第一篇：證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記管理答案

試

題

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每（）檢查一次。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.互聯(lián)網(wǎng)直接

B.其所服務(wù)的證券公司

C.各地方證券業(yè)協(xié)會

D.證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的（）等事宜，并對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.注冊登記

B.證書印制

C.資格考試

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

您的答案：D,B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人存在以下（）情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.與證券公司終止委托合同

B.在執(zhí)業(yè)過程中違反職業(yè)道德

C.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則

D.受到證券公司處分

您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.證券經(jīng)紀(jì)人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，中國證券業(yè)協(xié)會證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同終止。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.證券公司內(nèi)部營銷人員和證券經(jīng)紀(jì)人都是代表證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的人員，二者無實(shí)質(zhì)性區(qū)別。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人是委托代理關(guān)系，簽訂的是委托合同，因此，證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.一般法律意義上的“經(jīng)紀(jì)人”只包括自然人，而證券經(jīng)紀(jì)人包括自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的形式。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.未通過年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記，證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書收回。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.盡管證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司沒有簽訂勞動合同，而其從事的業(yè)務(wù)活動又與證券市場規(guī)范運(yùn)作、與投資者合法權(quán)益的保護(hù)息息相關(guān)，因此，證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范管理也必然是證券市場監(jiān)管的不可缺少的組成部分。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法

上海市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法》的通知

（滬工商市〔2006〕21號）

各分局，市局有關(guān)處室：

為了進(jìn)一步做好執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人管理工作，規(guī)范經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊行為，市局根據(jù)《上海市經(jīng)紀(jì)人條例》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合《行政許可法》的頒布實(shí)施以及幾年來經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊工作的實(shí)際情況，對原《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法》作了修訂，并經(jīng)2006年1月23日局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。原《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法》（滬工商市〔2001〕219號印發(fā)）以及《上海市工商行政管理局關(guān)于修改〈上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法〉的通知》（滬工商市〔2002〕151號）同時廢止。

二00六年一月二十四日

上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法

第一條 為了加強(qiáng)對本市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊管理，規(guī)范經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊行為，根據(jù)《上海市經(jīng)紀(jì)人條例》（以下簡稱《條例》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊，是指上海市工商行政管理局（以下簡稱市工商局）依照《條例》有關(guān)規(guī)定對本市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行注冊并核發(fā)《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書》（以下簡稱《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》）的行為，亦稱執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊。

第三條 市工商局依照《條例》負(fù)責(zé)和指導(dǎo)本市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊、經(jīng)紀(jì)組織的登記注冊，對執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)組織進(jìn)行監(jiān)督管理。

市工商局及各分局按照有關(guān)法律法規(guī)對轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)紀(jì)組織進(jìn)行登記注冊。

市工商局委托經(jīng)紀(jì)組織登記地的工商分局辦理經(jīng)紀(jì)組織內(nèi)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊。

市工商局所屬工商分局按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)組織的監(jiān)督管理工作。

第四條 在本市從事經(jīng)紀(jì)活動的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照《條例》和本辦法的規(guī)定申請經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊，領(lǐng)取《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》。

第五條 具備下列條件的人員，可以申請經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊：

（一）取得經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)資格考核合格證明；

（二）在本市有固定住所；

（三）無本辦法第六條規(guī)定的情形。

第六條 有下列情形之一的，不予經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

（二）刑事處罰執(zhí)行完畢未滿3年的，但過失犯罪的除外；

（三）吊銷《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》未滿3年的；

（四）法律、法規(guī)禁止經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)的其他情形。

第七條 申請經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第三條的規(guī)定，通過所在經(jīng)紀(jì)組織（或者擬設(shè)立的經(jīng)紀(jì)組織）向市工商局或者受市工商局委托的工商分局提交下列文件：

（一）《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊申請書》；

（二）經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)資格考核合格證明復(fù)印件；

（三）申請人在本市有固定住所的證明材料；

（四）申請人有效身份證明的復(fù)印件；

（五）經(jīng)紀(jì)組織的勞動合同（或者擬設(shè)立經(jīng)紀(jì)組織的聘用意向書）；

（六）經(jīng)紀(jì)組織的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（或者擬設(shè)立經(jīng)紀(jì)組織的名稱核準(zhǔn)通知書）；

（七）申請人1英寸彩色免冠報(bào)名照2張。

以上復(fù)印件應(yīng)與原件核對無誤。

第八條 市工商局和所屬工商分局應(yīng)當(dāng)自收到申請人通過經(jīng)紀(jì)組織提交的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊申請之日起10個工作日內(nèi)，作出準(zhǔn)予注冊或者不予注冊的決定。

第九條 經(jīng)審核予以注冊的，制作《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》，發(fā)給申請人所在經(jīng)紀(jì)組織；不予注冊的，制作《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)不予注冊通知書》，發(fā)給申請人所在經(jīng)紀(jì)組織。

第十條 《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》是執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)憑證，應(yīng)載明下列主要事項(xiàng)：

（一）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人姓名；

（二）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人性別和出身年月；

（三）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人身份證號碼或護(hù)照號碼；

（四）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍；

（五）執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人所在經(jīng)紀(jì)組織的名稱和地址；

（六）發(fā)證日期。

第十一條 《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》中載明的經(jīng)紀(jì)組織的名稱發(fā)生變化（包括執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人變換所服務(wù)經(jīng)紀(jì)組織）的，執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起30日內(nèi)，通過所在經(jīng)紀(jì)組織向經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊辦理部門申請變更，并提交下列文件：

（一）《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊變更申請書》；

（二）《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊變更相關(guān)意見表》（變換所服務(wù)經(jīng)紀(jì)組織的）；

（三）《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》（原件）；

（四）原服務(wù)的經(jīng)紀(jì)組織已注銷的，應(yīng)提供注銷證明材料；

（五）原服務(wù)的經(jīng)紀(jì)組織已被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)提供吊銷營業(yè)執(zhí)照證明材料；

（六）變更造成申請人服務(wù)的經(jīng)紀(jì)組織的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人人數(shù)少于《條例》規(guī)定人數(shù)的，申請人應(yīng)提供申請人與該經(jīng)紀(jì)組織解除勞動關(guān)系的生效的仲裁裁定書或法院判決書。

執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人變換所服務(wù)經(jīng)紀(jì)組織的，還應(yīng)提供相應(yīng)的聘用合同。

第十二條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人申請變更經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)另行申請經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊，取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)證書。需提交的材料與第七條相同。

第十三條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人出現(xiàn)本辦法第六條規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)申請注銷《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》。市工商局可按照法律法規(guī)規(guī)定吊銷《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》。符合執(zhí)業(yè)條件的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人申請注銷《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》，應(yīng)通過所在經(jīng)紀(jì)組織向市工商局提出申請。

辦理注銷手續(xù)應(yīng)提交以下材料：

（一）《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書注銷申請書》；

（二）《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》（原件）。

被核準(zhǔn)注銷后，《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》收回。《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)證書》遺失的，應(yīng)登報(bào)聲明作廢。

第十四條 申請?jiān)O(shè)立經(jīng)紀(jì)組織或者企業(yè)申請變更經(jīng)營范圍從事經(jīng)紀(jì)活動的，應(yīng)提供《條例》規(guī)定的與其企業(yè)類型相適應(yīng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)材料。

第十五條 辦理執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊，核準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范用語。辦理經(jīng)紀(jì)組織的登記注冊，核準(zhǔn)的名稱和經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范用語。第十六條 市工商局企業(yè)注冊處負(fù)責(zé)指導(dǎo)經(jīng)紀(jì)組織的登記注冊工作，市場監(jiān)督管理處負(fù)責(zé)指導(dǎo)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊和對執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督管理。

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法》（滬工商市〔2001〕219號印發(fā)）、《上海市工商行政管理局關(guān)于修改〈上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法〉的通知》（滬工商市〔2002〕151號）同時廢止。

發(fā)布部門：上海市其他機(jī)構(gòu) 發(fā)布日期：2006年01月24日 實(shí)施日期：2006年01月24日(地方法規(guī))

百度一下

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fengrain(安全就

5樓

發(fā)表于 2009-4-29 14:54 好)白銀長老

我家在王頂?shù)谈浇?，因此決定走

津滄高速－－唐津高速－－津汕高速，后同，這樣時間上快點(diǎn)，稍

微繞點(diǎn)路，但是安全性好，也不會輕易堵車，呵呵

我也是五一那天去，看來去的不少，估計(jì)青島能見到不少津車了

財(cái)產(chǎn) 1341 帖子 1081 注冊 2009-1-1 來自 天津|南開 個人主頁 | 資料 | 相冊

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BU5551 白銀元老

6樓

發(fā)表于 2009-4-29 15:08

205國道-團(tuán)泊洼上高速-濱州-濰坊-青島

財(cái)產(chǎn) 68063 帖子 4156 注冊 2005-11-18 來自 天津|和平個人主頁 | 資料 | 相冊 [每日熱點(diǎn)]:支持立體導(dǎo)航地圖 奧迪全新MMI系統(tǒng)

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敘述

黃金長老

7樓

發(fā)表于 2009-4-29 19:11

我五一去威海，如果時間碰巧，能帶您一段路。站短！

財(cái)產(chǎn) 3236 帖子 2471 注冊 2008-12-15 來自 天津|和平個人主頁 | 資料 | 相冊

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digitamp

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8樓

發(fā)表于 2009-4-30 02:18

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財(cái)產(chǎn) 5735 帖子 2001 注冊 2008-4-18 來自 上海|上海 個人主頁 | 資料 | 相冊 發(fā)短消息 | 加為好友 hi_niu

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9樓

發(fā)表于 2009-4-30 07:40

轉(zhuǎn)個其他同學(xué)的路書給料子：

我開車走了榮烏高速天津段(津汕高速)—榮烏高速河北段—榮烏高速山

東段—青新高速回青島，記錄如下： 0KM，走衛(wèi)津南路過外環(huán)直走,過津淄橋一直走

16KM處出現(xiàn)團(tuán)泊洼,黃驊路標(biāo),右轉(zhuǎn)(馬路右邊有一個加油站)走約7KM就會看見天津大學(xué)仁愛學(xué)院,走不遠(yuǎn)見左轉(zhuǎn)口左轉(zhuǎn)(新修的大路8車道)走約5公里,按照路標(biāo)指示就能進(jìn)入G18榮烏高速天津段(津汕高速).28KM，進(jìn)入津汕高速,走榮成.深圳方向,路況超好,就是休息區(qū)還未完全開

放.37KM，到河北界收費(fèi)站,通行費(fèi)15元,后面的幾個休息區(qū)也是未完全開放,只有渤海新區(qū)休息區(qū)有WC但是加油站未開始使用。

130KM，到海興收費(fèi)站,特別注意:這里相隔不遠(yuǎn)有兩個海興收費(fèi)站,第一個需要拐出去這個口是進(jìn)海興市的站,不要拐直行到海興主線收費(fèi)站,交費(fèi)

后就進(jìn)入山東境內(nèi)了。

185KM，看到東營,青島路標(biāo)提示拐出,老遠(yuǎn)就反復(fù)與路標(biāo)提示，不會走錯。313KM，走青島威海方向，路標(biāo)標(biāo)的是G20，青新高速,看路標(biāo)一直走就

到青島了。

545KM，從青島福州路口下高速,通行費(fèi)175元,任務(wù)完成。

走這一段路，好處：

1、距離短，比走京滬高速轉(zhuǎn)濟(jì)青高速近了約155公里,時間上也省了約

2小時。

2、路況好，全程基本上無車。

第三篇：經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊申請材料說明文檔

經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊申請材料

1．《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊申請書》。（請用A3紙雙面打?。﹤€人申請欄填寫參考格式：“本人符合《上海市經(jīng)紀(jì)人條例》規(guī)定申請經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)注冊的條件，無《條例》第11條規(guī)定的禁止經(jīng)紀(jì)注冊的情形，擬申請成為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，現(xiàn)由上海高校技術(shù)經(jīng)紀(jì)有限公司向工商局提出申請，希望予以批準(zhǔn)?！惫久Q、地址請參見下面的勞動合同中提供的。

2．《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)資格考核合格證明復(fù)印件》。

3．申請人在本市有固定住所的證明材料（戶口簿復(fù)印件，首頁和本人一頁）。

4．申請人有效身份證明的復(fù)印件。

5．經(jīng)紀(jì)組織的勞動合同(合同期限暫不用填)。

6．申請人1英寸彩色免冠報(bào)名照2張。

7．經(jīng)紀(jì)組織的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（由公司提供）

8．單位證明。（需要學(xué)校的公章）

第四篇：業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》

中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）

第一章總 則

第一條為適應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行自律管理的需要，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)人提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下稱《暫行規(guī)定》）等規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條本規(guī)范所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)時應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。

第三條證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人時應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。

第二章證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)要求

第四條證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

第五條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測試合格后，通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。

證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前，應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第六條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

第七條證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）誠實(shí)守信。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)以誠實(shí)和公正的態(tài)度合規(guī)執(zhí)業(yè)，在代理權(quán)限內(nèi)如實(shí)告知客戶可能影響其利益的重要情況。

（二）勤勉盡責(zé)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)本著對客戶和所服務(wù)證券公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)。

（三）公平對待客戶。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)公平對待其所招攬或服務(wù)的客戶。

（四）客戶利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先。

第八條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)業(yè)所必需的專業(yè)知識和技能，并熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、證券類金融產(chǎn)品特征、業(yè)務(wù)合同內(nèi)容等。

第九條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)積極參加所服務(wù)證券公司和協(xié)會舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)合規(guī)意識和誠信意識，提高職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平。

證券經(jīng)紀(jì)人每年參加培訓(xùn)的時間不少于協(xié)會對證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的最低要求。

第三章證券經(jīng)紀(jì)人行為規(guī)范

第十條證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人不能同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托。

第十一條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第十二條證券經(jīng)紀(jì)人在與客戶交往中應(yīng)熱情誠懇、穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業(yè)形象。

第十三條證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務(wù)，應(yīng)尊重客戶的意愿。

第十四條證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

第十五條證券經(jīng)紀(jì)人在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：

（一）清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識。

（二）如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。

（三）向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動。

第十六條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)、公正、公平地對待客戶，在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突的情形時，及時向所服務(wù)證券公司報(bào)告并采取措施予以避免；當(dāng)無法避免時，確保客戶的利益得到優(yōu)先對待。

第十七條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶到證券公司的證券營業(yè)場所辦理開戶等業(yè)務(wù)。

第十八條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定嚴(yán)格保守其在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的客戶及所服務(wù)證券公司的商業(yè)秘密，無法律依據(jù)不得向所服務(wù)證券公司以外的機(jī)構(gòu)和個人提供客戶的信息。

第十九條證券經(jīng)紀(jì)人對待客戶應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽取客戶的意見、建議，并根據(jù)客戶合理意見改進(jìn)服務(wù)；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時，應(yīng)及時向所服務(wù)證券公司報(bào)告并協(xié)助解決。

第二十條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

（一）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

（二）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

（三）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。

（四）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

（五）違背職業(yè)道德的其他行為。

第四章管理和監(jiān)督

第二十一條采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的證券公司，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立健全與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)，以有效管理并支持證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)。

第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范管理，加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)，提高證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)意識、服務(wù)意識以及榮譽(yù)感、責(zé)任感。

第二十三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人意見和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，重視證券經(jīng)紀(jì)人的合理訴求，加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。

第二十四條證券公司可以根據(jù)自身管理能力和證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)素質(zhì)與服務(wù)水平等因素，對證券經(jīng)紀(jì)人授予不同的代理權(quán)限，對證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行分類管理。

第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)向證券經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)一提供研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。有關(guān)信息和材料可以由

證券公司自行制作，也可以來源于其他機(jī)構(gòu)。證券公司應(yīng)當(dāng)對統(tǒng)一提供的信息和材料負(fù)責(zé)。

第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)。證券經(jīng)紀(jì)人可以通過該執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)向客戶傳遞證券公司統(tǒng)一提供的有關(guān)信息和材料。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防范證券經(jīng)紀(jì)人私自通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案和信息查詢制度，確?？蛻裟軌蛲ㄟ^現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)信息。

第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)做好客戶回訪工作，通過適當(dāng)方式對客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性，并進(jìn)行完整記錄。

第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)做好客戶對證券經(jīng)紀(jì)人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認(rèn)真處理客戶的投訴和意見，及時反饋處理結(jié)果，并做好記錄。

第三十條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機(jī)制，制訂應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的重大突發(fā)或影響社會穩(wěn)定的事件時，及時處理并向監(jiān)管部門和協(xié)會報(bào)告。

第三十一條協(xié)會對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定及自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人，給予警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、通過媒體公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并記入?yún)f(xié)會會員或從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；情節(jié)嚴(yán)重的，移送中國證監(jiān)會處理。

證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人予以責(zé)任追究的，應(yīng)向協(xié)會報(bào)告；協(xié)會按照有關(guān)規(guī)定記入從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)。

第五章附則

第三十二條證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)范執(zhí)行。

第三十三條本規(guī)范由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

第五篇：醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)登記注冊程序

醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)登記注冊程序

醫(yī)院驗(yàn)收程序

（一）、提交《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》。

（二）、填寫“醫(yī)療機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)登記注冊書”

（三）提交以下材料：

1、醫(yī)療機(jī)構(gòu)用房產(chǎn)權(quán)（或使用）證明；

2、醫(yī)療機(jī)構(gòu)建筑設(shè)計(jì)平面圖；

3、驗(yàn)資證明、資產(chǎn)評估報(bào)告；

4、法人代表任職證明；

5、法人代表簽字表；

6、規(guī)章制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程；

7、科室設(shè)置平面圖；

8、診所人員備案化名冊及有關(guān)證件；

9、藥品使用種類清單；

10、自查報(bào)告。

（四）申請人提交材料后，依照醫(yī)療機(jī)構(gòu)基本標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行硬件和軟件準(zhǔn)備工作。

（五）申請人提交合格的執(zhí)業(yè)登記材料后，衛(wèi)生局予以受理，受理后將組織人員進(jìn)行評審及實(shí)地考察，并進(jìn)行基本知識和技能考核。對達(dá)不到基本標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)業(yè)條件的，可給予限期整改（不超過一個月）。

（六）區(qū)衛(wèi)生局自受理執(zhí)業(yè)登記申請之日起45天內(nèi)，根據(jù)“條例”和“醫(yī)療機(jī)構(gòu)基本標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行審核，審核合格的予以登記，發(fā)給《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。審核不和格的以書面形式通知申請人。附：一級中醫(yī)醫(yī)院驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

一、床位： 住院床位總數(shù)２０至７９張。

二、科室設(shè)置： 至少設(shè)有三個中醫(yī)一級臨床科室和藥房、化驗(yàn)室、Ｘ光室。

三、人員：

（一）每床至少配有０．７名衛(wèi)生技術(shù)人員；

（二）中醫(yī)藥人員占醫(yī)藥人員總數(shù)的比例不低于６０％；

（三）至少有３名中醫(yī)師，１名中藥士，４名護(hù)士及相應(yīng)的放射、檢驗(yàn)人員 ；

（四）至少有１名具有主治醫(yī)師以上職稱的中醫(yī)師。

四、房屋： 每床建筑面積不少于３０平方米。

五、設(shè)備：

（一）基本設(shè)備： 心電圖機(jī) 洗胃機(jī) 呼吸球囊 吸引器 必備手術(shù)刀包 顯微鏡 離心機(jī) 分光光度計(jì) 中藥煎藥設(shè)備 各類針具 紫外線殺菌燈 婦科檢查臺 給氧裝置 Ｘ光機(jī) 針麻儀 高壓滅菌設(shè)備 電冰箱 蒸餾水裝置

（二）病房每床單元設(shè)備： 床 １ 張 被子 １．２條 褥子 １．２條 被套 ２ 條 枕頭 ２ 個 床頭柜 １ 個 床墊 １．１條 床單 ２ 條 枕套 ４ 個 病員服 ２ 套

（三）有與開展的診療科目相應(yīng)的其他設(shè)備。

六、制訂各項(xiàng)規(guī)章制度、人員崗位責(zé)任制，有國家制定或認(rèn)可的醫(yī)療護(hù)理技術(shù) 操作規(guī)程，并成冊可用。

七、注冊資金到位，數(shù)額由各省、自治區(qū)、直轄市中醫(yī)（藥）行政管理部門確定。