第一篇：C09009《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（）應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。

A.證券公司法人所在地證監(jiān)局

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券公司

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 2.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。

A.30

B.40

C.50

D.60

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

B.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

您的答案：A,C 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 4.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當(dāng)（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書

B.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

D.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測試須合格

您的答案：C,D 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 5.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.公司員工

B.委托居間人

C.委托保險經(jīng)紀(jì)人

D.委托證券經(jīng)紀(jì)人

您的答案：A,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 6.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則

B.組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試

C.有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查

您的答案：C,B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 7.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.所服務(wù)的證券公司的管理能力

B.證券營業(yè)部的客戶管理水平

C.證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量

D.客戶服務(wù)的合理區(qū)域

您的答案：D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 8.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的委托或任職，說法不正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.證券經(jīng)紀(jì)人不能在證券公司以外的單位任職

B.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受證券公司以外的單位的委托

C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

D.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受兩家證券公司的委托

您的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 9.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件，說法正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員

B.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員

C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試

D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件

您的答案：D,C,B 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

三、判斷題

10.證券經(jīng)紀(jì)人可以通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 11.證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，應(yīng)記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 12.證券公司委托的證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量應(yīng)與證券公司的管理能力相適應(yīng)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 13.目前，我國證券經(jīng)紀(jì)人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 14.證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投資者關(guān)系密切，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動是加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一項(xiàng)重要工作。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0

第二篇：證監(jiān)會-證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

證監(jiān)會公布證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 http://.cn2009年03月16日 18:46證監(jiān)會網(wǎng)站

證監(jiān)會公告[2009]2號

現(xiàn)公布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，自2009年4月13日起施行。

二○○九年三月十三日

證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

第一條為了加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)，制定本規(guī)定。

第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。

前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

第四條證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第五條證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

第六條證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；

(二)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；

(三)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；

(四)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部；

(五)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；

(六)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；

(七)證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；

(八)雙方權(quán)利義務(wù)；

(九)違約責(zé)任。

證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。

第七條證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。

第八條證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。

證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。

第九條證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書收回，向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并按照本規(guī)定第八條第二款辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜。

證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

第十條取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

第十一條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；

(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

第十二條證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。

第十三條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十五條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。

第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。

證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

第十八條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應(yīng)當(dāng)保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站和證券營業(yè)部的營業(yè)場所公示。

證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍。

第二十條證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。

證券公司應(yīng)當(dāng)將證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍。

第二十一條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和該證券

經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。

證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。

第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

第二十三條證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

(一)本與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況；

(二)本證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動情況，報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況；

(三)本證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況；

(四)本證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一的培訓(xùn)計(jì)劃；

(五)本與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。

第二十四條協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。

第二十五條證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

證券營業(yè)部在啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實(shí)施該制度的證券營業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

第二十七條證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。第二十八條本規(guī)定自2009年4月13日起施行。

第三篇：C09009《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀 課后測驗(yàn)100分

C09009《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀書 課后測驗(yàn)100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（）應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.證券公司法人所在地證監(jiān)局

2.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間應(yīng)不少于（）個小時。

A.30 B.10 C.20 D.40

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當(dāng)（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測試須合格

B.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書

C.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

4.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試

B.對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查

C.制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則

D.有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

5.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.委托保險經(jīng)紀(jì)人

B.公司員工

C.委托居間人

D.委托證券經(jīng)紀(jì)人

6.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量

B.客戶服務(wù)的合理區(qū)域

C.所服務(wù)的證券公司的管理能力

D.證券營業(yè)部的客戶管理水平

7.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的委托或任職，說法不正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

B.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受兩家證券公司的委托

C.證券經(jīng)紀(jì)人不能在證券公司以外的單位任職

D.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受證券公司以外的單位的委托

8.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，禁止的行為包括（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

B.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

D.為客戶提供自己開設(shè)的服務(wù)場所或者交易設(shè)施

9.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀(jì)人”的說法正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.證券經(jīng)紀(jì)人屬于證券公司以外的自然人

B.在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)責(zé)任

C.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司是委托代理關(guān)系

D.證券經(jīng)紀(jì)人代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

三、判斷題

10.證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）

正確

錯誤

11.證券經(jīng)紀(jì)人可以通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（）

正確

錯誤

12.證券經(jīng)紀(jì)人證書由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制編號。（）

正確

錯誤

13.證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，一般采取證券經(jīng)紀(jì)人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。（）

正確

錯誤

14.目前，我國證券經(jīng)紀(jì)人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。（）

正確

錯誤

15.在我國，證券經(jīng)紀(jì)人不得接受客戶委托或擅自替客戶操作賬戶。（）

正確

錯誤

第四篇：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀 答案100分(附加其他題目及答案)

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀

一、隨堂練習(xí)

隨堂練習(xí)

（一）：

1、除證券經(jīng)紀(jì)人以外，證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。（正確）

2、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間為（委托代理）關(guān)系。

3、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（BCD）等方面。

A、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同

B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度

D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)

4、證券經(jīng)紀(jì)人須具備的職業(yè)條件包括（ABCD）。

A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德

B、最近三年未受過刑事處罰

C、違背中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者或者已過禁入期

D、不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國家機(jī)關(guān)開除的情形

隨堂練習(xí)

（二）：

1、按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ABCD）。

A、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍

B、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍

C、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容

D、證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍

2、證券營業(yè)部在啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（正確）

3、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)建立（B），向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。

A、證券經(jīng)紀(jì)人信息查詢制度

B、證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫

C、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記系統(tǒng)

D、證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

4、證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，可參照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。（正確）

二、課程測驗(yàn)：100分

1、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（A）應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。

A、證券公司

B、中國證監(jiān)會

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券公司法人所在地證監(jiān)局

2、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（60）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。

A、30

B、40

C、50

D、603、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（AC）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

A、公司員工

B、委托居間人

C、委托證券經(jīng)紀(jì)人

D、委托保險經(jīng)紀(jì)人

4、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀(jì)人”的說法不正確的事（BC）。

A、證券經(jīng)紀(jì)人是自然人

B、證券經(jīng)紀(jì)人可以使機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體

C、證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司員工

D、證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔(dān)責(zé)任

5、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件，說法正確的事（ACD）。

A、證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員

B、證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員

C、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試

D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件

6、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當(dāng)（AC）。

A、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

B、按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書

C、對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測試須合格

D、對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

7、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務(wù)包括（AC）。

A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

B、通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務(wù)流程

D、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

8、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（ABC）相適應(yīng)。

A、所服務(wù)的證券公司的管理能力

B、證券營業(yè)部的客戶管理水平

C、客戶服務(wù)的合理區(qū)域

D、證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量

9、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)（ABCD）。

A、制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則

B、組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試

C、有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D、對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查

10、證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，一般采取證券經(jīng)紀(jì)人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。（錯誤）

11、證券公司最終承擔(dān)證券經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動引發(fā)的風(fēng)險責(zé)任。（正確）

12、證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（錯誤）

13、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊登記由證券經(jīng)紀(jì)人直接向中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記。（錯誤）

14、證券公司委托的證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量應(yīng)與證券公司的管理能力相適應(yīng)。（正確）

15、證券經(jīng)紀(jì)人可以把證券公司委托給他的業(yè)務(wù)活動再轉(zhuǎn)給其他的個人。（錯誤）

☆其他答題：

1、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間應(yīng)不少于(B)個小時。

○ l0

● 20

○ 30

○ 404、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀(jì)人”的說法正確的是(ABC)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

■證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司是委托代理關(guān)系

■證券經(jīng)紀(jì)人代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

■證券經(jīng)紀(jì)人屬于證券公司以外的自然人

口在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)責(zé)任

5、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的委托或任職，說法不正確的是(BD)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

口證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

■證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受兩家證券公司的委托

口證券經(jīng)紀(jì)人不能在證券公司以外的單位任職

■證券經(jīng)紀(jì)人可以接受證券公司以外的單位的委托

7、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，禁止的行為包括(AB)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

■為客戶提供自己開設(shè)的服務(wù)場所或者交易設(shè)施

■委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

1l、證券經(jīng)紀(jì)人證書由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制編號。(A)

●正確

○錯誤

12、目前，我國證券經(jīng)紀(jì)人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。(B)○正確

●錯誤

13、在我國，證券經(jīng)紀(jì)人不得接受客戶委托或擅自替客戶操作帳戶。(A)

●正確

○錯誤

14、證券經(jīng)紀(jì)人可以通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(B)

○正確

●錯誤

15證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(A)

●正確

○錯誤

第五篇：C09009《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》解讀(中國證券業(yè)協(xié)會)94分

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。

A.40 B.30 C.50 D.60 2.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（）應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.證券公司法人所在地證監(jiān)局

二、多項(xiàng)選擇題

3.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.委托居間人

B.委托保險經(jīng)紀(jì)人 C.委托證券經(jīng)紀(jì)人

D.公司員工

4.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件，說法正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試

B.證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員

C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件

D.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員

5.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的委托或任職，說法不正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

B.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受證券公司以外的單位的委托

C.證券經(jīng)紀(jì)人不能在證券公司以外的單位任職

D.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受兩家證券公司的委托

6.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量

B.客戶服務(wù)的合理區(qū)域 C.證券營業(yè)部的客戶管理水平

D.所服務(wù)的證券公司的管理能力

7.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試

B.有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則

D.對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查

8.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當(dāng)（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

C.對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測試須合格

D.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書

9.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

B.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程 C.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

D.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

三、判斷題

10.證券經(jīng)紀(jì)人可以通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（）

正確

錯誤

11.證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，應(yīng)記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。（）

正確

錯誤

12.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投資者關(guān)系密切，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動是加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一項(xiàng)重要工作。（）

正確

錯誤

13.目前，我國證券經(jīng)紀(jì)人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。（）正確

錯誤

14.證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（）

正確

錯誤

15.證券公司委托的證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量應(yīng)與證券公司的管理能力相適應(yīng)。（）

正確

錯誤