第一篇：案件調(diào)查常見(jiàn)問(wèn)題匯總

案件調(diào)查常見(jiàn)問(wèn)題匯總

1.缺少案件來(lái)源；

2.調(diào)查報(bào)告缺少調(diào)查組成員簽名；

3.暫扣涉案款物缺少暫扣憑證(收據(jù))；調(diào)查報(bào)告對(duì)涉案款物如何處理未有明確的處理意見(jiàn)。

4.調(diào)查詢(xún)問(wèn)時(shí)，當(dāng)事人的權(quán)利（義務(wù)）未告知或告知不完整；當(dāng)事人簡(jiǎn)歷、家庭狀況，不記錄或者記錄不完整。

5.錯(cuò)誤事實(shí)見(jiàn)面時(shí)，違紀(jì)事實(shí)認(rèn)定較為籠統(tǒng)，尤其是違紀(jì)性質(zhì)認(rèn)定和擬處分的依據(jù)，未一并告知當(dāng)事人。

6.對(duì)當(dāng)事人無(wú)錯(cuò)或錯(cuò)輕的合理申辯，不給予充分的說(shuō)明。

7.被調(diào)查人在接受組織調(diào)查時(shí)，是否存在主動(dòng)交代、坦白、立功等從輕或者減輕處分情節(jié)，卷宗材料不顯示，也未提供相應(yīng)證據(jù)證明。

8.調(diào)查取證水平有待提高，黨員身份、被調(diào)查人簡(jiǎn)歷、黨組分工等書(shū)證缺失；調(diào)查人員、記錄人員沒(méi)有在詢(xún)問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名；調(diào)查取證不能緊緊圍繞違紀(jì)構(gòu)成要件進(jìn)行，如受賄違紀(jì)場(chǎng)合，行為人是否存在職務(wù)上便利，行為人是否利用職權(quán)為他人謀取利益或者承諾為他人謀取利益和如何利用職權(quán)為他人謀取利益這方面證據(jù)缺失。

9.立案決定書(shū)，未送達(dá)或未及時(shí)送達(dá)被調(diào)查人所在單位和組織人事部門(mén)。

10.卷宗裝訂存在問(wèn)題：一是有的卷裝訂近400頁(yè)，遠(yuǎn)超過(guò)200頁(yè)的限制性規(guī)定；二是裝訂順序混亂。

第二篇：網(wǎng)上調(diào)查常見(jiàn)問(wèn)題

以下是太平洋調(diào)查網(wǎng)為大家整理的調(diào)查常見(jiàn)問(wèn)題：

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?1.參與網(wǎng)上調(diào)查我到底需要做什么？

首先您需要免費(fèi)注冊(cè)成為調(diào)查公司的會(huì)員，調(diào)查公司會(huì)根據(jù)您提供的資料，發(fā)送調(diào)查問(wèn)卷給你（你必須登錄到調(diào)查網(wǎng)站上才能看到），您完成之后就可以獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)了。

2.網(wǎng)上市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容有哪些方面？

網(wǎng)上市場(chǎng)調(diào)查涵蓋非常廣泛的主題(從消費(fèi)品到服務(wù)、短片/新的廣告活動(dòng))。您可能受邀參加各種調(diào)查，如：汽車(chē)、化妝品、航空公司、高爾夫球、銀行和早餐食品等等。正是因?yàn)榭赡苌婕案鞣N主題，所以調(diào)查公司需要來(lái)自各個(gè)行業(yè)，不同年齡的消費(fèi)者參與調(diào)查。市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容絕不會(huì)牽涉到商業(yè)機(jī)密和國(guó)家安全問(wèn)題

3.如何獲得更多的調(diào)查邀請(qǐng)機(jī)會(huì)？

方法有兩個(gè)，一是盡量多注冊(cè)一些調(diào)查公司，注冊(cè)得越多，您得到的調(diào)查邀請(qǐng)機(jī)會(huì)自然就越多；二是成功注冊(cè)調(diào)查公司后，請(qǐng)盡量填寫(xiě)完整您的個(gè)人資料。這樣，調(diào)查公司對(duì)您的了解越多，會(huì)認(rèn)為您是比較認(rèn)真的，也就會(huì)給您更多的調(diào)查邀請(qǐng)了。個(gè)人資料問(wèn)到你的興趣時(shí),應(yīng)該多選一些！調(diào)查公司喜歡詢(xún)問(wèn)興趣豐富的人的想法和意見(jiàn)，如果你能表明你有眾多的興趣，獲得問(wèn)卷調(diào)查的幾率將大大提升。

4.為什么我只回答了幾個(gè)問(wèn)題，調(diào)查就結(jié)束了？

一般調(diào)查問(wèn)卷的開(kāi)始都會(huì)有幾個(gè)“篩選問(wèn)題”，來(lái)確認(rèn)您是否適合該調(diào)查。如果您不合適，那么調(diào)查就會(huì)提前結(jié)束了。比如說(shuō)，某項(xiàng)調(diào)查的受訪者要求是在未來(lái)一年有興趣購(gòu)買(mǎi)數(shù)碼相機(jī)的人，而您的回答表明您沒(méi)有這個(gè)打算，這樣該調(diào)查就不合適您了。不過(guò)，對(duì)于每一位認(rèn)真回答問(wèn)卷的會(huì)員，調(diào)查公司一般都會(huì)給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)積分作為補(bǔ)償。調(diào)查的機(jī)會(huì)不斷有的，所以不用灰心！

5.我注冊(cè)了很久了，為什么一封調(diào)查邀請(qǐng)都沒(méi)有收到？

第一，您需要確認(rèn)您已經(jīng)在調(diào)查公司成功注冊(cè)，也即收到確認(rèn)郵件并點(diǎn)擊里面的激活鏈接

第二，請(qǐng)經(jīng)常檢查郵箱的“垃圾郵件”文件夾，因?yàn)橛袝r(shí)調(diào)查邀請(qǐng)郵件會(huì)被當(dāng)作垃圾郵件；

第三，您最好填寫(xiě)完整個(gè)人資料，這樣可以獲得更多的調(diào)查邀請(qǐng)；

第四，不同的調(diào)查公司會(huì)在幾天到幾個(gè)月內(nèi)給您發(fā)送第一份調(diào)查邀請(qǐng)，請(qǐng)您耐心等待；

第五，為了獲得更多的調(diào)查邀請(qǐng)機(jī)會(huì)，首頁(yè)推薦的那些調(diào)查公司建議你多注冊(cè)幾家。

第三篇：工商行政處罰案件常見(jiàn)問(wèn)題匯總

工商行政處罰案件常見(jiàn)問(wèn)題匯總（轉(zhuǎn)載）

標(biāo)簽： 行政處罰

分類(lèi)： 執(zhí)法錯(cuò)誤 2007-11-10 21:06 工商行政處罰案件常見(jiàn)問(wèn)題 ㈠、在事實(shí)認(rèn)定方面存在的問(wèn)題

１、有的案件未查清違法行為發(fā)生時(shí)間、違法所得、不合格產(chǎn)品和侵權(quán)商品的數(shù)量、品種和貨值金額或非法經(jīng)營(yíng)額等關(guān)鍵事實(shí)，就草率結(jié)案。

２、有的案件認(rèn)定事實(shí)完全錯(cuò)誤，如將侵犯植物新品種權(quán)案件認(rèn)定為商標(biāo)侵權(quán)案件（侵犯植物新品種權(quán)不屬工商部門(mén)管轄）。

３、有的案件認(rèn)定關(guān)鍵事實(shí)不夠準(zhǔn)確，如不合格產(chǎn)品的貨值金額等出現(xiàn)計(jì)算錯(cuò)誤，或者認(rèn)定事實(shí)時(shí)使用了“金額13500余元”等不確切的詞語(yǔ)。

4、有的案件錯(cuò)誤確定違法行為當(dāng)事人。如，按照我國(guó)法律的規(guī)定，未經(jīng)登記的非法組織不能作為法律關(guān)系主體，對(duì)以未經(jīng)登記成立的非法組織（如無(wú)照的企業(yè)）的名義從事違法經(jīng)營(yíng)時(shí)，本應(yīng)以該非法組織的出資人或開(kāi)辦者作為處罰的當(dāng)事人，卻錯(cuò)誤地將該非法組織列為當(dāng)事人。

5、有的案件所認(rèn)定的事實(shí)，如非法收購(gòu)的糧食具體數(shù)量、當(dāng)事人非法經(jīng)營(yíng)額等，在案卷中并無(wú)相關(guān)的證據(jù)來(lái)證實(shí)。

㈡在證據(jù)調(diào)取使用方面存在的問(wèn)題

1、很多案件欠缺當(dāng)事人、證人或代理人的身份證明材料及授權(quán)委托書(shū)。

2、有的案件證據(jù)太薄弱，甚至僅有1份當(dāng)事人筆錄，而無(wú)其他印證材料，一旦當(dāng)事人翻供后果將很?chē)?yán)重。

3、有的案件缺少必要的實(shí)物證據(jù)如侵權(quán)商標(biāo)標(biāo)識(shí)實(shí)物、印刷品廣告單實(shí)物或?qū)嵨镎掌?，或者提取的?shí)物證據(jù)無(wú)提供人或當(dāng)事人的簽字確認(rèn)。

4、違法經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)或涉案物品的照片沒(méi)有文字說(shuō)明，未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)，或者取證人沒(méi)有簽名。

5、提取的書(shū)證復(fù)印件未經(jīng)提供人簽字確認(rèn)。

6、有的調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄上未反映表明執(zhí)法人員身份和亮證執(zhí)法情況以及告知被詢(xún)問(wèn)人要如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)的情況，未將2名以上調(diào)查人員的執(zhí)法證號(hào)記錄在筆錄中，或者調(diào)查人員本人未在筆錄的最后一頁(yè)簽名；有的筆錄上對(duì)被詢(xún)問(wèn)人的姓名等基本情況，不是記錄在問(wèn)話(huà)中，而僅是在筆錄紙統(tǒng)一印制的抬頭欄中填寫(xiě)。㈢在行政處罰法律適用和公正性方面存在的問(wèn)題

1、有的案件適用了已經(jīng)修改、廢止、失效的法律依據(jù)，如《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》已于2002年9月15日被《商標(biāo)法實(shí)施條例》取代，但2003年仍有案件適用了《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》；《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》原先的第66條已于2000年12月1日修改為第63條，2003年仍有案件引用該《細(xì)則》第66條實(shí)施處罰。

2、有的案件用錯(cuò)了法條的具體款項(xiàng)，如擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)本應(yīng)適用《商標(biāo)法》第52條第㈢項(xiàng)定性卻錯(cuò)誤地適用了該條第㈠項(xiàng)。

3、有的案件所適用的法律、法規(guī)或規(guī)章的名稱(chēng)是錯(cuò)誤的，如將《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶(hù)管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》寫(xiě)成了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶(hù)管理暫行條例施行細(xì)則》，將《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》寫(xiě)成了《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》。

4、有的案件調(diào)查報(bào)告、處罰決定書(shū)擬文稿上所適用的法律條款都是正確的，但由于打印對(duì)稿不認(rèn)真，導(dǎo)致送達(dá)給當(dāng)事人的正式處罰決定書(shū)上所適用的法條錯(cuò)誤，如將《產(chǎn)品質(zhì)量法》第39條打印為第37條。

5、有的案件未能優(yōu)先適用上位法、新法和特別法，尤其是對(duì)制售不合格產(chǎn)品、偽造冒用廠名廠址產(chǎn)品等產(chǎn)品質(zhì)量違法行為，本應(yīng)按《產(chǎn)品質(zhì)量法》定性處罰，有的單位仍然喜歡用《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》處罰；對(duì)非法收購(gòu)糧食行為，本應(yīng)按《糧食流通管理?xiàng)l例》處罰，卻按《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》或其他的登記法規(guī)實(shí)施處罰。

6、有的案件應(yīng)該轉(zhuǎn)致適用相關(guān)法律、法規(guī)，卻沒(méi)有轉(zhuǎn)致適用。如，按照《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第50條的規(guī)定，對(duì)侵害消費(fèi)者權(quán)益行為，《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)對(duì)處罰機(jī)關(guān)和處罰方式有規(guī)定的，要從其規(guī)定，只有其他法律法規(guī)均未作規(guī)定的才可以直接適用《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》實(shí)施行政處罰。目前，絕大多數(shù)侵害消費(fèi)者權(quán)益的行為，都要轉(zhuǎn)致適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，但有的單位動(dòng)不動(dòng)就直接適用了《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》或《欺詐消費(fèi)者行為處罰辦法》。

7、有的單位對(duì)公司制企業(yè)法人及其分公司、非公司制企業(yè)法人及其營(yíng)業(yè)單位、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)違反登記法規(guī)行為所適用的法條搞混淆了，以致相互錯(cuò)用。如對(duì)非公司制的企業(yè)法人及其營(yíng)業(yè)單位違反登記法規(guī)行為錯(cuò)用了《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》或其配套規(guī)章，對(duì)公司制企業(yè)法人及其分公司、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)則錯(cuò)用了《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》及其《施行細(xì)則》。

8、有的案件作出了沒(méi)收侵權(quán)物品、不合格商品等非法財(cái)物的處罰決定，但卻未明確所沒(méi)收物品的具體品種和數(shù)量。

9、有的案件對(duì)依法應(yīng)當(dāng)并處的處罰種類(lèi)，不按規(guī)定并處，而是單處罰款。如對(duì)不符合保障人體健康和人身財(cái)產(chǎn)安全的商品，本應(yīng)沒(méi)收卻既未沒(méi)收，也未采取相關(guān)補(bǔ)救措施。

10、有的案件無(wú)法定減輕處罰的情節(jié)，或者雖有法定情節(jié)卻在處罰決定書(shū)中沒(méi)有說(shuō)明此情節(jié)、沒(méi)有引用減輕處罰的法律條文，或者在未經(jīng)法定審批程序的情況下，處罰幅度低于法定最低幅度。

11、有的案件處罰種類(lèi)和幅度與違法行為的性質(zhì)、后果、手段等違法情節(jié)不相當(dāng)，甚至明顯加重了處罰。如案件中認(rèn)定當(dāng)事人經(jīng)銷(xiāo)的不合格產(chǎn)品貨值僅5元，按照《產(chǎn)品質(zhì)量法》最多只能罰15元，卻罰了1400元。

12、有的案件作出的處罰種類(lèi)與法律規(guī)定的種類(lèi)不相符，如根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)非法收購(gòu)糧食行為只有“沒(méi)收非法收購(gòu)的糧食”和“罰款”兩種處罰，卻有案件作出了“沒(méi)收糧食收購(gòu)款**元”的處罰。㈣在辦案程序方面存在的問(wèn)題

1、有的案件未按規(guī)定辦理立案手續(xù)，即先行調(diào)查取證，以至許多證據(jù)的獲取時(shí)間在立案時(shí)間之前，甚至所有的證據(jù)都是在立案之前所調(diào)取的，個(gè)別案件的立案批準(zhǔn)時(shí)間還晚于調(diào)查終結(jié)報(bào)告簽署時(shí)間。

2、有的案件相關(guān)手續(xù)的簽署時(shí)間前后顛倒，如舉報(bào)記錄上注明的舉報(bào)時(shí)間是2003年2月27日，受理舉報(bào)的記錄人卻簽3月1日，受理舉報(bào)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽2月27日，其真實(shí)性令人懷疑。

3、有的案件未經(jīng)法制機(jī)構(gòu)核審?fù)猓蛘呶唇?jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)處罰建議，就提前向當(dāng)事人告知了擬作處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。

4、有的案件未履行行政處罰事先告知程序，或者符合聽(tīng)證的要求卻未告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽(tīng)證，或者未見(jiàn)當(dāng)事人簽署的《送達(dá)回證》。

5、有的案件在行政處罰事先告知書(shū)中，給當(dāng)事人的陳述申辯期不足3天。

6、有的案件事先告知當(dāng)事人擬作行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，與局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的處罰建議不同（最終下達(dá)的《行政處罰決定書(shū)》與局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的處罰建議相同），變相剝奪了當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述權(quán)和申辯權(quán)。

7、有的案件履行了行政處罰事先告知程序后，經(jīng)對(duì)當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核等原因，最終定性處罰依據(jù)、所認(rèn)定的違法事實(shí)等發(fā)生了變化，但作出行政處罰決定前卻未再次告知當(dāng)事人。

8、有的案件最終下達(dá)的處罰幅度和金額，較事先告知的處罰幅度和金額更輕且相差懸殊，卻無(wú)任何補(bǔ)充說(shuō)明材料。

9、有的案件在局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)處罰建議并履行告知程序后，未再報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)就直接制作下達(dá)了《行政處罰決定書(shū)》。

10、有的案件告知期限未滿(mǎn)，也無(wú)當(dāng)事人陳述記錄，便簽署了《行政處罰決定書(shū)》。

11、有的案件在依法送達(dá)《行政處罰決定書(shū)》之前，未經(jīng)當(dāng)事人同意，就對(duì)涉案物品作了變賣(mài)、銷(xiāo)毀等處理。

12、有的案件告知書(shū)、處罰決定書(shū)等法律文書(shū)的《送達(dá)回證》上當(dāng)事人的簽名，與詢(xún)問(wèn)筆錄上當(dāng)事人的簽名明顯不一致，有做假嫌疑。

13、有的案件依法制作《行政處罰決定書(shū)》后，未按照《行政處罰法》的規(guī)定在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。

㈤在采取強(qiáng)制措施方面存在的問(wèn)題

1、引用的法律條文錯(cuò)誤，如查封扣押商標(biāo)侵權(quán)的物品應(yīng)依據(jù)《商標(biāo)法》第55條第一款第㈣項(xiàng)卻錯(cuò)用了該法第53條。

2、有的案件實(shí)施強(qiáng)制措施所適用的法律依據(jù)錯(cuò)誤，如依據(jù)未授予工商部門(mén)強(qiáng)制措施職權(quán)的《糧食收購(gòu)條例》采取扣留措施。

3、有的案件超出了法律的授權(quán)范圍實(shí)施強(qiáng)制措施，如依《產(chǎn)品質(zhì)量法》第18條第一款第㈣項(xiàng)的規(guī)定，只能查封、扣押有嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品以及直接用于生產(chǎn)銷(xiāo)售該項(xiàng)產(chǎn)品的原輔材料、包裝物、生產(chǎn)工具，卻扣了現(xiàn)金。

4、采取扣留措施時(shí)，僅出具《扣留財(cái)物通知書(shū)》，而未同時(shí)出具省工商局統(tǒng)一制發(fā)并編有號(hào)碼的《罰沒(méi)財(cái)物暫扣單》（四聯(lián)單）。

5、有的案件采取強(qiáng)制措施和解除強(qiáng)制措施，未見(jiàn)局長(zhǎng)的批準(zhǔn)手續(xù)；有的案件采取扣留、封存等強(qiáng)制措施后，未依法及時(shí)處理相關(guān)財(cái)物；對(duì)經(jīng)查實(shí)相關(guān)財(cái)物確實(shí)與違法行為無(wú)關(guān)的，未及時(shí)依法予以解除，或者未向當(dāng)事人送達(dá)《解除行政強(qiáng)制措施通知書(shū)》。㈥在法律文書(shū)方面存在的問(wèn)題

1、處罰決定書(shū)、扣留（封存）財(cái)物通知書(shū)告知當(dāng)事人權(quán)利錯(cuò)誤。有的案件應(yīng)同時(shí)告知復(fù)議權(quán)和直接起訴權(quán)，卻只告知復(fù)議權(quán)或只告知直接起訴權(quán)；有的案件屬于復(fù)議前置案件，卻又告知了直接起訴權(quán)；有的雖然告知了直接起訴權(quán)但未告知訴訟期限和向哪個(gè)法院起訴，或者告知訴訟期限錯(cuò)誤（如依《商標(biāo)法》、《廣告法》處罰的案件直接起訴期限為15天，卻錯(cuò)誤地告知為3個(gè)月）。

2、有的執(zhí)法人員用圓珠筆作記錄、簽名或填寫(xiě)取證說(shuō)明。

3、有的案件在《行政處罰決定書(shū)》上有涂改當(dāng)事人名稱(chēng)、處罰金額等情況。

4、有的案件《行政處罰決定書(shū)》上，未按照《行政處罰法》的規(guī)定，注明行政處罰的證據(jù)。

5、法律文書(shū)上引用法律條文時(shí)，不夠具體準(zhǔn)確，有的只引用了相關(guān)法規(guī)的名稱(chēng)，沒(méi)有具體到條、款、項(xiàng)；甚至沒(méi)有引用相關(guān)法規(guī)的具體名稱(chēng)，而是用“國(guó)務(wù)院第**號(hào)令”來(lái)代替。

6、有的案件《行政處罰事先告知書(shū)》等法律文書(shū)上未蓋公章，或者未簽署日期。

7、有的單位制作《行政處罰決定書(shū)》時(shí)，未按照制發(fā)公文的要求使用《發(fā)文稿紙》，而是由局領(lǐng)導(dǎo)直接在草稿紙上簽發(fā)。㈦在案件執(zhí)行及罰沒(méi)財(cái)物收繳方面存在的問(wèn)題

1、有些單位將沒(méi)收款和沒(méi)收財(cái)物，作為罰款使用罰款收據(jù)繳入國(guó)庫(kù)，造成了行政處罰決定書(shū)所確定的處罰方式和金額，與交付給當(dāng)事人的罰沒(méi)單據(jù)所反映的處罰方式和金額不一致，甚至被法院在行政訴訟中確認(rèn)如此收繳“罰款”是違法的具體行政行為。

2、有些案件沒(méi)收的財(cái)物去向不明，既未見(jiàn)《罰沒(méi)物資專(zhuān)用收據(jù)》，也未見(jiàn)銷(xiāo)毀該財(cái)物或拍賣(mài)變賣(mài)該財(cái)物的記錄和憑證；有的雖然已做處理，但處理方式不符合法律規(guī)定，該拍賣(mài)的沒(méi)有拍賣(mài)，該銷(xiāo)毀的未做銷(xiāo)毀處理，甚至變賣(mài)后繳入國(guó)庫(kù)的金額與相關(guān)財(cái)物的實(shí)際價(jià)值相差較大。

3、有的案件罰沒(méi)款未執(zhí)行或僅部分執(zhí)行，卻未說(shuō)明任何理由也未經(jīng)任何審批程序。

4、有的案件未執(zhí)行罰款決定與收繳相分離制度，在無(wú)法律依據(jù)的情況下沒(méi)有委托銀行代收罰款而是自行收繳罰款。㈧在案件立卷方面存在的問(wèn)題

有的案件沒(méi)有按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》進(jìn)行立卷，案卷材料不全，或者裝訂順序混亂。

工商行政案件證據(jù)中的常見(jiàn)問(wèn)題

“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”這是一個(gè)基本的法律準(zhǔn)則，其中的事實(shí)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)而言就是一個(gè)收集證據(jù)的過(guò)程。從法理上，證據(jù)可分為書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，其中當(dāng)事人陳述（即詢(xún)問(wèn)筆錄）和現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄則是工商行政案件最常見(jiàn)的證據(jù)。本文主要談?wù)勗诎讣徍诉^(guò)程中發(fā)現(xiàn)的案件證據(jù)材料存在的問(wèn)題。

一、證據(jù)不充分

行政訴訟法對(duì)行政案件證據(jù)的要求是合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，要求充分、確鑿。目前，在案件審核過(guò)程中，主要存在以下的問(wèn)題：

（一）證據(jù)不完全，實(shí)行“演繹推理”。論證當(dāng)事人違法行為成立，要求證據(jù)能完全證明，如果只有部分證據(jù)來(lái)推斷當(dāng)事人違法行為成立，就會(huì)影響行政案件的定性。如以當(dāng)事人無(wú)法提供商品的商標(biāo)注冊(cè)材料為由認(rèn)定當(dāng)事人構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)證據(jù)就不完全，因?yàn)楦鶕?jù)商標(biāo)法的規(guī)定，認(rèn)定當(dāng)事人銷(xiāo)售侵犯注冊(cè)商標(biāo)權(quán)的商品的，應(yīng)論證的核心證明該商品是侵權(quán)商品，這個(gè)舉證責(zé)任是在辦案部門(mén)，而不是當(dāng)事人。盡管也存在舉證責(zé)任倒置的情況，但僅僅是在法律法規(guī)的特別規(guī)定下，如《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十一條第二款對(duì)生產(chǎn)者因缺陷產(chǎn)品造成損害可以不承擔(dān)賠償責(zé)任的幾種例外情況，即免責(zé)條款，規(guī)定了舉證責(zé)任倒置。

（二）適用從輕減輕、從重處罰情節(jié)證據(jù)不充分。適用從輕減輕、從重處罰情節(jié)有三種情況：一是《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。二是法律法規(guī)的具體規(guī)定（其實(shí)也就是《行政處罰法》第（四）項(xiàng)“其他依法從輕或者減輕行政處罰的”的規(guī)定）。如《產(chǎn)品質(zhì)量法》五十五條：銷(xiāo)售者銷(xiāo)售本法第四十九條至第五十三條規(guī)定禁止銷(xiāo)售的產(chǎn)品，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷(xiāo)售的產(chǎn)品并如實(shí)說(shuō)明其進(jìn)貨來(lái)源的，可以從輕或減輕處罰；如《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》第五條第二款：公用企業(yè)拒不執(zhí)行處罰決定的，繼續(xù)實(shí)施前條所列行為的，視為新的違法行為，從重予以處罰。三是根據(jù)市局的《行政處罰自由裁量規(guī)程》的規(guī)定，主要是對(duì)當(dāng)事人主觀上是故意的情況下實(shí)施的違法行為，從重處罰。各行政機(jī)關(guān)在具體實(shí)踐中也可制定自由裁量規(guī)定。

從輕減輕、從重處罰情節(jié)是行政處罰公正、公平的體現(xiàn)。但從實(shí)際情況看，卻往往得不到重視。如是銷(xiāo)售者銷(xiāo)售不合格產(chǎn)品案件，根據(jù)法律規(guī)定，銷(xiāo)售者如果有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為不合格產(chǎn)品并如實(shí)說(shuō)明其進(jìn)貨來(lái)源的，可以從輕或減輕處罰。但這個(gè)證據(jù)是缺失的。在這類(lèi)案件的查處中，幾乎是不考慮當(dāng)事人的主觀因素。誠(chéng)然，當(dāng)事人的主觀因素并不影響定性，但應(yīng)該影響”量刑”。應(yīng)該給當(dāng)事人提供證明自己主觀不知情的證據(jù)的機(jī)會(huì)，對(duì)主觀不同的當(dāng)事人區(qū)別對(duì)待，而不是一視同仁。在處罰中，對(duì)當(dāng)事人從輕或減輕或從重處罰的，都應(yīng)該有充分的證據(jù)，并進(jìn)行必要的說(shuō)明，而不是隨心所欲，濫用自由裁量權(quán)。

二、輕現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，重詢(xún)問(wèn)筆錄

現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄是指辦案人員依法對(duì)違法活動(dòng)的有關(guān)物品和作案現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查時(shí)所作的書(shū)面記錄，在效力上優(yōu)于對(duì)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)時(shí)所作的記錄（詢(xún)問(wèn)筆錄）。但從案件材料來(lái)看，反映出輕現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，重詢(xún)問(wèn)筆錄的現(xiàn)象：

（一）現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄寥寥幾句就結(jié)束，對(duì)當(dāng)事人現(xiàn)場(chǎng)的具體情況沒(méi)有記錄。如一起無(wú)照經(jīng)營(yíng)快餐案件，只記錄當(dāng)事人在經(jīng)營(yíng)快餐，不能提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照。其他如當(dāng)事人掛在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所上的某某快餐店的牌子、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的設(shè)施、在店內(nèi)就餐的人員、當(dāng)事人當(dāng)時(shí)的具體活動(dòng)、檢查人詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人有否帳本、是否辦理健康證、衛(wèi)生許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照等能情況都未記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查的本意就是要證明檢查人員在檢查時(shí)當(dāng)事人是在“經(jīng)營(yíng)”，因此在現(xiàn)場(chǎng)檢查中能證明這一事實(shí)的情況都應(yīng)該如實(shí)記錄；

（二）未由當(dāng)事人在筆錄上注明“記錄情況屬實(shí)”。現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄是檢查人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況所作的記錄，是否是事實(shí)應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)。詢(xún)問(wèn)筆錄往往不會(huì)遺漏，但現(xiàn)場(chǎng)筆錄檢查人員卻經(jīng)常只有當(dāng)事人簽署的姓名，或檢查人員自己注明“記錄情況屬實(shí)”，由當(dāng)事人簽署姓名。如果日后當(dāng)事人聲稱(chēng)其并不知筆錄內(nèi)容，筆錄內(nèi)容記錄錯(cuò)誤，其只是按照檢查人員要求簽名而已，就可能會(huì)影響現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄的效力。盡管市工商局在下發(fā)的《行政處罰證據(jù)規(guī)程》中明確要由當(dāng)事人在筆錄上注明“記錄情況屬實(shí)”，但從實(shí)踐來(lái)看還是沒(méi)有引起部分辦案人員的重視；

（三）未充分使用“見(jiàn)證人”一欄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中有一欄是“見(jiàn)證人”，但在實(shí)踐中幾乎都是空白。如果現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)有其他人在場(chǎng)的,最好由見(jiàn)證人見(jiàn)證,特別是在當(dāng)事人拒絕簽署姓名的情況下。

三、抽樣取證材料的不規(guī)范

抽樣取證是一種常見(jiàn)的證據(jù)收集的方法，但存在的問(wèn)題較多，主要是不夠仔細(xì)、規(guī)范。

（一）沒(méi)有記錄抽樣基數(shù)。抽樣基數(shù)就是在抽樣時(shí)實(shí)際的庫(kù)存數(shù)量，不但是鑒定機(jī)構(gòu)必要記載的數(shù)據(jù)，而且還涉及到抽樣是否合法；

（二）沒(méi)有記錄樣品的具體情況，如生產(chǎn)日期、規(guī)格型號(hào)、產(chǎn)品批號(hào)等。因?yàn)楫a(chǎn)品的包裝是其區(qū)別于其他產(chǎn)品的標(biāo)志，即使相同的產(chǎn)品由于生產(chǎn)日期不同，其質(zhì)量也可能不同。抽查產(chǎn)品要求從同一批次中抽取，因此記錄樣品的具體情況就十分重要；

（三）委托鑒定的，沒(méi)有制作委托鑒定書(shū)并留存有關(guān)資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件。工商機(jī)關(guān)委托其他鑒定機(jī)構(gòu)鑒定的，應(yīng)當(dāng)制作委托鑒定書(shū)，載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)。因鑒定人必須具備鑒定資格，故應(yīng)該要求鑒定機(jī)構(gòu)提供資質(zhì)證書(shū)，辦案部門(mén)對(duì)資質(zhì)證書(shū)的復(fù)印件予以留存，否則可能影響鑒定結(jié)論的效力。同時(shí)，由于法定鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)論，因此盡量送法定鑒定機(jī)構(gòu)鑒定。

四、忽視報(bào)表、票據(jù)、圖紙等證據(jù)的說(shuō)明

在書(shū)證材料的收集中，有時(shí)會(huì)有與案件有關(guān)的報(bào)表、票據(jù)、圖紙等相關(guān)材料。其中都會(huì)涉及到數(shù)據(jù)問(wèn)題。實(shí)踐中，往往重視這些材料的出處，而忽視必要的說(shuō)明。報(bào)表、票據(jù)、圖紙等證據(jù)由于相對(duì)其他證據(jù)而言，證明力強(qiáng)，但比較抽象。因此應(yīng)由當(dāng)事人對(duì)報(bào)表、票據(jù)、圖紙等進(jìn)行說(shuō)明，特別是涉及到的數(shù)據(jù)更應(yīng)明確。辦案人員在考慮到證據(jù)材料的關(guān)聯(lián)性時(shí)也可自行進(jìn)行說(shuō)明。

證明的證據(jù)應(yīng)該形成一個(gè)證據(jù)鏈，互相印證，內(nèi)容一致。隨著違法行為形式的多樣化，違法行為領(lǐng)域的不斷開(kāi)拓，對(duì)證據(jù)的要求就越高，取證的難度就越大，加強(qiáng)證據(jù)證明力的意義就更重要。但百變不離其宗，證據(jù)的核心是合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，只要證據(jù)充分、確鑿，即使是“零口供”（沒(méi)有詢(xún)問(wèn)筆錄），也能把行政案件辦成經(jīng)得住考驗(yàn)的鐵案。

《行政處罰決定書(shū)》常見(jiàn)問(wèn)題剖析

《行政處罰決定書(shū)》是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰最重要的法律文書(shū)，它具有制作的合法性、文書(shū)的規(guī)范性、解釋的單一性等特點(diǎn)。筆者注意到，有少數(shù)基層單位對(duì)《行政處罰決定書(shū)》的制作不夠重視，由此產(chǎn)生了一些問(wèn)題，有的甚至引起復(fù)議撤案、訴訟敗訴的后果。存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

標(biāo)題制作存在問(wèn)題。一是同時(shí)使用兩個(gè)介詞。相當(dāng)一部分《行政處罰決定書(shū)》（草稿）標(biāo)題將介詞“關(guān)于”和“對(duì)”同時(shí)使用，造成重復(fù)及文法上的錯(cuò)誤。例如“關(guān)于對(duì)×××……行為的處罰決定”一句時(shí)有出現(xiàn)，正確的寫(xiě)法是“關(guān)于”和“對(duì)”只取其一。二是畫(huà)蛇添足加“書(shū)”字。有的《行政處罰決定書(shū)》（草稿）改變固定格式用語(yǔ)，在標(biāo)題結(jié)尾“處罰決定”后面加上一個(gè)“書(shū)”字，變成“對(duì)×××……行為的處罰決定書(shū)”，顯然不對(duì)。

認(rèn)定的當(dāng)事人錯(cuò)誤。涉及個(gè)體工商戶(hù)違法的，不少單位將個(gè)體工商戶(hù)的字號(hào)名稱(chēng)認(rèn)定為當(dāng)事人。例如，一份《行政處罰決定書(shū)》上寫(xiě)著：“當(dāng)事人：××印刷廠；地址：××鎮(zhèn)徐淮路；負(fù)責(zé)人：劉××；經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：個(gè)體工商戶(hù)?！弊罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第46條規(guī)定：“在訴訟中，個(gè)體工商戶(hù)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人。有字號(hào)的，應(yīng)在法律文書(shū)中注明登記的字號(hào)。”按照這一規(guī)定，此案的當(dāng)事人不是“××印刷廠”，而是劉××。正確的表述應(yīng)當(dāng)是：“當(dāng)事人：劉××，××印刷廠負(fù)責(zé)人；住址：××鎮(zhèn)××路。”

認(rèn)定的事實(shí)不完整。一是缺少違法事實(shí)的定性敘述。有的《行政處罰決定書(shū)》只敘述違法行為的現(xiàn)象和過(guò)程，未從法律的角度進(jìn)行歸納。敘述的違法事實(shí)部分，也通篇找不到一句至關(guān)重要的定性敘述。二是五何（何人、何時(shí)、何地、何事、何情節(jié)）要素不全，該交待的事項(xiàng)沒(méi)有向當(dāng)事人交待清楚。這種情況在無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件中表現(xiàn)得尤為突出。例如楊××擅自從事報(bào)廢汽車(chē)回收一案，《行政處罰決定書(shū)》上未寫(xiě)明具體回收數(shù)量、經(jīng)營(yíng)額、非法所得；劉××擅自開(kāi)設(shè)網(wǎng)吧一案，《行政處罰決定書(shū)》上未寫(xiě)明電腦臺(tái)數(shù)及非法經(jīng)營(yíng)額。沒(méi)有認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)額，處罰便無(wú)以為據(jù)，會(huì)直接影響到處罰決定書(shū)的效力。

定性處罰依據(jù)出錯(cuò)。第一，條款引用錯(cuò)誤。這種情況往往因辦案人員粗心大意造成。例如，中國(guó)石油化工股份有限公司江蘇宿遷××石油分公司擅自經(jīng)營(yíng)液化氣案，按照《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第9條定性是錯(cuò)誤的。該條款是針對(duì)“設(shè)立危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存企業(yè)”而言的，對(duì)“設(shè)立危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)企業(yè)”則不適用，應(yīng)該依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第29條定性。第二，法規(guī)名稱(chēng)書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤。如劉×超出核準(zhǔn)范圍從事診療及藥品零售案，辦案人員在《行政處罰決定書(shū)》上寫(xiě)著“根據(jù)《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶(hù)管理暫行條例施行細(xì)則》第16條規(guī)定予以處罰?！边@里的“施行細(xì)則”應(yīng)為“實(shí)施細(xì)則”。

對(duì)采取的行政強(qiáng)制措施未作敘述。有的辦案單位在制作處罰決定書(shū)之前，對(duì)當(dāng)事人的財(cái)物采取了行政強(qiáng)制措施，但在制作《行政處罰決定書(shū)》敘述處罰內(nèi)容時(shí)，卻不交待實(shí)施行政強(qiáng)制措施的情況，或者對(duì)扣留、封存的財(cái)物不作處理論述，導(dǎo)致當(dāng)事人在執(zhí)行行政處罰過(guò)程中與行政機(jī)關(guān)發(fā)生爭(zhēng)議。還有些單位對(duì)被扣留、封存的財(cái)物作了實(shí)體處理，使當(dāng)事人感到莫名其妙。

敘述行政處罰的履行方式不符合規(guī)定。有的單位在處理簡(jiǎn)易程序案件時(shí)，收繳罰款的方式不符合《行政處罰法》第47條、第48條規(guī)定的當(dāng)場(chǎng)收繳條件，但在《行政處罰決定書(shū)》里卻告知當(dāng)事人“當(dāng)場(chǎng)繳納”，并實(shí)施了當(dāng)場(chǎng)收繳。

救濟(jì)途徑敘述不當(dāng)。第一，告知的內(nèi)容不合法。對(duì)一些案件，法規(guī)未規(guī)定行政復(fù)議前置，當(dāng)事人不服處罰只能提起行政訴訟，但有的單位卻告知當(dāng)事人可提起行政復(fù)議。第二，告知的內(nèi)容不完整。涉及交待行政處罰訴訟權(quán)利的，僅寫(xiě)“三個(gè)月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟”，不告知“××縣人民法院”或“××市人民法院”等具體途徑。

作出處罰的名義不對(duì)。我縣工商局對(duì)基層分局行政執(zhí)法重新授權(quán)后明確規(guī)定：對(duì)當(dāng)事人沒(méi)收商品（價(jià)值）、沒(méi)收違法所得、罰款1000元~10000元（含10000元）的，委托分局以縣局名義實(shí)施。但在實(shí)際執(zhí)行中，仍然有一些單位對(duì)應(yīng)以縣局名義實(shí)施處罰的案件以分局的名義實(shí)施，并在《行政處罰決定書(shū)》上加蓋分局公章。

送達(dá)時(shí)間不合規(guī)定。一些辦案人員未正確理解 《民事訴訟法》關(guān)于“期間”的規(guī)定的涵義。有的將開(kāi)始之日計(jì)算在內(nèi)，有的將期間屆滿(mǎn)為法定節(jié)假日的最后一日計(jì)算在內(nèi)，還有的在送達(dá)《行政處罰告知書(shū)》后未滿(mǎn)3日就直接送達(dá)《行政處罰決定書(shū)》。

第四篇：案件調(diào)查6-11

六、接到該舉報(bào)后，立即組織藥品監(jiān)督執(zhí)法人員對(duì)B公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查的目的是確定是否其真實(shí)存在使用化工原料作為原料藥生產(chǎn)地塞米松磷酸鈉注射液，檢查的內(nèi)容包括其生產(chǎn)場(chǎng)所、存放原料藥的倉(cāng)庫(kù)、原料藥包裝、原料藥臺(tái)賬、批記錄等。然后根據(jù)情況需要對(duì)相關(guān)人員（企業(yè)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)工人、原料購(gòu)進(jìn)人等）分別做詢(xún)問(wèn)筆錄，詳細(xì)調(diào)查其原料藥購(gòu)進(jìn)渠道、使用記錄等有關(guān)情況。

1、調(diào)查取證主要內(nèi)容：

（1）書(shū)證：原料藥臺(tái)賬、批記錄、該公司的資質(zhì)證明材料

（2）物證：原料藥包裝。

（3）證人證言：群眾舉報(bào)。

（4）現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄

（5）詢(xún)問(wèn)筆錄。

2、程序?yàn)椋合冗M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、提取相關(guān)證據(jù)材料（B廠的藥品生產(chǎn)許可證、GMP證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、原料藥包裝、原料藥臺(tái)賬、批記錄、原料藥購(gòu)進(jìn)廠家的合法資質(zhì)證明材料、相關(guān)合法購(gòu)進(jìn)票據(jù)等）、再對(duì)相關(guān)人員做詢(xún)問(wèn)筆錄，做出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。主要執(zhí)法文書(shū)：現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。

3、根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況，以及提取相關(guān)的證據(jù)材料，該企業(yè)倉(cāng)庫(kù)原料藥包裝、原料藥臺(tái)賬、批記錄等記載為合法藥企提供，可以初步認(rèn)定B公司不存在使用化工產(chǎn)品做原料藥的違法行為。

七、1、主要檢查場(chǎng)所以及調(diào)取證據(jù)： 公司產(chǎn)品展示大廳，重點(diǎn)檢查有無(wú)蛤蚧定喘膠囊，發(fā)現(xiàn)后依法查封扣押。

公司倉(cāng)庫(kù)，重點(diǎn)檢查蛤蚧定喘膠囊?guī)齑媲闆r，發(fā)現(xiàn)后依法查封扣押。

公司質(zhì)管部，重點(diǎn)檢查蛤蚧定喘膠囊購(gòu)銷(xiāo)情況，需調(diào)取產(chǎn)品資質(zhì)證明、供貨方資質(zhì)證明、銷(xiāo)售人員資質(zhì)證明，購(gòu)進(jìn)驗(yàn)收記錄，銷(xiāo)售記錄等。

公司財(cái)務(wù)部，重點(diǎn)檢查蛤蚧定喘膠囊數(shù)量和價(jià)格，需調(diào)取購(gòu)進(jìn)票據(jù)、銷(xiāo)售票據(jù)。

2、對(duì)以下人員進(jìn)行調(diào)查：B公司的購(gòu)銷(xiāo)人員，主要調(diào)查其購(gòu)銷(xiāo)售這批產(chǎn)品具體情況。

B公司的質(zhì)管部人員：主要調(diào)查其檢查蛤蚧定喘膠囊購(gòu)銷(xiāo)情況，需調(diào)取產(chǎn)品資質(zhì)證明、供貨方資質(zhì)證明、銷(xiāo)售人員資質(zhì)證明，購(gòu)進(jìn)驗(yàn)收記錄，銷(xiāo)售記錄等。

B公司的倉(cāng)庫(kù)人員：主要調(diào)查其進(jìn)貨檢查驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、出庫(kù)復(fù)核等情況。

3、該案件的主要程序和主要執(zhí)法文書(shū)有 ：

主要程序：現(xiàn)場(chǎng)檢查、立案、調(diào)查取證、案件合議、法制審核、聽(tīng)證、重大案件集體討論、行政處罰、移送、執(zhí)行、結(jié)案。需要的文書(shū)：舉報(bào)登記表、立案申請(qǐng)表、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查筆錄、查封扣押物品審批表、查封扣押物品通知書(shū)、物品清單、封條、責(zé)令改正通知書(shū)、行政處理通知書(shū)、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、案件合議記錄、聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證筆錄、聽(tīng)證意見(jiàn)書(shū)、重大案件集體討論記錄、行政處罰審批表、行政處罰決定書(shū)、沒(méi)收物品憑證、送達(dá)回執(zhí)、案件移送審批表、案件移送書(shū)、延分期繳納罰沒(méi)款審批表、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)、行政處罰結(jié)案報(bào)告、沒(méi)收物品處理審批表、沒(méi)收物品處理清單。

4、該案件中假藥協(xié)查函的主要內(nèi)容

（1）.標(biāo)示生產(chǎn)企業(yè)是否為合法藥品生產(chǎn)企業(yè)；

（2）.蛤蚧定喘膠囊是否為該企業(yè)合法品種；

（3）.該企業(yè)是否生產(chǎn)上述批號(hào)的蛤蚧定喘膠囊；

（4）.有關(guān)資質(zhì)材料是否為該企業(yè)出具。

5、需要向該公司所在地省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)送以下材料：

（1）違法事實(shí)、調(diào)查的主要經(jīng)過(guò)。

（2）調(diào)查取證的相關(guān)物證、書(shū)證。

（3）建議吊銷(xiāo)該公司《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》的意見(jiàn)。

八、1、調(diào)查取證主要內(nèi)容：

現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，調(diào)取該藥店的藥品經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件、GSP證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，均由當(dāng)事人在復(fù)印件上注明其真實(shí)性，以及加該該藥店的公章。

調(diào)取該批藥品的合法購(gòu)進(jìn)票據(jù)、驗(yàn)收記錄、銷(xiāo)售記錄，以及供貨單位的合法資質(zhì)證明材料等。

對(duì)該藥店當(dāng)事人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，并做好詢(xún)問(wèn)筆錄。

2、程序?yàn)椋合冗M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、提取相關(guān)證據(jù)材料（B藥店的藥品經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件、GSP證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、該批藥品的合法購(gòu)進(jìn)票據(jù)、驗(yàn)收記錄、銷(xiāo)售記錄，以及供貨單位的合法資質(zhì)證明材料等）、再對(duì)該藥店的購(gòu)進(jìn)、質(zhì)管、銷(xiāo)售人員做詢(xún)問(wèn)筆錄，對(duì)現(xiàn)存的2盒劣藥三黃片予以扣押，做出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。

主要執(zhí)法文書(shū)：現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、扣押物品通知書(shū)、扣押物品清單、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。

3、調(diào)查分析如下：該藥店涉嫌銷(xiāo)售劣藥三黃片，其違法行為屬于輕微，應(yīng)當(dāng)給予以下處罰：沒(méi)收劣藥三黃片2盒，沒(méi)收違法所得6元，并處貨值金額12元1倍的罰款12元，罰沒(méi)合計(jì)18元。

九、接到該舉報(bào)后，首先對(duì)B企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查的目的（一）是確定其是否為無(wú)《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》企業(yè)，如果是涉嫌無(wú)證生產(chǎn)醫(yī)療器械，違法了《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定：

未取得《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》生產(chǎn)第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械的，由縣級(jí)以上人民政府藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品和違法所得，違法所得1萬(wàn)元以上的，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足1萬(wàn)元的，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（二）是調(diào)查其是否和C藥品生產(chǎn)企業(yè)存在易貨交易，調(diào)取有關(guān)證據(jù)材料。

（三）調(diào)查B企業(yè)是否向D藥品批發(fā)企業(yè)銷(xiāo)售藥品，如果屬實(shí)涉嫌無(wú)《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》銷(xiāo)售藥品的違法行為。

其次對(duì)C藥品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，確定其是否和B企業(yè)存在易貨交易，屬實(shí)為從無(wú)《藥品生產(chǎn)許可證》《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》的企業(yè)購(gòu)進(jìn)藥品的違法行為。

再次對(duì)D藥品批發(fā)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，確定其是否從B企業(yè)存在購(gòu)進(jìn)藥品的事實(shí)，屬實(shí)為從無(wú)《藥品生產(chǎn)許可證》《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》的企業(yè)購(gòu)進(jìn)藥品的違法行為。

1、對(duì)B企業(yè)的調(diào)查：主要看其是否有《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》，以及其與C藥品生產(chǎn)企業(yè)、D藥品批發(fā)企業(yè)發(fā)生購(gòu)銷(xiāo)行為的相關(guān)證據(jù)材料。

C藥品生產(chǎn)企業(yè)；調(diào)取其《藥品生產(chǎn)許可證》、GMP證、以及和B企業(yè)易貨交易的相關(guān)證據(jù)材料。

D藥品批發(fā)企業(yè)：調(diào)取其《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》、GSP證、以及從B企業(yè)購(gòu)進(jìn)藥品的相關(guān)證據(jù)材料。

2、首先對(duì)B企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、調(diào)取該企業(yè)與C藥品生產(chǎn)企業(yè)易貨交易的相關(guān)證據(jù)材料、以及銷(xiāo)售藥品給D藥品批發(fā)企業(yè)的相關(guān)證據(jù)材料。

然后對(duì)C藥品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，調(diào)取其《藥品生產(chǎn)許可證》、GMP證、以及和B企業(yè)易貨交易的相關(guān)證據(jù)材料。

最后對(duì)D藥品批發(fā)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，調(diào)取其《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》、GSP證、以及從B企業(yè)購(gòu)進(jìn)藥品的相關(guān)證據(jù)材料。

主要執(zhí)法文書(shū)為：現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。

3調(diào)查分析如下：

B企業(yè)：涉嫌無(wú)《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》生產(chǎn)醫(yī)療器械，涉嫌無(wú)《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》銷(xiāo)售藥品。

C藥品生產(chǎn)企業(yè)：涉嫌從無(wú)《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》的企業(yè)購(gòu)進(jìn)藥品。

D藥品批發(fā)企業(yè)：涉嫌從無(wú)《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》的企業(yè)購(gòu)進(jìn)藥品。

十、依照《中華人民共和國(guó)藥品管理法》的規(guī)定藥品必須檢驗(yàn)而未經(jīng)檢驗(yàn)即銷(xiāo)售的，按假藥論處。所以接到舉報(bào)后應(yīng)立即組織執(zhí)法人員對(duì)B藥品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，提取該批葡萄糖注射液（批號(hào)20110324）的生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、銷(xiāo)售流向等，并對(duì)該公司具體生產(chǎn)該批次的生產(chǎn)人員、以及檢驗(yàn)人員、銷(xiāo)售人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，詳細(xì)對(duì)該企業(yè)的生產(chǎn)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)等進(jìn)行檢查，對(duì)該批次的產(chǎn)品進(jìn)行扣押，暫停銷(xiāo)售，對(duì)已經(jīng)銷(xiāo)售出去的該批次產(chǎn)品應(yīng)該進(jìn)行追蹤，召回并對(duì)該批次的葡萄糖注射液進(jìn)行抽驗(yàn)檢查。

1、取證的主要內(nèi)容：調(diào)取該公司的《藥品生產(chǎn)許可證》、GMP證、該批葡萄糖注射液（批號(hào)20110324）的生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、銷(xiāo)售記錄等，以及尚未銷(xiāo)售的該批次產(chǎn)品進(jìn)行扣押，抽驗(yàn)。2.程序：現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)取上述的相關(guān)證據(jù)、對(duì)相關(guān)人員（生產(chǎn)人員、檢驗(yàn)人員、銷(xiāo)售人員等）進(jìn)行詢(xún)問(wèn)主要文書(shū)：現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、扣押物品通知書(shū)、扣押物品清單等。

3、如果該藥品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的葡萄糖注射液（批號(hào)20110324）確屬未經(jīng)檢驗(yàn)即銷(xiāo)售的，按假藥論處。依據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第七十四條的規(guī)定：生產(chǎn)、銷(xiāo)售假藥的，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的藥品和違法所得，并處違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售藥品貨值金額二倍以上五倍以下的罰款；有藥品批準(zhǔn)證明文件的予以撤銷(xiāo)，并責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)整頓；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》或者《醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑許可證》；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五篇：案件查辦-案件調(diào)查

三、案件查辦

1、案件調(diào)查

(1)涉煙情報(bào)搜集X1、涉煙情報(bào)工作的作用

（1）有利于及早發(fā)現(xiàn)預(yù)謀違法活動(dòng)，提供對(duì)預(yù)謀案件的調(diào)查線(xiàn)索。（2）有利于提高破案效率，保證破案質(zhì)量。（3）有利于為科學(xué)決策提供依據(jù)，爭(zhēng)取同違法活動(dòng)斗爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。

2、涉煙情報(bào)搜集的概念和原則

涉煙情報(bào)的搜集，是指煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)運(yùn)用公開(kāi)或秘密的方法，通過(guò)各種途徑發(fā)現(xiàn)和獲取與涉煙違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的情況、線(xiàn)索的過(guò)程。

因此，搜集情報(bào)必須遵循以下基本原則：（1）及時(shí)、迅速（2）客觀、準(zhǔn)確（3）全面、系統(tǒng)（4）持之以恒（5）遵守法制

3.涉煙情報(bào)搜集的對(duì)象及內(nèi)容按照情報(bào)內(nèi)容的不同，可分為：違法人員情報(bào)、涉煙案件情報(bào)、違法線(xiàn)索情報(bào)。

（1）違法人員情報(bào)搜集的內(nèi)容：①本人的基本情況部分，主要反映本人所具有的基本情況。②涉煙違法行為及嫌疑根據(jù)部分，主要反映與涉煙違法活動(dòng)有關(guān)的基本情況。

（2）涉煙案件情報(bào)搜集的內(nèi)容：①發(fā)案情況，包括發(fā)案時(shí)間、地點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)案件的基本情況。②案件的基本情況，包括案件性質(zhì)、違法事實(shí)和情節(jié)、涉案物品、調(diào)查和處罰情況、違法形式等基本情況。③涉案違法人或嫌疑人情況，包括姓名、別名、綽號(hào)、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、職業(yè)、專(zhuān)長(zhǎng)、單位、住址、居民身份證號(hào)碼、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)證件號(hào)碼等涉案人的基本情況。

（3）違法線(xiàn)索情報(bào)搜集的對(duì)象及內(nèi)容：

違法線(xiàn)索情報(bào)搜集的對(duì)象包括：①與已立案調(diào)查的案件有關(guān)的人、物、事線(xiàn)索。②與隱案有關(guān)的人、物、事線(xiàn)索。③與預(yù)謀違法有關(guān)的人、事、物線(xiàn)索。

違法線(xiàn)索情報(bào)搜集的內(nèi)容：①關(guān)于人的線(xiàn)索內(nèi)容，包括：已知的姓名、化名、綽號(hào)、性別、年齡、單位、職業(yè)、住址以及與違法人員的關(guān)系、來(lái)源、其主要問(wèn)題和疑點(diǎn)等。②關(guān)于物的線(xiàn)索內(nèi)容，包括：發(fā)現(xiàn)物品的時(shí)間、地點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)經(jīng)過(guò)和發(fā)現(xiàn)人基本情況；物品的名稱(chēng)、特征等；與物品相關(guān)的可疑人的情況。③關(guān)于事的線(xiàn)索內(nèi)容，包括：事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)經(jīng)過(guò)和發(fā)現(xiàn)人基本情況；與違法活動(dòng)相關(guān)的事實(shí)部分；與事件相關(guān)的已知人的情況和未知人有關(guān)情況的分析意見(jiàn)。

4.涉煙情報(bào)搜集的方式、方法

涉煙情報(bào)搜集的方式分公開(kāi)和秘密兩種。主要方法有跟蹤盯梢、守候監(jiān)視、化裝調(diào)查、誘惑調(diào)查等。（1）跟蹤盯梢 ①跟蹤盯梢的方式：a.尾隨跟蹤。b.交換跟蹤。c.接力跟蹤。d.迂回跟蹤。②跟蹤盯梢的準(zhǔn)備工作：a.熟悉案情，明確任務(wù)；b.組織力量，確定跟蹤盯梢人員；c.進(jìn)行必要的物質(zhì)準(zhǔn)備；d.認(rèn)識(shí)跟蹤盯梢對(duì)象；e.選擇好監(jiān)視點(diǎn)，規(guī)定好聯(lián)絡(luò)暗語(yǔ)；f.做好身份偽裝。③跟蹤盯梢的方法：a.徒步跟蹤：主要適用于城鎮(zhèn)比較繁華的市區(qū)、街道、公共場(chǎng)所。跟蹤中，調(diào)查人員與調(diào)查對(duì)象之間的距離和所選擇的位置極為重要，徒步跟蹤總的要求是：繁跟緊，疏跟遠(yuǎn)，不繁不疏靠近點(diǎn)，狡猾手段要防范。b.汽車(chē)跟蹤：汽車(chē)跟蹤分為單車(chē)跟蹤和多車(chē)跟蹤。跟蹤前，調(diào)查人員必須熟識(shí)并記準(zhǔn)調(diào)查對(duì)象所駕車(chē)輛的特征，熟悉跟蹤區(qū)域交通線(xiàn)路及沿途情況，跟蹤用車(chē)內(nèi)要安裝先進(jìn)的通訊設(shè)備。單車(chē)跟蹤：?jiǎn)螛屍ヱR的跟蹤監(jiān)視車(chē)，必須跟緊調(diào)查對(duì)象，同時(shí)利用一切可以利用的掩護(hù)物使自己處在對(duì)象后方視野之外。多車(chē)跟蹤：通常由最先接近調(diào)查對(duì)象的那輛車(chē)或緊跟在調(diào)查對(duì)象車(chē)后的車(chē)輛承擔(dān)指揮任務(wù)，將目標(biāo)車(chē)夾在中間，跟蹤車(chē)應(yīng)適時(shí)交換位置。（2）守候監(jiān)視①守候監(jiān)視的準(zhǔn)備：a.組織精干力量，明確分工。b.熟悉案情，掌握調(diào)查對(duì)象的情況。c.實(shí)地觀察場(chǎng)所，選擇好監(jiān)視點(diǎn)。d.擬定全體守候人員工作時(shí)間表。e.準(zhǔn)備好必要的物資。②守候監(jiān)視的方法：要根據(jù)調(diào)查對(duì)象的具體情況和任務(wù)等因素，因案、因人、因地、因時(shí)而定。a.定點(diǎn)守候。b.伏擊守候。（3）化裝調(diào)查 ①化裝調(diào)查是指調(diào)查人員為了適應(yīng)調(diào)查活動(dòng)所涉及的環(huán)境和對(duì)象，掩護(hù)自己并麻痹調(diào)查對(duì)象，以實(shí)現(xiàn)調(diào)查目的而專(zhuān)門(mén)改變自己的相貌、裝束、言語(yǔ)、身份和行為目的的一種特殊調(diào)查技能。②化裝調(diào)查的一般方法：a.身份化裝。b.外表化裝。c.言語(yǔ)化裝。d.車(chē)輛偽裝（4）誘惑調(diào)查所謂誘惑調(diào)查，一般是指調(diào)查人員為了發(fā)現(xiàn)某些具有隱蔽性的違法犯罪案件或線(xiàn)索，特意設(shè)計(jì)某種誘發(fā)違法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密調(diào)查措施。在適用誘惑調(diào)查時(shí)必須精心組織、周密部署，確保萬(wàn)無(wú)一失。首先，應(yīng)根據(jù)具體案情，認(rèn)真細(xì)致地做好誘惑調(diào)查實(shí)施前的準(zhǔn)備工作，主要有：a考慮適用誘惑調(diào)查的必要性和可能性b調(diào)查熟悉約定地點(diǎn)和有關(guān)路線(xiàn)c確定誘惑人員和外圍調(diào)查人員d實(shí)施中可能出現(xiàn)的問(wèn)題及對(duì)策e誘惑人員和外圍調(diào)查人員的聯(lián)系方式等。其次，誘惑調(diào)查實(shí)施中，誘惑人員和外圍調(diào)查人員應(yīng)抓住機(jī)會(huì)及時(shí)互通情況、保持聯(lián)系，隨時(shí)掌握案件情況，對(duì)出現(xiàn)的意外情況要視情果斷處理。同時(shí)，應(yīng)注意誘惑調(diào)查的合理使用問(wèn)題，對(duì)其從適用范圍、適用條件、適用程序上加以嚴(yán)格限制。(2)證據(jù)法理分類(lèi)識(shí)別 Z 1.根據(jù)證據(jù)的不同表現(xiàn)形式，可分為言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)。言詞證據(jù)如證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論等。實(shí)物證據(jù)是指以實(shí)物形態(tài)表現(xiàn)出來(lái)的證據(jù)，包括物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料等?？彬?yàn)（檢查）筆錄。2.根據(jù)證據(jù)的不同來(lái)源，可分為原始證據(jù)和傳來(lái)證據(jù)。原始證據(jù)如證人證言、當(dāng)事人陳述等。傳來(lái)證據(jù)如案情的陳述、書(shū)證原件的復(fù)印件、物證的照片等。3.根據(jù)證據(jù)與案件主要事實(shí)的不同關(guān)系，可分為直接證據(jù)和間接證據(jù)。直接證據(jù)通常包括當(dāng)事人的陳述、熟悉全部或主要案件事實(shí)的證人證言、能夠單獨(dú)反映案件主要事實(shí)的視聽(tīng)資料等。間接證據(jù)如在銷(xiāo)售非法生產(chǎn)的煙草專(zhuān)賣(mài)品案件中，當(dāng)事人對(duì)被查處前已銷(xiāo)售的煙草專(zhuān)賣(mài)品的“口供”就屬于間接證據(jù)。(3)詢(xún)問(wèn)技巧X ①試探性發(fā)問(wèn)。②簡(jiǎn)單發(fā)問(wèn)。③委婉發(fā)問(wèn)。④迂回發(fā)問(wèn)。⑤直接發(fā)問(wèn)。⑥跳躍式發(fā)問(wèn)。⑦循序漸進(jìn)發(fā)問(wèn)。(4)查賬方法Y ①檢查總賬。②檢查損益表。③檢查銀行對(duì)賬單④檢查發(fā)票存根。⑤檢查企業(yè)的倉(cāng)庫(kù)保管賬。(5)委托鑒定X 煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)選取的鑒定人應(yīng)該具有以下條件：一是具有鑒定這項(xiàng)工作的專(zhuān)業(yè)知識(shí)；二是能夠客觀公正地?fù)?dān)任鑒定工作，實(shí)事求是地作出鑒別和判斷。（1）物證鑒定（2）書(shū)證鑒定：①一般書(shū)證鑒定。②發(fā)票鑒定。③印章鑒定。④注冊(cè)商標(biāo)及商品裝潢的鑒別。（3）會(huì)計(jì)鑒定。注意事項(xiàng)：①出具委托鑒定書(shū)；②列明鑒定事項(xiàng)；③注明鑒定時(shí)間要求；④應(yīng)委托法定有權(quán)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定。