第一篇：近十年來(lái)國(guó)內(nèi)外關(guān)于鈦合金材料的研究

近十年來(lái)國(guó)內(nèi)外關(guān)于鈦合金材料的研究

趙宙

化學(xué)化工學(xué)院化學(xué)三班 蘭州 730070 摘要：鈦及鈦合金因具有優(yōu)異的綜合力學(xué)性能在航空、航天、船舶、石油、化工、兵器、電子等行業(yè)得到高度重視和廣泛應(yīng)用15年前國(guó)外高度重視新型鈦合金的研制近幾年國(guó)外更重視鈦合金性能改性和挖潛。國(guó)內(nèi)從鈦合金研發(fā)開(kāi)始一直重視新型鈦合金研制，10年前重點(diǎn)是仿制,之后是既創(chuàng)新又仿制,目前以創(chuàng)新研制為主。本文介紹近10年國(guó)外、國(guó)內(nèi)鈦合金研究的發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢(shì)與差距，及對(duì)我國(guó)鈦合金研制的建議。

關(guān)鍵詞：鈦合金材料、性能、發(fā)展、研究、應(yīng)用

Research on titanium alloy materials at home and abroad in the recent ten years

Zhao Zhou Chemical engineering chemistry class 3 Lanzhou 730070 Abstract: titanium and titanium alloy with excellent comprehensive mechanical properties in the aviation, aerospace, shipbuilding, petroleum, chemical industry, the weapons industry, electronic industry attaches great importance to and widely used 15 years ago abroad attach great importance to the development of new type of titanium alloy in recent years, attaches great importance to the performance of titanium alloy modification and tapping.Domestic starting from the research and development of titanium alloy has always attached great importance to the new titanium alloys developed, focus on generic 10 years ago, after is both innovative and generic, mainly developed at present.In this paper, the recent 10 years on the titanium alloy research home and abroad, the development present situation, trend and gap, and some Suggestions of titanium alloys developed in China.Keywords: titanium alloy materials, performance, development, research, and application 1 鈦及其鈦合金的簡(jiǎn)介 1.1 鈦的簡(jiǎn)介

鈦是20世紀(jì)50年代發(fā)展起來(lái)的一種重要的結(jié)構(gòu)金屬，在地殼中的豐度為0.56%，在所有按元素中居第9位，而在可作為結(jié)構(gòu)材料的金屬中居第4位，僅次于Al、Fe、Mg，其儲(chǔ)量比常見(jiàn)金屬Cu，Pb，Zn儲(chǔ)量的總和還多。我國(guó)鈦資源豐富，儲(chǔ)量為世界第一。

鈦是一種金屬元素，灰色，原子序數(shù)22，相對(duì)原子質(zhì)量47.87。能在氮?dú)庵腥紵?，熔點(diǎn)高。鈦是一種新型金屬，鈦的性能與所含碳、氮、氫、氧等雜質(zhì)含量有關(guān)，最純的碘化鈦雜質(zhì)含量不超過(guò)0.1%，但其強(qiáng)度低、塑性高。99.5%工業(yè)純鈦的性能為：密度ρ=4.5g/cm3，熔點(diǎn)為1725℃，導(dǎo)熱系數(shù)λ=15.24W/(m.K)，抗拉強(qiáng)度σb=539MPa，伸長(zhǎng)率δ=25%，斷面收縮率ψ=25%，彈性模量E=1.078×105MPa，硬度HB195。1.2 鈦合金的簡(jiǎn)介

鈦合金是以鈦為基加入其他元素組成的合金。鈦有兩種同質(zhì)異晶體：882℃以下為密排六方結(jié)構(gòu)α鈦，882℃以上為體心立方的β鈦。

合金元素根據(jù)它們對(duì)相變溫度的影響可分為三類：

1）.穩(wěn)定α相、提高相轉(zhuǎn)變溫度的元素為α穩(wěn)定元素,有鋁、碳、氧和氮等。其中鋁是鈦合金主要合金元素，它對(duì)提高合金的常溫和高溫強(qiáng)度、降低比重、增加彈性模量有明顯效果。

2）.穩(wěn)定β相、降低相變溫度的元素為β穩(wěn)定元素，又可分同晶型和共析型二種前者有鉬、鈮、釩等；后者有鉻、錳、銅、鐵、硅等。

3）.對(duì)相變溫度影響不大的元素為中性元素，有鋯、錫等。2.鈦合金的性質(zhì)及優(yōu)越性

鈦合金因具有強(qiáng)度高、耐蝕性好、耐熱性高等特點(diǎn)而被廣泛用于各個(gè)領(lǐng)域。2.1 熱強(qiáng)度高

使用溫度比鋁合金高幾百度，在中等溫度下仍能保持所要求的強(qiáng)度,可在450～500℃的溫度下長(zhǎng)期工作這兩類鈦合金在150℃～500℃范圍內(nèi)仍有很高的比強(qiáng)度，而鋁合金在150℃時(shí)比強(qiáng)度明顯下降。鈦合金的工作溫度可達(dá)500℃，鋁合金則在200℃以下。2.2 抗蝕性好

鈦合金在潮濕的大氣和海水介質(zhì)中工作，其抗蝕性遠(yuǎn)優(yōu)于不銹鋼；對(duì)點(diǎn)蝕、酸蝕、應(yīng)力腐蝕的抵抗力特別強(qiáng)；對(duì)堿、氯化物、氯的有機(jī)物品、硝酸、硫酸等有優(yōu)良的抗腐蝕能力。但鈦對(duì)具有還原性氧及鉻鹽介質(zhì)的抗蝕性差。2.3 低溫性能好

鈦合金在低溫和超低溫下，仍能保持其力學(xué)性能。低溫性能好,間隙元素極低的鈦合金,如TA7,在-253℃下還能保持一定的塑性。因此，鈦合金也是一種重要的低溫結(jié)構(gòu)材料。2.4 化學(xué)活性大

鈦的化學(xué)活性大，與大氣中O、N、H、CO、CO2、水蒸氣、氨氣等產(chǎn)生強(qiáng)烈的化學(xué)反應(yīng)。含碳量大于0.2%時(shí)，會(huì)在鈦合金中形成硬質(zhì)TiC；溫度較高時(shí)，與N作用也會(huì)形成TiN硬質(zhì)表層；在600℃以上時(shí)，鈦吸收氧形成硬度很高的硬化層；氫含量上升，也會(huì)形成脆化層。吸收氣體而產(chǎn)生的硬脆表層深度可達(dá)0.1～0.15 mm，硬化程度為20%～30%。鈦的化學(xué)親和性也大，易與摩擦表面產(chǎn)生粘附現(xiàn)象。2.5 導(dǎo)熱系數(shù)小、彈性模量小.3 鈦合金的發(fā)展史

第一個(gè)實(shí)用的鈦合金是1954年美國(guó)研制成功的Ti-6Al-4V合金，由于它的耐熱性、強(qiáng)度、塑性、韌性、成形性、可焊性、耐蝕性和生物相容性均較好，而成為鈦合金工業(yè)中的王牌合金，該合金使用量已占全部鈦合金的75%～85%。其他許多鈦合金都可以看做是Ti-6Al-4V合金的改型。

20世紀(jì)50～60年代，主要是發(fā)展航空發(fā)動(dòng)機(jī)用的高溫鈦合金和機(jī)體用的結(jié)構(gòu)鈦合金，70年代開(kāi)發(fā)出一批耐蝕鈦合金，80年代以來(lái)，耐蝕鈦合金和高強(qiáng)鈦合金得到進(jìn)一步發(fā)展。耐熱鈦合金的使用溫度已從50年代400℃提高到90年代的600～650℃。A2(Ti3Al)和r（TiAl）基合金的出現(xiàn)，使鈦在發(fā)動(dòng)機(jī)的使用部位正由發(fā)動(dòng)機(jī)的冷端（風(fēng)扇和壓氣機(jī)）向發(fā)動(dòng)機(jī)的熱端（渦輪）方向推進(jìn)。結(jié)構(gòu)鈦合金向高強(qiáng)、高塑、高強(qiáng)高韌、高模量和高損傷容限方向發(fā)展。

另外，20世紀(jì)70年代以來(lái)，還出現(xiàn)了Ti-Ni、Ti-Ni-Fe、Ti-Ni-Nb等形狀記憶合金，并在工程上獲得日益廣泛的應(yīng)用。

目前，世界上已研制出的鈦合金有數(shù)百種，最著名的合金有20～30種，如Ti-6Al-4V、Ti-5Al-2.5Sn、Ti-2Al-2.5Zr、Ti-32Mo、Ti-Mo-Ni、Ti-Pd、SP-700、Ti-6242、Ti-10-5-

3、Ti-1023、BT9、BT20、IMI829、IMI834等[2,4]。鈦是一種新型金屬，鈦的性能與所含碳、氮、氫、氧等雜質(zhì)含量有關(guān)，最純的碘化鈦雜質(zhì)含量不超過(guò)0.1%，但其強(qiáng)度低、塑性高。99.5%工業(yè)純鈦的性能為：密度ρ=4.5g/cm3，熔點(diǎn)為172 5℃，導(dǎo)熱系數(shù)λ=15.24W/(m.K)，抗拉強(qiáng)度σb=539MPa，伸長(zhǎng)率δ=25%，斷面收縮率ψ=25%，彈性模量E=1.078×105MPa，硬度HB195。4 目前國(guó)內(nèi)外鈦合金的研究 4.1 國(guó)內(nèi)

4.1.1高溫鈦合金

近10年及將來(lái)5~10年高溫鈦合金研發(fā)主要集中 在600e高溫鈦合金。600e高溫鈦合金研究對(duì)象主要是Ti60和Ti600。Ti60合金是以中科院金屬所為主研。Ti600是西北有色金屬研究院獨(dú)家研制的,Ti600 合金的研制達(dá)到中試試驗(yàn)規(guī)模,國(guó)外一公司已正式訂購(gòu)。Ti60鈦合金名義成分為T(mén)i2515Al24Sn22ZrMo2013Si21Nd20105C,是在Ti55基礎(chǔ)上改進(jìn)研制的, 是一種用稀土金屬Nd強(qiáng)化的綜合性能良好的近A型熱強(qiáng)鈦合金。該合金長(zhǎng)時(shí)間工作溫度可達(dá)600e,用于航空發(fā)動(dòng)機(jī)高壓段的壓氣機(jī)盤(pán)、鼓筒和葉片等零件。金屬所在Ti60金基礎(chǔ)上又研制出Ti60A合金(Ti2518Al2410Sn2315Zr2014Mo2014Si2014Nb2014Ta20105C)。4.1.2 高強(qiáng)鈦合金

高強(qiáng)鈦合金研究主要集中在TB8(B21s),TC18(BT22)高強(qiáng)鈦合金,TC21高強(qiáng)高韌損傷容限型鈦合金]等。4.2 國(guó)外 4.2.1船用

美國(guó)Tmiet公司與美國(guó)海軍聯(lián)合開(kāi)發(fā)了一種具有強(qiáng)度適中、韌性高、焊接性能好的近A鈦合金,命名為T(mén)mietal5111,其名義化學(xué)成分為T(mén)i25Al21Zr21Sn21V2018Mo2011Si[3]。該合金的突出特點(diǎn)是具有良好的斷裂韌性及抗應(yīng)力腐蝕性能,同時(shí)又具有良好的室溫蠕變性能。其沖擊韌性約為T(mén)i26Al24V的3倍,并且易焊接,可以進(jìn)行大規(guī)格型材的焊接,主要用于艦船制造和海洋工程。在Tmietal5111合金基礎(chǔ)上添加0105%P,它3創(chuàng)制出了Tmietal5111Pt合金，主要為了提高耐縫隙腐蝕性能,以達(dá)到一種合金多種用途的目的。除船用外,該合金還可以向石油化工及氯堿工業(yè)推廣應(yīng)用。4.2.2生物醫(yī)用

最新開(kāi)發(fā)的生物鈦合金主要有:Ti25Al23Mo24Zr,Ti26Al27Nb,Ti213Nb213Zr,Ti235Zr210Nb等。

4.2.3 飛機(jī)

鈦合金是當(dāng)代飛機(jī)和發(fā)射機(jī)的主要結(jié)構(gòu)材料之 一，美國(guó)在 20 世紀(jì) 80 年代以后設(shè)計(jì)的各種先進(jìn)軍 用戰(zhàn)斗機(jī)和轟炸機(jī)中，鈦的用量已在 20%以上。如 第 3 代 F-15 戰(zhàn)斗機(jī)的鈦合金用量占 27%，而第 4 代 F-22 戰(zhàn)斗機(jī)的鈦合金用量占 41%。F-22 戰(zhàn)斗機(jī) 是美國(guó)洛克西德公司、波音公司和通用動(dòng)力公司設(shè) 計(jì)的戰(zhàn)術(shù)戰(zhàn)斗機(jī)，是目前世界上具有代表性的第 4 代戰(zhàn)斗機(jī)。它首次將隱身、高機(jī)動(dòng)性和敏捷性、不 加力超音速巡航等特性融于一體，將作為美國(guó)空軍 2000 年以后的主力制空機(jī)種。

F-22的發(fā)動(dòng)機(jī)上還采用了美國(guó)新發(fā)展的阻燃鈦 合金 Alloy C，E，用于高壓壓氣機(jī)機(jī)匣、加力燃燒 室筒體及尾噴管上。

在艦載飛機(jī) F/A-18 中，鈦合金主要用于飛機(jī)的 承力框縱梁、翼根和尾部結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵部位。所用鈦 合金主要有 Ti-6Al-4V 和 Ti-15-3(Ti-15Mo-3Al-3Sn-3Cr)。機(jī)身和機(jī)翼接頭均采用 β 退火的 Ti-6Al-4V，而制動(dòng)器扭力管用 Ti-6Al-4V 鑄 件。另外，為降低成本，提高材料利用率，在著陸 攔阻鉤支架接頭及發(fā)動(dòng)機(jī)安裝架還采用了熱等靜壓 的 Ti-6Al-4V 粉冶金制造。

其他如聯(lián)合攻擊戰(zhàn)斗機(jī)（JSF）是一種低成本、多用途戰(zhàn)術(shù)攻擊戰(zhàn)斗機(jī)，將取代美國(guó)空軍現(xiàn)役的 F-16C 和 A-

10、海軍的 F/A-18E/F、海軍陸戰(zhàn)隊(duì)的 F/A-18 和 AV-8B 等機(jī)型。V-22 是美國(guó)貝爾直升機(jī) 公司為海軍陸戰(zhàn)隊(duì)研制的運(yùn)輸型傾轉(zhuǎn)旋翼機(jī)，具有 直升機(jī)能垂直起降、懸停等優(yōu)點(diǎn)，又增強(qiáng)了固定翼 飛機(jī)高速飛行與遠(yuǎn)航的優(yōu)點(diǎn)。V-22 傾轉(zhuǎn)懸翼機(jī)是能 與噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)或直升機(jī)相媲美的技術(shù)。其中風(fēng)檔密 封框架、發(fā)動(dòng)機(jī)短艙主結(jié)構(gòu)、主防火墻等使用了鈦 合金，而作為轉(zhuǎn)子系統(tǒng)、發(fā)動(dòng)機(jī)主要支承件的傳動(dòng) 接頭，則由 Howmet 公司用一個(gè)整體鈦鑄件取代了 原有的 43 個(gè)元件和 536 個(gè)緊固件。5 結(jié)束語(yǔ)

目前，鈦及鈦合金在各個(gè)領(lǐng)域里都發(fā)揮了舉足輕重的作用。隨著時(shí)代的發(fā)展，科技的進(jìn)步，鈦合金必將有廣闊的前景和發(fā)展空間，它將為人們提供更大的便利，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。參考文獻(xiàn)

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第二篇：近十年來(lái)學(xué)生英語(yǔ)聽(tīng)力研究綜述

課程考核試卷（論文）（2014 —2015 學(xué)年第 2 學(xué)期）

課程名稱：畢業(yè)論文寫(xiě)作指導(dǎo) 開(kāi)課單位：外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 考核年級(jí)、專業(yè)： 任課教師： 學(xué)生姓名： 班級(jí)： 學(xué)號(hào)：

一、論文題目：近十年來(lái)學(xué)生英語(yǔ)聽(tīng)力研究綜述

二、寫(xiě)作要求

1.確定一專題，撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述；

2.文獻(xiàn)綜述條理要清晰，文字要通順簡(jiǎn)練； 3.字?jǐn)?shù)不少于1000字； 4.文獻(xiàn)不少于20篇；

5.參考文獻(xiàn)要符合外國(guó)語(yǔ)學(xué)院規(guī)定格式)； 6.字號(hào)用小四號(hào)，字體用宋體，行距1.5倍。

近十年來(lái)學(xué)生英語(yǔ)聽(tīng)力研究綜述

隨著時(shí)代和全球化的發(fā)展，英語(yǔ)變得越來(lái)越重要和普遍，成為了國(guó)內(nèi)學(xué)生的必修科目。但在應(yīng)試教育下，課堂教學(xué)和實(shí)際應(yīng)用脫節(jié),很多學(xué)生通過(guò)了英語(yǔ)四、六級(jí)考試,但畢業(yè)工作后卻發(fā)現(xiàn)聽(tīng)不懂，也講不出。根據(jù)二語(yǔ)習(xí)得理論，語(yǔ)言的輸入是語(yǔ)言習(xí)得最基本的條件，沒(méi)有語(yǔ)言輸入就不會(huì)有語(yǔ)言習(xí)得，相比語(yǔ)言產(chǎn)出而言，語(yǔ)言接受對(duì)語(yǔ)言習(xí)得更具有根本作用，學(xué)習(xí)者正是從語(yǔ)言接受中歸納出語(yǔ)言規(guī)則，建構(gòu)起語(yǔ)言系統(tǒng)，并形成語(yǔ)言能力的，所以英語(yǔ)聽(tīng)力十分重要，聽(tīng)得懂才能說(shuō)得出。聽(tīng)力理解是有目的地運(yùn)用儲(chǔ)存在大腦里的原有信息對(duì)所聽(tīng)到的新信息進(jìn)行選擇、整理和加工的過(guò)程。聽(tīng)力是人們?nèi)粘＝涣骰顒?dòng)的核心（Morley, 1984;Rost,1990），是學(xué)習(xí)者獲得可理解性輸入的一個(gè)主要渠道（Krashen, 1981），但語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程中卻又容易被人忽略（Feyten, 1991）。該文通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)收集了七十三篇文獻(xiàn)，重點(diǎn)分析了近三十篇2006到2015年就如何提高學(xué)生英語(yǔ)聽(tīng)力的研究成果進(jìn)行梳理、分類與分析，比較完整地展示了英語(yǔ)聽(tīng)力研究的現(xiàn)狀、影響聽(tīng)力的內(nèi)外因素、提高的方法，以及對(duì)未來(lái)研究的展望。

一、國(guó)外對(duì)聽(tīng)力理解的研究(1)聽(tīng)力理解交際學(xué)說(shuō)

羅絲(R.S.Rose,1998)認(rèn)為聽(tīng)與說(shuō)是一個(gè)完整交際過(guò)程的兩個(gè)方面,他提出一種交際模式,認(rèn)為交際是一個(gè)相互作用的過(guò)程,即聽(tīng)與說(shuō)是不可分離的。(2)聽(tīng)力理解三層面說(shuō)

查理茲(J.C.Richards,1983)認(rèn)為聽(tīng)力理解包括三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的層面:找出句子中的命題；

確定談話人的談話意圖；激活有關(guān)的知識(shí)。(3)聽(tīng)力理解二層次說(shuō)

里弗斯(Rivers,1968)認(rèn)為外語(yǔ)的聽(tīng)力理解包括兩個(gè)層次的言語(yǔ)活動(dòng):辨認(rèn)和選擇。

二、國(guó)內(nèi)對(duì)聽(tīng)力理解的研究 2.1聽(tīng)力理解的三層次說(shuō)

舒云祥(1998)認(rèn)為聽(tīng)力理解可以分成三個(gè)不同的層次或階段,一個(gè)人的外語(yǔ)聽(tīng)力水平的提高基本上都經(jīng)過(guò)三個(gè)階段。這三個(gè)階段分別是語(yǔ)音識(shí)別、句子理解、語(yǔ)段理解。語(yǔ)音識(shí)別指處于這一層次人主要通過(guò)知覺(jué)加工對(duì)以聽(tīng)覺(jué)形式呈現(xiàn)的語(yǔ)言刺激進(jìn)行初步的編碼加工，這是聽(tīng)力理解的初級(jí)階段；句子理解是指句子的理解過(guò)程是多種相互聯(lián)系的心理活動(dòng)的復(fù)雜結(jié)合；語(yǔ)段理解是指在一般情況下,人們聽(tīng)到的不是單個(gè)孤立的句子,而是由一系列的句子組成的語(yǔ)段。語(yǔ)段理解的基礎(chǔ)是單句理解,但又高于句子理解。2.2聽(tīng)力理解的四層次說(shuō)

章兼中、俞紅珍(1998)則認(rèn)為聽(tīng)是一種有目的的、主動(dòng)的、積極的交際行為,聽(tīng)話者總是帶著一定的目的或意圖去獲取信息,并對(duì)信息積極主動(dòng)地加工處理,最后作出反饋。這四層次分別是認(rèn)知語(yǔ)音、認(rèn)知語(yǔ)句、判斷分析理解意義、重構(gòu)意義。

三、學(xué)生英語(yǔ)聽(tīng)力的理論基礎(chǔ) 3.1聽(tīng)力的三種模式

英國(guó)語(yǔ)言學(xué)家理查茲(J.C.Richards, 1990)《語(yǔ)言教學(xué)大全》中認(rèn)為,聽(tīng)力理解的方法有兩種:一種是自下而上模式的聽(tīng);一種是自上而下模式的聽(tīng)。自下而上模式是指把聽(tīng)力材料當(dāng)作語(yǔ)料意思的信息來(lái)源，理解過(guò)程的始發(fā)點(diǎn)是接收到有關(guān)語(yǔ)料,對(duì)聽(tīng)到的有關(guān)語(yǔ)料進(jìn)行分析,直至把意思弄懂，自下而上模式的基礎(chǔ)是聽(tīng)者的詞匯和語(yǔ)法能力；自上而下模式指聽(tīng)者調(diào)動(dòng)背景知識(shí)來(lái)理解所聽(tīng)語(yǔ)言材料的意思。交互作用模式是1977年由魯梅哈特(Rumelhart)提出的,他認(rèn)為聽(tīng)力是一個(gè)自下而上和自上而下加工相互作用的過(guò)程。3.2圖式理論

圖式思想從康德的認(rèn)知理論,即把認(rèn)知分為感性和理性知識(shí)作為重要來(lái)源,以后經(jīng)皮亞杰(Piajet)和巴特利特(Bartlet)等人發(fā)展成為現(xiàn)代認(rèn)知心理學(xué)的圖式理論。圖式論認(rèn)為,聽(tīng)者的聽(tīng)力能力由三種圖式來(lái)決定:語(yǔ)言圖式、內(nèi)容圖式和修辭圖式。語(yǔ)言圖式指的是學(xué)生掌握的有關(guān)語(yǔ)音、詞匯、語(yǔ)法、語(yǔ)用和語(yǔ)篇等方面的語(yǔ)言知識(shí)；內(nèi)容圖式指學(xué)生對(duì)聽(tīng)力材料主題和內(nèi)容范疇，既與材料相關(guān)的文化背景知識(shí)的了解程度；修辭圖式指的是材料的體裁和篇章結(jié)構(gòu)方面的知識(shí)；語(yǔ) 2

言圖式是內(nèi)容圖式和修辭圖式的基礎(chǔ)。圖式有助于聽(tīng)者考慮語(yǔ)境、排除歧義、準(zhǔn)確判斷。有助于聽(tīng)者對(duì)上下文的預(yù)測(cè)。3.3二語(yǔ)習(xí)得理論

整個(gè)二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程是在情景交際中發(fā)生的,沒(méi)有互動(dòng),二語(yǔ)習(xí)得就不會(huì)發(fā)生。交際活動(dòng)有兩種方式,Dulay Burt和Krashen(1982)認(rèn)為目標(biāo)語(yǔ)作為母語(yǔ)的使用者說(shuō),學(xué)習(xí)者聽(tīng)而不說(shuō)作為一種交際方式。這是注重對(duì)語(yǔ)言學(xué)習(xí)者的信息輸入的觀點(diǎn)。但是,交際活動(dòng)往往是雙向的,因此目的語(yǔ)作為母語(yǔ)者的信息輸入與學(xué)習(xí)者的信息產(chǎn)出是互相影響的。語(yǔ)言的學(xué)習(xí)首先具備周圍的目標(biāo)語(yǔ)言環(huán)境,然后感知到目標(biāo)語(yǔ)言,可理解性輸入,吸收,內(nèi)化,最終才能輸出。

四、影響學(xué)生聽(tīng)力的因素及提高聽(tīng)力方法 4.1學(xué)生情感方面的因素

總結(jié)發(fā)現(xiàn)，情感方面的因素主要包括四點(diǎn)，分別是學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、焦慮心理、課堂氣氛和其他因素。學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)來(lái)源于作者內(nèi)心，如果學(xué)生想學(xué)、愛(ài)學(xué)對(duì)聽(tīng)力的興趣點(diǎn)高，往往聽(tīng)力學(xué)習(xí)的成效就會(huì)很高。反之某個(gè)學(xué)生對(duì)聽(tīng)力不感興趣，完全只是為了學(xué)英語(yǔ)而不得不聽(tīng)，那么聽(tīng)力學(xué)習(xí)的成效就會(huì)很低。因此從某個(gè)角度上來(lái)說(shuō)提升學(xué)生聽(tīng)力學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)正是提升學(xué)生學(xué)習(xí)興趣點(diǎn)的關(guān)鍵。焦慮心理，一般來(lái)說(shuō)，聽(tīng)力好的學(xué)生往往在聽(tīng)力練習(xí)過(guò)程中身心比較輕松，而聽(tīng)力不好的學(xué)生在聽(tīng)力訓(xùn)練過(guò)程中往往表現(xiàn)出焦慮的特征。課堂氣氛對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)也十分重要，根據(jù)調(diào)查顯示,生動(dòng)、活潑的英語(yǔ)課堂氛圍往往更能促進(jìn)學(xué)生英語(yǔ)聽(tīng)力能力的提升，沉悶、枯燥的課堂氛圍則會(huì)降低學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，學(xué)生聽(tīng)力能力難以提升。其他因素包括學(xué)生性格、不良的聽(tīng)力習(xí)慣等因素，這些因素均會(huì)對(duì)大學(xué)生聽(tīng)力產(chǎn)生不同程度的影響。4.2知識(shí)方面的障礙

經(jīng)過(guò)總結(jié)發(fā)現(xiàn)，影響學(xué)生聽(tīng)力的知識(shí)方面的因素主要有語(yǔ)音知識(shí)不足、詞匯知識(shí)不足、語(yǔ)法知識(shí)不足、文化背景知識(shí)匿乏。語(yǔ)音是直接影響聽(tīng)力水平的重要因素。學(xué)會(huì)正確的發(fā)音、讀音，既有利于學(xué)生更好地學(xué)習(xí)英語(yǔ)，更加有利于學(xué)生的聽(tīng)力。正所謂，巧婦難為無(wú)米之炊，沒(méi)有米做不成飯，同樣的，詞匯量不夠，聽(tīng)力聽(tīng)起來(lái)就會(huì)覺(jué)得十分吃力，仿佛在聽(tīng)天書(shū)，要想提高英語(yǔ)聽(tīng)力，掌握足夠的詞匯量是十分必要的。提高英語(yǔ)的理解力才能提高英語(yǔ)的聽(tīng)力能力，而語(yǔ)法知識(shí) 3

是提高英語(yǔ)理解力的最根本的環(huán)節(jié)。只有提高語(yǔ)法的水平，才能聽(tīng)懂說(shuō)話人所想要表達(dá)的意思。最后，基于不同的國(guó)家具有不同的文化，所以，想要提高英語(yǔ)聽(tīng)力，了解英語(yǔ)國(guó)家的文化背景尤為重要，因?yàn)樵谀承┛雌饋?lái)一般的聽(tīng)力句子里面往往蘊(yùn)含著濃厚的文化背景信息，如果不了解，就會(huì)誤解而使聽(tīng)力出錯(cuò)。4.3學(xué)習(xí)方法方法的因素

根據(jù)總結(jié)，在這里將學(xué)習(xí)方法分為學(xué)習(xí)策略還有學(xué)習(xí)技巧。O’Malley和Chamot(1990)認(rèn)為在二語(yǔ)學(xué)習(xí)中，學(xué)習(xí)者會(huì)使用幾種學(xué)習(xí)策略：元認(rèn)知策略，認(rèn)知策略，社會(huì)和情感策略。元認(rèn)知是認(rèn)知主體對(duì)自身認(rèn)知過(guò)程的認(rèn)識(shí)，也就是說(shuō)它是再認(rèn)知的過(guò)程，是認(rèn)知主體利用自己的認(rèn)知知識(shí)積極的調(diào)節(jié)自己的認(rèn)知過(guò)程。聽(tīng)力元認(rèn)知意識(shí)也就是聽(tīng)力主體在聽(tīng)力過(guò)程中對(duì)聽(tīng)力過(guò)程的有效意識(shí)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，是學(xué)習(xí)者自身對(duì)于學(xué)習(xí)的計(jì)劃、自我約束、管理等。認(rèn)知策略是使外語(yǔ)建立在更加科學(xué)的基礎(chǔ)上，以認(rèn)知心理學(xué)為理論基礎(chǔ)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是學(xué)習(xí)者利用所有可以幫助理解的策略，比如使用以前所學(xué)的知識(shí)等，去學(xué)習(xí)新的知識(shí)。社交情感策略包括合作學(xué)習(xí)、詢問(wèn)澄清、交流、自我鼓勵(lì)、培養(yǎng)情緒等等，這些都可以幫助學(xué)生了解別人的長(zhǎng)處，分享發(fā)現(xiàn)自己的不足，積極尋找解決的方法。學(xué)習(xí)技巧即提高英語(yǔ)聽(tīng)力的策略有自身準(zhǔn)確的發(fā)音；加強(qiáng)英語(yǔ)詞匯、語(yǔ)法及英語(yǔ)文化背景的學(xué)習(xí)；培養(yǎng)“ 讀”“ 聽(tīng)”的良好學(xué)習(xí)習(xí)慣；“ 泛聽(tīng)”與“ 精聽(tīng)”結(jié)合, 專心聽(tīng)懂一盒磁帶比你囫圇吞棗的聽(tīng)了十盒磁帶的效果要好得多，VOA Special English是很好的聽(tīng)力材料，但還需要聽(tīng)一些外國(guó)人說(shuō)話正常語(yǔ)速的東西從口語(yǔ)訓(xùn)練入手加強(qiáng)聽(tīng)力訓(xùn)練；帶著問(wèn)題聽(tīng)、聽(tīng)清關(guān)鍵詞、有效運(yùn)用預(yù)測(cè)等等。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在英語(yǔ)聽(tīng)力研究領(lǐng)域里無(wú)疑取得了豐碩成果，但依然存在著重復(fù)研究現(xiàn)象嚴(yán)重、聽(tīng)力實(shí)證研究的學(xué)習(xí)者范圍不夠廣、實(shí)證研究中的對(duì)比研究在不同學(xué)習(xí)主體之間的對(duì)比研究不多，此外，關(guān)于英語(yǔ)聽(tīng)力的語(yǔ)際對(duì)比研究則更少。但是對(duì)未來(lái)的展望，在研究?jī)?nèi)容上，將聽(tīng)和說(shuō)或視“聽(tīng)”說(shuō)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究將是今后聽(tīng)力研究的重點(diǎn)，英語(yǔ)聽(tīng)力研究與其他學(xué)科的研究成果相結(jié)合的趨勢(shì)將越來(lái)越顯著，其研究的視角和思路將得到進(jìn)一步地拓展；在研究成果應(yīng)用上，關(guān)于英語(yǔ)聽(tīng)力教學(xué)研究的理論成果對(duì)聽(tīng)力教學(xué)實(shí)踐的指導(dǎo)作用將更加明確化和具體化；在研究方法上，實(shí)證研究將被越來(lái)越廣泛地應(yīng)用于英語(yǔ)聽(tīng)力研究。

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第三篇：近十年來(lái)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究述評(píng)

近十年來(lái)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究述評(píng)

榮維木

? 2013-04-17 14:35:19

來(lái)源：《教學(xué)與研究》2005年第8期

摘要：本文對(duì)近十年來(lái)國(guó)內(nèi)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究的狀況進(jìn)行了評(píng)述，主要包括日本侵華政策與侵華罪行、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的中國(guó)政治、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)中的正面戰(zhàn)場(chǎng)和敵后戰(zhàn)場(chǎng)、戰(zhàn)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)時(shí)中國(guó)外交和戰(zhàn)爭(zhēng)遺留問(wèn)題等方面，并對(duì)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究的學(xué)術(shù)進(jìn)展、學(xué)術(shù)前沿以及研究中存在的問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)要的分析。

關(guān)鍵詞：抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究 學(xué)術(shù)前沿 述評(píng)

作者簡(jiǎn)介：榮維木，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究員，《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究》副主編。

抗日戰(zhàn)爭(zhēng)是中國(guó)近代歷史中僅有的以中華民族的完全勝利而告結(jié)束的民族解放戰(zhàn)爭(zhēng)。戰(zhàn)爭(zhēng)期間，在政府與人民之間、在各個(gè)政治派別之間、在各個(gè)民族之間、在國(guó)內(nèi)人民與海外同胞之間建立了密切的合作關(guān)系，表現(xiàn)出中國(guó)近代以來(lái)前所未有的民族凝聚力。同時(shí)，從20世紀(jì)30年代開(kāi)始的日本對(duì)中國(guó)的全面侵略，也給中華民族帶來(lái)了空前的災(zāi)難，國(guó)家和人民遭受的損失比近代以來(lái)任何一次外敵入侵造成的損失都要慘重。另外，受到戰(zhàn)爭(zhēng)影響，中國(guó)國(guó)內(nèi)政治力量的對(duì)比以及中國(guó)在國(guó)際社會(huì)中所處的地位，在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束時(shí)也發(fā)生了很大改變，并且這種變化最后促成了中國(guó)近代歷史因中華人民共和國(guó)的建立而告結(jié)束。所有這些表明，抗日戰(zhàn)爭(zhēng)歷史在中國(guó)近代歷史中占據(jù)著重要地位，因而它也是中國(guó)近代史研究中的一個(gè)重要對(duì)象。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái)，對(duì)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的研究，一方面，由于中國(guó)顯著加快了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的步伐，作為促進(jìn)現(xiàn)代化的系統(tǒng)理論工程的一個(gè)組成部分，對(duì)于中華民族復(fù)興歷史的研究成為熱點(diǎn)；另一方面，由于日本右翼掀起了為侵略戰(zhàn)爭(zhēng)翻案的新的惡浪，以及解決戰(zhàn)爭(zhēng)遺留問(wèn)題的聲音出現(xiàn)，也促進(jìn)了人們對(duì)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)歷史和日本侵華歷史研究的深入。本文就近十年來(lái)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究中的前沿成果做如下評(píng)述。

一、日本侵華政策與侵華罪行

關(guān)于日本侵華研究，以往多注重實(shí)證方面的研究，而近年來(lái)開(kāi)始有人做理論方面的探討。針對(duì)有人認(rèn)為日本存在軍國(guó)主義而不存在法西斯主義，有學(xué)者明確提出：法西斯主義不僅上世紀(jì)二三十年代已經(jīng)在日本興起，而且它“不僅改變了日本社會(huì)政治，更提出了一系列侵略理論，強(qiáng)化了近代軍國(guó)主義確立以來(lái)的對(duì)外政策，為發(fā)動(dòng)第二次世界大戰(zhàn)從多方面作了社會(huì)動(dòng)員與理論準(zhǔn)備”。日本法西斯擴(kuò)張理論，“既有對(duì)傳統(tǒng)武士道、日本主義、天皇中心論等思想的兼收并蓄”，也有“一批現(xiàn)代法西斯理論家、活動(dòng)家針對(duì)時(shí)局提出各種論述，以及軍部各決策機(jī)構(gòu)制定策案綱要所確認(rèn)的指導(dǎo)思想，表現(xiàn)五花八門(mén)，極富于詭辯性、多樣性、獨(dú)特性、應(yīng)用性與豐富性”。[1] 還有學(xué)者提出：“中日戰(zhàn)爭(zhēng)期間，日本國(guó)內(nèi)有許多侵略理論??其中影響較大的有：東亞聯(lián)盟論、東亞協(xié)同論和大東亞共榮圈論。”“這些理論在實(shí)現(xiàn)日本獨(dú)霸東亞、稱雄世界的目的是一樣的，但是，其手段有所不同。東亞聯(lián)盟論主張以王道為指導(dǎo)，以‘國(guó)防共同、經(jīng)濟(jì)一體化、政治獨(dú)立’為條件，建立東亞聯(lián)盟；東亞協(xié)同體論則主張以協(xié)同主義為指導(dǎo)，用協(xié)同主義代替中國(guó)的民族主義；大東亞共榮圈則以建設(shè)東亞新秩序?yàn)槊?，擴(kuò)大侵略，以獲得更多的資源?！盵2] 這些研究，對(duì)于人們認(rèn)識(shí)日本軍國(guó)主義的本質(zhì)以及日本發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)期間戰(zhàn)略策略的演變，提供了較新的視角。

關(guān)于日本侵華罪行的實(shí)證性研究也有很多新的成果。如有關(guān)日軍細(xì)菌戰(zhàn)的研究。以往的研究多集中于七三一部隊(duì)，也有研究涉及南京一**四部隊(duì)，而由于史料的缺乏，華北一八五五部隊(duì)的研究一直不能深入。謝忠厚的《華北甲第一八五五細(xì)菌戰(zhàn)部隊(duì)之研究》，則利用中央檔案館檔案，填補(bǔ)了這一空白。該文對(duì)一八五五部隊(duì)的始建、本部及分支機(jī)構(gòu)、細(xì)菌試驗(yàn)及細(xì)菌作戰(zhàn)罪行的基本情況做了比較詳實(shí)的介紹。文章披露，該部隊(duì)成立于1938年，其本部隱蔽在北平城內(nèi)，先后在華北16個(gè)城市設(shè)立了辦事處、支部或分遣隊(duì)，并在野戰(zhàn)師團(tuán)配屬了細(xì)菌戰(zhàn)班，與陸軍病院配合行動(dòng)。關(guān)于該部隊(duì)的罪行，文章根據(jù)史料提出：一八五五部隊(duì)“在北平和各地的細(xì)菌武器工廠中，使用數(shù)千抗日軍人和居民進(jìn)行人體試驗(yàn)和活體解剖；在華北戰(zhàn)場(chǎng)上，以極其隱蔽的方法大量使用細(xì)菌武器，并與‘三光’作戰(zhàn)相結(jié)合，殘忍之極，僅1943年在魯西北霍亂作戰(zhàn)中，就致使中國(guó)軍民死亡20萬(wàn)人以上”。[3]

關(guān)于南京大屠殺研究，因史料的發(fā)掘而取得進(jìn)展。程兆奇的《南京大屠殺中的日軍屠殺令研究》，利用日文史料對(duì)屠殺是否得到日軍高層命令進(jìn)行了詳實(shí)考證，得出這樣的結(jié)論：“日軍在攻占南京的過(guò)程中屠殺的大量俘虜，不是所謂‘一部分官兵造成的突發(fā)、散發(fā)事件’，而是由現(xiàn)地日軍自上而下的命令造成的”；“至少可以肯定，日軍在師團(tuán)一級(jí)確實(shí)下達(dá)過(guò)屠殺令”。[4] 而特別引人注意的是，日本學(xué)者還對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)犯罪動(dòng)因與特征進(jìn)行了探討。如日本學(xué)者石田勇治在《日德兩國(guó)種族屠殺研究之比較》一文中，提出日軍戰(zhàn)時(shí)屠殺應(yīng)具有種族屠殺的屬性，即“戰(zhàn)前和戰(zhàn)爭(zhēng)期間的種族主義泛濫，對(duì)現(xiàn)實(shí)和想像中的非人化的敵人重復(fù)宣傳，在心理上使士兵更容易執(zhí)行屠殺敵人的政策。種族偏見(jiàn)被廣泛地煽動(dòng)起來(lái)，日本人的腦海里深深地烙下了民族優(yōu)越感。對(duì)于非戰(zhàn)斗人員和脫離部隊(duì)士兵的大規(guī)模屠殺，以對(duì)敵人進(jìn)行集體處罰的名義被合法化。這些士兵并不認(rèn)為自己是殺人犯，而是把自己當(dāng)做是實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的愛(ài)國(guó)者”。[5] 作者還把南京大屠殺、“三光”作戰(zhàn)、生化武器的試驗(yàn)與應(yīng)用，都看作是種族屠殺的案例。

二、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的中國(guó)政治

以往的研究比較多地側(cè)重于以國(guó)共合作為基礎(chǔ)的抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線及其對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，而近幾年，有人開(kāi)始對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨在戰(zhàn)時(shí)的政治傾向進(jìn)行研究。王檜林的《中國(guó)共產(chǎn)黨在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的兩種趨向：融入世界與轉(zhuǎn)向民族傳統(tǒng)》一文，從宏觀方面分析了中共戰(zhàn)時(shí)兩個(gè)并存的重要的政治發(fā)展趨向。他提出：“在世界進(jìn)入資本主義化進(jìn)程的時(shí)候，中國(guó)還是一個(gè)落后的封建國(guó)家，中國(guó)要生存下去就必須學(xué)習(xí)西方，這就產(chǎn)生了一個(gè)融入世界的問(wèn)題。中西文化接觸后，在吸收西方先進(jìn)文化的同時(shí)，也出現(xiàn)了割裂中國(guó)文化傳統(tǒng)、過(guò)分否定中國(guó)傳統(tǒng)文化價(jià)值的現(xiàn)象；但是一因中國(guó)文化傳統(tǒng)深厚，二因傳統(tǒng)文化有其實(shí)效性，這就產(chǎn)生了轉(zhuǎn)向民族傳統(tǒng)的問(wèn)題。近代以來(lái)這兩種趨向一直存在，而抗日戰(zhàn)爭(zhēng)期間更有突出的表現(xiàn)?？谷諔?zhàn)爭(zhēng)時(shí)期中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)于上面兩種趨向做了順應(yīng)的變化。中共本來(lái)只是在共產(chǎn)國(guó)際劃定的范圍內(nèi)活動(dòng)，對(duì)帝國(guó)主義國(guó)家采取堅(jiān)決對(duì)立的立場(chǎng)，這時(shí)則積極與美英打交道，認(rèn)為‘中國(guó)已緊密地與世界連成一體’。中共長(zhǎng)期激烈地反傳統(tǒng)，甚至聲稱‘五四”被埋葬在歷史墳?zāi)估铩?。這時(shí)轉(zhuǎn)為主張批判地繼承中國(guó)傳統(tǒng)文化，提倡‘馬克思主義中國(guó)化’、‘民族形式’、‘中國(guó)作風(fēng)與中國(guó)氣派’。這些是中共黨史上的重大變化”，而“這種變化對(duì)中國(guó)有著極大的意義”。[6] 他的觀點(diǎn)給人的啟示是，中國(guó)共產(chǎn)黨在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的兩個(gè)政治趨向，在戰(zhàn)后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期曾經(jīng)中斷，但作為歷史經(jīng)驗(yàn)，它仍然具有十分重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。

由謝忠厚等人合著的《新民主主義社會(huì)的雛形——彭真關(guān)于晉察冀抗日根據(jù)地建設(shè)的思想與實(shí)踐》，是把抗日戰(zhàn)爭(zhēng)作為中國(guó)近代歷史前后接續(xù)的特殊時(shí)期，具體地考察了它對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化的推進(jìn)作用，即以晉察冀抗日根據(jù)地為例，具體地論證了共產(chǎn)黨人如何推動(dòng)中國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面向現(xiàn)代化進(jìn)步的實(shí)踐及其結(jié)果。作者特別強(qiáng)調(diào)，“改造舊社會(huì)，創(chuàng)造新社會(huì)”，是共產(chǎn)黨人在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的一個(gè)重要奮斗目標(biāo)，奮斗的結(jié)果則是，中國(guó)社會(huì)形態(tài)中出現(xiàn)了過(guò)渡到現(xiàn)代化而必經(jīng)的新民主主義社會(huì)的雛形。而值得注意的是，作者還針對(duì)西方一些學(xué)者關(guān)于中共在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期是“利用了農(nóng)民的民族主義”，新中國(guó)成立“是農(nóng)民自發(fā)性向政權(quán)結(jié)構(gòu)挑戰(zhàn)的頂點(diǎn)”等觀點(diǎn)，提出：“抗日與資產(chǎn)階級(jí)民主革命密切聯(lián)系著”，而通過(guò)這一時(shí)期共產(chǎn)黨對(duì)社會(huì)改造的努力，極大地削弱和摧毀了半殖民地半封建中國(guó)的社會(huì)基礎(chǔ)，這是與打敗侵略者同樣重要的勝利，它使抗日戰(zhàn)爭(zhēng)成為新舊中國(guó)歷史接續(xù)的樞紐，近代中國(guó)歷史的轉(zhuǎn)折由此完成。[7]

三、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)中的敵后戰(zhàn)場(chǎng)

敵后戰(zhàn)場(chǎng)一般也稱解放區(qū)戰(zhàn)場(chǎng)，后一種稱謂來(lái)源于中共七大時(shí)毛澤東的《論聯(lián)合政府》政治報(bào)告和朱德的《論解放區(qū)戰(zhàn)場(chǎng)》軍事報(bào)告。對(duì)敵后戰(zhàn)場(chǎng)的研究歷來(lái)受到重視，著述比較豐富，而現(xiàn)在比較新的觀點(diǎn)有以下方面。

關(guān)于敵后戰(zhàn)場(chǎng)的戰(zhàn)略方針問(wèn)題。過(guò)去一般認(rèn)為“獨(dú)立自主的山地游擊戰(zhàn)”或“基本的是游擊戰(zhàn)，但不放松有利條件下的運(yùn)動(dòng)戰(zhàn)”是在1937年8月中共洛川會(huì)議上提出的。而近年來(lái)有人提出這個(gè)戰(zhàn)略方針的形成有一個(gè)過(guò)程，早在1935年瓦窯堡會(huì)議上即提出“游擊戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)于戰(zhàn)勝日本帝國(guó)主義??有很大的戰(zhàn)略作用”。[8] 也有人提出不同觀點(diǎn)，認(rèn)為1937年7月，中國(guó)共產(chǎn)黨的戰(zhàn)略方針仍然是為著南京政府戰(zhàn)略部署的需要而以正規(guī)戰(zhàn)為主，直到中共召開(kāi)六屆六中全會(huì)，游擊戰(zhàn)戰(zhàn)略方針才為全黨接受，而在此前，中共黨內(nèi)存在著很大的意見(jiàn)分歧。[9]

關(guān)于敵后戰(zhàn)場(chǎng)形成的時(shí)間問(wèn)題。過(guò)去一般都根據(jù)毛澤東的說(shuō)法，認(rèn)為中國(guó)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)，一開(kāi)始就分為兩個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)。這些年有人提出，抗日戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始時(shí)中國(guó)只有一個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)，即國(guó)民黨正面戰(zhàn)場(chǎng)，而中國(guó)分為兩個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)的最早時(shí)間只能始于1938年以后。[10] 這種觀點(diǎn)是立足在敵后戰(zhàn)場(chǎng)戰(zhàn)略作用的表現(xiàn)方面，即抗日戰(zhàn)略相持階段到來(lái)后，敵后戰(zhàn)場(chǎng)的獨(dú)立戰(zhàn)略作用才比較明顯地發(fā)揮出來(lái)。也有人具體地考察了八路軍、新四軍各部挺進(jìn)敵后作戰(zhàn)的過(guò)程，提出敵后戰(zhàn)場(chǎng)形成于1939年春。

關(guān)于敵后戰(zhàn)場(chǎng)與正面戰(zhàn)場(chǎng)的關(guān)系。過(guò)去由于對(duì)正面戰(zhàn)場(chǎng)的貶斥，很少進(jìn)行這方面的研究?，F(xiàn)在多數(shù)人認(rèn)為，兩個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)之間有著互相依存、互相協(xié)同、互相配合的關(guān)系，缺少哪個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)，中國(guó)抗戰(zhàn)都無(wú)法堅(jiān)持。有人總結(jié)：正面戰(zhàn)場(chǎng)和敵后戰(zhàn)場(chǎng)，都是在總的持久戰(zhàn)方針指導(dǎo)下的整體戰(zhàn)爭(zhēng)的組成部分，它們之間既有戰(zhàn)略上的配合，也有戰(zhàn)役戰(zhàn)斗上的配合，抗戰(zhàn)前期是戰(zhàn)役戰(zhàn)斗的配合；中、后期則是戰(zhàn)略上的配合（注：參見(jiàn)何理：《中國(guó)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)是整體的民族戰(zhàn)爭(zhēng)》，1999年1月東京“中日軍事史國(guó)際研討會(huì)”發(fā)言。）。還有一些文章對(duì)兩個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)相互配合的具體史實(shí)進(jìn)行了闡述。

關(guān)于敵后戰(zhàn)場(chǎng)的地位和作用。目前尚有學(xué)術(shù)分歧。有人明確提出，在中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)上，對(duì)日作戰(zhàn)的主要戰(zhàn)線就是正面戰(zhàn)場(chǎng)。[11] 贊成這種意見(jiàn)的并非少數(shù)人。他們主要是從日軍侵華戰(zhàn)略和中國(guó)抗日的作戰(zhàn)規(guī)模方面來(lái)考察問(wèn)題，認(rèn)為即使是在戰(zhàn)略相持階段，日軍也沒(méi)有完全放棄正面進(jìn)攻，在正面戰(zhàn)場(chǎng)發(fā)生過(guò)多次重大戰(zhàn)役，其規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了敵后戰(zhàn)場(chǎng)。持不同意見(jiàn)者則認(rèn)為，戰(zhàn)略相持階段到來(lái)后，敵后戰(zhàn)場(chǎng)的積極作戰(zhàn)成為遲緩日軍正面推進(jìn)的一個(gè)重要因素，日軍的主要作戰(zhàn)目標(biāo)被迫轉(zhuǎn)向推進(jìn)線的后方，因此敵后戰(zhàn)場(chǎng)上升為中國(guó)抗日的主戰(zhàn)場(chǎng)。而敵后戰(zhàn)場(chǎng)的作用也不能以作戰(zhàn)規(guī)模的大小而論，而應(yīng)看實(shí)際效果。有人統(tǒng)計(jì)，在8年抗戰(zhàn)中，日軍傷亡133萬(wàn)人，其中有52萬(wàn)人是在中國(guó)敵后戰(zhàn)場(chǎng)被殲的，占全部被殲人數(shù)的40％；如以作戰(zhàn)軍隊(duì)的人數(shù)比例來(lái)看，敵后戰(zhàn)場(chǎng)軍隊(duì)人均殲敵是正面戰(zhàn)場(chǎng)軍隊(duì)人均殲敵數(shù)的兩倍。[12]

四、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)中的正面戰(zhàn)場(chǎng)

正面戰(zhàn)場(chǎng)，是指在日軍侵華推進(jìn)線上中日兩國(guó)軍隊(duì)交戰(zhàn)的戰(zhàn)場(chǎng)。它主要位于中日兩國(guó)正面軍事對(duì)峙的大中城市附近、交通點(diǎn)線兩側(cè)和其他戰(zhàn)略要地。由于在這個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)作戰(zhàn)的中國(guó)軍隊(duì)主要是國(guó)民黨的軍隊(duì)，因此一般也稱其為國(guó)民黨正面戰(zhàn)場(chǎng)。過(guò)去由于海峽兩岸的嚴(yán)重對(duì)立，對(duì)正面戰(zhàn)場(chǎng)的研究很少，直到20世紀(jì)80年代以后，鄧小平對(duì)國(guó)共兩黨在歷史上的合作進(jìn)行肯定，并開(kāi)始展望第三次國(guó)共合作，史學(xué)界對(duì)正面戰(zhàn)場(chǎng)的研究開(kāi)始重視起來(lái)，相繼出版了大量的資料與專著。其研究成果有以下方面。

關(guān)于國(guó)民黨的戰(zhàn)略方針。過(guò)去一般僅強(qiáng)調(diào)國(guó)民黨的片面抗戰(zhàn)路線，對(duì)其戰(zhàn)略方針卻無(wú)研究?，F(xiàn)在則一般認(rèn)為國(guó)民黨在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的戰(zhàn)略方針是“持久消耗戰(zhàn)”，它的基本內(nèi)容是“以空間換時(shí)間，積小勝為大勝”。有人提出，早在1932年國(guó)民黨四屆二中全會(huì)決議中，就寫(xiě)明對(duì)日“長(zhǎng)期抵抗”，不久蔣介石更明確提出：“長(zhǎng)期的抗戰(zhàn)，愈能持久，愈是有利?！敝敝?937年8月國(guó)防會(huì)議，正式提出了“持久消耗戰(zhàn)”的戰(zhàn)略方針。關(guān)于國(guó)民黨的“持久消耗戰(zhàn)”與共產(chǎn)黨的“持久戰(zhàn)”之異同，現(xiàn)在尚有爭(zhēng)論。認(rèn)為不同者強(qiáng)調(diào)，兩個(gè)戰(zhàn)略的指導(dǎo)路線有本質(zhì)區(qū)別，在片面抗戰(zhàn)路線指導(dǎo)下的“持久消耗戰(zhàn)”只能是節(jié)節(jié)抵抗、節(jié)節(jié)后退，因而是消極的戰(zhàn)略；認(rèn)為相同者則強(qiáng)調(diào)，兩個(gè)戰(zhàn)略所依據(jù)的是同一客觀條件，想要達(dá)到的戰(zhàn)略目的也是一致的，因而它們“并不存在根本性的原則區(qū)別”，并且這正是兩黨軍事合作的基礎(chǔ)。[13]

關(guān)于國(guó)民黨是否開(kāi)展過(guò)敵后游擊戰(zhàn)。與前述戰(zhàn)略問(wèn)題相關(guān)，近年來(lái)還有人提出國(guó)民黨為了實(shí)現(xiàn)持久消耗的戰(zhàn)略目的，也曾提出過(guò)抗日游擊戰(zhàn)的方針并加以實(shí)施。相反的意見(jiàn)則認(rèn)為：在抗戰(zhàn)初期，國(guó)民黨并不重視游擊戰(zhàn)，也未曾計(jì)劃在敵后部署游擊戰(zhàn)爭(zhēng)，少數(shù)部隊(duì)在敵后開(kāi)展游擊戰(zhàn)，也是違抗蔣介石的命令而與中共合作的結(jié)果，這些部隊(duì)后來(lái)都參加了八路軍；武漢失守后，國(guó)民黨才開(kāi)始重視敵后游擊戰(zhàn)，并成立了冀察戰(zhàn)區(qū)和蘇魯戰(zhàn)區(qū)，但這樣做的目的一是為了使正規(guī)軍作戰(zhàn)得到游擊戰(zhàn)的支援和配合，二是為了限制和破壞中共敵后根據(jù)地的發(fā)展。這些部隊(duì)后來(lái)有相當(dāng)部分投敵成了偽軍，其余的則撤退到國(guó)統(tǒng)區(qū)，還有一些游雜部隊(duì)，活動(dòng)范圍狹小，很少抗日作戰(zhàn)，因此并不存在一個(gè)國(guó)民黨的敵后游擊戰(zhàn)場(chǎng)。[14]

除了對(duì)正面戰(zhàn)場(chǎng)的整體研究外，郭汝瑰、黃玉章編著的《中國(guó)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)正面戰(zhàn)場(chǎng)作戰(zhàn)記》(江蘇人民出版社，2002)，是迄今為止關(guān)于抗日正面戰(zhàn)場(chǎng)研究最為系統(tǒng)的一部專著。該書(shū)不僅對(duì)正面戰(zhàn)場(chǎng)軍事戰(zhàn)略等全局性軍事問(wèn)題深入論述，還分析了各戰(zhàn)役利弊得失，并對(duì)敵后與正面兩個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)的關(guān)系進(jìn)行了比較符合實(shí)際的分析，主要強(qiáng)調(diào)了兩者的配合作用。

五、抗日戰(zhàn)爭(zhēng)中的社會(huì)經(jīng)濟(jì)

抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，是在極為特殊的條件下運(yùn)行的，它與中國(guó)抗戰(zhàn)的進(jìn)程及勝負(fù)結(jié)局有著密切的聯(lián)系，因而它也是抗日戰(zhàn)爭(zhēng)史研究中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。過(guò)去的研究比較側(cè)重對(duì)抗日根據(jù)地經(jīng)濟(jì)的研究，而近些年的研究開(kāi)始有了更廣闊的視野，如關(guān)于戰(zhàn)時(shí)國(guó)統(tǒng)區(qū)經(jīng)濟(jì)研究，以往一般是以近代中國(guó)為半殖民地半封建社會(huì)的理論框架來(lái)指導(dǎo)，較少注意在戰(zhàn)時(shí)國(guó)統(tǒng)區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)日本的侵略而具有民族性的一面。近些年的研究，開(kāi)始注意從戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)與反侵略密切相關(guān)的大背景下考察問(wèn)題，對(duì)國(guó)民政府的戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)政策給予比較客觀的評(píng)價(jià)。如有人提出，國(guó)民政府在抗戰(zhàn)初期的經(jīng)濟(jì)政策，總體上順應(yīng)了全國(guó)抗戰(zhàn)的潮流，是符合人民利益的，它的實(shí)施促進(jìn)了西南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并有利于擺脫抗戰(zhàn)初期的被動(dòng)局面。[15]

因與現(xiàn)實(shí)借鑒相關(guān)，戰(zhàn)時(shí)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)研究仍為熱點(diǎn)。李云鋒、曹敏的《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期國(guó)民政府與西北開(kāi)發(fā)》，也主要以原始資料為依據(jù)，對(duì)國(guó)民政府開(kāi)發(fā)西北的戰(zhàn)略構(gòu)想，舉措與實(shí)績(jī)，以及對(duì)西北地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行了探討。[16] 作者認(rèn)為，國(guó)民政府早在戰(zhàn)前就有了開(kāi)發(fā)西北的戰(zhàn)略構(gòu)想并著手實(shí)施，而在戰(zhàn)時(shí)則積極推進(jìn)這一戰(zhàn)略。西北開(kāi)發(fā)包括交通水利建設(shè)、農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)、工礦業(yè)發(fā)展等項(xiàng)；西北開(kāi)發(fā)的結(jié)果使農(nóng)業(yè)進(jìn)步、工業(yè)近代化程度提高、商貿(mào)繁榮、東西部文化的交流與合作擴(kuò)大，不僅為打破日軍的經(jīng)濟(jì)封鎖、支持長(zhǎng)期抗戰(zhàn)、爭(zhēng)取戰(zhàn)爭(zhēng)勝利做出了貢獻(xiàn)，也為改變西北落后面貌奠定了初步基礎(chǔ)。

另外，關(guān)于戰(zhàn)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度改革，也成為研究熱點(diǎn)之一。溫銳、游海華的《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期贛閩粵邊區(qū)的第一次現(xiàn)代化浪潮》，對(duì)戰(zhàn)時(shí)贛閩粵邊區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革的原因、過(guò)程、結(jié)果進(jìn)行了分析；又如黎志輝的《蔣經(jīng)國(guó)與“贛南新政”時(shí)期的社會(huì)動(dòng)員》，對(duì)蔣經(jīng)國(guó)主政贛南時(shí)期的新政措施進(jìn)行了分析。這些研究與以往不同，以現(xiàn)代化的視角對(duì)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)行了審視。[17]

六、戰(zhàn)時(shí)中國(guó)外交

抗日戰(zhàn)爭(zhēng)是世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的重要組成部分。一方面，中國(guó)抗日需要外援，另一方面，中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)又具有牽動(dòng)全局的作用。這就決定了在戰(zhàn)爭(zhēng)期間中國(guó)的外交活動(dòng)不僅十分頻繁，而且作用十分重要。因此，戰(zhàn)時(shí)外交是抗日戰(zhàn)爭(zhēng)史研究中的重要內(nèi)容之一。近年來(lái)這方面取得的研究進(jìn)展如下。

關(guān)于《中蘇互不侵犯條約》。以往一般認(rèn)為，中國(guó)是單方面的受惠國(guó)?，F(xiàn)在則有人提出，中國(guó)僅希望簽署中蘇互助條約，對(duì)互不侵犯條約并無(wú)興趣，只是蘇聯(lián)施以不簽此約就不向中國(guó)提供軍事援助的壓力后，中國(guó)才同意訂立這一條約。作為條約的附加條件，中國(guó)承諾不與第三國(guó)簽訂《共同防共協(xié)定》，這就緩解了蘇聯(lián)對(duì)日本聯(lián)華制蘇的擔(dān)憂。所以，這一條約對(duì)蘇聯(lián)也是有利的。[18]

關(guān)于《蘇日中立條約》。有學(xué)者認(rèn)為它分化了日德關(guān)系，保證了蘇聯(lián)在遠(yuǎn)東的安全，使之能夠集中力量準(zhǔn)備對(duì)德作戰(zhàn)，這對(duì)世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的全局具有意義。但蘇日互相保證尊重“滿洲國(guó)”和“蒙古人民共和國(guó)”的領(lǐng)土完整和不可侵犯，這是對(duì)中國(guó)領(lǐng)土主權(quán)的侵犯。[19]

對(duì)于《中蘇友好同盟條約》。相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，學(xué)術(shù)界對(duì)其持肯定態(tài)度。新的研究則認(rèn)為，此約既有蘇聯(lián)協(xié)助中國(guó)對(duì)日作戰(zhàn)的一面，也有蘇聯(lián)恢復(fù)沙俄在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中失去的權(quán)益的一面，不應(yīng)全面肯定。它的積極因素是，蘇聯(lián)紅軍根據(jù)條約精神對(duì)日宣戰(zhàn)，加速了結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng)的進(jìn)程，并且在一定程度上遏制了美國(guó)勢(shì)力。消極因素則是將雅爾塔協(xié)定合法化，反映了蘇聯(lián)的民族利己主義。[20] 也有人明確指出這是一個(gè)不平等條約，其中有關(guān)旅順、大連、東北鐵路和外蒙古的內(nèi)容，都嚴(yán)重侵害了中國(guó)的主權(quán)。[21]

戰(zhàn)時(shí)中英美關(guān)系研究中，新約運(yùn)動(dòng)引人注意。1943年，英美同意與中國(guó)在廢除不平等條約的基礎(chǔ)上簽訂新約，一些學(xué)者對(duì)此予以充分肯定，認(rèn)為盡管此后在實(shí)際上中國(guó)并未取得與英美完全平等的地位，但就法理而言，中國(guó)已經(jīng)擺脫了屈辱地位。新約的訂立，是包括中國(guó)共產(chǎn)黨在內(nèi)的全體中國(guó)人民奮勇抗戰(zhàn)的結(jié)果，因此，肯定新約并不是對(duì)國(guó)民政府的褒揚(yáng)，而是對(duì)中國(guó)全體軍民抗日業(yè)績(jī)的肯定。[22] 異議者則認(rèn)為，新約并不標(biāo)志著中國(guó)已經(jīng)擺脫了半殖民地地位，因?yàn)樾录s廢除的主要是政治特權(quán)，并未廢除所有的特權(quán)，而且在新約簽訂后，英美并未真正以平等態(tài)度對(duì)待中國(guó)，雅爾塔會(huì)議便是明證。[23]

另外，關(guān)于中國(guó)抗戰(zhàn)與世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的關(guān)系，學(xué)界的共識(shí)是：中國(guó)抗日戰(zhàn)場(chǎng)是世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的主戰(zhàn)場(chǎng)；中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)牽制了日軍大部分兵力，有利地配合了歐洲戰(zhàn)場(chǎng)盟軍作戰(zhàn)；中國(guó)是以最大的犧牲堅(jiān)持抗戰(zhàn)來(lái)贏得大國(guó)地位的；蘇聯(lián)與美、英等國(guó)對(duì)中國(guó)抗戰(zhàn)的支持，也是中國(guó)取得抗戰(zhàn)勝利的因素之一。

七、戰(zhàn)爭(zhēng)遺留問(wèn)題

關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)遺留問(wèn)題，是指與戰(zhàn)爭(zhēng)歷史密切相關(guān)而在戰(zhàn)后沒(méi)有解決的問(wèn)題。20世紀(jì)90年代，一方面是由于中國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)受害民間訴訟引起兩國(guó)重視，一方面也是由于日本右翼否認(rèn)歷史事實(shí)的現(xiàn)象頻頻發(fā)生，并對(duì)日本政府保守勢(shì)力產(chǎn)生影響，使得戰(zhàn)爭(zhēng)遺留問(wèn)題研究越來(lái)越受到人們的關(guān)注。

首先是釣魚(yú)列島的主權(quán)歸屬研究。1894年日本實(shí)際占領(lǐng)了該列島，1945年后，該列島受美國(guó)托管，1969年美國(guó)結(jié)束托管，1971年將該列島作為琉球群島的一部分歸還日本。新中國(guó)成立以后多次申明對(duì)該列島擁有主權(quán)。近年來(lái)，有人以中國(guó)古代文獻(xiàn)論證，早在15世紀(jì)以前中國(guó)就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了釣魚(yú)島并為之命名。以后幾個(gè)世紀(jì)，在日本圖籍中不僅沿用了中國(guó)對(duì)釣魚(yú)島及附近島嶼的命名，而且明確將其劃在中國(guó)海域之內(nèi)。另?yè)?jù)明清文獻(xiàn)數(shù)種，釣魚(yú)列島列入中國(guó)版圖之后，曾先后劃歸中國(guó)福建和臺(tái)灣海防區(qū)域。雖然日本在甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后吞并了釣魚(yú)列島，但按照《開(kāi)羅宣言》和《波茨坦公告》，日本理應(yīng)將其交還給中國(guó)。[24] 還有人以日本文獻(xiàn)論證，日本在1894年實(shí)際占領(lǐng)釣魚(yú)列島之前，朝野人士的共識(shí)是：“釣魚(yú)列嶼系臺(tái)灣附近清國(guó)所屬島嶼?！盵25] 論者還對(duì)日本霸占釣魚(yú)列島的歷史過(guò)程做了詳細(xì)闡述。

其次是與戰(zhàn)爭(zhēng)受害訴訟相關(guān)的實(shí)證研究。該研究包括中國(guó)慰安婦受害、勞工受害、生化武器戰(zhàn)時(shí)受害與戰(zhàn)后遺害等研究。其中關(guān)于慰安婦問(wèn)題的研究，中國(guó)起步較晚，落后于日本和韓國(guó)，但近年也取得一些成績(jī)。如關(guān)于受害人數(shù)，有學(xué)者考評(píng)后提出，在日軍中36萬(wàn)—41萬(wàn)的慰安婦中，大多數(shù)是朝鮮和中國(guó)受害婦女。[26] 針對(duì)日本右翼提出的戰(zhàn)時(shí)慰安婦是商業(yè)行為的產(chǎn)物，中國(guó)學(xué)者依據(jù)史料論證了慰安婦制度的起源，指出這一制度完全是為日本侵略方針?lè)?wù)的。2003年8月4日發(fā)生的日軍遺留化學(xué)武器傷害中國(guó)平民事件(八四事件)，引起人們對(duì)日本化學(xué)戰(zhàn)及化學(xué)武器遺留問(wèn)題的關(guān)注。步平的《日本在中國(guó)的化學(xué)戰(zhàn)及戰(zhàn)后遺留化學(xué)武器問(wèn)題》，比較系統(tǒng)地論述了日本在侵華戰(zhàn)爭(zhēng)期間使用化學(xué)武器的具體史實(shí)，認(rèn)為在戰(zhàn)爭(zhēng)期間，日本至少生產(chǎn)了700萬(wàn)枚以上的化學(xué)武器；在中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)實(shí)施化學(xué)戰(zhàn)超過(guò)2000次，造成近10萬(wàn)人的直接傷亡；戰(zhàn)后遺留化學(xué)武器又傷害2000人—3000人，并且這種傷害還在繼續(xù)。[27] 作者還敘述了中日兩國(guó)關(guān)于解決遺留化學(xué)武器的共識(shí)，認(rèn)為對(duì)日本化學(xué)戰(zhàn)責(zé)任的追究可以成為日本人正確認(rèn)識(shí)侵華戰(zhàn)爭(zhēng)歷史的突破口。

再次是關(guān)于史觀的研究。該研究主要集中在對(duì)右翼教科書(shū)的剖析方面。從2001年日本科學(xué)文部省第一次通過(guò)右翼教科書(shū)之后，中國(guó)就出現(xiàn)了一批剖析日本右翼教科書(shū)的著述。其中由張海鵬、步平主編的《日本教科書(shū)問(wèn)題評(píng)析》(社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002)，對(duì)戰(zhàn)后日本歷史教科書(shū)問(wèn)題的出現(xiàn)、演變的歷史過(guò)程進(jìn)行了系統(tǒng)評(píng)介，比較深入地分析了該問(wèn)題產(chǎn)生的日本國(guó)內(nèi)與國(guó)際的政治背景，以及它反過(guò)來(lái)對(duì)日本社會(huì)和周邊國(guó)家產(chǎn)生的影響，并針對(duì)日本扶桑社教科書(shū)錯(cuò)誤史觀和對(duì)歷史歪曲的具體問(wèn)題進(jìn)行剖析。值得重視的是，針對(duì)右翼教科書(shū)中的錯(cuò)誤，中日韓三國(guó)學(xué)者已經(jīng)聯(lián)合起來(lái)，撰寫(xiě)了客觀描述東亞歷史的三國(guó)共同歷史讀物，該書(shū)已于今年5月底在三國(guó)同時(shí)出版。

在研究右翼史觀時(shí)，還有一個(gè)問(wèn)題應(yīng)該引起注意，這就是關(guān)于民族主義的評(píng)判。榮維木在《中日戰(zhàn)爭(zhēng)遺留問(wèn)題研究述評(píng)》一文提出：“民族主義在中華民族抵御外侮時(shí)起到了戰(zhàn)勝侵略者的至關(guān)重要的作用，并且，維護(hù)民族利益也是我們進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)遺留問(wèn)題研究的一種不可缺少的動(dòng)力?！薄暗?，還必須看到問(wèn)題的另外一個(gè)方面，這就是，從更高的角度來(lái)看，戰(zhàn)爭(zhēng)遺留問(wèn)題也是一個(gè)超越了民族界限的問(wèn)題，是一個(gè)關(guān)系亞洲、世界和平與人類美好前途的問(wèn)題。從這點(diǎn)來(lái)看，我們對(duì)它的審視和研究，又不能完全受到民族主義的支配。特別是在我們批判日本社會(huì)存在著社會(huì)達(dá)爾文主義的時(shí)候，我們就更應(yīng)該防止把自己也降低到同樣的程度。實(shí)際上，戰(zhàn)爭(zhēng)遺留問(wèn)題已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了民族主義所能容納的范疇”。[28]

參考文獻(xiàn)：

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第四篇：近十年來(lái)中國(guó)口述史學(xué)研究綜述

溫大歷本光頭佬

近十年來(lái)中國(guó)口述史學(xué)研究綜述（2003—2013）

摘要：近十年中國(guó)口述史學(xué)研究發(fā)展迅速，已經(jīng)從一新興學(xué)科崛起為一門(mén)成熟的學(xué)科。近十年口述史學(xué)研究方向日趨多元化，研究領(lǐng)域不再局限于傳統(tǒng)史學(xué)范圍。在史學(xué)整體化和大眾化發(fā)展趨勢(shì)的浪潮中，口述史研究成果呈現(xiàn)也日漸豐富。本文試就十年中國(guó)口述史學(xué)研究方向，研究領(lǐng)域以及研究成果做系統(tǒng)總結(jié)論述。關(guān)鍵詞： 口述史 研究方向 研究領(lǐng)域 學(xué)科特點(diǎn) 發(fā)展現(xiàn)狀

1948 年哥倫比亞大學(xué)設(shè)立口述歷史研究室 ,標(biāo)志著口述史的誕生。今天 ,口述歷史研究室已經(jīng)遍布世界各國(guó) ,口述史學(xué)蓬勃發(fā)展。中國(guó)從20世紀(jì)80年代后期開(kāi)始，口述史料在歷史歷史紀(jì)實(shí)著作中大量使用，有關(guān)口述史的學(xué)術(shù)理論及實(shí)踐指導(dǎo)書(shū)籍大量問(wèn)世，口述史作為一門(mén)新興學(xué)科在國(guó)內(nèi)興起，有力沖擊了傳統(tǒng)史學(xué)研究。特別是到21世紀(jì)，口述史研究日趨規(guī)范化和專業(yè)化，研究視角不再單一淺顯，研究領(lǐng)域以及研究方向也取得了新的進(jìn)展，口述史的生成方式和呈現(xiàn)形式日趨多元化?？谑鍪穼W(xué)作為一門(mén)學(xué)科走向成熟。本文就2003-2013年十年間中國(guó)口述史學(xué)研究成果按其不同類別做一大致分類，主要分為六個(gè)部分進(jìn)行論述：現(xiàn)代口述史的基本概念與學(xué)術(shù)特點(diǎn)；口述史的生成原因與形式；口述史資源的檔案化；口述史資源的展示與呈現(xiàn)；口述史的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用與價(jià)值；大陸口述史發(fā)展現(xiàn)狀及主要問(wèn)題。

一、現(xiàn)代口述史的基本概念與學(xué)術(shù)特點(diǎn)

口述史是歷史學(xué)的一個(gè)重要方面。何謂口述歷史？從內(nèi)容上來(lái)說(shuō)，口述歷史主要是指非親歷者或知情者寫(xiě)作的歷史回憶錄，但又有別于回憶錄，它是由歷史研究工作者和愛(ài)好者在采訪當(dāng)事人的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)一定稽核的史實(shí)記錄，能夠揭示一些文獻(xiàn)資料所缺少的而又具有較高可信度的史實(shí)。從而不僅可以讓人們多了解一些歷史真相。而且可以使歷史研究的成果更加接近歷史事實(shí)，更具有科學(xué)性，從研究方法上來(lái)說(shuō)，口述歷史研究是研究者基于當(dāng)事人的采訪，并結(jié)合文獻(xiàn)史料，對(duì)當(dāng)事人的生平或某一相關(guān)事件進(jìn)行研究，也可以說(shuō)是田野史研究的一個(gè)主要方面。它必須走出書(shū)齋去做大量的采訪和調(diào)查，在采訪和調(diào)查中還可以獲得散落在民間的史料，獲得研究的新線索。從而擴(kuò)大史料搜集的范圍和研究的視野。從形式上來(lái)說(shuō)，口述歷史是文獻(xiàn)歷史之外的另一種歷史表述，也具有兩者互補(bǔ)、互動(dòng)的意義。此外，在文字表達(dá)上，口述歷史一般比較口語(yǔ)化，比較生動(dòng)活潑，比較為讀者所喜聞樂(lè)見(jiàn)，從而使歷史學(xué)更加多樣化，更加貼近讀者，貼近社會(huì)，進(jìn)一步繁榮和豐富歷史學(xué)。

口述歷史作為歷史學(xué)的的一個(gè)重要方面，從它的學(xué)科涵義上來(lái)說(shuō)，具有比較明顯的歷史學(xué)二級(jí)學(xué)科的特點(diǎn)。

第一，它的研究對(duì)象的相對(duì)獨(dú)立性?？谑鰵v史作為歷史學(xué)的一個(gè)重要方面，它的研究對(duì)象，從總體上來(lái)說(shuō)，當(dāng)然與作為一級(jí)學(xué)科的歷史學(xué)是一樣的。但是它又有自己的相對(duì)獨(dú)立的對(duì)象，也就是以某一當(dāng)事人口述的親歷歷史或生平經(jīng)歷為研究對(duì)象，而有別于一般史學(xué)以文獻(xiàn)史料為主要研究對(duì)象。相對(duì)于一般史學(xué)，口述史學(xué)是另一種史學(xué)。口述歷史的這一

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獨(dú)立性，類同于目前已設(shè)立的歷史學(xué)中的各種二級(jí)學(xué)科，即各種二級(jí)學(xué)科之間既有交叉又有區(qū)別，各二級(jí)學(xué)科都不能包含它，即使是與之關(guān)系較近的史料學(xué)也不能包含它，因?yàn)槭妨蠈W(xué)所講的主要是文獻(xiàn)史料，而口述歷史所講的是口述史料，且不僅僅是史料，還包含如何利用口述史料進(jìn)行史學(xué)研究的問(wèn)題。

它的研究方法的獨(dú)特性。口述歷史研究不僅需要有一般歷史研究的知識(shí)和方法，而且需要獨(dú)有的知識(shí)和方法。如需要根據(jù)自己的研究計(jì)劃對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行采訪，在采訪的過(guò)程中需要協(xié)調(diào)與被采訪對(duì)象的關(guān)系，恰當(dāng)把握被采訪對(duì)象的心情，激發(fā)被采訪對(duì)象的記憶，幫助被采訪對(duì)象如實(shí)說(shuō)出所經(jīng)歷和所知曉的史實(shí)；還需要運(yùn)用各種現(xiàn)代媒體進(jìn)行史料采編；對(duì)采訪到的資料需要有不同于文獻(xiàn)史料的整理和保存。這些都是一般歷史學(xué)和史料學(xué)不能所及的。

它的內(nèi)容范圍的廣泛性?？谑鰵v史建立在各類當(dāng)事人和知情人講述各種史實(shí)的基礎(chǔ)之上，因此它所涉及的內(nèi)容范圍構(gòu)成是相當(dāng)廣泛的。在縱向構(gòu)成方面，口述歷史可以涉及近現(xiàn)代史、中共黨史、中華人民共和國(guó)史。在橫向構(gòu)成方面，口述歷史的研究對(duì)象不僅將繼續(xù)面向上層和精英社會(huì)，而且正在向下層民間社會(huì)擴(kuò)展，它所覆蓋的領(lǐng)域包涵著政治史、人物史、經(jīng)濟(jì)史、社會(huì)史、思想文化史等各個(gè)專門(mén)史和各種方志?？谑鰵v史的這種內(nèi)容范圍構(gòu)成，既跨越了所有的專門(mén)史，也不能為現(xiàn)有的任何一個(gè)歷史學(xué)二級(jí)學(xué)科所包涵。第二，第三，二、口述史生成原因與形式

口述歷史的起源于生成有其自身的因素，其中最主要的原因就在于人類的口述傳統(tǒng)?？谑鍪穼W(xué)有它悠久的傳統(tǒng)。了解這種傳統(tǒng)及其延伸 ,將使我們對(duì)于現(xiàn)代西方口述史學(xué) ,對(duì)于它的發(fā)展進(jìn)程中的困難 ,以及它的未來(lái)前景 ,會(huì)有一個(gè)比較清醒的認(rèn)識(shí)。

史學(xué)發(fā)展的歷史 ,可以從遠(yuǎn)古時(shí)代的神話傳說(shuō)與史詩(shī)談起 ,一位歷史學(xué)家這樣寫(xiě)道:史學(xué)史從神開(kāi)始 ,人們最早認(rèn)為神創(chuàng)造了世界和歷史 ,而跟神交通的人 ,即那些宗教家 ,是最早的歷史學(xué)家。

其實(shí) ,口述史學(xué)史也是這樣。在邈遠(yuǎn)的洪荒年代 ,在文字發(fā)明之前 ,神、巫與詩(shī)人可說(shuō)是水乳交融、渾然一體。那時(shí) ,一個(gè)氏族的詩(shī)人 ,就是這個(gè)氏族的歷史檔案庫(kù)。詩(shī)人們可以將神或巫作為抒發(fā)情感的媒介 ,祭神巫祝 ,行詠歌手 ,正是通過(guò)世代的口耳相傳 ,在神話傳說(shuō)或英雄史詩(shī)中 ,為后世保存了原始先民最初活動(dòng)的記錄。于是 ,就有了十口相傳為“古”的說(shuō)法。這在世界各個(gè)民族與地區(qū) ,都大體如此。

我們以中國(guó)為例。遠(yuǎn)古時(shí)代的神話傳說(shuō)多為英雄人物 ,它大抵反映了原始先民對(duì)自然界進(jìn)行斗爭(zhēng)的故事 ,也有一些是反映氏族部落間原始戰(zhàn)爭(zhēng)的。其中前者流傳至今甚多 ,如治水的故事。當(dāng)然 ,神話傳說(shuō)中最著名的治水英雄 ,當(dāng)數(shù)夏后氏的禹了。關(guān)于氏族、部落間戰(zhàn)爭(zhēng)的傳說(shuō) ,尤以黃帝蚩尤之戰(zhàn)最為著名。

這些遠(yuǎn)古時(shí)代的神話傳說(shuō) ,不管在具體事件上的真實(shí)性如何 ,但總的看來(lái) ,卻是原始社會(huì)人們社會(huì)生活的一種折射，從中也可依稀看出一些原始的歷史觀

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念。對(duì)英雄人物的頌揚(yáng)是原始先民傳述歷史的一種最古老的形式 ,也是一種最古老的口述歷史。

隨著人類文明的發(fā)展 ,文化漸啟 ,文字既出 ,各種文獻(xiàn)資料也紛紛出現(xiàn) ,這就開(kāi)始了用文字記載歷史。然而 ,此后的古代歷史學(xué)家 ,由于文獻(xiàn)資料的匱乏 ,在歷史著述中 ,口述歷史仍是記述歷史的重要方法 ,時(shí)愈古而愈顯其重要性。我們這里以古希臘杰出史家修昔底德(Thucydides ,公元前 460-前 396)撰寫(xiě)名著《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》為例。為了寫(xiě)作這部著作 ,修昔底德也繼承了希羅多德的傳統(tǒng) ,大量采用口碑史料。他奔赴各地 ,進(jìn)行實(shí)地考察 ,尤其重視當(dāng)事者的口述 ,并從事件的目擊者那里取得可靠的材料。

只要?dú)v史學(xué)在發(fā)展 ,口述史學(xué)悠久的傳統(tǒng)就不會(huì)被湮滅或阻塞 ,歷史學(xué)家總是不斷地“發(fā)現(xiàn)”它 ,運(yùn)用它 ,直至現(xiàn)代口述史學(xué)運(yùn)動(dòng)的崛起 ,以及口述史學(xué)的現(xiàn)代復(fù)興。

所以，綜上所述，口述傳統(tǒng)在口述史的起源、建構(gòu)的過(guò)程中起了決定性的作用，這是人類一以貫之的口述傳統(tǒng)，才會(huì)有現(xiàn)代口述史的復(fù)興，才會(huì)出現(xiàn)現(xiàn)代口述史學(xué)科。

三、口述史資源的檔案化

1、口述檔案的概念：“口述檔案”這一概念是20世紀(jì)80年代初才出現(xiàn)的，根據(jù)《檔案術(shù)語(yǔ)詞典》，口述檔案是指為研究利用而對(duì)個(gè)人進(jìn)行有計(jì)劃采訪的結(jié)果，通常為錄音或錄音的逐字記錄形式。用檔案定義的標(biāo)準(zhǔn)，也可以通俗地將其理解為國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)以及科技文化等活動(dòng)直接形成的，具有保存價(jià)值的，有事件當(dāng)事人或事件親聞?wù)呖谑龅?，以?biāo)準(zhǔn)方法采集的各種文字、聲像形式的歷史記錄。

2、口述檔案的構(gòu)建、編纂：

(1）樹(shù)立口述檔案意識(shí)?？谑鰴n案工作在國(guó)外的開(kāi)展已相當(dāng)普遍, 就連肯尼亞、津巴布韋、斯里蘭卡等這些發(fā)展中國(guó)家也十分重視這項(xiàng)工作。我國(guó)是一個(gè)有著五千年歷史的文明古國(guó), 更需用口述史料作為撰寫(xiě)歷史的補(bǔ)充、印證, 使之與文字檔案相輔相 成, 相得益彰。(2）、制定口述工作計(jì)劃。計(jì)劃性是口述檔案工作有別于其它類別檔案工作的一個(gè)顯著特征。各級(jí)檔案館必須在充分了解館藏和廣泛開(kāi)展社會(huì)調(diào)查研究的基礎(chǔ)上, 制定出可行的專題計(jì)劃。這一計(jì)劃應(yīng)該是有重點(diǎn)、有目的和具有較強(qiáng)的針對(duì)性的。(3）開(kāi)展口述訪談工作。開(kāi)展口述談訪工作首先要做好周密的準(zhǔn)備, 即對(duì)每一位受訪者的相關(guān)資料進(jìn)行搜集和研究, 擬出訪談大綱, 確定訪談內(nèi)容和法律協(xié)議書(shū), 準(zhǔn)備好各種錄音和錄影器材。以便在訪談時(shí)抓住重點(diǎn)并有序地開(kāi)展工作, 這樣就可以有效地避免訪談中的盲目性。

3、口述檔案的價(jià)值：(1）彌補(bǔ)歷史。就歷史檔案的廣度而言, 我國(guó)文字檔案存在著嚴(yán)重的局限性。人類的活動(dòng)無(wú)比豐富, 本當(dāng)相應(yīng)地形成十分豐潤(rùn)、厚實(shí) 的歷史記憶, 但令人痛心的是戰(zhàn)爭(zhēng)、災(zāi)害、人為的破壞給歷史檔案帶來(lái)的散失觸目驚心,形成了令人遺憾的空白點(diǎn), 因此, 文字檔案的大量散失急需口述檔案予以補(bǔ)充。(2）印證歷史。史學(xué)研究的客觀性問(wèn)題是長(zhǎng)期以來(lái)一直困擾著國(guó)際史學(xué)界的“ 老大難”問(wèn)題, 但由于種種眾所周知的原因, 修史工作連同歷史學(xué)家本

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身都要受到統(tǒng)治者的制約, 因此, 以往的歷史研究往往帶有很大的局限性。而口述檔案的建立為之提供了解決問(wèn)題的契機(jī)。從廣義上說(shuō), 口述檔案工作的目的是印證和重視歷史, 而非讓史學(xué)者去解釋歷史。構(gòu)筑歷史的真實(shí)足跡僅僅依靠現(xiàn)有的館藏檔案和一些實(shí)物是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的, 還必須有充分的口述史料作為補(bǔ)充, 兩者必須相互印證, 才能夠真正地還原歷史的本來(lái)面目。(3）鑒別歷史。中國(guó)社科院近代史所研究員劉小萌認(rèn)為: 鑒別歷史文獻(xiàn), 一種是把它與歷史事實(shí)相對(duì)照, 從邏輯推理上, 相關(guān)資料研究上去判斷它的價(jià)值;一種就是通過(guò)當(dāng)事人的口述來(lái)鑒別。有很多歷史事件的文獻(xiàn), 經(jīng)過(guò)和許多當(dāng)事人的口述一對(duì)照, 馬上就發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

四、口述史資源的呈現(xiàn)形式

1、口述史資源與圖書(shū)館：

(1）口述史在現(xiàn)代圖書(shū)館資源建設(shè)中的作用：

1)口述歷史具有重要的史料研究?jī)r(jià)值: 口述歷史完整地再現(xiàn)社會(huì)發(fā)展軌跡 , 彌補(bǔ)了正史的不足?？谑鰵v史是面向人民大眾的歷史 , 更注重的是對(duì)普通人歷史的記載 , 更重視普通人的社會(huì)生活經(jīng)歷。立體地再現(xiàn)了社會(huì)的整體發(fā)展?fàn)顩r , 而不再僅僅囿于官方的、經(jīng)過(guò)增刪過(guò)的書(shū)面史料 , 對(duì)于社會(huì)、歷史工作者來(lái)說(shuō)是充分挖掘埋藏在社會(huì)下層的、鮮為人知的歷史資料的重要途徑。

2)口述史料是圖書(shū)館文獻(xiàn)資料的重要組成部分: 文獻(xiàn)資料是社會(huì)在物質(zhì)、文化和社會(huì)運(yùn)動(dòng)等方面包括自然界本身所遺留的記載和遺跡 , 按其所依托的載體可以分為三大類 : 一是文字史料；二是文物史料；三是口述史料 , 主要指經(jīng)過(guò)口傳或?yàn)楹笕擞涗洺蔀槭妨系拿耖g傳說(shuō)、社會(huì)歌謠、歷史人物講話、錄音錄像以及訪問(wèn)調(diào)查的原始資料。

（2）圖書(shū)館口述史工作的倫理問(wèn)題： 1）： 口述歷史倫理的概述：口述歷史倫理 ,主要是指口述歷史活動(dòng)或行為過(guò)程所涉及的道德關(guān)系和口述歷史工作中所應(yīng)該遵循的行為準(zhǔn)則。它不僅包括口述歷史活動(dòng)主體的道德品質(zhì)和修養(yǎng) ,同時(shí)還包括口述歷史活動(dòng)的道德觀念、工作模式的道德準(zhǔn)則、口述資料整理和利用的社會(huì)道德評(píng)價(jià)等等。

2）：口述歷史倫理資源建設(shè)中的倫理沖突表現(xiàn)：口述歷史由于涉及口述者對(duì)其他人或事件的見(jiàn)解 ,不可避免會(huì)涉及他人隱私與是非的爭(zhēng)議。其實(shí) ,在做口述歷史的過(guò)程中 ,最常見(jiàn)的問(wèn)題是一些受訪者的遺忘和虛擬事件的細(xì)節(jié) ,加之受訪者自身立場(chǎng)的限制 ,視野的局限以及個(gè)人難免的感情色彩 ,其敘述不可避免的會(huì)與歷史本身有出入 ,有些遺忘屬年深日久 ,記憶出現(xiàn)偏差 ,是無(wú)意識(shí)的 ,也有些卻是選擇性的失憶。至于虛擬 ,有些是出于某種動(dòng)機(jī)的故意編造 ,也有些是為顯示自己見(jiàn)聞廣博的炫耀。受訪者口述的內(nèi)容有時(shí)必然摻雜當(dāng)事人自己片面、單方面的認(rèn)知 ,甚至有些僅僅是為討好采訪者 ,惟恐他會(huì)空手而歸 ,編造事件事實(shí)。凡做訪談?wù)邿o(wú)不備感惱火的 ,是在受訪人見(jiàn)到自己的陳述變成文字以后 ,往往會(huì)對(duì)其中很多內(nèi)

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容拒絕承認(rèn) ,甚至親自捉筆一改再改 ,而他們所不肯認(rèn)可的 ,往往正是口述中最精彩最鮮活的部分。將涉及隱私或政治上的顧慮排除不論 ,這也多是受訪者長(zhǎng)期生活于官方語(yǔ)言的籠罩之下并自覺(jué)向其靠攏的表現(xiàn) ,結(jié)果卻是采訪者的一切努力前功盡棄。而與此矛盾的卻是 ,對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō) ,口述的聲音最終要變成館藏 ,否則這種口述便不能實(shí)現(xiàn)它在學(xué)術(shù)上和社會(huì)上的價(jià)值。受訪者的虛擬雖然是個(gè)人行為 ,他在敘述時(shí)可能未考慮到其敘述的內(nèi)容是否有誹謗他人、揭露他人隱私、泄露國(guó)家秘密的可能性 ,而圖書(shū)館的口述歷史工作人員如果對(duì)這些問(wèn)題不能很好把關(guān) ,很可能會(huì)導(dǎo)致口述資料存在毀謗侵犯他人隱私等倫理問(wèn)題 ,甚至?xí)婕胺韶?zé)任。

（3）：圖書(shū)館口述史的著作權(quán)歸屬：

由于口述歷史以口述為基礎(chǔ) ,由口述者完成 ,但實(shí)際上口述一般由訪談?wù)吆驮L談對(duì)象共同完成 ,二者既相互聯(lián)系 ,又可以相互獨(dú)立存在 ,因而此處還涉及到口述資料著作權(quán)的最終歸屬問(wèn)題。

2、口述史資源與博物館：

（1）： 促進(jìn)診釋方式和診釋主體多元化：傳統(tǒng)展覽的診釋主體往往僅限于設(shè)計(jì)人員，而作為展覽的策劃和制作者他們并不重視與現(xiàn)場(chǎng)觀眾的深層互動(dòng)。其難以突破的局限是,觀眾所看到的僅僅是靜態(tài)的展品和文字,所觀所想者也只是展品的外部特征及其表層意義,而蘊(yùn)于其中的一些更為重要的

信息則渺不可得。而從現(xiàn)代意義而言，博物館展覽是一項(xiàng)藝術(shù)診釋活動(dòng)。為了更好地診釋展覽理念、展品內(nèi)涵、外延以及存有爭(zhēng)議的問(wèn)題,西方許多歷史博物館將口述歷史錄音和抄本摘要整合到展覽中。如,美國(guó)史密森學(xué)會(huì)中的絕大多數(shù)博物館都成功收藏了為數(shù)不菲的口述歷史訪談,并以錄音和錄影的方式將其展示給參觀者,從而使口述歷史成為展覽的一個(gè)重要組成部分。（2）：解讀關(guān)乎展品的社會(huì)歷史情境：作為固化了的歷史遺存,展品似乎只能見(jiàn)證“是什么”,而不能診釋“為什么”再者,就展覽規(guī)律而言,歷史背景的過(guò) 多鋪敘,極易流為教科書(shū)式的刻板敘事。然而,這并不意味著博物館展覽必然要放棄因果聯(lián)系的探 索。如何解決這一問(wèn)題口述歷史的博物館

化,或可為此另辟蹊徑。一些人類學(xué)、民族學(xué)和社會(huì)史學(xué)者的相關(guān)研究成果,為我們提供了有益啟示。他們認(rèn)為,剖析口述歷史的產(chǎn)生背景及其創(chuàng)作者、傳播者的心路歷程,不僅能夠?qū)蛹?jí)透析蘊(yùn)含其中的歷史真實(shí),而且還能揭示更為深刻 的世事變遷根源。同樣,口述歷史的博物館化,也可起到解讀展品賴以存在的社會(huì)情境和社會(huì)根源的作用。

3、口述史資源與大眾傳媒：

現(xiàn)在許多優(yōu)秀的口述歷史影像作品，都充分挖掘、利用了口述歷史和大眾傳媒尤其是電視媒體的共同特征，受到好評(píng)。電視新聞節(jié)目，特別是訪談?lì)惞?jié)目，和口述歷史的結(jié)合是一種很自然的方式。這主要是因?yàn)椋旱谝?，訪談?lì)愲娨暪?jié)目和口述史都擅長(zhǎng)和主要依靠人物訪談。第二，目前口述史料的保存介質(zhì)和傳播媒介除了錄音、抄本以外，越

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來(lái)越多地開(kāi)始運(yùn)用影像和網(wǎng)絡(luò)，這就為電視介入口述史提供了便利條件。

近年來(lái)，有越來(lái)越多的媒體認(rèn)識(shí)到口述實(shí)錄也是一種新聞表述方式，開(kāi)始運(yùn)用口述實(shí)錄的方式來(lái)進(jìn)行采訪。在尋找和挖掘題材方面，許多媒體在訪談和記述中也更關(guān)注當(dāng)事人在歷史條件下的生活細(xì)節(jié)，他們也認(rèn)識(shí)到讓當(dāng)事人自己“說(shuō)話”是最有真實(shí)感也最有感染力，可以見(jiàn)微知著和以小見(jiàn)大，展現(xiàn)那一段歷史和那一代人。因?yàn)槿绱?，他們的歷史敘述常常帶有豐富情感，這比歷史文獻(xiàn)呈現(xiàn)的歷史更生動(dòng)、更鮮活，更容易感染人?？谑鰧?shí)錄的新聞講述方式增強(qiáng)了報(bào)紙的可讀性和電視的收視率。老百姓喜歡這樣的形式，因?yàn)檫@種口述實(shí)錄的方式，以當(dāng)事人口述的形式，讓人覺(jué)得更客觀、更真實(shí)、更可信。近年來(lái)，越來(lái)越多的媒體接觸口述歷史，也出現(xiàn)了許多具有代表性節(jié)目。

五、口述史的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用與價(jià)值

1、口述史與歷史記錄視角：

(1)口述史與中國(guó)史記錄：

1)口述史與中共黨史：借鑒口述史學(xué)有助于黨史研究找到新的視角 ,可以有力地促進(jìn)黨史研究?？谑鍪穼W(xué)是主張“自下而上地看歷史”的 ,而目前的黨史研究可以說(shuō)是深受傳統(tǒng)史學(xué)的影響 ,主要是“自上而下地看歷史”。以往的黨史研究 ,主要關(guān)注的是政治史、軍事斗爭(zhēng)史、黨的建設(shè)史和思想史等領(lǐng)域 ,還有就是黨的領(lǐng)袖的生平與思想研究。對(duì)于普通黨員群眾在黨的歷史上的作用與地位 ,人民對(duì)黨的認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變以及對(duì)黨的政策的反應(yīng) ,黨所領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)等方面 ,則著力較少。黨史研究 ,應(yīng)該突出人民群眾在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的革命、建設(shè)和改革進(jìn)程中的作用。具體而言 ,就是應(yīng)該研究人民群眾 ,研究黨的隊(duì)伍中的“小人物”,即下層黨員和干部 ,應(yīng)該研究與共產(chǎn)黨合作過(guò)的人的活動(dòng)。以往的黨史研究對(duì)這些方面的關(guān)注是不夠的。而口述史學(xué)恰恰是在“總體史”和“新社會(huì)史”勃興的背景下興起的 ,對(duì)于社會(huì)史當(dāng)然也就傾注了更多的熱情 ,也取得了顯著的成果。2)口述史與抗戰(zhàn)史：

A． 抗戰(zhàn)口述史研究的興起和發(fā)展：用口述方法搜集、整理抗戰(zhàn)史料在內(nèi)地早已開(kāi)始。從中華人民共和國(guó)成立到 20世紀(jì) 80年代初 , 整理和出版的大量有關(guān)近現(xiàn)代中國(guó)革命和社會(huì)變遷的史料中 , 便包括今天所說(shuō)的口述史料。20世紀(jì) 80年代特別是 90年代以來(lái) , 抗戰(zhàn)口述史研究開(kāi)始蓬勃發(fā)展。究其主要原因 , 一是當(dāng)代西方口述史學(xué)理論和方法在內(nèi)地的廣泛傳播 ,為它的發(fā)展提供了科學(xué)和系統(tǒng)的方法論 , 學(xué)術(shù)界開(kāi)始將抗戰(zhàn)口述史研究作為獨(dú)立的學(xué)科來(lái)建設(shè)。二是日本軍國(guó)主義復(fù)興、日本教科書(shū)事件和日本首相等高級(jí)政府官員不斷參拜靖國(guó)神社等行為和事件 , 激起了中國(guó)政府和民眾對(duì)日本侵華史的強(qiáng)烈關(guān)注和研究。

B． 抗戰(zhàn)口述史學(xué)的特點(diǎn)和價(jià)值：第一 ,抗戰(zhàn)口述史在歷史認(rèn)識(shí)方式和研究方法上開(kāi)創(chuàng)了抗戰(zhàn)史研究的新模式 ,并因而使

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它具有獨(dú)特的史學(xué)社會(huì)價(jià)值。第二 ,抗戰(zhàn)史口述史料具有十分重要的史料價(jià)值 ,這是抗戰(zhàn)口述史學(xué)受到史學(xué)界高度重視的根本原因之一?？箲?zhàn)口述史料具有口述史料的一般特征?？谑鍪妨吓c文獻(xiàn)史料相比 ,具有直接性(一手資料)、具體性、真實(shí)性等特點(diǎn) ,這是口述史料的重要特征和價(jià)值所在。抗戰(zhàn)口述史料無(wú)疑也有這些特征和價(jià)值。

3）口述史與文革史：

A．口述史方法有助于充實(shí)“文革”史研究的史料來(lái) 源?！拔母铩睍r(shí)期是到目前為止中華人民共和國(guó)歷史中最為特殊而敏感的一段時(shí)期，其結(jié)束迄今不到 30 年時(shí)間，即使以起始時(shí)間計(jì)算，也不到 40 年，這就造成“文革”史料的三個(gè)特點(diǎn)：一是史料搜集與整理工作開(kāi)展的還不夠很充分，就現(xiàn)有史料來(lái)看，大部分仍然集中于政治史和黨史方面；二是檔案開(kāi)放程度還極為有限，很多檔案史料一般研究者還很難企及；但也有有利條件，即第三點(diǎn)，很多親歷者還健在，非常有利于口述史料的搜集。B．口述史方法有助于拓展“文革”史的研究視角?！拔母铩边@個(gè)特殊的歷史階段的性質(zhì)問(wèn)題，《關(guān)于建國(guó)以來(lái)黨的若干歷史問(wèn)題的決議》中早已做出了正式結(jié)論，但很多專家、學(xué)者和普通親歷者并沒(méi)有就此結(jié)束對(duì)“文革”的繼續(xù)認(rèn)

識(shí)與反思，回憶“文革”的文章、書(shū)籍，研究“文革”的論著都很多。

（2）口述史與少數(shù)民族史：

1）口述史把民族史的研究推及到普通民眾中去,反映了他們的心聲。這符合歷史學(xué)貼近現(xiàn)實(shí)、走向大眾的發(fā)展趨勢(shì),正如保羅·湯普森在《過(guò)去的聲音口述史 》中所說(shuō)“它給了我們一個(gè)機(jī)會(huì),把歷史恢復(fù)成普通人的歷史,并使歷史密切與現(xiàn)實(shí)相聯(lián)系 ”不論地位、文化程度高低,每個(gè)人都有機(jī)會(huì)敘述他所知道的歷史并發(fā)表個(gè)人的看法,這就為民族史的研究提供了多層次、多側(cè)面的視角。

2）口述調(diào)查可以獲得“原生”材料。我國(guó)的少數(shù)民族多處在偏遠(yuǎn)地區(qū),經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)不發(fā)達(dá),歷史上許多民族無(wú)自己的文字或者文字出現(xiàn)得較晚。相應(yīng)地,民族文獻(xiàn)史料也較為欠缺。民族的歷史主要通過(guò)口頭的方式代代傳承。調(diào)查者通過(guò)有意識(shí)的尋找,可以發(fā)現(xiàn)一些鮮為人知的史料,使得口述調(diào)查往往具有“拓荒者”的性質(zhì),從而填補(bǔ)了文獻(xiàn)記載的空白。

（3）口述史與婦女史：20世紀(jì) 80年代開(kāi)始, 口述歷史被女性主義者引用為一個(gè)重要工具, 以提取一直以來(lái)被忽略的婦女生活經(jīng)驗(yàn)和故事。透過(guò)口述故事的補(bǔ)充, 她們希望將婦女的聲音重新引介到歷史的中心。結(jié)果, 經(jīng)過(guò)不少學(xué)者的努力, 過(guò)去三十年有關(guān)婦女的傳記、自傳以及口述故事開(kāi)始漸漸進(jìn)入成為我們今日歷史的重要部分。

女性主義者對(duì)于口述歷史的重視, 來(lái)自對(duì)正統(tǒng)歷史的失望, 因?yàn)樗鼈儾粌H少有記載婦女的生活和故事, 更對(duì)婦女在歷史中的角色存在有意無(wú)意地扭曲和貶抑。女性主義者相信口述歷史可以更有效地保存婦女的聲音, 填補(bǔ)傳統(tǒng)歷史記錄的空白, 使不單是婦女而

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是整體人類的歷史更全面。再者, 因著它獨(dú)特的資料收集和演繹的方法, 口述歷史能更深入地開(kāi)發(fā)女性鮮為人注意的生活部分, 通過(guò)來(lái)自不同階層和社群的婦女所闡述的故事, 更有效地開(kāi)發(fā)不同的婦女議題和展示其中的復(fù)雜性。

2、口述史與其他學(xué)科的聯(lián)系交流：

（1）在新聞史中，口述史運(yùn)用更強(qiáng)調(diào)私人敘事對(duì)宏大敘事的霸

權(quán)的化解，將長(zhǎng)期淹沒(méi)的個(gè)體重新拉出水面，從而達(dá)到對(duì)歷史畫(huà)面的深層描繪。

（2）在人類學(xué)研究中，口述史學(xué) 作為其主要研究方式之一，在與歷史學(xué)研究的交往中，它最突出反映了口述史學(xué)的“特點(diǎn)”（也可被稱之為弊端）。人類學(xué)家們通過(guò)田野考察，明確提出要做歷史學(xué)家不愿“屈尊”做的事翻歷史學(xué)的“垃圾箱”。[8]口述史料的真實(shí)性問(wèn)題在此存在最激烈的爭(zhēng)論：真實(shí)可否是多重的？ 既有記憶外延的真實(shí)（集體記憶、無(wú)意識(shí)、潛意識(shí)層面的真實(shí)），也有內(nèi)容的真實(shí)；或者是知道的真實(shí)與理解的真實(shí)；甚至是意志的真實(shí)與記憶的真實(shí)（即人類學(xué)家在取舍可靠史料中發(fā)現(xiàn)的“文化限定”）。

（3）在文學(xué)研究中，口述史學(xué)運(yùn)用更突出地反映出其作為一場(chǎng)

場(chǎng)虛構(gòu)世界對(duì)于真實(shí)的想象的本質(zhì)從文學(xué)史層面上，中國(guó)小說(shuō)具口述傳統(tǒng)，自古以來(lái)由聽(tīng)入看的演變過(guò)程（唐德剛《小說(shuō)與史學(xué)》）。

3、口述史與族群、社會(huì)群體、社會(huì)記憶的建構(gòu)：

（1）口述史與海外華裔：

四、五十年代的美國(guó)學(xué)界，開(kāi)始興起了一股研究中國(guó)史和亞洲史的熱潮。單在當(dāng)時(shí)哥倫比亞

大學(xué)歷史系，就有三個(gè)大的研究計(jì)劃：包華德主持的“民國(guó)名人傳”計(jì)劃；魏復(fù)古主持的“中國(guó)歷史計(jì)劃”；狄百瑞主持的“亞洲文明計(jì)劃”。?在這一股中國(guó)史研究風(fēng)潮下，以口述史視角研究中國(guó)近現(xiàn)代人物也開(kāi)始出現(xiàn)。最

早從事中國(guó)近現(xiàn)代人物口述歷史人物訪談實(shí)踐者為美國(guó)著名駐華新聞?dòng)浾吡_拔?卜頓，他在1949年脫離新聞界后，從福特基金會(huì)中申請(qǐng)到一筆經(jīng)費(fèi)，采訪了當(dāng)時(shí)留在香港的中共早期創(chuàng)造者之一的張國(guó)燾?！肮ぷ鹘?jīng)年，積稿數(shù)百頁(yè)。這一份外人所不知的第一手史料，惹起了學(xué)術(shù)界的極大興趣。

（2）口述史與山西移入民鄉(xiāng)村：口述史是碎片化的歷史，不僅有家庭生活的內(nèi)容，也有遷移經(jīng)歷的回憶。這些成為廣大山西移民不為人知的歷史故事。有些移民故事是家庭內(nèi)代代傳承的，當(dāng)這些家庭史被反復(fù)講述傳承時(shí)，便具有文化象征的功能。

移入民口述史表現(xiàn)了在回憶基礎(chǔ)上集體共通的歷史感受，一方面是在宏大敘事中的日常生活史，揭示出歷史洪流背后多樣的移民人生。另一方面，利用口述史的資料，借以分析山西移入民村落類型轉(zhuǎn)化中記憶層面的多重理解，移民在經(jīng)過(guò)遷徙之后，如何定居在他鄉(xiāng)異地，也就是說(shuō)口述史對(duì)村落形成的意義是什么。（3）口述史與社會(huì)記憶：“與個(gè)人的記憶相比，社會(huì)記憶指的是關(guān)于過(guò)

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去的集體觀念。社會(huì)記憶包括象征符號(hào)和故事，它們幫助一個(gè)社區(qū)定義和解釋在現(xiàn)實(shí)條件下如何記憶（或想要記住過(guò)去）過(guò)去。”公眾歷史是有組織的工作，其目的在提供民眾既正確又有意義的歷史，而口述歷史正是達(dá)到這類目標(biāo)的最當(dāng)然的工具。公眾歷史與口述史關(guān)系密切，兩者所吸引的工作者和響應(yīng)的人士有別于傳統(tǒng)史學(xué)著作所吸引的。實(shí)際上，口述史并不僅僅是言語(yǔ)表達(dá)，它還是社會(huì)操演，有具體的場(chǎng)景和聽(tīng)眾，有具體時(shí)空的限制，有具體時(shí)空條件下的手勢(shì)和表情。藏人的格薩爾，蒙古人的江格爾，柯?tīng)柨俗稳说默敿{斯，以特殊的記憶形式進(jìn)入說(shuō)唱者的操演并不斷加深、重現(xiàn)、重構(gòu)或重造地方社會(huì)記憶。口述史與歷史教育：

（1）口述歷史教育的概念：口述歷史教學(xué)就是把口述歷史這樣

一種搜集史料和研究歷史的方法運(yùn)用于歷史教學(xué)當(dāng)中的一種教學(xué)模式。

（2）口述歷史教育的功能：

1）口述歷史教學(xué)能夠激發(fā)學(xué)生的興趣和提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性。許多學(xué)生習(xí)慣性地認(rèn)為，歷史課是教師唱獨(dú)角戲的單向活動(dòng)，學(xué)生的學(xué)習(xí)因而是被動(dòng)的。我們不能否認(rèn)，歷史課堂，尤其是一些注重理論分析的課堂，如果授課教師講課的藝術(shù)不是特別的優(yōu)秀，往往會(huì)使課堂教學(xué)顯得比較枯燥，課堂氛圍比較沉悶，很難激發(fā)學(xué)生的興趣，也不易調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性。而如果把口述歷史引入教學(xué)，卻能夠把以往那種單向的歷史知識(shí)傳授變成一種充滿活力、內(nèi)容豐富的動(dòng)態(tài)的活動(dòng)。

2）口述歷史教學(xué)能夠拓展學(xué)生的視野。如今許多大學(xué)生

尤其是低年級(jí)的大學(xué)生，他們的思維習(xí)慣很大程度上還受著以前中學(xué)時(shí)代那種固定模式的影響，認(rèn)為歷史知識(shí)應(yīng)該從書(shū)本上獲得，書(shū)本上講的就是金科玉律，所以他們的目光也難以跳出書(shū)本范圍。這種埋頭于書(shū)本的做法既限制了學(xué)生的思維，也束縛了學(xué)生的視野。而口述歷史教學(xué)通過(guò)教導(dǎo)學(xué)生抬起頭來(lái)，把目光投向周邊環(huán)境，去尋找歷史人物，然后面對(duì)歷史人物去挖掘史料。在做這種口述歷史的過(guò)程中，學(xué)生可以通過(guò)各種方式，去接近自然，體驗(yàn)生活，探究事實(shí)真相，通過(guò)實(shí)踐去感受豐富的田野知識(shí)，去領(lǐng)略這世間的人文情懷。這種口述歷史的教學(xué)方法可以開(kāi)闊學(xué)生的心胸，使他們開(kāi)眼看歷史。

3）口述歷史教學(xué)能夠培養(yǎng)學(xué)生各方面的能力。首先，可

以培養(yǎng)學(xué)生以口頭表達(dá)和文字表達(dá)兩方面為主的表達(dá)能力。其次，可以培養(yǎng)學(xué)生的思考能力?？谑鰵v史過(guò)程中，從訪問(wèn)題目的設(shè)計(jì)、訪談中的問(wèn)答、訪談后的文稿整理，都需要進(jìn)行縝密的思考，故思考能力就這樣得到了培養(yǎng)。再次，可以培養(yǎng)學(xué)生的組織協(xié)調(diào)能力?？谑鰵v史一般是由三個(gè)人組成活動(dòng)小組共同進(jìn)行

4、溫大歷本光頭佬 的，這一過(guò)程必須是小組中三個(gè)成員齊心協(xié)力才能完成，在工作的分配和某些問(wèn)題的討論中都要相互協(xié)調(diào)溝通，才能使工作順利完成，故通過(guò)口述歷史這一活動(dòng)的進(jìn)行，學(xué)生的組織協(xié)調(diào)能力也必然得以提高。

六、大陸口述史發(fā)展現(xiàn)狀及主要問(wèn)題

1、發(fā)展現(xiàn)狀：利用口述史料寫(xiě)作和研究歷史,在中國(guó)和海外都是古已有之,但口述史成為一門(mén)現(xiàn)代意義上的學(xué)科,卻只能追溯到世紀(jì)三四十年代的美國(guó)。我國(guó)改革開(kāi)放以后,在與西方人文社會(huì)科學(xué)交流與接軌的過(guò)程中口述史學(xué)闖入人們的視野。同時(shí),由于運(yùn)用口述史料 的悠久傳統(tǒng)和口述史學(xué)靈活多樣的研究領(lǐng)域和方法,使它很快被多個(gè)學(xué)科接納。最近幾年大量冠以口述史的出版物紛紛問(wèn)世,以《張學(xué)良口述傳奇》、《讀書(shū)》2003年第10期發(fā)表有關(guān)口述史的系列文章以及以書(shū)代刊的《口述歷史》的出版發(fā)行為標(biāo)志,口述史成了備受人們青睞、似乎人人都可以談上一談的熱門(mén)話題,正如《北京青年報(bào)》的報(bào)道《忽然火了“口述史”》。這種境況帶來(lái)了口述史的普及和推廣,但同時(shí)對(duì)口述史的泛化和濫用也混淆了人們的認(rèn)識(shí)。作為學(xué)術(shù)研究,口述史學(xué)的發(fā)展必須要有堅(jiān)實(shí)的理論作基礎(chǔ),這既是學(xué)科獨(dú)立存在的基本前提,也是它未來(lái)發(fā)展的動(dòng)力之源。應(yīng)該說(shuō),經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐,建設(shè)中國(guó)自己的口述史學(xué)理論已經(jīng)具備了一定條件,但就目前國(guó)內(nèi)口述史學(xué)的狀況來(lái)說(shuō),理論性的研究還相當(dāng)薄弱。

2、主要問(wèn)題：（1）介紹西方研究的多,具有獨(dú)到研究的少。創(chuàng)立于西方的口述史學(xué)在半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展歷程中,積累了很多寶貴的經(jīng)驗(yàn),形成了較為成熟的研究理論和方法,是值得我們學(xué)習(xí)和借鑒的。為此,國(guó)內(nèi)一些學(xué)者在引進(jìn)和介紹西方口述史學(xué)方面做了很多有益的工作,幾部關(guān)于西方史學(xué)的著作中也有關(guān)于口述史學(xué)的介紹。另外,西方口述史學(xué)的理論性著作也陸續(xù)被翻譯出版。然而,如同任何由西方傳人 的現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)學(xué)科都要經(jīng)過(guò)本土化一樣,口述史學(xué)要在中國(guó)生根,僅僅照搬是不行的。因?yàn)槲鞣娇谑鍪穼W(xué)的理論、方法及規(guī)范等都深受西方文化的影響,其中的很多內(nèi)容對(duì)中國(guó)并不適用。

（2）零星研究的多,系統(tǒng)研究的少。世紀(jì)年代以來(lái)在史學(xué)的幾個(gè)重要期刊上陸續(xù)發(fā)表了一些探討中國(guó)口述史學(xué)建設(shè)和研究的論文,較早的如楊立文中國(guó)口述史學(xué)》、鐘少華《中國(guó)口述史學(xué)當(dāng)議》,近年有楊祥銀《當(dāng)代中國(guó)口述史學(xué)透視》、程獻(xiàn)《口述史三題怎樣采集和解讀》、周新國(guó)構(gòu)建中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格和中國(guó)氣派的中國(guó)口述史學(xué)》、鐘少華《呼喚中國(guó)口述史學(xué)騰飛》等等。這些文章或主要評(píng)說(shuō)中國(guó)口述史學(xué)的發(fā)展?fàn)顩r,或?qū)δ承﹩?wèn)題發(fā)表意見(jiàn),對(duì)亟需理論指導(dǎo)的口述史實(shí)踐來(lái)說(shuō),盡管難能可貴,但顯然是杯水車薪。

（3）口述史學(xué)科定位不明,由此造成了目前學(xué)術(shù)界對(duì)口述史基本概念界定不清、學(xué)術(shù)規(guī)范無(wú)所適從的問(wèn)題,進(jìn)而阻礙了口述史學(xué)科的建設(shè)進(jìn)程。有些研究成果用口述史之名,但并不把口述史

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著作作為最終產(chǎn)品。制作口述史的目標(biāo)也不只是存留歷史或澄清歷史事實(shí),而更多地是把口述史看成一種方法或手段。研究者一般不深究口述資料的真?zhèn)?也不嚴(yán)守歷史學(xué)的規(guī)范,甚至并不在乎口述者說(shuō)了什么,而是關(guān)注他以什么身份在什么場(chǎng)合與誰(shuí)講的,為什么這樣講,講的背后有什么文化意義。

七、總結(jié)

綜上所述，近十年來(lái)口述史學(xué)研究取得了比較大的進(jìn)步，特別是學(xué)者們加強(qiáng)了對(duì)口述史學(xué)理論層面的研究，這對(duì)口述史學(xué)的學(xué)科建構(gòu)和完善是非常有益的。但要看到還存在一些不足。目前中國(guó)口述史學(xué)理論架構(gòu)尚未完全形成，全國(guó)尚無(wú)學(xué)術(shù)界認(rèn)可的較為統(tǒng)一的學(xué)術(shù)規(guī)范、職業(yè)規(guī)范、法律規(guī)范，缺乏統(tǒng)一的全國(guó)口述史工作規(guī)范。這些問(wèn)題還有待進(jìn)一步的解決。

第五篇：近十年來(lái)情緒研究的回顧與展望

近十年來(lái)情緒研究的回顧與展望

摘要：本文主要綜述了近10年來(lái)，情緒心理學(xué)研究中所取得的進(jìn)展和將來(lái)的研究趨向。首先介紹了情緒實(shí)驗(yàn)研究中實(shí)驗(yàn)材料的標(biāo)準(zhǔn)化和成像技術(shù)應(yīng)用的發(fā)展概況;其次討淪了情緒智力的構(gòu)成成分和情緒調(diào)節(jié)研究的進(jìn)展;再次分析了情緒和認(rèn)知之間的交互作用關(guān)系;最后探討了感情系統(tǒng)的加工特征。

關(guān)鍵詞:腦成像技術(shù) 情緒智力 情緒 認(rèn)知 感情系統(tǒng) 情緒研究方法的發(fā)展

一門(mén)學(xué)科的發(fā)展與其科學(xué)的研究方法和精密的研究手段緊密相連。近幾年情緒研究所取得的進(jìn)展首先表現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)方法的發(fā)展上。其主要表現(xiàn)為:

1.1 實(shí)驗(yàn)材料的標(biāo)準(zhǔn)化

在刺激材料的選取方面，近幾年，開(kāi)發(fā)了系列標(biāo)準(zhǔn)化刺激材料和實(shí)驗(yàn)程序。如Lang等(1995)的情緒圖片、Gross(1995)和Philippot(1993)的系列電影片斷、Bradley等人(1994, 1997)的聲音、字詞材料、Gerrards一Hesse等人(1994)的故事、想象或社會(huì)交互作用等實(shí)驗(yàn)材料。

1.2 腦成像技術(shù)的應(yīng)用

將分辨率高、無(wú)創(chuàng)傷性的腦認(rèn)知成像手段如fMRI ,PET等應(yīng)用于情緒過(guò)程，尤其是腦機(jī)制的研究是近10年來(lái)情緒研究的一個(gè)十分活躍的領(lǐng)域，為感情過(guò)程的研究提供了廣闊的前景。如Beauregard等人(1998), Phillips等(1997,1998a,1998b)和Cabeza(2000)等人(1998)的fMRI研究，George(1995), Lane(1997), Paradiso(1997)等的PET研究。但是，fMRI ,PET技術(shù)也不是十全十美的，其瞬時(shí)清晰度仍然存在著局限性。比如fMRI的時(shí)間分辨率低，血流反應(yīng)明顯地落后于實(shí)際的電信號(hào)1到2秒，并且fMRI不能在一毫秒一毫秒的基礎(chǔ)上追蹤活動(dòng)的變化。為了使fMRI或PET的研究更加精確化，可以通過(guò)下述測(cè)量方法進(jìn)行補(bǔ)充研究。這些方法有事件相關(guān)腦電范式、驚跳探測(cè)方法、連續(xù)的自我報(bào)告測(cè)查、言語(yǔ)原始記錄回顧分析、非言語(yǔ)圖形評(píng)估方法、面部肌電描記器和對(duì)嬰兒及其與之相互作用的人或事進(jìn)行觀察的方法。

實(shí)驗(yàn)室研究雖然能夠嚴(yán)格控制相關(guān)變量，揭示出復(fù)雜現(xiàn)象之間的因果關(guān)系。但是，實(shí)驗(yàn)室范式的生態(tài)效度和外部效度有時(shí)是不穩(wěn)定的。因此，如何把實(shí)驗(yàn)室結(jié)果推廣到現(xiàn)實(shí)生活中并改進(jìn)人類的情緒，是實(shí)驗(yàn)室研究需要改進(jìn)的目標(biāo)之一。下一步研究的趨向是:在兼顧實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部效度、外部效度和生態(tài)效度的基礎(chǔ)上，開(kāi)展以檢驗(yàn)特定概念假設(shè)為目的的情緒研究。將實(shí)驗(yàn)法、樣本法和評(píng)估法等多種方法綜合使用。情緒智力

自1990年，美國(guó)耶魯大學(xué)的Salovey和新罕布什爾大學(xué)的Mayer教授正式提出了“情緒智力”的概念，Goleman出版了《情緒智商》一書(shū)以來(lái)，“情緒智商”(EQ)風(fēng)靡全球，廣為普及，成為情緒研究中轟動(dòng)最大、對(duì)人們?nèi)粘Ｉ钣绊懽顝V的領(lǐng)域之一。情緒智力的研究主要集中以下方面:

2.1 情緒智力模型的建構(gòu)

情緒智力的構(gòu)成分是情緒智力的核心，它不僅關(guān)系到情緒智力與傳統(tǒng)智力的本質(zhì)區(qū)別，而且也是編制情緒智力測(cè)量問(wèn)卷的基礎(chǔ)。以Mayer et al.,(1999)為代表的傳統(tǒng)情緒智力觀點(diǎn)認(rèn)為，情緒智力是由一系列固定的、靜止的心理能力構(gòu)成的，范圍從識(shí)別一個(gè)人的表情到改變一個(gè)人自己的情緒反應(yīng)。如Mayer等(2000)認(rèn)為情緒智力由四個(gè)元素構(gòu)成:情緒知覺(jué)、情緒同化、情緒理解和情緒調(diào)節(jié)。Ba:一。n(2000)認(rèn)為情緒智力由五個(gè)維度構(gòu)成:個(gè)人內(nèi)部能力、人際能力、壓力管理能力、適應(yīng)能力和一般心境能力。現(xiàn)代的情緒智力觀認(rèn)為情緒智力是個(gè)動(dòng)態(tài)的加工過(guò)程。如Barrett.L.F和Gross J J(2001)提出了情緒智力的動(dòng)態(tài)加工模型— 情緒表征和調(diào)節(jié)的加工模型。該模型認(rèn)為“情緒智力是一系列相互聯(lián)系的加工，它隨著時(shí)間的變化，使個(gè)體在產(chǎn)生和調(diào)節(jié)情緒反應(yīng)中成功地調(diào)配心理表征，而不是一組固定、靜止的、分等級(jí)的能力”。

綜合上述觀點(diǎn)，我們認(rèn)為情緒智力至少由情緒知覺(jué)、情緒加工、情緒分化和情緒調(diào)節(jié)幾種能力構(gòu)成，但是情緒智力到底是由哪些有效成分構(gòu)成的，這些成分之間是如何動(dòng)態(tài)地相互協(xié)調(diào)，則需要進(jìn)一步探討。

2.2 情緒調(diào)節(jié)的研究

情緒調(diào)節(jié)是情緒智力中的重要成分之一。情緒調(diào)節(jié)是近十年來(lái)情緒研究中一個(gè)令人興奮且成果豐富的領(lǐng)域，其主要表現(xiàn):

2.2.1 對(duì)情緒調(diào)節(jié)的理解更加深人

傳統(tǒng)上，心理學(xué)對(duì)情緒調(diào)節(jié)的理解持狹義的觀點(diǎn)，認(rèn)為情緒調(diào)節(jié)主要是通過(guò)壓抑和發(fā)泄等策略來(lái)調(diào)控消極情緒的。近年來(lái)人們對(duì)情緒調(diào)節(jié)的理解持寬泛的觀點(diǎn)，第一，情緒調(diào)節(jié)不僅是減弱或消除負(fù)性情緒，而且也包括增強(qiáng)、維持或降

低正性情緒;第二，情緒調(diào)節(jié)既能有意識(shí)、有控制的進(jìn)行也能無(wú)意識(shí)、自動(dòng)的進(jìn)行。第三，情緒調(diào)節(jié)沒(méi)有好與壞的衡量標(biāo)準(zhǔn)，也不暗含社會(huì)認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)。成功的情緒調(diào)節(jié)是個(gè)體根據(jù)情境的變化，靈活地采取既有益于自身的身心健康又能適應(yīng) 社會(huì)環(huán)境需求的策略來(lái)控制自己的情緒。

2.2.2 注重情緒調(diào)節(jié)過(guò)程的動(dòng)態(tài)交互作用

近幾年.情緒調(diào)節(jié)過(guò)程的研究不再局限于孤立地探討情緒的不同構(gòu)成成分如情緒體驗(yàn)、生理反應(yīng)、行為表現(xiàn)、認(rèn)知評(píng)價(jià)等的調(diào)節(jié)過(guò)程.而是轉(zhuǎn)向了對(duì)不同情境下、不同情緒調(diào)節(jié)過(guò)程的交互影響方面的探討，并提出了一些動(dòng)態(tài)的情緒調(diào)節(jié)

過(guò)程模型。如Gross(2002)的情緒調(diào)節(jié)過(guò)程動(dòng)態(tài)模型。Bonanno(2001)的情緒自我調(diào)節(jié)模型，強(qiáng)調(diào)情緒產(chǎn)生過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)都可以根據(jù)體內(nèi)的自我平衡進(jìn)行調(diào)節(jié)。Bonann認(rèn)為情緒調(diào)節(jié)過(guò)程是由三個(gè)階段有順序地組織起來(lái)的:(1)基本的控制調(diào)節(jié)過(guò)程，調(diào)節(jié)即時(shí)的情緒反應(yīng)，其調(diào)節(jié)方式有情緒分立、情緒壓抑、情緒表達(dá)、大笑等;(2)預(yù)期調(diào)節(jié)過(guò)程，通過(guò)回避某些地方或情境或人群、重估或談?wù)撚嘘P(guān)情緒等方式為將來(lái)的情緒控制需要做準(zhǔn)備;(3)探索調(diào)節(jié)過(guò)程，嘗試使用新的技能、知識(shí)或資源，進(jìn)行情緒調(diào)節(jié)。

2.2.3 不同情緒調(diào)節(jié)策略產(chǎn)生不同的影響

已有研究發(fā)現(xiàn)不同的情緒調(diào)節(jié)策略對(duì)情感、認(rèn)知、社會(huì)行為、心理健康等會(huì)產(chǎn)生不同的影響。Gross(2002)的研究發(fā)現(xiàn)，采取不同的情緒調(diào)節(jié)策略如認(rèn)知重估和表達(dá)抑制對(duì)不同的情緒及情緒的不同方面產(chǎn)生不同的影響。就厭惡情緒

而言，抑制降低了厭惡情緒的行為表達(dá)，而增強(qiáng)了心血管和皮膚電系統(tǒng)的交感神經(jīng)激活，對(duì)厭惡體驗(yàn)沒(méi)有顯著影響;認(rèn)知重估降低了厭惡的體驗(yàn)，但沒(méi)有明顯的心血管和皮膚電系統(tǒng)的交感神經(jīng)激活。

但是關(guān)于情緒調(diào)節(jié)對(duì)心理健康的影響卻出現(xiàn)了兩類不同的觀點(diǎn):一類觀點(diǎn)認(rèn)為情緒調(diào)節(jié)對(duì)于心理健康是必須的。自弗洛伊德(1926/1959)開(kāi)始，一些臨床學(xué)家都強(qiáng)調(diào)生理健康需要恰當(dāng)?shù)乜刂魄榫w沖動(dòng)。Gross和Munoz(1995)也認(rèn)為靈活地調(diào)節(jié)一個(gè)人負(fù)情緒的能力是心理健康的一個(gè)組成部分。Gross(1998)的研究也表明，抑制負(fù)情緒可能會(huì)增加機(jī)體的免疫能力，從而提高個(gè)體的健康水平。另一類觀點(diǎn)認(rèn)為情緒調(diào)節(jié)有害于身體健康。Smith(1992)指出抑制極端憤怒的表情表達(dá)與高血壓和冠心病有關(guān)。Pennebaker(1990)的研究表明情緒抑制也許會(huì)加重小病，危及免疫機(jī)能。

情緒調(diào)節(jié)是一個(gè)應(yīng)用價(jià)值極大的研究領(lǐng)域。進(jìn)一步探討和驗(yàn)證有效的情緒調(diào)節(jié)策略及其對(duì)個(gè)體的心理活動(dòng)、身心健康的影響，不同情緒調(diào)節(jié)策略中的文化差異等是將來(lái)研究的重點(diǎn)。情緒和認(rèn)知的關(guān)系

關(guān)于情緒和認(rèn)知之間的關(guān)系，在80年代頗有爭(zhēng)議。當(dāng)時(shí)的爭(zhēng)論認(rèn)為二者是獨(dú)立的。目前研究者們不再關(guān)注認(rèn)知和情緒之間的相同與相異的爭(zhēng)論，而是強(qiáng)調(diào)二者之間的整合與交互影響。

3.1 情緒對(duì)認(rèn)知的作用

近十年來(lái)，越來(lái)越多的研究證明情緒狀態(tài)能夠強(qiáng)烈地影響不同的認(rèn)知加Z過(guò)程。如Damasio(1994)報(bào)道的Elliot的神經(jīng)病案例。情緒不僅對(duì)智力具有積極作用，而且對(duì)工作、生活也具有促進(jìn)作用。這種影響作用主要表現(xiàn)在情緒智力上。Goleman(1995), Mayer和Salovey(1993)的研究證實(shí)，像IQ一樣，情緒智力是決定生活成功的重要因素之一。過(guò)去10年對(duì)認(rèn)知和情緒的研究，進(jìn)一步證明了情緒的影響具有普遍性，其影響已經(jīng)擴(kuò)展到認(rèn)知和行為的所有方面。這些領(lǐng)域包括注意、感知覺(jué)、記憶、心理防御、主觀幸福感、態(tài)度和說(shuō)服、推理和決策、表情表達(dá)、情緒感染、人際關(guān)系和政治信息處理等。

此外隨著社會(huì)的變化，新的情緒研究領(lǐng)域不斷出現(xiàn)。如隨著社會(huì)對(duì)健康問(wèn)題的關(guān)注.情緒研究的注意力就轉(zhuǎn)向了情緒在防病、治病中的作用。再如隨著計(jì)算機(jī)、機(jī)器人技術(shù)、電信業(yè)的發(fā)展，要求開(kāi)發(fā)出新的語(yǔ)音、面部識(shí)別軟件，這就引起了對(duì)情緒性聲音和情緒變化的面部信號(hào)的研究興趣。此外.經(jīng)濟(jì)投資中的情緒研究可能成為新的研究領(lǐng)域。

3.2 認(rèn)知對(duì)情緒的影響

關(guān)于認(rèn)知對(duì)情緒的影響，可歸結(jié)為以下兩方面:

認(rèn)知評(píng)價(jià)是情緒構(gòu)成的必需成分和情緒產(chǎn)生的前提條件

自Arnold(1960)和Lazarus(1968)強(qiáng)調(diào)對(duì)事件的主觀評(píng)價(jià)在情緒誘發(fā)中的作用開(kāi)始，近幾年，許多的心理學(xué)家如Scherer(1993), Ellsworth(1991)等都提出了情緒的認(rèn)知評(píng)價(jià)模型。他們假設(shè)有機(jī)體在一定數(shù)量的緯度上評(píng)價(jià)誘發(fā)事件 或情景的意義，評(píng)價(jià)的結(jié)果決定即將發(fā)生的情緒。但是從哪些維度來(lái)評(píng)價(jià)刺激的意義仍然存在著爭(zhēng)議。許多早期的研究更強(qiáng)調(diào)單一的效價(jià)或強(qiáng)度評(píng)價(jià)維度，而Roseman等(1996)認(rèn)為評(píng)價(jià)的維度應(yīng)包括意外性(unexpectedness)、情境狀態(tài)、動(dòng)機(jī)狀態(tài)、可能性、控制潛力、問(wèn)題資源等多方面。對(duì)此，需要通過(guò)多方面的實(shí)驗(yàn)研究，進(jìn)一步證實(shí)人們究竟是從哪幾個(gè)維度來(lái)評(píng)價(jià)事件或情境的意義。另外，關(guān)于認(rèn)知評(píng)價(jià)是如何產(chǎn)生情緒的問(wèn)題，Scherer(2000)近期提出了一種觀點(diǎn)，認(rèn)為認(rèn)知評(píng)價(jià)和情緒之間不是一種線性關(guān)系而一種非線性關(guān)系，即“情緒是由對(duì)事件的非線性動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)所產(chǎn)生的次級(jí)系統(tǒng)”，對(duì)此很值得研究。

記憶影響情緒的加工

關(guān)于記憶在情緒中的作用，過(guò)去給予較少關(guān)注。在二十世紀(jì)八十年代之后，情緒的記憶研究越來(lái)越受到重視，尤其是到了90年代，出現(xiàn)了若干個(gè)情緒記憶模型，如Teasdale和Barnard(1999)的整合認(rèn)知子系統(tǒng)的情緒認(rèn)知模型;LeDoux(1996)的情緒記憶模型和Damasio(1994)的神經(jīng)心理學(xué)模型以及自傳體記憶等，闡述記憶在倩緒誘發(fā)和調(diào)節(jié)中的作用。

Ochsner,Barrett(2001)歸納T語(yǔ)義記憶在情緒加工中的作用:第一，語(yǔ)義記憶是關(guān)于情緒起源、進(jìn)化和后果的圖式化知識(shí)的儲(chǔ)藏所。第二，重復(fù)使用的語(yǔ)義知識(shí)充當(dāng)情緒激活的潤(rùn)滑劑，當(dāng)適當(dāng)?shù)木€索出現(xiàn)時(shí)，習(xí)慣性的、易通過(guò)的情緒知識(shí)由于多次使用導(dǎo)致自動(dòng)激活。第三，通過(guò)相似價(jià)值的刺激之間的聯(lián)結(jié)，從詞、客體、視覺(jué)想象等方面獲得情緒的意義。第四，儲(chǔ)存在杏仁核中的語(yǔ)義知識(shí)和情景記憶中儲(chǔ)存的具體情感相聯(lián)系，并以不同的方式影響行為。

總之，情緒和認(rèn)知之間是交互作用的。但是認(rèn)知和情緒是如何交互作用的，有待于進(jìn)一步研究。感情系統(tǒng)的加工特征

4.1 感情系統(tǒng)的加工通路

Shizgal(1999)對(duì)老鼠的一系列腦電刺激研究、Cacioppo等(1996)對(duì)人類的一系列ERP研究表明，處理與感情評(píng)價(jià)過(guò)程有關(guān)的神經(jīng)系統(tǒng)回路，至少在某種程度上，應(yīng)與辨認(rèn)、區(qū)別(非評(píng)價(jià)過(guò)程)有關(guān)的神經(jīng)系統(tǒng)回路處分開(kāi)。例如，頭皮

后正相電位的空間分布研究顯示，在非感情范疇內(nèi)，空間分布相對(duì)地是勻稱的，而在感情范疇內(nèi)，頭皮啟正相電位的空間分布較多地偏向右側(cè)面，這種不對(duì)稱的激活與大腦右半球在情緒中的重要作用相一致;同時(shí)，ERP的研究也指出，感情

和非感情評(píng)價(jià)不是完全不同，而是依賴于許多共同的信息處理加工。由此可以推斷出，感情的加工過(guò)程是由兩個(gè)通路來(lái)完成的:知覺(jué)加工通路和感情評(píng)價(jià)加工通路。知覺(jué)加工通路主要是接受多種多樣的刺激物和事件的輸入并轉(zhuǎn)換成刺激的多維度表征，在已有知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的指導(dǎo)下，通過(guò)辨認(rèn)、區(qū)分等構(gòu)建刺激的客觀特性，產(chǎn)生對(duì)當(dāng)前刺激的知覺(jué);感情評(píng)價(jià)回路主要對(duì)當(dāng)前刺激的感情意義進(jìn)行主觀評(píng)估，并發(fā)動(dòng)相應(yīng)的情緒反應(yīng)。

4.2 感情評(píng)價(jià)的加工通路

關(guān)于感情評(píng)價(jià)的加工通路，目前有兩種觀點(diǎn):單一通路論和多重通路論。單一通路論如Green等(1993)認(rèn)為，個(gè)人的、有價(jià)值的信息從變化的感覺(jué)通路中派生出來(lái)。例如。情緒的概念組織研究認(rèn)為，由于生理限制可能抑制雙向動(dòng)作(接近/回避)的行為表現(xiàn)，所以，人們關(guān)于情緒的知識(shí)是按層次組織的.縱向分布在正性和負(fù)性情緒之間。多重通路論認(rèn)為.感情評(píng)價(jià)的加工通路不只一條.而是兩條以上的多重加工通路。近期，許多理論家已經(jīng)假定，處理態(tài)度、愛(ài)好和組織行動(dòng)的感情系統(tǒng)，在輸人時(shí)的信息加工，至少起源于兩個(gè)專門(mén)評(píng)價(jià)通路，第一個(gè)通路是與威脅有關(guān)(即否定或消極)的信息加工，第二通路是與安全和喜愛(ài)(即肯定或積極)有關(guān)的信息加工。

多方面的研究證據(jù)表明，多重評(píng)價(jià)激活方式是存在的。如Davidson(1993)lx]的研究表明，大腦兩半球的不對(duì)稱性，與積極和消極信息加工、整合后產(chǎn)生不同情感反應(yīng)的專門(mén)評(píng)價(jià)通路是一致的。Robinson和Downhill(1995)l9]使用計(jì)算機(jī)斷層攝影術(shù)(CT)調(diào)查與中風(fēng)有關(guān)的病變部位和情感癥狀之間的關(guān)系表明，嚴(yán)重的中風(fēng)后抑郁與左前額極損傷有正相關(guān)關(guān)系，與右前額極損傷有負(fù)相關(guān)關(guān)系。

但是，也有不少證據(jù)對(duì)多重評(píng)價(jià)通路的觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑。如某些腦成像研究認(rèn)為，不同的神經(jīng)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)可能既包括積極也包括消極的感情過(guò)程。George等(1995)使用PET技術(shù)，觀察被試在回憶高興、悲傷或中立的記憶內(nèi)容時(shí)，高興、悲傷或中立的面孔變化，結(jié)果顯示血流流向同一腦區(qū)而不是雙向變化川。感情主觀體驗(yàn)的測(cè)量研究表明，人們對(duì)情緒概念的評(píng)定是兩極組織而不是分離為積極和消極的感情體驗(yàn)。在跨文化、多維度情緒量表和跨文化情緒性喚起圖片評(píng)定研究中，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了積極和消極感情在概念上是相似的。

Cacioppo和Berntson(1994)提出了一種折衷的觀點(diǎn)，認(rèn)為積極和消極評(píng)價(jià)通路是部分分離的，在反應(yīng)階段是單一激活，在開(kāi)始感情加工階段時(shí)，存在著多重激活。具體說(shuō),(1)當(dāng)一個(gè)刺激物在影響積極和消極評(píng)價(jià)激活時(shí)具有相反作用時(shí)，產(chǎn)生雙向相互激活;(2)當(dāng)一個(gè)刺激物僅影響積極評(píng)價(jià)或消極評(píng)價(jià)激活時(shí)，產(chǎn)生雙向激活;(3)當(dāng)一個(gè)刺激物既增加(或降低)對(duì)積極的評(píng)價(jià)激活也增加(或降低)對(duì)消極評(píng)價(jià)激活時(shí).產(chǎn)生單向激活。積極和消極評(píng)價(jià)通路的部分分離，提示不同性質(zhì)的情緒或情感具有不同的激活功能，由此引起了人們對(duì)積極與消極情緒或情感不同作用的興趣和關(guān)注。其中積極情緒的結(jié)構(gòu)和功能的研究可能是最富有前景 的研究課題。

此外，情緒的生物、生化、神經(jīng)系統(tǒng)基礎(chǔ)方面的研究，情緒個(gè)體差異的研究也是受歡迎的研究領(lǐng)域。