第一篇：勘測(cè)設(shè)計(jì)院內(nèi)部審計(jì)工作制度

為了建立健全本院內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督制度，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和廳、局關(guān)于進(jìn)一步做好內(nèi)部審計(jì)工作的有關(guān)文件精神，結(jié)合本院實(shí)際，制定本規(guī)定。

一、內(nèi)部審計(jì)時(shí)間及對(duì)象：根據(jù)局紀(jì)委的規(guī)定和本院的規(guī)章制度,每季度對(duì)院及院屬各單位財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)效率情況進(jìn)行一次內(nèi)審，全年四次;每半年向局監(jiān)察審計(jì)部門提交一次內(nèi)審報(bào)告。此外，對(duì)有關(guān)人員的工作調(diào)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)問題舉報(bào)等問題應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)向局紀(jì)委提交專題報(bào)告。配合局監(jiān)察審計(jì)部門做好本單位黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。

二、內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容：根據(jù)局民主理財(cái)公示監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于確保季度內(nèi)審五到位的工作要求，院民主理財(cái)公示監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織人員，按內(nèi)審工作程序，重點(diǎn)對(duì)院及院屬實(shí)體的所有財(cái)務(wù)資料，包括會(huì)計(jì)憑證、發(fā)票、賬簿、報(bào)表;對(duì)工作計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同、專項(xiàng)資金的計(jì)劃執(zhí)行管理使用;國(guó)有資產(chǎn)的管理、使用及保值增值情況;債權(quán)債務(wù)情況以及企業(yè)收益分配情況與財(cái)務(wù)收支活動(dòng)是否符合《會(huì)計(jì)法》與本院的規(guī)章制度的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。向有關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行調(diào)查取證，索取、印制證據(jù)材料。對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題可隨時(shí)向有關(guān)單位和個(gè)人提出改進(jìn)的建議;對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)和造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的直接責(zé)任人員、對(duì)審計(jì)工作中的重大責(zé)任事項(xiàng)，有權(quán)向?qū)ζ溥M(jìn)行指導(dǎo)的局監(jiān)察審計(jì)部門反映;

三、本院民主理財(cái)公示監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本院的內(nèi)部審計(jì)工作。參與內(nèi)審的工作人員應(yīng)當(dāng)具有高度責(zé)任心和敬業(yè)精神，熟悉本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理工作和內(nèi)部規(guī)章制度，并不斷通過財(cái)務(wù)審計(jì)專業(yè)的后續(xù)教育來(lái)保持和提高專業(yè)勝任能力。

四、內(nèi)部審計(jì)工作是民主監(jiān)督和民主理財(cái)?shù)闹匾侄危粌H能及時(shí)的發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)過程中可能發(fā)生的違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象，而且對(duì)更加全面、完整、準(zhǔn)確找出工作中的不足提供有效依據(jù)，它對(duì)我院經(jīng)濟(jì)建設(shè)的鞏固和發(fā)展起著保駕護(hù)航的重要作用。因此，內(nèi)部審計(jì)人員辦理審計(jì)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則和內(nèi)部審計(jì)人員職業(yè)道德規(guī)范，依法審計(jì)，忠于職守，堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正，廉潔奉公，保守秘密，不得濫用職權(quán)，徇私舞弊。內(nèi)部審計(jì)人員依法行使職權(quán)并受法律保護(hù)，任何組織和個(gè)人不得打擊報(bào)復(fù)。

第二篇：勘測(cè)設(shè)計(jì)院內(nèi)部審計(jì)工作制度

為了建立健全本院內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督制度，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和廳、局關(guān)于進(jìn)一步做好內(nèi)部審計(jì)工作的有關(guān)文件精神，結(jié)合本院實(shí)際，制定本規(guī)定，勘測(cè)設(shè)計(jì)院內(nèi)部審計(jì)工作制度。

一、內(nèi)部審計(jì)時(shí)間及對(duì)象：根據(jù)局紀(jì)委的規(guī)定和本院的規(guī)章制度,每季度對(duì)院及院屬各單位財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)效率情況進(jìn)行一次內(nèi)審，全年四次;每半年向局監(jiān)察審計(jì)部門提交一次內(nèi)審報(bào)告。此外，對(duì)有關(guān)人員的工作調(diào)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)問題舉報(bào)等問題應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)向局紀(jì)委提交專題報(bào)告。配合局監(jiān)察審計(jì)部門做好本單位黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。

二、內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容：根據(jù)局民主理財(cái)公示監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于確保季度內(nèi)審五到位的工作要求，院民主理財(cái)公示監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織人員，按內(nèi)審工作程序，重點(diǎn)對(duì)院及院屬實(shí)體的所有財(cái)務(wù)資料，包括會(huì)計(jì)憑證、發(fā)票、賬簿、報(bào)表;對(duì)工作計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同、專項(xiàng)資金的計(jì)劃執(zhí)行管理使用;國(guó)有資產(chǎn)的管理、使用及保值增值情況;債權(quán)債務(wù)情況以及企業(yè)收益分配情況與財(cái)務(wù)收支活動(dòng)是否符合《會(huì)計(jì)法》與本院的規(guī)章制度的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查，管理制度《勘測(cè)設(shè)計(jì)院內(nèi)部審計(jì)工作制度》。向有關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行調(diào)查取證，索取、印制證據(jù)材料。對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題可隨時(shí)向有關(guān)單位和個(gè)人提出改進(jìn)的建議;對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)和造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的直接責(zé)任人員、對(duì)審計(jì)工作中的重大責(zé)任事項(xiàng)，有權(quán)向?qū)ζ溥M(jìn)行指導(dǎo)的局監(jiān)察審計(jì)部門反映;

三、本院民主理財(cái)公示監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本院的內(nèi)部審計(jì)工作。參與內(nèi)審的工作人員應(yīng)當(dāng)具有高度責(zé)任心和敬業(yè)精神，熟悉本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理工作和內(nèi)部規(guī)章制度，并不斷通過財(cái)務(wù)審計(jì)專業(yè)的后續(xù)教育來(lái)保持和提高專業(yè)勝任能力。

四、內(nèi)部審計(jì)工作是民主監(jiān)督和民主理財(cái)?shù)闹匾侄?，它不僅能及時(shí)的發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)過程中可能發(fā)生的違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象，而且對(duì)更加全面、完整、準(zhǔn)確找出工作中的不足提供有效依據(jù)，它對(duì)我院經(jīng)濟(jì)建設(shè)的鞏固和發(fā)展起著保駕護(hù)航的重要作用。因此，內(nèi)部審計(jì)人員辦理審計(jì)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則和內(nèi)部審計(jì)人員職業(yè)道德規(guī)范，依法審計(jì)，忠于職守，堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正，廉潔奉公，保守秘密，不得濫用職權(quán)，徇私舞弊。內(nèi)部審計(jì)人員依法行使職權(quán)并受法律保護(hù)，任何組織和個(gè)人不得打擊報(bào)復(fù)。

第三篇：內(nèi)部審計(jì)工作制度

內(nèi)部審計(jì)工作制度草案

第一章總則

第一條為規(guī)范并保障公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作，提高審計(jì)工作質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)經(jīng)?；?、制度化，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)工作在加強(qiáng)內(nèi)部控制管理、促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益中的作用，根據(jù)國(guó)家法律相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

第二條本制度所稱“內(nèi)部審計(jì)”，是指對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施的內(nèi)部監(jiān)督，即對(duì)公司及控股子公司、公司各職能部門及相關(guān)人員所進(jìn)行的一種獨(dú)立、客觀的監(jiān)督和評(píng)價(jià)活動(dòng)。

第三條 本制度適用于公司各部門、各單位及所有子公司的審計(jì)監(jiān)督工作。

第二章內(nèi)部審計(jì)組織機(jī)構(gòu)

第四條 公司總經(jīng)辦下設(shè)審計(jì)科。審計(jì)暫設(shè)審計(jì)主管一名，并根據(jù)工作需要配備專職和兼職審計(jì)人員。內(nèi)部審計(jì)的宗旨：通過開展獨(dú)立、客觀、公正的審計(jì)，運(yùn)用系統(tǒng)化和規(guī)范化的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和治理過程進(jìn)行評(píng)價(jià)和檢查監(jiān)督，提高運(yùn)作效率，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

第五條內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)具備較高的政策水平和必要的專業(yè)知識(shí)，要努力學(xué)習(xí)和掌握國(guó)家的財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、政策以及公司的規(guī)章制度，熟悉相關(guān)的理論和專業(yè)知識(shí)及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況，熟悉財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和精通審計(jì)業(yè)務(wù)，并保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎。

第六條內(nèi)部審計(jì)人員依據(jù)公司規(guī)章制度獨(dú)立行使審計(jì)權(quán)，受國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度保護(hù)，任何部門和個(gè)人均不得以任何理由和方式對(duì)其進(jìn)行阻撓、打擊和報(bào)復(fù)，違者將嚴(yán)肅處理，觸犯刑律的將追究法律責(zé)任。

第七條內(nèi)部審計(jì)人員要做到依法審計(jì)，忠于職守，堅(jiān)持原則，客觀公正，實(shí)事求是，保守秘密；不得濫用職權(quán)，循私舞弊，泄露秘密，玩忽職守。

第三章內(nèi)部審計(jì)職責(zé)權(quán)限

第八條 審計(jì)科應(yīng)根據(jù)公司各階段工作重點(diǎn)和公司董事會(huì)、生產(chǎn)力促進(jìn)委員

會(huì)的部署，組織安排審計(jì)工作。主要負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，具體職責(zé)如下：

1、財(cái)務(wù)審計(jì)：對(duì)公司財(cái)務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、信貸計(jì)劃的執(zhí)行和決算情況、與財(cái)務(wù)收支相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及公司的經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)管理內(nèi)控制度執(zhí)行情況等進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。

2、內(nèi)控審計(jì)：對(duì)公司內(nèi)部管理控制系統(tǒng)及執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督；督促建立、健全完善的公司內(nèi)部控制制度，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)管理的改善和加強(qiáng)，保障公司持續(xù)、健康、快速地發(fā)展。

3、工程審計(jì)：公司范圍內(nèi)各項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目，由公司審監(jiān)科審計(jì)。

4、合同審計(jì)：對(duì)公司工程建設(shè)合同、大宗物資采購(gòu)合同、產(chǎn)品銷售合同、承包租賃合同等實(shí)行審查制，并不定期檢查，對(duì)存在的問題和違規(guī)違章情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。

第九條 審監(jiān)部在審計(jì)進(jìn)程中可以行使以下權(quán)限：

1、根據(jù)內(nèi)部審計(jì)工作的需要，要求被審計(jì)對(duì)象按時(shí)報(bào)送計(jì)劃、預(yù)算、決算、報(bào)表和有關(guān)文件、資料等并召開或者參加與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議，了解有關(guān)情況。

2、審核會(huì)計(jì)憑證、賬表、決算，檢查公司資金和財(cái)產(chǎn)，檢測(cè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)和檢查會(huì)計(jì)軟件，查閱有關(guān)文件資料、資料等。

3、對(duì)審計(jì)涉及的有關(guān)事項(xiàng)，向有關(guān)單位、部門或個(gè)人進(jìn)行調(diào)查并索取證明材料。

4、對(duì)阻撓、妨礙審計(jì)工作，以及拒絕提供有關(guān)資料的單位或個(gè)人，經(jīng)公司生產(chǎn)力促進(jìn)委員會(huì)批準(zhǔn)，可采取封存有關(guān)資料、凍結(jié)資產(chǎn)等必要的臨時(shí)應(yīng)急措施，并提出追究有關(guān)人員責(zé)任的建議。

5、對(duì)正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和公司規(guī)章制度及損害公司利益的行為，經(jīng)公司生產(chǎn)力促進(jìn)委員會(huì)批準(zhǔn)，有權(quán)做出臨時(shí)制止決定，并提出糾正處理的意見及改進(jìn)建議。

6、審計(jì)人員發(fā)現(xiàn)公司規(guī)章制度和企業(yè)管理存在缺陷，應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)管理、提高效益的合理化建議。

7、對(duì)嚴(yán)格遵守和維護(hù)財(cái)經(jīng)法規(guī)的單位和個(gè)人，提出給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)建議。

第十條 公司應(yīng)為內(nèi)部審計(jì)工作提供必要的條件，履行職責(zé)所必須的費(fèi)用 支出，應(yīng)予以充分保證，確保審監(jiān)部審計(jì)人員能及時(shí)掌握各種信息，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。在審計(jì)過程中遇到任務(wù)過重或?qū)徲?jì)力量不足時(shí)，經(jīng)董事會(huì)同意，審監(jiān)部可以委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由公司或者具有法人資格的下屬單位支付。

第十一條 公司生產(chǎn)力促進(jìn)委員會(huì)可以根據(jù)工作需要，授予審計(jì)科必要的處理權(quán)、處罰權(quán)，在報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，可對(duì)有關(guān)事項(xiàng)和人員進(jìn)行處理和處罰。審監(jiān)科可根據(jù)審計(jì)結(jié)果提出下列處理建議：

1、責(zé)令限期按照有關(guān)規(guī)定上繳應(yīng)當(dāng)上繳的收入和費(fèi)用。

2、責(zé)令限期退還違法所得。

3、責(zé)令退還被侵占的公司資產(chǎn)。

4、沖轉(zhuǎn)和調(diào)整有關(guān)賬目。

5、根據(jù)審計(jì)結(jié)果必須做出處理的其他權(quán)限。

第四章 內(nèi)部審計(jì)對(duì)象、范圍和審計(jì)時(shí)間

第十二條內(nèi)部審計(jì)對(duì)象為：公司及控股子公司、公司各職能門的履行職責(zé)情況；公司生產(chǎn)力促進(jìn)委員會(huì)交辦的其他內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng)和對(duì)象。

第十三條審監(jiān)科可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)被審計(jì)單位實(shí)施定期或不定期、全面局部審計(jì)。

第五章 內(nèi)部審計(jì)工作程序

第十四條 審監(jiān)科根據(jù)公司計(jì)劃和公司發(fā)展需要制定內(nèi)部審計(jì)目標(biāo)、計(jì)劃及費(fèi)用預(yù)算，確定審計(jì)工作重點(diǎn)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

第十五條 審監(jiān)科可對(duì)與公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)的特定事項(xiàng)，向公司有關(guān)部門或個(gè)人進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，并向董事會(huì)報(bào)告審計(jì)調(diào)查結(jié)果；如在實(shí)施項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)被審計(jì)單位或個(gè)人有重大違法違規(guī)行為的應(yīng)在第一時(shí)間向董事會(huì)報(bào)告。

第十六條 審計(jì)項(xiàng)目的立項(xiàng)，由生產(chǎn)力促進(jìn)委員會(huì)確定。立項(xiàng)后，由審監(jiān)部擬訂審計(jì)組人員名單及審計(jì)方案報(bào)上述機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在實(shí)施審計(jì)三日前，向被審計(jì)單位送達(dá)審計(jì)通知書（特殊審計(jì)項(xiàng)目除外），審計(jì)通知書的內(nèi)容包括：審計(jì)的范圍、內(nèi)容、時(shí)間和方式，審計(jì)組成員名單，對(duì)被審計(jì)對(duì)象配合審計(jì)工作需提供的有關(guān)資料及其他要求等。

第十七條 實(shí)施審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)人員可采取審查憑證、賬表、文件、資料、關(guān)管理制度以及向有關(guān)單位和人員調(diào)查取證等措施，深入調(diào)查了解被審計(jì)對(duì)象情況，對(duì)其法人治理、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及內(nèi)部控制的真實(shí)性、合法性和有效性等方進(jìn)行測(cè)試。內(nèi)部審計(jì)人員可以運(yùn)用座談、檢查、抽樣和分析性復(fù)核等審計(jì)方法，取充分、相關(guān)、可靠的審計(jì)證據(jù)，以支持審計(jì)結(jié)論和審計(jì)建議，并將收集的審證據(jù)和形成的審計(jì)結(jié)論和審計(jì)建議記錄于審計(jì)工作底稿。

第十八條 內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)于審計(jì)外勤結(jié)束日后 15 個(gè)工作日內(nèi)完成審計(jì)報(bào)告，提出審計(jì)結(jié)論和審計(jì)意見、建議；被審計(jì)對(duì)象應(yīng)在收到審計(jì)報(bào)告之日起 10工作日內(nèi)將書面意見送交總經(jīng)辦，逾期未作答復(fù)的，視為沒有異議；總經(jīng)辦應(yīng)收到被審計(jì)對(duì)象提交的書面意見 3 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)被審計(jì)對(duì)象提出的意見進(jìn)行審核研究，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)審計(jì)報(bào)告作相應(yīng)修改；如應(yīng)對(duì)被審計(jì)對(duì)象進(jìn)行處理和處罰，則應(yīng)根據(jù)審計(jì)報(bào)告擬訂審計(jì)決定；將審計(jì)報(bào)告、審計(jì)決定和被審計(jì)對(duì)象的書面意見，提交給生產(chǎn)力促進(jìn)委員會(huì)審批；內(nèi)部審計(jì)報(bào)告和審計(jì)決定經(jīng)生產(chǎn)力促進(jìn)委員會(huì)批準(zhǔn)后，向被審計(jì)對(duì)象下發(fā)。

第十九條 審監(jiān)科提出報(bào)告并經(jīng)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審批后，應(yīng)對(duì)被審計(jì)者作相應(yīng)處理：

1、被審計(jì)者沒有或輕微違反國(guó)家、公司財(cái)務(wù)收支規(guī)定行為的，出具審計(jì)意見書。

2、被審計(jì)者違反國(guó)家、公司財(cái)務(wù)收支規(guī)定行為的，按有關(guān)規(guī)定作出處理和處罰的審計(jì)決定，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

3、審監(jiān)科負(fù)責(zé)督促有關(guān)職能部門針對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改并對(duì)被審計(jì)對(duì)象的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，落實(shí)被審計(jì)對(duì)象執(zhí)行審計(jì)決定以及采納審計(jì)建議的情況，必要時(shí)可對(duì)其進(jìn)行后續(xù)審計(jì)。

第二十條審計(jì)報(bào)告出具以后由于情況變化或發(fā)現(xiàn)新的重要數(shù)據(jù)，事實(shí)查明后，被審計(jì)者如有異議，可向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出出申訴，公司生產(chǎn)力促進(jìn)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出答復(fù)。在被審計(jì)對(duì)象提出申訴期間，原審計(jì)報(bào)告和審計(jì)決定仍須繼續(xù)執(zhí)行。

第二十一條如為避免股東利益和公司財(cái)產(chǎn)損失等特殊原因而采取突擊審計(jì)，則可不按上述審計(jì)程序執(zhí)行。

第二十二條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目結(jié)束后根據(jù)公司檔案管理的具體要求建立、健全審計(jì)檔案，并整理裝訂成冊(cè)歸備查。

第二十四條 內(nèi)部審計(jì)檔案包括：

一、審計(jì)通知書和審計(jì)計(jì)劃；

二、審計(jì)報(bào)告及其附件；

三、促進(jìn)會(huì)對(duì)審計(jì)事項(xiàng)或?qū)徲?jì)報(bào)告的指示、批復(fù)和意見；

四、審計(jì)處理決定以及審計(jì)執(zhí)行情況報(bào)告；

五、申訴、申請(qǐng)復(fù)審報(bào)告；

六、有關(guān)審計(jì)會(huì)議的記錄；

第四篇：勘測(cè)設(shè)計(jì)院規(guī)章制度全集

勘測(cè)設(shè)計(jì)院規(guī)章制度全集

制定《員工手冊(cè)》是本院實(shí)施科學(xué)管理的重要手段，它對(duì)員工守則、勞動(dòng)管理、質(zhì)量管理、財(cái)務(wù)管理、工資分配、員工福利、獎(jiǎng)懲辦法、安全生產(chǎn)、精神文明建設(shè)以及院內(nèi)上級(jí)與下級(jí)、一線與后勤、部室與部室之間的關(guān)系都作了明文規(guī)定，它是本院集多年照章辦事、依據(jù)規(guī)章制度實(shí)施經(jīng)營(yíng)管理的經(jīng)驗(yàn)結(jié)晶，每個(gè)員工必須嚴(yán)格遵守，認(rèn)真執(zhí)行。

《孟子?離婁上》說(shuō)：“不以規(guī)矩，不能成方圓”。畫圓少不了規(guī)，畫方少不了矩，規(guī)和矩好象是對(duì)畫方畫圓行動(dòng)的約束，但實(shí)際上，有了規(guī)和矩才能畫圓就圓，畫方就方，企業(yè)規(guī)章制度和員工在工作時(shí)間內(nèi)的行為自由的關(guān)系也是如此，有了好的規(guī)章制度才能使員工獲得工作上真正的自由和快樂。

規(guī)章制度要靠大家來(lái)共同遵守，養(yǎng)成良好的遵守規(guī)章制度的習(xí)慣，使遵守規(guī)章制度成為我們的自覺行為，才能使規(guī)章制度在經(jīng)營(yíng)管理的過程中起到應(yīng)有的作用。因此，本院黨員干部不僅自已事事處處要身體力行、以身示范，模范的遵守規(guī)章制度，而且有義務(wù)向周圍的員工宣傳規(guī)章制度的重要性，爭(zhēng)取大家一起來(lái)遵守規(guī)章制度，當(dāng)遇到違反和破壞規(guī)章制度的行為時(shí)，還應(yīng)該挺身而出，進(jìn)行勸阻、批評(píng)以至斗爭(zhēng)，帶頭維護(hù)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性。

誠(chéng)然，規(guī)章制度的修改和完善也有一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)的過程，隨著市場(chǎng)環(huán)境的不斷變化和工作性質(zhì)的不斷改變，將會(huì)有更多更切實(shí)際的規(guī)章制度需要增補(bǔ)。這次匯編，雖然我們多次在干部職工中征求意見，但巨細(xì)難理，仍然避免不了遺漏和不足。希望大家在執(zhí)行的過程中，提出更多寶貴的意見，為我院的各項(xiàng)工作不斷邁向制度化、規(guī)范化作出更多有益的探索。沈偉民

×××局勘測(cè)設(shè)計(jì)院?jiǎn)T工手冊(cè)

目 錄

一、員工守則

二、規(guī)章制度

1、勞動(dòng)人事管理制度

2、機(jī)關(guān)管理制度

3、財(cái)務(wù)管理規(guī)定

4、工資分配辦法

5、常設(shè)會(huì)議及議事制度

6、自學(xué)制度

7、安全文明生產(chǎn)準(zhǔn)則

8、安全生產(chǎn)制度

9、綜合治理工作制度

10、消防安全責(zé)任制度

三、崗位職責(zé)

1、院長(zhǎng)崗位職責(zé)

2、書記崗位職責(zé)

3、副院長(zhǎng)崗位職責(zé)

4、副院長(zhǎng)崗位職責(zé)

5、辦公室工作職責(zé)

6、辦公室主任崗位職責(zé)

7、檔案員崗位職責(zé)

8、小車司機(jī)崗位職責(zé)

9、財(cái)務(wù)室工作職責(zé)

10、財(cái)務(wù)主任崗位職責(zé)

12、主管會(huì)計(jì)崗位職責(zé)

13、出納員崗位職責(zé)

14、綜合業(yè)務(wù)室工作職責(zé)

15、業(yè)務(wù)主任崗位職責(zé)

16、勘測(cè)設(shè)計(jì)員崗位職責(zé)

四、常設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組

員 工 守 則

一、認(rèn)真學(xué)習(xí)和實(shí)踐“三個(gè)代表”，不斷提高政治思想覺悟和知識(shí)文化水平，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，勇攀高新科技領(lǐng)域，更好地為祖國(guó)服務(wù)，為漢江服務(wù)。努力把自已培養(yǎng)成為有道德、有理想、有文化、有知識(shí)、守紀(jì)律、愛勞動(dòng)的社會(huì)主義新型科技人才。

二、樹立良好的職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)，廉潔奉公，尊重領(lǐng)導(dǎo)，服從管理，忠于職守，勤奮工作，保質(zhì)保量完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

三、樹立高度責(zé)任感，精心勘測(cè)、精心設(shè)計(jì)、精心管理，保證質(zhì)量，做到萬(wàn)無(wú)一失。

四、遵紀(jì)守法，遵守社會(huì)公德，恪守市場(chǎng)規(guī)則，抵制不正之風(fēng)，不剿竊、抄襲和侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；不參與色情、吸毒、迷信、賭博等活動(dòng)。

五、加強(qiáng)執(zhí)業(yè)行為自律，潔身做人，自覺維護(hù)單位和個(gè)人聲譽(yù)。

六、弘揚(yáng)抗洪精神，艱苦奮斗，團(tuán)結(jié)協(xié)作，開拓進(jìn)取，勇創(chuàng)新業(yè)。

勞動(dòng)人事管理制度

第一條 為規(guī)范本院勞動(dòng)人事管理工作，以達(dá)高度運(yùn)用人才資源，提高工作效率和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)之目的，根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》和廳、局勞動(dòng)人事有關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合本院實(shí)際制定本規(guī)則。

第二條 本院干部任免、員工聘用、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)，員工的福利保險(xiǎn)、退職退休、停薪留職、除另有規(guī)定外，悉依本規(guī)則規(guī)定辦理。

第三條 干部任免、員工聘用

本院副科級(jí)以上干部由局黨委任免。部室正職干部的任免由院長(zhǎng)提名，經(jīng)院人事部門考核，報(bào)院長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)后任免。高、中級(jí)專業(yè)技術(shù)人員由院長(zhǎng)聘任。其他人員的聘用由分管院領(lǐng)導(dǎo)提名，人事部門考核后報(bào)院長(zhǎng)批準(zhǔn)后聘任。干部任免、員工聘用工作，本院將堅(jiān)持“德才兼?zhèn)?，任人唯賢”和“公平、公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、”的原則，參照局干部選拔任用管理的有關(guān)規(guī)定擇優(yōu)錄用。

第四條 試用規(guī)定

對(duì)新聘用的干部和錄用的員工，實(shí)行試用期制度，試用期為半年。聘用干部在試用期內(nèi)工作表現(xiàn)差，出現(xiàn)重大工作失誤，即解除聘用合同，予以待崗；錄用員工在試用期內(nèi)表現(xiàn)不好，考核不合格者，延長(zhǎng)試用期時(shí)間，最多不超過半年。延長(zhǎng)試用期滿，經(jīng)考核仍不合格者，解除勞動(dòng)合同。

第五條 臨時(shí)工管理

1、如需要雇請(qǐng)臨時(shí)工時(shí)，由院部室負(fù)責(zé)人寫出書面報(bào)告。報(bào)告中須寫明雇請(qǐng)?jiān)?、工種和名單，經(jīng)書記審核后報(bào)院長(zhǎng)批準(zhǔn)并下發(fā)“雇用臨時(shí)工通知”后方可使用。

2、經(jīng)批準(zhǔn)雇請(qǐng)的臨時(shí)工，在使用前應(yīng)與用人部室簽訂雇用合同。合同需按勞動(dòng)法的有關(guān)規(guī)定，明確雇用期限、工作內(nèi)容、勞動(dòng)報(bào)酬、勞動(dòng)條件、勞動(dòng)紀(jì)律，以及雙方的責(zé)任和義務(wù)。

3、臨時(shí)工合同期滿，所在部室負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)清退。逾期不清退引起的一切不良后果由所在部室負(fù)責(zé)人承擔(dān)。

第六條 員工培訓(xùn)

1、本院培訓(xùn)員工的原則是“學(xué)習(xí)與工作結(jié)合，自愿與組織安排相結(jié)合，學(xué)歷教育與素質(zhì)提高相結(jié)合，理論學(xué)習(xí)與業(yè)務(wù)培訓(xùn)相結(jié)合”。根據(jù)本院經(jīng)營(yíng)狀況及業(yè)務(wù)需求，有計(jì)劃、有選擇地對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。

2、根據(jù)工作需要，經(jīng)院長(zhǎng)辦公會(huì)決定，有計(jì)劃地選送高、中層管理人員和其他技術(shù)人員到有關(guān)大專院校進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，有關(guān)學(xué)費(fèi)在取得正式的畢業(yè)（結(jié)業(yè)）證書（不含大學(xué)本科及以上學(xué)歷獲得者）后，按本院財(cái)務(wù)管理規(guī)定予以報(bào)銷。學(xué)習(xí)培訓(xùn)后的員工，應(yīng)在本院服務(wù)3年后方可申請(qǐng)調(diào)出，否則退出所報(bào)學(xué)費(fèi)、補(bǔ)助和學(xué)習(xí)期間的工資。

3、根據(jù)本院年審、資質(zhì)升級(jí)的需要，所進(jìn)行的各項(xiàng)崗位培訓(xùn)，資質(zhì)培訓(xùn)及繼續(xù)教育等，由院辦公室按培訓(xùn)計(jì)劃完成培訓(xùn)任務(wù)，并做好相應(yīng)培訓(xùn)記錄，將培訓(xùn)情況歸檔備案。

第七條 獎(jiǎng)懲辦法

1、獎(jiǎng)勵(lì)

對(duì)有下列突出表現(xiàn)的部室和員工，應(yīng)由院分管導(dǎo)酌情提名，報(bào)院長(zhǎng)批準(zhǔn)，按不同事跡予以獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)分為表?yè)P(yáng)、嘉獎(jiǎng)、授予個(gè)人或集體榮譽(yù)稱號(hào)、晉級(jí)和一次性給予200～2000元獎(jiǎng)勵(lì)及物資獎(jiǎng)勵(lì)。

(1)領(lǐng)導(dǎo)有方，對(duì)改善本院經(jīng)營(yíng)管理，提高工作效率有突出貢獻(xiàn)者；

(2)對(duì)本院拓展業(yè)務(wù)有特殊功績(jī)或重大貢獻(xiàn)者；

(3)嚴(yán)格開支、節(jié)約費(fèi)用、降低成本有顯著成績(jī)者；

(4)發(fā)表論著得獎(jiǎng), 參加文體競(jìng)賽得獎(jiǎng),為本院獲得榮譽(yù)者；

(5)發(fā)現(xiàn)事故苗頭，及時(shí)采取措施，避免事故發(fā)生，直接使本院減免損失者；

(6)技術(shù)革新、改革設(shè)備有重大突破并取得顯著成效者；

(7)為保護(hù)國(guó)家財(cái)產(chǎn)和人民生命安全，見義勇為者；

(8)講文明、樹新風(fēng)、做好事、維護(hù)安定團(tuán)結(jié)、敢于同不良傾向和違法亂紀(jì)行為作斗爭(zhēng)者

(9)拾金（物）不昧者；

2、懲罰

觸犯有關(guān)法律、法規(guī)和管理制度的員工，視其錯(cuò)誤性質(zhì)和認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，分別給予必要的處分。處分分為經(jīng)濟(jì)處罰（罰款、賠償、扣發(fā)工資（含活工資）、效益薪金）和行政處分（警告、記過、記大過、降級(jí)、降薪、停工停薪、留用察看、除名等）處理。

（1）曠工1天扣2天工資，一月內(nèi)累計(jì)曠工2天取消當(dāng)月活工資；一月內(nèi)累計(jì)曠工5天取消季度效益薪金；一年內(nèi)累計(jì)曠工20天取消效益工資，一年內(nèi)累計(jì)曠工30天按國(guó)家人事部有關(guān)文件規(guī)定予以解聘。

（2）駕駛員因違章行車的罰款費(fèi)用，單位一律不予報(bào)銷。因駕駛者自身原因，造成機(jī)械損壞的，根據(jù)直接經(jīng)濟(jì)損失按累進(jìn)法予以賠償。即直接經(jīng)濟(jì)損失在1000元以下按12%賠償，1001～1500部分按10%賠償，5001～10000元部分按8%賠償；10000元以上部分按5%賠償。

未經(jīng)批準(zhǔn)私自出車或私自將車給他人開，發(fā)現(xiàn)一次按行駛公里耗油量扣發(fā)工資并罰款100元，發(fā)現(xiàn)兩次扣發(fā)當(dāng)月崗位工資，累計(jì)發(fā)現(xiàn)三次作待崗處理。私自出車或私自將車給他人開時(shí)發(fā)生的交通事故，車輛損壞等一切責(zé)任和損失由駕駛員自負(fù)。

（3）不認(rèn)真履行工作職責(zé)造成不良后果，如影響漢江局的各類檢查、考核的，給予直接責(zé)任人扣減年效益工資5~10%；因玩忽職守給本院造成直接經(jīng)濟(jì)損失的按懲罰第（2）條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（4）在職期間，利用職權(quán)之便或個(gè)人資質(zhì)，與經(jīng)營(yíng)同性質(zhì)行業(yè)的單位或個(gè)人勾結(jié)謀取私利的，扣發(fā)活工資和年效益工資，情節(jié)嚴(yán)重的，停發(fā)工資。

（5）在職期間未經(jīng)本院批準(zhǔn)擅自在外兼職謀取私利的，扣發(fā)活工資和年效益工資，情節(jié)嚴(yán)重的，停發(fā)工資。

（6）不服從院領(lǐng)導(dǎo)正常工作調(diào)度的員工，視作自動(dòng)棄崗，作待崗處理。

（7）在職期間，違反國(guó)家法律、法規(guī)，按有關(guān)處罰條款處理。受到刑事處分的，按有關(guān)規(guī)定辦理。

第八條 員工保險(xiǎn)

1、本院負(fù)責(zé)按國(guó)家養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)和住房公積金的政策對(duì)本院在崗員工進(jìn)行投保。

2、新調(diào)入公司的員工，其各種保險(xiǎn)從調(diào)入之月起負(fù)責(zé)繳納，調(diào)入之前的各種保險(xiǎn)和住房公積金本院概不負(fù)責(zé)，由調(diào)入員工的原工作單位負(fù)責(zé)解決。

3、根據(jù)工作需要，經(jīng)院長(zhǎng)辦公會(huì)同意，可對(duì)在崗員工和特種作業(yè)臨時(shí)工辦理意外傷害保險(xiǎn)。

第九條 退休退職

1、凡達(dá)到國(guó)家規(guī)定退休條件的干部、職工，由本院勞動(dòng)人事管理部門在一個(gè)月內(nèi)按規(guī)定辦完有關(guān)手續(xù)，并及時(shí)通知到人。

2、或因公致殘，經(jīng)縣以上醫(yī)院證明完全喪失工作能力的，由本人書面申請(qǐng)，經(jīng)院長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)，可提前離崗?fù)损B(yǎng)，提前退養(yǎng)期間按本人原等級(jí)工資發(fā)給基本工資，照發(fā)原有活工資，停發(fā)效益工資。

第十條 停薪留職

1、員工根據(jù)本人自愿，可書面申請(qǐng)停薪留職。

2、被批準(zhǔn)停薪留職的員工，須與本院簽定停薪留職合同，并按月向單位繳納個(gè)人養(yǎng)老保險(xiǎn)金，不繳費(fèi)者按自動(dòng)離職處理。本院為停薪留職人員提供5000元鋪底金，合同到期后，先還清鋪底金，再辦理返崗手續(xù)。

3、停薪留職期間，調(diào)資升級(jí)、職稱晉升均與在職員工同等待遇。但不享受在崗員工的勞保、福利待遇。

4、停薪留職期間如違法違紀(jì)受到刑事處分的，一律解除勞動(dòng)合同。

5、停薪留職合同期未滿，非本院工作需要，一律不得提前返崗。

6、停薪留職期滿，由本院指定的醫(yī)院進(jìn)行體檢。因病、傷、殘或身體其它原因不適合返崗的，自動(dòng)延長(zhǎng)停薪留職時(shí)間，直到完全符合返崗條件為止。體檢合格的，由本院根據(jù)需要重新安排工作。

第十一條 本規(guī)定由院長(zhǎng)辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋，從2006年1月1日起執(zhí)行，過去有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

××××××勘測(cè)設(shè)計(jì)院

機(jī)關(guān)管理制度

一、考勤管理

1.1 考勤管理是維護(hù)正常工作秩序的基礎(chǔ)性工作，也是計(jì)發(fā)工資獎(jiǎng)金、勞保福利等待遇的重要依據(jù)，本院要求各部室負(fù)責(zé)人必須給予高度重視。

1.2 本院實(shí)行考勤簽到制。辦公室主任負(fù)責(zé)員工考勤表的發(fā)放、收集和匯總；各部室負(fù)責(zé)人對(duì)所屬員工的早退、擅離職守進(jìn)行考勤管理（院領(lǐng)導(dǎo)和副總工歸口辦公室管理），院分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)所屬部室負(fù)責(zé)人的早退、擅離職守進(jìn)行考勤管理。各部室負(fù)責(zé)人對(duì)考勤工作要認(rèn)真負(fù)責(zé)，月底匯總后交辦公室存檔備查。

1.3 本院作息時(shí)間與局機(jī)關(guān)作息時(shí)間同步，本院工作人員必須按時(shí)簽到。

1.4 上班時(shí)間內(nèi)員工必須嚴(yán)格遵守上、下班時(shí)間，對(duì)承辦的工作爭(zhēng)取時(shí)效，不拖延、不積壓。上班時(shí)間禁止大聲喧嘩或在電腦上打游戲。

1.5上班時(shí)間不得遲到、早退和擅離職守。遲到、早退和擅離職守半小時(shí)以上、一小時(shí)以內(nèi)按曠工半天論處；一小時(shí)以上半天以內(nèi)按曠工一天論處；一天不到按曠工兩天論處。經(jīng)常遲到、早退和擅離職守者，但每次時(shí)間不足半小時(shí)，按考勤表上記載的次數(shù)，經(jīng)院長(zhǎng)辦公會(huì)研究酌情累計(jì)曠工時(shí)間。

二、假期管理

2.1 請(qǐng)事假應(yīng)由本人書面申請(qǐng)，1天以內(nèi)由部室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；2天由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；3天以上由院長(zhǎng)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)或假期逾限未辦理續(xù)假手續(xù)作曠工處理。

2.2 請(qǐng)病假須持當(dāng)?shù)厝嗣襻t(yī)院的病情診斷證明，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可休假。

2.3 請(qǐng)婚假、產(chǎn)假，須持有關(guān)部門的有效證明，經(jīng)分管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后休假，并享受有關(guān)政策待遇。請(qǐng)?zhí)接H假須按有關(guān)文件規(guī)定，經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可休假。

2.4 因公負(fù)傷，因公致殘，持人民醫(yī)院診斷證明經(jīng)院長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)，可讓公傷假考勤，公傷假期間工資照發(fā)。

2.5職工因直系親屬亡故請(qǐng)喪假，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)給假二天。

2.6 凡本院?jiǎn)T工連續(xù)工齡滿5年的均可享受年休假待遇。假期分別為：（1）工齡滿5年不足10年的休假5天。（2）工齡滿10年不足15年的休假7天。（3）工齡滿15年不足20年的休假10天。（4）工齡滿20年以上的休假14天。年休假時(shí)間不包括法定的節(jié)假日。

2.7 員工年休假，應(yīng)以不影響本單位（部門）日常工作為前提，統(tǒng)籌兼顧，合理安排。

2.8 經(jīng)批準(zhǔn)的事假、病假，原則上應(yīng)扣效益工資。但是，如果有加班或者不休年休假，則可抵扣事假、病假的時(shí)間。

2.9女工哺乳期一年，每天給予一小時(shí)的喂奶時(shí)間（不扣工資），由女工向分管領(lǐng)導(dǎo)提出申請(qǐng)合理安排。

三、加班管理

3.1 充分利用8小時(shí)工作，提高工作效率，嚴(yán)格控制加班加點(diǎn)，確因工作需要在節(jié)假日加班和八小時(shí)以外加班（指超過晚上12時(shí)），必須由院領(lǐng)導(dǎo)通知才能執(zhí)行。但是，除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定補(bǔ)發(fā)加班工資外，還應(yīng)補(bǔ)還休息時(shí)間。同時(shí)，院領(lǐng)導(dǎo)安排的加班工作員工不得借故推諉，否則以曠工處理。

3.2加班時(shí)間的統(tǒng)計(jì)由分管辦公室的院領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

3.3 因公出差，須在院領(lǐng)導(dǎo)安排的時(shí)間內(nèi)返回；逾期不回的，視作曠工處理，并拒報(bào)食宿補(bǔ)助。

3.4凡院和部室組織安排的會(huì)議和活動(dòng)，接到通知的有關(guān)人員必須按時(shí)參加，不經(jīng)請(qǐng)假缺席作曠工處理。

四、公文管理

4.1 收文辦理程序

（1）院上、下級(jí)的來(lái)文，一律由辦公室人員簽收、登記和編號(hào)，登記后的文件由辦公室主任簽明擬辦意見后，及時(shí)送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)閱批或送有關(guān)部室承辦。

（2）承辦公文的部室負(fù)責(zé)人須認(rèn)真辦理，并及時(shí)將辦理結(jié)果和回復(fù)意見反饋辦公室，并將公文原件送回辦公室存檔備查。

（3）對(duì)院領(lǐng)導(dǎo)批示的文件，辦公室有責(zé)任根據(jù)文件涉及事宜的輕重緩急適時(shí)予以督促與檢查。對(duì)久拖不辦，貽誤工作造成損失的，要追究有關(guān)承辦部室和直接責(zé)任人的責(zé)任。

4.2 發(fā)文辦理程序

（1）綜合性公文、材料由辦公室擬稿；專業(yè)性公文由業(yè)務(wù)部室承辦并送辦公室存檔備查。

（2）凡以院名義發(fā)送的文稿，在送院領(lǐng)導(dǎo)審批簽發(fā)之前，必須交辦公室審稿并編號(hào)。審稿的重點(diǎn)是：①是否需要行文，以什么名義行文；②公文內(nèi)容與現(xiàn)行法律、法規(guī)和上級(jí)政策是否違背，與主管部門和院已有的規(guī)定是否矛盾；③文字表達(dá)是否恰當(dāng)、簡(jiǎn)煉，標(biāo)點(diǎn)是否正確，書寫是否規(guī)范；④公文格式是否符合公文規(guī)定。不經(jīng)審稿會(huì)簽，發(fā)文和打印無(wú)效。

（3）文件審稿、編號(hào)、簽發(fā)后，由辦公室簽發(fā)打印單，并由公文起草部室（人員）承擔(dān)文字校對(duì)。

（4）文件打印完畢后，由辦公室統(tǒng)一用印和發(fā)送。承辦人員應(yīng)將文件原稿完整交辦公室存檔。

五、辦公用品管理

5.1 辦公用紙張、耗材、文具、設(shè)備、低值易耗品等由辦公室統(tǒng)一計(jì)劃購(gòu)置和發(fā)放，部室負(fù)責(zé)人統(tǒng)一領(lǐng)取并指定專人保管。

5.2 各部室公文、材料印制前，須到辦公室審稿并簽字，經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可打印。

5.3 報(bào)刊征訂由各部室根據(jù)業(yè)務(wù)需要列出計(jì)劃，由辦公室匯總報(bào)院長(zhǎng)審批后辦理。辦公室應(yīng)搞好日常的報(bào)刊收發(fā)工作。

5.4 業(yè)務(wù)圖書資料的購(gòu)置，須經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)后購(gòu)置，驗(yàn)收登記后方可報(bào)銷，并由辦公室統(tǒng)一保管。

六、印章使用管理

6.1 院黨政印章統(tǒng)一由辦公室管理。

6.2 使用院印章須經(jīng)院長(zhǎng)簽字同意；使用黨支部印章須經(jīng)書記簽字同意。

6.3 用印必須填寫“用印登記表”，寫明用印事由、日期和批準(zhǔn)人。

6.4 蓋印須字跡清晰，圖形端正，位置處在文件的末尾，年月日的中間，即起年蓋月止日。

6.5 印章保管人員對(duì)印章必須嚴(yán)加保管，做到隨用隨鎖，保證印章的安全和正常使用。

6.6 未經(jīng)院長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)，印章一律不準(zhǔn)攜帶外出使用。

6.7 有下列情況之一者，印章保管人員可自行處理：

（1）經(jīng)院長(zhǎng)簽批，以院名義發(fā)出的文件、材料和交辦的其它事宜。

（2）以院名義報(bào)送的日常業(yè)務(wù)報(bào)表，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查簽字后，也可蓋印。

七、合同管理

7.1 簽訂合同須遵循的原則：

（1）遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策；

（2）堅(jiān)持平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償?shù)脑瓌t；

（3）具備簽訂合同的合法資格。

7.2 簽訂經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)具備的條款和注意的事項(xiàng)：

（1）合同類型、合同標(biāo)的種類和合同范圍；

（2）合同雙方的法定名稱；

（3）合同標(biāo)的技術(shù)條件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和數(shù)量要求；

（4）履行合同的期限、地點(diǎn)和方式；

（5）違約責(zé)任和其它責(zé)任。

7.3 不能與其簽訂合同的對(duì)象：

（1）代理人超越代理權(quán)限和企業(yè)資質(zhì)限定的業(yè)務(wù)范圍；

（2）未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)體工商戶；

（3）沒有詳細(xì)營(yíng)業(yè)地址、資金來(lái)源、履約能力或承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任能力的單位；

（4）無(wú)資信證件，憑個(gè)人關(guān)系介紹和擔(dān)保的有關(guān)單位或個(gè)人。

7.4 合同的管理程序及辦法

（1）院合同（協(xié)議）的簽訂、變更和終止，以及合同糾紛的調(diào)解和起訴等，由辦公室統(tǒng)一辦理，有關(guān)部室應(yīng)予大力協(xié)助。

（2）院法人或法人指定的委托人對(duì)外簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，各有關(guān)業(yè)務(wù)部室應(yīng)及時(shí)予以配合，積極進(jìn)行業(yè)務(wù)參謀和審定。

（3）院法人指定的委托人對(duì)外簽訂的經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議，須經(jīng)法人代表審定簽字后方可蓋章生效，未經(jīng)法人代表委托授權(quán)，任何員工以院名義簽定的合同（協(xié)議）一律無(wú)效，院不承擔(dān)任何法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

（4）凡正式簽定的合同，辦公室要及時(shí)將復(fù)印件轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)室，以便財(cái)務(wù)室在合同履行過程中實(shí)行資金監(jiān)控。財(cái)務(wù)室在辦理資金支付時(shí)，必須遵守銀行結(jié)算制度和現(xiàn)金管理制度，不得提前支付或超越合同所規(guī)定的金額范圍。其它部門不得以任何理由要求財(cái)務(wù)部門違反合同規(guī)定付款。對(duì)未正式簽訂合同的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，財(cái)務(wù)室有權(quán)拒絕預(yù)付或借支。

（5）經(jīng)濟(jì)合同履行完畢時(shí)，有關(guān)部室要及時(shí)對(duì)照合同檢查有無(wú)遺漏問題。如發(fā)現(xiàn)對(duì)方未按合同履行全部條款或有其它問題，應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并提出補(bǔ)救措施，以避免不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

（6）辦公室要加強(qiáng)合同的日常管理，做到安全保密無(wú)遺失。年終要整理匯編存檔。

八、清潔衛(wèi)生管理

8.1 各部室清潔衛(wèi)生責(zé)任區(qū)按辦公室劃分的區(qū)域各自打掃。每月由分管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組織檢查評(píng)比，分最清潔、清潔、不清潔三個(gè)類別公布，作為考核部室負(fù)責(zé)人的工作內(nèi)容。

8.2 院機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)保持良好的衛(wèi)生習(xí)慣，公共辦公區(qū)域禁止吸煙，不準(zhǔn)亂扔紙屑等雜物和隨地吐痰。

8.3 不準(zhǔn)在墻面亂貼亂寫，對(duì)辦公區(qū)的環(huán)境要勤打掃、保持地面干凈和室內(nèi)整潔美化，愛護(hù)自己的工作和生活環(huán)境。

8.4 會(huì)議室、接待室等公共場(chǎng)所由辦公室派人負(fù)責(zé)打掃，并做好會(huì)議服務(wù)。

九、車輛使用管理

9.1 院車輛由辦公室統(tǒng)一管理調(diào)度，原則上為院領(lǐng)導(dǎo)工作用車服務(wù)；業(yè)務(wù)上急需外出可酌情派車。職工本人或其父母、子女婚、喪事需用車的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可派車使用一天。

9.2 駕駛員憑辦公室開出的“派車單”出車。如遇任務(wù)緊急，院長(zhǎng)可直接批準(zhǔn)出車，但回院后駕駛員應(yīng)補(bǔ)領(lǐng)“派車單”。

9.3 小車用油實(shí)行定額管理，由駕駛員到辦公室領(lǐng)取油票，在本院指定的加油站加油，月末由辦公室憑單審核結(jié)算。如遇行車發(fā)生故障急需維修或在外行駛需加油的特殊情況，須有跟車領(lǐng)導(dǎo)簽字證明，方可報(bào)銷。

9.4車輛過橋、過路費(fèi)等，由司機(jī)每10天匯總一次，憑派車通知單填寫費(fèi)用報(bào)銷單，注明出車日期、行車路線和收費(fèi)票額，經(jīng)院分管領(lǐng)導(dǎo)核實(shí)后到財(cái)務(wù)室報(bào)銷。

9.5 司機(jī)應(yīng)對(duì)車輛精心保養(yǎng)，一般小修自己動(dòng)手，確需到外修理并更換零部件的，經(jīng)辦公室主任同意并會(huì)同到修理廠洽談，寫出修理報(bào)告報(bào)經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可修理。否則，財(cái)務(wù)室不予支付。

9.6員工特殊原因急需用車，需經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)，由辦公室負(fù)責(zé)聯(lián)系，并做好記錄，統(tǒng)一結(jié)帳。

十、勘測(cè)設(shè)計(jì)的質(zhì)量管理和業(yè)務(wù)開拓

10.1工程項(xiàng)目的勘測(cè)設(shè)計(jì)和技術(shù)咨詢質(zhì)量實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制，業(yè)務(wù)技術(shù)人員負(fù)責(zé)勘測(cè)設(shè)計(jì)，業(yè)務(wù)室主任負(fù)責(zé)校核，院副總工負(fù)責(zé)審核，院領(lǐng)導(dǎo)對(duì)項(xiàng)目負(fù)總責(zé)。勘測(cè)設(shè)計(jì)和技術(shù)咨詢必須執(zhí)行有關(guān)法律、規(guī)范和規(guī)定。

10.2鼓勵(lì)員工（不含院領(lǐng)導(dǎo)）開拓業(yè)務(wù)增加本院經(jīng)濟(jì)收入。由員工聯(lián)系的、不受漢江局保護(hù)的勘測(cè)設(shè)計(jì)和技術(shù)咨詢業(yè)務(wù)取得的收入，按利潤(rùn)的20%獎(jiǎng)勵(lì)到員工個(gè)人。

十一、調(diào)動(dòng)、停薪留職管理以及其它

11.1 凡上級(jí)指派調(diào)進(jìn)的員工，經(jīng)考核合格，按上級(jí)有關(guān)規(guī)定辦理；員工要求調(diào)出，按上級(jí)有關(guān)規(guī)定辦理（一切費(fèi)用自理）。停薪留職按停薪留職合同的規(guī)定執(zhí)行。

11.2 員工婚喪、住院、生日、子女上大學(xué)和業(yè)務(wù)往來(lái)單位等贈(zèng)與禮品和慰問品等，給予標(biāo)準(zhǔn)由辦公室報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)商定。

十二、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及參加文體活動(dòng)

12.1 因工作需要（特別要求專業(yè)對(duì)口），經(jīng)書面申請(qǐng)獲得院部同意參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的員工，在培訓(xùn)期間的工資待遇按院長(zhǎng)辦公會(huì)集體研究的意見辦理。未經(jīng)同意一律作為個(gè)人行為,不預(yù)考勤。

12.2 由本院安排參加文體活動(dòng)的員工，其抽調(diào)期間的工資待遇按正常出勤辦理。

十三、聘用人員的有關(guān)規(guī)定

13.1 因工作特別需要，聘用較長(zhǎng)期限的臨時(shí)工應(yīng)采取一年一簽合同的辦法，工資待遇按院長(zhǎng)辦公會(huì)集體研究的意見辦理。

本規(guī)定由院長(zhǎng)辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋，從2006年1月1日起執(zhí)行，過去有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

×××勘測(cè)設(shè)計(jì)院財(cái)務(wù)管理規(guī)定

1．總則

1.1 為加強(qiáng)本院財(cái)務(wù)管理工作，發(fā)揮財(cái)務(wù)在經(jīng)營(yíng)管理方面和提高經(jīng)濟(jì)效益中的作用，根據(jù)局有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本院實(shí)際，制定本規(guī)定。

1.2 財(cái)務(wù)室是本院的財(cái)務(wù)管理中心，負(fù)責(zé)科學(xué)合理地組織本院的各項(xiàng)財(cái)務(wù)活動(dòng)，包括本院日常財(cái)務(wù)收支、資金的籌集和調(diào)配、業(yè)務(wù)效益分析等。

2．財(cái)務(wù)收支管理

2.1 日常性財(cái)務(wù)收支須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行，工資標(biāo)準(zhǔn)、福利發(fā)放、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、辦公費(fèi)用等經(jīng)常性支出報(bào)院長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。大額開支采取集體采購(gòu)和公示。

2.2 報(bào)銷的各類原始憑證，必須是正規(guī)稅務(wù)發(fā)票，且字跡清晰，用途清楚，日期簽章齊全，數(shù)量、金額一致。否則，財(cái)務(wù)室不予報(bào)銷。

2.3 本院日常所有支出業(yè)務(wù)，必須由經(jīng)辦人簽明事由、會(huì)計(jì)審核，1000元以內(nèi)的開支由協(xié)管財(cái)務(wù)的副院長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)簽字報(bào)銷；1000 元以上的開支由院長(zhǎng)簽字報(bào)銷。

2.4 當(dāng)月末發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，次月上旬以前須報(bào)財(cái)務(wù)室，特殊情況須說(shuō)明事由；拖欠達(dá)二個(gè)月以上的，財(cái)務(wù)室不予報(bào)銷。

3．員工借支管理

3.1 員工私事借支，原則上不予辦理；如特殊原因，由本人寫出書面申請(qǐng)，經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可辦理。

3.2 員工因公借支，須經(jīng)院長(zhǎng)審批。

3.3 借支員工應(yīng)嚴(yán)格按還款計(jì)劃在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)歸還借款，（借款人必須在借款單上注明還款日期，一般情況，出差以1月為限，特殊情況需跨月的請(qǐng)?jiān)洪L(zhǎng)審批）否則，財(cái)務(wù)室有權(quán)扣發(fā)其工資、獎(jiǎng)金和補(bǔ)助等，并加收1%的月息。

3.4 嚴(yán)禁外單位人員在本院借款，并嚴(yán)禁職工在外以本院名義借款。

3.5 無(wú)論公事或私事借款，上次借款未還清的，下次借款一律不再辦理。

4．現(xiàn)金、印鑒、票證管理

4.1 本院現(xiàn)金主要用于支付職工工資、福利、零星采購(gòu)、差旅費(fèi)等。財(cái)務(wù)人員不得濫開現(xiàn)金支票提取大額現(xiàn)金。對(duì)大宗材料、設(shè)備儀器、固定資產(chǎn)的采購(gòu)等必須采用銀行轉(zhuǎn)帳結(jié)算方式。

4.2 本院財(cái)務(wù)專用章、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人印章應(yīng)由專人分管，不得由出納同時(shí)保管。對(duì)外提供財(cái)務(wù)資料加蓋財(cái)務(wù)專用章時(shí)須經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)。

4.3 財(cái)務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家銀行、稅務(wù)等部門的管理有關(guān)規(guī)定管理票證，不得隨意向外提供本院收據(jù)、發(fā)票，不得借出本院現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)帳支票和銀行帳號(hào)。

5．醫(yī)藥費(fèi)管理

5.1 公費(fèi)醫(yī)療享受對(duì)象：本院在崗員工（含退休）。借調(diào)人員、待崗、下崗員工均不享受。

5.2 員工門診醫(yī)藥費(fèi)：采取“每人每月基數(shù)60元+每年工齡×2 元包干使用”的辦法，每月隨同工資發(fā)放。

5.3 員工因病住院：須持國(guó)家醫(yī)療機(jī)構(gòu)住院診斷證明，經(jīng)分管機(jī)關(guān)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可在指定的醫(yī)院住院治療。住院醫(yī)藥費(fèi)報(bào)銷實(shí)行“確定基數(shù)，比例負(fù)擔(dān)”的辦法，具體標(biāo)準(zhǔn)為：

5.3.1 因公負(fù)傷或職業(yè)病（如血吸蟲?。瑧{住院收費(fèi)收據(jù)和出院證明據(jù)實(shí)報(bào)銷。但對(duì)不遵守操作規(guī)程發(fā)生安全事故的工傷醫(yī)藥費(fèi)只能報(bào)銷70%。

5.3.2 因身體發(fā)病或意外原因住院的，憑住院收據(jù)和出院證明報(bào)銷90%。

5.3.3 因打架斗毆、酗酒肇事等個(gè)人原因致傷致殘住院的，醫(yī)藥費(fèi)不予報(bào)銷。

5.3.4 退休人員（含內(nèi)退人員）住院醫(yī)藥費(fèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷90%。

5.3.5 凡報(bào)銷住院醫(yī)藥費(fèi)的員工，住院期間不得享受門診醫(yī)藥費(fèi)包干發(fā)放待遇。

5.4 已婚育齡婦女分娩費(fèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷。

5.5 育齡婦女定期婦檢費(fèi)按有關(guān)部門的通知標(biāo)準(zhǔn)據(jù)實(shí)報(bào)銷。

5.6 本院正式辦理職工醫(yī)療保險(xiǎn)后，職工停止享受公費(fèi)醫(yī)療待遇。

6、差旅費(fèi)管理

6.1 差旅費(fèi)的開支范圍：?jiǎn)T工出差期間的住宿費(fèi)、車船費(fèi)（含飛機(jī)票和標(biāo)準(zhǔn)保險(xiǎn)費(fèi)）、伙食補(bǔ)助費(fèi)、交通補(bǔ)助費(fèi)等。

6.2 在潛江城區(qū)范圍開會(huì)、辦公事不得填報(bào)出差補(bǔ)助和住宿費(fèi)。

6.3 符合探親政策規(guī)定的員工探親或因病經(jīng)批準(zhǔn)赴外地就診，只報(bào)往返車船費(fèi)，不得填報(bào)住宿費(fèi)等。

6.4 食宿、交通補(bǔ)助的報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)：

6.4.1 食宿補(bǔ)助：每人每天伙食補(bǔ)助15元，住宿費(fèi)60—80元；特殊地區(qū)每人每天伙食補(bǔ)助20元，住宿費(fèi)80--120元，野外地質(zhì)勘探、測(cè)量每人每天伙食補(bǔ)助30元，不得另報(bào)生活費(fèi)用。

6.4.2 交通費(fèi)：在流域外城市出差（不含司機(jī)）每人每天補(bǔ)助市內(nèi)交通費(fèi)3元。自帶交通工具或接待單位提供交通工具的出差人員，不享受交通補(bǔ)助。

6.4.3 經(jīng)本院批準(zhǔn)到各級(jí)黨校、干校、高等院校和其他長(zhǎng)期工作并集中食宿的人員，學(xué)習(xí)期間伙食補(bǔ)助每人每天標(biāo)準(zhǔn)為：1個(gè)月以內(nèi)10元；3個(gè)月以內(nèi)5元；3個(gè)月以上3元（寒暑假期間不補(bǔ)）并報(bào)每學(xué)期往返車船費(fèi)一次。

6.5 包車費(fèi)一般不予報(bào)銷，特殊情況經(jīng)批準(zhǔn)可酌情處理。

7、辦公費(fèi)管理

7.1 辦公用紙張、筆記本等文具用品統(tǒng)一由辦公室購(gòu)置和發(fā)放，由各部門負(fù)責(zé)人統(tǒng)一領(lǐng)發(fā)。

7.2 部室需到外打印文件或材料，須經(jīng)辦公室審稿批準(zhǔn)，月末由辦公室統(tǒng)一審核結(jié)算。不經(jīng)批準(zhǔn)，擅自到外打印費(fèi)用自負(fù)。

7.3 公費(fèi)訂閱報(bào)刊、雜志、書籍。由各部室根據(jù)需要列出計(jì)劃、經(jīng)辦公室匯總、報(bào)院長(zhǎng)審批后，由辦公室統(tǒng)一征訂并收發(fā)。

7.4 各部室因工作需要對(duì)外發(fā)送信函、郵件、傳真等由辦公室統(tǒng)一辦理。

7.5 本院水電費(fèi)由辦公室按月計(jì)數(shù)向有關(guān)部門交納。

8、郵電費(fèi)管理（更多精彩文章來(lái)自“秘書不求人”）

8.1 座機(jī)話費(fèi)：宅話費(fèi)實(shí)行“按月包干、節(jié)余留用、超支不補(bǔ)”的辦法。具體標(biāo)準(zhǔn)為：院長(zhǎng)、書記、副院長(zhǎng)（含正科級(jí)調(diào)研員）70元；其他干部員工50元，每月隨同工資發(fā)放。

8.2 手機(jī)話費(fèi)：因工作需要，院領(lǐng)導(dǎo)及部室正職干部的手機(jī)話費(fèi)實(shí)行“按月包干、節(jié)余留用、超支不補(bǔ)”的辦法。院長(zhǎng)500元/月；書記、副院長(zhǎng)300元/月；副總工、部室正職干部150元/月；司機(jī)100元/月。每月隨同工資發(fā)放。

9、招待費(fèi)管理

9.1 本院來(lái)客統(tǒng)一由辦公室接待。進(jìn)餐標(biāo)準(zhǔn)：流域外單位來(lái)客每桌200—400元；流域內(nèi)單位來(lái)客每桌100—200元；零餐按10元/人安排，早餐不分級(jí)別人均5元。

9.2 因業(yè)務(wù)需要提高招待標(biāo)準(zhǔn)或在外地招待客人的，事先須經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)。

9.3 不經(jīng)辦公室安排或院長(zhǎng)同意自行招待客人的，費(fèi)用一律不予報(bào)銷。

9.4 招待用煙、水果、茶葉等物資，由辦公室統(tǒng)一采購(gòu)和分發(fā)，有關(guān)負(fù)責(zé)人領(lǐng)用時(shí)應(yīng)辦好領(lǐng)用登記手續(xù)。

9.5 招待費(fèi)結(jié)算時(shí)，先由辦公室審核登記，方可到財(cái)務(wù)室報(bào)銷。

10、職工教育培訓(xùn)費(fèi)管理

10.1 本院每月按應(yīng)付職工工資總額1.5%提取職工教育經(jīng)費(fèi)，供職工教育培訓(xùn)用。

10.2 為培養(yǎng)本院所需后備干部和專業(yè)人才，由院辦公會(huì)研究選送學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的員工，其培訓(xùn)費(fèi)用按有關(guān)規(guī)定報(bào)銷。

10.3 對(duì)未經(jīng)本院批準(zhǔn)參加學(xué)習(xí)的員工，其所有學(xué)習(xí)費(fèi)用一切自理。

10.4 員工自費(fèi)培訓(xùn)期間未經(jīng)院長(zhǎng)批準(zhǔn)占用工作時(shí)間的，作曠工處理。

11、職工福利費(fèi)管理

11.1 職工福利費(fèi)按職工工資標(biāo)準(zhǔn)的14%計(jì)提（含職工門診醫(yī)藥費(fèi)）。

12、財(cái)產(chǎn)管理

12.1 凡購(gòu)置資產(chǎn)單位價(jià)值超過500元或一次性超過1000元的，由部室書面申請(qǐng)報(bào)院長(zhǎng)批準(zhǔn)。

12.2 凡購(gòu)置大宗物品，在洽談、簽約、購(gòu)買、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，應(yīng)由財(cái)務(wù)室會(huì)同有關(guān)部室參加（其中一人應(yīng)為院或部門負(fù)責(zé)人），并在文書和發(fā)票上簽名后方可簽字報(bào)銷。

12.3 本院所有財(cái)產(chǎn)，由財(cái)務(wù)室統(tǒng)一登記造冊(cè)。各部室具體管理所屬財(cái)產(chǎn)（計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等）。小車、房屋等大型固定資產(chǎn)由辦公室具體管理；測(cè)量?jī)x器等由財(cái)務(wù)室具體管理。

12.4 因使用人或保管人玩忽職守或保管不善，致使財(cái)物損壞、被盜或遺失的，保管人或使用人照價(jià)賠償。

12.5 對(duì)使用年限已到或磨損相當(dāng)嚴(yán)重的固定資產(chǎn)，各部室應(yīng)及時(shí)報(bào)院長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)報(bào)廢或處理。

12.6 財(cái)產(chǎn)押金、租金及殘值變價(jià)收入統(tǒng)一交由財(cái)務(wù)室管理。

13、工會(huì)經(jīng)費(fèi)

財(cái)務(wù)室按職工月工資總額的2%計(jì)提后轉(zhuǎn)工會(huì)使用。此外根據(jù)國(guó)家財(cái)稅政策每年按應(yīng)納所得稅額3%提取特別困難職工補(bǔ)助基金，由工會(huì)統(tǒng)一掌握使用，年終接受院財(cái)務(wù)室檢查。

14、財(cái)務(wù)報(bào)表和資料的管理

院財(cái)務(wù)報(bào)表和資料屬于本院機(jī)密，未經(jīng)院長(zhǎng)同意，任何人不得對(duì)外提供財(cái)務(wù)報(bào)表和資料。

15、法定公積金：提取法定公積金一般按當(dāng)年利潤(rùn)的5-10 %提，主要用于增加積累或彌補(bǔ)虧損，如本院當(dāng)年發(fā)生虧損，不得提取。

16、法定公益金：提取法定公益金一般按當(dāng)年利潤(rùn)的5-10 %提，主要用于職工的集體福利設(shè)施。

17、財(cái)務(wù)人員要嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)法規(guī)、局《會(huì)計(jì)工作內(nèi)部控制制度》以及局《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律的若干規(guī)定》和本規(guī)定。如不嚴(yán)格執(zhí)行以工作失職論處，發(fā)現(xiàn)一次扣發(fā)當(dāng)月活工資，發(fā)現(xiàn)兩次扣發(fā)一個(gè)季度的效益工資，累記違規(guī)達(dá)到三次，調(diào)離工作崗位。

18、本規(guī)定由院長(zhǎng)辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋，從2006年1月1日起執(zhí)行，過去有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

××勘測(cè)設(shè)計(jì)院?jiǎn)T工工資分配辦法

第一章 總則

第一條 根據(jù)上級(jí)指示精神和時(shí)代發(fā)展的要求，勘測(cè)設(shè)計(jì)院必須按照企業(yè)化管理的模式開展工作，變“單位人”為“社會(huì)人”，使原有的身份管理向崗位管理轉(zhuǎn)變，以崗位決定工資，鼓勵(lì)優(yōu)秀人才脫穎而出。其員工工資分配原則為按勞取酬。充分考慮員工的崗位職責(zé)、技能素質(zhì)和貢獻(xiàn)因素，拉開工資分配檔次，鼓勵(lì)員工崗位競(jìng)爭(zhēng)。逐步建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的“市場(chǎng)機(jī)制決定，企業(yè)自主分配，職工民主參與”的工資分配制度。

第二章 分配辦法

第二條 員工工資分配辦法：在現(xiàn)行檔案工資制度的基礎(chǔ)上，實(shí)行崗位效益工資制。具體采取崗變薪變、績(jī)優(yōu)薪優(yōu)，適當(dāng)拉開關(guān)鍵崗位與一般崗位之間的收入差距。對(duì)本院急需的技術(shù)人才，實(shí)行高薪聘請(qǐng)的辦法。最大限度地調(diào)動(dòng)各方面的積極性，努力實(shí)現(xiàn)勘測(cè)設(shè)計(jì)院的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

第三條 在崗員工工資

（一）崗位工資暫按職工本人原檔案工資總額減去38%活工資之差，每月底由勘測(cè)設(shè)計(jì)院或?qū)嶓w單位按考勤發(fā)放（勘測(cè)設(shè)計(jì)院人員由院財(cái)務(wù)室發(fā)放，其它人員由所在單位發(fā)放）。

（二）在崗員工因職務(wù)、職稱和崗位調(diào)整，以及檔案工資發(fā)生變化，相應(yīng)增加或減少崗位工資。

（三）在崗的中層以上干部在發(fā)放工資的同時(shí)，按下列標(biāo)準(zhǔn)且按考勤發(fā)給職務(wù)津貼：法人代表400元/月，書記、副院長(zhǎng)、三總師200元/月，部室主任、三副總師100元/月，部室副主任50元/月。

第四條 在崗員工活工資

活工資暫按每個(gè)職工檔案工資38%的部分，由勘測(cè)設(shè)計(jì)院或?qū)嶓w單位在年底根據(jù)效益和員工在崗工作月數(shù)考評(píng)發(fā)放。

第五條 待崗員工工資

因違反勘測(cè)設(shè)計(jì)院規(guī)章制度而被待崗的員工，待崗期間只發(fā)給月基本生活費(fèi)350元。

第六條 下崗員工工資

因嚴(yán)重違反勘測(cè)設(shè)計(jì)院規(guī)章制度而被下崗的員工，下崗期間只發(fā)給國(guó)家政策規(guī)定的月最低生活保障費(fèi)300元，不享受其它一切福利待遇。

第七條 在崗員工的效益工資

（一）效益工資的提取比例：勘測(cè)設(shè)計(jì)院實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在50萬(wàn)元以內(nèi)按30%計(jì)提，51-100萬(wàn)元按25%計(jì)提，101-150萬(wàn)元按20%計(jì)提（以累進(jìn)式方法計(jì)算）。

（二）效益工資的分配方式：根據(jù)勘測(cè)設(shè)計(jì)院利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)情況，由院長(zhǎng)辦公會(huì)采取年終結(jié)算的方式進(jìn)行。

（三）效益工資評(píng)定考核辦法：按員工的崗位系數(shù)、考勤系數(shù)和表現(xiàn)系數(shù)決定。崗位系數(shù)詳見附表；考勤系數(shù)=（滿勤天數(shù)-缺勤天數(shù)）/滿勤天數(shù)；表現(xiàn)系數(shù)按管理局下發(fā)的年終考核等級(jí)決定，合格以上等級(jí)（含實(shí)習(xí)生和見習(xí)生）的表現(xiàn)系數(shù)為1.0，基本合格等級(jí)的表現(xiàn)系數(shù)為0.5，不合格等級(jí)的表現(xiàn)系數(shù)為0。

（四）崗位系數(shù)。按照員工所負(fù)責(zé)任的大小區(qū)別，具體以現(xiàn)任崗位職務(wù)、技術(shù)等級(jí)綜合劃定崗位系數(shù)。

崗位 法人代表

（院長(zhǎng)）書記、副院長(zhǎng)、三總師 部室主任、三副總師、高級(jí)技術(shù)職務(wù) 部室副主任、中級(jí)技術(shù)職務(wù) 高級(jí)工、助理工程師職務(wù) 中級(jí)工、技術(shù)員 初級(jí)工、實(shí)習(xí)生

系數(shù) 3.0 2.5 2.0 1.8 1.5 1.3 1.0

注：擔(dān)任部室副主任且具備崗位的中級(jí)技術(shù)職務(wù)或擔(dān)任部室主任且具備崗位的高級(jí)技術(shù)職務(wù)的員工，其崗位系數(shù)增加0.2。

（五）員工個(gè)人效益工資

=年效益工資分配總額/員工全體權(quán)重得分（即：σ員工的崗位系數(shù)×表現(xiàn)系數(shù)×考勤系數(shù)）×員工個(gè)人權(quán)重得分。

第八條 提前退養(yǎng)期間的員工，發(fā)給基本工資，停發(fā)效益工資。

第九條 退休職工工資等遇

達(dá)到國(guó)家政策規(guī)定退休的職工，在漢江局未正式實(shí)現(xiàn)“事企分開”前，仍按事業(yè)單位退休職工標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放。

第三章 附則

第十條 本辦法從2006年元月1日起執(zhí)行，原勘測(cè)設(shè)計(jì)院制定的有關(guān)辦法予以廢止。

第十一條 本辦法解釋權(quán)屬于院長(zhǎng)辦公會(huì)。

常設(shè)會(huì)議及議事制度

一、常設(shè)會(huì)議

1、院長(zhǎng)辦公會(huì)：分析市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，研究經(jīng)營(yíng)方略，指導(dǎo)下屬部門開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，集體決策重大事項(xiàng)。制訂各種重大事項(xiàng)的實(shí)施方案，確保完成上級(jí)交給的各項(xiàng)工作任務(wù)

參加人員：全體領(lǐng)導(dǎo)成員

主持人： 記錄人：辦公室主任

2、黨支部工作會(huì)：研究支部工作涉及的各方面問題，有的放矢地強(qiáng)化思想政治工作，強(qiáng)化黨建工作，推進(jìn)班子建設(shè)、組織建設(shè)和廉政建設(shè)。

參加人員：全體支部委員

主持人： 記錄人：辦公室主任

3、院務(wù)會(huì)：研究本院各部門工作中的具體問題，督查工作的進(jìn)展落實(shí)情況，安排部署下段工作及采取的措施，隨時(shí)掌握一線工作動(dòng)態(tài)。

參加人員：全體領(lǐng)導(dǎo)成員及正職中層干部

主持人： 記錄人：辦公室主任

二、議事制度

1、每月召開一次局務(wù)會(huì)，辦公室負(fù)責(zé)通知會(huì)議議題及需準(zhǔn)備資料，會(huì)上各位參加人員匯報(bào)當(dāng)月工作情況，大家討論工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，研究解決的辦法和將采取的措施，形成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)后貫徹執(zhí)行。

2、黨支部工作會(huì)每季度召開一次，由黨支部書記負(fù)責(zé)召集，重點(diǎn)研究解決黨群工作中的各種問題，貫徹實(shí)施上級(jí)黨組織的文件精神，組織政治學(xué)習(xí)、討論思想建設(shè)問題，黨風(fēng)廉政建設(shè)問題，督導(dǎo)工青婦工作及相關(guān)工作。

3、院長(zhǎng)辦公會(huì)由院長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集，可根據(jù)工作需要適時(shí)召開，重點(diǎn)落實(shí)目標(biāo)任務(wù)、人事調(diào)動(dòng)，干部任免，文明創(chuàng)建及職工工資福利等問題，會(huì)上形成統(tǒng)一意見，會(huì)后步調(diào)一致，遵照?qǐng)?zhí)行。

4、部門工作會(huì)由各部負(fù)責(zé)人安排會(huì)議議題，一般每月召開一次，主要是解決工作中的各種具體問題，檢查各項(xiàng)工作的落實(shí)情況，有的放矢地制訂下段工作將采取的具體措施，并落實(shí)到人。

5、全年計(jì)劃會(huì)、工作總結(jié)會(huì)、由辦公室準(zhǔn)備會(huì)議材料，按照院領(lǐng)導(dǎo)意圖擬定會(huì)議議題，適時(shí)召開，并將會(huì)議形成的各種材料及時(shí)整理上報(bào)。每年元月底還將對(duì)先進(jìn)單位和個(gè)人進(jìn)行表彰。通過表彰激勵(lì)大家齊心協(xié)力、共同進(jìn)步。

6、黨員民主生活會(huì)和“三會(huì)一課”制度，按黨支部工作的有關(guān)規(guī)定適時(shí)召開。

7、各種會(huì)議均須做好記錄，寫出會(huì)議紀(jì)要，并及時(shí)傳達(dá)到有關(guān)部門和崗位，同時(shí)將信息反饋到分管負(fù)責(zé)人，以確保每次會(huì)議形成的意見和決議落到實(shí)處。

自學(xué)制度

1、堅(jiān)持每周星期日為自學(xué)日制度，主要學(xué)習(xí)政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)，院辦公室每半年組織一次考試，并將成績(jī)張榜公布，作評(píng)先表模的依據(jù)。

2、政治學(xué)習(xí)由支部書記負(fù)總責(zé)，黨辦主任具體抓；業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)由院長(zhǎng)負(fù)總責(zé)，副院長(zhǎng)具體抓，要積極開展業(yè)務(wù)講評(píng)活動(dòng)，從政治水平、協(xié)調(diào)能力、口頭與書面表達(dá)等各方面提高，實(shí)踐出真知，切實(shí)提高各部室工作人員的綜合能力

3、學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)小組由院務(wù)會(huì)成員組成，負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)員學(xué)習(xí)情況及筆記進(jìn)行監(jiān)督檢查，并于例會(huì)上適時(shí)講評(píng)，提出整改意見，督促落實(shí)到位。

4、通過學(xué)習(xí)、考試，積極選拔出各崗位業(yè)務(wù)能手參加各種競(jìng)賽活動(dòng)，確?！罢僦磥?lái)，來(lái)之能賽，賽之能勝”，為院人才建設(shè)增光添彩，全面提高整體素質(zhì)。

勘測(cè)設(shè)計(jì)院安全文明生產(chǎn)準(zhǔn)則

一、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)要保持潔、凈、美；具有良好的生產(chǎn)營(yíng)秩序和生產(chǎn)環(huán)境。

二、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)要做到“三無(wú)”、“六不走”。

三無(wú)：無(wú)垃圾、無(wú)雜物、無(wú)亂堆放整齊廢物品。

六不走：設(shè)備不擦凈不走；工件不堆放整齊不走；器具不清點(diǎn)擺放不走；交換班原始記錄不記好不走；不切斷電源、不熄滅火種不走；地面環(huán)境不打掃干凈不走。

三、強(qiáng)化設(shè)備管理，按“八字”要求，堅(jiān)決抓好“兩率、兩定、三步、四會(huì)、五化、五過硬。

八字要求：完整、清潔、潤(rùn)滑、安全。

兩率：設(shè)備費(fèi)用降低率、提高設(shè)備完好率。

兩定：定人、定設(shè)備。

三好：管好、用好、修好。

三步法：日擦洗、周維護(hù)、月保養(yǎng)。

四會(huì)：會(huì)使用、會(huì)保養(yǎng)、會(huì)檢查、會(huì)排除故障。

五化：組織紀(jì)律軍事化、日常工作規(guī)范化、工序操作程序化、思想教育長(zhǎng)期化。

五過硬：完成任務(wù)過硬、技術(shù)質(zhì)量過硬、管理工作過硬、勞動(dòng)紀(jì)律過硬、思想作風(fēng)過硬。

本院工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行“安全文明生產(chǎn)準(zhǔn)則”，全面實(shí)施“優(yōu)質(zhì)、高效、安全、文明”的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)而努力工作。

勘測(cè)設(shè)計(jì)院安全生產(chǎn)制度

一、各個(gè)部室要嚴(yán)格按照技術(shù)規(guī)程操作生產(chǎn)，嚴(yán)禁野蠻操作和違章生產(chǎn)。

二、部室負(fù)責(zé)人要對(duì)其設(shè)備指定專人保管、保養(yǎng)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，下班時(shí)一定要切斷電源，違者按玩忽職守論處。

三、檔案室和曬圖室嚴(yán)禁裸露電源，嚴(yán)禁煙火。違者按玩忽職守論處。如發(fā)生火災(zāi)，由當(dāng)事人承擔(dān)一切責(zé)任。

四、嚴(yán)禁隨意拆卸設(shè)備（維修、檢查例外），違者按破壞行為論處。

五、不得擅自讓外單位人員使用本院的各類設(shè)備，違者按玩忽職守論處。因此而造成的傷亡事故，本院概不負(fù)責(zé)，也不承擔(dān)任何費(fèi)用。

六、按照局安?？频囊笈鋫錅缁鹌骶?，由有關(guān)部室指定專人負(fù)責(zé)保管，違者按玩忽職守論處。

七、嚴(yán)禁帶小孩進(jìn)入檔案室和曬圖室，由此而造成的一切后果由帶小孩的當(dāng)事人負(fù)責(zé)。

八、勘測(cè)設(shè)計(jì)的安全生產(chǎn)，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制。技術(shù)人員負(fù)責(zé)勘測(cè)設(shè)計(jì)，業(yè)務(wù)室主任負(fù)責(zé)校核，院副總工負(fù)責(zé)審核，院領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)?？睖y(cè)設(shè)計(jì)和技術(shù)咨詢必須執(zhí)行有關(guān)法律、規(guī)范和規(guī)定。

九、無(wú)安全事故的部室給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。

十、在實(shí)施以上條款的同時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行管理局的安全管理?xiàng)l例。

勘測(cè)設(shè)計(jì)院綜合治理工作制度

一、依照《湖北省關(guān)于機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位治安保衛(wèi)條例》和國(guó)家所有關(guān)法規(guī)，認(rèn)真做好院的綜合治理工作。

二、強(qiáng)化治理工作，完成地方政府、主管部門、公安機(jī)關(guān)布置的治保任務(wù)。

三、搞好治安人員的自身思想、業(yè)務(wù)素質(zhì)。

四、對(duì)院所屬部門的重點(diǎn)治保工作范圍進(jìn)行經(jīng)常性、定期性檢查，督促對(duì)隱患及時(shí)協(xié)同時(shí)相關(guān)人員進(jìn)行治理，并作好書面匯報(bào)。

五、對(duì)違反院規(guī)章制度的行為要及時(shí)制止，并按有關(guān)紀(jì)律作出處理。

六、發(fā)現(xiàn)重大的治安案情，要及時(shí)向局安保科匯報(bào)，并協(xié)助做好有關(guān)工作。

勘測(cè)設(shè)計(jì)院消防安全責(zé)任制度

一、堅(jiān)持預(yù)防為主，防消結(jié)合的方針，堅(jiān)持“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“嚴(yán)格監(jiān)督、依法管理、科學(xué)指導(dǎo)”的原則，落實(shí)群治的措施，不斷提高自防自救能力，努力減少火災(zāi)事故的發(fā)生。

二、實(shí)行四級(jí)防火責(zé)任制，三級(jí)消防監(jiān)督，部室互相配合的管理體制。要經(jīng)常對(duì)員工進(jìn)行安全、防火宣傳教育工作。

三、對(duì)電氣設(shè)備和易燃物品指定專人負(fù)責(zé)，部室負(fù)責(zé)人要搞好督促檢查工作。

四、完善消防設(shè)施，保養(yǎng)好消防器材，定人掛牌管理。

五、院安全生產(chǎn)、綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織指揮撲救火災(zāi)事故，協(xié)助局安?？聘愫矛F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查處理。

六、院屬各部室和實(shí)體單位要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家消防條例，違者從嚴(yán)處罰，發(fā)生事故，造成損失，要依法追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任。

七、曬圖室、檔案室為防火禁區(qū)，任何人不準(zhǔn)在禁區(qū)吸煙或玩火，違者按玩忽職守論處。對(duì)檢舉揭發(fā)有功者給予獎(jiǎng)勵(lì)。

院長(zhǎng)（法人代表）崗位職責(zé)

一、主持本院全面工作，完成局黨委下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。分管業(yè)務(wù)科室和財(cái)務(wù)。

二、組織實(shí)施本院經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和決策重大院務(wù)。

三、擬定本院內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員調(diào)配方案。

四、組織擬定本院基本管理制度及具體規(guī)章制度。

五、依章對(duì)本院所屬部門、個(gè)人實(shí)行獎(jiǎng)罰。

六、負(fù)責(zé)聘任或解聘中層管理干部以及其他管理人員。

七、加強(qiáng)本院的精神文明建設(shè)和物資文明建設(shè)。強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作。促進(jìn)本院的穩(wěn)定與發(fā)展。

黨支部書記崗位職責(zé)

一、宣傳和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，保證和監(jiān)督黨和國(guó)家的方針、政策在本院的貫徹執(zhí)行。

二、協(xié)助院長(zhǎng)完成局黨委下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。參與制定本院工作規(guī)范和內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整和管理工作。

三、加強(qiáng)黨組織的自身建設(shè)，做好黨員的教育、管理、監(jiān)督和發(fā)展黨員的各項(xiàng)工作。

四、強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，執(zhí)行和落實(shí)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門布置的各項(xiàng)工作任務(wù)。

五、配合院長(zhǎng)做好干部考察，選拔，任用，調(diào)配，交流及考核工作和領(lǐng)導(dǎo)班子成員的協(xié)調(diào)工作。

六、負(fù)責(zé)本院機(jī)關(guān)管理及黨、團(tuán)、政工、工青婦工作，分管本院辦公室。

副院長(zhǎng)崗位職責(zé)

一、按責(zé)任狀規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)理公司的全面工作，完成責(zé)任狀簽定的各項(xiàng)工作任務(wù)。

二、嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)范開展監(jiān)理工作，精心管理，確保質(zhì)量，做到萬(wàn)無(wú)一失。強(qiáng)化監(jiān)理公司的計(jì)劃生育和安全生產(chǎn)與勞動(dòng)保護(hù)工作，杜絕不良事故的發(fā)生。

三、組織實(shí)施監(jiān)理公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。

四、擬定實(shí)施監(jiān)理公司的各項(xiàng)規(guī)章制度

五、依章對(duì)公司管理的個(gè)人實(shí)行獎(jiǎng)罰。

六、加強(qiáng)監(jiān)理公司的精神文明建設(shè)和物資文明建設(shè)。強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作。促進(jìn)監(jiān)理公司的穩(wěn)定與發(fā)展。

七、接受和完成院長(zhǎng)、書記安排的其它工作。

副院長(zhǎng)崗位職責(zé)

一、按分工要求協(xié)助院長(zhǎng)管理本院業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)，協(xié)助院長(zhǎng)完成局黨委下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。

二、參與決策本院經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。

三、參與決策本院內(nèi)部組織的調(diào)整。

四、協(xié)助院長(zhǎng)做好項(xiàng)目管理、資金籌措工作。

五、兼任本院財(cái)務(wù)室主任工作（詳見財(cái)務(wù)室主任崗位職責(zé)）。

六、接受和完成院長(zhǎng)、書記安排的其它工作。

辦公室主任崗位職責(zé)

一、協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)主持辦公室的日常工作。

二、具體操辦黨務(wù)、院務(wù)、政工、人事、勞資、工會(huì)、女工工作。

三、負(fù)責(zé)全院?jiǎn)T工的上班和辦公室人員的早退、擅離職守的考勤管理。

四、具體操辦院文件的擬稿、印發(fā)、歸檔、印章管理、安全生產(chǎn)、計(jì)劃生育、會(huì)議組織、環(huán)境衛(wèi)生、小車調(diào)度以及計(jì)算機(jī)維護(hù)工作。

五、具體操辦來(lái)客接待及協(xié)調(diào)周邊關(guān)系的工作。

六、完成院長(zhǎng)、書記安排的其他工作。

小車司機(jī)崗位職責(zé)

一、及時(shí)服從辦公室派車安排，按指定路線行車，不得私自出車。

二、愛護(hù)車輛，保持車輛清潔，經(jīng)常檢查和保養(yǎng)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)予以小修或請(qǐng)示到外修理，如行車中急需維修理，需有隨車領(lǐng)導(dǎo)簽字證明。

三、熟練掌握駕車技術(shù)，遵守交通規(guī)則和駕駛操作規(guī)程，保證安全行車。

四、搞好車輛節(jié)約用油，在潛加油需到本院指定的加油站，在外加油需有隨車領(lǐng)導(dǎo)簽字證明。

五、按月匯總填報(bào)小車過橋、過路規(guī)費(fèi)和加油費(fèi)以及出車補(bǔ)助。

六、完成院領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

檔案員崗位職責(zé)

一、接受局辦公室的領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格按照局檔案室的有關(guān)規(guī)章制度開展工作。

二、負(fù)責(zé)局檔案室的管理工作以及檔案室的防火防盜工作。

三、接受和完成局辦公室領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

財(cái)務(wù)室主任崗位職責(zé)

一、嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)法規(guī)、局《會(huì)計(jì)工作內(nèi)部控制制度》和《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律的若干規(guī)定》與本院財(cái)務(wù)管理制度，領(lǐng)導(dǎo)本院會(huì)計(jì)、出納做好財(cái)務(wù)室的各項(xiàng)工作。

二、協(xié)助院長(zhǎng)做好資金籌措、使用和調(diào)配工作。

三、做好與財(cái)務(wù)室相關(guān)部門的協(xié)調(diào)工作。

四、做好依法進(jìn)行稅務(wù)的申報(bào)和繳納工作。

五、負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)室員工早退和擅離職守的考勤管理。

六、深入院屬各單位指導(dǎo)財(cái)務(wù)管理工作。

主管會(huì)計(jì)崗位職責(zé)

一、接受財(cái)務(wù)室主任的領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)法規(guī)和局會(huì)計(jì)工作內(nèi)部控制制度以及局關(guān)于加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律的若干規(guī)定與本院財(cái)務(wù)管理制度，做好本院及監(jiān)理公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作。

二、做好財(cái)務(wù)月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)和月財(cái)務(wù)分析報(bào)告與年財(cái)務(wù)總結(jié)報(bào)告。

三、配合院監(jiān)察部門做好院屬各部門的財(cái)務(wù)管理、監(jiān)督、審計(jì)工作。

四、嚴(yán)格財(cái)務(wù)印章的保管使用手續(xù)以及財(cái)務(wù)文書的歸檔工作。

五、嚴(yán)格審查各類憑證、報(bào)表，搞好各類憑證資料的歸檔工作。

六、協(xié)調(diào)與財(cái)務(wù)部門有關(guān)的周邊關(guān)系，做好稅務(wù)申報(bào)工作。

七、做好通訊報(bào)道、評(píng)先材料的編擬工作

八、接受和完成院領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

出納員崗位職責(zé)

一、接受財(cái)務(wù)室主任的領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)法規(guī)和局《會(huì)計(jì)工作內(nèi)部控制制度》以及局《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律的若干規(guī)定》與本院財(cái)務(wù)管理制度，按規(guī)定報(bào)銷各種條據(jù)，及時(shí)催清各類欠款，每月匯總交會(huì)計(jì)記賬。

二、負(fù)責(zé)辦理現(xiàn)金收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，嚴(yán)格按國(guó)家現(xiàn)金管理和銀行結(jié)算規(guī)定及時(shí)辦理款項(xiàng)收付。

三、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理辦法，庫(kù)存現(xiàn)金不得超過銀行核定的限額，不得以白條抵充，更不得擅自借支或挪用。

四、及時(shí)登記現(xiàn)金賬薄，隨時(shí)掌握銀行存款數(shù)額，不得簽發(fā)空頭支票，不得將銀行賬戶出租，更不得公款私存。

五、妥善保管賬薄、印章和各種票證，認(rèn)真辦理票證領(lǐng)用注銷手續(xù)。

六、做好院儀器的維護(hù)、借用、管理工作。

七、做好院檔案的接受、歸檔、整理、立卷、利用、編研等工作。

八、接受和完成院領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

副總工崗位職責(zé)

一、嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)范和規(guī)定審核勘測(cè)設(shè)計(jì)和預(yù)算文件。

二、收集勘測(cè)設(shè)計(jì)技術(shù)信息和科技情報(bào)。

三、建立和完善質(zhì)量保證體系，積極推行全面質(zhì)量管理，確?？睖y(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量達(dá)到優(yōu)良。

四、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門完成勘測(cè)設(shè)計(jì)任務(wù)。

五、完成院領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

業(yè)務(wù)室主任崗位職責(zé)

一、全面負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)室工作，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)范和規(guī)定，保質(zhì)保量按時(shí)完成院領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。

二、做好所屬部門的資產(chǎn)管理、使用和控制工作。

三、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)、勞動(dòng)管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量檢驗(yàn)、消防治安等方面的工作。

四、積極開拓市場(chǎng)業(yè)務(wù)，主動(dòng)與本院其它部門配合，爭(zhēng)取支持與合作。

五、負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)室員工早退和擅離職守的考勤管理。

六、完成院領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

勘測(cè)設(shè)計(jì)技術(shù)人員崗位職責(zé)

一、接受業(yè)務(wù)室主任的領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)范和規(guī)定開展勘測(cè)設(shè)計(jì)和工程概預(yù)算工作，二、樹立高度的責(zé)任感，按時(shí)完成勘測(cè)設(shè)計(jì)工作，保證勘測(cè)設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量，做到萬(wàn)無(wú)一失。

四、負(fù)責(zé)整理、保管和移交本人勘測(cè)設(shè)計(jì)成果，做到存放有序，利用及時(shí)。

五、負(fù)責(zé)對(duì)使用儀器的日常保養(yǎng)。

六、接受和完成院領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。免費(fèi)文檔網(wǎng)http://wendang.freekaoyan.com

第五篇：內(nèi)部審計(jì)工作制度

山丹縣國(guó)土資源局內(nèi)部審計(jì)工作辦法

第一章總則

第一條為獨(dú)立監(jiān)督和評(píng)價(jià)本單位及下屬各中心所、事業(yè)單位財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性，切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理工作，保護(hù)單位資產(chǎn)的安全、完整，保證經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)國(guó)家《預(yù)算法》、《會(huì)計(jì)法》、《審計(jì)法》及《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合我局實(shí)際，特制定本辦法。

第二條本辦法所指內(nèi)部審計(jì)是局內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)依照局領(lǐng)導(dǎo)的要求，派出內(nèi)部審計(jì)人員，依法實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督，檢查本局及所屬單位的會(huì)計(jì)賬目及相關(guān)資產(chǎn)，監(jiān)督其財(cái)務(wù)收支真實(shí)、合法、效益的活動(dòng)。

第三條內(nèi)部審計(jì)工作應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

(一)依法審計(jì)的原則。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，行使審計(jì)監(jiān)督權(quán)。

(二)獨(dú)立客觀公正的原則。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)人員辦理審計(jì)事項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格遵守內(nèi)部審計(jì)職業(yè)規(guī)范，忠于職守，堅(jiān)持原則，做到獨(dú)立、客觀、公正。

(三)保守秘密的原則。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)人員應(yīng)對(duì)被審計(jì)單位的重要事項(xiàng)保密，不得隨意對(duì)外公開。

(四)回避的原則。審計(jì)人員辦理審計(jì)事項(xiàng)，與被審計(jì)單位主要領(lǐng)導(dǎo)或者責(zé)任人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第二章機(jī)構(gòu)和人員

第四條成立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，在本局主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對(duì)本局及所屬單位依法進(jìn)行審計(jì)。

本局內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)接受市國(guó)土資源局和縣審計(jì)局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五條內(nèi)審人員應(yīng)具備與其從事的審計(jì)工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力和良好的政治素質(zhì)，并嚴(yán)格遵守內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則和內(nèi)部審計(jì)人員職業(yè)道德規(guī)范。

第六條內(nèi)審人員必須熟悉國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，并具備審計(jì)、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)技能。

內(nèi)審人員實(shí)行崗位資格管理，專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格的取得、聘任和后續(xù)教育，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三章工作職責(zé)

第七條局內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)履行以下主要職責(zé)：

(一)擬定內(nèi)部審計(jì)制度；

(二)組織內(nèi)部審計(jì)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

(三)擬定內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃和工作重點(diǎn)；

(四)具體組織實(shí)施內(nèi)審工作。

第八條局內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)依法對(duì)本局及所屬單位的下列事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)：

(一)預(yù)算的編制、執(zhí)行、財(cái)務(wù)收支管理與財(cái)務(wù)決算；

(二)票據(jù)使用與收費(fèi)情況，主要包括土地登記費(fèi)、土地使用權(quán)出讓金、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)、采礦權(quán)出讓價(jià)款及使用費(fèi)等資金征管是否到位，程序是否規(guī)范，資金管理是否合法；

(三)土地開發(fā)整理項(xiàng)目預(yù)(概)算、決算、督查、驗(yàn)收等；

(四)國(guó)土資源專項(xiàng)資金的使用管理與效益情況，包括土地、礦山項(xiàng)目資金及征地補(bǔ)償資金的撥付、使用和管理；

(五)內(nèi)部控制制度的健全性和有效性情況；

(六)本局所屬單位主要負(fù)責(zé)人的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與離任審計(jì)；

(七)銀行存款及授權(quán)支付額度核查；

(八)固定資產(chǎn)的管理與使用；

(九)政府采購(gòu)及招標(biāo)情況；

(十)重大經(jīng)濟(jì)合同的簽訂及執(zhí)行情況；

(十一)本單位及所屬單位的財(cái)務(wù)收支、管理、使用及其有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)情況；

(十二)法律法規(guī)規(guī)定和局領(lǐng)導(dǎo)要求辦理的其他審計(jì)事項(xiàng)。

第九條內(nèi)部審計(jì)具體事項(xiàng)主要由內(nèi)審機(jī)構(gòu)自行組織，必要時(shí)報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意后，可委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

第十條局內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)向本局主要負(fù)責(zé)人提交內(nèi)審工作計(jì)劃、工作總結(jié)和審計(jì)報(bào)告等；向市國(guó)土資源局和縣審計(jì)局報(bào)送內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表和相關(guān)資料。

第四章內(nèi)審機(jī)構(gòu)的權(quán)限

第十一條內(nèi)審機(jī)構(gòu)主要行使以下職權(quán)事項(xiàng)：

（一）根據(jù)內(nèi)審工作需要，要求有關(guān)單位按時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)計(jì)劃，預(yù)算、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)文件、資料(包括合同書)；

（二）審核財(cái)務(wù)憑證、帳表、決算，檢查資金和財(cái)產(chǎn)，查閱有關(guān)文件和資科；

（四）對(duì)審計(jì)涉及有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查和索取有關(guān)文件、資料等證明材料；

（五）對(duì)正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)行為經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，作出臨時(shí)制止決定；

（六）對(duì)阻撓、妨礙審計(jì)工作以及拒絕提供有關(guān)資料的，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，適當(dāng)采取封存帳冊(cè)和資料等臨時(shí)措施，并提出追究有關(guān)責(zé)任人員的建議；

（七）提出改進(jìn)管理和糾正處理違反財(cái)經(jīng)法規(guī)行為的意見。

第五章內(nèi)部審計(jì)程序

第十二條內(nèi)部審計(jì)主要遵循以下程序：

（一）制定計(jì)劃。依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)，按照局領(lǐng)導(dǎo)和本級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)、上級(jí)內(nèi)審機(jī)構(gòu)的要求確定本工作重點(diǎn)，根據(jù)本系統(tǒng)的實(shí)際情況，編制審計(jì)計(jì)劃，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施；

（二）編制審計(jì)方案。主要內(nèi)容包括審計(jì)內(nèi)容、范圍、目標(biāo)、重點(diǎn)、實(shí)施步驟和時(shí)間；

（三）發(fā)審計(jì)通知。實(shí)施審計(jì)前3日向被審計(jì)單位發(fā)送審計(jì)通知書。通知書內(nèi)容包括審計(jì)依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間以及被審單位的配合要求和簽發(fā)時(shí)間等；

（四）實(shí)施審計(jì)

1、聽取被審單位對(duì)其內(nèi)部管理體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)規(guī)模、資產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)管理情況介紹，并作必要的抽樣檢查、評(píng)試，再對(duì)預(yù)定的審計(jì)方案作適度調(diào)整實(shí)施。

2、查閱會(huì)計(jì)憑證、帳簿、報(bào)表以及有關(guān)文件資料，進(jìn)行記錄和必要的證據(jù)調(diào)查。填編審計(jì)工作底稿、并由被審單位認(rèn)定簽證。

3、盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，有價(jià)證券和銀行存款。盤點(diǎn)后填好清單由出納、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和審計(jì)人員共同簽字，各存一份。

4、審計(jì)評(píng)價(jià)在實(shí)施審計(jì)后，組織內(nèi)審組全體人員召開專題評(píng)議會(huì)，對(duì)被審單位財(cái)務(wù)收支及其相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性、效益性，以及內(nèi)部控制制度的設(shè)置和執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄，并據(jù)此編寫審計(jì)報(bào)告。

（五）審計(jì)報(bào)告

1、編寫審計(jì)報(bào)告。實(shí)施審計(jì)后，對(duì)審計(jì)情況和審計(jì)結(jié)果向?qū)徲?jì)領(lǐng)導(dǎo)小組提交書面審計(jì)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括審計(jì)范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間和被審單位的基本情況，以及審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)述，并指出違紀(jì)違規(guī)的事實(shí)，以及處理意見。

2、編寫好的審計(jì)報(bào)告要及時(shí)征求被審單位意見。被審單位在接到報(bào)告10天內(nèi)，提出書面意見，逾期未提，即視為無(wú)異議。

3、審定審計(jì)報(bào)告。征求被審單位意見后，屬重大事項(xiàng)的審計(jì)報(bào)告，必須交內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審定。

（六）審計(jì)意見書或?qū)徲?jì)結(jié)論和處理決定

按審計(jì)報(bào)告擬定審計(jì)意見書，如屬重大原則或違紀(jì)事項(xiàng)，應(yīng)作出審計(jì)結(jié)論和處理決定．經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論確定后進(jìn)行簽發(fā)，并及時(shí)送達(dá)被審單位。

（七）審計(jì)回訪

被審單位根據(jù)審計(jì)意見書或?qū)徲?jì)結(jié)論和處理決定，制定整改措施。審計(jì)科要對(duì)整改措施的執(zhí)行情況進(jìn)行回訪落實(shí)。

（八）審計(jì)檔案

內(nèi)容包括：審計(jì)方案，審計(jì)通知書，審計(jì)工作底稿(如有調(diào)查、記錄、電話記錄、旁證材料也要匯集)，聽取被審單位領(lǐng)導(dǎo)和群眾的介紹和評(píng)議的記錄。審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意見書或?qū)徲?jì)結(jié)論和處理決定的書面意見。

以上材料經(jīng)財(cái)務(wù)室審定后，裝訂成冊(cè)、編號(hào)，由財(cái)務(wù)室指定專人進(jìn)行保管。

第六章附則

第十三條內(nèi)審人員要注意提高自己的法律意識(shí)，經(jīng)常性地學(xué)習(xí)國(guó)家《審汁法》、《會(huì)計(jì)法》及《國(guó)家審計(jì)署內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》等法律、法規(guī)。

第十四條內(nèi)審人員要注重提高自己的業(yè)務(wù)能力和工作水平，要深入學(xué)習(xí)審計(jì)、會(huì)計(jì)等專業(yè)知識(shí)和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)操作、軟件應(yīng)用等相關(guān)知識(shí)，并保證每年參加有關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第十五條本規(guī)定由縣國(guó)土資源局負(fù)責(zé)解釋，自下發(fā)之日起執(zhí)行。