第一篇：紀(jì)委調(diào)查案件的程序和措施

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查的程序和方法

案件檢查就是查辦案件，通常稱辦案。案件檢查工作是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)，是體現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察職能不可替代的重要手段，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行自身職能的客觀需要,是要進(jìn)一步抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律、查處大案要案、糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)的工作反腐敗的三項(xiàng)任務(wù)之一。案件檢查工作的作用就是要為保證和促進(jìn)改革發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查分為黨紀(jì)案件檢查和政紀(jì)案件檢查兩種。有關(guān)案件檢查的地位和作用，請(qǐng)同志們?cè)谄綍r(shí)學(xué)習(xí)中認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)。今天我主要和同志們一起結(jié)合學(xué)習(xí)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》（后簡(jiǎn)稱《案件檢查條例》）和《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》（后簡(jiǎn)稱《行政監(jiān)察法》），談?wù)劙讣z查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志們?cè)趯?shí)踐中參考。

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查實(shí)行分級(jí)辦理、各負(fù)其責(zé)的工作制度，要求做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。查辦案件這6個(gè)方面24字之間的關(guān)系是：總的原則一個(gè)是依紀(jì)依法，一個(gè)是按照組織原則。事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿是前提、是基礎(chǔ)；定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)是關(guān)鍵、是目的；手續(xù)完備、程序合法是要求、是保障。

案件檢查的基本程序一般主要分為案件受理和初步核實(shí)、立案檢查、調(diào)查核實(shí)和移送審理四個(gè)階段。

一、案件的受理和初步核實(shí)

案件的受理和初步核實(shí)，是案件檢查的第一道和第二道程序，是整個(gè)查辦案件工作的前提和基礎(chǔ)。

(一)受理。是指案件承辦部門對(duì)群眾或組織直接檢舉控告的、上級(jí)交辦的、有關(guān)機(jī)關(guān)移送的、違紀(jì)者自述的以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的線索材料，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)批示后，造冊(cè)登記采取恰當(dāng)方式予以處理的活動(dòng)。

(二)初步核實(shí)。這是立案前進(jìn)行的初步調(diào)查摸底核實(shí)的活動(dòng)，目的是通過初步核實(shí)了解所反映的問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。初核不同于一般人民來(lái)信的了解，也不同于立案后的調(diào)查。它是案件檢查的一個(gè)重要的特定階段。

1、初步核實(shí)的要求：迅速及時(shí)，突出重點(diǎn)，細(xì)致完備，保守秘密。要抓住主要矛盾、主要環(huán)節(jié)，盡快判明所反映的問題是否存在和嚴(yán)重程度，從而避免立案的盲目性，維護(hù)立案的嚴(yán)肅性和準(zhǔn)確性。需要填寫《初步核實(shí)呈批表》。

2、初核階段主要工作：一是參加初核人員的確定。根據(jù)案件復(fù)雜情況和嚴(yán)重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制定；三是實(shí)施初查。制定初核方案內(nèi)容通常包括：

(1)所反映的主要問題和需要核實(shí)的內(nèi)容。

(2)初步核實(shí)的方法步驟，包括初核的時(shí)間、范圍、程序、注意要根據(jù)所反映問題的輕、重、緩、急合理安排，尤其是那些處于不穩(wěn)定狀態(tài)、隨時(shí)可能流失的證據(jù)應(yīng)優(yōu)先收集。

(3)要熟悉哪些知識(shí)法規(guī)，對(duì)照哪些要求。

(4)需要哪些部門配合和必要的物質(zhì)保障等，包括交通工具以及其它應(yīng)急措施。(5)明確初查中應(yīng)注意的事項(xiàng)和工作紀(jì)律。

3、初查的實(shí)施階段要注意的主要問題：

(1)關(guān)于初核前的案情分析。認(rèn)真分析案情，做到認(rèn)識(shí)清楚，思路清晰，這是十分重要的。要把被查對(duì)象為人品質(zhì)吃透，是貪色好玩，貪財(cái)怕死，還是智商高能，奸詐多辯，包括生活習(xí)性，工作作風(fēng)等方面。另外還要把被查對(duì)象周圍關(guān)系吃透，是傍大款、傍大官、養(yǎng)情婦、廣交社會(huì)閑人朋友，包括其親屬家屬等社會(huì)關(guān)系。如果案源是群眾來(lái)信，舉報(bào)信等所得的，就應(yīng)設(shè)法尋找舉報(bào)人，若是署名信當(dāng)然就容易多了，若是匿名信，設(shè)法找到舉報(bào)人，進(jìn)一步了解情況，對(duì)案件調(diào)查就是十分重要。通過案情分析，使案情在辦案人大腦中形成網(wǎng)絡(luò)，哪些是綱，哪些是目，先抓哪些，后抓哪些，調(diào)查方略就基本形成。所以對(duì)案情的分析和細(xì)化了解，對(duì)案情調(diào)查是十分有利的。要選準(zhǔn)初查的主要方向，抓主要矛盾。要針對(duì)不同案件的不同特點(diǎn)，抓薄弱環(huán)節(jié)，迅速獲取主要證據(jù)。實(shí)踐證明，任何案件都有薄弱環(huán)節(jié)。譬如查受賄案件，行賄受賄相比，行賄是薄弱環(huán)節(jié)，然后再分析行賄人的薄弱環(huán)節(jié)在何處，從哪里下手更為有利？獲取貪污的證據(jù)。帳據(jù)與當(dāng)事人相比，帳據(jù)是薄弱環(huán)節(jié)，因?yàn)樗强陀^存在的，它無(wú)法為自己辯解，那么獲取帳據(jù)又從哪一些薄弱環(huán)節(jié)下手呢？你再深入一步來(lái)研究，只要是肯動(dòng)腦筋，方法得當(dāng)很快就能事半功倍。(2)要切實(shí)加強(qiáng)保密工作，出其不意，攻其不備，往往就比較容易取得初查成功的主動(dòng)權(quán)。泄密就意味著失去了主動(dòng)權(quán)。泄密主要是辦案人員保密觀念差，疏忽大意，也有關(guān)系復(fù)雜的因素，在這方面，千萬(wàn)不能掉以輕心。

(3)要注意初查手段要符合有關(guān)法律法規(guī)?！栋讣z查條例》第二十八條規(guī)定，凡是知道案件情況的組織和個(gè)人都有提供證據(jù)的義務(wù)。調(diào)查組有權(quán)按照規(guī)定程序，采取以下措施調(diào)查取證，有關(guān)組織和個(gè)人必須如實(shí)提供證據(jù)，不得拒絕和阻撓。紀(jì)檢機(jī)關(guān)的8種措施主要是：

①查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆記等書面材料； ②要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況； ③要求有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件所涉及的問題作出說明（簡(jiǎn)稱“兩規(guī)”）； ④必要時(shí)可以對(duì)與案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)，進(jìn)行錄音、拍照、攝像； ⑤對(duì)案件所涉及的專門性問題，提請(qǐng)有關(guān)的專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；

⑥經(jīng)縣級(jí)以上（含縣級(jí)）紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、物品和非法所得；

⑦經(jīng)縣級(jí)以上（含縣級(jí)）紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)被調(diào)查對(duì)象在銀行或其它金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其它金融機(jī)構(gòu)暫停支付；

⑧收集其他能夠證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。

其中第⑥、⑦種兩種“暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、物品和非法所得；對(duì)被調(diào)查對(duì)象在銀行或其它金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其它金融機(jī)構(gòu)暫停支付”，這兩種措施在初核階段不允許采取。也就是說在初核階段，只使用6種措施。

《行政監(jiān)察法》第四章第十九條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)履行職責(zé)，監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查違反行政紀(jì)律行為時(shí)有權(quán)使用的4種措施是：

①暫予扣留、封存可以證明違反行政紀(jì)律的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料； ②責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物； ③責(zé)令有違反行政紀(jì)律嫌疑的人員在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就調(diào)查事項(xiàng)作出解釋和說明，但不得對(duì)其實(shí)行拘禁或者變相拘禁（簡(jiǎn)稱“兩指”）；

④建議有關(guān)機(jī)關(guān)暫停有嚴(yán)重違反行政紀(jì)律嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)。

關(guān)于“兩指”、“兩規(guī)”問題。“兩指”、“兩規(guī)”是黨中央賦予紀(jì)檢機(jī)關(guān)案件檢查工作的權(quán)力，多年來(lái)在反腐敗斗爭(zhēng)中發(fā)揮了巨大的作用，它是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)近年來(lái)使用比較多的一種手段。我們運(yùn)用這種手段突破了一批大要案件，促進(jìn)了查案工作的開展，但對(duì)“兩指”、“兩規(guī)”應(yīng)當(dāng)慎用，做到慎重、穩(wěn)妥、規(guī)范和安全，不可濫用，更不可隨便借給其他機(jī)關(guān)使用。調(diào)查組不得擅自采用“兩規(guī)”、“兩指”調(diào)查措施，需要采用時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照皖紀(jì)發(fā)［2006］1號(hào)文件規(guī)定呈報(bào)審批，縣以下紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不能直接實(shí)施。

⑷要注意收集、提取證據(jù)的及時(shí)性。有些證據(jù)時(shí)間性極強(qiáng)，必須抓緊時(shí)間才能爭(zhēng)取主動(dòng)。初核結(jié)束，要寫出初核報(bào)告，主要內(nèi)容包括：被反映人的自然情況；反映的主要問題及初步核實(shí)的結(jié)果；存在的疑點(diǎn)及處理建議。參與初核人員在初核報(bào)告上簽名，承辦室應(yīng)對(duì)初核情況報(bào)告進(jìn)行審議并提出處理建議，由室主任簽名后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批然后根據(jù)情況處理。

(5)初核后幾種情況處理。

第一種情況：構(gòu)成違紀(jì)需要追究紀(jì)律責(zé)任的，要寫好初查認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)，為提請(qǐng)立案做準(zhǔn)備。

第二種情況：有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微或具有從輕減輕的情節(jié)，不需要追究紀(jì)律責(zé)任的，根據(jù)不同情況，作出恰當(dāng)處理。一般是：批評(píng)教育；在一定范圍內(nèi)作口頭或書面檢查，在民主生活會(huì)上進(jìn)行批評(píng)幫助；有的需退出違法所得；有的向組織部門建議調(diào)整職務(wù)；有的在一定范圍內(nèi)造成影響的，要通報(bào)批評(píng)等。上級(jí)要報(bào)結(jié)果的按程序及時(shí)報(bào)結(jié)。

第三種情況：反映內(nèi)容失實(shí)的，應(yīng)向被反映人黨組織說明情況，如對(duì)被反映人產(chǎn)生一定影響的，還要采取適當(dāng)?shù)姆绞浇o予消除影響，這是關(guān)系到被反映人積極性能否受到保護(hù)的問題。對(duì)檢舉人因了解情況不全面而錯(cuò)告的，應(yīng)幫助檢舉人總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；對(duì)蓄意誣告、陷害的，應(yīng)當(dāng)對(duì)誣告、陷害者嚴(yán)肅處理。構(gòu)成違法違紀(jì)的，要追究其法紀(jì)責(zé)任。

第四種情況：構(gòu)成刑事犯罪的要將初查情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，按一定程序移送司法部門。

4、初核的時(shí)限規(guī)定。通常為兩個(gè)月，必要時(shí)可延長(zhǎng)一個(gè)月。重大或復(fù)雜的問題，在延長(zhǎng)期內(nèi)仍不能初步核實(shí)完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長(zhǎng)。

二、立案檢查

立案是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其管理權(quán)限對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象的有關(guān)違紀(jì)問題經(jīng)過初步調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為確有違紀(jì)事實(shí)，并需要追究紀(jì)律責(zé)任的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)的一種程序性活動(dòng)?！栋讣z查條例》第十六條和《行政監(jiān)察法》第三十條第(一)項(xiàng)對(duì)此都有相應(yīng)的規(guī)定。

(一)立案的條件。立案必須同時(shí)具備兩個(gè)條件，一是有違紀(jì)違法的事實(shí)，二是需要追究紀(jì)律責(zé)任。立案是一項(xiàng)及其慎重的工作，如果立案時(shí)感到?jīng)]有多大把握，或至多只能給予免于黨政紀(jì)處分的，一般不要匆忙立案。

(二)立案要求。要求準(zhǔn)確及時(shí)；一案一立；手續(xù)完備。

準(zhǔn)確及時(shí)，分級(jí)立案。所謂準(zhǔn)確，就是不立錯(cuò)案。所謂及時(shí)，是要把握好時(shí)機(jī)，不超前、不拖后。所謂分級(jí)立案、規(guī)口辦理。一般按干部管理權(quán)限由相應(yīng)的紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組決定立案，注意在立案前，應(yīng)征求同級(jí)黨委、黨工委、黨組的意見。征求意見的方式可以書面，也可口頭，不作統(tǒng)一規(guī)定。紀(jì)檢機(jī)關(guān)履行立案權(quán)和檢查權(quán)。屬下級(jí)紀(jì)委立案的重大典型的案件，上級(jí)紀(jì)委可直接立案，上級(jí)紀(jì)委認(rèn)為需要立案的，也可責(zé)成下級(jí)紀(jì)委立案。對(duì)于黨的關(guān)系在地方、干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違紀(jì)問題一般由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)決定立案，當(dāng)然也可根據(jù)協(xié)商，由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案。違紀(jì)問題涉及幾個(gè)地方，由一個(gè)地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案調(diào)查不便的或部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)已受理并經(jīng)初步核實(shí)的，可由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案。黨員干部工作調(diào)動(dòng)后，發(fā)現(xiàn)在原單位的違紀(jì)問題并需立案調(diào)查的，由其現(xiàn)所在單位承辦，原單位應(yīng)予配合?？偟脑瓌t，不管是條條還是塊塊立案，都要從實(shí)際出發(fā)，從有利于案件處理和處理的效果出發(fā)，協(xié)商解決。對(duì)于黨組織嚴(yán)重違反黨紀(jì)的問題，由上一級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)報(bào)請(qǐng)同級(jí)黨委批準(zhǔn)立案。對(duì)于司法機(jī)關(guān)以刑事犯罪處理的案件，由紀(jì)檢機(jī)關(guān)直接受理，不再辦理立案手續(xù)，列入案件統(tǒng)計(jì)。如未構(gòu)成犯罪和受到處罰，但構(gòu)成違紀(jì)的，由紀(jì)檢機(jī)關(guān)經(jīng)核實(shí)后辦理立案手續(xù)，復(fù)制材料要全（包括司法文書、主要證據(jù)、本人檢查等）。有的需進(jìn)一步核實(shí)完善證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)將證據(jù)材料完善好。

(三)立案的程序。關(guān)于立案程序主要有五個(gè)內(nèi)容： 一是審查立案材料。二是寫出《立案呈批報(bào)告》。凡需立案的應(yīng)寫出立案呈批報(bào)告，按立案批準(zhǔn)權(quán)限呈報(bào)審批。立案審批時(shí)限不得超過一個(gè)月。內(nèi)容包括：⑴案件線索來(lái)源⑵被反映人的自然情況。被調(diào)查人基本情況包括姓名、性別、年齡、職務(wù)、住址等，特別是現(xiàn)任職務(wù)非常重要，了解的要全面而準(zhǔn)確，因?yàn)樗婕暗礁刹康奶幚頇?quán)限和處理程序的問題。在實(shí)際工作中，出現(xiàn)的類似問題，使我們的工作處于被動(dòng)，并造成了一定影響，所以說紀(jì)檢工作無(wú)小事。⑶初步核實(shí)認(rèn)定的主要違紀(jì)事實(shí)⑷立案的黨政紀(jì)根據(jù)⑸呈報(bào)單位的意見由承辦案件部門主要負(fù)責(zé)人簽名并附上檢舉揭發(fā)材料。

三是審查批準(zhǔn)立案要集體研究決定，堅(jiān)持民主集中制原則。如意見不一致，請(qǐng)示上一級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)批準(zhǔn)立案的案件，承辦案件的檢查部門填寫《立案決定書》。

四是立案決定的通知與通報(bào)。要通報(bào)同級(jí)黨委組織部門，被立案人的所在單位，一般以書面形式。

五是重要案件的上報(bào)備案。主要是下級(jí)機(jī)關(guān)向上級(jí)主管機(jī)關(guān)報(bào)告，要記錄在案，以備查考。立案后應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫制式《立案呈批報(bào)告》和《立案決定書》上報(bào)市紀(jì)委紀(jì)檢監(jiān)察一室。

三、調(diào)查核實(shí)

案件調(diào)查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查處案件的中心環(huán)節(jié)，它是進(jìn)行初核、立案后的一道關(guān)鍵工序，事關(guān)整個(gè)案件調(diào)查成敗，在這期間需要對(duì)初查認(rèn)定的問題充實(shí)完善證據(jù)，同時(shí)要對(duì)涉及的其他問題以及有關(guān)責(zé)任人的問題進(jìn)行全面的調(diào)查取證。調(diào)查過程中，要查清以下幾個(gè)方面的問題：被調(diào)查對(duì)象的基本情況；違紀(jì)行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因、條件；違紀(jì)行為的發(fā)展過程及情節(jié)；違紀(jì)手段；涉及的人和事以及有關(guān)問題的狀況；造成的后果。這個(gè)階段的主要工作是：

(一)擬定調(diào)查方案：

⑴需要查清的主要問題，要把需查的問題逐條列入，不使遺漏，又要突出重點(diǎn)，不要平分兵力。

⑵調(diào)查的步驟、方法，要根據(jù)各個(gè)案件的不同情況，因人、因地、因事采取靈活多變的策略；力爭(zhēng)取得查案的最佳效果。堅(jiān)持實(shí)踐第一，不怕下笨功夫。辦案人員必須到一線去掌握第一手資料，這一環(huán)節(jié)也是十分重要的。利用矛盾各個(gè)擊破，實(shí)際上就是在多個(gè)案犯中挑撥離間。特別是對(duì)訂立攻守同盟的案件，更應(yīng)該如此。毛主席說過，矛盾的同一性、統(tǒng)一性是相對(duì)的，暫時(shí)的，對(duì)立性、斗爭(zhēng)性才是絕對(duì)的、永久的。中國(guó)孫子兵法中就有一條叫挑撥離間，我們叫加劇案犯之間矛盾各個(gè)擊破，是十分有效的。⑶預(yù)計(jì)完成任務(wù)的時(shí)間。

⑷辦案人員的組成、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及應(yīng)注意的事項(xiàng)。調(diào)查方案應(yīng)報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。在調(diào)查展開前，調(diào)查組還要制定出具體的調(diào)查提綱。調(diào)查提綱主要是根據(jù)掌握的案件線索確定調(diào)查的順序和調(diào)查對(duì)象。

(二)宣布立案決定。首先，通知被立案人所在單位的黨組織，要向其本人宣布并交待其立案期間應(yīng)遵守的紀(jì)律，主要內(nèi)容有：

⑴自覺接受組織調(diào)查，如實(shí)說明情況，主動(dòng)交待問題，認(rèn)真檢查錯(cuò)誤，配合組織盡快查清問題。

⑵不得與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，不得對(duì)抗調(diào)查與反調(diào)查。

⑶不得對(duì)舉報(bào)、控告人、證人及上述人員家屬進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，未經(jīng)立案機(jī)關(guān)調(diào)查組同意，被調(diào)查人所在單位不得批準(zhǔn)其出境、出國(guó)、出差，和對(duì)其進(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)。向其宣布立案談話，要作好宣布立案談話筆錄，讓本人簽字。

(三)實(shí)施調(diào)查，全面取證。

按照上面講到的，紀(jì)檢監(jiān)察計(jì)12條調(diào)查措施，進(jìn)行系統(tǒng)取證?！缎姓O(jiān)察法》第二十一條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀(jì)律的行為時(shí)，經(jīng)縣級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員批準(zhǔn)，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款；必要時(shí)，可以提請(qǐng)人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款。此外，還可以采取組織措施，根據(jù)《案件檢查條例》第二十六條規(guī)定，被調(diào)查人確犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，已不適應(yīng)擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)，或?qū)?、阻撓、干擾、破壞對(duì)其問題查處，妨礙案件調(diào)查時(shí)，可以建議對(duì)其采取停職檢查措施,停職檢查的期限，不得超過辦案期限。如停止黨內(nèi)職務(wù)，黨委或紀(jì)檢機(jī)關(guān)作出停職檢查決定后，應(yīng)制作《停職檢查決定書》報(bào)同級(jí)黨委、黨組備案并通報(bào)同級(jí)黨委組織部門。如停止黨外職務(wù)，應(yīng)制作《停職檢查建議書》送達(dá)有關(guān)黨外組織；對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的建議和決定，黨外組織如無(wú)正當(dāng)理由應(yīng)予采納和執(zhí)行。下面就如何搞好調(diào)查取證工作我重點(diǎn)介紹以下幾個(gè)方面的知識(shí)：

1、如何收集證據(jù)。證明案件真實(shí)情況的，都是證據(jù)。(1)證據(jù)的種類主要有9種： ①物證（能夠證明案件真實(shí)情況的物品和痕跡）。物證審查對(duì)辦案極其重要，怎么樣防止以假充真？一是通過審查物證的來(lái)源來(lái)分析；二是通過辨認(rèn)進(jìn)行鑒定，辨認(rèn)一定要放到一組當(dāng)中去；三是和已經(jīng)取得其他證據(jù)對(duì)照分析；四是通過專門機(jī)關(guān)的專門鑒定進(jìn)行鑒定。

②書證（記載內(nèi)容證明案件真實(shí)情況的文字）。對(duì)待書證要重點(diǎn)注意：一是盡可能取得原件，一定要注明摘抄、復(fù)印出處；二是對(duì)于單位出據(jù)的書證要注意到主體資格；三是對(duì)于日記、信件作為書證一定要注意時(shí)間的連續(xù)和內(nèi)容的連貫；四是對(duì)于書證要進(jìn)行偽造、編造的鑒定；五是對(duì)于個(gè)人或私人出具的書證更要格外的保密，注意不擴(kuò)散。強(qiáng)化依紀(jì)依法辦案的程序和辦法。

③證人證言。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案中大部分我們還處于一張紙一支筆的辦案模式，靠證人證言作為證據(jù)，證據(jù)等級(jí)最低，必須擠出水分，保證證據(jù)的可信性。在現(xiàn)有情況下，如何擠出水分，盡可能客觀。一看證人證言與案件有無(wú)利害關(guān)系；二是看證人與辦案人的關(guān)系；三看有無(wú)利益問題；四是看證人的記憶能力感知能力和判斷能力如何；五看證人出證前后是否有矛盾，矛盾是否得到排解。

④受侵害人的陳述； ⑤被調(diào)查人的陳述；

⑥視聽材料（原始聲響、錄像帶等）；

⑦現(xiàn)場(chǎng)筆錄（調(diào)查人對(duì)案件有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)所作的筆錄）； ⑧鑒定結(jié)論；

⑨勘驗(yàn)、檢查筆錄（主要是公安、司法人員對(duì)案件的有關(guān)場(chǎng)所、物品及其證據(jù)材料進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查時(shí)所作的筆錄）。

(2)證據(jù)分類有5類：即①有錯(cuò)證據(jù)，無(wú)錯(cuò)證據(jù)；②原始證據(jù)，傳來(lái)證據(jù)；③直接證據(jù)，間接證據(jù)；④言詞證據(jù)，實(shí)物證據(jù)；⑤有效證據(jù)，無(wú)效證據(jù)。

(3)收集證據(jù)的要求，一是要客觀全面，要尊重客觀事實(shí)，不能帶觀點(diǎn)、定調(diào)子、有框子，該收集的證據(jù)都要收集；二是要主動(dòng)及時(shí)；三是多做思想工作；四是符合規(guī)定程序。要注意收集物證、書證，應(yīng)盡量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，也可拍照、復(fù)制，但須注明保存單位和出處，書證還須由原件的保存單位或個(gè)人簽字、蓋章。收集證言，應(yīng)對(duì)出證人提出要求，講明責(zé)任。證言材料要一人一證，可由證人書寫，也可由調(diào)查人員作筆錄，并經(jīng)本人認(rèn)可。所有證言材料應(yīng)注明證人身份、出證時(shí)間，并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求對(duì)原證作出部分或全部更改時(shí)，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退原證。收集證據(jù)必須兩人以上，未經(jīng)組織委派或私自收集的材料，不能作為證據(jù)，尤其要注意不能搞逼供、誘供。

辦案過程中，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）收集證據(jù)（與證人談話、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查）、扣留和封存物品，參加的調(diào)查人員不得少于兩人。扣留封存、暫停金融機(jī)構(gòu)支付的期限不得超過辦案期限。

（2）生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非、不能正確表達(dá)意志的人，不能作證人。

（3）能夠證明來(lái)信來(lái)訪反映的問題的有錯(cuò)證據(jù)和無(wú)錯(cuò)證據(jù)都要注意收集。

（4）黨員拒絕作證或故意作假證，情況嚴(yán)重的應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)處分；是黨外人員的，應(yīng)建議其主管機(jī)關(guān)予以追究。

（5）談話收集證人證言時(shí)，應(yīng)個(gè)別進(jìn)行，不得采取開座談會(huì)的形式。談話時(shí)應(yīng)制作清晰、詳盡的《談話筆錄》，取證后要對(duì)證人的談話內(nèi)容進(jìn)行保密。

2、如何鑒別和使用證據(jù)，防止偽證和錯(cuò)證。發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點(diǎn)或含糊不清的，應(yīng)重新取證或補(bǔ)證。證據(jù)只有經(jīng)過鑒別屬實(shí)，才能成為定案的根據(jù)。所謂偽證，是指違反事實(shí)真相的證據(jù)，如假證明、鑒定、記錄等，出偽證的主要目的是故意包庇或陷害他人而捏造事實(shí)或隱瞞事實(shí)真相。對(duì)出偽證者要嚴(yán)肅處理，觸犯刑律的要由司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。所謂錯(cuò)證，屬非故意行為，由于條件所限而形成不能反映客觀事實(shí)的證據(jù)。對(duì)收集到的證據(jù)，采取綜合分析的方法來(lái)排除矛盾，判別真?zhèn)危智遄C據(jù)之間客觀的內(nèi)在聯(lián)系，切不能盲目行事。

關(guān)于證據(jù)的使用，一般情況下主要有這么幾種情況：

(1)沒有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據(jù)認(rèn)定錯(cuò)誤時(shí)，必須有兩個(gè)以上（含兩個(gè)）直接證據(jù)。(2)在沒有其它直接證據(jù)或只有一個(gè)直接證據(jù)的情況下，要做到：一是所有間接證據(jù)必須查證屬實(shí)；二是每個(gè)證據(jù)與案件事實(shí)都有客觀聯(lián)系；三是所有證據(jù)都必須形成一個(gè)完整的證明體系而且每個(gè)體系足以排除其它可能性。如果沒有排他性或者說還有其它可能就不能定案。

(3)認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)之間的證據(jù)之間有矛盾，且矛盾不能排除或得不到合理解釋不能定案。(4)證據(jù)只能證明一種可能但不能排除其它可能，不能定案。(5)當(dāng)認(rèn)定數(shù)額上出現(xiàn)矛盾時(shí)，通常就低認(rèn)定。

3、如何做調(diào)查筆錄。這項(xiàng)工作，是我們從事案件檢查工作同志的基本功，通過調(diào)查筆錄，可以衡量和反映一個(gè)同志的辦案水平，只有在實(shí)踐中不斷摸索、鍛煉才能提高。目前在我們辦案隊(duì)伍中，由于業(yè)務(wù)不熟，調(diào)查筆錄出現(xiàn)的問題比較多，所以這里要多提醒大家注意提高這方面的業(yè)務(wù)能力。做筆錄時(shí)要做到認(rèn)真細(xì)致、客觀公正，不隨意刪改，不斷章取義，正確表達(dá)被調(diào)查人、證人的意思、書寫格式要規(guī)范化要求，用鋼筆或毛筆書寫，字跡要工整，不得亂寫錯(cuò)別字，更不能亂用代號(hào)。筆錄要一人一證、一事一證，談話方式可以漫談式，也可問答式，根據(jù)不同情況采取不同的談話方式。要做好談話前的準(zhǔn)備工作。毛主席說過不打無(wú)準(zhǔn)備之仗，所以，和涉案人員談話前的準(zhǔn)備工作也是十分重要的。首先要熟悉案情吃透案件相關(guān)材料；其次要掌握涉案人基本情況，包括目前心態(tài)，越全越好；再次，要吃透和案件相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，包括專業(yè)術(shù)語(yǔ)及其含義、法律條款、黨紀(jì)條規(guī)及相關(guān)政策，切忌決不能說“白話”，決不能亂許愿。另外，要制定談話方案和談話題綱。按照相關(guān)要求，談話人必須兩人以上，談話方案要細(xì)到兩人的配合，角色的轉(zhuǎn)換等詳細(xì)情節(jié)上。先問什么，后問什么，審問清哪些問題，如何問等等，準(zhǔn)備得越充分越細(xì)致越好，尤其對(duì)一些業(yè)務(wù)不熟練的同志更是如此。談話中要把握被調(diào)查人的心理變化過程，一般分為以下幾個(gè)階段：一是摸底試探階段。談話一開始，涉案人員一般急于了解辦案人員到底掌握了他多少問題，作為談話人，決不能漏底，一開始就向調(diào)查人攤牌這是案件檢查工作中一大忌，必須讓涉案人員探不到底，摸不到頭。二是相持階段，這時(shí)的涉案者心存僥幸，抗拒心理到了頂峰，兩位談話人要作到剛?cè)岵?jì)，軟化其頑固的抗拒心理，擊破其脆弱的僥幸防線。三是動(dòng)搖猶豫階段。這時(shí)他已想到不交待是過不了關(guān)，交待了又怕受黨政紀(jì)處分，受牢獄之苦，這時(shí)我們必須用政策來(lái)動(dòng)搖其心理，動(dòng)之以情，曉之以理，可以逐步出示部分證據(jù)，逼其就犯。這個(gè)階段的談話是談話技巧的全部使用，一定要把握時(shí)機(jī)，因勢(shì)利導(dǎo)，撕開缺口，一談到底。四是交待問題階段。這時(shí)被調(diào)查對(duì)象心理防線全面崩潰，問題已經(jīng)攤開，但他有一種畏拒心理，在這種心理的支配下，有可能少談，談不全，也可以避重談?shì)p，我們一定要設(shè)法使其徹底投降，全部交待問題。談話始終要圍繞違紀(jì)錯(cuò)誤的四個(gè)構(gòu)成要件來(lái)問，記錄也要圍繞這個(gè)中心，有些違紀(jì)錯(cuò)誤的主觀故意就在于筆錄上的一句話，大家都心知肚明，就是在筆錄上沒有反映出來(lái)，使一些應(yīng)當(dāng)成功的案件流產(chǎn)。問話的同志要問到位，記錄的同志也要記到位，每一問題都要追問到窮盡的時(shí)候?yàn)橹?，如有些筆錄上講：“某主任曾經(jīng)說過”，那么你要問是哪個(gè)主任，什么名字（防止同名），在什么時(shí)間、什么地點(diǎn)、在場(chǎng)有哪些人？講了什么話等每一個(gè)環(huán)節(jié)都要問詳細(xì)，決不能含糊其辭、兩可之間的話出現(xiàn)在筆錄上，對(duì)一些已經(jīng)問到位的問題，不要反復(fù)重復(fù)，以便引起被調(diào)查人的警覺和反感，問答或談話，提問人要注意掌握節(jié)奏，照顧記錄人的書寫速度。最好能夠把被調(diào)查人的語(yǔ)言特征、語(yǔ)言神態(tài)都反映出來(lái)，有的談話出現(xiàn)僵局，無(wú)法回答所提出的問題，長(zhǎng)時(shí)間沉默也要記錄當(dāng)時(shí)情況（注：長(zhǎng)時(shí)間沉默不語(yǔ)），以供將來(lái)定案參考。談話要求被調(diào)查人審閱后在每一頁(yè)上簽字、蓋章或押印，在最后一頁(yè)明確寫上：“以上筆錄我已看過，和我講的一樣?！奔叭掌诘?對(duì)無(wú)讀寫能力的，要向其本人宣讀，并由調(diào)查人在最后一頁(yè)明確寫上：“以上筆錄已向本人宣讀，和我講的一樣”。所有改動(dòng)部分，都要押印。

運(yùn)用威、恩、計(jì)、幫的策略突破案件。在談話前我們要了解清楚：

1、談話對(duì)象涉及的案件我們要了如指掌。如涉案人員、情節(jié)等。

2、對(duì)談話對(duì)象的家庭情況要了如指掌。如父母是否健在、夫婦是否恩愛等。

3、對(duì)談話對(duì)象的個(gè)人經(jīng)歷要了如指掌。如任過什么職務(wù)，受到過什么挫折。到達(dá)到用黨紀(jì)國(guó)法的武器讓其交代問題的目的我們必須了解清楚這些情況。

4、對(duì)談話對(duì)象個(gè)性特點(diǎn)要了如指掌。

所謂“威”就是要運(yùn)用我們掌握的事實(shí)證據(jù)和其他策略手段向談話對(duì)象施加強(qiáng)大的心理壓力。

所謂“恩”就是當(dāng)犯罪嫌疑人談話對(duì)象的心理壓力達(dá)到一定程度的時(shí)候，給予一定物質(zhì)和心理上的滿足，送其下樓，促其就范。

所謂“計(jì)”就是利用計(jì)謀給談話對(duì)象造成心理上的錯(cuò)覺，產(chǎn)生錯(cuò)誤的分析、錯(cuò)誤的判斷，促使其如實(shí)交待問題。

所謂“幫”就是幫助談話對(duì)象，促使其如實(shí)交待問題，有時(shí)候，談話對(duì)象存在客觀的心理障礙。要幫助談話對(duì)象克服心理障礙，促使其談出問題。幫助談話對(duì)象克服記憶上的障礙，如實(shí)交待問題。

(四)調(diào)查終結(jié)撰寫調(diào)查報(bào)告

1、錯(cuò)誤事實(shí)材料見面。調(diào)查組應(yīng)將所認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)寫成錯(cuò)誤事實(shí)材料與被調(diào)查人進(jìn)行核對(duì)。錯(cuò)誤事實(shí)見面材料，是調(diào)查人員把經(jīng)過核實(shí)認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)以書面形式同本人見面。這里主要是能夠作為處分依據(jù)的主要錯(cuò)誤事實(shí)，要精練、簡(jiǎn)潔，寫明錯(cuò)誤性質(zhì)及要承擔(dān)的責(zé)任，切不可泄露立案依據(jù)、調(diào)查過程、檢舉人、證明人等。我們過去發(fā)現(xiàn)有的調(diào)查人圖省事，把整理好的調(diào)查報(bào)告初稿簡(jiǎn)單地抄一通，使一些本不應(yīng)讓違紀(jì)嫌疑人知道的事也寫在見面材料上面。錯(cuò)誤事實(shí)見面材料以調(diào)查組名義落款。見面時(shí)應(yīng)由二名以上調(diào)查人員進(jìn)行，必要時(shí)可請(qǐng)被調(diào)查人所在單位負(fù)責(zé)人參加，對(duì)沒有閱讀能力的，可以向其宣讀，認(rèn)真聽取本人意見，對(duì)被調(diào)查人所提意見的合理部分，應(yīng)認(rèn)真采納，該作補(bǔ)充調(diào)查的補(bǔ)充調(diào)查，申辯無(wú)理由的要予以解釋。如被調(diào)查人有不同意見，可以在見面材料上作出說明，也可寫申辯材料，如本人拒不簽署意見，調(diào)查組應(yīng)在錯(cuò)誤事實(shí)上注明。對(duì)被調(diào)查人簽署的不合理意見，寫出有事實(shí)根據(jù)的說明。認(rèn)定錯(cuò)誤的證據(jù)應(yīng)經(jīng)過鑒別屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)須有確實(shí)、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無(wú)其他證據(jù)或無(wú)法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)定。

2、調(diào)查報(bào)告。調(diào)查取證基本結(jié)束，調(diào)查組應(yīng)經(jīng)過集體討論，寫出調(diào)查報(bào)告。是案件調(diào)查基本結(jié)束前的工作，是調(diào)查人員辛勤工作的、用文字形式表達(dá)出來(lái)的調(diào)查成果。其主要內(nèi)容：⑴立案依據(jù)及調(diào)查的簡(jiǎn)要情況；⑵主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)；定性要注意的幾個(gè)問題：第一，對(duì)違紀(jì)人員的行為要定性。第二，定性要有依據(jù)、注意依據(jù)的效力。第三定性是否符合違紀(jì)構(gòu)成要件的要求，是否違紀(jì)有四個(gè)構(gòu)成要件。［違紀(jì)行為構(gòu)成要件有四個(gè)：主體，又分一般主體（全體黨員）和特殊主體（主要指黨員領(lǐng)導(dǎo)干部）；客體，指違紀(jì)行為侵犯的黨紀(jì)國(guó)法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系；主觀方面，指主體的主觀故意（也有非故意的情況）；客體方面，指主體的行為特征。］第四在定性時(shí)一定要聽相關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法部門的意見。⑶有關(guān)人員的責(zé)任；⑷被調(diào)查人對(duì)錯(cuò)誤的態(tài)度；⑸處理建議。在調(diào)查報(bào)告的撰寫過程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)有些事實(shí)難以表述清楚，有些調(diào)查筆錄或證據(jù)沒有到位的問題，這當(dāng)然是極少出現(xiàn)的情況。如果出現(xiàn)，該補(bǔ)充調(diào)查的還需補(bǔ)充調(diào)查，不能湊合和勉強(qiáng)?？傊?，調(diào)查報(bào)告的每一項(xiàng)內(nèi)容，都要言而有據(jù)，客觀、公正、準(zhǔn)確地反映調(diào)查的真實(shí)情況，不能憑自己的想象與分析形成結(jié)論性的材料，對(duì)一些難以認(rèn)定的重要問題采用寫實(shí)的方法予以反映。對(duì)一些問題比較復(fù)雜、證據(jù)材料繁雜的案件，寫調(diào)查報(bào)告時(shí)，最好要將關(guān)鍵證據(jù)搞一些摘錄，這樣尤其對(duì)初學(xué)寫調(diào)查報(bào)告的人有好處。報(bào)告形成后，調(diào)查組全體成員簽名，如調(diào)查人員對(duì)錯(cuò)誤的性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任及處理建議等有較大分岐，經(jīng)過討論不能一致的，應(yīng)按調(diào)查組長(zhǎng)的意見，寫出調(diào)查報(bào)告，但不同意見應(yīng)在報(bào)告中適當(dāng)反映。調(diào)查報(bào)告最后經(jīng)承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察室和分管領(lǐng)導(dǎo)審議后定稿。

3、收繳違紀(jì)款、物，責(zé)令違紀(jì)人寫出書面檢查。

4、對(duì)署真實(shí)姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)向其口頭通報(bào)所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果，并征求意見，做好反饋對(duì)象調(diào)查筆錄。對(duì)案情需要保密的，應(yīng)要求檢舉人不得泄密或擴(kuò)散。

5、提請(qǐng)并參加有關(guān)會(huì)議，討論研究對(duì)犯錯(cuò)誤人員的處理意見。調(diào)查報(bào)告形成后，調(diào)查組要及時(shí)提請(qǐng)召開兩個(gè)會(huì)議，一是提請(qǐng)所在辦案單位召開會(huì)議，匯報(bào)案情，審議、討論對(duì)犯錯(cuò)誤黨員的處理意見。承辦單位的處理意見要形成書面材料并裝入卷宗。二是要通知并參加犯錯(cuò)誤人員所在單位召開的黨支部（或部門）大會(huì)，研究討論對(duì)犯錯(cuò)誤人員的處理意見。支部大會(huì)的處理意見要寫成書面報(bào)告呈報(bào)給所在黨委，同時(shí)要將處理報(bào)告和支部大會(huì)記錄的復(fù)制件加蓋支部公章后提交給調(diào)查組，隨調(diào)查材料裝入卷宗。

(五)立案案件的調(diào)查時(shí)限。立案的黨紀(jì)案件時(shí)限為三個(gè)月，必要時(shí)可延長(zhǎng)一個(gè)月，重大或復(fù)雜的案件在延長(zhǎng)期間仍不能查結(jié)，可報(bào)經(jīng)立案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后延長(zhǎng)調(diào)查時(shí)間。政紀(jì)案件不超過6個(gè)月，特殊情況需要延長(zhǎng)的，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)備案，但至遲不超過一年。

四、移送審理

凡屬立案調(diào)查需要追究黨政紀(jì)責(zé)任（黨紀(jì)處分或免于處分）調(diào)查終結(jié)后都要移送審理。

案件檢查必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以黨政紀(jì)為準(zhǔn)繩，做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備，程序合法“二十四字”方針的要求?！岸淖帧狈结樃爬ㄆ饋?lái)講，主要有四點(diǎn)。一是案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、情節(jié)、后果和有關(guān)人員的責(zé)任等應(yīng)清楚明確；二是認(rèn)定的每一案件事實(shí)都應(yīng)有經(jīng)過鑒別屬實(shí)的充分證據(jù)；三是確定的錯(cuò)誤性質(zhì)和提出的處理建議，均應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以黨章、黨政紀(jì)和國(guó)家法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩；四是案件檢查的各個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)符合規(guī)定的程序，并履行相應(yīng)的手續(xù)；收集的證據(jù)所形成的案件材料也應(yīng)符合規(guī)定的要求。

1、移送審理必須同時(shí)具備三個(gè)條件：⑴立案調(diào)查已經(jīng)終結(jié)；⑵事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分；⑶需要追究黨政紀(jì)責(zé)任。

2、移送審理的材料和手續(xù)。

⑴分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示（案件移送審理登記表）；⑵立案依據(jù)，包括檢舉材料、領(lǐng)導(dǎo)批示、立案呈批報(bào)告；⑶調(diào)查報(bào)告和承辦紀(jì)檢室（紀(jì)檢組、紀(jì)委）的意見；⑷與被調(diào)查人見面的錯(cuò)誤事實(shí)材料和被調(diào)查人對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)材料的書面意見和檢討材料、調(diào)查組對(duì)被調(diào)查人意見的說明；⑸全部證據(jù)材料（含有錯(cuò)證據(jù)和無(wú)錯(cuò)證據(jù)）。現(xiàn)在都是調(diào)查和審理分卷，我們將調(diào)查卷裝訂編好頁(yè)碼后交給審理室。承辦人與接受人辦好移送手續(xù)。

對(duì)立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)失實(shí)的，還需要批準(zhǔn)機(jī)關(guān)銷案。在確定銷案后，要考慮到調(diào)查工作已給被調(diào)查人造成一定影響，要采取適當(dāng)?shù)姆绞?，在一定范圍?nèi)澄清事實(shí)，消除影響。

以上是我所講的案件檢查工作的基本程序和主要做法。希望同志們要加強(qiáng)學(xué)習(xí)案件檢查的基本知識(shí)和工作方法，切實(shí)抓好執(zhí)紀(jì)辦案工作。案件檢查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)一項(xiàng)經(jīng)常性的重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)，在紀(jì)檢監(jiān)察工作中始終處于關(guān)鍵位置。只有不斷加強(qiáng)執(zhí)紀(jì)辦案工作，才能維護(hù)黨紀(jì)政紀(jì)的嚴(yán)肅性，保證黨的紀(jì)律、方針、政策和國(guó)家法律、法規(guī)的貫徹執(zhí)行。查案工作同其他工作一樣，同樣需要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的精神，要學(xué)習(xí)掌握新時(shí)期違紀(jì)案件的特點(diǎn)、規(guī)律、辦案的基本程序、基本方法和基本技巧，切實(shí)做到依法依紀(jì)查處案件。要緊密聯(lián)系實(shí)際，做到學(xué)以致用、學(xué)用結(jié)合，深入探討新時(shí)期案件檢查工作的特點(diǎn)和規(guī)律，努力提高執(zhí)紀(jì)辦案的水平，以適應(yīng)反腐敗斗爭(zhēng)的需要。

第二篇：鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委案件調(diào)查方案

調(diào)查方案

一．接到縣紀(jì)委批轉(zhuǎn)來(lái)的檢舉信，交給辦事處領(lǐng)導(dǎo)簽字批轉(zhuǎn) 后，迅速成立調(diào)查組。

組長(zhǎng)：某某某（紀(jì)委書記）

成員：某某某（紀(jì)委委員、紀(jì)委副書記）

某某（紀(jì)委委員）、某某某（紀(jì)委委員）

二．調(diào)查組成員相互傳閱信件，熟悉信件中所反映的所有問 題，并逐個(gè)進(jìn)行分析，確定調(diào)查所反映問題的先后順序。本次調(diào)查主要采取走訪問話的方式進(jìn)行調(diào)查、取證； 本次調(diào)查主要以走訪問話的形式進(jìn)行；

本次調(diào)查的先后順去如下：

1.調(diào)查某某在可耕地違章建房且私自買賣的問題。

2.調(diào)查某某利用職權(quán)收受計(jì)生罰款不開票的問題。

3.調(diào)查某某不良生活作風(fēng)的問題。

三．對(duì)調(diào)查組成員進(jìn)行合理分工，即日起進(jìn)行調(diào)查，計(jì)劃在兩周內(nèi)完成初核工作。

四．存在問題由當(dāng)事人寫出深刻檢討，由組織進(jìn)行處理。調(diào)查人：

時(shí)間：

第三篇：紀(jì)委案件調(diào)查初步核實(shí)方案

XX紀(jì)委案件調(diào)查初步核實(shí)方案

為了強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察干部依法依紀(jì)辦案意識(shí)，進(jìn)一步規(guī)范辦案行為，切實(shí)提高辦案工作的能力和水平，使得紀(jì)檢監(jiān)察干部在案件調(diào)查初步核實(shí)方面做到認(rèn)真分析、研究，提升案件初核的質(zhì)量，特制訂此方案。

一、制定依據(jù)

根據(jù)中央、省、市紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范辦案工作的相關(guān)要求，對(duì)符合初步核實(shí)條件的，要按照規(guī)定進(jìn)行初步核實(shí)。經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行初步核實(shí)的，應(yīng)制定初步核實(shí)調(diào)查方案并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。經(jīng)派出紀(jì)檢機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，派駐機(jī)構(gòu)對(duì)駐在部門黨組及其成員以及其他屬于上級(jí)黨委管理的黨員干部涉嫌違紀(jì)問題進(jìn)行初步核實(shí)的，初步核實(shí)調(diào)查方案應(yīng)報(bào)派出它的紀(jì)檢機(jī)關(guān)審批。

初步核實(shí)方案的內(nèi)容通常包括：初步核實(shí)的依據(jù)，主要是分管承辦紀(jì)檢監(jiān)察室有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指示或批示；需要核實(shí)的內(nèi)容，要把反映主要問題所涉及的內(nèi)容逐條列入，不能遺漏；初步核實(shí)的方法、步驟，包括初步核實(shí)的時(shí)間、范圍、程序等；注意事項(xiàng)。

二、例文評(píng)析

關(guān)于×××有關(guān)問題的初步核實(shí)方案

一、初核依據(jù)

××年××月××日××××轉(zhuǎn)來(lái)群眾舉報(bào)信件，反映××局×××（被反映人）××××等問題，根據(jù)縣委主要領(lǐng)導(dǎo)批示，由縣紀(jì)委××室

牽頭，×××、×××等×名同志組成初核組，對(duì)群眾反映×××的有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查。

二、調(diào)查內(nèi)容 1．關(guān)于××的問題 了解……等有關(guān)情況。

2.關(guān)于××的問題

了解……等有關(guān)情況。

……

三、方法步驟

主要采取查閱、復(fù)制資料，與有關(guān)人員談話的方法調(diào)查取證。根據(jù)工作需要，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)采取其他調(diào)查措施。有關(guān)問題的具體調(diào)查步驟由各初核小組制訂。

四、人員分工

由××擔(dān)任初核組組長(zhǎng)，抽調(diào)×××、×××等×名同志組成初核組，由×××任依紀(jì)依法辦案監(jiān)督員，初核組在縣紀(jì)委×××和×××的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，初核地點(diǎn)設(shè)在×××××。

初核組分×個(gè)小組，每個(gè)小組由第一位同志負(fù)責(zé)，各組人員及分工如下：

第一組：×××（單位及職務(wù)）×××（單位及職務(wù)）

負(fù)責(zé)調(diào)查××問題，完成第×××項(xiàng)初核任務(wù)。

……

初核工作實(shí)行初核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，初核組組長(zhǎng)對(duì)初核工作負(fù)總責(zé)，各小組向初核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)。

五、注意事項(xiàng)

（一）辦案紀(jì)律。初核人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律、廉潔自律規(guī)定以及辦案工作的有關(guān)規(guī)定，對(duì)出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，將嚴(yán)肅查處并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任?！?/p>

（二）辦案安全。（略）

（三）后勤保障。（略）

紀(jì)委××室

XX 年X 月X日

例文初步核實(shí)方案分初核依據(jù)、核查內(nèi)容、方法步驟、人員分工、注意事項(xiàng)五部分。初核依據(jù)部分，重點(diǎn)交代領(lǐng)導(dǎo)批示情況，明確初步核實(shí)工作的牽頭部門和配合協(xié)作單位，在初步核實(shí)方案中起統(tǒng)領(lǐng)作用，初步核實(shí)工作必須嚴(yán)格按照領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行。

核查內(nèi)容部分，逐條列舉群眾反映的主要問題，細(xì)化核查的具體內(nèi)容。許多情況下，舉報(bào)材料反映的問題比較零碎、紊亂，有時(shí)還帶有主觀渲染的色彩。核查組應(yīng)當(dāng)對(duì)這些原始材料進(jìn)行梳理、歸納，把涉嫌違紀(jì)的問題整理出來(lái)，使核查內(nèi)容明晰化、條理化，為初步核實(shí)工作提供具體、清晰的提綱。

方法步驟部分，既要依紀(jì)依法提出具體措施和辦案程序，— 3 —

又要注意策略。取證方法和措施要符合《案件檢查工作條例》和《行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》等有關(guān)規(guī)定，不得侵害被反映人的合法權(quán)益。這部分內(nèi)容是制訂初步核實(shí)方案的重點(diǎn)和難點(diǎn)，核查組成員應(yīng)當(dāng)集體討論、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制訂出切實(shí)可行的調(diào)查措施。

人員分工部分，在核查任務(wù)繁重、核查組成員較多時(shí)，可進(jìn)行任務(wù)分解和人員分工，將核查組成員分為若干個(gè)小組，每個(gè)小組指定一名同志負(fù)責(zé)，組織實(shí)施有關(guān)任務(wù)的初步核實(shí)工作。如果初步核實(shí)的線索簡(jiǎn)單，核查組成員較少時(shí)，初步核實(shí)方案中可以省略這部分內(nèi)容。

注意事項(xiàng)部分，辦案實(shí)踐表明，這部分內(nèi)容是為初核工作服務(wù)的，要確保初核工作順利進(jìn)行，至少應(yīng)當(dāng)包括領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系、辦案紀(jì)律、辦案安全、后勤保障等內(nèi)容，根據(jù)案件的具體情況確定還可以進(jìn)行必要的補(bǔ)充和完善。

三、應(yīng)注意的問題

（一）《中央紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范辦案工作的意見》明確規(guī)定，進(jìn)行初步核實(shí)，應(yīng)制定初步核實(shí)調(diào)查方案。這一規(guī)定標(biāo)志著制訂初步核實(shí)方案已由實(shí)踐探索、理論研究層面上升為黨內(nèi)文件規(guī)定。在黨內(nèi)文件中將這一程序規(guī)定下來(lái)，具有一定的強(qiáng)制性和執(zhí)行力?；鶎蛹o(jì)檢組織和辦案人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《意見》精神，在對(duì)案件線索進(jìn)行核查時(shí)精心制訂初步核實(shí)方案，按規(guī)定程序報(bào)批后實(shí)施，不斷提高案件線索核查的質(zhì)量和水平。

（二）制訂初步核實(shí)方案要抓住涉嫌違紀(jì)的問題進(jìn)行，對(duì)被反映人工作方法、工作作風(fēng)方面存在的問題，一般不列入初步核實(shí)方案，但可以在初核過程中作必要地了解。

（三）在制訂初步核實(shí)方案過程中，要注意初步核實(shí)措施與調(diào)查措施的區(qū)別與聯(lián)系，不能把立案調(diào)查階段特有的辦案措施運(yùn)用到初步核實(shí)工作中，比如暫予扣留、封存物品和非法所得，查詢、提請(qǐng)凍結(jié)銀行存款等措施，應(yīng)盡量避免在初步核實(shí)階段使用。

（四）初步核實(shí)方案是核查組對(duì)初步核實(shí)工作的基本設(shè)想和打算，很難窮盡初步核實(shí)工作的方方面面。因此，在辦案實(shí)踐中，不能機(jī)械教條地執(zhí)行初步核實(shí)方案，要根據(jù)案情的發(fā)展變化不斷地進(jìn)行調(diào)整和修正，使初步核實(shí)方案更好地指導(dǎo)實(shí)際工作。調(diào)整和修正的內(nèi)容除特別重要的以外，不一定以書面形式反映在初步核實(shí)方案中，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，取得領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)和支持。

（五）監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)察對(duì)象的問題進(jìn)行初步審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)制訂初步審查方案，制作方法與初步核實(shí)方案完全相同。

第四篇：紀(jì)委案件剖析材料

紀(jì)委案件剖析材料

案件剖析報(bào)告是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)調(diào)查終結(jié)的典型案件，剖析發(fā)案原因，針對(duì)存在問題提出整改建議，協(xié)助發(fā)案單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的綜合性材料。

一、制作依據(jù)

《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》指出，重視和發(fā)揮查辦案件的治本功能。針對(duì)案件中暴露出來(lái)的問題，深入剖析，舉一反三，查找體制機(jī)制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤。

《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第三十八條規(guī)定，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組要總結(jié)工作，并應(yīng)協(xié)助發(fā)案單位黨組織總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

《中國(guó)共產(chǎn)黨陜西省紀(jì)委陜西省監(jiān)察廳關(guān)于實(shí)施查辦案件“一案雙報(bào)告”的暫行辦法》規(guī)定，“一案雙報(bào)告”是指在案件調(diào)查結(jié)束后，案件調(diào)查組要形成案件調(diào)查報(bào)告、案件總結(jié)剖析報(bào)告。案件總結(jié)剖析報(bào)告?zhèn)戎匾韵聝?nèi)容：

1、被處分人違反黨紀(jì)政紀(jì)情況，所犯錯(cuò)誤的性質(zhì)、危害及后果；

2、被處分人所犯錯(cuò)誤的主要原因，包括主觀原因和客觀原因；

3、發(fā)案單位在體制、機(jī)制、制度和管理等方面存在的問題；

4、發(fā)案單位從教育、制度、監(jiān)督等方面應(yīng)進(jìn)行整改的建議。案件總結(jié)剖析報(bào)告由案件調(diào)查組與發(fā)案單位共同研究起草，經(jīng)案件承辦室同意后，報(bào)分管常委和主管副書記批準(zhǔn)，案件承辦室送達(dá)發(fā)案單位。

二、例文評(píng)析

關(guān)于汪×× 貪污受賄案的剖析報(bào)告最近，縣紀(jì)委監(jiān)察局會(huì)同有關(guān)部門對(duì)××單位負(fù)責(zé)人汪×× 的貪污、受賄問題進(jìn)行了立案查處，縣紀(jì)委、監(jiān)察局決定給予汪×× 黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政撤職處分，縣委組織部已免去了汪×× 擔(dān)任的×× 單位負(fù)責(zé)人職務(wù)。

汪××，男，漢族，……

（一）主要違紀(jì)事實(shí)

……

（二）發(fā)案原因分析

汪×× 貪污受賄案是近年來(lái)全縣×× 系統(tǒng)發(fā)生的一起嚴(yán)重違紀(jì)案件，社會(huì)影響惡劣，教訓(xùn)十分深刻。此案的發(fā)生暴露出×× 系統(tǒng)在抓干部廉政教育和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問題。

一是思想政治工作放松，廉政教育抓得不緊。局黨委班子對(duì)黨員干部的廉政教育重視不夠，一些黨員干部特別是局屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)人遵守廉潔自律規(guī)定的自覺性不高，廉潔自律意識(shí)淡漠，有的干部甚至見利忘義，把組織和人民賦予的權(quán)力當(dāng)作謀取私利的工具，不給好處不辦事，給了好處亂辦事?！?/p>

二是監(jiān)管機(jī)制不夠完善，項(xiàng)目管理比較混亂。從汪×× 貪污受賄案不難看出，該單位對(duì)下達(dá)村上實(shí)施的項(xiàng)目，監(jiān)督檢查不夠到位，技術(shù)人員變動(dòng)頻繁，缺乏監(jiān)督管理的有效機(jī)制。特別在項(xiàng)目資金管理上，沒有實(shí)行嚴(yán)格的報(bào)賬制，不是按工程進(jìn)度撥付資金，而是由個(gè)別人說了算，項(xiàng)目資金使用隨意性較大，為個(gè)別人套取項(xiàng)目資金、以權(quán)謀私創(chuàng)造了條件?！?/p>

三是結(jié)成利益共同體，項(xiàng)目實(shí)施單位和監(jiān)管單位互惠互利。在項(xiàng)目工程實(shí)施期間，除有關(guān)人員貪污受賄外，項(xiàng)目實(shí)施單位多次將套取的項(xiàng)目資金轉(zhuǎn)到賬外，用于支付招待費(fèi)和其他難

以處理的支出，許多支出沒有規(guī)范的票據(jù)，胡支亂花現(xiàn)象十分嚴(yán)重，客觀上導(dǎo)致了違紀(jì)違法問題的發(fā)生。

……

（三）整改措施

第一，以案為鑒，深入開展警示教育?！?/p>

第二，完善制度，堵塞管理漏洞?！?/p>

第三，推行事務(wù)公開，增強(qiáng)工作的透明度?！?/p>

第四，加強(qiáng)監(jiān)督，建立權(quán)力制衡機(jī)制?！?/p>

例文案件剖析報(bào)告的主體由主要違紀(jì)事實(shí)、發(fā)案原因分析、整改建議三部分構(gòu)成。

第一部分，敘述被調(diào)查人的違紀(jì)事實(shí)。通常采取兩種方法，即先總后分和先分后總。先總后分，就是先扼要綜述被調(diào)查人的錯(cuò)誤及性質(zhì)，再具體介紹被調(diào)查人所犯錯(cuò)誤的具體事實(shí)；先分后總就是先介紹具體錯(cuò)誤事實(shí)，然后歸納出錯(cuò)誤性質(zhì)。不論采取哪種方法寫作，都不能泄露調(diào)查過程、檢舉人、證明人等內(nèi)容。(自查報(bào)告　004km.cn)總之，對(duì)這部分內(nèi)容詳略的把握，可以比錯(cuò)誤事實(shí)材料簡(jiǎn)練，大體相當(dāng)于處分決定敘述錯(cuò)誤事實(shí)時(shí)的詳略程度。

第二部分，剖析案件發(fā)生的主客觀原因。這部分內(nèi)容是案件剖析報(bào)告的核心內(nèi)容，應(yīng)著重圍繞案件造成的嚴(yán)重危害、發(fā)案單位在體制、機(jī)制、制度和管理方面存在的問題，案件發(fā)生的主客觀原因三個(gè)方面進(jìn)行分析。具體敘述時(shí)，這三方面內(nèi)容又不宜截然分開，特別是發(fā)案單位存在的問題和案件發(fā)生的主要原因應(yīng)當(dāng)結(jié)合起來(lái)去寫，使之渾然一體，結(jié)構(gòu)形式更加緊湊。

第三部分，向發(fā)案單位提出整改建議。一般不外乎加強(qiáng)教育、健全制度、深化監(jiān)督、完善管理等幾個(gè)方面，但在寫作過程中應(yīng)避免平鋪直敘，千人一面。要對(duì)案件發(fā)生的各種原因進(jìn)行分析、比較，從中抓住問題癥結(jié)，研究制定解決對(duì)策，提出切實(shí)可行的意見建議。要把關(guān)鍵性的建議放在重要位置著力去寫，以凸現(xiàn)其重要地位，防止被其他問題淹沒或沖淡。

三、應(yīng)注意的問題

1、撰寫案件剖析報(bào)告不是所有案件的必經(jīng)程序，它是針對(duì)初發(fā)性案件、普遍性案件、屢發(fā)性案件、大案要案等典型案件而言的，是為了鞏固和擴(kuò)大典型案件的查處效果所做的基礎(chǔ)性工作。因此，撰寫案件剖析報(bào)告要講求質(zhì)量，追求實(shí)效，避免流于形式。

2、開展案件剖析工作，大體上應(yīng)當(dāng)從以下幾方面考慮：一要堅(jiān)持以查促教，推動(dòng)廉政教育。注意選擇典型案件開展警示教育，剖析違紀(jì)違法問題發(fā)生的主客觀原因，以案說紀(jì)，以案釋法，用處邊事教育身邊人，促

第五篇：紀(jì)委辦案程序

案件辦理程序

（一）、案件線索受理

紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的涉嫌違紀(jì)的線索，予以受理。（對(duì)象：黨員、黨組織、行政監(jiān)察對(duì)象）

1.完成《案件受理登記表》 2.根據(jù)情況進(jìn)行處理:(1)對(duì)于沒有價(jià)值的線索, 則存檔備查.(2)針對(duì)一般性的黨風(fēng)廉政問題, 則找本人談話說明或函詢并書面說明.(3)如舉報(bào)所反映的問題內(nèi)容具體、可能涉嫌違紀(jì)的, 則進(jìn)入初核程序.（二）、初步核實(shí)

紀(jì)檢監(jiān)察部門受理反映黨員、黨組織、行政監(jiān)察對(duì)象涉嫌違紀(jì)的線索后，根據(jù)線索的可查性決定是否進(jìn)行初步核實(shí)。初步核實(shí)的任務(wù)是了解所反映的問題是否存在，是否違犯黨紀(jì)、政紀(jì)，為立案提供決策依據(jù)。

1.完成《初步核實(shí)呈批表》,并上報(bào)審批；

2.制定《初核方案》（待領(lǐng)導(dǎo)審批《初步核實(shí)呈批表》后，制定本方案）； 3.進(jìn)行初核； 4.形成《初核報(bào)告》。

（三）、立案

對(duì)檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的黨員和黨組織、行政監(jiān)察對(duì)象涉嫌違紀(jì)的線索，經(jīng)初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。

1.完成《立案呈批報(bào)告》并上報(bào)； 2.完成《立案呈批表》,并上報(bào)審批；

3.形成《立案決定書》,并下發(fā)（經(jīng)研究決定后，下發(fā)立案決定書給組織人事部門）。

（四）案件調(diào)查

對(duì)已經(jīng)立案的案件，立案機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)案情組織調(diào)查組，全面收集證據(jù)，查明違紀(jì)（違法）事實(shí)。在調(diào)查階段，對(duì)明顯涉嫌犯罪的問題，根據(jù)辦案進(jìn)度確定適時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

1.制定《調(diào)查方案》;2.開展調(diào)查取證;3.形成《違紀(jì)事實(shí)見面材料》;4.要求當(dāng)事人完成《檢查》;5.形成《調(diào)查報(bào)告》.（五）案件審理 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件審理部門或?qū)?、兼職審理人員，對(duì)調(diào)查移送的應(yīng)當(dāng)追究紀(jì)律責(zé)任案件，在作出正式處理決定之前，按照規(guī)定程序，一定的原則對(duì)案件在事實(shí)上、證據(jù)上、定型上、處理上、程序上等方面所作的審核處理工作。

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