時鍵盤鎖定功能

129.證券營業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（）。A.自營證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) B.對代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) C.對固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的盤點(diǎn) D.及時處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因 130.證券營業(yè)部的自有資金包括（）。A.上級撥入的營運(yùn)資金

B.從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金 C.從利潤分配中留存的專用基金 D.客戶保證金

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5 分，共35 分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，正確的選A，錯誤的選B，全部選A 或全部選B的本大題不得分)。

131.在我國，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時和完整。

132.目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。

133.債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報(bào)價，但以全價價格即含有應(yīng)計(jì)利息的價格作為量后清算交割價格。

134.我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2 億元。

135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

136.證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。

137.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。

138.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。

139.證券公司—旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

140.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。

141.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。

142.證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項(xiàng)之一是違約責(zé)任及免責(zé)條款。

143.證券交易和證券發(fā)行是兩個不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。

144.證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)罰款責(zé)任。

145.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。

146.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的、有意識地通過有關(guān)活動阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。

147.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

148.個人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。

149.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

150.配股中未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。151.在我國，證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。

152.目前我國投資者的資金存取已經(jīng)沒有證券營業(yè)部自辦資金存取方式了。

153.目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

154.我國現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。

155.營業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。

156.在委托單上填寫具體委托時點(diǎn)，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。

157.根據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報(bào)競價依照申報(bào)時序決定優(yōu)先順序。

158.在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。

159.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。

160.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。

161.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5 家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。

162.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷；復(fù)牌時對已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價。

163.根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的同一類型證券帳戶。

164.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的

15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時停市。

165.申請?jiān)O(shè)立技術(shù)服務(wù)部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。

166.新股上網(wǎng)競價發(fā)行與定價發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價格的確定方式和認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。

167.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。

168.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按每1000 股確定為一個申報(bào)號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。

169.上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。

170.股份公司對股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購權(quán)稱為配股。

171.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。

172.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

173.對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會審議。

174.上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費(fèi)起點(diǎn)為5 元。

175.目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。

176.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之一。

177.交易差錯風(fēng)險(xiǎn)主要包括被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

178.綜合類證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須先同時擁有資金扣證券。

179.開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)是指由于開戶者本身不符合國家法規(guī)規(guī)定的條件，從而影響證券公司正常業(yè)務(wù)的開展。

180.某證券機(jī)構(gòu)為取得自營資格，報(bào)送了如下材料：凈資產(chǎn)為l 億元，固定資產(chǎn)凈值和長期投資為分別3 億元和1 億元，無形及遞延資產(chǎn)為1000 萬元；證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為1000 萬元。根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，該機(jī)構(gòu)將取得自營資格。

181.證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操怍是市場操縱行為之—。

182.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于80%。

183.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是受托投資管理業(yè)務(wù)中的受托人。

184.證券營業(yè)部每日應(yīng)作資料備份，這是其電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備之一。

185.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。

186.受托投資管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費(fèi)用由委托方承擔(dān)。

187.清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。

188.在法人結(jié)算模式下，深交所會員須在證券登記結(jié)算公司開設(shè)結(jié)算頭寸帳戶。

189.上海證券交易所務(wù)會員如要將所持有的記帳式國債用于回購交易，必須將登記所持國債的證券帳戶通過該所交易系統(tǒng)申報(bào)回購登記。

190.上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收帳戶出現(xiàn)透支，如在T＋2下午17：00 之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。

191.已辦理證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)的證券帳戶不能撤銷掛失。

192.回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。

193.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。

194.債券回購交易中的標(biāo)準(zhǔn)券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。

195.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更可以不報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

196.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)貴證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。

197.《證券法》對證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理等方面提出了規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

198.建立和完善員工的考評與獎懲制度是證券營業(yè)部人事管理的重要內(nèi)容之一。

199.證券營業(yè)部固定資產(chǎn)在使用過程中具有使用價值與價值相統(tǒng)一的特點(diǎn)。

200.無論是營業(yè)日，還是節(jié)假日，證券營業(yè)部每天均須安排一人值班。

證券交易真題參考答案

提示：以下只是參考答案，如果有錯誤，歡迎大家指正。

一、單選題

1.C 2.B 3.C 4.D 5.D 6.B 7.B 8.C 9.D 10.B 11.C 12.A 13.B 14.B 15.D 16.B 17.A 18.D 19.B 20.c 21.D 22.B 23.B 24.D 25.B 26.A 27.D 28.D 29.B 30.C 31.C 32.B 33.B 34.A 35.D 36.b 37.A 38.c 39.D 40.B 41.C 42.A 43.D 44.D 45.B 46.A 47.A 48.D 49.D 50.D 51.C 52.C 53.D 54.A 55.D 56.D 57.A 58.D 59.D 60.A

二、多選題

61.ACD 62.ACD 63.BCD 64.ACD 65.ACD 66.ABCD 67.ABCD 68.BD 69.ACD 70.BC 71.AC 72.BD 73.ABCD 74.ACD 75.BD 76.ABD 77.Ac 78.ABCD 79.ABC 80.ABC 81.ABCD 82.ABc 83.AB 84.ABC 85.ABC 86.AB 87.AC 88.BCD 89.ABD 90.ABC 91.CD 92.BD 93.BCD 94 ABD 95.BC 96.ABC 97.ACD 98 BC 99 ACD 100 BC 101.ABCD 102.ABC 103.ABCD 104.ABC 105.AC 106.ABCD 107.ABC 108.ABCD 109AD 110.ABCD 111.ACD 112.BCD 113.AB 114.ABC 115.AC 116.BC 117.AC 118.ABC 119.ABD 120.ABC 121.AB 122.BC 123.BC 124.AC 125.ABCD 126.AD 127.ABCD 128.ABCD 129.ABCD 130.ABC

三、判斷題

131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136.B 137.A 138.A 139.B 140.A 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.A 150.A 151.A 152.A 153.A 154.A 155 A 156.A 157.A 158.A 159.A 160.B 161.B 162.A 163.B 164.B 165.B 166.A 167.A 168.B 169.A 170.A 171.A 172.A 173.A 174.B 175.A 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B 181.B 182.B 183.A 184.A 185.B 186.A 187.B 188.A 189.A 190.B 191.A 192.B 193.B 194.A 195.B 196.B 197.B 198.A 199.B 200.B

2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡單 B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C.交易量較小，交易手續(xù)簡單 D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜 2.對于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶 B.儲蓄賬戶 C.證券賬戶

D.結(jié)算備付金賬戶

4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán) B.賣出期權(quán) C.利率期權(quán) D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則 B.為受托人服務(wù)的原則 C.擴(kuò)大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。

A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D.國有企業(yè)證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（）。A.發(fā)行之后 B.發(fā)行之中 C.發(fā)行之前 D.議價過程

8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。A.種類與價款 B.數(shù)量與種類 C.數(shù)量與價款 D.數(shù)量與投資者

9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價

C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收 B.會計(jì)日交收 C.隨時交收 D.滾動交收

11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號 B.會員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。

A.參與者認(rèn)同

B.交易系統(tǒng)成交記錄 C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書 D.成交無效

14.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會員 B.普通結(jié)算會員 C.一般結(jié)算會員 D.特殊結(jié)算會員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見券付款 B.券款對付 C.見款付券 D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.送股登記日前一日 B.送股登記日

C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元 B.5萬元 C.3萬元 D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業(yè)銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認(rèn)購于R＋1日開始，認(rèn)購期為（）工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。

A.5個 B.10個 C.15個 D.30個

23.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，（）代表反對。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（）環(huán)節(jié)。A.申購

B.配號及中簽 C.結(jié)算 D.登記

25.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元 B.60萬元 C.80萬元 D.100萬元 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個 B.5個 C.10個 D.15個

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。A.發(fā)行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A.投資者 B.證券發(fā)行人 C.登記結(jié)算公司 D.原交易參與人 35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞健.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計(jì)利息的價格申報(bào)并成交的交易。A.全價交易 B.凈價交易 C.差價交易 D.市場價交易

38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當(dāng)日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報(bào)價格（）。A.不得低于該證券的最新成交價 B.不得高于該證券的最新成交價 C.不得低于該證券前一交易日收盤價 D.不得高于該證券前一交易日收盤價

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.41、某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元

42.證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43.上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。A.1個 B.2個 C.3個 D.5個

44.債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財(cái)產(chǎn)

45.維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券交易所

49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過 B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責(zé)令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張 B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張 C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張 D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張 51.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價變動為（）或其整數(shù)倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競價方式 B.做市商撮合方式 C.連續(xù)競價方式 D.交易所決定

54.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實(shí)時最高（）買入申報(bào)價格和數(shù)量。A.5個 B.6個 C.7個 D.8個

55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。A.4個 B.5個 C.9個 D.11個

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國債 C.B股

D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.所在地人民代表大會 D.全國人民代表大會

59.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報(bào)價 B.書面報(bào)價 C.電腦報(bào)價 D.間接報(bào)價

60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上。A.1個或1個以上 B.2個或2個以上 C.3個或3個以上 D.4個或4個以上

（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購 B.債權(quán) C.期權(quán) D.貼現(xiàn)

2.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格 B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件

B.本人同名證券賬戶卡 C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 B.央行票據(jù) C.短期融資券 D.資產(chǎn)支持證券 5.證券結(jié)算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊 D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。

A.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B.清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算

C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易的對象

8.上海市場B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收 B.逐項(xiàng)交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.承擔(dān)委托投資的損失 D.知情的權(quán)利

10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C.定居在國外的中國公民

D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發(fā)行登記 B.配股登記 C.增發(fā)登記 D.基金擴(kuò)募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競價發(fā)行 B.網(wǎng)上定價發(fā)行 C.網(wǎng)上拍賣 D.網(wǎng)上申購

14.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司 B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

C.中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時間進(jìn)行T日交易的資金交收 D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸

16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行 17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）

18.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間

C.投資者認(rèn)購申報(bào)時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”

D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外

19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C.標(biāo)的股票價格大于執(zhí)行價格 D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬 C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進(jìn)行

D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權(quán)證 D.國債

23.以下選項(xiàng)符合證券自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄 B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制 C.由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金 24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。

A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易 D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控

C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券 26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。A.從事證券交易時間 B.從事證券交易地點(diǎn) C.賬戶狀態(tài) D.信譽(yù)狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化

B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C.上市公司收購的有關(guān)方案

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時 B.真實(shí) B.準(zhǔn)確 D.完整

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。A.應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開

D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作

31.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報(bào)的類型包括（）。A.對手方最優(yōu)價格申報(bào) B.本方最優(yōu)價格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報(bào) D.即時成交剩余撤銷申報(bào)

32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（）。

A.證券回購的券種 B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實(shí)行價格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形

34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件 C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時應(yīng)該做到：（）。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價

B.在申報(bào)競價時，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

C.在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易

D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報(bào)

36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100% C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100% 37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。A.最近1個會計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B.最近1個會計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值

D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

38.我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立 B.證券的存管和過戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價格 C.波動性 D.持續(xù)性

40.證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。A.在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評

B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé) C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.取消交易權(quán)限或取消會員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。

2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

3.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。

4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。7.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。

15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。

17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料免收費(fèi)。18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個結(jié)算會員進(jìn)行清算。

21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。

23.價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報(bào)優(yōu)先于價格較低的申報(bào)。24.在證券公司自營業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

25.“假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時，并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進(jìn)行申報(bào)價格。28.單邊報(bào)價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報(bào)價。

29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報(bào)價格應(yīng)不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。

30.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則。35.關(guān)于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。

38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

40.我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。

41.中小企業(yè)板上市公司最近半個會計(jì)被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價）。

43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價，每交易日雙邊報(bào)價中斷時間累計(jì)不得超過30分鐘。

第三篇：最后30天沖刺2012考研數(shù)學(xué)真題考點(diǎn)解析

清水鋪鎮(zhèn)防汛抗旱應(yīng)急預(yù)案

為切實(shí)保護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，確保防汛抗旱期間不出現(xiàn)安全事故和人民群眾有飲用水，按照上級要求，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際制定本預(yù)案。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，打牢防汛抗旱工作基礎(chǔ)，增強(qiáng)防汛抗旱緊迫感和責(zé)任感，明確職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任，加強(qiáng)督導(dǎo)，嚴(yán)格考核，確保平安清水、和諧清水建設(shè)。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

鎮(zhèn)人民政府根據(jù)防汛抗旱工作實(shí)際，成立以鎮(zhèn)長李萍為組長，分管農(nóng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)施明澤，分管安全領(lǐng)導(dǎo)唐勇，分管國土領(lǐng)導(dǎo)曾幫順，分管社事辦領(lǐng)導(dǎo)周穎為副組長；黨政辦主任葉均平，農(nóng)業(yè)服務(wù)中心主任夏春玲，水利站丁昌盛，國土所所長吳勇，派出所所長贏盛喜，安監(jiān)站站長李遠(yuǎn)航，鄉(xiāng)企站站長陸春，農(nóng)機(jī)站站長趙連科，社事辦主任孟性澤，財(cái)政所所長胡大猛，各村支書、主任，各包村干部為成員的防汛抗旱工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在黨政辦，由丁昌盛同志兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)處理日常工作。

三、應(yīng)急措施

（一)職責(zé)劃分

防汛抗旱工作采取黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)及包村分級負(fù)責(zé)的工作原則，分管農(nóng)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對水利防汛及抗旱負(fù)責(zé)；分管安全的領(lǐng)

導(dǎo)對礦山及鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)防汛負(fù)責(zé)；分管國土所領(lǐng)導(dǎo)對地質(zhì)災(zāi)害防汛負(fù)責(zé)；分管危改的領(lǐng)導(dǎo)對住房防汛負(fù)責(zé)；分管教育的領(lǐng)導(dǎo)對學(xué)校的防洪抗旱負(fù)責(zé)；村對村內(nèi)的總體防汛抗旱工作具體承擔(dān)責(zé)任。村級防汛抗旱責(zé)任由包村領(lǐng)導(dǎo)、包村干部和村干部及村組織的防汛抗旱應(yīng)急分隊(duì)共同承擔(dān)責(zé)任，要層層落實(shí)責(zé)任，具體責(zé)任到人。

（二）預(yù)警啟動

辦公室按上級氣象預(yù)警通報(bào)后，防汛抗旱值班人員應(yīng)立即向村級通報(bào)并作好相關(guān)記錄，通知結(jié)束后，應(yīng)立即向值班領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)相關(guān)情況并請示處置意見作好記錄，責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)得到通報(bào)后，應(yīng)對職責(zé)范圍的防汛抗旱工作作出處置。

（三）值班制度

防汛抗旱期間實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班值班制度，值班領(lǐng)導(dǎo)對當(dāng)日的防汛抗旱工作負(fù)責(zé)，值班排班情況如表。

（四）成立應(yīng)急分隊(duì)

鎮(zhèn)成立防汛抗旱應(yīng)急分隊(duì)，由施明澤任應(yīng)急分隊(duì)隊(duì)長，唐勇、曾幫順、周穎為分隊(duì)副隊(duì)長。成員由辦公室葉均平、郭榮、胡大猛、鄧升淵、何平、張艷、趙春琴、龍翠云；基建組葉濤、許國方、李斌、曾萬年、趙廷全、趙明禮、王珂；安全組李遠(yuǎn)航、趙連科、陸春；社事辦孟性澤、陸朝兵組成。村成立20——30人的應(yīng)急分隊(duì)上報(bào)鎮(zhèn)備案，鎮(zhèn)、村及學(xué)校要在適當(dāng)?shù)臅r間組織防汛抗旱演練，提高防汛應(yīng)急處置能力。

四、處罰

汛情發(fā)生后，對不在第一時間上報(bào)并組織搶險(xiǎn)造成事故的，一次處罰包村干部和村干部各200元；并扣考核分1分；造成重大事故的，支書免職，主任不在安排工作，包村干部處罰500元并視情節(jié)追究紀(jì)律責(zé)任，并扣考核分2分；值班人員接上級預(yù)警通報(bào)后不及時通知村及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，一次處罰200元，造成責(zé)任事故的，追究紀(jì)律責(zé)任。值班領(lǐng)導(dǎo)接通知后或辦公室無法聯(lián)系不及時組織工作造成后果的，報(bào)上級追究責(zé)任。

五．旱情處置

持續(xù)干旱導(dǎo)致群眾飲水困難，村應(yīng)及時上報(bào)并積極采取措施幫助解決；村確屬無力解決的大面積飲水困難現(xiàn)象發(fā)生后，村應(yīng)及時向鎮(zhèn)匯報(bào)，鎮(zhèn)采取相應(yīng)措施予以解決，鎮(zhèn)確屬無力解決的，應(yīng)積極爭取上級幫助解決，以確保群眾有飲用和生活用水。

干旱一旦發(fā)生，鎮(zhèn)和村應(yīng)及時搞好水源調(diào)度，嚴(yán)格按先人畜、后農(nóng)業(yè)的原則科學(xué)調(diào)度，對干擾科學(xué)調(diào)度、影響正常用水秩序的，要堅(jiān)決予以打擊，確保旱災(zāi)期社會秩序穩(wěn)定。

鎮(zhèn)、村及學(xué)校要積極準(zhǔn)備防汛抗旱器材，并在防汛抗旱期間保持待命狀態(tài)，對不作為造成后果的，按失職贖職追究相關(guān)人員責(zé)任。

清水鋪鎮(zhèn)人民政府

2012年3月16日

第四篇：三天一套真題2014考研數(shù)學(xué)沖刺

尚學(xué)同濟(jì)考研網(wǎng)

三天一套真題2014考研數(shù)學(xué)沖刺

在暑期邊玩邊復(fù)習(xí)，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)階段已經(jīng)順利完成，基礎(chǔ)階段我們重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對基本概念，公式，定理以及基本解題方法的掌握，9月到來開始我們陸續(xù)進(jìn)入強(qiáng)化階段的復(fù)習(xí)?！?014年全國招收攻讀碩士學(xué)位研究生簡章》發(fā)布了，考研初試時間為2014年1月4日至1月5日，進(jìn)入十月份之后，一切都變的這么急速，復(fù)習(xí)時間會顯得愈加緊張，尚學(xué)同濟(jì)考研網(wǎng)的老師們?yōu)榇蠹抑谱髁俗詈鬀_刺的復(fù)習(xí)計(jì)劃，希望能幫到大家。

一、進(jìn)入十月份，復(fù)習(xí)即將進(jìn)入沖刺階段，接下來的復(fù)習(xí)內(nèi)容，總體包括三部分：

1、10月7日—11月10日，考研數(shù)學(xué)強(qiáng)化提高階段。

11月10日之前完成一輪強(qiáng)化復(fù)習(xí)，包括復(fù)習(xí)完一遍《李永樂復(fù)習(xí)全書》(或其它綜合類全書，下略)。已經(jīng)完成一輪強(qiáng)化階段的復(fù)習(xí)，在11月中旬之前再集中把自己在前面復(fù)習(xí)過程中遇到的錯題、難題再強(qiáng)化鞏固，完成2014考研數(shù)學(xué)重難點(diǎn)題型精講班課程的學(xué)習(xí)，對重難點(diǎn)題型對應(yīng)的知識點(diǎn)再加深理解，強(qiáng)化練習(xí)。

2、11月11日—12月22日，進(jìn)入考研數(shù)學(xué)沖刺階段。

此階段要全面加強(qiáng)對《歷年真題》的復(fù)習(xí)，周期大概6個周，完成對真題的兩輪復(fù)習(xí)，期間需要完成1999—2013年的套題，嚴(yán)格按照考試要求來模擬測試，具體測試方法如下。每套題分三天完成：

第一天：做套題一定要集中3個小時把整套卷完成，然后再對答案并打分，切勿邊做題邊對答案，我們鍛煉的是解決整套題的題目解答及應(yīng)試訓(xùn)練，其中包括很多因素，例如：整套試卷的做題時間在每個題目上的分配，做題順序，解題步驟的書寫技巧等，這些因素直接影響著整套試卷的考試成績。

在做完套題對答案的時候一定要注意解答題的書寫步驟的規(guī)范性，總結(jié)自己書寫的不足，以便下次模擬時進(jìn)行改進(jìn)，同時還要注意填空題的最后書寫形式，一定要與答案一樣才可以，否則都會丟分。

第五篇：醫(yī)學(xué)考研真題總結(jié)

醫(yī)學(xué)考研真題總結(jié)——內(nèi)科學(xué)題目中的“之最”

已考“之最”

24.缺鐵性貧血診斷的最可靠依據(jù)是血紅蛋白及骨髓貯存鐵均減少（1989）

25.白血病發(fā)生齒齦腫脹以哪一類型為最多見？急性單核細(xì)胞型（1989）

9.緩解急性心肌梗塞劇烈疼痛效果最好的藥物是嗎啡（1989）

11.診斷急性纖維蛋白性心包炎最具特征性的是 心包摩擦音（1989）

12.肺炎球菌肺炎的基本病理改變，主要為肺泡內(nèi)漿液及細(xì)胞浸潤性病變（1989）

42.非胰島素依賴型糖尿病與胰島素依賴型糖尿病的最主要的區(qū)別是胰島素基礎(chǔ)值及釋放曲線不同（1993）

43.肝硬化患者在很短時間里出現(xiàn)腹痛和大量血性腹水，不伴有發(fā)熱，應(yīng)首先考慮可能并發(fā)門靜脈血栓形成（1993）

46.治療消化性潰瘍時應(yīng)用下列何種藥物抑制胃酸和胃蛋白酶分泌最有效？ 酸泵抑制劑（1993）

51.含鐵量最少的食物是牛乳（1993）

53.慢性粒細(xì)胞性白血病確診時最少見征是淋巴結(jié)腫大（1993）

101.對放射線高度敏感的腫瘤是淋巴肉瘤（1993）

102.對化療較為敏感的腫瘤是絨毛膜上皮癌（1993）

148.急性再生障礙性貧血早期表現(xiàn)是

起病急驟，癥狀較重 醫(yī).學(xué)教.育網(wǎng)搜.集整理

感染

出血（1993）

51.肝硬化腹水患者，應(yīng)首選的利尿劑是安體舒通（1997）

54.急性腎小球腎炎最常見的臨床表現(xiàn)為血尿、蛋白尿、水腫、高血壓（1997）

67.慢性支氣管炎并發(fā)肺氣腫時，最早出現(xiàn)的病理生理改變是時間肺活量降低（1997）

71.高血壓病死亡原因最常見的是腦血管意外（1997）

73.最常伴發(fā)急性左心功能衰竭的疾病是急進(jìn)性高血壓（1997）

74.哪項(xiàng)急性風(fēng)濕病變伴發(fā)心臟炎的機(jī)率最低？舞蹈?。?997）

109.對診斷冠心病最有價值心室及冠狀動脈造影檢查（1997）

110.對左心功能判斷最有價值漂浮導(dǎo)管檢查（1997）

8.肺癌肺外表現(xiàn)中，以下哪項(xiàng)量常見？杵狀指（趾）和肥大性骨關(guān)節(jié)?。?992）

57.胸水檢查為：血性，比重1.020，蛋白定量39g／LDH503 U／L，葡萄糖定量2.4mmol／L，ADA110U／L，最可能的診斷為結(jié)核性胸水（2000）

151.心電圖Ⅱ、III、AVF、V6、V7導(dǎo)運(yùn)動后出現(xiàn)ST段水平下降，最可能涉及的冠狀動脈有

右冠狀動脈 醫(yī).學(xué)教育網(wǎng)整理

左回旋支（2000）

10.下列哪項(xiàng)檢查對肥厚型梗阻性心肌病最有診斷價值？ 超聲心動圖（1990）

19.對急性腎小球腎炎診斷最有意義的是血尿和紅細(xì)胞管型（1990）

21.尿毒癥高鉀血癥最有效的治療方法是進(jìn)行血液透析（1990）

26.下列哪種疾病最易引起明顯脾腫大？慢性粒細(xì)胞白血?。?990）

29.用碘131治療甲狀腺功能亢進(jìn)癥，最常見的并發(fā)癥是甲狀腺癌變（1990）

13.為確定有無甲亢，下列哪試驗(yàn)最有價值？T3、T4（1991）

26.Crohn病與腸結(jié)核最主要的鑒別在于肉芽腫有無干酪樣壞死（1991）

33.早期胃痛最常見的類型是凹陷型（1991）

43.肺功能測定對于診斷肺氣腫有決定性的意義。常用的有以下幾項(xiàng)，哪項(xiàng)最有價值？殘氣量，殘氣量／肺總量（％）測定（1991）

52.感染性心內(nèi)膜炎最常見于風(fēng)濕性心臟病二尖瓣關(guān)閉不全（1991）

72.診斷慢性胃炎最可靠的依據(jù)是

A.慢性上腹痛在餐后加重B.X線胃腸鋇餐栓查

C.胃泌素胃液分析D.胃脫落細(xì)胞檢查

E.以上都不是（答案E）（1991）

155.有機(jī)磷農(nóng)藥中毒首選的藥物

解磷定

抗膽堿能藥物（1991）醫(yī)學(xué)教.育網(wǎng)搜集

49.妊娠合并甲亢時的治療應(yīng)首選丙基硫氧嘧啶（1994）

58.判斷胃酸缺乏最可靠的指標(biāo)是MAO為0（1994）

69.洋地黃最適宜治療下列哪項(xiàng)引起的急性肺水腫？快速心室率的陣發(fā)性心房纖顫（1994）

59.再生障礙性貧血治療有效的一般病變中，下列哪項(xiàng)恢復(fù)最困難？血小板（1996）

68.在心臟聽診方面，對分析診斷心律失常最有價值的心音是第一心音和第四心音（1996）

107.解除有機(jī)磷中毒時煙堿樣毒性作用，首先 解磷定（1996）

108.解除有機(jī)磷中毒時毒蕈堿樣毒性作用，首先 阿托品（1996）

68.下列各種類型急性白血病中，哪一種最常發(fā)生中樞神經(jīng)系統(tǒng)白血??？急性淋巴細(xì)胞性白血?。?995）

71.甲亢危象的治療，下列哪組最理想？丙基硫氧嘧啶＋碘劑＋心得安＋強(qiáng)的松（1995）

111.風(fēng)心病廿年，心房纖顫五年，心率152次／分，首選藥物控制心室率（1995）

112.急性下壁心肌梗塞，Ⅱ度Ⅰ型房室傳導(dǎo)阻滯，心率56次／分，血壓13／8kpa.首選臨床觀察心律變化（1995）

92.上消化道出血時對病因診斷最有幫助的檢查方法是內(nèi)窺鏡檢查（1995）

2.下列哪一疾病的門脈高壓最顯著？血吸蟲病性肝硬化（1988）

5.心房撲動時，為轉(zhuǎn)律首先選用電復(fù)律（1988）

7.治療自發(fā)性心絞痛最有效的藥物是硝酸甘油酯口服（1988）

40.診斷肺癌首選的檢查方法是支氣管鏡檢查（1988）

53.下列哪項(xiàng)對診斷預(yù)激綜合征最有價值？心內(nèi)電生理檢查（2001）

62.下列哪一種并發(fā)癥在潰瘍性結(jié)腸炎最少見？瘺管形成（2001）

67.NHL最常累及胃腸道的部位是回腸（2001）

47.左心衰竭最早出現(xiàn)的臨床癥狀是勞力性呼吸困難（1998）

48.下列哪項(xiàng)心電圖表現(xiàn)是確定室性心動過速診斷的最主要依據(jù)？心室奪獲與室性融合波（1998）

59.男性，50歲，一天來寒戰(zhàn)高熱（39.6℃），咳嗽伴左胸痛，咯痰呈磚紅色膠凍狀。量多，查體輕紫紺，BP10.7／6.7kPa（80／50mmHg）。左肺叩濁音，呼吸音低，X胸片左肺呈多發(fā)性蜂窩狀陰影，最可能的診斷為克雷白桿菌肺炎（1998）

61.引起ITP病人出血的機(jī)制中，下列哪項(xiàng)最不可能？

A.血小板破壞過多B.血小板生成減少

C.毛細(xì)血管管通透性增加D.血小板第3因子異常

E.血小板功能異常（答案D）（1998）

64.急進(jìn)性腎炎臨床最突出的表現(xiàn)是少尿或無尿（1998）

71.下列哪種肝硬化引起肝性腦病最多見？肝炎后肝硬化（1998）

72.克?。–rohn）病最常見的并發(fā)癥是 腸梗阻（1998）

54.Ⅱ型呼吸衰竭最常見于下列哪一種疾??？ 慢性阻塞性肺疾?。?002）

56.COPD并發(fā)肺心病急性加重時，采取的治療措施中最重要的是控制肺部感染（2002）

60.結(jié)核性胸膜炎治療過程中應(yīng)用乙胺丁醇。最易出現(xiàn)的不良反應(yīng)是球后視神經(jīng)炎（1999）

61.下列H2RA藥物中，抑酸作用最強(qiáng)且持久而副作用少的是法莫替丁（2002）

69.NHL累及胃腸道的最常見部位是回腸（2002）

74.對確診SLE和判斷其活動性參考價值最大的抗體是抗dsDNA抗體（2002）

60.肺炎球菌肺炎伴休克患者，首選補(bǔ)充血容量的液體為低分子右旋糖酐（1999）

115.發(fā)生炎性息肉最多見于潰瘍性結(jié)腸炎（1999）

116.發(fā)生腸內(nèi)瘺可見于腸克隆?。?999）

24.治療缺鐵性貧血的最后目標(biāo)是 血紅蛋白正常及補(bǔ)足骨髓貯存鐵（1990）

17.急進(jìn)性腎炎持續(xù)少尿伴高鉀血癥時的首選治療措施是 血液透析（1990）