第一篇：某某縣支行案件防控先進(jìn)事跡材料

案件防控先進(jìn)事跡材料

----某某縣支行

某某縣支行地處XXXXXXXX，現(xiàn)有在職職工XXX人，對外營業(yè)機(jī)構(gòu)X個。XXXX年XX月末，存、貸款余額分別達(dá)XXXXX萬元、XXXX萬元，存、貸款市場占比分別46%、25%。多年來，該行牢樹“安全就是效益”、“安全就是第一責(zé)任”意識，扎實貫徹落實上級行案件防控工作安排部署，加強(qiáng)人本管理，強(qiáng)化案防措施，有效杜絕和防范了案件發(fā)生，確保全行連續(xù)10年無任何經(jīng)濟(jì)刑事案件發(fā)生，有力地推動了業(yè)務(wù)經(jīng)營的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，狠抓責(zé)任落實。不管支行領(lǐng)導(dǎo)班子如何變化，某某縣支行始終注重加強(qiáng)對案件防控工作的領(lǐng)導(dǎo)。堅持成立以行長為組長，副行長任副組長，機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，確定專人負(fù)責(zé)辦公室日常工作。堅持及時研究制訂了案件防范及專項治理的具體實施方案，細(xì)化各階段工作任務(wù)，擬定具體的部門分工表和完成時間表。支行黨委堅持不懈做到案防工作與業(yè)務(wù)工作同安排部署，勤檢查督促。各營業(yè)機(jī)構(gòu)主任和機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)人為案防工作第一責(zé)任人。行長與主任（經(jīng)理）、主任（經(jīng)理）與員工層層簽訂《合規(guī)經(jīng)營操作防范案件責(zé)任書》，人人寫出承諾函。支行將案防工作目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行細(xì)化，逐項

落實具體的牽頭單位、部門和責(zé)任人，確保各項工作有人抓、有人管，實行目標(biāo)量化考核，與效益工資的20%掛鉤，季季考核兌現(xiàn)。

二、加強(qiáng)人本管理，咬住案防核心。堅持以人為本，把廣大員工作為一切案防制度和措施的出發(fā)點和落腳點，加強(qiáng)員工教育管理，關(guān)心員工工作、生活冷暖，增強(qiáng)員工的歸屬感和凝聚力，使案件防范落到實處。狠抓學(xué)習(xí)教育。圍繞案件專項治理活動，認(rèn)真開展廉政警示教育、規(guī)章制度宣講教育、執(zhí)行力教育等主題教育，不斷提升廣大干部員工的廉潔從業(yè)意識、合規(guī)操作理念和制度執(zhí)行力。支行對省分行編印成冊要求必讀的文件匯編，集中全行員工全部進(jìn)行了學(xué)習(xí)，并開展了座談討論。同時，先后請專家來行授課達(dá)13次，組織觀看警示教育片50次，確保學(xué)習(xí)教育活動扎實有效開展。時刻理順員工情緒。針對股改前員工思想震動較大的實際，支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)部門人員經(jīng)常深入基層和員工，全方位、多層面掌握了解員工的思想動態(tài)，積極消化員工不良思想情緒。如員工中對未參加房改實行住房補貼普遍期望值較高，對過去住房分配不夠公正有一些怨氣。支行及時進(jìn)行政策宣講，并用抗震救災(zāi)中涌現(xiàn)出來了先進(jìn)人和事激勵、疏導(dǎo)，理順了員工情緒。切實解決實際困難。支行堅持以關(guān)愛凝聚人心，力所能及的幫助解決員工的具體困難，做員工的堅強(qiáng)后盾。如一名柜員得了胰腺癌，行領(lǐng)導(dǎo)專程到

成都看望，得知患病員工醫(yī)療費用開支很大個人難以承受，回行組織全行員工捐助，派專人將捐助款及時送達(dá)患病員工急用。同時，支行領(lǐng)導(dǎo)積極向市分行領(lǐng)導(dǎo)匯報，并向全市農(nóng)行員工發(fā)出倡議，得到了全市農(nóng)行員工的幫助。支行黨委對職工的真誠關(guān)愛，全行員工的歸屬感和主人翁意識得到極大增強(qiáng)，形成了一種農(nóng)行關(guān)愛員工、員工珍愛農(nóng)行的大好局面。

三、狠抓案防措施落實，拽住案防關(guān)鍵。案防工作涉及經(jīng)營管理的各個領(lǐng)域和各個環(huán)節(jié)，某某縣支行緊盯重點領(lǐng)域，抓好基礎(chǔ)管理。一是強(qiáng)化門柜業(yè)務(wù)基礎(chǔ)管理。組織業(yè)務(wù)部門經(jīng)常性對各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行清理分類，從賬戶、大額現(xiàn)金支付、對賬、重要崗位人員管理等方面進(jìn)行風(fēng)險提示，有針對性地制定了《門柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范相關(guān)制度匯編》，對業(yè)務(wù)操作中的基本要素、操作流程、特殊要求、基礎(chǔ)要領(lǐng)及注意事項等逐一列舉說明。二是加強(qiáng)信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險防范。認(rèn)真開展“銀行卡風(fēng)險防范專項治理活動”，對準(zhǔn)貸記卡和貸記卡集團(tuán)客戶辦卡真實性逐戶進(jìn)行核查，對透支逾期客戶尤其是久催不還客戶要逐戶進(jìn)行核查分析，全面排查風(fēng)險，采取全員責(zé)任清收、依法清收、借助行政監(jiān)察手段清收等多種方式，極大消除了不良透支；加強(qiáng)對轄內(nèi)特約商戶交易情況的監(jiān)測，對可疑交易及時調(diào)單甄別，對涉嫌套現(xiàn)的商戶果斷止付和解除合約。三是加強(qiáng)安全保衛(wèi)風(fēng)險防范。制訂了《金庫守押管理辦法》、《接送鈔操作規(guī)程》、《電

子監(jiān)控設(shè)備管理辦法》和《營業(yè)網(wǎng)點安全員制度》等10個配套管理制度以及管庫員、守庫員、押運員、解款員崗位責(zé)任，規(guī)范上墻，每月組織中心庫守押人員進(jìn)行一次守押技能訓(xùn)練，每季開展一次金庫防盜、防搶、防火及預(yù)防其他突發(fā)事件的預(yù)案演練，每半年組織全轄守庫人員開展一次安全守護(hù)和槍支使用技能培訓(xùn)，有效提高了管庫、守押和監(jiān)控管理人員的業(yè)務(wù)技能，確保了守押操作到位、管理規(guī)范到位。緊盯基本制度，增強(qiáng)執(zhí)行力。“十案十違章”。某某縣支行通過多種方式，嚴(yán)把“三道防線”，狠抓基本規(guī)章制度執(zhí)行，著力構(gòu)建“不敢為、不能為、不愿為”的案防長效機(jī)制，有效遏制了各類案件事故的發(fā)生。狠抓基本規(guī)章制度教育。支行堅持全員每月集中學(xué)習(xí)、會計主管半月集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)制度。同時，支行還將各項“禁令”、制度、規(guī)定編印成冊下發(fā)到各單位各部門，讓員工熟知“禁區(qū)”與風(fēng)險點。支行每月召開一次營業(yè)機(jī)構(gòu)坐班主任工作例會，由計財部牽頭，分管財會副行長主持，對各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行清理分類，及時通報轄內(nèi)各類檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患和違規(guī)操作情況，從賬戶管理、大額現(xiàn)金支付與管理、對賬管理、重要崗位人員管理等方面進(jìn)行風(fēng)險提示和警示，充分發(fā)揮自律監(jiān)管的第二道防線作用。支行創(chuàng)新再監(jiān)督方式，按季召開內(nèi)部監(jiān)督委員會，對各業(yè)務(wù)主管部門自律監(jiān)管情況進(jìn)行會審和考核，現(xiàn)場聽取各部門自律監(jiān)管情況匯報，現(xiàn)場查閱各自律監(jiān)管部門的

資料，現(xiàn)場采取無記名投票方式對自律監(jiān)管工作進(jìn)行評定，現(xiàn)場討論督促整改自律監(jiān)管中存在的問題，考核得分情況納入每季度經(jīng)營目標(biāo)考核，真正做到三道防線層層把關(guān)，又各有側(cè)重。認(rèn)真執(zhí)行崗位制約制度。對重崗人員實行定期排查，逐一建立檔案，實行動態(tài)管理，對中層干部和重崗人員實行定期輪換，對一般員工實行上下交流和橫向交流。僅2000年以來，共輪換中層干部50人次，重崗人員271人次。

四、找準(zhǔn)案防薄弱，突出案防重點。一是強(qiáng)化發(fā)現(xiàn)問題的整改。針對重檢查輕整改，屢查屢犯或整改不徹底、到位的問題，某某縣支行推行整改機(jī)構(gòu)、部門主任（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制。對自律監(jiān)管或外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題，再監(jiān)督部門逐一建立臺帳，并按期督查整改責(zé)任人是否按時徹底整改。對整改不及時、流于形式的單位和個人，嚴(yán)肅追究其責(zé)任。二是加強(qiáng)營業(yè)機(jī)構(gòu)的安全設(shè)施建設(shè)。費用再緊不能緊安全投入，支行按規(guī)范化要求，化大力氣配好一線安全設(shè)施。某某縣支行6個營業(yè)機(jī)構(gòu)安全設(shè)施全部達(dá)標(biāo)。三是扎實開展員工行為排查。針對個別機(jī)構(gòu)（部門）排查走過場現(xiàn)象，某某縣支行采取由紀(jì)檢監(jiān)察部門每月選擇一個機(jī)構(gòu)或機(jī)關(guān)部門，作為一個重點排查點，通過深入、細(xì)致查訪，掌握真實、詳細(xì)情況。在此基礎(chǔ)上，對照該機(jī)構(gòu)或機(jī)關(guān)部門自身排查情況，檢驗該機(jī)構(gòu)或機(jī)關(guān)部門排查是否認(rèn)真。對該發(fā)現(xiàn)問題未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)問題未反映的機(jī)構(gòu)（部門）負(fù)責(zé)人，由支行紀(jì)委對其問責(zé)。

同時，對要害崗位員工的行為排查建立了檔案，針對不同情況，采取措施進(jìn)行幫教轉(zhuǎn)化，確保重點人員風(fēng)險發(fā)現(xiàn)得早、處置得當(dāng)、化解及時。

第二篇：某某支行案件防控工作總結(jié)

某某支行

某某年案件防控工作總結(jié)

為切實貫徹落實總行、省、市分行某某年紀(jì)檢監(jiān)察工作會議和某某銀監(jiān)局有關(guān)案防工作要求，著力提升全行案件防控水平，堅決遏止大要案件發(fā)生，為股份制改革后的業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造平安和諧的內(nèi)外部環(huán)境，根據(jù)總行《關(guān)于繼續(xù)做好案件專項治理工作的通知》、某某銀監(jiān)局《某某銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)某某年案件防控工作措施》以及市分行《某某年案件防控工作方案》，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實際，認(rèn)真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。

一、高度重視，周密部署

(一)成立案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。支行黨委成立由黨委書記、行長某某同志任組長，副行長某某同志任副組長，某某部、某某部、某某部負(fù)責(zé)人為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室掛靠某某部，由某某部主任某某任主任

（兼），成員有某某。

(二)統(tǒng)一部署，分工負(fù)責(zé)。支行各部門按照案件防控工作方案確定的職責(zé)分工和案件防控工作工作重點，做到有步驟、有計劃地認(rèn)真開展。同時，規(guī)定各部門要加強(qiáng)對本業(yè)務(wù)系統(tǒng)案件防控工作工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，以確保案件防控工作有序開展。

1．領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：負(fù)責(zé)案件防控工作的部署和組織協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)整改工作任務(wù)的分解、匯總和督辦及上報。

2．各部門按照分管的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有序開展案件防控工作。

3、各機(jī)構(gòu)重點針對案件防控措施貫徹落實，按《方案》開展好案件防控工作。

二、上下互動，層層明確責(zé)任

一是認(rèn)真落實責(zé)任制。層層組織簽訂了《黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范責(zé)任書》2份，《高管人員、部門黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范責(zé)任書》19份。做到一級抓一級、層層抓落實，不留責(zé)任“盲區(qū)”。二是繼續(xù)實行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政承諾制度，對4名新任領(lǐng)導(dǎo)干部簽發(fā)了廉政提示函，并向組織做出了書面承諾，主要承諾個人廉政建設(shè)目標(biāo)和內(nèi)部管理、對外交往活動應(yīng)恪守的道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則及個人擬采取的自律措施等。三是繼續(xù)實施案件防控責(zé)任制，全行員工向支行做出案件防控承諾，并簽訂了《員工合規(guī)經(jīng)營操作防范案件責(zé)任書》79份。四是切實實行公示制，支行對新任中層干部、經(jīng)營和費用等情況進(jìn)行定期或不定期公示，接受全行干部員工的監(jiān)督。

三、扎實開展案件專項治理“八查”活動

我行開展案件專項治理“八查”活動嚴(yán)格按市分行要求，精心組織，扎實實施。堅持強(qiáng)化案件專項治理與加強(qiáng)制度建設(shè)、深化農(nóng)行改革、業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)完成、提高員工整體素質(zhì)緊密結(jié)合，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平。堅持以檢查各項規(guī)章制度執(zhí)行情況為主線，加強(qiáng)內(nèi)控管理，對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點單位進(jìn)行重點治理，及時整治風(fēng)險隱患，不斷規(guī)范經(jīng)營行為，為全行改革和發(fā)展提供了有力保障。在此基礎(chǔ)上，支行分別召開了黨委會和全體中層干部會議，層層得到了落實。精心組織，領(lǐng)導(dǎo)到位。全行形成由行長（主任）負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)（會計主管）親自抓、部門、機(jī)構(gòu)協(xié)同共管，各業(yè)務(wù)職能部門按規(guī)口指導(dǎo)、監(jiān)督，各分理處（網(wǎng)點支行）具體整改，層層抓落實的組織架構(gòu)。并設(shè)立支行專職監(jiān)察干部為聯(lián)絡(luò)員，具體組織、督促各項問題的整改和信息反饋。明確責(zé)任，限期完成。對案件專項治理“八查”活動自查和檢查出的17個方面問題，進(jìn)行逐一落實，并嚴(yán)格按照“八查”活動實施方案實施，對支行不能整改的問題，相關(guān)部門及時向上級行報告，爭取盡快解決。獎罰分明，嚴(yán)格追究。支行由監(jiān)察部門牽頭，對內(nèi)控重復(fù)出現(xiàn)的問題，及時報告行領(lǐng)導(dǎo)，對單位負(fù)責(zé)人問責(zé)。辦公室對上級行和支行安排的各項工作沒按要求落實的單位報告行領(lǐng)導(dǎo)，行領(lǐng)導(dǎo)對其負(fù)責(zé)人問責(zé)。嚴(yán)格實行“抓住不落實的事，處理不落實的人”。

四、加強(qiáng)對要害崗位人員的行為監(jiān)督

嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為報告制度，每月、每季度收集匯總員工非正常思想行為動態(tài)情況進(jìn)行分析并上報市分行，使分行領(lǐng)導(dǎo)全面了解員工非正常思想行為動態(tài)，指導(dǎo)開展思想教育工作和及時研究解決熱點問題，有針對性地開展思想教育，及時處置苗頭性問題，化解風(fēng)險隱患。圍繞“重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)、重點區(qū)域、重點機(jī)構(gòu)、重要和關(guān)鍵崗位人員”，堅持定期召開了案件分析和員工思想分析會以及內(nèi)控分析會，多渠道了解員工的思想狀態(tài)。各單位定期分析防案形勢，及時作出風(fēng)險提示。抓好案防工作的落實，采取有效措施，加強(qiáng)監(jiān)管，消除案件隱患，對違反規(guī)定的嚴(yán)肅處理。一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三種方式，并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。全年共召開案件防范會診會12次，黨委專題研究2次，集中排查4次，配合上級各類檢查和自查9次。二是突出重點排查，對網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、前臺操作人員、某某經(jīng)理及其他重要崗位人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向某某索要財物、好處費等問題。三是由紀(jì)檢監(jiān)察和人事部門負(fù)責(zé)，堅持定期或不定期對全行要害崗位人員考核，考核情況真實地上報黨委，對不適

合在要害崗位工作的人員及時進(jìn)行調(diào)整。今年先后有2人因不適合在要害崗位工作而調(diào)換崗位。四是支行按要求設(shè)立了舉報電話和信箱，確保信息暢通。

五、全方位的、創(chuàng)造性地開展警示教育活動，努力杜絕不良行為和不良思想。

今年以來，我行把“警示”教育作為案件防范一個有效手段來進(jìn)行，出發(fā)點是不僅加強(qiáng)員工的職業(yè)操守教育、人生觀、價值觀教育，還從員工的按章操作意識上下功夫，從員工的自我保護(hù)上，預(yù)防他人違規(guī)上下功夫，整體來講就是自控、互控、他控三道防線都做到，讓員工自覺地做到。同時，我行還把廉潔文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分，通過案例學(xué)習(xí)、開會說教組織了多次內(nèi)容豐富、形式多樣、貼近實際的反腐倡廉宣傳教育，除了結(jié)合行長談話制度和行長接待日制度，加強(qiáng)與員工的溝通，營造和諧氛圍外，還堅持“警示日”活動，每個月組織全行員工進(jìn)行形式多樣的警示活動，并編發(fā)了4期警示教材。

六、商業(yè)賄賂治理工作到位

我行把治理商業(yè)賄賂工作擺在重要位置，把治理商業(yè)賄賂工作與案件防控工作緊密結(jié)合起來，深入查漏補缺。突出排查重點，對長期掌握人、財、物和授信、抵貸資產(chǎn)處置、大宗物品采購、廣告宣傳代理、營業(yè)用房租賃等事權(quán)的管理人員加強(qiáng)監(jiān)督，實行了定期審計和崗位輪換，防范貪污、挪用、賄賂等違法行為。在去年檢查評估的基礎(chǔ)上，認(rèn)真整改，認(rèn)真總結(jié)商業(yè)賄賂案件教訓(xùn)，開展防治商業(yè)賄賂教育，增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性。建立防范商業(yè)賄賂長效機(jī)制，規(guī)范進(jìn)行各類營銷活動，避免出現(xiàn)涉嫌商業(yè)賄賂的行為，從源頭上堵塞漏洞。對利用工作之便吃、拿、卡、要行為給予嚴(yán)肅查處。

第三篇：2013年##支行案件防控工作總結(jié)-

##支行2013

案件防控工作總結(jié)

根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會案件稽查局關(guān)于做好2013年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【2013】437號）要求，對支行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改?，F(xiàn)匯報如下：

一、基本情況

從年初開始我##支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏，使制度與實際工作相符，制定方案及時整改。

1．與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。

2．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。

3．認(rèn)真落實開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

4.針對我支行客戶群體，制定了由柜面人員為主體的預(yù)防各類詐騙案件發(fā)生的專題學(xué)習(xí)活動。

二、案件防控具體做法及具體措施

認(rèn)真開展專項排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。排查過程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，支行行長定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。支行OA負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)人員認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件各部門深入進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。

1．認(rèn)真做好營業(yè)場所安全檢查工作

2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作

3．切實加強(qiáng)我行營業(yè)網(wǎng)點技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作

4．認(rèn)真規(guī)范款箱交接管理工作

案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)

務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。

四、營業(yè)部案件防控工作做法及具體措施

1.夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。

2.加強(qiáng)配合，做好會計檢查組織工作。

3.加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。

支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織各部門每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚獎勵。

五、2014年工作開展計劃

1．進(jìn)一步提高認(rèn)識，確保案件防控工作取得實效。

2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。

3．加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。對總分行下發(fā)的案防文件、通知，組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實際抓好工作落實。

##支行

二〇一三年十一月二十日

第四篇：支行案件防控工作自查報告

支行案件防控工作自查報告

為實現(xiàn)支行安全生產(chǎn)，杜絕各類案件發(fā)生，根據(jù)銀監(jiān)局、分行關(guān)于落實案件防控工作要求的規(guī)定，支行現(xiàn)對落實案件防控工作有關(guān)要求的情況進(jìn)行自查，匯報如下：

1.我支行嚴(yán)格執(zhí)行交叉領(lǐng)用尾箱及交接班登記制度，營業(yè)結(jié)束后由業(yè)務(wù)主管核對現(xiàn)金、憑證種類、數(shù)量及登記情況，并蓋章。

2.對交接班登記本、憑證使用登記本等臺賬進(jìn)行核對，保證當(dāng)面交接、登記正確。

3.每日早晚雙人進(jìn)出營業(yè)室，并登記，無單人臨柜的現(xiàn)象。4.支行長、柜員認(rèn)真學(xué)習(xí)“50個嚴(yán)禁”及“七不準(zhǔn)”，并在日常工作中嚴(yán)格執(zhí)行。

5.我支行全體員工認(rèn)真執(zhí)行授權(quán)制度，柜員、業(yè)務(wù)主管妥善保管各自鑰匙、密碼及章戳，每次代理授權(quán)都做好了登記。

6.支行長對網(wǎng)點現(xiàn)金、憑證定期進(jìn)行檢查，并留有書面記錄。

7.組織學(xué)習(xí)金融系統(tǒng)案件成功案例，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，避免發(fā)生同類問題。

8.嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)局下發(fā)的文件，切實防范操作風(fēng)險(十三條)。

人民路支行 2012-5-22

第五篇：銀行支行認(rèn)真落實案件防控工作

XXX銀行支行認(rèn)真落實案件防控工作

XXX年XX月XX日，XX銀行克拉瑪依分行召開XXXX年案件防控部署工作會議。行領(lǐng)導(dǎo)和各部室、各支行行長、全體員工參加了會議。會議通報了XXXX年案防工作情況，回顧總結(jié)了XXXX年全行案件防控工作，對XXXX年案防工作進(jìn)行了動員并對XXXX年工作進(jìn)行安排部署。

為做好XXXX年案件防范工作，我支行根據(jù)會議內(nèi)容，總結(jié)經(jīng)驗，查找差距，認(rèn)真制定工作意見和工作計劃，確保安全無事故，為業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航。

一、案件風(fēng)險形成原因

1、員工責(zé)任心不強(qiáng)。我行主要是員工合規(guī)風(fēng)險意識淡薄，責(zé)任心不強(qiáng)，沒有真正樹立起“風(fēng)險控制優(yōu)先”的管理理念。工作中不認(rèn)真細(xì)致，敷衍了事，麻痹大意，戒備心不強(qiáng)，不能完全按規(guī)章制度辦事。在辦理業(yè)務(wù)過程中，整個流程不夠嚴(yán)密與完善，存在缺陷或漏洞。

2、業(yè)務(wù)不熟練。目前，雖然我支行從提高員工綜合素質(zhì)入手，不斷加大了對員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，也收到了一定的成效。但是，部分員工特別是新入行員工，由于對一些規(guī)章制度還不夠熟悉、不夠了解或者沒有正確的理解，業(yè)務(wù)水平?jīng)]有達(dá)到相應(yīng)崗位的要求。主觀意識上愿意把工作做好，但在實際工作中，卻力不從心，對錯之間難以

把握，辦理業(yè)務(wù)往往容易出現(xiàn)差錯，存在一定的風(fēng)險隱患。特別是有的員工平時不注意學(xué)習(xí)，干起工作來憑感，對業(yè)務(wù)流程和文件學(xué)得不深、理解的不透，吃了“夾生飯”，違規(guī)辦理業(yè)務(wù)后形成了風(fēng)險還不知錯在哪里。

二、提高預(yù)防和控制案件風(fēng)險的認(rèn)識、強(qiáng)化教育、提高認(rèn)識案件、違規(guī)的事實，從發(fā)案的深層次原因分析，總結(jié)經(jīng)驗。抓好員工隊伍的教育和管理，特別是教育，一定要突出以人為本，教育員工把個人的生存發(fā)展與我行的生存發(fā)展緊密結(jié)合起來，建立銀行與員工之間雙向、互動的主人意識和責(zé)任意識。通過教育，使員工從思想上牢固樹立職業(yè)道德防線。

2、真正理解和認(rèn)識案件防控工作在銀行工作中的位置和作用；真正做到把案件防控工作同業(yè)務(wù)工作一樣同布置、同要求、同檢查、同考核。在學(xué)習(xí)教育和工作檢查上要給予大力支持，切實發(fā)揮各級管理人員的作用，強(qiáng)化責(zé)任，增強(qiáng)全員案件風(fēng)險防控意識。

三、控制和化解案件風(fēng)險的對策

1、強(qiáng)化我支行全員的教育和培訓(xùn)。教育員工牢固樹立合規(guī)經(jīng)營的思想理念，特別是每位員工要把風(fēng)險防控放在重要位置，始終貫穿到整個經(jīng)營活動之中，絕不能掉以輕心。要加強(qiáng)對前臺一線人員的培訓(xùn)，使其熟悉崗位要求和相關(guān)的規(guī)章制度，提高風(fēng)險意識，把規(guī)章制度和各項要求真正落到實處，對一些違規(guī)行為要及時加以糾正和制止。要加強(qiáng)對運營主管及支行負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)，努力提高發(fā)現(xiàn)問題的能

力，建立一支具有較高業(yè)務(wù)素質(zhì)的專業(yè)隊伍。、切實抓好對制度落實情況的監(jiān)督檢查。將各項制度的執(zhí)行體現(xiàn)到工作中，落實到行動上，把防范風(fēng)險關(guān)口前移，使員工不能違規(guī)；要采取靜態(tài)檢查和動態(tài)檢查、現(xiàn)場監(jiān)督和非現(xiàn)場監(jiān)督相結(jié)合的方法，注重操作過程控制，變被動管理為主動管理，增強(qiáng)監(jiān)督的及時性和有效性。

案防工作是一項長期任務(wù)，大家要進(jìn)一步增強(qiáng)緊迫感、責(zé)任感，提高認(rèn)識，端正態(tài)度；有效防范各類差錯，在做好我行的合規(guī)經(jīng)營同時，確保XXXX年“零案件”發(fā)生，為我行持續(xù)、健康、有效發(fā)展創(chuàng)造更加有利地條件。

XXXX支行

XXXX年XX月XX日