第一篇：實(shí)驗(yàn)室檢查表Microsoft Word 文檔

醫(yī)療機(jī)構(gòu)臨床用血現(xiàn)場(chǎng)檢查表格

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基本情況

被檢查單位法人代表（負(fù)責(zé)人）地址聯(lián)系電話

檢查執(zhí)法人員向被檢查單位出示執(zhí)法證件后做以下記錄：

1供給血液的來(lái)源是否是血站是否 有無(wú)供血協(xié)議有無(wú) 2血庫(kù) 出入庫(kù)據(jù)記錄有無(wú)3血袋包裝 內(nèi)容：血站的名稱及其許可證獻(xiàn)血編號(hào)或者條形碼

血型

血液品種采血時(shí)期或制備時(shí)間有效期儲(chǔ)存條件5 對(duì)儲(chǔ)血設(shè)施、工作臺(tái)面嚴(yán)格執(zhí)行消毒隔離是

否建立臨床輸血審批制度、履行申報(bào)手續(xù)是

否

與病人簽署輸血治療知情同意書

7交叉配血的血樣標(biāo)本保存于2℃--6℃冰箱 至少7天是

否

輸血完畢，血袋送回血庫(kù)至少保存1天是否

陪同檢查人簽字：檢查人簽字：

年月日年月

日

實(shí)驗(yàn)室生物安全工作檢查表

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檢查執(zhí)法人員向被檢查單位出示執(zhí)法證件后做以下記錄：

實(shí)驗(yàn)室基本情況：

1、單位名稱負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話

2、實(shí)驗(yàn)室名稱負(fù)責(zé)人面積m3、實(shí)驗(yàn)室組織結(jié)構(gòu)

4、實(shí)驗(yàn)室研究的病原體（生物危害級(jí)別）

5、菌/毒種保藏種類及數(shù)量（生物危害級(jí)別）

6、直接接觸病原體人員數(shù)量

7、向衛(wèi)生部門備案（是否）

8、明顯位置生物危險(xiǎn)標(biāo)志（危險(xiǎn)因子、生物安全級(jí)別、負(fù)責(zé)人姓名和電話）

9、實(shí)驗(yàn)室布局平面圖（分區(qū)合理）值班室、標(biāo)本的采集接受處、試驗(yàn)試劑準(zhǔn)備區(qū)、工作區(qū)、報(bào)告單消毒發(fā)放、洗滌室、安全出口、衛(wèi)生間、儲(chǔ)存區(qū)域、放射物品、資料室、管理區(qū)、辦公室和學(xué)習(xí)會(huì)議室。

1、生物安全組織管理機(jī)構(gòu)及管理制度1、1 單位負(fù)責(zé)人對(duì)實(shí)驗(yàn)室生物安全負(fù)責(zé)：（是、否）

1、2 單位生物安全委員會(huì)：（有、無(wú)）

1、3 指定實(shí)驗(yàn)室技術(shù)和生物安全負(fù)責(zé)人的代理人：（有、無(wú)）

1、4 危害評(píng)估體系及規(guī)范的危害評(píng)估書面文件：名單：

根據(jù)危害評(píng)估結(jié)果制定的操作規(guī)程：

根據(jù)危害評(píng)估制定的緊急事故處理辦法：

1、5生物安全管理制度（生物安全的所有管理、執(zhí)行或監(jiān)督規(guī)定及管理文件）名單：

生物安全責(zé)任制

生物安全操作規(guī)程1、6建立實(shí)驗(yàn)室檔案：

2、生物安全體系2、1 實(shí)驗(yàn)室工作類型、范圍及生物安全管理體系： 22、2 實(shí)驗(yàn)室人員隨時(shí)使用生物安全管理文件：

生物安全手冊(cè)程序文件操作規(guī)程（sop）記錄2、3 生物安全工作定期核查（有、無(wú)）

2、4 管理體系每年評(píng)審次數(shù)、其持續(xù)適用和有效性、更改和改進(jìn)：

實(shí)驗(yàn)室生物安全工作檢查表

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3、人員3、1 實(shí)驗(yàn)室人員數(shù)量：實(shí)驗(yàn)室管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、生物安全負(fù)責(zé)人及各部門主管任命文件：

3、2 實(shí)驗(yàn)室人員生物安全知識(shí)教育、培訓(xùn)情況、檢驗(yàn)人員考核合格、持證上崗3、3 實(shí)驗(yàn)室保存的技術(shù)人員有關(guān)資格證書、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等技術(shù)業(yè)績(jī)檔案：

4、設(shè)施與環(huán)境4、1 實(shí)驗(yàn)室是否為獨(dú)立的區(qū)域，分區(qū)合理（是、否）

4、2 實(shí)驗(yàn)室門帶鎖、可自動(dòng)關(guān)閉，門有可視窗。（是、否）

4、3 靠近出口處設(shè)置洗手池。（是、否）

4、4 維護(hù)結(jié)構(gòu)內(nèi)表面易于清潔消毒。地面應(yīng)防滑、無(wú)縫隙。（是、否）

4、5 工作臺(tái)面不滲水（）、耐熱（）、耐有機(jī)溶劑（）、耐酸（）、耐堿（）、耐消毒

劑（）

4、6 有專門放置生物廢棄物的臺(tái)（架）。（是、否）

4、7 可開(kāi)啟的窗戶，安裝防昆蟲(chóng)紗窗和擋板。（是、否）

4、8 設(shè)置洗眼設(shè)施。（有、無(wú)）

4、9 應(yīng)急噴淋裝置。（有、無(wú)）

4、10 實(shí)驗(yàn)室出口應(yīng)有在黑暗中可明確辨識(shí)的標(biāo)識(shí)。（有、無(wú)）

4、11 工作區(qū)外儲(chǔ)存放外衣和私人物品的設(shè)備。（有、無(wú)）

4、12 火災(zāi)報(bào)警器。（有、無(wú)）

5、儀器設(shè)備5、1Ⅱ級(jí)生物安全柜;(安裝位置、驗(yàn)證紀(jì)錄、高效過(guò)濾器的檢測(cè))

5、2高壓滅菌器。（檢測(cè)報(bào)告、檢測(cè)紀(jì)錄）

5、3實(shí)驗(yàn)室有消毒裝置。

5、4儀器、設(shè)備的標(biāo)識(shí)。（是、否）

6、個(gè)人防護(hù)及應(yīng)急措施：

6、1 有專門的機(jī)構(gòu)或人員承擔(dān)實(shí)驗(yàn)室感染控制工作 ：

實(shí)驗(yàn)室人員的健康檔案：

6、2戴角膜接觸鏡者戴安全眼睛、護(hù)目鏡或面罩6、3 人員進(jìn)入相關(guān)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有提示和限制/不宜從事相關(guān)工作

7樣品的處理7、1實(shí)驗(yàn)室樣品的唯一識(shí)別系統(tǒng)

實(shí)驗(yàn)室生物安全工作檢查表

第頁(yè)，共頁(yè)7、2樣品的儲(chǔ)存、處置、準(zhǔn)備過(guò)程中的相關(guān)設(shè)施；樣品在特定的環(huán)境條件下儲(chǔ)存或處置時(shí)的維持、監(jiān)控和記錄7、3廢棄物處置是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定各項(xiàng)記錄8、1人員進(jìn)出實(shí)驗(yàn)室工作日期和時(shí)間的工作日志8、2實(shí)驗(yàn)室事故（暴露）和工作人員曠工的制度和記錄8、3實(shí)驗(yàn)室溫度、壓力、冰箱溫度、消毒等記錄8、4工作人員培訓(xùn)、考核記錄8、5工作人員健康檔案、體檢、接種預(yù)防服藥記錄8、6儀器、設(shè)備檢測(cè)記錄

第二篇：實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表-（xiexiebang推薦）

實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系

內(nèi)

部

審

核

檢

查二Ο一六年九月

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事

表

實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表 4 評(píng)審要求 4.1組織 實(shí)驗(yàn)室是單位法人 4.1.1 是否有相應(yīng)的單位法人證明和合法的服務(wù)范圍證明? 4.1.2 是否明確承諾并切實(shí)履行職責(zé)，保證從事的檢測(cè)和校準(zhǔn)活動(dòng)滿 足認(rèn)可準(zhǔn)則和外部有關(guān)各方的要求？ 4.1.3 是否用組織結(jié)構(gòu)圖明確了內(nèi)外部關(guān)系？ a)管理和技術(shù)人員是否有履行其職責(zé)的權(quán)力和資源？ 4.1.4.b)是否有措施保證管理者和員工免受來(lái)自內(nèi)外部的任何可能 影響工作質(zhì)量的壓力和影響？ c)是否有程序保護(hù)客戶的機(jī)密信息和技術(shù)所有權(quán)

a)是否規(guī)定了對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的所有管理、操作 和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系？（包括總經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人、科室主任與檢測(cè)工作有關(guān)的其他崗位。）b)是否任命了熟悉各項(xiàng)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員擔(dān) 任監(jiān)督員并對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)工作進(jìn)行了充分監(jiān)督？ c)是否有技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)技術(shù)運(yùn)作和確保運(yùn)作質(zhì)量所需的資源 4.1.5 全面負(fù)責(zé)？ d)是否指定了質(zhì)量負(fù)責(zé)人并保證管理體系在任何時(shí)候都能得 到實(shí)施和執(zhí)行？他是否能與最高管理者直接聯(lián)系？ e)是否有權(quán)力委派、職務(wù)代理人？ f)員工是否理解他們活動(dòng)的相互關(guān)系和重要性，以及如何為管 理體系質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出貢獻(xiàn)? 4.2 人員 a）是否配備有足夠的技術(shù)人員？ 4.2.1 b）化驗(yàn)檢測(cè)人員是否具有相關(guān)的專業(yè)理論知識(shí)和實(shí)驗(yàn)操作 能力？ 是否明確了管理者及相關(guān)科室人員職責(zé)？ 4.2.2 4.2.3 是否建立了人員培訓(xùn)和管理程序？ 詢問(wèn)最高管理者通過(guò)什么方式將客戶 4.2.4 是否規(guī)定了人員的基本要求？ 要求和法定要求傳達(dá)到實(shí)驗(yàn)室的所有 員工，查閱相關(guān)記錄和證據(jù)。2

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 4.2.5 是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃和目標(biāo)？ 4.2.6 授權(quán)范圍是如何規(guī)定的？ 4.2.7 是否建立有人員技術(shù)檔案？

4.3 工作場(chǎng)所和工作環(huán)境

4.3.1 工作場(chǎng)所和工作環(huán)境是否滿足檢測(cè)工作的需要？

4.3.2 是否明確了管理者和檢測(cè)人員的相應(yīng)職責(zé)？ a）是否建立并實(shí)施《現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)控制程序》？ 4.3.3 b）是否建立并實(shí)施《實(shí)驗(yàn)室安全與內(nèi)務(wù)管理程序》？ c）是否建立并實(shí)施《環(huán)境保護(hù)程序》？ a）實(shí)驗(yàn)室的采光、通風(fēng)、照明、供電是否滿足要求？ 4.3.4 b）是否設(shè)臵通風(fēng)櫥以排除有毒和刺激性氣體？ C)是否對(duì)溫度、濕度和清潔度進(jìn)行控制？ d）實(shí)驗(yàn)室布局是否合理？ e）是否有必要的隔離措施，以免對(duì)檢測(cè)結(jié)果產(chǎn)生影響？ 4.3.5 檢測(cè)、控制是否按要求進(jìn)行？是否進(jìn)行記錄？ 4.3.6 特殊區(qū)域的控制溶液？ 4.3.7 對(duì)實(shí)驗(yàn)室的安全與內(nèi)務(wù)管理是否有明確規(guī)定？ 4.4 設(shè)備設(shè)施 a）是否配備了進(jìn)行檢測(cè)、校準(zhǔn)、取樣、物品制備、數(shù)據(jù)處理 與分析所要求的全部設(shè)備？ 4.4.1 b)設(shè)備是否處于受控狀態(tài)？ 4.4.2 是否制定了管理者和相關(guān)科室人員的設(shè)備管理職責(zé)？ a）是否建立了《儀器設(shè)備管理程序》？ 4.4.3 b）是否建立了《標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序》？

a）是否配備了檢測(cè)工作所需要的儀器設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)？ 4.4.4 b）檢測(cè)、采樣所使用的儀器設(shè)備及其軟件的主要技術(shù)指標(biāo)是 否滿足檢測(cè)方法要求？ a）是否明確規(guī)定了儀器設(shè)備的使用要求？ b）檢測(cè)、校準(zhǔn)和取樣設(shè)備及其軟件是否達(dá)到了要求的準(zhǔn)確度，并符合相應(yīng)的檢測(cè)和校準(zhǔn)規(guī)范要求？ 4.4.5 c）是否制定對(duì)結(jié)果有重要影響的儀器的關(guān)鍵量或值的校準(zhǔn)計(jì) 劃？ d）設(shè)備是否由經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員操作？ 3

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 e）是否按照規(guī)定程序喝茶需要利用期間核查以保持設(shè)備校準(zhǔn) 狀態(tài)的可信度的設(shè)備？ f）檢測(cè)和校準(zhǔn)設(shè)備，包括硬件和軟件是否妥善保護(hù)，并避免 發(fā)生導(dǎo)致檢測(cè)和/校準(zhǔn)結(jié)果失效的調(diào)整？ g）是否正確更新校準(zhǔn)產(chǎn)生的修正因子，并備份? 1.適合時(shí)，用于檢測(cè)和校準(zhǔn)并對(duì)結(jié)果有影響的每臺(tái)設(shè)備及其

軟件是否有唯一性標(biāo)識(shí)？ 2.是否保存對(duì)所進(jìn)行的檢測(cè)和/或校準(zhǔn)有影響的每臺(tái)設(shè)備及 其軟件的記錄？ 3.設(shè)備檔案內(nèi)容： a)是否有設(shè)備及其軟件的識(shí)別？ b)是否有設(shè)備制造商名稱、型號(hào)標(biāo)識(shí)、系列號(hào)或其他唯 唯一性標(biāo)識(shí)？ c)是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行符合規(guī)范的核查？

d)是否說(shuō)明當(dāng)前的位臵（如果適用）？ e)如果有有制造商的使用說(shuō)明書，是否說(shuō)明存放地點(diǎn)？

f)是否有校準(zhǔn)報(bào)告和證書的日期、結(jié)果及復(fù)印件，驗(yàn)收準(zhǔn)則

和下次校準(zhǔn)的預(yù)定日期？ 4.4.6 g)是否有設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，以及已進(jìn)行的維護(hù)記錄（適合時(shí)）？ h)是否有設(shè)備損壞、故障、改裝或維修的記錄？

4.是否有測(cè)量設(shè)備的安全處臵、運(yùn)輸、存放、使用和有計(jì)劃

維護(hù)的程序？ 5.設(shè)備使用不當(dāng)、結(jié)果可疑、已顯示有缺陷或超出規(guī)定限度時(shí)，是否停止使用，并予以隔離，或加貼明顯的停用標(biāo)識(shí)，直至修復(fù)且經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)或測(cè)試表明能正常工作？ 6.是否核查設(shè)備故障對(duì)先前的檢測(cè)和校準(zhǔn)的影響，并執(zhí)行了 不符合工作控制程序？ 7.適合時(shí)，實(shí)驗(yàn)室控制范圍內(nèi)的需要校準(zhǔn)的所有設(shè)備是否均以標(biāo)簽、編碼或其它標(biāo)識(shí)方式來(lái)表明其校準(zhǔn)狀態(tài)，包括上次

校準(zhǔn)日期、再校準(zhǔn)或失效日期？ 8.脫離過(guò)實(shí)驗(yàn)室直接控制的設(shè)備返回后，是否在使用前對(duì)其 功能和校準(zhǔn)狀態(tài)核查合格后才重新投入使用？ 9.是否按照《標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序》對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行管理？

a）是否對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檔案化管理？ 4.4.7 b）是否對(duì)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用記錄等有關(guān)資料進(jìn)行歸檔管理？ 4.5 管理體系的建立與運(yùn)行 a）管理體系是否滿足既定的質(zhì)量方針、目標(biāo)和承諾？ 4.5.1 b）是否明確了最高管理者和質(zhì)量負(fù)責(zé)人在管理體系中的職 責(zé)？ 4

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 c）管理體系是否覆蓋《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的 全部要素？ d）體系文件分為幾個(gè)層次？

e）是否宣貫了管理體系文件并有宣貫記錄？

f）是否制定了體系的保持和改進(jìn)措施？ 4.5.2 公司人員是否熟知質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？ a）管理體系的文件是否按程序進(jìn)行管理？

b）是否明確了相應(yīng)管理人員在文件管理中的職責(zé)？ c）是否建立并實(shí)施《文件控制程序》？ 4.5.3 d）是否明確了內(nèi)部及外來(lái)文件控制的范圍？

e）文件審批及發(fā)布是否按程序進(jìn)行？

f）是否保證了現(xiàn)行文件的有效性？

a）是否評(píng)審和確定本公司的實(shí)際能力，以保證有效的履行合 同？ b）是否明確相應(yīng)管理人員在合同評(píng)審中的職責(zé)？ c）是否建立并實(shí)施《合同的評(píng)審程序》？ d）是否明確了合同管理的工作程序？ e）是否在工作開(kāi)始前，合同已被雙方認(rèn)可？ 4.5.4 f）合同評(píng)審內(nèi)容是否全面？ g）實(shí)驗(yàn)室能力是否滿足評(píng)審要求？ h）是否規(guī)定了評(píng)審的簡(jiǎn)化程序？ i）是否保存了評(píng)審記錄和客戶溝通記錄？ J）對(duì)合同的任何偏離是否通知了客戶和相關(guān)人員？

a）分包項(xiàng)目是否按照《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的 要求對(duì)分包方進(jìn)行選擇？ b）是否明確了最高管理者和相應(yīng)人員對(duì)分包工作的職責(zé)？ c）是否建立《合格分包方名冊(cè)》？ 4.5.5 d）是否建立并實(shí)施《分包管理程序》？ e）分包實(shí)驗(yàn)室是否滿足法定條件和相關(guān)規(guī)定？ f）是否保存分包方記錄？ a）是否有政策和程序管理對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的服務(wù)和 供應(yīng)品的選擇和采購(gòu)？ 4.5.6 b）是否明確最高管理者和相應(yīng)人員在采購(gòu)工作中的職責(zé)? c）是否建立并實(shí)施《服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)管理程序》？ 5

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 d）服務(wù)及供應(yīng)品需求的采購(gòu)計(jì)劃是否按程序進(jìn)行審批？

e）是否建立有《合格供應(yīng)商名錄》以保證供應(yīng)品的質(zhì)量？

f）是否對(duì)所購(gòu)臵的儀器設(shè)備、試劑和易耗品驗(yàn)收并記錄？

a）是否與客戶或其代表合作，以明確客戶要求，并在能確保 其他客戶機(jī)密的前提下，允許客戶監(jiān)視與其工作有關(guān)的操 作？ 4.5.7 b)是否征求客戶反饋意見(jiàn)，無(wú)論是正面的還是負(fù)面的。是否用和分析這些意見(jiàn)并應(yīng)用于改進(jìn)管理體系、檢測(cè)和校準(zhǔn)活動(dòng) 及對(duì)客戶的服務(wù)? a）是否有政策和程序處理來(lái)自客戶或其他方面的申訴和投 訴？ b）是否保存所有申訴、投訴記錄和實(shí)驗(yàn)室調(diào)查申訴、投訴并

4.5.8 采取措施記錄？ c）當(dāng)申訴的問(wèn)題關(guān)系到質(zhì)量體系和檢測(cè)結(jié)果的重大事項(xiàng)時(shí)，是否組織臨時(shí)審核？ a）是否建立并實(shí)施了《不符合工作控制程序》？ b)是否規(guī)定了管理不符合工作人員的責(zé)任和權(quán)利，并規(guī)定當(dāng)

識(shí)別出不符合工作時(shí)所采取的措施？ c)是否對(duì)不符合工作嚴(yán)重性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ d)是否立即進(jìn)行了糾正，同時(shí)對(duì)不符合工作的可接受性 4.5.9 做出了決定？ e)是否在必要時(shí)通知了客戶并取消工作？

f)是否規(guī)定了批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé)？

g）當(dāng)評(píng)價(jià)表明不符合工作可能再度發(fā)生，或?qū)?shí)驗(yàn)室的運(yùn)作 對(duì)其政策和程序的符合性產(chǎn)生懷疑時(shí)，是否立即執(zhí)行糾正措 施程序？ a)是否制定了政策和程序，并規(guī)定實(shí)施糾正措施的相應(yīng)權(quán) 利？ b)糾正措施程序是否從調(diào)查確定問(wèn)題的根本原因開(kāi)始？

c)是否選擇和實(shí)施了最可能消除和防止問(wèn)題再次發(fā)生的措 施？ d)糾正措施是否與問(wèn)題的嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)大小相適應(yīng)？

e)是否將糾正活動(dòng)調(diào)查所要求的任何變更制定成文件并加以 4.5.10 實(shí)施？ f)是否對(duì)糾正措施的有效果進(jìn)行了監(jiān)控？ g)在識(shí)別的不符合或偏離引起對(duì)實(shí)驗(yàn)室符合其自身的政策和 程序，或符合本準(zhǔn)則產(chǎn)生懷疑時(shí)，是否盡快對(duì)相關(guān)活動(dòng)區(qū)域 進(jìn)行附加審核？

h)是否開(kāi)展了識(shí)別潛在不符合因素和所需改進(jìn)的活動(dòng)？ i)在需要采取預(yù)防措施時(shí)，是否有制定、執(zhí)行和監(jiān)控預(yù)防措 6

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 施的計(jì)劃并借機(jī)改進(jìn)？ j)是否有啟動(dòng)、控制并確保措施有效性的預(yù)防措施程序？

k)是否有通過(guò)實(shí)施質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù) 據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改進(jìn)管理 體系的有效性的證據(jù)？

a)是否建立和保持了質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄的管理程序？

b)質(zhì)量記錄是否包括了審核報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告、糾正措施 和預(yù)防措施記錄? c)所有記錄是否清晰明了，并存放在便于存取和防止損壞、變質(zhì)和丟失的適宜的設(shè)施中？ d)是否規(guī)定了記錄的保存期？ e)所有記錄是否安全保護(hù)和保密？ f)是否有能防止未經(jīng)授權(quán)的接觸或修改的保護(hù)和備份電子方

式儲(chǔ)存的記錄程序？ g)是否按規(guī)定的時(shí)間保存各類記錄、檔案、報(bào)告或證書副本？

h)每項(xiàng)記錄是否包含了能識(shí)別不確定度的影響因素并確保檢 4.5.11 測(cè)或校準(zhǔn)能夠在盡可能接近原來(lái)?xiàng)l件的情況下重復(fù)的充分信 息？ i)記錄是否有負(fù)責(zé)取樣人員、每項(xiàng)檢測(cè)和校準(zhǔn)的操作人員和 結(jié)果校核人員的標(biāo)識(shí)？ j)觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)和計(jì)算是否在產(chǎn)生的當(dāng)時(shí)予以記錄？

k)記錄是否能按照特定任務(wù)分類識(shí)別？

l)當(dāng)記錄出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，是否實(shí)行劃改，并在旁邊填寫正確值，而不是擦掉、涂掉，致使字跡模糊或消失？ m)記錄的所有改動(dòng)是否有改動(dòng)人的簽名或簽名縮寫？

n)電子存儲(chǔ)的記錄是否采取同等措施，能避免原始數(shù)據(jù)丟失

或改動(dòng)？ a)是否按預(yù)定的日程表和程序，定期對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審

核？ b)內(nèi)部審核計(jì)劃是否涉及管理體系的全部要素并包括檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)活動(dòng)？ c)質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否按照日程表的要求和管理者的需要策劃和 組織內(nèi)部審核？ d)審核是否由受過(guò)培訓(xùn)和具備資格的人員來(lái)執(zhí)行？ 4.5.12 e)資源允許時(shí)，審核人員是否獨(dú)立于被審核活動(dòng)？

f)在發(fā)現(xiàn)對(duì)運(yùn)作的有效性、檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果的正確性或有效 性產(chǎn)生懷疑時(shí)，是否及時(shí)采取糾正措施？

g)在調(diào)查表明實(shí)驗(yàn)室的結(jié)果可能已經(jīng)受到影響時(shí)，是否書面 通知了客戶？ h)是否記錄了審核的活動(dòng)的領(lǐng)域、審核發(fā)現(xiàn)的情況和因此采 7

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 取的糾正措施？ y)跟蹤審核活動(dòng)是否驗(yàn)證和記錄了所采取的糾正措施的實(shí)施 情況及有效性? a）最高管理者是否根據(jù)預(yù)定的日程表和程序，定期地對(duì)實(shí)驗(yàn)

室管理體系和檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)進(jìn)行管理評(píng)審？ b）管理評(píng)審的輸入是否包括了政策和程序的適用性、管理和監(jiān)督人員的報(bào)告、近期內(nèi)部審核的結(jié)果、糾正措施和預(yù)防措施、由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審、實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)或能力驗(yàn)證的結(jié) 4.5.13 果、工作量和工作類型的變化、客戶的反饋、投訴、改進(jìn)的建議、質(zhì)量控制活動(dòng)、資源、員工培訓(xùn)計(jì)劃的有效性以及總體目標(biāo)等？ c）是否記錄了管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和由此采取的措施？

d）管理者是否在適當(dāng)和約定的時(shí)限內(nèi)實(shí)施這些措施？ a)是否建立并實(shí)施《檢測(cè)方法及方法確認(rèn)程序》？

b）是否采用能滿足客戶要求并適用檢測(cè)工作和實(shí)驗(yàn)室條件的 4.5.14 可操作性的方法？ c）是否對(duì)使用的非標(biāo)準(zhǔn)方法形成了文件化作業(yè)指導(dǎo)書？

d）方法確認(rèn)是否通過(guò)檢查并提供客觀證據(jù)來(lái)滿足特定要求？ 4.6 采購(gòu)服務(wù)和供應(yīng)品 是否有政策和程序管理對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供 4.6.1 應(yīng)品的選擇和采購(gòu)？

是否有試劑和消耗材料的采購(gòu)、接收和存儲(chǔ)的程序？ 4.6.2 對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的服務(wù)、供應(yīng)品、試劑和消耗材料 是否經(jīng)過(guò)檢查或驗(yàn)證符合有關(guān)要求之后才投入使用？ 使用的服務(wù)和供應(yīng)品是否符合規(guī)定要求？ 是否保存了所進(jìn)行符合性檢查的活動(dòng)記錄？ 4.6.3 影響輸出質(zhì)量的物品的采購(gòu)文件是否包含了應(yīng)有的資料，采 購(gòu)文件發(fā)出前，技術(shù)內(nèi)容是否在經(jīng)過(guò)審批？ 4.6.4 是否對(duì)重要消耗品、供應(yīng)品和服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ 是否保存評(píng)價(jià)記錄和獲批準(zhǔn)的供應(yīng)商名單？ 4.7 服務(wù)客戶 4.7.1 是否與客戶或其代表合作，以明確客戶要求，并在能確保其 8

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 他客戶機(jī)密的前提下，允許客戶監(jiān)視與其工作有關(guān)的操作？ 4.7.2 是否征求客戶反饋意見(jiàn)，無(wú)論是正面的還是負(fù)面的。是否使 查閱實(shí)驗(yàn)室收集的客戶意見(jiàn)和建議，詢問(wèn)相關(guān)責(zé)任人員，是否對(duì)客戶的意

用和分析這些意見(jiàn)并應(yīng)用于改進(jìn)管理體系、檢測(cè)和校準(zhǔn)活動(dòng)見(jiàn)和建議進(jìn)行了分析，采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施。及對(duì)客戶的服務(wù)？ 4.8

投訴 是否有政策和程序處理來(lái)自客戶或其它方面的投訴？ 是否保存所有投訴記錄和實(shí)驗(yàn)室調(diào)查投訴并采取糾正措施的 記錄？ 4.9不符合檢測(cè)和/或校準(zhǔn)工作的控制 是否有管理各方面不符合工作應(yīng)實(shí)施的政策和程序？ 4.9.1 不符合工作控制政策和程序 a)是否規(guī)定了管理不符合工作人員的責(zé)任和權(quán)利，并規(guī)定當(dāng) 識(shí)別出不符合工作時(shí)所采取的措施？ b)是否對(duì)不符合工作嚴(yán)重性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ c)是否立即進(jìn)行了糾正，同時(shí)對(duì)不符合工作的可接受性 做出了決定？ d)是否在必要時(shí)通知了客戶并取消工作？ e)是否規(guī)定了批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé)？

4.9.2 當(dāng)評(píng)價(jià)表明不符合工作可能再度發(fā)生，或?qū)?shí)驗(yàn)室的運(yùn)作對(duì) 其政策和程序的符合性產(chǎn)生懷疑時(shí)，是否立即執(zhí)行糾正措施 程序？

4.10改進(jìn) 是否有通過(guò)實(shí)施質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù) 查閱手冊(cè)是否有規(guī)定和實(shí)施質(zhì)量方針和目標(biāo)、應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評(píng)審來(lái)持續(xù)改進(jìn)管理體糾正措施和預(yù)防措施以及管理評(píng)審記錄及其有效性。系的有效性的證據(jù)？ 4.1

1糾正措施 4.11.1 是否制定了政策和程序，并規(guī)定實(shí)施糾正措施的相應(yīng)權(quán)利？ 4.11.2 糾正措施程序是否從調(diào)查確定問(wèn)題的根本原因開(kāi)始？

4.11.3

是否選擇和實(shí)施了最可能消除和防止問(wèn)題再次發(fā)生的措施？ 糾正措施是否與問(wèn)題的嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)大小相適應(yīng)？ 是否將糾正活動(dòng)調(diào)查所要求的任何變更制定成文件并加以實(shí) 施？ 4.11.4 是否對(duì)糾正措施的有效果進(jìn)行了監(jiān)控？ 4.11.5 在識(shí)別的不符合或偏離引起對(duì)實(shí)驗(yàn)室符合其自身的政策和程 序，或符合本準(zhǔn)則產(chǎn)生懷疑時(shí)，是否盡快對(duì)相關(guān)活動(dòng)區(qū)域進(jìn) 行附加審核？

4.12 預(yù)防措施 9

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 是否開(kāi)展了識(shí)別潛在不符合因素和所需改進(jìn)的活動(dòng)？ 4.12.1 在需要采取預(yù)防措施時(shí)，是否有制定、執(zhí)行和監(jiān)控預(yù)防措施 的計(jì)劃并借機(jī)改進(jìn)？ 4.12.2 是否有啟動(dòng)、控制并確保措施有效性的預(yù)防措施程序？ 4.13 記錄的控制 是否建立和保持了質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄的管理程序？ 4.13.1.1 質(zhì)量記錄是否包括了審核報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告、糾正措施和 預(yù)防措施記錄? 所有記錄是否清晰明了，并存放在便于存取和防止損壞、變 4.13.1.2 質(zhì)和丟失的適宜的設(shè)施中？ 是否規(guī)定了記錄的保存期？ 4.13.1.3 所有記錄是否安全保護(hù)和保密？ 4.13.1.4 是否有能防止未經(jīng)授權(quán)的接觸或修改的保護(hù)和備份電子方式 儲(chǔ)存的記錄程序？ 4.13.2 技術(shù)記錄 是否按規(guī)定的時(shí)間保存各類記錄、檔案、報(bào)告或證書副本？ 4.13.2.1 每項(xiàng)記錄是否包含了能識(shí)別不確定度的影響因素并確保檢測(cè)

或校準(zhǔn)能夠在盡可能接近原來(lái)?xiàng)l件的情況下重復(fù)的充分信 息？ 記錄是否有負(fù)責(zé)取樣人員、每項(xiàng)檢測(cè)和校準(zhǔn)的操作人員和結(jié)

果校核人員的標(biāo)識(shí)？ 4.13.2.2 觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)和計(jì)算是否在產(chǎn)生的當(dāng)時(shí)予以記錄？ 記錄是否能按照特定任務(wù)分類識(shí)別？ 當(dāng)記錄出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，是否實(shí)行劃改，并在旁邊填寫正確值，而不是擦掉、涂掉，致使字跡模糊或消失？ 記錄的所有改動(dòng)是否有改動(dòng)人的簽名或簽名縮寫？ 4.13.2.3 電子存儲(chǔ)的記錄是否采取同等措施，能避免原始數(shù)據(jù)丟失或 改動(dòng)？ 4.14 內(nèi)部審核

是否按預(yù)定的日程表和程序，定期對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核？

4.14.1 內(nèi)部審核計(jì)劃是否涉及管理體系的全部要素并包括檢測(cè)和/ 或校準(zhǔn)活動(dòng)？

質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否按照日程表的要求和管理者的需要策劃和組 織內(nèi)部審核？ 審核是否由受過(guò)培訓(xùn)和具備資格的人員來(lái)執(zhí)行？ 資源允許時(shí)，審核人員是否獨(dú)立于被審核活動(dòng)？ 4.14.2 在發(fā)現(xiàn)對(duì)運(yùn)作的有效性、檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果的正確性或有效性 產(chǎn)生懷疑時(shí)，是否及時(shí)采取糾正措施？ 10

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事

在調(diào)查表明實(shí)驗(yàn)室的結(jié)果可能已經(jīng)受到影響時(shí)，是否書面通 知了客戶？ 4.14.3 是否記錄了審核的活動(dòng)的領(lǐng)域、審核發(fā)現(xiàn)的情況和因此采取 的糾正措施？ 4.14.4 跟蹤審核活動(dòng)是否驗(yàn)證和記錄了所采取的糾正措施的實(shí)施情 況及有效性? 15 管理評(píng)審 最高管理者是否根據(jù)預(yù)定的日程表和程序，定期地對(duì)實(shí)驗(yàn)室 4.15.1 管理體系和檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)進(jìn)行管理評(píng)審？ 管理評(píng)審的輸入是否包括了政策和程序的適用性、管理和監(jiān) 督人員的報(bào)告、近期內(nèi)部審核的結(jié)果、糾正措施和預(yù)防措施、由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審、實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)或能力驗(yàn)證的結(jié)果、工作量和工作類型的變化、客戶的反饋、投訴、改進(jìn)的建議、質(zhì)量控制活動(dòng)、資源、員工培訓(xùn)計(jì)劃的有效性以及總體目標(biāo)

等？ 是否記錄了管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和由此采取的措施？ 4.15.2 管理者是否在適當(dāng)和約定的時(shí)限內(nèi)實(shí)施這些措施？ 5 技術(shù)要求

5.1 總則 5.1.1 決定實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)和校準(zhǔn)的正確性和可靠性的因素有許多，這些因素包括人員、設(shè)施和環(huán)境條件、檢測(cè)和校準(zhǔn)方法及方法確認(rèn)、設(shè)備、測(cè)量的溯源性、取樣、檢測(cè)和校準(zhǔn)物品的處臵。上述因素對(duì)總的測(cè)量不確定度的影響程度，在不同(類別)的檢測(cè)和不同(類別)的校準(zhǔn)之間明顯不

5.1.2 同。實(shí)驗(yàn)室在檢測(cè)和校準(zhǔn)方法和程序的制定、人員培訓(xùn)和考核、所用設(shè)備選擇和校準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)考慮到這些因素。5.2 人員 操作專門設(shè)備、從事檢測(cè)和校準(zhǔn)、評(píng)價(jià)結(jié)果和簽署檢測(cè)報(bào)告 5.2.1 和校準(zhǔn)證書的人員是否有相應(yīng)的能力？ 是否對(duì)在培訓(xùn)中的員工安排適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督？ 是否對(duì)從事特殊檢驗(yàn)工作的人員按要求進(jìn)行資格確認(rèn)？ 管理者是否制訂了人員的教育、培訓(xùn)和技能目標(biāo)？ 5.2.2 是否有確定培訓(xùn)需要和提供人員培訓(xùn)的政策和程序？ 詢問(wèn)技術(shù)主管：如何組織實(shí)施員工的培訓(xùn)計(jì)劃是否適應(yīng)于當(dāng)前的和預(yù)期的任務(wù)？ 技術(shù)培訓(xùn)，查閱相關(guān)記錄。評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性：培訓(xùn)計(jì)劃是否可 是否評(píng)價(jià)培訓(xùn)活動(dòng)的有效性？ 行，目標(biāo)是否明確，培訓(xùn)結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。實(shí)驗(yàn)室是否使用長(zhǎng)期雇傭或簽約人員？ 5.2.3 簽約和其它技術(shù)人員及關(guān)鍵的支持人員是否勝任、受到監(jiān)督 并且依據(jù)實(shí)驗(yàn)室管理體系的要求進(jìn)行工作？ 11

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 5.2.4 是否保存了檢測(cè)和校準(zhǔn)的管理、技術(shù)和關(guān)鍵支持人員當(dāng)前工 作的描述？ 是否給進(jìn)行特殊類型的取樣、檢測(cè)和校準(zhǔn)、發(fā)布檢測(cè)報(bào)告和

5.2.5 校準(zhǔn)證書、提出意見(jiàn)和解釋以及操作特定類型的設(shè)備的專門 人員授權(quán)？ 是否保留了所有技術(shù)人員、包括簽約人員的相關(guān)授權(quán)、能力、教育和專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄？ 是否易于獲取包含授權(quán)和能力確認(rèn)日期的上述記錄？ 5.3設(shè)施和環(huán)境條件 用于檢測(cè)和校準(zhǔn)的能源、照明和環(huán)境條件等設(shè)施是否有利于 5.3.1 檢測(cè)和校準(zhǔn)的正確實(shí)施？ 實(shí)驗(yàn)室的環(huán)境條件是否會(huì)使結(jié)果無(wú)效或?qū)Y(jié)果的質(zhì)量產(chǎn)生不 良影響？ 在固定設(shè)施以外的場(chǎng)所進(jìn)行取樣、檢測(cè)和校準(zhǔn)時(shí)，環(huán)境條件 是否滿足要求？ 對(duì)影響檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果的設(shè)施和環(huán)境條件的技術(shù)要求是否已 經(jīng)文件化？ 在有關(guān)規(guī)范、方法和程序有要求或?qū)Y(jié)果的質(zhì)量影響時(shí)，是

5.3.2 否監(jiān)測(cè)、控制并記錄環(huán)境條件？ 技術(shù)活動(dòng)涉及的生物消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、溫度、聲級(jí)和振動(dòng)水平等因素是否滿足要求？

當(dāng)環(huán)境條件危及到檢測(cè)和校準(zhǔn)的結(jié)果時(shí)，是否停止了檢測(cè)和 校準(zhǔn)？ 5.3.3 不相容的活動(dòng)是否進(jìn)行了有效隔離，不會(huì)交叉污染？ 5.3.4 是否控制進(jìn)入和使用影響檢測(cè)和校準(zhǔn)質(zhì)量的區(qū)域，并根據(jù)情 況規(guī)定控制范圍？ 5.3.5 是否有良好的內(nèi)務(wù)管理，必要時(shí)，是否制定專門的程序？ 5.4 檢測(cè)和校準(zhǔn)方法及方法確認(rèn) 5.4.1 總則 使用的各種方法和程序是否合適所進(jìn)行的檢測(cè)和校準(zhǔn)，取樣

和樣品處理、運(yùn)輸、存儲(chǔ)和準(zhǔn)備。適當(dāng)時(shí)，有測(cè)量不確定度

的評(píng)定和分析檢測(cè)和校準(zhǔn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？ 是否有必要的指導(dǎo)書指導(dǎo)排除對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果的影響？ 與實(shí)驗(yàn)室工作有關(guān)的指導(dǎo)書、標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)和參考資料是否所 有都保持現(xiàn)行有效并便于人員取閱？ 偏離檢測(cè)和校準(zhǔn)方法時(shí)，已被文件規(guī)定、經(jīng)過(guò)技術(shù)判斷、授 權(quán)和客戶接受后才允許發(fā)生？ 方法的選擇 5.4.2 是否采用滿足客戶要求并且適用的測(cè)試、校準(zhǔn)的方法、取樣 方法并優(yōu)先使用以國(guó)際、區(qū)域或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)方法？ 12

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 是否優(yōu)先使用最新有效版本的標(biāo)準(zhǔn)，除非該版本不適宜或不 可能使用？ 是否有必要的附加細(xì)則確保應(yīng)用的一致性？ 客戶未指定所用方法時(shí)，是否從國(guó)際、區(qū)域或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)方法、或由知名的技術(shù)組織或有關(guān)科學(xué)書籍和期刊公布的方法、或 設(shè)備制造商指定的方法中選擇適合的方法？ 使用實(shí)驗(yàn)室制定的方法或被實(shí)驗(yàn)室采用的方法，是否滿足用 途并經(jīng)過(guò)驗(yàn)證？ 是否將選用的方法通知客戶？ 在標(biāo)準(zhǔn)方法引入檢測(cè)或校準(zhǔn)前，是否證實(shí)了能夠正確地運(yùn) 用？ 標(biāo)準(zhǔn)方法有改變，實(shí)驗(yàn)室是否重新進(jìn)行證實(shí)？ 認(rèn)為客戶建議的方法不適合或已過(guò)期時(shí)，是否通知了客戶？ 5.4.3 實(shí)驗(yàn)室制定的方法 是否有計(jì)劃地制訂檢測(cè)和校準(zhǔn)方法？ 是否指定具有足夠資源和有資格的人員制訂方法？ 是否隨著方法制定的進(jìn)度更新計(jì)劃，并在所有有關(guān)人員之間 有效溝通？ 非標(biāo)準(zhǔn)方法 5.4.4

使用標(biāo)準(zhǔn)方法中未包含的方法時(shí)，是否遵守與客戶達(dá)成的協(xié) 議，包括對(duì)客戶要求的清晰說(shuō)明以及檢測(cè)和校準(zhǔn)的目的？ 制定的方法使用前是否經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)？ 5.4.5． 方法的確認(rèn) 5.4.5.1.確認(rèn)是通過(guò)檢查并提供客觀證據(jù)證實(shí)某一預(yù)期的特定使要求 已經(jīng)得到滿足。是否對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)方法、實(shí)驗(yàn)室設(shè)計(jì)（制定）的方法、超出其預(yù) 5.4.5.2 定范圍使用的標(biāo)準(zhǔn)方法、擴(kuò)充和修改過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行確認(rèn)，以證實(shí)該方法適合于預(yù)期的用途？ 確認(rèn)是否盡可能全面，以滿足預(yù)定用途或應(yīng)用領(lǐng)域的需要？ 是否記錄了獲得的結(jié)果、使用的確認(rèn)程序以及該方法是否適 于預(yù)期用途的結(jié)論？ 5.4.5.3 對(duì)預(yù)期用途進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，由該方法得到的數(shù)據(jù)的范圍和準(zhǔn)確 性是否與客戶的需求相適應(yīng)？ 5.4.6 測(cè)量不確定度的評(píng)定 5.4.6.1 校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室或進(jìn)行自校準(zhǔn)的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室，是否具有并應(yīng)用所 有的校準(zhǔn)和各種校準(zhǔn)類型測(cè)量不確定度的評(píng)定程序？ 檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室是否具有并應(yīng)用測(cè)量不確定度的評(píng)定程序？ 5.4.6.2 檢測(cè)方法的性質(zhì)會(huì)妨礙對(duì)測(cè)量不確定度進(jìn)行嚴(yán)密的計(jì)量學(xué)和

統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度進(jìn)行有效的計(jì)算時(shí)，是否努力找出不確定度的 所有分量并作出合理評(píng)定，并結(jié)果的報(bào)告方式?jīng)]有造成對(duì)不 確定度的錯(cuò)覺(jué)？ 13

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 是否在方法特性的理解和測(cè)量范圍的基礎(chǔ)上，并利用諸如過(guò) 去的經(jīng)驗(yàn)和確認(rèn)數(shù)據(jù)建立合理的評(píng)定？

5.4.6.3.評(píng)定測(cè)量不確定度時(shí)，是否采用適當(dāng)?shù)姆治龇椒▽⒔o定情況

下的所有重要不確定度分量都考慮在內(nèi)？

5.4.7 數(shù)據(jù)控制 5.4.7.1 是否對(duì)計(jì)算和數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮拖到y(tǒng)的檢查？

利用計(jì)算機(jī)或自動(dòng)設(shè)備采集、處理、記錄、報(bào)告、存儲(chǔ)或檢 5.4.7.2 索管檢測(cè)或校準(zhǔn)數(shù)據(jù)：

a)使用者開(kāi)發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件是否被制定成足夠詳細(xì)的文件，并對(duì)其適用性進(jìn)行了適當(dāng)驗(yàn)證？ b)是否建立并實(shí)施了保護(hù)數(shù)據(jù)在輸入、采集、、存儲(chǔ)、傳輸 和處理等過(guò)程中的完整性和保密性的程序，c)計(jì)算機(jī)和自動(dòng)設(shè)備是否維護(hù)，并安臵在能確保持功能正常，有利于保護(hù)數(shù)據(jù)完整性所必需的環(huán)境條件下？

5.5 設(shè)備 是否配備了正確進(jìn)行檢測(cè)、校準(zhǔn)、取樣、物品制備、數(shù)據(jù)處 5.5.1 理與分析所要求的全部設(shè)備？ 使用實(shí)驗(yàn)室永久控制以外的設(shè)備，是否能滿足認(rèn)可準(zhǔn)則的要 求？ 檢測(cè)、校準(zhǔn)和取樣設(shè)備及其軟件是否達(dá)到了要求的準(zhǔn)確度，5.5.2 并符合相應(yīng)的檢測(cè)和校準(zhǔn)規(guī)范要求？ 是否制定對(duì)結(jié)果有重要影響的儀器的關(guān)鍵量或值的校準(zhǔn)計(jì) 劃？ 投入服務(wù)前，是否校準(zhǔn)或核查設(shè)備（包括取樣設(shè)備），證實(shí)能 5.5.2 夠滿足有關(guān)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)要求？ 每次使用前是否進(jìn)行核查或校準(zhǔn)？（見(jiàn)5.6.）

設(shè)備是否由經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員操作？ 5.5.3 設(shè)備使用和維護(hù)的最新版指導(dǎo)書（包括設(shè)備制造商提供的手

冊(cè)）是否便于取用？

5.5.4

5.5.5 14

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 5.5.6 5.5.7 5.5.8 5.5.9 5.5.10 5.5.11 是否正確更新校準(zhǔn)產(chǎn)生的修正因子，并有備份？ 5.5.12 檢測(cè)和校準(zhǔn)設(shè)備，包括硬件和軟件是否妥善保護(hù)，并避免發(fā) 生導(dǎo)致檢測(cè)和/或校準(zhǔn)結(jié)果失效的調(diào)整？ 5.6測(cè)量溯源性 總則 5.6.1 凡對(duì)檢測(cè)、校準(zhǔn)和取樣結(jié)果的準(zhǔn)確性或有效性有顯著影響的 所有檢測(cè)和校準(zhǔn)設(shè)備在投入使用前是否進(jìn)行校準(zhǔn)？ 是否制定了設(shè)備校準(zhǔn)計(jì)劃和程序？ 5.6.2 特定要求 5.6.2.1 校準(zhǔn) 校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室制定和實(shí)施的設(shè)備校準(zhǔn)計(jì)劃是否已經(jīng)使實(shí)驗(yàn)室所 5.6.2.1.1 進(jìn)行的校準(zhǔn)和測(cè)量能溯源到國(guó)際單位制（SI）？ 校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室是否通過(guò)不間斷的校準(zhǔn)鏈實(shí)現(xiàn)了測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)量 儀器對(duì)SI基準(zhǔn)的溯源性？ 對(duì)SI的鏈接是否通過(guò)參比國(guó)家測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)或其他國(guó)家計(jì)量院所 校準(zhǔn)的次級(jí)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到的？ 使用外部校準(zhǔn)服務(wù)時(shí),是否使用能證明其資格、測(cè)量能力和溯 源性的實(shí)驗(yàn)室的校準(zhǔn)服務(wù),以保證測(cè)量的溯源性? 對(duì)外部校準(zhǔn)服務(wù)的校準(zhǔn)證書是否包含測(cè)量不確定度和符合不 確定的計(jì)量規(guī)范的聲明？ 目前尚不能嚴(yán)格按SI單位進(jìn)行的校準(zhǔn)，通過(guò)對(duì)適當(dāng)測(cè)量標(biāo)準(zhǔn) 5.6.2.1.2 的溯源來(lái)提供測(cè)量可信度： 是否通過(guò)使用有能力的供應(yīng)者提供的有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)來(lái)對(duì)某種

材料給出可靠的物理或化學(xué)特性溯源？ 15

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 是否使用規(guī)定的方法或關(guān)各方接受并描述清晰的協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)？ 可能時(shí)，是否參加了適當(dāng)?shù)膶?shí)驗(yàn)室間比對(duì)計(jì)劃？ 檢測(cè) 5.6.2.2 測(cè)量設(shè)備和具有檢測(cè)功能的測(cè)量，是否通過(guò)不間斷的校準(zhǔn)鏈 5.6.2.2.1 實(shí)現(xiàn)了測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)量?jī)x器對(duì)SI基準(zhǔn)的溯源性？ 未嚴(yán)格對(duì)SI基準(zhǔn)溯源的設(shè)備是否能夠提供校準(zhǔn)對(duì)測(cè)量所需的 總不確定度幾乎沒(méi)有影響的證據(jù)？ 5.6.2.2.2 測(cè)量無(wú)法溯源到SI單位或與之無(wú)關(guān)時(shí)： 是否能溯源到有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)？ 是否為使用了約定的方法或協(xié)議標(biāo)準(zhǔn) ？

參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）5.6.3 參考標(biāo)準(zhǔn) 5.6.3.1 是否有參考標(biāo)準(zhǔn)的校準(zhǔn)計(jì)劃和程序？ 參考標(biāo)準(zhǔn)的校準(zhǔn)是否由有溯源的機(jī)構(gòu)進(jìn)行？ 參考標(biāo)準(zhǔn)僅用于校準(zhǔn)以外目的時(shí)，是否能夠證明其作為參考 標(biāo)準(zhǔn)的性能不會(huì)失效？ 參考標(biāo)準(zhǔn)在進(jìn)行任何調(diào)整的前后，是否均做了校準(zhǔn)？ 標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）5.6.3.2 在可能的情況下，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)是否溯源到SI測(cè)量單位或有證標(biāo) 準(zhǔn)物質(zhì)？ 在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)條件允許時(shí)，是否對(duì)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物 質(zhì)）進(jìn)行核查？ 期間核查

5.6.3.3 是否按照規(guī)定程序和日程對(duì)參考標(biāo)準(zhǔn)、基準(zhǔn)、傳遞標(biāo)準(zhǔn)或工

作標(biāo)準(zhǔn)以及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行核查，保持對(duì)其校準(zhǔn)狀態(tài)的臵信 度？ 運(yùn)輸和儲(chǔ)存 5.6.3.4 是否有參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的安全處臵、運(yùn)輸、儲(chǔ)存和使用 程序？ 5.7 取樣 在為后續(xù)檢測(cè)或校準(zhǔn)而對(duì)物質(zhì)、材料或產(chǎn)品取樣時(shí)，是否有 5.7.1 取樣計(jì)劃和程序？ 在取樣地點(diǎn)是否取樣計(jì)劃和程序可用？ 是否制定取樣計(jì)劃，說(shuō)明取樣過(guò)程中要控制的因素，保證檢 測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果的有效性？ 5.7.2 客戶要求偏離、添加或刪節(jié)文件化的取樣程序時(shí)，是否詳細(xì)

記錄了要求和相關(guān)的取樣資料，并記入包含檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果 的所有文件中？ 16

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 上述變更是否通知了相關(guān)人員？

取樣作為檢測(cè)或校準(zhǔn)的一部分時(shí),是否按程序記錄了與取樣 5.7.3 有關(guān)的資料和操作? 記錄是否包括了所用取樣程序、取樣人的識(shí)別、環(huán)境條件（如

果相關(guān)）、標(biāo)明取樣位臵的圖示或其它等效方式（必要時(shí)）、取樣程序所依據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法（適用時(shí)）？

5.8 樣品處臵

5.8.1 是否有檢測(cè)和校準(zhǔn)物品的運(yùn)輸、接收、處臵、保護(hù)、存儲(chǔ)、保管和/或清理的程序，包括為保護(hù)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)物品完整 性、保護(hù)實(shí)驗(yàn)室和客戶利益的所需的全部條款？ 是否有檢測(cè)和/或校準(zhǔn)物品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)？ 5.8.2 該標(biāo)識(shí)系統(tǒng)是否在物品進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室后的整個(gè)期間內(nèi)予以保 留？ 該標(biāo)識(shí)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和使用是否確保物品在實(shí)物中、在涉及的 記錄和在其它文件中不會(huì)混淆？ 適用時(shí)，該系統(tǒng)是否包含物品群組的細(xì)分和物品在實(shí)驗(yàn)室內(nèi) 部和向外的傳遞？ 在接收檢測(cè)或校準(zhǔn)物品時(shí)，是否記錄異常情況或與檢測(cè)或校 5.8.3 準(zhǔn)方法中所描述的正?；蛞?guī)定條件的偏離？

如果對(duì)物品是否適用有疑問(wèn)，或者物品與描述不符，或者要

求規(guī)定不夠詳細(xì)，是否在開(kāi)始工作前詢問(wèn)客戶，要求進(jìn)一步 給出說(shuō)明，并記錄討論內(nèi)容？ 是否有程序和適當(dāng)?shù)脑O(shè)施以避免檢測(cè)或校準(zhǔn)樣品在儲(chǔ)存、處

臵、準(zhǔn)備過(guò)程中退化、丟失或損壞？ 是否遵守隨物品提供的處理說(shuō)明？ 5.8.4 如果檢測(cè)或校準(zhǔn)樣品或其一部分需安全保護(hù)，實(shí)驗(yàn)室是否有 存放和安全作出安排，以保護(hù)這些物品或其有關(guān)部分的狀態(tài) 和完整性？ 5.9 檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果的質(zhì)量保證 5.9.1 是否有監(jiān)控檢測(cè)和/或校準(zhǔn)有效性的質(zhì)量控制程序？ 是否所有數(shù)據(jù)的記錄方式便于發(fā)現(xiàn)其發(fā)展趨勢(shì)？ 如可行，是否采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)對(duì)結(jié)果進(jìn)行審查？ 是否有監(jiān)控計(jì)劃并加以評(píng)審,包括以下內(nèi)容： a)定期使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）和/或次級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參 考物質(zhì)）進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量控制？

b)參加實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)或能力驗(yàn)證計(jì)劃？ c)利用相同或不同方法的重復(fù)檢測(cè)或校準(zhǔn)？ d)保存物品的再次檢測(cè)或再校準(zhǔn)？ e)一個(gè)物品不同特性結(jié)果的相關(guān)性的分析？ 17

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事

是否分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)?

5.9.2 在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)超出預(yù)定的判據(jù)時(shí)，是否采取有計(jì)劃的 查控制數(shù)據(jù)分析的記錄，需要時(shí)是否

采取相應(yīng)的糾正與預(yù)防措施。措施來(lái)糾正出現(xiàn)的問(wèn)題，并防止報(bào)告錯(cuò)誤的結(jié)果? 5.10 結(jié)果報(bào)告 總則 5.10.1 每項(xiàng)檢測(cè)、校準(zhǔn)，或一系列檢測(cè)或校準(zhǔn)的結(jié)果，是否均按照

檢測(cè)或校準(zhǔn)方法中的規(guī)定要求是否準(zhǔn)確、清晰、明確、客觀 地出具在報(bào)告中？ 結(jié)果是否通常以檢測(cè)報(bào)告（或稱檢測(cè)證書）或校準(zhǔn)證書（或 稱校準(zhǔn)報(bào)告）的形式出具，其內(nèi)容是否包括客戶要求的、說(shuō)

明檢測(cè)或校準(zhǔn)結(jié)果所必需的和所用方法要求的全部信息？

這些信息是否通常滿足5.10.2和5.10.3或5.10.4中所要求

的？

為內(nèi)部客戶或與客戶有書面協(xié)議的情況下，簡(jiǎn)化的結(jié)果報(bào)告 中說(shuō)明的信息是否可隨時(shí)調(diào)用？ 5.10.2 檢測(cè)報(bào)告和校準(zhǔn)證書 是否每份檢測(cè)報(bào)告或校準(zhǔn)證書包括了以下信息： a)標(biāo)題（如“檢測(cè)報(bào)告”或“校準(zhǔn)證書”）？ b)實(shí)驗(yàn)室名稱與地址，進(jìn)行檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的地點(diǎn)（如果與實(shí) 驗(yàn)室地址不同的話）？ c)檢測(cè)報(bào)告或校準(zhǔn)證書的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)），頁(yè)碼，結(jié) 尾標(biāo)識(shí)？ d)客戶的名稱和地址？ e)采用的方法識(shí)別? f)檢測(cè)或校準(zhǔn)物品的描述、狀態(tài)及明確的標(biāo)識(shí)？ g)檢測(cè)或校準(zhǔn)樣品的接收日期（如果該日期對(duì)結(jié)果的有效性 及應(yīng)用是至關(guān)重要的）和進(jìn)行檢測(cè)或校準(zhǔn)的日期？ h)與結(jié)果有效性或應(yīng)用相關(guān)時(shí)，取樣計(jì)劃和程序的說(shuō)明？ i)適用時(shí)，包括結(jié)果帶有測(cè)量單位？ j)批準(zhǔn)檢測(cè)報(bào)告或校準(zhǔn)證書的人員姓名、職務(wù)、簽字或等效 的標(biāo)識(shí)？ k)有關(guān)時(shí)，結(jié)果僅與所檢測(cè)或校準(zhǔn)物品有關(guān)的聲明？ 5.10.3.檢測(cè)報(bào)告 檢測(cè)報(bào)告附加信息 5.10.3.1 a)對(duì)檢測(cè)方法的偏離、增添或刪除，以及特定檢測(cè)條件的信 息，如環(huán)境條件？ b)相關(guān)時(shí)，符合或不符合要求或規(guī)范的聲明？ 18

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 c)在不確定度與檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有關(guān),或客戶制定

中提出要求,或不確定度影響對(duì)規(guī)范限值的符合性時(shí),檢測(cè)報(bào) 告中是否要加入不確定度的信息? d)適用和需要時(shí)，給出意見(jiàn)和解釋? e)特定方法、客戶或客戶群體要求的附加信息？ 5.10.3.2 對(duì)檢測(cè)結(jié)果作解釋并與取樣有關(guān)時(shí)附加信息 a)取樣日期？

b)抽取物質(zhì)、材料或產(chǎn)品的清晰標(biāo)識(shí)（適用時(shí)，包括制造商 名稱、型號(hào)或類型標(biāo)示以及相應(yīng)的系列號(hào)）？ c)取樣位臵，包括任何簡(jiǎn)圖、草圖或照片？ d)所用取樣計(jì)劃和程序？ e)取樣過(guò)程中可能影響檢測(cè)結(jié)果解釋的環(huán)境條件詳細(xì)信息？ f)關(guān)于取樣方法或程序的所有標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，以及對(duì)有關(guān)規(guī)范 的偏離、增添或刪節(jié)。5.10.4 校準(zhǔn)證書 校準(zhǔn)證書附加信息

5.10.4.1

a)進(jìn)行校準(zhǔn)時(shí)影響結(jié)果的條件（如環(huán)境條件）？ b)測(cè)量不確定度和/或符合確定的計(jì)量規(guī)范或條款的聲明？ c)保證測(cè)量溯源的證據(jù)？ 校準(zhǔn)證書是否僅與量和功能性測(cè)試的結(jié)果有關(guān)?

5.10.4.2 作出符合某規(guī)范的說(shuō)明，是否指明符合哪些條款或不符合哪 些條款？ 聲明符合某規(guī)范而省略了測(cè)量結(jié)果和相關(guān)的不確定度，實(shí)驗(yàn) 室是否記錄并保存了有關(guān)結(jié)果以備將來(lái)查閱？ 做出符合性聲明時(shí)，是否考慮到測(cè)量不確定度？ 5.10.4.3 被校準(zhǔn)的儀器被調(diào)整或維修后,校準(zhǔn)證書是否給出了調(diào)整或 維修前后的校準(zhǔn)結(jié)果(如果可獲得)? 5.10.4.4 校準(zhǔn)證書中是否沒(méi)有推薦校準(zhǔn)時(shí)間間隔（該要求應(yīng)由法律規(guī) 定來(lái)確定）？ 意見(jiàn)和解釋 5.10.5 報(bào)告中包括意見(jiàn)和解釋時(shí)，實(shí)驗(yàn)室是否將意見(jiàn)和解釋的依據(jù) 文件化，是否在檢測(cè)報(bào)告中清晰標(biāo)注了意見(jiàn)和解釋？ 5.10.6 從分包方獲得的檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果 是否清晰地在報(bào)告中標(biāo)明這些結(jié)果來(lái)源于分包方？ 校準(zhǔn)分包時(shí)，是否直接由分包校準(zhǔn)工作的實(shí)驗(yàn)室向合同實(shí)驗(yàn) 室出具校準(zhǔn)證書？ 5.10.7 結(jié)果的電子傳送 19

條 款 檢 查 問(wèn) 題 判定 檢 查 記 事 當(dāng)用戶要求實(shí)驗(yàn)室用電話、電傳、傳真或其他電子或電磁方 式傳輸檢測(cè)或校準(zhǔn)結(jié)果時(shí)，是否能滿足認(rèn)可準(zhǔn)則要求？ 報(bào)告和證書的格式 5.10.8 設(shè)計(jì)的格式是否適用于進(jìn)行的各類檢測(cè)或校準(zhǔn)，沒(méi)有產(chǎn)生誤 解或誤用的可能性？ 5.10.9 檢測(cè)報(bào)告和校準(zhǔn)證書的修改

對(duì)已發(fā)布的檢測(cè)報(bào)告或校準(zhǔn)證書做實(shí)質(zhì)性修改時(shí),是否只采 用追加文件或更換資料的形式？ 上述修改是否滿足認(rèn)可準(zhǔn)則的所有要求？ 發(fā)布一份全新的檢測(cè)報(bào)告或校準(zhǔn)證書時(shí)，新報(bào)告或證書是否

有唯一性標(biāo)識(shí)，并在其中注明所代替的原件？ 20

第三篇：交叉檢查表

保利能源山西分公司煤礦安全檢查

現(xiàn)場(chǎng)隱患整改意見(jiàn)書

保晉分安[2015]第3-5號(hào) 合盛煤礦（公司）：

為了確保兩會(huì)期間安全生產(chǎn)，山西分公司決定組織靈石四礦進(jìn)行交叉互查。2015年3月5日分公司安監(jiān)部組織鐵新煤礦各專業(yè)人員對(duì)你單位進(jìn)行了兩會(huì)期間安全大檢查，發(fā)現(xiàn)有下列隱患，要求你礦認(rèn)真分析研究，詳細(xì)制定整改措施方案，抓緊進(jìn)行治理整改，及時(shí)檢查驗(yàn)收。于 2015年3月8日前將整改落實(shí)情況報(bào)山西分公司安全監(jiān)察部。1、2202膠帶順槽皮帶跑偏并且三聯(lián)輥上纏繞物多。2、2202膠帶順槽存放油脂處消防器材缺2個(gè)桶及兩把消防釬。3、2202軌道順槽無(wú)極繩絞車前變坡處軌道接頭間隙大。4、2202軌道順槽無(wú)極繩絞車機(jī)尾尾輪無(wú)安全罩。5、2202工作面檢修采煤機(jī)時(shí)未對(duì)檢修范圍內(nèi)支架進(jìn)行支護(hù)。6、2202工作面安全監(jiān)控分站無(wú)管理牌板。

7、上隅角傳感器吊掛位置不規(guī)范。

8、風(fēng)速傳感器應(yīng)吊在測(cè)風(fēng)站內(nèi)。

9、運(yùn)輸順槽轉(zhuǎn)載機(jī)無(wú)噴霧。

10、工作面瓦斯檢查牌板數(shù)據(jù)不清。11、2102軌道順槽軌道缺巷道名稱牌、里程牌，避災(zāi)路線牌。12、2102九圖一表牌板中，平面布置圖、斷面支護(hù)圖未注明比例，缺圖例。13、2102巷道鋪設(shè)軌道個(gè)別缺道釘。14、2102軌道順槽個(gè)別缺物料標(biāo)志牌。15、2202工作面?zhèn)€別支架之間間隙大，工作面溜子不直，運(yùn)巷切頂牌不符合規(guī)定，工作面衛(wèi)生較差。

檢查人員（簽名）： 俞小林 徐金良 李忠斌 王智慧 郭思良 陳強(qiáng) 陳小云 被檢查單位負(fù)責(zé)人意見(jiàn)： 簽名：

2015年3月5日

第四篇：網(wǎng)絡(luò)安全檢查表

附件 １

網(wǎng)絡(luò)安全檢查表

一、網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)構(gòu)和人員

網(wǎng)絡(luò)安全工作主管領(lǐng)導(dǎo)

姓名

職務(wù)

機(jī)構(gòu)名稱

機(jī)構(gòu)級(jí)別

網(wǎng)絡(luò)安全專職機(jī)構(gòu)

主要職責(zé)

網(wǎng)絡(luò)安全專職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

姓名

職務(wù)

辦公電話

專職網(wǎng)絡(luò)安全管理人員數(shù)量

聯(lián)系電話

專職網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)人員數(shù)量

業(yè)務(wù)相關(guān)安全人員數(shù)量

安全人員資質(zhì)情況

獲獎(jiǎng)情況及激勵(lì)措施

二、日常管理情況

崗位網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制度

□已建立

□未建立

重點(diǎn)崗位人員安全保密協(xié)議

人員管理

人員離崗離職安全管理規(guī)定

□全部簽訂

□部分簽訂

□均未簽訂

□已制定

□未制定

□已建立覆蓋全部區(qū)域□覆蓋重要區(qū)域□未建立

外部人員訪問(wèn)審批制度

資產(chǎn)管理

部門名稱

部門級(jí)別

責(zé)任部門

主要職責(zé)

資產(chǎn)管理責(zé)任

□已建立

□未建立

制度

資產(chǎn)管理

資產(chǎn)清查

清查時(shí)間

清查范圍

資產(chǎn)維修維護(hù) 管理制度

和報(bào)廢管理

□已建立

□未建立

□記錄完整 □記錄不完整

記錄情況

企業(yè)級(jí)網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)劃

網(wǎng)絡(luò)安全

規(guī)劃

企業(yè)級(jí)網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)劃

□已制定

□未制定

□已制定

□未制定

三、用戶個(gè)人電子信息和數(shù)據(jù)安全保護(hù)情況

管理制度

□已建立用戶信息保護(hù)制度 □未建立用戶信息保護(hù)制度

用戶個(gè)人

電子信息 管理措施

□授權(quán)管理 □安全審計(jì)

□金庫(kù)模式 □其他

保護(hù)

技術(shù)手段

□數(shù)據(jù)防泄露產(chǎn)品 □數(shù)據(jù)防篡改產(chǎn)品

□數(shù)據(jù)模糊化

□數(shù)據(jù)加 密產(chǎn)品

□其他

管理制度

責(zé)任部門

□已建立數(shù)據(jù)安全保護(hù)制度 □未建立數(shù)據(jù)安全保護(hù)制度

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)

存儲(chǔ)地點(diǎn)

□全部境內(nèi)存儲(chǔ) □部分境內(nèi)存儲(chǔ)

□全部境外存儲(chǔ)

情況

存儲(chǔ)模式

□未集中存儲(chǔ) □省級(jí)集中存儲(chǔ)

□全國(guó)集中存儲(chǔ)

評(píng)估機(jī)構(gòu)

數(shù)據(jù)安全

專項(xiàng)評(píng)估

評(píng)估時(shí)間

評(píng)估結(jié)果

外包服務(wù)總量

機(jī)構(gòu)名稱

機(jī)構(gòu)類型

□系統(tǒng)開(kāi)發(fā)企業(yè) □第三方機(jī)構(gòu) □ 安全企業(yè) □其他： 數(shù)據(jù)安全

機(jī)構(gòu)性質(zhì)

□系統(tǒng)研發(fā)□系統(tǒng)集成□運(yùn)行維護(hù)

外包服務(wù)中的 外包服務(wù)機(jī) 服務(wù)類型

數(shù)據(jù)保護(hù)情況 構(gòu)情況

□安全檢測(cè)□安全加固 □應(yīng)急支持

□數(shù)據(jù)存儲(chǔ) □災(zāi)難備份□其他：

服務(wù)方式

□遠(yuǎn)程 □現(xiàn)場(chǎng)

□已簽訂

數(shù)據(jù)安全條款或協(xié)議

□未簽訂

涉及合作相關(guān)的額數(shù)據(jù)泄露責(zé)任 □已明確

歸屬情況

□未明確

（如有多個(gè)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)每個(gè)機(jī)構(gòu)需單獨(dú)填寫，可在電子版中擴(kuò)充）

合作總數(shù)量

機(jī)構(gòu)名稱

機(jī)構(gòu)類型

機(jī)構(gòu)性質(zhì)

□國(guó)有企業(yè)□民營(yíng)企業(yè)□外資企業(yè)

機(jī)構(gòu)資質(zhì)

合作內(nèi)容

數(shù)據(jù)類型

數(shù)據(jù)共享合作 機(jī)構(gòu)情況（包 含開(kāi)發(fā)共享、共享合作涉及的

數(shù)據(jù)信息

數(shù)據(jù)規(guī)模

其他補(bǔ)充信息

□已簽訂

大數(shù)據(jù)分析挖

掘、增值服務(wù) 數(shù)據(jù)安全條款或者協(xié)議 等）

□未簽訂

合作機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)保護(hù)水平評(píng)估情況

□已進(jìn)行評(píng)估

□未進(jìn)行評(píng)估

涉及合作相關(guān)的數(shù)據(jù)泄露責(zé)任歸屬情況

□已明確

□未明確

數(shù)據(jù)共享合作是否 征求主管部門

□已征求意見(jiàn)，不同意合作

意見(jiàn)

□未征求意見(jiàn)

□已征求意見(jiàn)，同意合作

（如有多個(gè)數(shù)據(jù)共享合作機(jī)構(gòu)，每個(gè)機(jī)構(gòu)需單獨(dú)填寫，可在電子版中擴(kuò)充）

四、信息技術(shù)產(chǎn)品服務(wù)使用情況

國(guó)內(nèi)品牌 數(shù)量

信息技術(shù)產(chǎn)品／類別

總數(shù)量

開(kāi)發(fā)或 維護(hù)機(jī) 構(gòu)

上半年新增 上新增國(guó) 設(shè)備數(shù)量

產(chǎn)設(shè)備數(shù)量

網(wǎng)絡(luò) 高端路由器

設(shè)備 中低端路由器

服務(wù) ＷＬＡＮ設(shè)備

大型機(jī)

小型機(jī)

器

ＰＣ服務(wù)器

存儲(chǔ) 磁帶庫(kù)

設(shè)備 磁盤陣列

防火墻

防病毒設(shè)備

入侵檢測(cè)設(shè)備

安全 入侵防御設(shè)備

設(shè)備 安全審計(jì)設(shè)備

堡壘機(jī)

流量清洗設(shè)備

安全工具類設(shè)備

操作系統(tǒng)

數(shù)據(jù)庫(kù)

中間件

虛擬化軟件

通用

防病毒軟件

軟件

文字處理類軟件

密碼設(shè)備

加密設(shè)備

密碼設(shè)備管理中心

使用用戶

開(kāi)發(fā)機(jī) 構(gòu)名稱 及資質(zhì)

類別

系統(tǒng)品牌

數(shù)量

運(yùn)維機(jī)構(gòu)名

運(yùn)維機(jī)構(gòu)資質(zhì)

稱

郵件

系統(tǒng) 內(nèi)部郵件系統(tǒng)

（如有多個(gè)郵件系統(tǒng)，每個(gè)郵件系統(tǒng)需單獨(dú)填寫，可在電子版中擴(kuò)充）

類別

安全

平臺(tái) 網(wǎng)絡(luò)安全管理類

部署范

平臺(tái)名稱

開(kāi)發(fā)廠商

上線時(shí)間

圍

運(yùn)維機(jī)

運(yùn)維機(jī)

構(gòu)名稱

構(gòu)資質(zhì)

網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)類

網(wǎng)絡(luò)安全防御類

（如有多個(gè)安全平臺(tái)，每個(gè)安全平臺(tái)需單獨(dú)填寫，可在電子版中擴(kuò)充）

五、網(wǎng)絡(luò)安全經(jīng)費(fèi)投入情況

上一網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)算總額

本安全軟硬件產(chǎn)品投入預(yù)算總額

上一網(wǎng)絡(luò)安全實(shí)際投入總額

本安全平臺(tái)建設(shè)投入預(yù)算總 額

本安全服務(wù)投入預(yù)算總額

本其他安全投入預(yù)算總額

本信息化建設(shè)總預(yù)算

本網(wǎng)絡(luò)安全投入預(yù)算占信息

化建設(shè)比例

六、網(wǎng)絡(luò)安全教育培訓(xùn)情況

培訓(xùn)計(jì)劃 □已制定網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)計(jì)劃

□未制定網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)計(jì)劃

培訓(xùn)次數(shù) 本開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全教育培訓(xùn)的次數(shù)：＿＿＿＿＿＿＿＿

本開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全教育培訓(xùn)的人數(shù)：＿＿＿＿＿＿＿＿，占本企業(yè)總?cè)藬?shù)的比例：

培訓(xùn)人數(shù)

＿＿＿＿＿＿＿＿％

七、網(wǎng)絡(luò)安全三同步情況

類別

名稱 數(shù)量 落實(shí)保障措施的業(yè)務(wù)系統(tǒng)比例

本新上線的業(yè)務(wù)系統(tǒng)

本在建的業(yè)務(wù)系統(tǒng)

本已驗(yàn)收的業(yè)務(wù)系統(tǒng)

八、網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)定級(jí)備案情況

網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)總數(shù)量

四級(jí)網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)數(shù)量

三級(jí)網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)數(shù)量

未定級(jí)網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)數(shù)量

本新增網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)數(shù)量

本變更備案信息的網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)數(shù) 量

九、符合性評(píng)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與整改情況

符合性評(píng) 評(píng)測(cè)時(shí)間

覆蓋范圍

測(cè)

本網(wǎng)絡(luò)劃分與級(jí)別調(diào)整的通信網(wǎng)絡(luò)單元評(píng)測(cè)情況

□已評(píng)測(cè)

□未評(píng)測(cè)

評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)

□本單位

□第三方機(jī)構(gòu)

符合性評(píng)測(cè)結(jié)果、整改情況 或 □已報(bào)送

機(jī)構(gòu)名稱

者整改計(jì)劃向備案機(jī)構(gòu)報(bào) 送

□未報(bào)送

評(píng)估時(shí)間

□本單位

□第三方機(jī)構(gòu)

覆蓋范圍

風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估

評(píng)估機(jī)構(gòu)

機(jī)構(gòu)名稱

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、隱患處

□已報(bào)送

理情況或者處理計(jì)劃向備

□未報(bào)送

案機(jī)構(gòu)報(bào)送

其他安全

（檢查機(jī)構(gòu)、檢查成效等）

檢查

上網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)檢查發(fā)現(xiàn)隱患的整改 比例

安全隱患

整改

未進(jìn)行整改的情況說(shuō)明

重大網(wǎng)絡(luò)安全漏洞整改說(shuō)明

十、網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急工作情況

應(yīng)急預(yù)案

□已制定

□未制定 演練次數(shù)

本修訂情況

□已修定

□未修定

應(yīng)急演練 應(yīng)急技術(shù)隊(duì)伍

文檔記錄

□有記錄

□無(wú)記錄

內(nèi)部團(tuán)隊(duì)人數(shù)

外部機(jī)構(gòu)名稱

外部團(tuán)隊(duì)人數(shù)

災(zāi)備工作負(fù)責(zé)部門

進(jìn)行系統(tǒng)級(jí)字災(zāi)備的系統(tǒng)數(shù)量

災(zāi)難備份

僅對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行災(zāi)備的系統(tǒng)數(shù)量

無(wú)災(zāi)備的系統(tǒng)數(shù)量

十一、本網(wǎng)絡(luò)安全事件情況

發(fā)生次數(shù)

上報(bào)比例 處置比例

網(wǎng)絡(luò)安全事 件情況 特別重大安全事件

重大安全事件

較大安全事件

一般安全事件

第五篇：專題內(nèi)審檢查表

專題內(nèi)審檢查表（小包裝分廠）

內(nèi)審人：戴小明、冀永青、丁洪芬內(nèi)審時(shí)間：年月日 檢查表

一、關(guān)于30萬(wàn)噸配送中心試生產(chǎn)前準(zhǔn)備工作落實(shí)情況（10分）

1．人員培訓(xùn)

2．有關(guān)HACCP認(rèn)證硬件實(shí)施計(jì)劃

3．箱碼標(biāo)識(shí)

二、查制度落實(shí)情況（12分）

1．特別規(guī)定落實(shí)情況

2．鹽產(chǎn)品追溯管理規(guī)定

3．質(zhì)量存在問(wèn)題

4．污染源控制實(shí)地檢查

5．皮帶工對(duì)母鹽檢查

6．分廠內(nèi)部對(duì)班長(zhǎng)、質(zhì)檢員抽查規(guī)定

三、查廠長(zhǎng)、專職質(zhì)管員月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)（10分）

詳見(jiàn)月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)考核記錄

四、查班長(zhǎng)、質(zhì)檢員質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)情況（15分）

1．現(xiàn)場(chǎng)觀察

2．現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)

3．抽查記錄

五、現(xiàn)場(chǎng)任抽2箱（320g），查小包裝產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量（包斤、封口、日期、箱上條形碼、合格證）（8分）

六、查品種鹽負(fù)責(zé)人、專職質(zhì)管員月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)（10分）

詳見(jiàn)月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)考核記錄

七、查品種鹽班長(zhǎng)、小組長(zhǎng)質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)情況（15分）

1．現(xiàn)場(chǎng)觀察

2．現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)

3．抽查記錄

八、查品種鹽制度落實(shí)情況（20分）

1．特別規(guī)定落實(shí)情況

2．鹽產(chǎn)品追溯管理規(guī)定

3．每班2名質(zhì)檢員分工

4．污染源控制實(shí)地檢查

5．品種鹽質(zhì)量保證程序

6．現(xiàn)場(chǎng)任抽2箱，查品種鹽實(shí)物質(zhì)量（包斤、封口、日期、箱上條形碼、合格證）

本次專題內(nèi)審總得分：

專題內(nèi)審檢查表（制鹽分廠）

內(nèi)審人：戴小明、董正紅、丁洪芬內(nèi)審時(shí)間：年月日 檢查表

一、查廠長(zhǎng)、專職質(zhì)管員月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)（10分）

詳見(jiàn)月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)考核記錄

二、查包裝班長(zhǎng)、加碘工、值長(zhǎng)到位標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況（15分）

1． 詢問(wèn)

2． 現(xiàn)場(chǎng)觀察

三、查制度落實(shí)情況（45分）

1．特別規(guī)定落實(shí)情況

2．鹽產(chǎn)品追溯管理規(guī)定

3．硝質(zhì)量控制

4．污染源控制實(shí)地檢查

5．質(zhì)量存在問(wèn)題

四、查食鹽定點(diǎn)驗(yàn)收軟件及整改情況（20分）

五、現(xiàn)場(chǎng)包裝物、縫包線管理情況（10分）

1．蓋章（查異物和清晰性）

2．包裝物管理

3．縫包線用顏色追溯

4．噸袋鹽扎口