第一篇：私募基金管理人登記和基金備案需要準備的材料清單及其它事項
私募基金管理人登記和基金備案需要材料清單及其它事項
NO.1 私募基金管理人初次登記材料清單
（一）常規(guī)格式文件
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（協(xié)會格式文本）
2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會格式文本，蓋章承諾）（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站均可下載）
（二）管理人信息
1、機構(gòu)基本資料：
1）外商投資企業(yè)批準證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）營業(yè)執(zhí)照（三證合一）； 4）管理人建立投資、風控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關制度
2、實際控制人資料： 1）自然人：
身份證，學歷學位證書證明文件；與管理人之間的控制關系圖 2）法人及其他組織：
營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關系圖
3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況
4、財務信息：
1）上一年審計報告（若有）2）會計師事務所營業(yè)執(zhí)照
（三）股東/合伙人信息
1、自然人：
1）身份證，學歷學位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關系圖
2、法人及其他組織：
1）營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關系圖
（四）主要人員信息
主要人員包括高級管理人員、基金經(jīng)理： 1）身份證； 2）學歷證； 3）個人簡歷；
4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執(zhí)行事務合伙人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷
（五）法律意見書
由從事相關事項的專業(yè)律師事務所出具 NO.2 私募基金備案材料清單
1、私募基金管理人應完成登記，私募基金應進行備案。
2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應填報信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準備。
3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產(chǎn)品五類。備案時按基金所屬類別，對應提交資料。私募基金備案所需文件清單
一、正在運作的基金/新基金備案
（一）外包業(yè)務機構(gòu)情況表 外包機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照
（二）私募基金信息情況表
A.私募證券投資基金、B.私募股權(quán)投資基金C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金D.其他投資基金
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
4、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
5、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
6、委托管理協(xié)議（若有）
7、基金托管協(xié)議（若有）
8、投資者明細（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）
10、對銷售業(yè)務的管理制度
11、對份額登記業(yè)務的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）
15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）
16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
17、委托外包協(xié)議（若有）E.顧問管理產(chǎn)品
1、投資顧問協(xié)議
2、管理人認為需要說明的其他問題（若有）
二、基金重大事項更新
（一）基金合同及其相關信息變更（若有）
（二）基金管理人變更（相關協(xié)議文件）
（三）托管及賬戶信息變更
（四）掛牌情況變更
（五）外包業(yè)務變更 A.外包業(yè)務機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照 B.委托外包協(xié)議
（六）基金清算
三、基金定期更新 基金季度年度更新 A.規(guī)模證明 B.投資者明細
C.對銷售業(yè)務的管理制度 D.對份額登記業(yè)務的管理制度
1、銷售系統(tǒng)情況（若有）
2、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）
4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明
5、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》、中國證監(jiān)會授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任?；饦I(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。
一、基金管理人登記
1、私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
2、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
3、登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。
4、基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
5、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
6、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。
二、基金備案
1、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
2、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
3、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
4、經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
三、人員管理
1、私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。
2、從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：
（一）通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；
（二）最近三年從事投資管理相關業(yè)務；
（三）基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。
3、私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓。
四、備案時間及要求
1、私募基金管理人應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
2、私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
3、私募基金管理人應當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。
受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。
4、私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：
（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；
（二）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；
（三）私募基金管理人分立或者合并；
（四）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；
（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。
第二篇：私募基金登記備案材料清單
私募基金登記備案資料清單
NO.1 私募基金管理人初次登記材料清單
（一）常規(guī)格式文件
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（協(xié)會格式文本）
2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會格式文本，蓋章承諾）（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站均可下載）
（二）管理人信息
1、機構(gòu)基本資料：
1）外商投資企業(yè)批準證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）組織機構(gòu)代碼證； 4）稅務登記證； 5）營業(yè)執(zhí)照；
6）管理人建立投資、風控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關制度
2、實際控制人資料： 1）自然人：
身份證，學歷學位證書證明文件；與管理人之間的控制關系圖 2）法人及其他組織：
營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關系圖
3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況
4、財務信息： 1）上一年審計報告（若有）2）會計師事務所營業(yè)執(zhí)照
（三）股東/合伙人信息
1、自然人：
1）身份證，學歷學位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關系圖
2、法人及其他組織：
1）營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關系圖
（四）主要人員信息
主要人員包括高級管理人員、基金經(jīng)理： 1）身份證； 2）學歷證； 3）個人簡歷；
4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執(zhí)行事務合伙人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷
（五）法律意見書
由從事相關事項的專業(yè)律師事務所出具
NO.2 私募基金備案材料清單
1、私募基金管理人應完成登記，私募基金應進行備案。
2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應填報信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準備。
3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產(chǎn)品五類。備案時按基金所屬類別，對應提交資料。
私募基金備案所需文件清單
一、正在運作的基金/新基金備案
（一）外包業(yè)務機構(gòu)情況表
外包機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照
（二）私募基金信息情況表
A.私募證券投資基金
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議（若有）
8、基金托管協(xié)議（若有）
9、投資者明細（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）
10、對銷售業(yè)務的管理制度
11、對份額登記業(yè)務的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）
15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）
16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
17、委托外包協(xié)議（若有）
B.私募股權(quán)投資基金
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議（若有）
8、基金托管協(xié)議（若有）
9、投資者明細（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）
10、對銷售業(yè)務的管理制度
11、對份額登記業(yè)務的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）
15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）
16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
17、委托外包協(xié)議（若有）
C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議（若有）
8、基金托管協(xié)議（若有）
9、投資者明細（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）
10、對銷售業(yè)務的管理制度
11、對份額登記業(yè)務的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）
15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）
16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
17、委托外包協(xié)議（若有）
D.其他投資基金
1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議（若有）
8、基金托管協(xié)議（若有）
9、投資者明細（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）
10、對銷售業(yè)務的管理制度
11、對份額登記業(yè)務的管理制度
12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）
15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）
16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
17、委托外包協(xié)議（若有）
E.顧問管理產(chǎn)品
1、投資顧問協(xié)議
2、管理人認為需要說明的其他問題（若有）
二、基金重大事項更新
（一）基金合同及其相關信息變更（若有）
（二）基金管理人變更（相關協(xié)議文件）
（三）托管及賬戶信息變更
（四）掛牌情況變更
（五）外包業(yè)務變更
A.外包業(yè)務機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照
B.委托外包協(xié)議
（六）基金清算
三、基金定期更新
（一）證券投資基金季度更新
A.規(guī)模證明
B.投資者明細
C.對銷售業(yè)務的管理制度
D.對份額登記業(yè)務的管理制度
1、銷售系統(tǒng)情況（若有）
2、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）
4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明
5、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
（二）股權(quán)投資基金季度更新
A.規(guī)模證明
B.投資者明細
C.對銷售業(yè)務的管理制度
D.對份額登記業(yè)務的管理制度
1、銷售系統(tǒng)情況（若有）
2、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）
4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明
5、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
（三）創(chuàng)業(yè)投資基金季度更新
A.規(guī)模證明
B.投資者明細
C.對銷售業(yè)務的管理制度
D.對份額登記業(yè)務的管理制度
1、銷售系統(tǒng)情況（若有）
2、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）
4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明
5、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
（四）其他投資基金季度更新
A.規(guī)模證明
B.投資者明細
C.對銷售業(yè)務的管理制度
D.對份額登記業(yè)務的管理制度
1、銷售系統(tǒng)情況（若有）
2、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）
4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明
5、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
第三篇：私募基金管理人登記備案詳解
私募基金管理人登記備案流程詳解
從事工商服務行業(yè)有幾個年頭，起初一直和工商局、稅務局、銀行打交道。2014年2月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，就是做私募的大佬要從我們協(xié)會做備案，才算合規(guī)；14年初我們馬上開始研究這個規(guī)定并和協(xié)會開始建立聯(lián)系學習，每天都會關注協(xié)會的動態(tài)，對于協(xié)會出臺的各項政策也是逐條研究，對于私募相關的業(yè)務我們也是成立了專業(yè)的基金團隊；對于管理人備案，已經(jīng)做了幾百家，全部通過；產(chǎn)品發(fā)行是2016年初協(xié)會開始試試，管理人登記備案后在6個月內(nèi)要完成收支產(chǎn)品的備案，我們也是受老客戶的委托，幫忙發(fā)行設計產(chǎn)品，目前也是和各大券商，銀行等機構(gòu)都有默契合作，到2017年11月份成功發(fā)行的產(chǎn)品將近280多家，沒有失敗案例；對于什么叫私募，怎么才能做私募，以及備案成功后怎么才能發(fā)產(chǎn)品，小編用幾年的工作經(jīng)驗整理如下，總結(jié)來說就是，其實私募備案很簡單；
首先給大家介紹下什么是私募，聽聽官方的說法，百度百科解釋如下：私募是相對于公募而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者（通常35個以下）出售股票，此方式可以免除如在美國證券交易委員會的注冊程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項目，或者股權(quán)或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會做備案，就是我們常說的私募基金備案；
截止2011年11月13日，協(xié)會備案的管理人公司有21731個，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國家都是相當龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會也有對于管理人公司和高管有嚴格要求的，不是什么類型的公司都可以申請備案的，由于做私募的大佬越來越多，協(xié)會對于備案主體公司也是越來越嚴格，到2017年11月，協(xié)會對于備案的硬性要求如下： 一：主體公司
1.公司經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；
2.公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；
3.有實際辦公場地，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查；
4.5.6.注冊資金建議1000萬及以上 實繳25%及以上；
不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔保、P2P等有關聯(lián)； 制度：關于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個制度性文件；
二：人員
1.股權(quán)類要求2名及以上有從業(yè)資格的人員，法人和風控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風控、基金經(jīng)理；
2.3.4.5.6.高管人員要求必須在該管理人公司上社保； 高管必須有從業(yè)資格； 高中以上學歷；
要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗；
高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔保、P2P；有過相關從業(yè)經(jīng)驗也不行；
7.風控不能有兼職，法人的兼職要寫說明；
三：備案流程
對于硬性要求就是這么多，當然實際操作中還會遇到很多細節(jié)問題，您可以找一家靠譜的機構(gòu)幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡單知識；
私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；
按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；3：私募其他投資基金管理人；這個在2017年6月30號
之前備案這幾項都有，在6月30號協(xié)會要求必須定向，所以一個管理人公司只能選擇其中一項去備案；
好了，小編今天就寫這么多，關于備案之后產(chǎn)品怎么發(fā)，后續(xù)小編會再寫一遍文章詳細介紹；如果您覺得文章還不錯，一定要為小編點贊哦
作者：今運陽光王雪元
第四篇：私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示
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私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示
一、最新規(guī)定出臺的相關背景與目的
由于此前對私募基金管理人的登記申請不做實質(zhì)性審查，近年以來，在私募基金行業(yè)的快速發(fā)展過程中，各種風險和問題不斷凸顯，且對私募基金行業(yè)的形象和聲譽造成了惡劣的社會影響。中國基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發(fā)展，有利于保護投資者利益，規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營。
本次《公告》主要有以下幾個方面須引起重視：
1、私募基金管理機構(gòu)以后不再發(fā)放紙質(zhì)、電子牌照。
《公告》規(guī)定，以后基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業(yè)務的證明文件。
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2、拿了牌照不發(fā)產(chǎn)品的要被取消資格。
《公告》規(guī)定，登記了私募基金管理人，但是在一定期限內(nèi)沒有備案產(chǎn)品的，就要被注銷私募基金管理人資格。具體情形有以下三種：(1)新登記的私募基金管理公司，如果在6個月內(nèi)仍未備案首只產(chǎn)品;(2)登記滿了12個月的私募基金管理公司，在今年5月1日前還沒有備案產(chǎn)品;(3)登記未滿12個月，在今年8月1日前沒有備案產(chǎn)品。
3、不及時報送季度、及重大事項等信息將被列入異常機構(gòu)名單。
《公告》規(guī)定，私募基金管理人要及時通過備案登記系統(tǒng)報送私募產(chǎn)品的季度、和重大事項信息，進行及時更新。如果做不到，會被暫停受理產(chǎn)品備案申請，如果累計達到2次的，要被列入異常機構(gòu)名單，并對外公示。
4、私募基金管理人要出具法律意見書。
《公告》規(guī)定，新私募基金管理人申請備案，發(fā)產(chǎn)品、出現(xiàn)控股股東、實際控制人變更等重大事項時，都要提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
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5、私募基金管理人至少2名高管要有基金從業(yè)資格。
《公告》規(guī)定，做股票等證券投資的私募高管人員都應該要有基金從業(yè)資格，而不是證券投資資格，而且至少要有2名高管有基金從業(yè)資格，法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人則是必須有的。另外，合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。同時，協(xié)會還對高管拿了證做了規(guī)定，不僅要通過基金從業(yè)資格考試，還要最近三年從事投資管理，并且資管年均規(guī)模在1000萬元以上等。
二、最新規(guī)定的重要事項提示
(一)根據(jù)最新要求及時辦理私募基金備案
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(“《登記和備案辦法》”)，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后 20 個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。
自《公告》發(fā)布之日起，下列私募基金管理人，超過截止日辦理首只私募產(chǎn)品備案的，將面臨被注銷私募基金管理人登記的不利后
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果，具體情況如下：
私募基金管理人類別 首只產(chǎn)品備案截止時間
新登記管理人 辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月
已登記滿12個月 2016年5月1日
已登記不滿12個月 2016年8月1日
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。
(二)關于及時報送私募基金信息的要求
根據(jù)《登記和備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
1、自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品
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備案申請。
2、自《公告》發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務累計達 2 次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。
3、自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。
新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
(三)須提交法律意見書
私募基金管理人登記需提交法律意見書具體適用情形：
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1、自本《公告》發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機構(gòu)的,需通過私募基金提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機構(gòu)，應按上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
2、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
3、已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其提交《私募基金管理人登記法律意見書》;
4、已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、實際控制人、法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
法律意見書的其他要點：
1、法律意見書的時效性及要求
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法律意見書應在提交申請前一個月內(nèi)出具，且在提交后未經(jīng)同意不得更改申報材料。《指引》強調(diào)了法律意見書的時效性，即出具時間必須在提交申請登記前一個月內(nèi);根據(jù)《公告》，法律意見書應當由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務所印章，并簽署日期;同時規(guī)定法律意見書報送后申請材料便不可再更改，若確實需要補充和更改，則需要在中國基金業(yè)協(xié)會同意的基礎上，由原經(jīng)辦律師事務所和經(jīng)辦律師出具《補充法律意見書》。用于私募基金管理人登記的法律意見書的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前一個月內(nèi)。
2、盡職調(diào)查核查要點
根據(jù)《公告》，法律意見書應對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結(jié)論性意見。
法律意見書應按照證券法律業(yè)務的標準出具，內(nèi)容包括：
(1)申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設立并有效存續(xù)。
(2)申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相
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關法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣;私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣。
(3)申請機構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務是否為私募基金管理業(yè)務;申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。
(4)申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。
(5)申請機構(gòu)是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關系，并說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用。
(6)申請機構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機構(gòu)和其他關聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關服務機構(gòu))。
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若有，請說明情況及其子公司、關聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。
(7)申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。
(8)申請機構(gòu)是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業(yè)務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
(9)申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務協(xié)議，并說明其外包服務協(xié)議情況，是否存在潛在風險。
(10)申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人、執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)、風控負責人等。
(11)申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律
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處分;是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。
(12)申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。
(13)申請機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。
(14)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。
(四)須按時提交經(jīng)審計的財務報告
《登記和備案辦法》第 21 條規(guī)定，私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。
自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺
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對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。
新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的財務報告的，基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
(五)私募基金管理人基金從業(yè)資格要求
根據(jù)《公告》，從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業(yè)資格。
從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員應當取得基金從業(yè)資格;其法定代表人、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)、風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)、風控負責人不得從事投資業(yè)務。
已登記的私募基金管理人應當按照上述規(guī)定，自查相關高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于 2016 年 12 月 31 日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。
逾期仍未整改的，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項變更申請。
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第五篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法
私募投資基金管理人登記和基金
備案辦法
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
第一章 總則
第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。
第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。
第二章 基金管理人登記
第五條 私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。
第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。
第三章 基金備案
第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。第四章 人員管理
第十五條 私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務；(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓。第五章 信息報送
第十九條 私募基金管理人應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
第二十條 私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應當于每結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。
第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：
(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；
(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并；
(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。
第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募 基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤或清算；
(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。
第六章 自律管理
第二十五條 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。
第二十六條 基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。
第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。
第二十八條 基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調(diào)查、核實，并依法進行處理。
第二十九條 基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權(quán)益。
第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通
報批評、公開譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：
(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；
(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。
第七章 附則
第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會負責解釋。
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