第一篇：工程審計(jì)上半年工作總結(jié)

半年工作總結(jié)

審計(jì)工程管理部工程審計(jì)組積極貫徹管理創(chuàng)新精神，加強(qiáng)業(yè)務(wù)能力的創(chuàng)新學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，將管理創(chuàng)新理念深入到工程審計(jì)工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)中去，加大工程審計(jì)力度，拓展工程審計(jì)范圍，提升工程審計(jì)高度，將集團(tuán)總公司的工程審計(jì)工作做到更加規(guī)范化，更加系統(tǒng)化，將管理創(chuàng)新的工作理念與工程審計(jì)工作的具體工作緊密結(jié)合，認(rèn)真努力做好集團(tuán)總公司各類大小工程項(xiàng)目和技改工程項(xiàng)目的全過程工程審計(jì)監(jiān)督工作與項(xiàng)目竣工結(jié)算工作，努力降低集團(tuán)總公司建設(shè)工程的建設(shè)成本。在2011年上半年，工程審計(jì)組主要做了以下工作：

1.加強(qiáng)工程審計(jì)工作的全過程管理創(chuàng)新，做好集團(tuán)總公司技改工程項(xiàng)目和其它各類大小工程項(xiàng)目的全過程工程審計(jì)監(jiān)督工作。工程審計(jì)組緊緊圍繞管理創(chuàng)新，積極貫徹管理創(chuàng)新精神，轉(zhuǎn)換工程審計(jì)理念，在對集團(tuán)總公司各大技改工程項(xiàng)目和其它各類大小工程項(xiàng)目做的工程審計(jì)工作時(shí)，工程審計(jì)組將管理創(chuàng)新理念深入工作實(shí)際之中，管理創(chuàng)新事前審計(jì)理念。在上半年，工程審計(jì)對各類工程項(xiàng)目的工程建設(shè)情況做了細(xì)致深入的現(xiàn)場勘查和抽檢工作，對施工現(xiàn)場正在進(jìn)行的隱蔽工程和土方溝槽開挖部分都做到現(xiàn)場勘查落實(shí)，做到了工程量的審計(jì)事前監(jiān)督，減少了傳統(tǒng)事后審計(jì)時(shí)決算工程量依據(jù)模糊情況的發(fā)生，使工程審計(jì)工作的管理創(chuàng)新發(fā)揮出了顯著的效果，有效地做好了對集團(tuán)總公司工程建設(shè)成本的控制。

2.做好工程審計(jì)工作的竣工結(jié)算工作的管理創(chuàng)新，加大工程審計(jì)

力度，做好集團(tuán)總公司各類工程項(xiàng)目與部分技改工程項(xiàng)目竣工結(jié)算的工程審計(jì)工作。工程審計(jì)組將管理創(chuàng)新的理念貫穿工程審計(jì)工作的每一個(gè)細(xì)節(jié)之中，管理創(chuàng)新工程審計(jì)思路，在對各類工程項(xiàng)目的決算審計(jì)工作時(shí)，加強(qiáng)與項(xiàng)目建設(shè)的負(fù)責(zé)技術(shù)人員溝通，深入工程現(xiàn)場落實(shí)工程量，進(jìn)一步系統(tǒng)了竣工審計(jì)的程序，細(xì)化了工程審計(jì)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，例如：中國北方冶建集團(tuán)承建的集團(tuán)總公司高爐大修工程，報(bào)審金額7589.19萬元，審定金額7373.83萬元，審減金額為215.36萬元.通過核對項(xiàng)目工程的竣工資料和現(xiàn)場勘察落實(shí)等方式，加大了工程項(xiàng)目竣工結(jié)算的審減力度，為集團(tuán)總公司大大降低了工程建設(shè)成本，做出了審計(jì)工作人員應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

3.全力以赴做好與技改工程相關(guān)的職能工作，一切服務(wù)于技改工程。審計(jì)工程管理部工程審計(jì)組在完成自身工程審計(jì)工作以外，全力以赴配合與技改工程相關(guān)的職能工作，將工程審計(jì)工作的管理創(chuàng)新精神落實(shí)到審計(jì)工作的每一個(gè)工作細(xì)節(jié)中去，繼續(xù)深化細(xì)化，對各大改造工程的建設(shè)過程、竣工驗(yàn)收工作進(jìn)行全方位、全過程的工程審計(jì)監(jiān)督，以技改工作的需要為審計(jì)的工作中心，積極做好與技改工程相關(guān)的服務(wù)與保障工作。為使工程按照工期順利有序開展，工程審計(jì)組安排專人無論是節(jié)假日還是平日里加班加點(diǎn)，只要是技改工程需要，審計(jì)室工作就人員毫無怨言，堅(jiān)決服務(wù)于技改工程，做好工程的招標(biāo)工作；對于工程建設(shè)指揮部召開的技改工程相關(guān)會(huì)議，審計(jì)工程管理部工程審計(jì)組工作人員更是積極主動(dòng)參加，無論是否節(jié)假日休息，家離單位多遠(yuǎn)，工作人員自費(fèi)打車也要準(zhǔn)時(shí)參加會(huì)議，積極獻(xiàn)策獻(xiàn)力，堅(jiān)決發(fā)揚(yáng)優(yōu)良的工作作風(fēng)，以高度的責(zé)任心、事業(yè)心投入到技改工程的建設(shè)中去。

審計(jì)工程管理部工程審計(jì)組目前正在做好對3煉鋼技改工程、110KV變電站技改工程和35000m3/h制氧機(jī)工程的現(xiàn)場工作量的工程審計(jì)全范圍全過程審計(jì)監(jiān)督工作，并積極協(xié)調(diào)準(zhǔn)備下一步工程審計(jì)的竣工驗(yàn)收審計(jì)核查工作的全面開展。在以后的工作中，工程審計(jì)組將繼續(xù)充分發(fā)揮工程審計(jì)職能，將管理創(chuàng)新理念深化落實(shí)到每一項(xiàng)具體的實(shí)際工作中去，努力干好自己的本職工作，提高自身素質(zhì)的培養(yǎng)和建設(shè)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，遵紀(jì)守法，將自己全身心地投入到集團(tuán)總公司的發(fā)展和建設(shè)中去，為集團(tuán)總公司的建設(shè)貢獻(xiàn)自己的力量

工程審計(jì)組

第二篇：xx年會(huì)計(jì)年底工作總結(jié)

xx年會(huì)計(jì)年底工作總結(jié)

撰寫人：___________

日

期：___________

xx年會(huì)計(jì)年底工作總結(jié)

xx年，是我從事會(huì)計(jì)工作的第n年。一年來，本人在領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助指導(dǎo)下，通過自身的努力，由一名初涉會(huì)計(jì)行業(yè)，沒有任何經(jīng)驗(yàn)的新人，轉(zhuǎn)變?yōu)闀?huì)計(jì)的行家里手，個(gè)人無論是在敬業(yè)精神、思想境界，還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都得到很大提高，圓滿地完成了領(lǐng)導(dǎo)賦予的各項(xiàng)工作任務(wù)，并取得了一定的工作成績，現(xiàn)將本人一年以來的工作、學(xué)習(xí)情況總結(jié)

一、工作情況

1、加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，注重提升個(gè)人修養(yǎng)。

xx年，本人積極參加政治理論學(xué)習(xí)，先后學(xué)習(xí)了鄧小平理論、“xx”重要思想和黨的xx屆四中、五中全會(huì)精神，并對科學(xué)發(fā)展觀、創(chuàng)先爭優(yōu)、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)、建設(shè)節(jié)約型社會(huì)等相關(guān)理論進(jìn)行了重點(diǎn)學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高了本人的思想政治覺悟和道德品質(zhì)修養(yǎng)，做到了與人為善，和睦相處。增強(qiáng)了在思想上、政治上同黨中央保持高度一致的自覺性，提高了對發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的認(rèn)識，有效地增強(qiáng)了工作的系統(tǒng)性、預(yù)見性和創(chuàng)造性，為做好會(huì)計(jì)工作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高工作能力。

我是一名半路出家、初出茅廬、沒有任何經(jīng)驗(yàn)的會(huì)計(jì)人員，我深知會(huì)計(jì)是一項(xiàng)專業(yè)性相當(dāng)強(qiáng)的工作，在這么重要的崗位擔(dān)任會(huì)計(jì)人員，我感到肩頭的擔(dān)子是沉重的，壓力是極大的。有壓力才有動(dòng)力，緊張而又充實(shí)的工作氛圍給予了我積極向上的動(dòng)力，任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)核算對于我來說都是嶄新的一頁。每當(dāng)工作中遇到棘手的問題，我都虛心向身邊的同事請教，直到弄懂弄通為止，真正做到“三人行必有我?guī)煛?，取別人之長，補(bǔ)已之短。同時(shí)，為了能熟練應(yīng)用會(huì)計(jì)電算化，利用業(yè)余時(shí)間自學(xué)了《財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算辦法》、《現(xiàn)代營銷學(xué)》、《計(jì)算機(jī)會(huì)計(jì)學(xué)》等書籍，提高了自己的業(yè)務(wù)水平，豐富了自己的營銷理論知識，為更好地做好會(huì)計(jì)工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3、勤奮敬業(yè)，熱情服務(wù)。

在會(huì)計(jì)工作中，本人始終以敬業(yè)、熱情、耐心的態(tài)度投入到本職工作中。面對工作量大、結(jié)算復(fù)雜的情況，嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理辦法的規(guī)定，從收入做原始憑證到審核、裝訂，記賬憑證的填列，以及增值稅發(fā)票的開具，一般納稅人專用發(fā)票的開具，辦理納稅上報(bào)以及其他與發(fā)票管理有關(guān)的工作，銀行賬目的核對，用戶現(xiàn)匯、承兌匯票的驗(yàn)收工作等等，都堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，每項(xiàng)工作都一絲不茍，做到了賬清、賬實(shí)、賬表相符、賬薄整齊。及時(shí)準(zhǔn)確地錄入數(shù)據(jù)，建立客戶檔案，做好客戶信息調(diào)查，了解客戶的基本情況。遵守財(cái)務(wù)保密制度，對未公開的煤炭價(jià)格、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)嚴(yán)格保密，決不泄漏。積極協(xié)調(diào)與計(jì)財(cái)部、銀行、稅務(wù)等部門的各項(xiàng)工作關(guān)系。工作上隨叫隨到，保持高度的自覺性，及時(shí)為客戶辦理業(yè)務(wù)，從不抱怨。真正做到了為客戶服務(wù)零距離。優(yōu)質(zhì)文明的服務(wù)贏得了客戶的信任和贊揚(yáng)。

4、工作敢于創(chuàng)新，提高工作效率。

本人積極探索會(huì)計(jì)的新思路、新方法。不斷規(guī)范財(cái)務(wù)工作程序，簡化各種手續(xù)。例如：以前開具增值稅發(fā)票時(shí)，一個(gè)訂單一開，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，發(fā)票使用很多，而且不易查找，本人和同事積極探索新的工作方法，按廠家、品種將發(fā)票合開，然后再打好明細(xì)附在上方，既節(jié)省了發(fā)票的使用張數(shù)，又提高了工作效率而且方便了查找。通過工作創(chuàng)新最大限度的給用戶提供方便，提高了工作效率。

范文僅供參考

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第三篇：工程審計(jì)審什么

工程審計(jì)審什么？？？

結(jié)算書

每項(xiàng)工程的結(jié)算書要求分兩部分組成：

第一部分是竣工圖部分，要求包括施工圖、圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更、工程洽商記錄、監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令等部分的內(nèi)容，這部分內(nèi)容包括合同價(jià)和變更合同價(jià)，變更合同價(jià)部分按資料和計(jì)算書順序逐項(xiàng)計(jì)算;

第二部分由現(xiàn)場簽證和其它有關(guān)費(fèi)用組成，現(xiàn)場簽證子目應(yīng)按現(xiàn)場簽證的時(shí)間先后排序，對項(xiàng)目內(nèi)容一樣但簽證單號不一樣的要求合并在一起計(jì)價(jià)。

上述兩部分不應(yīng)有重復(fù)列項(xiàng)的內(nèi)容，用電腦編制的結(jié)算書要求提供相應(yīng)的拷貝磁盤。工程量計(jì)算書

工程量計(jì)算書應(yīng)由工程量匯總表和詳細(xì)工程量計(jì)算式組成，工程量匯總表排列序號、工程結(jié)算書排列序號及詳細(xì)工程量計(jì)算式排列序號三者順序應(yīng)一致。

詳細(xì)工程量計(jì)算式上應(yīng)注明圖號、軸線位置(土建、市政專業(yè)適用);工程量應(yīng)有詳細(xì)的計(jì)算表達(dá)式、小計(jì)和合計(jì)，小計(jì)和合計(jì)應(yīng)注明它們的范圍，施工圖、圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更、工程洽商記錄、監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令等部分的內(nèi)容應(yīng)在工程量計(jì)算式中一次計(jì)算?，F(xiàn)場簽證應(yīng)注明簽證單號，對項(xiàng)目內(nèi)容一樣但簽證單號不一樣的要求合并在一起計(jì)算，但必須反映出合并后的總數(shù)由哪些簽證單的哪幾筆數(shù)組成。用電腦編制的工程量計(jì)算式應(yīng)提供相應(yīng)的拷貝磁盤。施工合同

包括甲方(指業(yè)主)與乙方(指施工單位)簽定的承發(fā)包施工合同、經(jīng)甲方確認(rèn)的乙方與第三方簽定的分包合同、各類補(bǔ)充合同、合同附件、合同協(xié)議書等，不僅要提供主體工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和變更工程施工合同，要求將上述合同文件列出總目錄按順序整理裝訂成冊?？⒐D

用于結(jié)算的竣工圖必須有施工單位竣工圖專用章及其相關(guān)人員簽字，同時(shí)要求有監(jiān)理單位和項(xiàng)目部的審核人簽字和單位蓋章確認(rèn)。圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更、工程洽商記錄、監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令等內(nèi)容均應(yīng)反映在相應(yīng)的竣工圖上(具體如下：將變更或洽商內(nèi)容簡明扼要地標(biāo)注在竣工圖相應(yīng)位置上，但必須注明標(biāo)注的內(nèi)容引自的具體位置，即由哪一本資料的哪一頁哪一條而來)。對未在竣工圖上反映的圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更和工程洽商記錄等，其費(fèi)用的增減，結(jié)算審核時(shí)不予調(diào)整?？⒐べY料

這里所指的竣工資料是指工程質(zhì)量監(jiān)督站在工程驗(yàn)收時(shí)所需的所有資料。具體包括開工報(bào)告、竣工報(bào)告、工程質(zhì)量驗(yàn)收評定證書、材料檢驗(yàn)報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量合格證、經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、安裝工程的調(diào)試方案和調(diào)試記錄等?？⒐べY料要求監(jiān)理單位和發(fā)包人項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人在確認(rèn)表上蓋章確認(rèn)，以證明竣工資料上的相關(guān)內(nèi)容(如使用材料的品牌等)與需審核工程的實(shí)際內(nèi)容一致。整理裝訂成冊的竣工資料需編制總目錄，并在每一頁的下方統(tǒng)一編號，以便于查找。圖紙會(huì)審記錄

要求按圖紙會(huì)審的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號，以便于竣工圖圖紙會(huì)審記錄標(biāo)注內(nèi)容的查找，對同一部位在不同時(shí)間的圖紙會(huì)審記錄必須以最后實(shí)施且完工的內(nèi)容作為竣工圖的標(biāo)注內(nèi)容。圖紙會(huì)審記錄須有各參加會(huì)審人員簽字及會(huì)審單位蓋章確認(rèn)。工程洽商記錄

要求根據(jù)工程洽商記錄的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號，以便于竣工圖工程洽商記錄標(biāo)注內(nèi)容的查找，對同一部位在不同時(shí)間的工程洽商記錄必須以最后實(shí)施且完工的內(nèi)容作為竣工圖的標(biāo)注內(nèi)容。工程洽商記錄要求有設(shè)計(jì)人員的簽名及設(shè)計(jì)單位的蓋章，同時(shí)要求有監(jiān)理公司、咨詢公司和項(xiàng)目部相關(guān)人員的簽字和單位蓋章確認(rèn)。設(shè)計(jì)變更

要求按設(shè)計(jì)變更的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號，以便于竣工圖設(shè)計(jì)變更標(biāo)注內(nèi)容的查找，對同一部位在不同時(shí)間的設(shè)計(jì)變更必須以最后實(shí)施且完工的內(nèi)容作為竣工圖的標(biāo)注內(nèi)容。設(shè)計(jì)變更要求有設(shè)計(jì)人員的簽名及設(shè)計(jì)單位的蓋章，同時(shí)要求有監(jiān)理公司、咨詢公司和項(xiàng)目部同意按相關(guān)的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行施工的簽認(rèn)意見和單位蓋章確認(rèn)。圖紙會(huì)審記錄

要求按圖紙會(huì)審的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號，以便于竣工圖圖紙會(huì)審記錄標(biāo)注內(nèi)容的查找，對同一部位在不同時(shí)間的圖紙會(huì)審記錄必須以最后實(shí)施且完工的內(nèi)容作為竣工圖的標(biāo)注內(nèi)容。圖紙會(huì)審記錄須有各參加會(huì)審人員簽字及會(huì)審單位蓋章確認(rèn)。監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令

要求根據(jù)監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號，監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令只要求將涉及工程的內(nèi)容標(biāo)注在竣工圖上，對同一部位在不同時(shí)間的監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令必須以最后實(shí)施且完工的內(nèi)容作為竣工圖的標(biāo)注內(nèi)容。監(jiān)理工程師通知或業(yè)主施工指令要求有監(jiān)理公司、咨詢公司和項(xiàng)目部相關(guān)人員的簽字和單位蓋章確認(rèn)。會(huì)議紀(jì)要

指工程質(zhì)量、安全、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)場協(xié)調(diào)會(huì)會(huì)議紀(jì)要等。要求根據(jù)會(huì)議紀(jì)要的時(shí)間先后整理裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號，會(huì)議紀(jì)要只要求將涉及工程的內(nèi)容標(biāo)注在竣工圖上。會(huì)議紀(jì)要要求有項(xiàng)目辦蓋章確認(rèn)。

現(xiàn)場簽證

要求根據(jù)現(xiàn)場簽證的時(shí)間先后整理(安裝工程要分專業(yè))裝訂成冊，然后在每一頁的下方統(tǒng)一編號，現(xiàn)場簽證要求有監(jiān)理公司、咨詢公司和項(xiàng)目部相關(guān)人員簽字和單位蓋章確認(rèn)。招標(biāo)文件/中標(biāo)通知書

招標(biāo)文件包括招標(biāo)圖紙、招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑紀(jì)要、投標(biāo)須知、問題澄清等。招標(biāo)文件應(yīng)整理裝訂成冊，并編制總目錄

包括技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)、投標(biāo)承諾書、投標(biāo)補(bǔ)充函、中標(biāo)通知書。其他結(jié)算資料

凡上述未提及而在結(jié)算評審中需要的資料均需提供，例如：施工日記、地質(zhì)勘察報(bào)告、非常用的標(biāo)準(zhǔn)圖集、應(yīng)由施工單位承擔(dān)而由建設(shè)單位支付的費(fèi)用證明如甲方代繳施工水電費(fèi)票據(jù)、淤泥排放費(fèi)證明等。

第四篇：“金審工程”目標(biāo)考核辦法

附件

2長治市審計(jì)機(jī)關(guān)“金審”工程

目標(biāo)考核辦法

第一條：為了加強(qiáng)和改進(jìn)我市審計(jì)機(jī)關(guān)信息化建設(shè)目標(biāo)考核工作，進(jìn)一步提高運(yùn)用計(jì)算機(jī)審計(jì)的質(zhì)量和水平，特制定本辦法。

第二條：本辦法適用對象為各縣、市、區(qū)審計(jì)局，市局各科室。

第三條：信息化建設(shè)工作目標(biāo)考核實(shí)行以100分為基分的辦法。

第四條：建立了符合金審工程要求的計(jì)算機(jī)審計(jì)專網(wǎng)，得10分。沒有建立審計(jì)專網(wǎng)，不得分。建立了審計(jì)專網(wǎng)但不符合要求的，得8分。

第五條：開通了廣域網(wǎng)，得10分。沒有開通廣域網(wǎng)，不得分。

第六條：部署“審計(jì)管理系統(tǒng)（OA）”，并正常起草接收傳發(fā)文件的，得10分。沒有部署完成，或使用不正常的，扣5分。

第七條：能按照要求加強(qiáng)審計(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫建設(shè)，得15分。

（1）計(jì)劃管理員將正式的審計(jì)計(jì)劃全部錄入OA，形成審計(jì)計(jì)劃項(xiàng)目管理庫，得3分。

（2）審計(jì)人員在OA中更新被審計(jì)單位資料庫，得3分。

（3）審計(jì)人員在審計(jì)過程中積累的審計(jì)師經(jīng)驗(yàn)，形成審計(jì)專家經(jīng)驗(yàn)方法庫，得3分。

（4）能生成的審計(jì)現(xiàn)場數(shù)據(jù)包，形成審計(jì)成果資料庫，得3分。

（5）能充實(shí)法律法規(guī)，完善審計(jì)法規(guī)庫，得3分。

第八條：在審計(jì)項(xiàng)目中必須有一個(gè)項(xiàng)目運(yùn)用“現(xiàn)場審計(jì)實(shí)施系統(tǒng)（AO）”軟件進(jìn)行審計(jì)，得15分。

一個(gè)完整的計(jì)算機(jī)審計(jì)項(xiàng)目包括以下要素：

（1）在OA中制訂下達(dá)審計(jì)計(jì)劃，分解成審計(jì)項(xiàng)目，得

1.5分。

（2）進(jìn)行計(jì)算機(jī)審計(jì)的審前調(diào)查，編制計(jì)算機(jī)審計(jì)方案，得1.5分。

（3）在OA上下載相關(guān)文件、資料，在AO上創(chuàng)建審計(jì)項(xiàng)目，引入資料數(shù)據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目組管理，得3分。

（4）審計(jì)組運(yùn)用AO，能成功導(dǎo)入電子數(shù)據(jù)，實(shí)施審計(jì)分析抽樣，編制審計(jì)日記、審計(jì)底稿、審計(jì)證據(jù)，組內(nèi)復(fù)核，形成審計(jì)組的審計(jì)報(bào)告，形成項(xiàng)目檔案數(shù)據(jù)包、審計(jì)臺賬數(shù)據(jù)包、被審計(jì)單位數(shù)據(jù)包，得6分。

（5）審計(jì)組通過AO與OA的交互，上報(bào)現(xiàn)場數(shù)據(jù)包，審計(jì)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)查閱、反饋意見，得1.5分。

（6）審計(jì)項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，報(bào)送審計(jì)檔案、審計(jì)臺帳，更新被審計(jì)單位資料庫信息，得1.5分。

第九條：能正常使用“全省電子公文郵件（VPN）系統(tǒng)”

收發(fā)電子公文的，得10分。使用不正常的，扣5分。

第十條：能夠嚴(yán)格按照《保密法》、《審計(jì)法》及有關(guān)制度的規(guī)定，嚴(yán)格保密制度，避免發(fā)生電子數(shù)據(jù)與文檔失密、泄密事件的，得10分。

第十一條：計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的維護(hù)與安全使用情況良好，能定期進(jìn)行計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的維護(hù)與保養(yǎng)，避免病毒感染與攻擊，有效預(yù)防計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的重大安全事故的，得10分。

第十二條：能夠嚴(yán)格按照省廳、市局的要求及時(shí)做好有關(guān)信息化建設(shè)其他各項(xiàng)工作的，得10分。

加分項(xiàng)目：

第十三條：在審計(jì)項(xiàng)目中運(yùn)用“現(xiàn)場審計(jì)實(shí)施系統(tǒng)（AO）”軟件進(jìn)行審計(jì)，除必須完成項(xiàng)目外,每一個(gè)項(xiàng)目加10分。

第十四條：上報(bào)計(jì)算機(jī)審計(jì)應(yīng)用實(shí)例或?qū)徲?jì)專家經(jīng)驗(yàn)，符合要求的，每個(gè)項(xiàng)目加5分。得到省廳、審計(jì)署表彰的，每個(gè)項(xiàng)目另加10分。

第十五條：參加審計(jì)署AO培訓(xùn)認(rèn)證考試并合格的，每1人加3分。

第十六條：本考核辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。

第五篇：關(guān)于上海工程審圖規(guī)定

上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《上海市建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理規(guī)定》的通知

各有關(guān)單位：

《上海市建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理規(guī)定》已由上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)主任辦公室會(huì)議審核通過，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

二○一一年七月十七日

上海市建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理規(guī)定

第一條（目的依據(jù)）為進(jìn)一步加強(qiáng)對本市建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查工作的管理，根據(jù)建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》（以下簡稱《施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》）和本市建設(shè)工程行政審批管理程序改革的相關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條（適用范圍）凡在本市行政區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查和實(shí)施監(jiān)督管理的，必須遵守本規(guī)定。

前款所稱建設(shè)工程是指房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程。

第三條（職責(zé)分工）上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)（以下簡稱市建設(shè)交通委）是本市施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理工作的行政管理部門。上海市建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件審查管理事務(wù)中心（以下簡稱市審查中心）負(fù)責(zé)本市施工圖設(shè)計(jì)文件審查工作及施工圖文件審查機(jī)構(gòu)（以下簡稱“審查機(jī)構(gòu)”）、審查人員的日常監(jiān)督管理，同時(shí)對區(qū)（縣）施工圖設(shè)計(jì)文件審查工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。市建筑建材業(yè)管理部門按各自職責(zé)協(xié)同實(shí)施本辦法。

各區(qū)（縣）建設(shè)交通委負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)文件審查工作的監(jiān)督管理。

上海綜合保稅區(qū)管委會(huì)、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會(huì)、臨港產(chǎn)業(yè)區(qū)管委會(huì)、長興島開發(fā)建設(shè)管委會(huì)、虹橋商務(wù)區(qū)管委會(huì)等市政府批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)（以下簡稱特定地區(qū)管委會(huì)），依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)文件審查工作的監(jiān)督管理。

第四條（審查規(guī)定）施工圖設(shè)計(jì)文件須經(jīng)審查機(jī)構(gòu)審查。施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查合格的，建設(shè)及施工單位不得使用，市、區(qū)（縣）建設(shè)行政管理部門不予頒發(fā)施工許可證。

第五條（機(jī)構(gòu)認(rèn)定）市建設(shè)交通委按照國家確定的審查機(jī)構(gòu)條件，結(jié)合本市建設(shè)規(guī)模、投資性質(zhì)，認(rèn)定相應(yīng)數(shù)量的審查機(jī)構(gòu)，頒發(fā)《上海市建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查機(jī)構(gòu)認(rèn)定書》（以下簡稱《認(rèn)定書》），并向社會(huì)公布?！墩J(rèn)定書》有效期為二年。

《認(rèn)定書》有效期滿60日前，審查機(jī)構(gòu)向市建設(shè)交通委提出重新認(rèn)定申請。對在資格認(rèn)定有效期內(nèi)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，信用檔案中無不良行為記錄，且專業(yè)技術(shù)人員滿足認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，經(jīng)市建設(shè)交通委審查同意，可延續(xù)有效期2年。

《認(rèn)定書》有效期屆滿仍未提出延續(xù)的，自動(dòng)失效。

第六條（業(yè)務(wù)范圍）審查機(jī)構(gòu)按承接業(yè)務(wù)范圍分兩類，一類機(jī)構(gòu)承接建筑工程施工圖審查的業(yè)務(wù)范圍不受限制；二類機(jī)構(gòu)可以承接二級及以下建筑工程的施工圖審查。

承擔(dān)超限高層建筑工程施工圖審查的審查機(jī)構(gòu)，除具備《施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理辦法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有主持過超限高層建筑工程或者100米以上建筑工程結(jié)構(gòu)專業(yè)設(shè)計(jì)的審查人員不少于3人。

第七條（審查收費(fèi)）審查機(jī)構(gòu)不以營利為目的，審查機(jī)構(gòu)收費(fèi)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本市規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第八條（利害關(guān)系）審查機(jī)構(gòu)不得與所審查項(xiàng)目的建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)企業(yè)有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

第九條（檔案管理）審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對所審查的建設(shè)工程項(xiàng)目建立完整的檔案。檔案資料包括審查記錄和審查合格書等審查資料。

第十條（誠信手冊）本市對審查機(jī)構(gòu)和審查人員實(shí)行《誠信手冊》（電子版）管理制度，由取得認(rèn)定資格的審查機(jī)構(gòu)和符合要求的審查人員向市審查中心辦理《誠信手冊》。《誠信手冊》記錄審查機(jī)構(gòu)和人員的審查業(yè)績、良好和不良記錄、培訓(xùn)教育等情況。申請資格認(rèn)定和延續(xù)時(shí)，注冊人員及其工程業(yè)績將實(shí)行公示制度。

審查機(jī)構(gòu)和人員終止從事審查工作的，其所在審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市審查中心上報(bào)，并由相關(guān)部門關(guān)閉電子版《誠信手冊》。

第十一條（人員要求）審查人員只能在一個(gè)審查機(jī)構(gòu)從事施工圖設(shè)計(jì)文件審查工作，各專業(yè)審查人員配置應(yīng)與審查機(jī)構(gòu)承接的任務(wù)量相匹配。

已實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊制度的專職審查人員，其執(zhí)業(yè)注冊關(guān)系應(yīng)當(dāng)注冊到該審查機(jī)構(gòu)，并不得同時(shí)從事勘察設(shè)計(jì)工作。

審查機(jī)構(gòu)各專業(yè)專職審查人員不得低于該專業(yè)審查人員總數(shù)的50%；專職審查人員每審查建筑面積不得低于當(dāng)年該審查機(jī)構(gòu)同專業(yè)總審查建筑面積的50%。

兼職從事審查工作的注冊人員，應(yīng)當(dāng)與審查機(jī)構(gòu)簽訂至少一年以上的聘用合同，并報(bào)市審查中心備案，兼職審查人員不得審查與本人有利害關(guān)系的企業(yè)完成的施工圖。

第十二條（人員培訓(xùn)）從事施工圖設(shè)計(jì)文件審查工作的人員應(yīng)當(dāng)參加技術(shù)培訓(xùn)并考試合格。已實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊制度的審查人員每年培訓(xùn)時(shí)間不少于5學(xué)時(shí)、未實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊制度的審查人員每年培訓(xùn)時(shí)間不少于40學(xué)時(shí)。

已實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊制度的審查人員應(yīng)當(dāng)參加由建設(shè)部組織的繼續(xù)教育。

第十三條（業(yè)務(wù)確定）建設(shè)單位在電子信息平臺上從符合條件的審查機(jī)構(gòu)中隨機(jī)抽取兩家審查機(jī)構(gòu)，并從中選定一家審查機(jī)構(gòu)承擔(dān)施工圖設(shè)計(jì)文件審查工作。

第十四條（合同備案）審查機(jī)構(gòu)確定后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)與審查機(jī)構(gòu)簽訂施工圖設(shè)計(jì)文件審查合同。提倡使用本市制定的審查合同示范文本。

審查合同應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行備案。

第十五條（審查時(shí)限）審查機(jī)構(gòu)收到完整的施工圖設(shè)計(jì)文件后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作。

第十六條（審查內(nèi)容）審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對施工圖設(shè)計(jì)文件審查下列內(nèi)容：

（一）是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

（二）地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性；

（三）勘察設(shè)計(jì)企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字；

（四）相關(guān)部門提出的審批或征詢意見在施工圖設(shè)計(jì)文件中的落實(shí)情況；

（五）其他按規(guī)定應(yīng)當(dāng)審查的內(nèi)容。

第十七條（人員簽字）審查人員必須根據(jù)國家和本市的法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范進(jìn)行審查，并在相關(guān)的審查文件上簽字，不得由他人代替。

審查人員對審查過程的原始記錄、審查意見書、合格書等資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。審查人員在上述資料中的簽字應(yīng)當(dāng)一致。

第十八條（審查結(jié)果處理）審查機(jī)構(gòu)對施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）審查合格的，審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位出具審查合格書，并將經(jīng)審查機(jī)構(gòu)蓋章的全套施工圖交還建設(shè)單位。審查合格書應(yīng)當(dāng)有各專業(yè)的審查人員簽字，經(jīng)法定代表人簽發(fā)，并加蓋審查機(jī)構(gòu)公章。審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將審查情況報(bào)市審查中心、區(qū)（縣）建設(shè)交通委或特定地區(qū)管委會(huì)備案。

（二）審查不合格的，審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將施工圖退建設(shè)單位并書面說明不合格原因，并將審查中發(fā)現(xiàn)的建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)單位和注冊執(zhí)業(yè)人員違反法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的問題報(bào)市審查中心、區(qū)（縣）建設(shè)交通委或特定地區(qū)管委會(huì)。

建設(shè)單位對審查機(jī)構(gòu)審查提出的修改意見無異議的，應(yīng)當(dāng)要求原勘察設(shè)計(jì)單位進(jìn)行修改，并將修改后的施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)原審查機(jī)構(gòu)重新審查；有異議的，建設(shè)單位可以向市審查中心申請組織復(fù)審。

第十九條（施工圖修改）任何單位或者個(gè)人不得擅自修改審查通過的施工圖。

凡涉及第十六條規(guī)定的審查內(nèi)容，確需修改的，應(yīng)當(dāng)將修改后的施工圖送原審查機(jī)構(gòu)重新審查。

第二十條（監(jiān)督檢查）市建設(shè)行政管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對審查機(jī)構(gòu)和審查人員的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期或不定期對審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查或?qū)嵉睾瞬椋芾黻P(guān)于施工圖審查工作中違法、違規(guī)行為的舉報(bào)和投訴，并依法對建設(shè)工程參與各方的違法、違規(guī)行為進(jìn)行處罰。處罰記錄記入《誠信手冊》并作為資格認(rèn)定或延續(xù)的依據(jù)。建設(shè)行政管理部門履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：

（一）要求被檢查的審查機(jī)構(gòu)提供《認(rèn)定書》、注冊人員證書、執(zhí)業(yè)印章、審查意見、設(shè)計(jì)文件（圖紙）；

（二）進(jìn)入審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，查閱相關(guān)資料；

（三）糾正違反有關(guān)法律、法規(guī)和本細(xì)則及有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的行為。

建設(shè)主管部門依法對審圖進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果予以記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。

檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)有兩名以上監(jiān)督檢查人員參加，并出示執(zhí)法證件。

監(jiān)督檢查不得妨礙審查機(jī)構(gòu)正常的經(jīng)營活動(dòng)，不得謀取非法利益。

審查機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員對依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)協(xié)助與配合，不得拒絕或者阻撓。

第二十一條（責(zé)令改正）審查機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由市審查中心、區(qū)（縣）建設(shè)交通委和特定地區(qū)管委會(huì)責(zé)令改正：

（一）審查人員未達(dá)到技術(shù)培訓(xùn)或繼續(xù)教育規(guī)定學(xué)時(shí)的；

（二）配備人員達(dá)不到有關(guān)規(guī)定要求的；

（三）審查合同未按規(guī)定備案的；

（四）不按規(guī)定收取審查費(fèi)用的；

（五）非直接審查人員在審查意見書等審查資料上簽字的；

（六）超出認(rèn)定的范圍從事施工圖審查的；

（七）在審查中存在錯(cuò)審、漏審強(qiáng)制性條文情況的；

（八）未按規(guī)定在審查合格書、審查意見單和施工圖上簽字蓋章；

（九）施工圖審查完成后未按規(guī)定進(jìn)行備案的；

（十）審查機(jī)構(gòu)與所審項(xiàng)目的建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)企業(yè)有直接利害關(guān)系或其他關(guān)系可能影響公正審圖的；

（十一）未按規(guī)定上報(bào)審查過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為的。

審查機(jī)構(gòu)有前款第（二）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（十）、（十一）項(xiàng)行為之一的，在責(zé)令改正期間，市建設(shè)行政管理部門可以暫停其承接審查業(yè)務(wù)。

第二十二條（撤銷認(rèn)定）審查機(jī)構(gòu)有下列行為之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由市建設(shè)交通委撤銷對審查機(jī)構(gòu)的認(rèn)定：

(一)超出認(rèn)定的范圍從事施工圖審查的；

（二）使用不符合條件審查人員的；

（三）未按規(guī)定上報(bào)審查過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為的；

（四）未按規(guī)定在審查合格書和施工圖上簽字蓋章的；

（五）未按規(guī)定的審查內(nèi)容進(jìn)行審查的；

（六）出具虛假審查合格書的。

撤銷認(rèn)定后原審查機(jī)構(gòu)法定代表人3年內(nèi)不得從事與施工圖審查相關(guān)的業(yè)務(wù)。

第二十三條審查機(jī)構(gòu)有違反其他法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定行為的，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行處理。

第二十四條（信息化管理）市建設(shè)行政管理部門應(yīng)加快全市設(shè)計(jì)文件審查信息系統(tǒng)建設(shè)，建立設(shè)計(jì)文件審查管理服務(wù)信息平臺，積極推進(jìn)網(wǎng)上審批工作，并做好與區(qū)縣審批平臺對接及其他相關(guān)信息平臺的信息互通和數(shù)據(jù)共享。

市審查中心應(yīng)及時(shí)將施工圖設(shè)計(jì)文件審查過程中及行政檢查過程中發(fā)現(xiàn)的各類違法違規(guī)行為數(shù)據(jù)對外公布，并做好相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析工作，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。

第二十五條（解釋部門）本規(guī)定由市建設(shè)交通委負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條（施行日期）本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年。原《上海市建設(shè)工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理若干規(guī)定》（滬建建（2005）249號）同時(shí)廢止。