第一篇：藥學(xué)院舉行2011級(jí)碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告答辯會(huì)

藥學(xué)院舉行2011級(jí)碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告答辯會(huì) 2012年6月28日上午9:00，藥學(xué)院2011級(jí)碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告答辯會(huì)在三樓會(huì)議室舉行。藥學(xué)院**教授，***副教授、**教授、**副教授和**教授擔(dān)任此次答辯會(huì)的評(píng)審委員，研究生處**處長(zhǎng)、藥學(xué)院青年骨干教師和2011級(jí)全體碩士研究生參加了此次答辯會(huì)。

首先，學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告評(píng)審專(zhuān)家組組長(zhǎng)**副院長(zhǎng)宣讀了學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告評(píng)審專(zhuān)家組成員名單，并介紹了此次答辯會(huì)的流程。接著，2011級(jí)7名碩士研究生從論文的選題目的和依據(jù)、選題的基本內(nèi)容、研究條件、研究計(jì)劃、預(yù)期研究成果、實(shí)驗(yàn)方法及技術(shù)路線等方面逐一進(jìn)行了匯報(bào)。整個(gè)開(kāi)題報(bào)告答辯會(huì)歷時(shí)3個(gè)小時(shí)，各位專(zhuān)家針對(duì)每位研究生論文開(kāi)題的具體情況提出了寶貴建議，并對(duì)各位研究生在開(kāi)題過(guò)程中所遇到難題的解決辦法提出了參考意見(jiàn)。7名學(xué)生開(kāi)題匯報(bào)結(jié)束后，**副院長(zhǎng)和**書(shū)記根據(jù)研究生們論文開(kāi)題的具體情況和出現(xiàn)的問(wèn)題做了總結(jié)性點(diǎn)評(píng)，建議同學(xué)們規(guī)范開(kāi)題報(bào)告的寫(xiě)作格式，注意把握課題的進(jìn)度，尤其要在論文選題依據(jù)、文獻(xiàn)綜述、研究方法和研究意義四個(gè)方面多加思考，提高論文的質(zhì)量。

最后，研究生處**處長(zhǎng)做了重要講話。她首先對(duì)藥學(xué)院此次學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告答辯會(huì)的圓滿舉辦給予了充分的肯定。同時(shí)，對(duì)藥學(xué)院的各位老師表示衷心的感謝，感謝大家對(duì)研究生培養(yǎng)工作的重視和支持，尤其是碩士研究生導(dǎo)師對(duì)研究生的培養(yǎng)工作盡心盡力、盡職盡責(zé)，付出了大量的心血，也希望各位老師一如既往的支持研究生培養(yǎng)工作，進(jìn)一步提高我校研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，切實(shí)幫助學(xué)生成長(zhǎng)成才。

第二篇：碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告

碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告

（文獻(xiàn)綜述與選題報(bào)告）

論文題目：__________________________________

所在學(xué)院_________________________________

學(xué)科、專(zhuān)業(yè)__________________________________

研究方向_________________________________

研究生姓名_________________________________

導(dǎo)師姓名_______________職稱(chēng)_____________

****年**月**日

說(shuō)

明

一、開(kāi)題報(bào)告包括文獻(xiàn)綜述和選題報(bào)告兩部分

（一）文獻(xiàn)綜述（2500－3500字）

1、本課題來(lái)源（國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，部、委級(jí)項(xiàng)目，省、市、區(qū)級(jí)項(xiàng)目，學(xué)校級(jí)項(xiàng)目和自選項(xiàng)目等）及項(xiàng)目名稱(chēng)。

2、本課題所研究領(lǐng)域的歷史、現(xiàn)狀和近期學(xué)術(shù)發(fā)展前沿等情況的分析。

3、前人在本課題所研究領(lǐng)域內(nèi)取得的主要成果。

（二）選題報(bào)告（2500－3500字）

1、本課題的目的、意義及學(xué)術(shù)和應(yīng)用價(jià)值，選題的主要依據(jù)和可行性。

2、本課題研究的主要內(nèi)容、研究思路（技術(shù)路線）和研究方法。

3、本課題預(yù)期達(dá)到的結(jié)果。

4、本課題擬在哪些方面有所創(chuàng)新和突破。

5、本課題擬采取的研究方案、工作方法，所需的實(shí)驗(yàn)條件和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

6、本課題中可能遇到的問(wèn)題及解決措施。

二、論文工作計(jì)劃包括文獻(xiàn)選讀、科研調(diào)查、開(kāi)題報(bào)告、研究方法、實(shí)驗(yàn)階段、理論分析、文字總結(jié)等各項(xiàng)工作階段的進(jìn)度計(jì)劃。

三、本報(bào)告要求填寫(xiě)清晰、表述準(zhǔn)確。

四、開(kāi)題報(bào)告中文字的字體均用宋體五號(hào)字，參考文獻(xiàn)的書(shū)寫(xiě)按照《工商大學(xué)碩士學(xué)位論文寫(xiě)作規(guī)范》要求執(zhí)行。

五、開(kāi)題報(bào)告會(huì)在學(xué)院范圍內(nèi)以答辯的方式公開(kāi)進(jìn)行，各碩士點(diǎn)要成立由3－5名具有副高級(jí)以上職稱(chēng)的專(zhuān)家組成的評(píng)議小組，對(duì)研究生的開(kāi)題報(bào)告進(jìn)行考核，考核成績(jī)分為百分制，考核成績(jī)由評(píng)議小組集體產(chǎn)生，組長(zhǎng)需當(dāng)場(chǎng)向研究生公布考核成績(jī)和專(zhuān)家意見(jiàn)。

六、考核成績(jī)?yōu)椤?0”以下的研究生，須在導(dǎo)師和學(xué)院同意的基礎(chǔ)上提交“重新開(kāi)題申請(qǐng)”，在開(kāi)題結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)由學(xué)院重新組織開(kāi)題報(bào)告會(huì)，考核通過(guò)后方可開(kāi)展后續(xù)論文撰寫(xiě)工作，仍未通過(guò)者不得申請(qǐng)碩士學(xué)位。

七、開(kāi)題報(bào)告會(huì)結(jié)束后，本報(bào)告由學(xué)院留存，考核成績(jī)報(bào)研究生部備案。

文獻(xiàn)綜述

本課題來(lái)源為自選項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱(chēng)為：高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究。

一、高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

(一)國(guó)外研究現(xiàn)狀

1、年齡與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管年齡與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一方面，大部分學(xué)者認(rèn)為年齡越大的管理者越傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，越不利于采取技術(shù)創(chuàng)新決策。Barker和Mueller(2002)認(rèn)為隨著年齡的增長(zhǎng)，高管逐漸地把工作重點(diǎn)放在職業(yè)安全之上，傾向于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的公司決策，而技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性較高的戰(zhàn)略決策，因此高管的年齡越大越不愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的實(shí)證研究也支持這一觀點(diǎn)。另一方面也有少部分學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為高管年齡越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)認(rèn)為年齡大的高管對(duì)于企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)具有更加明智、廣泛和清晰的認(rèn)識(shí)，在考慮企業(yè)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)方面更加深謀遠(yuǎn)慮，高管團(tuán)隊(duì)平均年齡大的企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的能力反而更強(qiáng)。

2、教育水平與技術(shù)創(chuàng)新。大部分學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越有利于技術(shù)創(chuàng)新，這是因?yàn)楦吖苁芙逃膶哟卧礁撸湔J(rèn)知復(fù)雜性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的決策就越完備，越有利于接受新的思想，提高對(duì)創(chuàng)新行為的接受意向。Carmen

et

al.(2005)認(rèn)為受教育水平更高的管理者能夠產(chǎn)生更多具有創(chuàng)新性的解決方案，這是因?yàn)樗麄儗?duì)創(chuàng)新的態(tài)度更加積極和開(kāi)放，而受教育水平較低的管理者主要依靠熟練運(yùn)用慣例來(lái)履行職責(zé)，因而更愿意維持現(xiàn)狀。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究也支持了這一觀點(diǎn)。也有學(xué)者的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)高管的受教育水平與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不顯著，例如Daellenbach

et

al.(1999)的研究發(fā)現(xiàn)高管的教育程度與研發(fā)投資之間的關(guān)系不是很明顯。還有學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越不利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)的實(shí)證研究結(jié)果表明高管團(tuán)隊(duì)平均教育程度低的企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的速度比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要快，這是因?yàn)槭墙逃潭仍礁邔?dǎo)致了團(tuán)隊(duì)內(nèi)出現(xiàn)更多的無(wú)效分析，而在外部環(huán)境不好時(shí)，教育程度越高的高管越愿意回避風(fēng)險(xiǎn)。

3、教育專(zhuān)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新。由于高管團(tuán)隊(duì)教育專(zhuān)業(yè)背景的特性決定了他們?cè)跊Q策中不同的認(rèn)知模式和社會(huì)心理，因而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新決策有重要的影響。Barker和Mueller(2002)的研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)和工程類(lèi)的學(xué)位教育顯著地對(duì)應(yīng)著較高的研發(fā)投資，MBA專(zhuān)業(yè)教育與研發(fā)投資沒(méi)有關(guān)系，法律專(zhuān)業(yè)教育則與研發(fā)投資存在負(fù)向的顯著關(guān)系。也有實(shí)證研究不支持高管教育專(zhuān)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新之間有關(guān)系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以醫(yī)院的管理者為對(duì)象，對(duì)行政管理和非行政管理學(xué)位教育的高管進(jìn)行比較分析，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)差別對(duì)組織創(chuàng)新行為的顯著性影響。

4、職業(yè)背景與技術(shù)創(chuàng)新。管理者在職業(yè)生涯中積累的經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成了其情感、偏好和認(rèn)知的一部分，隨著高管從事某一職業(yè)時(shí)間的延長(zhǎng)，其會(huì)在感知、處理信息的方式上慢慢地適應(yīng)該職業(yè)的工作需要，越來(lái)越會(huì)從自己所從事職業(yè)的角度出發(fā)進(jìn)行決策。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)，在計(jì)算機(jī)行業(yè)，在研發(fā)等方面開(kāi)支相對(duì)較高的奉行市場(chǎng)和產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一般都為具有營(yíng)銷(xiāo)、銷(xiāo)售和研發(fā)等職能背景的高管所領(lǐng)導(dǎo)；而在研發(fā)等開(kāi)支處于行業(yè)排名末端，奉行效率導(dǎo)向戰(zhàn)略的企業(yè)中高管一般具有生產(chǎn)、流程開(kāi)發(fā)和財(cái)務(wù)等職能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach

et

al.(1999)的實(shí)證研究也支持了上述觀點(diǎn)。

5、任期與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管團(tuán)隊(duì)任期與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管的任期越長(zhǎng)，他們就越會(huì)專(zhuān)注于用自己的方式經(jīng)營(yíng)公司，從而會(huì)喪失對(duì)組織創(chuàng)新的興趣和對(duì)工作的新鮮感，從而減少技術(shù)創(chuàng)新決策。與之相反，任期短的高管將更加愿意冒風(fēng)險(xiǎn)去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)樗麄兗庇谟靡恍┏晒麃?lái)證明自己是勝任的。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品和市場(chǎng)創(chuàng)新的企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)的任期都較短。Boeker(1997)對(duì)67家半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)公司的研究也得到類(lèi)似的結(jié)果。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管任期與技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。由于技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并存以及投入與收益存在時(shí)滯的特征，因此企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略決策者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新收益的預(yù)期有著密切關(guān)系。Allen(1981)認(rèn)為隨著任期的延長(zhǎng)，公司高管的知識(shí)水平、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營(yíng)閱歷都會(huì)有大幅度提高，高管越能預(yù)期到技術(shù)創(chuàng)新能為其自身帶來(lái)的好處，就會(huì)越傾向于技術(shù)創(chuàng)新。Barker和Mueller(2002)實(shí)證研究支持了高管任期與研發(fā)投資正相關(guān)的結(jié)論。

(二)國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究起步較晚，現(xiàn)有的研究成果集中于以下兩個(gè)方面：一是對(duì)國(guó)外高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新的研究成果進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，并提出了對(duì)我國(guó)學(xué)者研究的借鑒意義(江巖和張?bào)w勤，2008)；二是實(shí)證研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并取得了以下研究結(jié)果：第一，探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，例如劉運(yùn)國(guó)和劉雯(2007)以及文芳(2007)探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，李華晶和張玉利(2006)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)研發(fā)投入與科研人員投入的影響；第二，研究高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，例如陳忠衛(wèi)和常極(2009)研究了高管團(tuán)隊(duì)人員特征變量異質(zhì)性與集體創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系；第三，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，例如謝鳳華等(2008)以及古家軍和胡蓓(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的Ｒ＆Ｄ績(jī)效、生產(chǎn)制造績(jī)效、創(chuàng)新過(guò)程績(jī)效以及營(yíng)銷(xiāo)績(jī)效的影響；第四，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的關(guān)系，例如江巖(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征異質(zhì)性與高管團(tuán)隊(duì)行為凝合對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，并驗(yàn)證了高管團(tuán)隊(duì)行為凝合與高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的交互作用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。第五，基于情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，例如吳家喜和吳貴生(2008)基于環(huán)境不確定性這一情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系。

二、技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績(jī)效關(guān)系的研究綜述

國(guó)內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績(jī)效的研究，主要從技術(shù)能力和技術(shù)結(jié)構(gòu)兩個(gè)角度出發(fā)。在研究方法上國(guó)內(nèi)學(xué)者偏好于理論分析，而國(guó)外學(xué)者大都選擇實(shí)證調(diào)研。

在技術(shù)能力對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響方面，許慶瑞(2005)認(rèn)為技術(shù)能力對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)創(chuàng)新績(jī)效有著至關(guān)重要的影響，技術(shù)能力從低層次到高層

次不斷演變，包括技術(shù)的識(shí)別、選擇、監(jiān)控、吸收、利用、改進(jìn)等綜合能力的運(yùn)用，當(dāng)技術(shù)能力積累到一定程度，對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的提高會(huì)有質(zhì)的影響。Kuen-Hung

Tsai(2004)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力作為重要的戰(zhàn)略資源，能為企業(yè)在行業(yè)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)實(shí)證研究得出業(yè)務(wù)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)、R&D投資決定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而技術(shù)創(chuàng)新能力高的企業(yè)能取得更高的財(cái)務(wù)績(jī)效。Lau(2004)以問(wèn)卷調(diào)查形式研究臺(tái)灣制造企業(yè)的技術(shù)能力和財(cái)務(wù)績(jī)效的關(guān)系，以R&D支出、人力資本投資和企業(yè)員工的培訓(xùn)，作為衡量技術(shù)能力的指標(biāo)，研究得出技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效正相關(guān)。

在此基礎(chǔ)上，不少學(xué)者進(jìn)一步引進(jìn)創(chuàng)新戰(zhàn)略作為中間變量，研究技術(shù)能力和創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新戰(zhàn)略和績(jī)效之間的關(guān)系。按照時(shí)間順序和合作水平將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為率先創(chuàng)新型、模仿創(chuàng)新型、自主創(chuàng)新型和協(xié)作創(chuàng)新型。通過(guò)研究得出：技術(shù)能力越強(qiáng)的企業(yè)，越有可能選擇率先創(chuàng)新型戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新型戰(zhàn)略，技術(shù)能力較弱的企業(yè)更傾向于選擇模仿創(chuàng)新型戰(zhàn)略和協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略；不同類(lèi)型的創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)績(jī)效之間有著不同的關(guān)系。徐亮(2009)關(guān)于創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新戰(zhàn)略能顯著提高企業(yè)的績(jī)效水平，并且采取協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略比競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新型戰(zhàn)略能取得更高的創(chuàng)新績(jī)效。趙修衛(wèi)(2007)按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的地位將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為：領(lǐng)先型創(chuàng)新戰(zhàn)略、追隨型創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新綜合型戰(zhàn)略。領(lǐng)先的創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)，在科技競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)地位；追隨型的戰(zhàn)略是以同行業(yè)中領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)模式為導(dǎo)向，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并在同一方向上進(jìn)行自己的創(chuàng)新活動(dòng)；模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)內(nèi)部不進(jìn)行獨(dú)立的研究和開(kāi)發(fā)活動(dòng)，而是通過(guò)外部購(gòu)買(mǎi)技術(shù)專(zhuān)利或模仿行為來(lái)提高自身技術(shù)能力；綜合型創(chuàng)新戰(zhàn)略的是指企業(yè)依靠極強(qiáng)的整合能力，將現(xiàn)有市場(chǎng)中有潛力的技術(shù)或產(chǎn)品集成在一起，實(shí)現(xiàn)自身獨(dú)特的技術(shù)能力。

在技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響方面，謝衛(wèi)和朱恒源(1999)總結(jié)了結(jié)構(gòu)主義的學(xué)派的研究進(jìn)展，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制的結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重大影響，而必要的結(jié)構(gòu)性變化不足，從宏觀上會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)產(chǎn)生障礙，從微觀上會(huì)制約單一經(jīng)濟(jì)個(gè)體的盈利實(shí)現(xiàn)。王宗潤(rùn)(2001)從系統(tǒng)的角度來(lái)討論企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，認(rèn)為技術(shù)要素在不同層次和不同類(lèi)別的排列組合，構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)上的差異反映了企業(yè)的投入產(chǎn)出機(jī)制，因而會(huì)影響企業(yè)的績(jī)效。

技術(shù)結(jié)構(gòu)的不斷變化以及技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，就形成了企業(yè)特定的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的核心，而工藝創(chuàng)新最終要體現(xiàn)在產(chǎn)品的創(chuàng)新上。魏江(2002)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮其功能的基本機(jī)制，由于技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成的要素以及要素的組合方式不同，其創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)也不同。丁寶軍和朱桂龍(2008)認(rèn)為R&D投資是衡量一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的重要的指標(biāo)，與企業(yè)的財(cái)務(wù)績(jī)效顯著正相關(guān)。Cassianan和Reinhilde(2006)通過(guò)一系列的設(shè)計(jì)變量來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在不同行業(yè)的比較情況，他將創(chuàng)新結(jié)構(gòu)劃分為創(chuàng)新集中度、創(chuàng)新連貫性和創(chuàng)新規(guī)范性等，以界定不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施情況。并且將本企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)對(duì)比研究，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手和本企業(yè)的績(jī)效實(shí)現(xiàn)受雙方實(shí)力的相互制約。

三、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的研究綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)已取得了大量的研究成果，不同學(xué)者從不同角度出發(fā)，對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建有一定的區(qū)別，值得我們?nèi)ケ容^和思考。

Moser(1985)定義技術(shù)發(fā)展活動(dòng)的范圍是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和設(shè)計(jì)、原型發(fā)展與制造等。他列出了13個(gè)常用的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)方法：1)成果的品質(zhì)；2)個(gè)別單位的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；3)即時(shí)完成的工作；4)個(gè)別單位的收益；5)個(gè)別單位的盈利能力；6)超出預(yù)算的頻率：7)成果接受率；8)項(xiàng)目批準(zhǔn)率：9)專(zhuān)利或出版物的數(shù)量：10)技術(shù)報(bào)告數(shù)量；11)項(xiàng)目完成率；13)專(zhuān)業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)或榮譽(yù)。此外，他以問(wèn)卷調(diào)查方式獲得了124份研發(fā)管理者的回復(fù)結(jié)果。這些研發(fā)管理者通常以李克特七點(diǎn)尺度評(píng)估這13個(gè)指標(biāo)的使用。研究發(fā)現(xiàn)，最常用的標(biāo)準(zhǔn)為：1)創(chuàng)新成果的品質(zhì)；2)研發(fā)單位的目標(biāo)達(dá)成率；3)即時(shí)完成工作數(shù)目。另外較重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但從Moser的發(fā)現(xiàn)可以看出，研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)最常用的標(biāo)準(zhǔn)仍然是主觀的總體看法。

Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，進(jìn)一步發(fā)展了關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)，獲得以下八個(gè)績(jī)效指標(biāo)：1)過(guò)去三年中開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品占公司銷(xiāo)售額的比例；2)新產(chǎn)品毛利率；3)過(guò)去三年中產(chǎn)品的成功率；4)過(guò)去三年中新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃目標(biāo)達(dá)成程度；5)過(guò)去三年中產(chǎn)品失敗和停止比例；6)開(kāi)發(fā)計(jì)劃對(duì)于利潤(rùn)增加的重要性；7)計(jì)劃相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成功程度；8)計(jì)劃整體的成功程度。

賴士葆(1998)將技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)分為以下四類(lèi)：1)財(cái)務(wù)類(lèi)指標(biāo)：如成本/費(fèi)用、利潤(rùn)、投資回收期和投資回報(bào)率等，研究人員可以使用絕對(duì)數(shù)量或相對(duì)百分比，評(píng)估期間也可因項(xiàng)目而異；2)戰(zhàn)略影響類(lèi)指標(biāo)：包括維護(hù)現(xiàn)有市場(chǎng)、進(jìn)入新市場(chǎng)、擴(kuò)張產(chǎn)品線、多元化經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)占有率、技術(shù)獨(dú)占性、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等；3)主觀判斷類(lèi)指標(biāo)：由管理者的滿意程度，消費(fèi)者的滿意程度的等主觀判斷指標(biāo)組成；4)預(yù)設(shè)目標(biāo)達(dá)成率/內(nèi)部控制類(lèi)指標(biāo)：即預(yù)先設(shè)定目標(biāo)的達(dá)成程度、進(jìn)度、預(yù)算、產(chǎn)品質(zhì)量等。前三種類(lèi)型的指標(biāo)通常是偏向于結(jié)果的評(píng)價(jià)，而第四類(lèi)指標(biāo)兼具結(jié)果和過(guò)程的評(píng)價(jià)。

吳思華(2000)認(rèn)為創(chuàng)新應(yīng)該是對(duì)企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)有影響的行為，根據(jù)創(chuàng)新水平和影響的層面大致可分為：產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新。其評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：1)產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)：包括專(zhuān)利許可數(shù)量、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和功能設(shè)計(jì)的技術(shù)能力、新產(chǎn)品推出或商品化的速度、對(duì)顧客需求特性或市場(chǎng)趨勢(shì)的把握；2)流程創(chuàng)新指標(biāo)：包括流程與產(chǎn)品質(zhì)量、快速生產(chǎn)的流程彈性、降低生產(chǎn)成本的制造能力；3)組織創(chuàng)新指標(biāo)：包括從事國(guó)際性銷(xiāo)售的經(jīng)驗(yàn)和能力、建立和加強(qiáng)的國(guó)際品牌的經(jīng)驗(yàn)和能力、配置和管理國(guó)際分銷(xiāo)渠道的經(jīng)驗(yàn)和能力；4)戰(zhàn)略創(chuàng)新指標(biāo)：包括產(chǎn)品定位、新用途、價(jià)值鏈活動(dòng)的重組。

杜榮瑞、蔣明晃和林佩琪(2005)以平衡計(jì)分卡為基礎(chǔ)，探討了不同技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)，在創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)上的差異。研究發(fā)現(xiàn)，采取積極性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)與采取防御性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)相比，主要有以下不同：更重視學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)層面、內(nèi)部流程層面的指標(biāo)，特別重視財(cái)務(wù)層面指標(biāo)，在顧客層面指標(biāo)重視程度上沒(méi)有差異。

由此可以看出，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的規(guī)模、市場(chǎng)地位、技術(shù)條件、總體戰(zhàn)略等，靈活的選擇適合于自己的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法，才能發(fā)揮評(píng)價(jià)工作對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的反饋和指導(dǎo)作用。

選題報(bào)告（選題目的和意義；研究?jī)?nèi)容；研究思路或技術(shù)路線；研究方案等）

研究背景及意義

技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)的源泉與動(dòng)力，世界各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都把增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力作為增強(qiáng)國(guó)家綜合國(guó)力的重要措施。作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，只有具備了必要的創(chuàng)新活力和機(jī)制，才能迅速預(yù)見(jiàn)未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主題，了解市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展趨勢(shì)，在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中維持相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展。因此，研究企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的影響因素，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種影響因素的理論較多關(guān)注于企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和人力資源管理等因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。而從實(shí)踐角度考慮，在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新這一過(guò)程中，通常需要高管團(tuán)隊(duì)綜合考慮內(nèi)外部各種因素，運(yùn)用他們的認(rèn)知模式和價(jià)值觀來(lái)判斷是否以及什么時(shí)候?qū)嵤┘夹g(shù)創(chuàng)新、采取何種技術(shù)創(chuàng)新模式，以及實(shí)施后如何進(jìn)行管理等。不管是戰(zhàn)略決策還是執(zhí)行中的日常決策與管理，高管團(tuán)隊(duì)勢(shì)必將其本身的認(rèn)知以及不斷更新的積累不自覺(jué)地運(yùn)用其中。而管理者的認(rèn)知模式和價(jià)值觀通?？梢酝ㄟ^(guò)其年齡、教育程度、背景等人口特征來(lái)反映，因此，高管團(tuán)隊(duì)的人口特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策和執(zhí)行有著緊密的聯(lián)系。

本文擬基于高階理論，探討研究企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征是否以及如何影響其技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有非常重要的理論和實(shí)踐意義。

研究目的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最終目標(biāo)是創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)，衡量創(chuàng)新的績(jī)效應(yīng)注重財(cái)務(wù)績(jī)效與非財(cái)務(wù)績(jī)效的結(jié)合，而財(cái)務(wù)方面的績(jī)效的實(shí)現(xiàn)是創(chuàng)新活動(dòng)的直接目標(biāo)和根本動(dòng)力。本文將研究范圍界定于企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效之間的關(guān)系，試圖通過(guò)研究主要解決以下兩個(gè)問(wèn)題：

第一，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，構(gòu)建出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系；

第二，以構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系為基礎(chǔ)，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，定量分析企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的影響。

文章大綱

第一章

緒論

1.1研究背景及意義

1.2研究框架

1.3

研究方法

1.4本文的創(chuàng)新點(diǎn)

第二章

理論綜述

2.1高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

2.2技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績(jī)效關(guān)系的研究綜述

2.3技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的研究綜述

第三章

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)

3.1我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

3.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系

第四章

實(shí)證研究設(shè)計(jì)

4.1研究假設(shè)

4.2數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本選取

4.3變量的選取

4.4模型的建立

第五章

研究結(jié)果及分析

5.1描述性統(tǒng)計(jì)分析

5.2相關(guān)性分析

5.3回歸分析

5.4穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第六章

研究結(jié)論與未來(lái)展望

6.1研究結(jié)論

6.2建議

6.3研究的局限與展望

研究假設(shè)

1、高管團(tuán)隊(duì)平均年齡方面的假設(shè)

年齡在某種程度上是管理者的閱歷、認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向的代表，影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。一般而言，高層管理團(tuán)隊(duì)的平均年齡越大，通常會(huì)比較保守，更愿意維持企業(yè)的現(xiàn)狀，制定企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)也有意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。年輕的管理者更容易接受改變戰(zhàn)略，更愿意嘗試新的冒險(xiǎn)行動(dòng)。Bantel和Jackson(1989)發(fā)現(xiàn)高管團(tuán)隊(duì)平均年齡越大，越不愿意采用進(jìn)取的企業(yè)戰(zhàn)略。換而言之，由于“穩(wěn)定”的傾向，年長(zhǎng)的管理者所作出的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策必定是經(jīng)過(guò)更為嚴(yán)格的考慮和論證的，決策質(zhì)量從這個(gè)意義上來(lái)看可能更高。一方面，年長(zhǎng)的管理者比年輕的管理者有更多的機(jī)會(huì)與外界各方接觸，建立屬于自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量上來(lái)說(shuō)，其所建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的積累所形成的，比起年輕管理者的新關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更加可靠。信息-決策理論認(rèn)為，決策時(shí)運(yùn)用的信息越多、信息質(zhì)量越高，決策的質(zhì)量就越高，企業(yè)的績(jī)效就越好，因此，年長(zhǎng)的管理者利用豐富的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取更加可靠的信息能夠做出更為準(zhǔn)確的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施決策，獲得更好的企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效。另一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期的事實(shí)為企業(yè)帶來(lái)了一個(gè)變化的制度環(huán)境，再加上技術(shù)創(chuàng)新本身具有較大的不確定性，所以高管團(tuán)隊(duì)需要具有良好的應(yīng)變能力和適應(yīng)能力。雖然年輕的高管在適應(yīng)能力方面可能勝過(guò)年長(zhǎng)的高管，但在目前中國(guó)的制度環(huán)境下，年長(zhǎng)的高管人員的管理經(jīng)驗(yàn)顯得更為重要。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：高管團(tuán)隊(duì)平均年齡與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效正相關(guān)。

2、高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景方面的假設(shè)

高管團(tuán)隊(duì)教育背景主要是指高管團(tuán)隊(duì)平均的受教育水平。教育水平的高低會(huì)影響管理者社會(huì)資本的形成。Lin&Fu等(2001)的研究顯示，教育年限與社會(huì)資本和社會(huì)地位正相關(guān)。一方面，高學(xué)歷人員能夠較容易獲得比較高的職位，高的職位能夠使得他們更有機(jī)會(huì)接觸到外部有利的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲得更多的社會(huì)資本；另一方面，對(duì)于高學(xué)歷，尤其是名校畢業(yè)的高學(xué)歷管理者來(lái)說(shuō)，同窗、老師也是一筆非常豐富的社會(huì)資源，他們可以以此為中心點(diǎn)，層層向外開(kāi)拓出不同領(lǐng)域的社會(huì)資本。同時(shí)，高管團(tuán)隊(duì)教育背景對(duì)企業(yè)內(nèi)部的管理也存在重要影響。Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究表明，團(tuán)隊(duì)成員的教育程度越高，更接受創(chuàng)新，教育程度高的團(tuán)隊(duì)所領(lǐng)導(dǎo)的銀行有較高的創(chuàng)新能力。在技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施過(guò)程中，必然會(huì)遇到各種各樣的難題，需要高管團(tuán)隊(duì)迅速地做出決策。一支高效的高管團(tuán)隊(duì)必須要具備各個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)家型的人物，在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，能夠利用自身的學(xué)識(shí)、技能快速判斷，進(jìn)行取舍。教育水平與高管團(tuán)隊(duì)處理信息的能力有關(guān)。教育是人們獲取認(rèn)知水平和專(zhuān)業(yè)能力的一個(gè)較為正規(guī)的途徑。一般認(rèn)為，教育水平越高，對(duì)信息的處理能力越強(qiáng)，對(duì)問(wèn)題的掌控能力越成熟。教育水平高的團(tuán)隊(duì)可以切實(shí)抓住問(wèn)題的本質(zhì)，圍繞本質(zhì)展開(kāi)對(duì)策的討論，提出具有建設(shè)性的應(yīng)對(duì)措施并付諸實(shí)施。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效正相關(guān)。

3、高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景方面的假設(shè)

技術(shù)背景指的是高管團(tuán)隊(duì)成員在進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)前和進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)后所經(jīng)歷的職業(yè)歷程中是否參與過(guò)與技術(shù)有關(guān)的工作。具有技術(shù)背景的人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略技術(shù)方面的問(wèn)題的解決能力是毋庸置疑的，他們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的推進(jìn)過(guò)程比非技術(shù)背景的高管要清晰得多，對(duì)資源配置等問(wèn)題也更具專(zhuān)業(yè)性。就對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的掌控力來(lái)看，擁有技術(shù)背景是一個(gè)非常大的優(yōu)勢(shì)。具有技術(shù)背景的高層管理者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的熱忱往往還包含著其本身的技術(shù)理想，也就是說(shuō)他更希一望技術(shù)創(chuàng)新能夠成功。這樣一來(lái)，從客觀上，這類(lèi)高管的目標(biāo)就與所有者趨于一致，從而降低了代理成本。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效正相關(guān)。

4、高管團(tuán)隊(duì)平均任期方面的假設(shè)

任期短的管理者存在證明自己的壓力，因此，其在做出決策時(shí)可能產(chǎn)生自利的動(dòng)機(jī)而不顧公司整體的風(fēng)險(xiǎn)水平，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的質(zhì)量下降，而任期長(zhǎng)的管理者在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時(shí)，摒棄了表現(xiàn)自己的沖動(dòng)，更多地站在企業(yè)的角度來(lái)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此質(zhì)量也相對(duì)較高。另一方面，高管團(tuán)隊(duì)任期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效的作用也體現(xiàn)在任期對(duì)高管團(tuán)隊(duì)整體決策有效性的貢獻(xiàn)上。團(tuán)隊(duì)的平均任期越長(zhǎng)，溝通與磨合會(huì)越多，有利于減少內(nèi)部沖突維持高管團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，有利于增強(qiáng)高管團(tuán)隊(duì)的凝聚力，越容易產(chǎn)生相同的認(rèn)知和決策方式。Michel和Hambrick指出，更長(zhǎng)的團(tuán)隊(duì)任期會(huì)增加團(tuán)隊(duì)的整合程度和共享相同價(jià)值判斷的機(jī)會(huì)。隨著任期的加長(zhǎng)，團(tuán)隊(duì)各成員之間已經(jīng)彼此了解了相關(guān)人際關(guān)系以及進(jìn)行溝通交流的最佳方式，因此，處理相關(guān)信息的能力得到加強(qiáng)，從而提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策效率。然而，任期越長(zhǎng)是否就真的意味著技術(shù)創(chuàng)新的成功率越高呢?如前所述，任期長(zhǎng)的管理者在企業(yè)內(nèi)已經(jīng)建立了一定的信任，證明自己的壓力較小。但過(guò)長(zhǎng)的任期可能會(huì)使得高管團(tuán)隊(duì)在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策后降低對(duì)項(xiàng)目的重視程度，因?yàn)槠湓谄髽I(yè)中已經(jīng)建立了一種威信，即使項(xiàng)目失敗也基本不會(huì)威脅到其地位。另一方面，如果長(zhǎng)期的任職并沒(méi)有能夠?yàn)楦吖軒?lái)感情上的歸依和物質(zhì)上的激勵(lì)，那么可能會(huì)出現(xiàn)懈怠的現(xiàn)象，高管人員漸漸缺乏激情，也就失去了創(chuàng)新的動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效就有可能出現(xiàn)不升反降的情況。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：高管團(tuán)隊(duì)成員平均任期與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效呈倒U型。

課題的主要研究方案

1、數(shù)據(jù)來(lái)源及樣本選擇

數(shù)據(jù)主要來(lái)源于巨潮資訊網(wǎng)等媒體披露的上市公司年報(bào)以及國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)。

本文選取深、滬市A股制造業(yè)上市公司作為研究樣本，研究時(shí)間為2006-2012年，并根據(jù)需要，對(duì)樣本進(jìn)行了篩選：①剔除ST和PT類(lèi)公司；②剔除研發(fā)信息缺失的企業(yè)；③剔除高管簡(jiǎn)歷介紹不詳細(xì)的公司；④剔除不具備連續(xù)完整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的公司。

3、技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系

(1)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效指標(biāo)

①技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

獲取收益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接目標(biāo)，也是企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)的體現(xiàn)。所有的財(cái)務(wù)活動(dòng)盈利增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)，都可體現(xiàn)為收益的相對(duì)增加大于投入的相對(duì)增加。本文對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)為企業(yè)帶來(lái)盈利的評(píng)價(jià)并不限定于特定項(xiàng)目，或者特定所有項(xiàng)目的回報(bào)情況，而是將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和企業(yè)的總體盈利相結(jié)合，構(gòu)建一個(gè)能反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)盈利的影響之過(guò)程性指標(biāo)。借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中彈性的概念，在描述企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)用研發(fā)支出變化比例，評(píng)價(jià)總體盈利時(shí)用總資產(chǎn)收益率變化比例，兩者的商即可反映出創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)盈利能力的影響。技術(shù)創(chuàng)新盈利能力=ROA變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

②技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OE)

技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)投入影響到各項(xiàng)資產(chǎn)的利用效率，含有高技術(shù)含量的資產(chǎn)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，能更好地發(fā)揮作用，經(jīng)營(yíng)效率比較高。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)通常用資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率來(lái)衡量一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的相對(duì)提高大于研發(fā)投入的相對(duì)增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類(lèi)似，本文擬構(gòu)建一個(gè)反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響之過(guò)程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率=資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

③技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GC)

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果可歸結(jié)于新產(chǎn)品或新技術(shù)的推出，新產(chǎn)品和新技術(shù)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)中至關(guān)重要的因素，同時(shí)也反映著企業(yè)未來(lái)資產(chǎn)的增長(zhǎng)潛力和整體的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)通常用收入增長(zhǎng)率來(lái)衡量一個(gè)企業(yè)的成長(zhǎng)能力。技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為企業(yè)收入增長(zhǎng)率的相對(duì)增加大于研發(fā)投入的相對(duì)增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類(lèi)似，本文擬構(gòu)建一個(gè)反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)能力的影響之過(guò)程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力=主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

④技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是具有一定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，其根源在于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)金流的不穩(wěn)定性。評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)綜合考慮資金來(lái)源和資金成本、資本市場(chǎng)匯率和利率、預(yù)期通脹水平、企業(yè)的資金流是否充足等。根據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移假說(shuō)，股東為了實(shí)現(xiàn)其財(cái)富最大化，往往在凈現(xiàn)金流等值的項(xiàng)目之間選擇資產(chǎn)報(bào)酬率標(biāo)準(zhǔn)差較大的項(xiàng)目，例如符合其長(zhǎng)期利益的技術(shù)創(chuàng)新投入，但債權(quán)人的預(yù)期回報(bào)并不因此而提高，這無(wú)疑是將風(fēng)險(xiǎn)較高的技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)從股東轉(zhuǎn)移到了債權(quán)人。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入占負(fù)債的比例越大，一方面因?yàn)轭A(yù)期現(xiàn)金流不能回收而加大到期償債風(fēng)險(xiǎn)，另一方面?zhèn)鶛?quán)人也會(huì)為了保護(hù)自身債權(quán)價(jià)值而提高利率，從而增加企業(yè)的資金成本。因此，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)占負(fù)債比例能一定程度上用以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性。具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性=平均研發(fā)支出/平均負(fù)債

(2)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系

值得注意的是，一項(xiàng)投資活動(dòng)的成本支出，不僅影響著當(dāng)期的收益，同時(shí)也影響著以后期間的收益情況。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最大特點(diǎn)就是投資回報(bào)的滯后性，單一項(xiàng)目的投入很難在短期內(nèi)得到回報(bào)，而是深刻地影響著以后的財(cái)務(wù)績(jī)效。所以，本文將從短期和長(zhǎng)期兩個(gè)方面來(lái)構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系

短期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECS)

本年ROA變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OES)

本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GCS)

本年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

長(zhǎng)期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECL)

09-12年ROA變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OEL)

09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GCL)

09-12年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

4、變量選取

變量名稱(chēng)

變量說(shuō)明

被解釋變量

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

短期：本年ROA變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長(zhǎng)期：09-12年ROA變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OE)

短期：本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長(zhǎng)期：09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GC)

短期：本年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長(zhǎng)期：09-12年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

解釋變量

年齡(AGE)

高管團(tuán)隊(duì)人員的平均年齡

教育背景(EB)

高管團(tuán)隊(duì)的個(gè)人的教育水平按其學(xué)歷分別賦值：1一中專(zhuān)及中專(zhuān)以下，2一大專(zhuān)，3一本科，4一碩士，5一博士。最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

技術(shù)背景(TB)

具有工程師、高級(jí)工程師等職稱(chēng)的以及在以往的職業(yè)生涯中曾經(jīng)從事過(guò)與技術(shù)有關(guān)的工作的高管人員，被賦值為1，否則為0，最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

任期(TEN)

高管成員進(jìn)入團(tuán)隊(duì)到樣本期為止任職期限均值

控制變量

企業(yè)規(guī)模(SIZE)

總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)

資產(chǎn)負(fù)債率(LEV)

總資產(chǎn)/總負(fù)債

企業(yè)年齡(F)

已成立時(shí)間跨度

市場(chǎng)化程度(REG)

樊綱、王小魯、朱恒鵬《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)—各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2011年報(bào)告》中各省區(qū)市場(chǎng)化水平綜合評(píng)分

變量(YEAR)

以2006年為基準(zhǔn)設(shè)置虛擬變量

5、回歸模型

以上模型中，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效(TP)分別用技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率(OE)、技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力(GC)和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)代入。

研究創(chuàng)新點(diǎn)

1、現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)僅停留在反映創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果層面，而技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)全面的過(guò)程，單純的投入或產(chǎn)出指標(biāo)并不能真實(shí)反映企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新能力。本文將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，因?yàn)樨?cái)務(wù)業(yè)績(jī)上的提高既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。構(gòu)建了由技術(shù)創(chuàng)新盈利能力、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)效率、技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)能力和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性組成的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，雖然研究得出的指標(biāo)體系科學(xué)性和系統(tǒng)性還有待完善，但指標(biāo)提出的思路值得借鑒。

2、創(chuàng)新性的進(jìn)行了企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效的實(shí)證分析，更為準(zhǔn)確地度量了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成果的影響程度和方式，為公司通過(guò)改善高管團(tuán)隊(duì)，進(jìn)以提高技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)績(jī)效為目標(biāo)的戰(zhàn)略提供了指導(dǎo)方向。

工商大學(xué)碩士研究生論文工作計(jì)劃

研究生姓名

性別

院、系

商學(xué)院

導(dǎo)師姓名、職稱(chēng)

專(zhuān)業(yè)

財(cái)務(wù)管理

制訂日期

論文題目

高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究

工作內(nèi)容

起止日期

備注

文獻(xiàn)調(diào)研階段

確定論文選題

完成文獻(xiàn)閱讀與搜集

完成撰寫(xiě)選題報(bào)告

完成指導(dǎo)老師審閱選題報(bào)告

完成修改選題報(bào)告

完成對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)篩選、整理

完成撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述

完成形成開(kāi)題報(bào)告

完成論文完成階段

數(shù)據(jù)搜集與處理

正開(kāi)始

數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)與模型回歸

未開(kāi)始

論文初稿

未開(kāi)始

指導(dǎo)老師審閱初稿

修改論文，中期檢查

完善論文，準(zhǔn)備論文答辯

參考文獻(xiàn)（其中外文文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/3，近五年的文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/2）

略

指導(dǎo)教師意見(jiàn)：

（選題的合理性、深度、廣度；文獻(xiàn)綜述是否覆蓋本課題的主要方面；報(bào)告的邏輯性；工作安排是否合理、緊湊等）

（必填）

指導(dǎo)教師簽字：

****年**月**日

開(kāi)題報(bào)告會(huì)記錄：

記錄人（簽字）：

評(píng)議組意見(jiàn)：

評(píng)議組組長(zhǎng)簽字：

****年**月**日

考核成績(jī)

評(píng)議組成員（出席開(kāi)題報(bào)告會(huì)）職稱(chēng)及職務(wù)

姓名

職稱(chēng)

職務(wù)

第三篇：藥學(xué)院舉行2011級(jí)碩士研究生中期水平考核答辯會(huì)

藥學(xué)院舉行2011級(jí)碩士研究生中期水平考核答辯會(huì) 為了進(jìn)一步規(guī)范碩士研究生的管理工作，提高我院研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《*****大學(xué)研究生中期水平考核實(shí)施辦法》的要求，在研究生部的安排和部署下，藥學(xué)院于2012年11月21日上午8:30在會(huì)議室舉行了2011級(jí)碩士研究生中期水平考核答辯會(huì)，中期水平考核專(zhuān)家組成員、藥學(xué)院青年骨干教師和2011級(jí)全體碩士研究生參加了此次答辯會(huì)。

首先，考核專(zhuān)家組組長(zhǎng)***宣讀了中期水平考核專(zhuān)家組成員名單，并介紹了此次答辯會(huì)的流程及答辯要求。接著，2011級(jí)的6名碩士研究生配合制作精美的英文PPT依次匯報(bào)了學(xué)位論文的進(jìn)展情況及下一階段擬開(kāi)展的實(shí)驗(yàn)?？己藢?zhuān)家組認(rèn)真聽(tīng)取了研究生的匯報(bào)，并針對(duì)每位學(xué)生研究過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足提出了建設(shè)性的意見(jiàn)和建議，為研究生們下一步研究工作指明了方向。整個(gè)開(kāi)題報(bào)告答辯會(huì)歷時(shí)3個(gè)小時(shí)，6名學(xué)生匯報(bào)結(jié)束后，專(zhuān)家組對(duì)各位研究生所表現(xiàn)出的科研能力進(jìn)行了嚴(yán)格的打分，并認(rèn)真的檢查了各位研究生的原始實(shí)驗(yàn)記錄。

最后，***對(duì)2011級(jí)碩士研究生中期水平考核答辯會(huì)做了總結(jié)性點(diǎn)評(píng)。他認(rèn)為，各位研究生利用短短半年的時(shí)間，做了大量的研究性工作，取得了階段性的成果，這是值得肯定的，但是在研究過(guò)程中仍有個(gè)別問(wèn)題存在，希望大家及時(shí)整改。他勉勵(lì)大家戒驕戒躁，在后期研究中，能夠積極創(chuàng)新思路，在原有的研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步深入發(fā)掘，尋找出新的研究亮點(diǎn)，爭(zhēng)取在畢業(yè)前每位研究生都能發(fā)表至少1篇SCI文章，為學(xué)院的科研工作添磚加瓦，也為自己未來(lái)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第四篇：撰寫(xiě)碩士研究生學(xué)位論文的開(kāi)題報(bào)告

怎樣撰寫(xiě)碩士研究生學(xué)位論文的開(kāi)題報(bào)告

一、開(kāi)題報(bào)告的目的

從學(xué)生的角度來(lái)講，進(jìn)行開(kāi)題報(bào)告的實(shí)質(zhì)是向?qū)＜覅R報(bào)自己學(xué)位論文工作的準(zhǔn)備情況，目的是請(qǐng)專(zhuān)家?guī)椭袛啵鹤约哼x擇的問(wèn)題有沒(méi)有研究?jī)r(jià)值、選用的研究方法可不可行、自己的論證邏輯有沒(méi)有明顯缺陷，然后由專(zhuān)家給出具體的建議。從而達(dá)到進(jìn)一步明確研究目標(biāo)、理清研究思路的目的，同時(shí)在文獻(xiàn)和研究方法方面獲得更多的幫助。

因此“主要研究?jī)?nèi)容”和“研究的角度、方法與擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)”是開(kāi)題報(bào)告的重點(diǎn)，如果對(duì)自己的研究?jī)?nèi)容、研究方法不進(jìn)行深入論述，一帶而過(guò)，評(píng)審專(zhuān)家將無(wú)法判斷你的研究前景，也就無(wú)法對(duì)你的研究給予切實(shí)的指導(dǎo)和建議。

二、研究水平的定位

國(guó)家對(duì)授予碩士學(xué)位和學(xué)士學(xué)位人員所具有的能力要求是不同的，碩士學(xué)位人員應(yīng)“在本門(mén)學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)的專(zhuān)門(mén)知識(shí)。具有從事科學(xué)研究工作或獨(dú)立擔(dān)負(fù)專(zhuān)門(mén)技術(shù)工作的能力”。因此碩士研究生在論文選題時(shí)應(yīng)適當(dāng)確定自己的研究水準(zhǔn)，對(duì)所研究的課題應(yīng)當(dāng)有新的見(jiàn)解，科學(xué)研究應(yīng)有一定的難度和深度，對(duì)試驗(yàn)結(jié)果或調(diào)查數(shù)據(jù)的分析應(yīng)有一定的理論支撐，以表明作者具有從事科學(xué)研究工作或獨(dú)立擔(dān)負(fù)專(zhuān)門(mén)技術(shù)工作的能力。

三、基本內(nèi)容和要求

因?yàn)殚_(kāi)題報(bào)告的實(shí)質(zhì)是向老師匯報(bào)論文工作的準(zhǔn)備情況，因此研究生應(yīng)該就選題、文獻(xiàn)綜述、研究?jī)?nèi)容、方法及擬達(dá)到的目標(biāo)等進(jìn)行全面、深入地介紹、說(shuō)明，并接受專(zhuān)家的批評(píng)和建議。碩士研究生學(xué)位論文的開(kāi)題報(bào)告主要應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、論文題目的確定。包括選題的背景和意義（可以從理論和實(shí)際應(yīng)用方面進(jìn)行論述）。

2、國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述。

3、研究的角度、方法與擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

4、主要研究?jī)?nèi)容與寫(xiě)作大綱。

5、完成課題已具備和所需的條件和經(jīng)費(fèi)。

6、預(yù)計(jì)研究過(guò)程中可能遇到的困難和問(wèn)題及解決的措施。

7、主要參考文獻(xiàn)（著重查閱的近年內(nèi)發(fā)表的中、外文期刊文章）。

開(kāi)題報(bào)告公開(kāi)論證后，研究生一般應(yīng)根據(jù)專(zhuān)家小組的評(píng)議意見(jiàn)，對(duì)選題方案進(jìn)行修正、補(bǔ)充和提高，修改方案通過(guò)后可正式進(jìn)入論文研究工作。開(kāi)題報(bào)告的內(nèi)容

1、課題來(lái)源及研究的目的和意義；

2、國(guó)內(nèi)外在該方向的研究現(xiàn)狀及分析；

3、主要研究?jī)?nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn)；

4、研究方案及進(jìn)度安排，預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)；

5、為完成課題已具備和所需的條件和經(jīng)費(fèi)；

6、預(yù)計(jì)研究過(guò)程中可能遇到的困難和問(wèn)題有及解決的措施；

7、主要參考文獻(xiàn)；

下面是詳細(xì)的看人家如何敘述什么是開(kāi)題報(bào)告以及怎么寫(xiě)： 1．什么是開(kāi)題報(bào)告？

開(kāi)題報(bào)告是指開(kāi)題者對(duì)科研課題的一種文字說(shuō)明材料。這是一種新的應(yīng)用文體，這種文字體裁是隨著現(xiàn)代科學(xué)研究活動(dòng)計(jì)劃性的增強(qiáng)和科研選題程序化管理的需要應(yīng)運(yùn)而生的。開(kāi)題報(bào)告一般為表格式，它把要報(bào)告的每一項(xiàng)內(nèi)容轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的欄目，這樣做，既便于開(kāi)題報(bào)告按目填寫(xiě)，避免遺漏；又便于評(píng)審者一目了然，把握要點(diǎn)。2．撰寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告有什么意義？

撰寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告，作為多層次科研工作的第一個(gè)寫(xiě)作環(huán)節(jié)，非常重要，這是因?yàn)椋?/p>

通過(guò)它，開(kāi)題者可以把自己對(duì)課題的認(rèn)識(shí)理解程度和準(zhǔn)備工作情況加以整理、概括，以便使具體的研究目標(biāo)、步驟、方法、措施、進(jìn)度、條件等得到更明確的表達(dá)；

通過(guò)它，開(kāi)題者可以為評(píng)審者提供一種較為確定的開(kāi)題依據(jù)?！把远鵁o(wú)文，其行不遠(yuǎn)”，以書(shū)面開(kāi)題報(bào)告取代昔日廣為運(yùn)用的口頭開(kāi)題報(bào)告形式，無(wú)疑要切實(shí)可靠得多；

如果開(kāi)題一旦被批準(zhǔn)，課題得以正式確立，則還可以通過(guò)它，對(duì)立題后的研究工作發(fā)生直接的影響：或者作為課題研究工作展開(kāi)時(shí)的一種暫時(shí)性指導(dǎo)；或者作為課題修正時(shí)的重要依據(jù)等。

總之，科研開(kāi)題報(bào)告是選題階段的主要文字表現(xiàn)，它實(shí)際上成了連接選題過(guò)程中備題、開(kāi)題、審題及立題這四大環(huán)節(jié)的強(qiáng)有力的紐帶。

在當(dāng)今世界搞科學(xué)研究，必須重視開(kāi)題報(bào)告的寫(xiě)作。如果不重視開(kāi)題報(bào)告的寫(xiě)作，即使是有名望的研究者，也不免有科研課題告吹的命運(yùn)。在美國(guó)有這樣一個(gè)實(shí)例：美國(guó)科學(xué)基金會(huì)曾同時(shí)收到關(guān)于同一科研課題的兩份開(kāi)題報(bào)告，一份是獲得過(guò)諾貝爾獎(jiǎng)金的西博格寫(xiě)的；另一份是由名不見(jiàn)經(jīng)傳的一位青年研究者寫(xiě)的。經(jīng)過(guò)專(zhuān)家們的認(rèn)真評(píng)議，結(jié)果批準(zhǔn)了那位無(wú)名小卒的申請(qǐng)，把這一課題的研究經(jīng)費(fèi)撥給了他。所以，在美國(guó)，許多科學(xué)家每年幾乎要用兩個(gè)多月的時(shí)間從事課題建議書(shū)（即開(kāi)題報(bào)告）的起草工作。就我國(guó)情況看，關(guān)于科技工作者要寫(xiě)“科研開(kāi)題報(bào)告”，大學(xué)研究生、本科生申請(qǐng)學(xué)位要寫(xiě)“學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告”等規(guī)定，都已經(jīng)處于實(shí)施之中。今后，隨著科研管理的加強(qiáng)，在開(kāi)題報(bào)告寫(xiě)作方面的要求也會(huì)越來(lái)越高。

3.1開(kāi)題報(bào)告封面各欄目的填寫(xiě)方法

3.2“綜述本課題國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)，說(shuō)明選題依據(jù)和意義”欄目的填寫(xiě)方法

綜述（review）包括“綜”與“述”兩個(gè)方面。所謂綜，就是指作者對(duì)占有的大量素材進(jìn)行歸納整理、綜合分析，使文獻(xiàn)資料更加精煉、更加明確、更加層次分明、更有邏輯性。所謂述，就是對(duì)各家學(xué)說(shuō)、觀點(diǎn)進(jìn)行評(píng)述，提出自己的見(jiàn)解和觀點(diǎn)。填寫(xiě)本欄目實(shí)際上是要求開(kāi)題者（學(xué)生）寫(xiě)一篇短小的、有關(guān)本課題國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)的綜合評(píng)述，以說(shuō)明本課題是依據(jù)什么提出來(lái)的，研究本課題有什么學(xué)術(shù)價(jià)值。

3.2.1 綜述的主體格式

綜述的主體一般有引言、正文、總結(jié)、參考文獻(xiàn)四部分。3.2.1.1引言部分

引言用于概述主題的有關(guān)概念、定義，綜述的范圍、有關(guān)問(wèn)題的現(xiàn)狀、爭(zhēng)論焦點(diǎn)等，使讀者對(duì)綜述內(nèi)容有一個(gè)初步輪廓。這部分約200—300字。3.2.1.2 正文部分

正文部分主要用于敘述各家學(xué)說(shuō)、闡明所選課題的歷史背景、研究現(xiàn)狀和發(fā)展方向。其敘述方式靈活多樣，沒(méi)有必須遵循的固定模式，常由作者根據(jù)綜述的內(nèi)容，自行設(shè)計(jì)創(chuàng)造。一般可將正文的內(nèi)容分成幾個(gè)部分，每個(gè)部分標(biāo)上簡(jiǎn)短而醒目的小標(biāo)題，部分的區(qū)分也多種多樣，有的按國(guó)內(nèi)研究動(dòng)態(tài)和國(guó)外研究動(dòng)態(tài)，有的按年代，有的按問(wèn)題，有的按不同觀點(diǎn)，有的按發(fā)展階段，然而不論采用何種方式，都應(yīng)包括歷史背景、現(xiàn)狀評(píng)述和發(fā)展方向三方面的內(nèi)容。

歷史背景方面的內(nèi)容：按時(shí)間順序，簡(jiǎn)述本課題的來(lái)龍去脈，著重說(shuō)明本課題前人研究過(guò)沒(méi)有？研究成果如何？他們的結(jié)論是什么？通過(guò)歷史對(duì)比，說(shuō)明各階段的研究水平。

現(xiàn)狀評(píng)述又分三層內(nèi)容：第一，重點(diǎn)論述當(dāng)前本課題國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，著重評(píng)述本課題目前存在的爭(zhēng)論焦點(diǎn)，比較各種觀點(diǎn)的異同，亮出作者的觀點(diǎn)；第二，詳細(xì)介紹有創(chuàng)造性和發(fā)展前途的理論和假說(shuō)，并引出論據(jù)（包括所引文章的題名、作者姓名及體現(xiàn)作者觀點(diǎn)的資料原文）。

發(fā)展方向方面的內(nèi)容：通過(guò)縱（向）橫（向）對(duì)比，肯定本課題目前國(guó)內(nèi)外已達(dá)到的研究水平，指出存在的問(wèn)題，提出可能的發(fā)展趨勢(shì)，指明研究方向，提出可能解決的方法。正文部分是綜述的核心，篇幅長(zhǎng)約1000――1500字。3.2.1.3 總結(jié)部分（不是必須的）

在總結(jié)部分要對(duì)正文部分的內(nèi)容作扼要的概括，最好能提出作者自己的見(jiàn)解，表明自己贊成什么，反對(duì)什么。要特別交待清楚的是，已解決了什么？還存在什么問(wèn)題有待進(jìn)一步去探討、去解決？解決它有什么學(xué)術(shù)價(jià)值？從而突出和點(diǎn)明選題的依據(jù)和意義。這一部分的文字不多，與引言相當(dāng)。短篇綜述也可不單獨(dú)列出總結(jié)，僅在正文各部分?jǐn)⑹鐾旰螅脦拙湓拰?duì)全文進(jìn)行高度概括。3.2.1.4 參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)是綜述的原始素材，也是綜述的基礎(chǔ)，置于開(kāi)題報(bào)告最后面，此處從略。3.2.2 綜述寫(xiě)作步驟 3.2.2.1確立主題

在開(kāi)題報(bào)告中，綜述主題就是所開(kāi)課題名稱(chēng)。3.2.2.2搜集與閱讀整理文獻(xiàn) 題目確定后，需要查閱和積累有關(guān)文獻(xiàn)資料，這是寫(xiě)好綜述的基礎(chǔ)。因而，要求搜集的文獻(xiàn)越多越全越好。常用的方法是通過(guò)文摘、索引期刊等檢索工具書(shū)查閱文獻(xiàn)，也可以采用微機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢索等先進(jìn)的查閱文獻(xiàn)方法。有的課題還需要進(jìn)行科學(xué)實(shí)驗(yàn)、觀察、調(diào)查，取得所需的資料。

閱讀整理文獻(xiàn)是寫(xiě)好綜述的重要步驟。在閱讀文獻(xiàn)時(shí)，必須領(lǐng)會(huì)文獻(xiàn)的主要論點(diǎn)和論據(jù)，做好“讀書(shū)筆記”，并制作文獻(xiàn)摘錄卡片，用自己的語(yǔ)言寫(xiě)下閱讀時(shí)所得到的啟示、體會(huì)和想法，摘錄文獻(xiàn)的精髓，為撰寫(xiě)綜述積累最佳的原始素材。閱讀文獻(xiàn)、制作卡片的過(guò)程，實(shí)際上是消化和吸收文獻(xiàn)精髓的過(guò)程。制作卡片和筆記便于加工處理，可以按綜述的主題要求進(jìn)行整理、分類(lèi)編排，使之系列化和條理化。最終對(duì)分類(lèi)整理好的資料進(jìn)行科學(xué)分析，寫(xiě)出體會(huì)，提出自己的觀點(diǎn)。3.2.2.3撰寫(xiě)成文

撰寫(xiě)綜述之前，應(yīng)先擬定寫(xiě)作提綱，然后寫(xiě)出初稿，待“創(chuàng)作熱”冷卻后進(jìn)行修改成文，最后抄入開(kāi)題報(bào)告表的“綜述本課題國(guó)內(nèi)外動(dòng)態(tài)，說(shuō)明選題依據(jù)和意義”欄目?jī)?nèi)。3.2.3 撰寫(xiě)綜述的應(yīng)注意事項(xiàng)

3.2.3.1撰寫(xiě)綜述時(shí)，搜集的文獻(xiàn)資料盡可能齊全，切忌隨便收集一些文獻(xiàn)資料就動(dòng)手撰寫(xiě)，更忌諱閱讀了幾篇中文資料，便拼湊成一篇所謂的綜述。

3.2.3.2綜述的原始素材應(yīng)體現(xiàn)一個(gè)“新”字，亦即必須有最近最新發(fā)表的文獻(xiàn)，一般不將教科書(shū)、專(zhuān)著列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。

3.2.3.3 堅(jiān)持材料與觀點(diǎn)的統(tǒng)一，避免介紹材料太多而議論太少，或者具體依據(jù)太少而議論太多，要有明顯的科學(xué)性。

3.2.3.4 綜述的素材來(lái)自前人的文章，必須忠于原文，不可斷章取義，不可閹割或歪曲前人的觀點(diǎn)。3.3“研究的基本內(nèi)容，擬解決的主要問(wèn)題”欄目的填寫(xiě)方法

本欄目由開(kāi)題者（學(xué)生）填寫(xiě)。“研究的基本內(nèi)容”和“擬解決的主要問(wèn)題”在內(nèi)容上雖然緊密相關(guān)，但角度不同，在填寫(xiě)時(shí)，可以分別表述。3.3.1 “研究的基本內(nèi)容”的填寫(xiě)方法。

“研究的基本內(nèi)容”就是論文（設(shè)計(jì)）正文部分的內(nèi)容，是研究?jī)?nèi)容的核心。正文內(nèi)容又分為若干部分和層級(jí)。填寫(xiě)此欄目實(shí)際上是編寫(xiě)論文基本內(nèi)容的寫(xiě)作提綱。

基本內(nèi)容提綱的寫(xiě)法有兩種：一種是標(biāo)題法，即用一個(gè)小標(biāo)題的形式把一個(gè)部分的內(nèi)容概括出來(lái)。標(biāo)題法的長(zhǎng)處是：簡(jiǎn)明、扼要、能一目了然。短處是：只能自己理解，別人看不明白，而且時(shí)間一長(zhǎng)，自己也會(huì)模糊。另一種是句字法，即用一個(gè)能表達(dá)完整意思的句子形式，把一個(gè)部分的內(nèi)容概括出來(lái)。句子法的長(zhǎng)處是：具體、明確，無(wú)論放下多久，都不會(huì)忘記，別人看了也明白。短處是：寫(xiě)作時(shí)不能一目了然，不便于思考，文字也多。上述兩種寫(xiě)法，各有優(yōu)缺點(diǎn)，用哪一種好，還是混合使用好，這由作者自己確定。

不管是文科論文，還是理工科論文寫(xiě)作提綱，都沒(méi)有必須遵循的固定模式，一切視研究?jī)?nèi)容的需要而定。

3.3.2 “擬解決的主要問(wèn)題”的填寫(xiě)方法 “擬解決的主要問(wèn)題”，就是論文的主攻方向、研究目的。具體是指開(kāi)題者預(yù)先設(shè)想的、將要在論文中證明的某一個(gè)新的理論問(wèn)題，或某一個(gè)新的技術(shù)問(wèn)題，或某一個(gè)新的方法問(wèn)題等，以及開(kāi)題者對(duì)這個(gè)問(wèn)題的基本觀點(diǎn)（贊成什么，反對(duì)什么）。填寫(xiě)此欄目，就是要求開(kāi)題者用明確、具體的文字（力求用

一、兩句話）把論文題目中的上述信息傳達(dá)出來(lái)。

“擬解決的主要問(wèn)題”是在綜述本課題國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上提出來(lái)的，論文正文的各個(gè)部分都是為了論述這一主要問(wèn)題，而主要問(wèn)題的解決，將得出研究成果。

一篇論文只有一個(gè)中心，一個(gè)重點(diǎn)。不管文章長(zhǎng)短，材料多寡，但主題只有一個(gè)。集中也是深刻的保證，只有集中于一個(gè)主題，才能論述深刻。如果一個(gè)課題，要解決兩個(gè)或兩個(gè)以上的主要問(wèn)題，就有可能導(dǎo)致主攻方向不明確，在論述過(guò)程中發(fā)生種種困難，或觀點(diǎn)沖突，或邏輯混亂，或主次不分。所以，一般情況下，一篇科研論文論述一個(gè)基本觀點(diǎn)，解決一個(gè)主要問(wèn)題。3.4“研究步驟、方法和措施”欄目填寫(xiě)方法

本欄目由開(kāi)題者（學(xué)生）填寫(xiě)。要求回答本課題怎樣研究的問(wèn)題?？梢苑秩齻€(gè)層次表述：即研究步驟、研究方法、研究措施。3.4.1 研究步驟

研究步驟，也稱(chēng)寫(xiě)作步驟、寫(xiě)作程序等，具體指從提出問(wèn)題到撰寫(xiě)成文的各個(gè)階段。填寫(xiě)時(shí)可以如下表述：第一步，選題；第二步，搜集、閱讀和整理資料；第三步，證論與組織（擬寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告）；第四步，撰寫(xiě)成文；第五步，論文修改與定稿；第六步，外文翻譯。為了使同學(xué)們對(duì)六個(gè)步驟有一個(gè)明晰的印象，以下逐個(gè)給予簡(jiǎn)單的介紹。第一步，選題。

即選擇研究課題，確定主攻方向，是撰寫(xiě)論文的第一步，是具有戰(zhàn)略意義的大事。選題必須符合選題原則。選題恰當(dāng)與否直接關(guān)系到研究成果的質(zhì)量水平。選題有導(dǎo)師命題分配和學(xué)生自擬自定兩種方法。題目選擇恰當(dāng)，等于論文成功了一半。第二步，搜集與閱讀整理資料。

論文題目選好以后，接著就要搜集資料，進(jìn)行知識(shí)積累?！扒蓩D難為無(wú)米之炊”，沒(méi)有資料就無(wú)法進(jìn)行科學(xué)研究。搜集資料要發(fā)揮高度的主觀能動(dòng)性，想方設(shè)法得到自己需要的東西。資料來(lái)源主要有兩個(gè)方面：一是文獻(xiàn)資料；二是科學(xué)實(shí)驗(yàn)、觀察、調(diào)查。

先談?wù)勎墨I(xiàn)資料的問(wèn)題，文獻(xiàn)資料是前人從事科學(xué)研究的總結(jié)?？茖W(xué)研究總是在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，有著繼承性和連續(xù)性。我們要了解本課題研究的歷史和現(xiàn)狀、掌握動(dòng)向、吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、開(kāi)擴(kuò)思路、進(jìn)行比較、做出判斷等等，都需要參考資料，從中得到借鑒、印證、補(bǔ)充和依據(jù)。這些都是寫(xiě)作論文的必要素材。

再談?wù)勊鸭茖W(xué)實(shí)驗(yàn)、觀察、調(diào)查材料的問(wèn)題。科學(xué)實(shí)驗(yàn)是人們?yōu)楸┞妒挛飪?nèi)部矛盾，揭示事物本質(zhì)及其規(guī)律，發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部的矛盾而進(jìn)行的變革研究對(duì)象的一種操作和活動(dòng)。由于實(shí)驗(yàn)是在受控制的條件下進(jìn)行的，將盡量排除外界的影響，因此，人們有可能對(duì)研究對(duì)象做細(xì)致、周密的觀察，從而找出事物內(nèi)部的聯(lián)系。我們要取得實(shí)驗(yàn)的第一手材料，就要進(jìn)行科學(xué)觀察?？茖W(xué)觀察應(yīng)具有客觀性、系統(tǒng)性和保密性?？陀^性，是指不要先入為主，戴有色眼鏡看待事物，而要如實(shí)反映事物的本來(lái)面目。系統(tǒng)性，是指按照一定的程序，連續(xù)、完整地觀察事物發(fā)展、變化的全過(guò)程，而不至于漏掉重要的細(xì)節(jié)。嚴(yán)密性，是指觀察要一絲不拘，注意任何微小的變化。在觀察中，往往會(huì)發(fā)現(xiàn)意外的情況，這種偶然的發(fā)現(xiàn)叫機(jī)遇，這種機(jī)遇我們不要輕易放過(guò)，在其中可能蘊(yùn)藏著重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。觀察要及時(shí)、準(zhǔn)確地把觀察到的現(xiàn)象、數(shù)據(jù)、結(jié)果記錄下來(lái)，這些都是我們寫(xiě)論文的素材，科學(xué)實(shí)驗(yàn)必須借助實(shí)驗(yàn)原料、儀器、設(shè)備等才能進(jìn)行，不同的材料、設(shè)備，可能產(chǎn)生不同的結(jié)果。因此，這些科學(xué)實(shí)驗(yàn)使用的器材，同樣屬于寫(xiě)論文需要體現(xiàn)的素材。

不論是社會(huì)科學(xué)的課題，還是自然科學(xué)的課題，有的素材必須通過(guò)調(diào)查才能取得，它是對(duì)客觀事物自發(fā)過(guò)程進(jìn)行觀察和記錄的科學(xué)研究活動(dòng)（參見(jiàn)任務(wù)書(shū)中有關(guān)“調(diào)查研究類(lèi)型”的介紹）。

從各種途徑獲取的資料，必須加工整理，包括：檢查資料是否齊全，重不重要；對(duì)資料進(jìn)行科學(xué)分類(lèi)（最好根據(jù)中國(guó)圖書(shū)分類(lèi)方法分類(lèi)，以使資料分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)化，如果按自己方法分類(lèi)，最好能堅(jiān)持始終）；編制資料索引，進(jìn)行加工，做到統(tǒng)一化（如數(shù)據(jù)、年份、術(shù)語(yǔ)要統(tǒng)一，便于比較）、序列化（如年代中斷要想辦法排齊）、典型化（即對(duì)同類(lèi)資料進(jìn)行篩選，找出有代表性的資料）、形象化（即把一些數(shù)字通過(guò)圖和表表示出來(lái)）等。

搜集和整理資料是異常艱苦和細(xì)致的工作，要具有吃苦精神。達(dá)爾文曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“科學(xué)就是整理事實(shí)，以便從中得出普遍規(guī)律或結(jié)論?！彼约壕褪窃谡砹舜罅康奈墨I(xiàn)資料，搜集了大量的動(dòng)物標(biāo)本之后，才寫(xiě)成了偉大的著作——《物種起源》的。馬克思在撰寫(xiě)《資本論》時(shí)，花了四十年心血，他閱讀了浩如煙海的理論著作、事實(shí)材料、統(tǒng)計(jì)數(shù)字等等。鉆研和摘要過(guò)的書(shū)籍達(dá)1500多種，為此他還學(xué)了好幾種外國(guó)語(yǔ)。在《資本論》中引用和提到過(guò)的著作達(dá)505部，所有英國(guó)的議會(huì)報(bào)告和其他官方文件59種，報(bào)刊56種。列寧對(duì)馬克思的《資本論》的產(chǎn)生過(guò)程作了精辟的說(shuō)明，他說(shuō)：“《資本論》不是別的，正是?把推積如山的實(shí)際材料總結(jié)為幾點(diǎn)概括的彼此相聯(lián)系的思想??！蔽覀?cè)谧珜?xiě)畢業(yè)論文的時(shí)候，要學(xué)習(xí)這些偉人的科學(xué)精神、吃苦精神。第三步，論證與組織。

在搜集資料的基礎(chǔ)上，需要運(yùn)用科學(xué)的方法對(duì)它進(jìn)行研究。首先要樹(shù)立科學(xué)的方法論。其次，掌握正確的分析方法。第三，確立論點(diǎn)，其中包括中心論點(diǎn)（或總論點(diǎn)）與分論點(diǎn)。第四，選擇材料擬寫(xiě)提綱，對(duì)全文的內(nèi)容作通盤(pán)的安排，對(duì)結(jié)構(gòu)格式作統(tǒng)一的布局，規(guī)劃出論文的輪廓，顯示出論文的條理層次。論證與組織的過(guò)程，也是撰寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告的過(guò)程。第四步，撰寫(xiě)成文。

搜集了資料、確立了論點(diǎn)、選擇了材料、填寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告之后，就進(jìn)入了論文的撰寫(xiě)階段。第五步，論文（設(shè)計(jì)）修改與定稿。

論文（設(shè)計(jì)）寫(xiě)好初稿后，必須從思想內(nèi)容與表現(xiàn)形式上進(jìn)行修改。修改論文是很細(xì)微深入的工作。論文經(jīng)過(guò)多次修改后，就可以打印定稿，在排版時(shí)一定要符合文面的要求。第六步，外文翻譯：

翻譯是本科畢業(yè)生的基本素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平的重要標(biāo)志。翻譯的主要用途是獲取和傳播最新的學(xué)術(shù)信息，一般要求做到忠于原文、通順流暢。3.4.2 研究方法

研究方法是指分析論證課題時(shí)的思維方法，它屬于認(rèn)識(shí)論范疇。沒(méi)有正確的研究方法，就不能深入認(rèn)識(shí)事物的本質(zhì)，揭示其客觀規(guī)律。沒(méi)有正確的研究方法，就不能有所發(fā)現(xiàn)、有所發(fā)明、有所前進(jìn)、有所創(chuàng)新，自然也就不能獲取研究成果。因此，有的專(zhuān)家學(xué)者認(rèn)為，選擇了好的研究方法，也等于論文完成了一半。

科研方法很多。按照人的活動(dòng)區(qū)分，可以分為兩類(lèi)：即實(shí)踐（經(jīng)驗(yàn)）性方法；理論性方法。前者如觀察方法、實(shí)驗(yàn)方法、調(diào)查方法、后者如抽象方法、假說(shuō)方法。各種科研方法按照適用范圍區(qū)分，可以分為三類(lèi)：即適用于一切學(xué)科領(lǐng)域的哲學(xué)方法；適用于眾多學(xué)科領(lǐng)域的一般方法；適用于某些具體學(xué)科領(lǐng)域的特殊方法或?qū)ｉT(mén)方法。這里只能列舉部分研究方法，并按適用范圍將科學(xué)研究方法分三大類(lèi)介紹，其中有些方法是所有專(zhuān)業(yè)適用的，有些是部分專(zhuān)業(yè)適用的。3.4.2.1 哲學(xué)方法

哲學(xué)方法是最為概括、最具有普遍性的方法，適用于各類(lèi)學(xué)科，各個(gè)專(zhuān)業(yè)。3.4.2.2一般思維方法

一般思維方法是哲學(xué)方法與專(zhuān)門(mén)分析方法的中介，是取得經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)及發(fā)展理論性知識(shí)的一般方法。又分為：歸納與演繹方法；分析與綜合方法；歷史與邏輯分析方法；矛盾分析法；系統(tǒng)分析法；因果分析法；比較分析法；定性與定量分析方法。3.4.2.3 專(zhuān)門(mén)分析方法

又稱(chēng)特殊研究方法。專(zhuān)門(mén)方法很多，不甚枚舉，各個(gè)學(xué)院、系甚至專(zhuān)業(yè)可以結(jié)合院、系、專(zhuān)業(yè)的研究特點(diǎn)，介紹一些專(zhuān)門(mén)的研究方法，例如：

理工類(lèi)專(zhuān)業(yè)的常見(jiàn)專(zhuān)門(mén)研究方法有：實(shí)驗(yàn)法、觀察法、調(diào)查法等。而在物、化、數(shù)、生等學(xué)科中又有各自的更加專(zhuān)門(mén)的方法，如物理學(xué)研究中的光譜分析法，化學(xué)研究中的比色法等等。經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)常見(jiàn)的專(zhuān)門(mén)研究方法有計(jì)量經(jīng)濟(jì)法。

法學(xué)專(zhuān)業(yè)常見(jiàn)的專(zhuān)門(mén)方法有歷史考證法、比較分析法、社會(huì)分析法、規(guī)范解釋法、經(jīng)濟(jì)分析法等。文藝學(xué)類(lèi)專(zhuān)業(yè)常見(jiàn)的專(zhuān)門(mén)研究方法有“文學(xué)——?dú)v史”批評(píng)法、社會(huì)批評(píng)法、傳統(tǒng)研究法、精神分析法、原型批評(píng)法、符號(hào)學(xué)研究法、俄國(guó)形式主義研究方法、英美新批評(píng)法、結(jié)構(gòu)主義法、闡釋學(xué)法等等。漢語(yǔ)言文學(xué)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)門(mén)研究方法有推理與議論法、證明與反駁法、傳統(tǒng)考據(jù)、考證、考訂、點(diǎn)評(píng)等方法。心理學(xué)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)門(mén)研究方法有觀察法、調(diào)查法、實(shí)驗(yàn)法、個(gè)案研究法、行為研究法等。

在同一論文中，各個(gè)部分可以分別采用不同的研究方法。各種方法互相補(bǔ)充，互相協(xié)調(diào)，才能揭示研究對(duì)象各個(gè)側(cè)面或各個(gè)層次的特殊規(guī)律，進(jìn)而證明總論點(diǎn)。

對(duì)于初學(xué)寫(xiě)論文的本科生來(lái)講，有的不知道有哪些研究方法，寫(xiě)論文不講方法；有的不問(wèn)清紅皂白，生搬硬套，亂用研究方法；有的雖然知道一些研究方法，但在論文中往往只局限于一種方法，思維單一，視野狹窄。為此，開(kāi)題者（學(xué)生）首先應(yīng)該學(xué)習(xí)研究方法方面的知識(shí)；第二，開(kāi)題者（學(xué)生）在論文寫(xiě)作中應(yīng)該具體問(wèn)題具體分析，靈活地使用各種方法，才能收到事半功倍的效果。

以下對(duì)各專(zhuān)業(yè)共用的研究方法略作介紹，以使開(kāi)題者（學(xué)生）對(duì)研究方法有一個(gè)比較明晰的印象。①哲學(xué)方法 哲學(xué)方法是從世界觀上詳細(xì)研究課題成果的出發(fā)點(diǎn)。哲學(xué)方法對(duì)其他研究方法具有指導(dǎo)作用，從這個(gè)意義上說(shuō)，哲學(xué)方法又是其他研究方法的方法。哲學(xué)方法又分唯物、唯心主義哲學(xué)方法。人類(lèi)認(rèn)識(shí)的歷史表明，最科學(xué)的哲學(xué)方法，是馬克思主義的唯物辯證法。馬克思主義唯物辯證法的作用在于它揭示了認(rèn)識(shí)的最普遍規(guī)律，使研究者立足于客觀現(xiàn)實(shí)，在選擇和解釋事實(shí)時(shí)，堅(jiān)持唯物主義觀點(diǎn)，堅(jiān)持事物是發(fā)展的觀點(diǎn)，堅(jiān)持一分為二即全面看問(wèn)題的觀點(diǎn)，避免主觀武斷和片面性，遵循客觀規(guī)律從事科學(xué)研究工作?？傊瑧?yīng)以馬克思主義的辯證唯物主義和歷史唯物主義作為我們論文寫(xiě)作中方法論的指導(dǎo)思想，運(yùn)用馬克思主義的觀點(diǎn)、立場(chǎng)和方法去研究課題，才能得出正確的符合客觀規(guī)律的結(jié)論。②歸納方法與演繹方法

歸納就是從個(gè)別事實(shí)中概括出一般性的結(jié)論原理；演繹則是從一般性原理、概念引出個(gè)別結(jié)論。歸納是從個(gè)別到一般的方法；演繹是從一般到個(gè)別的方法。

門(mén)捷列夫使用歸納法，在人們認(rèn)識(shí)大量個(gè)別元素的基礎(chǔ)上，概括出了化學(xué)元素周期律。后來(lái)他又從元素周期律預(yù)言當(dāng)時(shí)尚未發(fā)現(xiàn)的若干個(gè)元素的化學(xué)性質(zhì)，使用的就是演繹法。

歸納是從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中找出普遍特征的認(rèn)識(shí)方法，是各門(mén)學(xué)科在積累經(jīng)驗(yàn)材料的基礎(chǔ)上，總結(jié)出科學(xué)定理或原理的一種重要方法。歸納必須建立在大量的個(gè)別事實(shí)的基礎(chǔ)上，事實(shí)不可靠和不充分，都不可能通過(guò)歸納得出科學(xué)的結(jié)論與原理。歸納是從個(gè)別到一般的推理，因而它是一種擴(kuò)大知識(shí)的方法，但它又總是不完全和不嚴(yán)密的。因?yàn)槲覀冇肋h(yuǎn)只能觀察到部分事物，不可能窮盡個(gè)別。所以列寧說(shuō)：“以最簡(jiǎn)單的歸納方法所得到的是最簡(jiǎn)單的真理，總是不完全的，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)總是未完成的?！蓖ㄟ^(guò)歸納人們只能知道“是什么”，不能知道“為什么”。演繹的主要形式是三段式，就是以大前提和小前提推出結(jié)論來(lái)。推出的結(jié)論能否正確，取決于推理的前提是否正確，推理的形式是否合乎邏輯規(guī)則。因此，進(jìn)行演繹推理的前提必須真實(shí)，演繹過(guò)程必須遵守嚴(yán)格的邏輯規(guī)則。

歸納與演繹是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，是兩種相反相成的推理方法。它是科學(xué)研究工作都必須應(yīng)用的邏輯方法。

③分析方法與綜合方法

分析就是把客觀對(duì)象的整體分為各個(gè)部分、方面、特征和因素而加以認(rèn)識(shí)。它是把整體分為部分，把復(fù)雜的事物分解為簡(jiǎn)單的要素分別加以研究的一種思維方法。分析是達(dá)到對(duì)事物本質(zhì)認(rèn)識(shí)的一個(gè)必經(jīng)步驟和必要手段。分析的任務(wù)不僅僅是把整體分解為它的組成部分，而且更重要的是透過(guò)現(xiàn)象，抓住本質(zhì)，通過(guò)偶然性把握必然性。分析的過(guò)程是要著重弄清事物在運(yùn)動(dòng)變化中各方面各占何種地位，各起何種作用，又以何種方式與他方面發(fā)生制約和轉(zhuǎn)化。簡(jiǎn)言之，分析的過(guò)程，就是揭露矛盾和認(rèn)識(shí)矛盾的過(guò)程。因此，科學(xué)的分析必須從實(shí)際出發(fā)，對(duì)所分析的對(duì)象進(jìn)行實(shí)事求是的系統(tǒng)周密的調(diào)查研究。分析方法最基本的職能就是深入事物內(nèi)部了解它的細(xì)節(jié)，搞清它的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、內(nèi)部聯(lián)系，抓住事物基礎(chǔ)的東西。

要科學(xué)地、正確地分析事物，必須做到：

第一，對(duì)事物作全面的分析。要分析客觀事物矛盾的多方面：既要看到正面，又要看到反面；既要把握肯定方向，也要理解否定方向；既要分析主要方面，又不能忽視次要方面，否則就會(huì)出現(xiàn)片面性。第二，對(duì)事物做歷史的分析?？疾焓挛?，應(yīng)該分析它們的過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)的狀態(tài)。從事物的發(fā)生、發(fā)展和滅亡的過(guò)程中，揭示事物的本質(zhì)，預(yù)見(jiàn)未來(lái)的發(fā)展。

第三，對(duì)事物作具體分析。就是對(duì)不同的研究對(duì)象采取不同的分析方法，就是具體問(wèn)題具體分析。第四，堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)的原則，進(jìn)行調(diào)查研究，實(shí)驗(yàn)，觀察。

任何科學(xué)研究都離不開(kāi)分析方法。但是分析的方法有它的局限性，由于它著眼的是事物的局部，就可能出現(xiàn)以偏概全，只見(jiàn)樹(shù)木，不見(jiàn)森林。為了克服這些缺點(diǎn)，就必須用綜合的方法把分析與綜合結(jié)合起來(lái)。

綜合是同分析相反的一種思維方法。它是在分析的基礎(chǔ)上，把客觀對(duì)象的各個(gè)部分、方面、特性和因素的認(rèn)識(shí)聯(lián)結(jié)起來(lái)，形成對(duì)客觀對(duì)象的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，從而達(dá)到把握事物的有機(jī)聯(lián)系及其規(guī)律性。綜合不是把各個(gè)部分、各方面簡(jiǎn)單的相加和隨便的湊合，也不是任意的、主觀的臆造，而是按照對(duì)象各部分間的內(nèi)在的有機(jī)的聯(lián)系，從整體上把握事物的本質(zhì)和整體的特征。

總之，分析與綜合是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，它們既相互對(duì)立，又相互統(tǒng)一。只有把兩者結(jié)合在一起，才能成為一個(gè)完整的、科學(xué)的邏輯方法。

在理論思維中，分析與綜合是更為深刻的認(rèn)識(shí)方法，它能夠幫助人們更加深入地認(rèn)識(shí)事物的本質(zhì)及其規(guī)律。它們同歸納和演繹是密切相聯(lián)的。歸納是演繹的出發(fā)點(diǎn)，但要為演繹提供可靠的前提，還必須運(yùn)用分析的方法。在歸納推理中要能揭示事物的本質(zhì)，必須借助于分析的方法。馬克思指出“我們用世界上一切歸納法都永遠(yuǎn)不能把歸納過(guò)程弄清楚。只有對(duì)這個(gè)過(guò)程的分析才能做到這一點(diǎn)?！保ā恶R克思恩格斯全集》第三卷，第548頁(yè)）分析可以彌補(bǔ)歸納的不足。然而，單靠分析還不能為演繹提供確實(shí)可靠的前提。只有借助綜合的方法，把各方面的本質(zhì)聯(lián)系起來(lái)，才能比較全面地把握個(gè)別和特殊的具體真實(shí)的聯(lián)系。因此，在分析與綜合中，離不開(kāi)歸納與演繹。④歷史方法與邏輯方法

為了更準(zhǔn)確、更深刻地在思維中把握事物的本質(zhì)，不僅要考察事物的現(xiàn)狀，還要考察事物發(fā)展的歷史。如果不了解客觀事物的過(guò)去，就不能深刻了解它的現(xiàn)在，科學(xué)地預(yù)見(jiàn)它的未來(lái)。在科學(xué)研究中除去運(yùn)用歸納和演繹、分析與綜合，還要運(yùn)用歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法。它是形成科學(xué)認(rèn)識(shí)和建立理論體系所遵循的基本原則和方法。

“歷史”既指客觀現(xiàn)實(shí)的歷史發(fā)展過(guò)程，又是指作為對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)反映的人類(lèi)認(rèn)識(shí)的歷史發(fā)展過(guò)程?！斑壿嫛笔侵溉说乃枷雽?duì)上述的歷史發(fā)展過(guò)程的概括和反映。邏輯和歷史的相互關(guān)系，歸根到底是哲學(xué)基本問(wèn)題在科學(xué)認(rèn)識(shí)中的具體體現(xiàn)?！皻v史”是第一性的，“邏輯”是第二性的。歷史的東西是邏輯的東西的客觀基礎(chǔ)。邏輯的東西是由歷史的東西所派生的，是對(duì)歷史的東西的理論反映和概括。恩格斯說(shuō)：“歷史從哪里開(kāi)始，思想進(jìn)程也應(yīng)當(dāng)從哪里開(kāi)始，而思想進(jìn)程的進(jìn)一步發(fā)展不過(guò)是歷史過(guò)程在抽象的，理論上前后一貫的形式上的反映；這種反映是經(jīng)過(guò)修正的，然而是按照現(xiàn)實(shí)的歷史過(guò)程本身的規(guī)律修正的”（《馬克斯恩格斯選集》第二卷，第122頁(yè)）。

歷史的方法和邏輯的方法在不同學(xué)科領(lǐng)域中是有側(cè)重的。有的主要采用邏輯的方法，有的主要采用歷史的方法。但它們不是互相排斥，而是互相補(bǔ)充的。歷史的方法決不能只限于對(duì)歷史自然進(jìn)程的描述，而是要揭示其發(fā)展規(guī)律，這就不能離開(kāi)邏輯分析。邏輯分析必須以歷史發(fā)展為基礎(chǔ)，歷史的描述必須以邏輯為依據(jù)。離開(kāi)邏輯來(lái)描述歷史，就分不清主流和支流，現(xiàn)象和本質(zhì)，把歷史看成是一些偶爾事件的堆積。同樣，邏輯分析必須以歷史的實(shí)際發(fā)展為依據(jù)。邏輯離開(kāi)歷史，也就會(huì)使人的認(rèn)識(shí)失去了客觀依據(jù)，達(dá)不到對(duì)事物的系統(tǒng)的歷史分析。因此，任何科學(xué)理論體系的建立，都必須采用邏輯和歷史相一致的方法。一個(gè)系統(tǒng)化的理論體系，應(yīng)該既能反映客觀對(duì)象的歷史過(guò)程，又符合人們邏輯思維的規(guī)律。只有遵循歷史的線索，才能建立具有內(nèi)在聯(lián)系而不是主觀結(jié)構(gòu)的邏輯系統(tǒng)；只有嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu)，才能抓住歷史的根本，具有令人信服的論證的力量?？茖W(xué)的認(rèn)識(shí)和方法論要求把“歷史與邏輯”辯證地結(jié)合起來(lái)，只有這樣，才能使我們的理論科學(xué)永遠(yuǎn)立足于歷史和現(xiàn)實(shí)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)之上，才能使歷史科學(xué)具有雄辯的邏輯力量。因此，我們?cè)诳茖W(xué)研究中，既要按照科學(xué)本身的邏輯體系，努力掌握前人長(zhǎng)期積累下來(lái)的知識(shí)，又要在掌握邏輯體系的同時(shí)，學(xué)習(xí)本學(xué)科發(fā)展的歷史，吸收前人的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，作為自己進(jìn)行研究的借鑒。⑤矛盾分析法

就是運(yùn)用對(duì)立統(tǒng)一的觀點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)識(shí)的辯證思維方法。運(yùn)用這一方法，一是必須堅(jiān)持“一分為二”的觀點(diǎn)，即研究認(rèn)識(shí)任何事物或矛盾，不能孤立地只看到一個(gè)方面，還要看到和它相互聯(lián)系、互相影響的其他方面，切忌“顧此失彼”；二是必須堅(jiān)持“重點(diǎn)論”的觀點(diǎn)，沒(méi)有重點(diǎn)就沒(méi)有政策。因此，我們?cè)谘芯孔匀豢茖W(xué)、社會(huì)科學(xué)各種的問(wèn)題時(shí)，一定抓住主要矛盾，要認(rèn)清主流和突出重點(diǎn)，切忌絕對(duì)肯定和絕對(duì)否定；三是必須堅(jiān)持“矛盾的普遍性和矛盾的特殊性相結(jié)合”的觀點(diǎn)，既要分析具體情況，也要注意不能把具體的事物從普遍聯(lián)系中割裂開(kāi)來(lái)。⑥系統(tǒng)分析法

系統(tǒng)分析法就是按照事物的系統(tǒng)性把對(duì)象放在系統(tǒng)形式中加以考察的一種思維方法。這就是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，始終從整體與部分之間、整體與外部的相互聯(lián)系、相互作用、相互制約的關(guān)系中綜合地、精確地考察對(duì)象，以達(dá)到最佳化目的的一種方法。

系統(tǒng)分析方法的基本原則有：①整體性原則。它要求把研究對(duì)象作為由各個(gè)組成部分構(gòu)成的整體，研究整體的構(gòu)成及其發(fā)展規(guī)律。②綜合性原則。它要對(duì)任一系統(tǒng)的研究，必須從它的成份、結(jié)構(gòu)、功能、相互聯(lián)系方式、歷史發(fā)展等方面進(jìn)行綜合的系統(tǒng)的考察。③相互聯(lián)系的原則。它是辯證唯物主義普遍聯(lián)系的具體體現(xiàn)。質(zhì)量和能量的相互轉(zhuǎn)換及守恒定理揭示了各種運(yùn)動(dòng)物質(zhì)狀態(tài)之間的普遍聯(lián)系；元素周期表揭示了化學(xué)元素之間的聯(lián)系；控制論的出現(xiàn)揭示了各種系統(tǒng)之間的普遍聯(lián)系；信息論的出現(xiàn)揭示了各種截然不同物質(zhì)形態(tài)之間的信息聯(lián)系。④有秩序原則。任何一個(gè)系統(tǒng)，都和周?chē)h(huán)境組成一個(gè)較大的系統(tǒng)，又是較低一級(jí)系統(tǒng)的總系統(tǒng)。系統(tǒng)都是有序的。系統(tǒng)的發(fā)展一般是從低級(jí)的有序狀態(tài)走向較高級(jí)的有序狀態(tài)的變化。⑤動(dòng)態(tài)性原則。它反映了辯證法的發(fā)展原則。任何系統(tǒng)內(nèi)部都存在著矛盾，解決了原有矛盾，又出現(xiàn)新的矛盾來(lái)推動(dòng)系統(tǒng)發(fā)展和變化。因此，系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)的。⑥結(jié)構(gòu)性原則。系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)系是以結(jié)構(gòu)形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。系統(tǒng)的整體決定有什么樣的結(jié)構(gòu)，就相應(yīng)有什么樣的功能。同樣的功能系統(tǒng)使人力、物力、結(jié)構(gòu)合理，經(jīng)濟(jì)效益高。⑦最佳化原則。這是系統(tǒng)方法的根本目的。它從多種可能的途徑中，選擇出系統(tǒng)的最優(yōu)方案，取得最好的效果。⑧模型化原則。要對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行定量描述，必須根據(jù)研究的目的，設(shè)計(jì)出相應(yīng)的系統(tǒng)模型，據(jù)此進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)，再不斷檢驗(yàn)和修正。⑦因果分析法

就是分析現(xiàn)象之間的因果關(guān)系，認(rèn)識(shí)問(wèn)題的產(chǎn)生原因和引起結(jié)果的辯證思維方法。使用這種方法一定要注意到真正的內(nèi)因與結(jié)果，而不是似是而非的因果關(guān)系。要注意結(jié)果與原因的逆關(guān)系，一方面包括“用原因來(lái)證明結(jié)果”，同時(shí)也包括“用結(jié)果來(lái)推論原因”。不同的事物，一般都一身二任，既是原因，又是結(jié)果，而且一個(gè)結(jié)果往往有不同層次的幾個(gè)原因。因此，在研究過(guò)程中，對(duì)所分析的問(wèn)題必須尋根究底。⑧比較分析法

比較分析法又稱(chēng)類(lèi)推或類(lèi)比法。它是對(duì)事物或者問(wèn)題進(jìn)行區(qū)分，以認(rèn)識(shí)其差別、特點(diǎn)和本質(zhì)的一種辯證邏輯方法。在資料不多，還不足以進(jìn)行歸納和演繹推理時(shí)，比較分析法更具有價(jià)值?？档抡f(shuō)：“每當(dāng)理智缺乏可靠論證的思路時(shí)，類(lèi)比這個(gè)方法往往能指引我們前進(jìn)。” 比較有多種形式，如縱向比較、橫向比較、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)比較、正反比較、各種異同的比較。采取哪種形式，可視需要而選擇。⑨定性分析法與定量分析法

就是通過(guò)確定事物的質(zhì)的關(guān)系和數(shù)量關(guān)系以認(rèn)識(shí)問(wèn)題和分析問(wèn)題的辯證思維方法。任何事物或任何問(wèn)題都是質(zhì)和量的統(tǒng)一，事物的質(zhì)量，既表現(xiàn)為一定的量，又表現(xiàn)為一定的質(zhì)。因此，我們?cè)谘芯恐校挥信遒|(zhì)的方面，又弄清量的方面，才能找出其中規(guī)律性的問(wèn)題。在研究中，定性分析就是據(jù)事論理，劃清事物質(zhì)的界限。定量分析就是對(duì)問(wèn)題的規(guī)模、范圍、數(shù)目等數(shù)量關(guān)系的情況及變化，進(jìn)行精確的統(tǒng)計(jì)，計(jì)算、分析、對(duì)比，就是弄清事物發(fā)展中量的變化關(guān)系。

定性分析與定量分析是對(duì)同一問(wèn)題從不同方面進(jìn)行研究，二者必須結(jié)合，才能得出比較科學(xué)、完整的結(jié)論。⑩統(tǒng)計(jì)方法

統(tǒng)計(jì)方法是從整體上研究大數(shù)現(xiàn)象的規(guī)律的方法，并用統(tǒng)計(jì)數(shù)字語(yǔ)言予以表述。大數(shù)現(xiàn)象指大量物質(zhì)微粒的運(yùn)動(dòng)（分子、原子、電子的運(yùn)動(dòng)）、生物群眾的運(yùn)動(dòng)、社會(huì)的人口過(guò)程和經(jīng)濟(jì)過(guò)程等等現(xiàn)象。它們是由為數(shù)眾多的元素構(gòu)成的大量集合，這些元素并非質(zhì)完全相同。它們各自以完全不同的行為方式表現(xiàn)自身的屬性。但這些元素在整體上表現(xiàn)出一定的規(guī)律性，即統(tǒng)一規(guī)律性。這一規(guī)律可以用統(tǒng)計(jì)方法揭示。

統(tǒng)計(jì)方法可以分為：統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分組、統(tǒng)計(jì)分析。統(tǒng)計(jì)調(diào)查：

它又稱(chēng)為統(tǒng)計(jì)觀察。統(tǒng)計(jì)與大數(shù)、大量現(xiàn)象是不可分的。統(tǒng)計(jì)調(diào)查是對(duì)大數(shù)現(xiàn)象的調(diào)查，是一種大量觀察法，故必須著眼于總體。如抽樣調(diào)查法，就是以概率論的大數(shù)定率為理論基礎(chǔ)，按照隨機(jī)原則，從總體中抽取部分樣本進(jìn)行。普查法、統(tǒng)計(jì)報(bào)表法等也都是分析過(guò)程中經(jīng)常使用的方法。統(tǒng)計(jì)分組：

它是整理大量統(tǒng)計(jì)資料的方法。分組可以按資料的品質(zhì)特征和數(shù)量特征兩種標(biāo)志進(jìn)行。先確定分組界限，然后將數(shù)據(jù)分別按組列成分配數(shù)列。在分組基礎(chǔ)上進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，使統(tǒng)計(jì)資料從原始形態(tài)轉(zhuǎn)化為可供綜合分析的形態(tài)?，F(xiàn)代的統(tǒng)計(jì)匯總已廣泛使用電子計(jì)算機(jī)。經(jīng)過(guò)匯總整理的統(tǒng)計(jì)資料用圖、表形式表現(xiàn)出來(lái)。統(tǒng)計(jì)圖、表既是資料匯總的結(jié)果，又是統(tǒng)計(jì)分析的重要工作。圖、表的編制過(guò)程已進(jìn)入統(tǒng)計(jì)分析的過(guò)程。統(tǒng)計(jì)分析：

它是揭示大數(shù)現(xiàn)象規(guī)律性的方法。統(tǒng)計(jì)分析的基本方法有：指標(biāo)法、動(dòng)態(tài)法、平衡分析法、相關(guān)分析法及抽樣分析法等?！?1計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析法

它是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)分析和統(tǒng)計(jì)三者的結(jié)合物。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析法的基本程序首先是建造理論模型。理論模型通常用聯(lián)立方程式表示。理論模型方程式包括兩類(lèi)要素：變量和結(jié)構(gòu)參數(shù)。變量又分內(nèi)生變量和外發(fā)變量。內(nèi)生變量是未知要素，外生變量是已知要素，結(jié)構(gòu)參數(shù)是常數(shù)。計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析的最終目的是根據(jù)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料確定結(jié)構(gòu)參數(shù)值和外生變量值，然后據(jù)以推算內(nèi)生變量值。3.4.3 研究措施

研究措施側(cè)重于完成論文（設(shè)計(jì)）工作的條件方面，涉及范圍很廣，應(yīng)結(jié)合自己的各種現(xiàn)實(shí)需要及困難來(lái)寫(xiě)。例如：

寫(xiě)論文要充分占有文獻(xiàn)資料，要有必要的儀器、設(shè)備、材料、場(chǎng)所等，可是在這些方面存在一定的困難，你將采取什么辦法加以解決。

要提高認(rèn)識(shí)，正確處理課堂學(xué)習(xí)、考研、實(shí)習(xí)、就業(yè)等與論文寫(xiě)作的關(guān)系，不怕困難，抓緊時(shí)間，有序守時(shí)，保質(zhì)保量地完成寫(xiě)作任務(wù)。要獨(dú)立思考，刻苦鉆研，不恥下問(wèn)，等等。3.5“研究工作進(jìn)度”欄目怎樣填寫(xiě)？ 本欄目由開(kāi)題者（學(xué)生）填寫(xiě)。

本欄目與任務(wù)書(shū)的“計(jì)劃進(jìn)度”欄目基本相同，其填寫(xiě)內(nèi)容也包括各階段工作內(nèi)容和時(shí)間安排，填法也相同，此處不再贅述。如有調(diào)整，則按調(diào)整的內(nèi)容填寫(xiě)。3.6“主要參考文獻(xiàn)”欄目的怎樣填寫(xiě)？ 本欄目由開(kāi)題者（學(xué)生）填寫(xiě)。

這里的主要參考文獻(xiàn)，是指在撰寫(xiě)綜述時(shí)閱讀并直接引用過(guò)的主要參考文獻(xiàn)。開(kāi)題報(bào)告的“主要參考文獻(xiàn)”欄目與任務(wù)書(shū)的“主要參考文獻(xiàn)”欄目填法相同，不再贅述。至于篇數(shù)，應(yīng)比任務(wù)書(shū)中導(dǎo)師規(guī)定的主要參考文獻(xiàn)略多，因?yàn)檫€要包括自選文獻(xiàn)中的主要文獻(xiàn)。在填寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告主要參考文獻(xiàn)時(shí)，可以在抄轉(zhuǎn)導(dǎo)師規(guī)定的主要參考文獻(xiàn)篇數(shù)基礎(chǔ)上，再列出2～4篇自選的中外文主要的參考文獻(xiàn)。4．“系（教研室）評(píng)議意見(jiàn)”欄目怎樣填寫(xiě)？

一種評(píng)議意見(jiàn)：該生對(duì)本課題有深入的認(rèn)識(shí)，準(zhǔn)備充分，完全達(dá)到開(kāi)題要求?；蛘咴u(píng)議意見(jiàn)為：開(kāi)題報(bào)告的內(nèi)容和形式完全符合要求。

二種評(píng)議意見(jiàn)：該生對(duì)課題認(rèn)識(shí)有一定深度，準(zhǔn)備工作較充分，需進(jìn)一步修改完善。或者評(píng)議意見(jiàn)為：開(kāi)題報(bào)告的內(nèi)容和形式基本符合要求。

三種評(píng)議意見(jiàn)：該生對(duì)課題認(rèn)識(shí)不深，準(zhǔn)備工作不充分，未達(dá)到開(kāi)題要求。或者評(píng)議意見(jiàn)為：開(kāi)題報(bào)告的內(nèi)容、形式不符合要求。

第五篇：碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題的有關(guān)要求

碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題的有關(guān)要求

碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題是整個(gè)學(xué)位論文順利進(jìn)行的必要基礎(chǔ)，是保證學(xué)位論文質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，碩士研究生、導(dǎo)師、學(xué)科和院（系）應(yīng)給予充分的重視。

一、開(kāi)題工作安排

1、碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告必須先經(jīng)導(dǎo)師審閱同意，方能申請(qǐng)開(kāi)題。

2、由各學(xué)科組織開(kāi)題報(bào)告評(píng)議小組，采取答辯方式對(duì)碩士研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告進(jìn)行審查評(píng)議。評(píng)議小組由教授或具有碩士生導(dǎo)師資格的教師組成，一般不得少于5人。

3、碩士研究生的開(kāi)題報(bào)告時(shí)間由各院（系）根據(jù)研究生工作進(jìn)度確定，但一般應(yīng)于第二學(xué)年秋季學(xué)期開(kāi)學(xué)后三周內(nèi)完成。鼓勵(lì)研究生利用暑假進(jìn)一步豐富開(kāi)題報(bào)告內(nèi)容。

4、學(xué)位課程成績(jī)篩選受到黃牌警告研究生的開(kāi)題報(bào)告應(yīng)在其所屬學(xué)科學(xué)位分委員會(huì)進(jìn)行。

5、開(kāi)題報(bào)告通過(guò)六個(gè)月以上方可辦理碩士學(xué)位答辯手續(xù)。

二、開(kāi)題報(bào)告的內(nèi)容

1、課題來(lái)源及研究的目的和意義；

2、國(guó)內(nèi)外在該方向的研究現(xiàn)狀及分析；

3、主要研究?jī)?nèi)容及研究方案；

4、預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)；

5、已完成的研究工作與進(jìn)度安排；

6、為完成課題已具備和所需的條件和經(jīng)費(fèi)；

7、預(yù)計(jì)研究過(guò)程中可能遇到的困難和問(wèn)題以及解決的措施；

8、主要參考文獻(xiàn)。

三、對(duì)開(kāi)題報(bào)告的要求

1、開(kāi)題報(bào)告字?jǐn)?shù)一般應(yīng)在5000字以上，重點(diǎn)闡述第二項(xiàng)中的1、2、3、4、5條。

2、閱讀的主要參考文獻(xiàn)應(yīng)在20篇以上，其中外文文獻(xiàn)應(yīng)不少于三分之一。碩士研究生應(yīng)在導(dǎo)師的指導(dǎo)下著重查閱近年內(nèi)發(fā)表的中、外文期刊文章，本學(xué)科的基礎(chǔ)和專(zhuān)業(yè)課教材不應(yīng)作為參考文獻(xiàn)。

四、論文開(kāi)題的審核

論文開(kāi)題的評(píng)議結(jié)果采用五級(jí)分制，記為“優(yōu)秀、良好、中等、及格、不及格”。一般“優(yōu)秀”不超過(guò)25%，“及格、不及格”不少于15%。開(kāi)題不及格的研究生必須在兩個(gè)月內(nèi)重新申請(qǐng)開(kāi)題。第二次開(kāi)題仍未通過(guò)者，將被取消學(xué)籍。詳見(jiàn)《哈爾濱工業(yè)大學(xué)研究生學(xué)籍管理實(shí)施細(xì)則》第22條。

五、開(kāi)題報(bào)告的保存

開(kāi)題報(bào)告結(jié)束后，評(píng)議小組應(yīng)填寫(xiě)《碩士學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告評(píng)議結(jié)果》，內(nèi)容包括論文選題的合理性、可行性，及對(duì)文獻(xiàn)綜述、研究生的工作能力等方面的評(píng)價(jià)，并上報(bào)各院（系）教學(xué)秘書(shū)，由院（系）負(fù)責(zé)保存至學(xué)生畢業(yè)后1年。

六、開(kāi)題信息的網(wǎng)上錄入

完成開(kāi)題報(bào)告后，相關(guān)信息需在網(wǎng)上錄入研究生信息管理系統(tǒng)。對(duì)涉密學(xué)位論文，按哈工大涉密管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。