第一篇：案件檢查業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試題

紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試題

一、單項(xiàng)選擇

1、按照黨員、干部的管理權(quán)限，案件檢查的方式一般分為、協(xié)辦和交辦（）A、轉(zhuǎn)辦 B、催辦 C、自辦

2、黨紀(jì)案件立案調(diào)查的時(shí)限為 個(gè)月，必要時(shí)可延長一個(gè)月。（）A、二 B、三 C、四

3、初核報(bào)告的結(jié)構(gòu)一般分為六個(gè)部分：標(biāo)題、導(dǎo)語、被反映人情況、、處理建議和署名。（）

A、初步核實(shí)的過程 B、初步核實(shí)的結(jié)果 C、初步核實(shí)的事實(shí)

4、立案的前提是確有違紀(jì)違法事實(shí)，并需（）A、追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任B、給予誡勉談話C、通報(bào)批評(píng)

5、案件調(diào)查前應(yīng)主要做好的準(zhǔn)備工作是成立調(diào)查組，熟悉案情和相關(guān)法規(guī)，（）A、向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示 B、外圍調(diào)查 C、制訂調(diào)查方案

6、移送審理必須同時(shí)具備三個(gè)條件：必須是經(jīng)過立案調(diào)查的案件，必須是在調(diào)查終結(jié)之后的案件。（）

A、必須是需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件 B、必須是需要給予批評(píng)教育以上的案件 C、領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為需要進(jìn)行審理但不再追究責(zé)任的案件

7、紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查的措施分為三種： 調(diào)查措施和協(xié)調(diào)措施（）A、法律措施 B、組織措施 C、強(qiáng)制措施

8、判斷案件線索的可查性，主要是對(duì)其是否具有，是否具有真實(shí)性，是否具有違紀(jì)違法性進(jìn)行判斷（）

A、管轄權(quán) B、客觀性 C、關(guān)聯(lián)度

9、在證據(jù)提取方面要把握先易后難，、先取書證物證、再取證人證言的原則（）A、先主要問題后次要問題 B、先外圍后正面 C、先間接證據(jù)后直接證據(jù)

10、案件檢查的管轄分職能管轄

和特殊管轄。（）Ａ、分級(jí)管轄 Ｂ、直接管轄 Ｃ、協(xié)商管轄

11、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起 個(gè)月內(nèi)結(jié)案；因特殊原因需延長辦案期限的，可適當(dāng)延長，但最長不超過一年。（）A、三 B、六 C、八

12、“兩規(guī)”措施的使用期限不超過案件調(diào)查期限即 個(gè)月，確需延期的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長，但期限不能超過3個(gè)月。（）A、1 B、2 C、3

13、案件調(diào)查中，回避的對(duì)象包括以下三類人員:紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件檢查人員、、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在案件調(diào)查聘請(qǐng)的有關(guān)人員。（）A、參加查辦案件的兼職紀(jì)檢員、監(jiān)察員 B、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不分管案件工作的主要領(lǐng)導(dǎo) C、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)非具體查辦案件的其他人員

14、調(diào)查方案確定后，還應(yīng)對(duì)有關(guān)具體問題擬定調(diào)查提綱，調(diào)查提綱包括的內(nèi)容主要是：已收集掌握的案件線索、、確定的調(diào)查對(duì)象。（）

A、調(diào)查注意事項(xiàng) B、調(diào)查內(nèi)容的先后順序 C、調(diào)查防范措施

15、調(diào)查取證工作結(jié)束后，還要對(duì)案情綜合分析，這項(xiàng)工作主要包括審核材料、和認(rèn)定違紀(jì)違法事實(shí)三個(gè)步驟（）

A、鑒別證據(jù) B、違紀(jì)事實(shí)材料與本人見面 C、提出定性處理意見

16、證據(jù)有三個(gè)基本特征：客觀性、、規(guī)定性（）A、合法性 B、真實(shí)性 C、聯(lián)系性

17、收集證人證言時(shí)要注意證人資格，要注意做好詢問證人前的準(zhǔn)備工作，（）A、要符合程序規(guī)定 B、要實(shí)事求是 C、要客觀公正

18、調(diào)查組認(rèn)為被調(diào)查的黨員干部確犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，或妨礙案件調(diào)查時(shí)，可建議對(duì)其采取停職檢查措施。（）

A、本人愿意引咎辭職 B、已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù) C、已經(jīng)出逃

19、暫予扣留、封存物品和非法所得的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)是 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)（）（）A、鄉(xiāng)級(jí)以上 B、縣級(jí)以上（含縣級(jí)）C、市級(jí)以上

20、從以下渠道得到的案件線索可查性不強(qiáng)。（）A、從送錢送物經(jīng)辦人渠道得到的舉報(bào)線索

B、從“兩規(guī)”、“兩指”人員渠道得到的檢舉和交代線索 C、傳來舉報(bào)和糾葛舉報(bào)的線索

A、受理材料的處理 B、受理材料的銷毀 C、受理材料的退回

二、多項(xiàng)選擇

1、案件檢查的基本要求有：事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、、處理恰當(dāng)、、程序合法。（）A、實(shí)事求是 B、實(shí)性準(zhǔn)確 C、方法妥當(dāng) D、手續(xù)完備

2、案件受理的形式有書面形式、口頭形式、、（）A、錄音錄像形式 B、網(wǎng)絡(luò)留言或電子郵件形式 C、道聽途說形式 D、領(lǐng)導(dǎo)暗示形式

3、初步核實(shí)的程序包括初步核實(shí)的相關(guān)手續(xù)、、、。（）

A、確定初步核實(shí)人員 B、制訂初步核實(shí)方案 C、初步核實(shí)的實(shí)施 D、對(duì)初步核實(shí)結(jié)果的處理

4、立案的基本程序是：撰寫立案呈批報(bào)告、、、重要復(fù)雜案件的備案。（）A、審查批準(zhǔn)立案 B、立案決定的通知與通報(bào) C、立案調(diào)查 D、立案討論

5、調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容是：立案依據(jù)及調(diào)查的簡(jiǎn)要情況、、，被調(diào)查人的態(tài)度和（）A、主要違紀(jì)事實(shí)及性質(zhì) B、有關(guān)人員的責(zé)任 C、處理建議 D、調(diào)查組人員

6、證據(jù)材料包括物證、、證人證言，受侵害人的陳述、被調(diào)查人的陳述、、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、、勘驗(yàn)和檢查筆錄。（）

A、舉報(bào)信 B、書證 C、視聽材料 D、鑒定結(jié)論

7、案件檢查協(xié)調(diào)措施的主要內(nèi)容是：與公安機(jī)關(guān)的組織協(xié)調(diào)，、、，與審計(jì)機(jī)關(guān)的組織協(xié)調(diào)，與稅務(wù)機(jī)關(guān)的組織協(xié)調(diào)等。（）A、與民營企業(yè)的組織協(xié)調(diào) B、與檢察機(jī)關(guān)的組織協(xié)調(diào) C、與審判機(jī)關(guān)的組織協(xié)調(diào) D、與司法行政機(jī)關(guān)的組織協(xié)調(diào)

8、在辦案實(shí)踐中，辦案人員主要從三個(gè)層面提取案件的外圍證據(jù)（）A、從主要作案環(huán)節(jié)入手尋找外圍書證物證 B、從外圍知情人中提取證據(jù)和證人證言 C、從同事中提取證據(jù) D、從關(guān)鍵證人中提取證人證言

9、與被調(diào)查人正面談話前的主要準(zhǔn)備工作有：組織最佳的談話工作力量，全面熟悉和掌握案情、、、證據(jù)及相關(guān)資料的準(zhǔn)備。（）

A、研究被調(diào)查人的基本情況B、選擇辦案點(diǎn) C、向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示D、制訂談話計(jì)劃

10、案件檢查的主要程序?yàn)槭芾?、初步核?shí)、、、（）

A、立案 B、審批 C、調(diào)查 D、移送審理

11、案件調(diào)查的主要任務(wù)是：查明案件事實(shí)，、、，教育黨員、黨組織和監(jiān)察對(duì)象遵紀(jì)守法。（）A、收集確實(shí)充分的證據(jù) B、使違紀(jì)者受到應(yīng)有的懲處 C、保護(hù)沒有違紀(jì)的人不受追究 D、依紀(jì)依法辦案

12、上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接受理和查處屬于下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的案件的主要情形是：①上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為有重大影響的重要復(fù)雜案件②，③，④，⑤上級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)指定交辦的案件。（）

A、下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不便辦理或難以辦理的重要復(fù)雜案件 B、下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不愿意辦理的案件

C、由下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接辦理可能會(huì)影響公正處理的案件 D、上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接辦理可能會(huì)影響公正處理的案件

13、受理案件線索材料的來源主要有：①有關(guān)組織或干部群眾檢舉控告的，②，③，④下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)送的⑤本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的⑥。（）A、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)同志交辦的 B、有關(guān)單位移送的 C、新聞媒體報(bào)道的 D、違紀(jì)者主動(dòng)交辦的

14、初步核實(shí)的要求是：①抓住時(shí)機(jī)，講究效率，②，③，④。（）

A、迅速及時(shí)，以快取勝 B、突出重點(diǎn)，準(zhǔn)確突破 C、細(xì)致完備，注重細(xì)節(jié) D、縮小影響，保守秘密

15、《立案呈批報(bào)告》一般包括三部分內(nèi)容：、、落款。（）A、標(biāo)題B、呈報(bào)對(duì)象C、主要違紀(jì)事實(shí)D、正文

16、按不同類別，證據(jù)可分為①原始證據(jù)和，② 和間接證據(jù)，③言詞證據(jù)和。（）A、傳來證據(jù) B、直接證據(jù) C、實(shí)物證據(jù) D、客觀證據(jù)

17、收集證據(jù)的基本要求是：必須①客觀全面，②，③，④依法進(jìn)行。（）

A、一證一取 B、深入細(xì)致 C、主動(dòng)及時(shí) D、一人一證

18、收集物證的主要方式是：盡可能提取原物、、、注意提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)協(xié)助提取物證，嚴(yán)格依照法律規(guī)定進(jìn)行。（）A、促使被調(diào)查人交出物證 B、向群眾調(diào)查收集物證 C、通過現(xiàn)場(chǎng)檢查收集物證 D、委托有關(guān)人員收集物證

19、收集制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄的主要方式：①，②，③其內(nèi)容必須客觀真實(shí)事，文字力求全面準(zhǔn)確，④（）A、要制訂方案 B、由案件檢查人員在檢查現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)場(chǎng)制作 C、邀請(qǐng)見證人臨場(chǎng)見證

D、由參與實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查人的人員簽名或蓋章

20、從以下三種渠道得到的案件線索可查性強(qiáng)①，②，③（）

A、從送錢送物經(jīng)辦人渠道得到的舉報(bào)線索 B、從在押、“兩規(guī)”人員渠道得到的檢舉和交代線索

C、從審計(jì)、工商、稅務(wù)等經(jīng)濟(jì)監(jiān)督和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)渠道得到的案件線索 D、糾葛舉報(bào)得到的線索

21、在辦案實(shí)踐中，總結(jié)到不法分子主要通過“十送”的方式和手段，來腐蝕黨員干部和關(guān)鍵崗位工作人員，即給他們送金錢、、送子女經(jīng)商辦企業(yè)資金、送名貴手表和金銀玉飾品、、送車子、送高檔家具、送高檔健身器材、、送親屬子女出國旅游或留學(xué)。（）A、送有價(jià)證券 B、送感情 C、送房子 D、送情婦

22、在辦案實(shí)踐中，經(jīng)常從關(guān)鍵證人中提取證人證言，關(guān)鍵證人一般是被調(diào)查人的配偶、、、父母、兄弟姐妹、、秘書和送錢送物的人等。（）A、檢舉人 B、子女、C、情婦情夫 D、司機(jī)

23、辦案實(shí)踐中，正面談話取證有四種策略：①全面兜底,找出破綻,從正面進(jìn)行突破，②，③，④（）

A、循序漸進(jìn)，深問細(xì)摳，取得突破

B、政策攻心，恩威并用，從政策法律角度進(jìn)行突破 C、以情動(dòng)人，以理服人，從情與理的角度進(jìn)行突破

D、順藤摸瓜，投石問路，從邏輯合理的角度不斷逼近進(jìn)行突破

24、查辦案件中遇到下列情況之一的，可以提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)予以協(xié)助。①需要向在押的犯罪嫌疑人、被執(zhí)行刑罰的罪犯調(diào)查取證的，②，③，（）

A、需要阻止與案件有關(guān)的人員出境的 B、需要阻止被調(diào)查人軟抵硬抗的

C、需要共同談話的D、需要協(xié)助收集、審查、判斷或認(rèn)定證據(jù)的

4、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案證據(jù)只能由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查人員收集。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)以外的其他機(jī)關(guān)、單位和個(gè)人的揭發(fā)、舉報(bào)、調(diào)查材料，也能直接作為證據(jù)（）

5、調(diào)查組認(rèn)為被調(diào)查的黨員干部確犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時(shí)，可建議對(duì)其采取停職檢查措施（）

6、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣市級(jí)所屬部門紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)授權(quán)可使用“兩規(guī)”措施（）

7、收集證人證言，應(yīng)個(gè)別進(jìn)行，不得采用開座談會(huì)形式（）

8、談話筆錄應(yīng)一人一錄，特殊情況下可以多人一錄（）

9、談話筆錄時(shí)，既可以用鋼筆或毛筆書寫，也可用鉛筆或圓珠筆書寫（）

10、談話筆錄后，如果被談話人提出按談話內(nèi)容自己書寫證言，應(yīng)當(dāng)允許，但談話筆錄可退本人（）

11、在案件調(diào)查中，特殊情況下，可以騙證誘證指證（）

12、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦案時(shí)，經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)，可直接采用傳訊、收審、搜查、拘留、凍結(jié)存款等強(qiáng)制性措施（）

13、初步核實(shí)的時(shí)限為兩個(gè)月，必要時(shí)可延長一個(gè)月（）

14、由上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案后交給下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理的案件，下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)仍需立案（）

15、批準(zhǔn)立案后，立案的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)將違紀(jì)違法者的立案決定通知、通報(bào)被立案人和有關(guān)單位（）

16、辦理政紀(jì)案件時(shí)，重要、復(fù)雜案件的立案，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)人民政府和上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)備案（）

17、案件調(diào)查工作實(shí)行責(zé)任制，調(diào)查組對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)（）

18、調(diào)查終結(jié)后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)將經(jīng)過核實(shí)認(rèn)定的違紀(jì)違法事實(shí)寫成違紀(jì)事實(shí)材料，與被調(diào)查人見面，認(rèn)真聽取其意見和申辯。（）

19、調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)檢舉人確屬誣告或證人出具偽證妨礙案件檢查的，不必追究責(zé)任。（）20、因被調(diào)查人死亡致使調(diào)查無法進(jìn)行了，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不能終止調(diào)查，不能結(jié)案（）

21、對(duì)署真實(shí)姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)向其口頭通報(bào)所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果，并征求意見（）

22、調(diào)查組在案件調(diào)查結(jié)束后，對(duì)于涉案款物的數(shù)量、價(jià)值、保管等情況，不必在調(diào)查報(bào)告中說明（）

案件檢查試題答案

一、單項(xiàng)選擇

1.C 2.B 3.C 4.A 5.C 6.A 7.B 8.A 9.B 10.A 11.B 12.C 13.A 14.B 15.A 16.C 17.A 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.C 24.A 25.B 26.A 27.C 28.A 29.B 30.A

二、多項(xiàng)選擇

1.BD 2.AB 3.ABC 4.AB 5.ABC 6.BCD 7.BCD 8.ABD 9.AD 10.ACD 11.ABC 12.ACD 13.ABD 14.BCD 15.AD 16.ABC 17.BC 18.ABC 19.BCD 20.ABC 21.ACD 22.ABC 23.BCD 24.AD 25.ABD 26.BCD 27.ABC 28.BCD 29.ACD 30.AB

三、判斷題

1.× 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.× 10.× 11.× 12.× 13.√ 14.× 15.√ 16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.× 26.× 27.√ 28.√ 29.× 30.×

四、簡(jiǎn)答題

1、案件檢查的原則：①從嚴(yán)治黨，從嚴(yán)治政的原則； ②在法律和紀(jì)律面前人人平等的原則； ③嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)的原則； ④實(shí)事求是，客觀公正的原則；

⑤以事實(shí)為根據(jù)，以黨政黨紀(jì)為準(zhǔn)繩的原則； ⑥保障黨員和行政監(jiān)察對(duì)象的合法權(quán)利原則。

2、案件實(shí)話調(diào)查的步驟和要求 步驟：①明確擬調(diào)查內(nèi)容；

②根據(jù)案情選擇不同的調(diào)查方法開展調(diào)查。

要求：①堅(jiān)持原則，客觀全面②嚴(yán)肅認(rèn)真，深入細(xì)致 ； ③突出重點(diǎn)，把握時(shí)機(jī) ④著眼教育，促使轉(zhuǎn)變； ⑤保障被調(diào)查人的合法權(quán)利； ⑥定期分析，及時(shí)報(bào)告。

3、移送審理的案件材料 ①分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示；

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第二篇：紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查業(yè)務(wù)知識(shí)（精選）

紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查業(yè)務(wù)知識(shí)

案件檢查，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)為查明違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件的事實(shí)真相所進(jìn)行的活動(dòng)。案件檢查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)一項(xiàng)經(jīng)常性的重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)，在紀(jì)檢監(jiān)察工作中始終處于關(guān)鍵位置。沒有案件檢查，就沒有懲處，保護(hù)就缺乏有力的手段，監(jiān)督就缺乏權(quán)威，教育就缺乏豐富深刻的內(nèi)容。因此做好案件檢查工作對(duì)全面履行紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的四項(xiàng)職能，保障黨員干部的民主權(quán)利，嚴(yán)肅黨政紀(jì)律，保證黨的路線、方針、政策和國家法律、法規(guī)的貫徹執(zhí)行，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的健康發(fā)展，保障改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的順利進(jìn)行，都有著十分重要的意義。

第一節(jié) 案件檢查的基本要求

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查的基本要求，概括起來講，就是：事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備或程序合法。

一、事實(shí)清楚

事實(shí)清楚，是指紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)事實(shí)的認(rèn)定必須具體、準(zhǔn)確，符合客觀實(shí)際。

二、證據(jù)確鑿

證據(jù)確鑿，是指認(rèn)定事實(shí)所依據(jù)的證據(jù)都要符合客觀真實(shí)情況，準(zhǔn)確無疑；所取得的證據(jù)足以把案件中所認(rèn)定的事實(shí)證明清楚。

三、定性準(zhǔn)確

定性準(zhǔn)確，是指在事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，對(duì)黨員、干部或黨組織、國家行政機(jī)關(guān)所犯錯(cuò)誤事實(shí)的性質(zhì)的認(rèn)定確實(shí)無疑。

四、處理恰當(dāng)

處理恰當(dāng)，是指根據(jù)紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違反黨紀(jì)或政紀(jì)的錯(cuò)誤事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果、對(duì)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)和態(tài)度，一貫工作表現(xiàn)等，按照黨和國家的有關(guān)規(guī)定作出的處理合適，妥當(dāng)，恰如其分，輕重適度，不枉不縱。

五、手續(xù)完備或程序合法

在案件檢查中必須按照規(guī)定的程序辦理。這一要求在《案件檢查條例》中稱為手續(xù)完備，而《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》（以下簡(jiǎn)稱《調(diào)查處理辦法》）稱為程序合法。手續(xù)完備或程序合法主要有三層含義：一是案件檢查程序是由《案件檢查條例》、《調(diào)查處理辦法》規(guī)定的，是黨規(guī)黨法和國家法律制度的重要組成部分；二是查辦黨紀(jì)政紀(jì)案件必須按照辦案程序進(jìn)行，這既是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的權(quán)利，也是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的義務(wù)，否則，就是違紀(jì)違法；三是案件，檢查程序中每個(gè)階段的任務(wù)、手續(xù)、要求都是法定的，受理、初步核實(shí)、立案、調(diào)查、移送審理都必須符合有關(guān)的規(guī)定。

第二節(jié) 案件的受理和初核

和材料，進(jìn)行初步核查、證實(shí)的活動(dòng)。受理違法違紀(jì)行為的線索和材料，應(yīng)當(dāng)填寫受理登記表，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，進(jìn)行初步核實(shí)。

初步核實(shí)的任務(wù)是，了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

初步核實(shí)的要求：迅速及時(shí)，突出重點(diǎn)，細(xì)致完備，保守秘密。

初步核實(shí)結(jié)果應(yīng)分別情況作如下處理：

㈠對(duì)初步核實(shí)，反映問題不實(shí)的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)通過適當(dāng)方式向被反映人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)說明情況。

㈡對(duì)初步核實(shí)，雖有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕徽，不需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可對(duì)被反映人批評(píng)教育或通報(bào)批評(píng)，或建議調(diào)整其工作、職務(wù)等等。

㈢對(duì)初步核實(shí)，雖有違法違紀(jì)事實(shí)，不需要給予黨政紀(jì)處分，但依法應(yīng)由其他執(zhí)法機(jī)關(guān)予以處理的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)將材料移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)。

㈣對(duì)初步核實(shí)，觸犯法律，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案并與司法機(jī)關(guān)及時(shí)聯(lián)系移送事宜。

㈤對(duì)初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，需要追究法律責(zé)任的，應(yīng)予立案。承辦紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)將核查組撰寫的初步核實(shí)情況報(bào)告和本級(jí)組織的立案意見、所反映主要問題的證據(jù)材料等，呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)等審批。

第三節(jié) 立案

一、立案的含義

立案，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其管轄權(quán)限，對(duì)檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違法違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實(shí)，認(rèn)為確有違法違紀(jì)事實(shí)，并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)的一種程序性活動(dòng)。

１、立案的主體是有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)（未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的，由相應(yīng)的黨組織、政府的主管機(jī)關(guān)決定立案）。

２、立案的對(duì)象是紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象中的違法違紀(jì)者及其違法違紀(jì)問題。

３、立案的條件是確有違法違紀(jì)事實(shí)，并需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。

４、立案的目的是對(duì)違法違紀(jì)者及其違法違紀(jì)問題進(jìn)行深入調(diào)查，以查清案件真實(shí)情況，給違法違紀(jì)者以應(yīng)有的黨紀(jì)政紀(jì)處分。

５、立案必須辦理批準(zhǔn)手續(xù)。必須按照《案件檢查條例》和《調(diào)查處理辦法》的規(guī)定，辦理批準(zhǔn)手續(xù)。否則，沒有批準(zhǔn)手續(xù)的立案是無效的；沒有批準(zhǔn)權(quán)的機(jī)關(guān)或個(gè)人批準(zhǔn)的立案，同樣也是無效的。

二、寫出《立案呈批報(bào)告》

《立案呈批報(bào)告》是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的職能部門對(duì)反映的違法違紀(jì)問題經(jīng)過初步核實(shí)，在認(rèn)為符合立案條件的情況下，向立案審批機(jī)關(guān)及其負(fù)責(zé)人呈報(bào)的請(qǐng)示批準(zhǔn)立案的專用公文。

《立案呈批報(bào)告》一般包括三部分內(nèi)容：

第一部分，標(biāo)題。呈報(bào)紀(jì)委常委會(huì)或監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的，只寫“立案呈批報(bào)告”；呈報(bào)本級(jí)

３、不得對(duì)檢舉控告人、證人及上述人員的家屬等進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

被調(diào)查人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)被調(diào)查人和案件知情人的教育。未經(jīng)立案機(jī)關(guān)或調(diào)查組同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)。

㈡調(diào)查取證。

調(diào)查取證是指辦案人員向案件當(dāng)事者、知情人索取人證、物證，查閱有關(guān)檔案、資料、文件，到現(xiàn)場(chǎng)考察等，弄清案件真實(shí)情況，取得確鑿證據(jù)的全部過程。

凡證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)都是證據(jù)。證據(jù)包括：物證、書證、證人證言、被調(diào)查人的陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)檢查筆錄和受到刑事處分、處罰證據(jù)等。

１、物證：物證是指能夠證明案件真實(shí)性質(zhì)的物品和痕跡。收集物證應(yīng)追查并盡可能提取原物，物證能隨卷保存的即隨卷保存，不能提取或隨卷保存的原物，應(yīng)拍成照片入卷，但須注明原物存放地點(diǎn)。

２、書證。書證是指以其記載的內(nèi)容證明案件真實(shí)情況的文字材料，包括帳冊(cè)憑證、檔案材料、錄音、錄像材料、會(huì)議記錄、介紹信、文件、個(gè)人記錄、私人文件、日記等，書證也是物證的一種。收集書證采取提取方法，并盡可能提取原件。如不能提取原件，用摘抄或復(fù)印復(fù)制、拍照等方法提取，但應(yīng)注明出處、原件保存單位，并應(yīng)由原件保存單位加蓋公章。抄摘或復(fù)印會(huì)議記錄、個(gè)人記錄、私人日記時(shí)，要注意時(shí)間的連續(xù)性，節(jié)錄材料不得斷章取義。

３、證人證言。凡是知道案件真實(shí)情況的人都可以作為證人（生理上、精神上有缺陷或年幼，不能明辨是非，不能正確表達(dá)思想的人，不能作證人），證人就其所了解的案件情況所作的陳述就是證人證言。

收集證人證言，不能采取座談會(huì)的形式。證人證言要一人一證，一事一證。書寫的證言要用鋼筆或毛筆，把證實(shí)的問題所發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、事情發(fā)生的原因、經(jīng)過、結(jié)果等具體情節(jié)寫清楚。不管由取證人代寫或證人自己寫證言的，在證人對(duì)證言核對(duì)時(shí)，都應(yīng)由證人簽字、蓋章或按手印。

４、被調(diào)查人的陳述。指被調(diào)查人對(duì)案件事實(shí)所作的交待與申辯和對(duì)同案人的檢舉。

５、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)、檢查筆錄。鑒定結(jié)論指鑒定人運(yùn)用專門知識(shí)或技能對(duì)辦案人員不能解決的專門事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)鑒定后所作的（定案）結(jié)論。勘驗(yàn)、檢查筆錄指公安司法人員對(duì)與案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品及其他證據(jù)材料進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查時(shí)所作的筆錄。

㈢詢問證人

詢問證人是收集證據(jù)，查清違紀(jì)案件事實(shí)的重要調(diào)查方法。能否做好證人的思想工作，使他們能夠?qū)嵤虑笫堑叵蛘{(diào)查人員提供證據(jù)，是決定案件檢查質(zhì)量和效率的重要因素，因此應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：

１、準(zhǔn)確確定證人，避免盲目性，既不把與案件無關(guān)的人當(dāng)作證人，又避免將與案件有關(guān)的人遺漏。

２、認(rèn)真擬定詢問提綱。在詢問中如果思路不清，邊想邊問或?qū)ν蛔C人詢問次數(shù)過多過頻的同一問題，容易引起證人的反感，使詢問受阻，影響詢問效果。

另外，對(duì)證人要因人而異、區(qū)別對(duì)待；要把握目的，說明范圍；啟發(fā)思維，幫助回憶；交待政策，講明責(zé)任；精心做好談話筆錄。

㈣詢問被調(diào)查人 的應(yīng)進(jìn)一步修改斟酌；對(duì)申辯無理的應(yīng)予解釋，必要時(shí)給予批評(píng)教育。被調(diào)查人如果同意調(diào)查組所認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)，要簽上同意的意見和姓名；如有不同意見，可以在材料上作出說明，也可以另寫申辯材料；如果拒不簽意見，調(diào)查組應(yīng)在錯(cuò)誤事實(shí)核對(duì)材料上注明。

調(diào)查組針對(duì)本人申辯提出的不同意見，應(yīng)寫出事實(shí)根據(jù)的說明。說明其提出的問題和要求哪些是對(duì)的，合理的，調(diào)查組的態(tài)度或已作了怎樣的處理；哪些是不對(duì)的，不合理的，實(shí)際情況又是怎樣，要有充分的證據(jù)寫出說明材料。

４、寫調(diào)查報(bào)告

調(diào)查報(bào)告是調(diào)查組對(duì)被調(diào)查人的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后所寫的說明案件事實(shí)真相，提出定性處理意見的書面綜合材料，是用文字形式表達(dá)出來的調(diào)查成果。

調(diào)查報(bào)告必須符合公文格式的規(guī)范要求，表達(dá)要準(zhǔn)確，內(nèi)容要完整，條理要清楚，結(jié)構(gòu)要嚴(yán)謹(jǐn)，論點(diǎn)要統(tǒng)一，文字要精練。一般來說，調(diào)查報(bào)告應(yīng)由標(biāo)題、導(dǎo)語、正文、結(jié)論和署名五部分組成，主要有以下幾點(diǎn)內(nèi)容：

A.立案依據(jù)及調(diào)查的簡(jiǎn)要情況。案件來源及立案依據(jù)，即根據(jù)什么人或什么單位的檢舉、揭發(fā)、交待或是根據(jù)哪一級(jí)組織及領(lǐng)導(dǎo)的決定、批示進(jìn)行調(diào)查的，反映的主要問題是什么，調(diào)查組的組成情況，調(diào)查的起止時(shí)間及工作的大體經(jīng)過。被調(diào)查人的基本情況，包括姓名、年齡、職務(wù)、工作單位以及以前犯過什么錯(cuò)誤，受過何種處分等。

B.主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)。寫清每一事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、原因、后果，特別是主要情節(jié)要詳細(xì)具體。對(duì)調(diào)查否定的問題也應(yīng)交待清楚。對(duì)錯(cuò)誤的性質(zhì)作出準(zhǔn)確的概括，提出定性結(jié)論并寫明定性依據(jù)。政紀(jì)案件難以認(rèn)定性質(zhì)的重要問題可用寫實(shí)的方法予以反映。黨紀(jì)案件難以認(rèn)定性質(zhì)的案件寫實(shí)要通過有關(guān)部門向省紀(jì)委請(qǐng)示。

C.有關(guān)人員的責(zé)任。對(duì)有關(guān)人員要分清責(zé)任。對(duì)涉及一級(jí)組織的違紀(jì)問題，要分別寫清有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

D.被調(diào)查人對(duì)錯(cuò)誤的態(tài)度。要用概括的詞語寫明被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)和認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，對(duì)態(tài)度的表述不能太籠統(tǒng)，要寫明具體表現(xiàn)。

E.處理建議。應(yīng)寫明處理建議的依據(jù)。調(diào)查報(bào)告須由調(diào)查組全體成員簽名，注明日期。

第五節(jié) 移送審理

移送審理，是指承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)經(jīng)過立案調(diào)查并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件，在調(diào)查終結(jié)后向?qū)徖聿块T移送的活動(dòng)。具體內(nèi)容是：對(duì)經(jīng)過立案調(diào)查并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件提出移送審理并呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，對(duì)決定移送審理的案件，按照規(guī)定整理移送所需的案件材料，向?qū)徖聿块T辦理移送手續(xù)。

㈠移送審理的材料

１、分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示。

２、立案依據(jù)，包括：檢舉材料，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于進(jìn)行初步核實(shí)的批示，初步核實(shí)情況報(bào)告，立案呈批報(bào)告，《立案決定書》和其他批準(zhǔn)立案的材料。

３、調(diào)查報(bào)告和承辦紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。

４、全部證據(jù)材料，包括對(duì)所調(diào)查的問題認(rèn)定的證據(jù)材料和否定的證據(jù)材料。

算中，該精確的不精確，不該精確的而精確到脫離實(shí)際的程度，均是奇異數(shù)字，需要問一個(gè)為什么，并進(jìn)一步查個(gè)明白。

㈡從奇異的購銷單位與往來單位發(fā)現(xiàn)問題。

單位之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是廣泛的，其關(guān)系是錯(cuò)綜復(fù)雜的。但從一個(gè)單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容分析，其關(guān)系又是相對(duì)固定或明確的。如支付水費(fèi)，其收款單位不是自來水公司而是其他單位，就值得懷疑。

１、從業(yè)務(wù)范圍發(fā)現(xiàn)奇異購銷單位。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，都有一定的業(yè)務(wù)范圍。如發(fā)現(xiàn)有的憑證反映的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容與出具憑證單位的業(yè)務(wù)范圍明顯不符，則應(yīng)視為奇異單位，將其作為疑點(diǎn)，進(jìn)一步查證。

２、從購銷單位與貨款結(jié)算單位的矛盾發(fā)現(xiàn)奇異購銷單位。在正常的經(jīng)濟(jì)往來中，購貨單位是付款單位，供貨單位是收款單位。如果發(fā)現(xiàn)購貨單位是Ａ，而付款單位是Ｂ；或者供貨單位是Ｃ，而收款單位是Ｄ，都是一種不正?，F(xiàn)象。

３、從往來結(jié)算的期限長短發(fā)現(xiàn)奇異往來單位。一般正常的往來單位，其經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生都有一定的頻率，其業(yè)務(wù)往來金額也有一定的幅度。如果發(fā)現(xiàn)有的往來單位名稱陌生，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)往來，掛帳數(shù)額又較大，就應(yīng)視為奇異往來單位，需進(jìn)一步查明是否虛列帳戶，是否呆帳。

㈢從帳戶之間奇異對(duì)應(yīng)關(guān)系發(fā)現(xiàn)問題。

所謂帳戶之間的奇異對(duì)應(yīng)關(guān)系，就是指記帳憑證上的會(huì)計(jì)分錄沒有正確地反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容，沒有客觀地表現(xiàn)資金變化的真實(shí)情況。

１、從資金運(yùn)動(dòng)的來路和去向發(fā)現(xiàn)奇異帳戶對(duì)應(yīng)關(guān)系。資金運(yùn)動(dòng)總是有來龍去脈的，如在資金來源和去向中發(fā)現(xiàn)不對(duì)應(yīng)關(guān)系，應(yīng)特別注意。

２、從沒有原始憑證的應(yīng)收款、應(yīng)付款的轉(zhuǎn)帳中發(fā)現(xiàn)奇異帳戶對(duì)應(yīng)關(guān)系。近幾年，發(fā)現(xiàn)許多單位弄虛作假、違犯財(cái)經(jīng)紀(jì)律，其主要手法就是通過應(yīng)收款、應(yīng)付款帳戶做手腳。因此，在查帳過程中，應(yīng)特別注意審查那些沒有原始憑證的應(yīng)收款、應(yīng)付款帳戶。

㈣從奇異時(shí)間中發(fā)現(xiàn)問題。

１、從經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的特定時(shí)間上發(fā)現(xiàn)奇異時(shí)間。如果會(huì)計(jì)憑證上沒有反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的特定時(shí)間，或所反映的特定時(shí)間與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容有明顯矛盾，都應(yīng)視為奇異時(shí)間。

２、從時(shí)間長短中發(fā)現(xiàn)奇異時(shí)間。在商品物質(zhì)采購中，會(huì)出現(xiàn)在途商品、在途物資，根據(jù)供貨單位的遠(yuǎn)近和運(yùn)輸工具，可以測(cè)算出正常的在途時(shí)間。如果發(fā)現(xiàn)在途時(shí)間大大超過了正常時(shí)間，就需要進(jìn)一步查明原因。

㈤從奇異的地點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問題。

１、從距離的遠(yuǎn)近發(fā)現(xiàn)奇異地點(diǎn)。在工商企業(yè)的采購業(yè)務(wù)中，同一商品、物資可以從多渠道、多地點(diǎn)采購。在價(jià)格、質(zhì)量等相同的情況下，一般應(yīng)就近采購。如舍近求遠(yuǎn)，又無質(zhì)量等特殊原因，應(yīng)作為奇異地點(diǎn)。

２、從物資運(yùn)動(dòng)流向發(fā)現(xiàn)奇異地點(diǎn)。物資運(yùn)動(dòng)流向決定了購銷業(yè)務(wù)所涉及的地點(diǎn)有一定的規(guī)律。如果地點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容無關(guān)或者與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容矛盾，就應(yīng)視為奇異地點(diǎn)。

㈥ 從有關(guān)人員的奇異變化中發(fā)現(xiàn)問題。

１、從經(jīng)濟(jì)收入狀況認(rèn)識(shí)有關(guān)人員的奇異變化。一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)狀況取決于他的經(jīng)濟(jì)收入和對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的安排。如一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)收入大大超過其收入，應(yīng)視為奇異變化。

２、從生活方式的突變認(rèn)識(shí)有關(guān)人員的奇異變化。人們?cè)陂L期生活中形成的生活方式，其變化

發(fā)現(xiàn)有用收據(jù)單獨(dú)支付貨款的，就應(yīng)查明不使用發(fā)票付款的原因以及有無利用發(fā)票重復(fù)報(bào)銷的情況。

從自制憑證來看，主要舞弊手段有：虛報(bào)冒領(lǐng)職工旅差費(fèi)、臨時(shí)工工資以及長期支取已死亡職工的退休金等。對(duì)此應(yīng)審查領(lǐng)款出具的單據(jù)是否系本人親自簽收，如有疑問，還應(yīng)向有關(guān)人員或部門進(jìn)行查詢核實(shí)。

３、監(jiān)守自盜的查帳技巧。

監(jiān)守自盜大多數(shù)出現(xiàn)在倉庫管理混亂、制度不嚴(yán)的單位。但是在制度嚴(yán)格的單位，也有在自制憑證上采取舞弊手段來掩蓋盜竊活動(dòng)的。其主要手段是采取虛填或涂改領(lǐng)發(fā)料單，開具假出門證或者一張單據(jù)重復(fù)使用等方式。對(duì)此種舞弊行為，只需核實(shí)領(lǐng)發(fā)料單和出門證便可查清問題。

４、盜用支票的查帳技巧。

盜用支票只有在財(cái)會(huì)人員既管出納又管分類帳的情況下才可能發(fā)生。其主要手段是私自開具現(xiàn)金支票支取現(xiàn)金后不入帳，然后利用銀行結(jié)算款不入帳來沖平此項(xiàng)盜用款項(xiàng)。其查帳技巧，可審閱現(xiàn)金支票是否有缺號(hào)不入帳的情況，同時(shí)還可通過該單位的銀行存款帳戶同銀行對(duì)帳單逐筆進(jìn)行核對(duì)，以查清問題。

５、私吃回扣或吃利息的查帳技巧。

“私吃回扣”一般發(fā)生在采購人員在采購商品時(shí)，給予優(yōu)惠折扣，而私自截留其差額；“吃利息”一般發(fā)生在銀行業(yè)務(wù)人員，少給客戶利息，而侵吞其差額。這兩種情況的查帳技巧，主要與對(duì)方單位或個(gè)人進(jìn)行查詢核對(duì)。對(duì)于“私吃回扣”，還須查對(duì)有關(guān)購貨帳目和對(duì)方單位有關(guān)開支帳目，才能徹底搞清楚。

６、利用帳目混亂渾水摸魚的查帳技巧。

利用帳目混亂渾水摸魚的情況，通常發(fā)生在會(huì)計(jì)制度不健全和機(jī)構(gòu)不健全，財(cái)務(wù)工作無人負(fù)責(zé)的單位。其查帳技巧首先要清理帳目，通過證證、帳證、帳帳和帳表的相互核對(duì)，清理所有帳目，然后采取內(nèi)查外調(diào)來搞清是屬于會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)處理上的問題，還是屬于違紀(jì)違法舞弊的問題。

７、虛設(shè)帳戶從中侵吞公款的查帳技巧。

虛設(shè)帳戶從中侵吞公款的情況，一般發(fā)生在應(yīng)收、應(yīng)付貨款等往來結(jié)算帳戶上。如事先將一筆賒銷的貨款業(yè)務(wù)記入一個(gè)虛設(shè)的應(yīng)收銷貨款帳戶上，而不以客戶真實(shí)名稱開立帳戶，該貨款收到后，即將該筆貨款侵吞入私囊，然后再采用壞帳方法注銷該帳戶。其查帳技巧是，一方面清查應(yīng)收銷貨款帳戶上處理壞帳損失的手續(xù)是否完備真實(shí)；另一方面可通過其他途徑進(jìn)行追查，弄清情況。

８、張冠李戴，從中貪污的查帳技巧。

采用張冠李戴手段進(jìn)行貪污，一般是收到客戶支付貨款的現(xiàn)金后直接借記現(xiàn)金、銀行存款以外的一些帳戶中，最常見的是記入費(fèi)用帳戶，然后伺機(jī)貪污。這種情況的查帳技巧是，根據(jù)記帳憑證來檢查費(fèi)用帳戶。

９、利用差帳、漏帳，截留中飽私囊的查賬技巧。

在往來結(jié)算中發(fā)生漏帳、錯(cuò)帳或者原始憑證的計(jì)算上發(fā)生錯(cuò)誤的情況下，因長期無人過問，一直掛在帳上，財(cái)會(huì)人員便可能乘機(jī)截留中飽私囊。一般采用的手法是：將收到的其他現(xiàn)金款項(xiàng)不如實(shí)入帳，而直接沖銷該帳戶；或者將該帳戶轉(zhuǎn)入其他應(yīng)收款帳目上所虛擬的暫付款帳目后，再開具現(xiàn)金支票現(xiàn)金，落入私囊，并用以沖平該項(xiàng)虛擬的暫付款帳戶。其查帳技巧是，前者可通過現(xiàn)金收入憑證與各該帳戶進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證；后者可通過仔細(xì)審查其他應(yīng)收款帳目上的暫付帳戶，即能查清。

10、“飛過?！笔址ǖ牟閹ぜ记?。

第三篇：查辦案件業(yè)務(wù)知識(shí)

查辦案件業(yè)務(wù)知識(shí)

1、什么是違反黨的紀(jì)律的行為？

答：廣義上的違紀(jì)行為，泛指黨的組織和共產(chǎn)黨員一切違反黨章和黨內(nèi)法規(guī)，違反黨的路線、方針、政策，違反國家的法律、法規(guī)和社會(huì)主義道德規(guī)范，危害黨、國家和人民利益的行為。

狹義上違紀(jì)行為，專指上些違紀(jì)行為中，依照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)受到追究的行為。

2、什么是違反行政紀(jì)律的行為？

答：指行政機(jī)關(guān)公務(wù)員違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及行政機(jī)關(guān)的決定和命令，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任的行為。

3、黨紀(jì)處分和行政處分種類有哪些？

答：黨紀(jì)處分有五種：黨內(nèi)警告、黨內(nèi)嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍。

行政處分有六種：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除。

4、處分黨員必須履行哪些手續(xù)？

答：⑴、必須經(jīng)過黨支部大會(huì)討論決定，報(bào)黨的基層委員會(huì)批準(zhǔn)。⑵、黨支部大會(huì)討論對(duì)黨員的處分時(shí)，應(yīng)通知受處分黨員到會(huì)，允許本人申辯，也允許其他黨員為他辯護(hù)。⑶、黨組織作出的對(duì)黨的的處分決定，必須同本人見面，認(rèn)真聽取本人說明情況和申辯。⑷、黨組織作出的處分決定（或結(jié)論），經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)后，應(yīng)給本人一份，并在適當(dāng)范圍內(nèi)宣布。⑸、處分決定批準(zhǔn)后，要及時(shí)將批復(fù)抄送同級(jí)黨委組織部門和有關(guān)部門。

5、黨支部大會(huì)討論決定對(duì)違紀(jì)黨員的處分時(shí)為什么要通知犯錯(cuò)誤黨員到會(huì)？

答：黨組織對(duì)黨員作出處分決定時(shí)，除特殊情況外，應(yīng)當(dāng)通知受處分的黨員本人到會(huì)。一方面便于犯錯(cuò)誤黨員行使自己的權(quán)利，有利于充分發(fā)揚(yáng)民主。另一方面使黨組織有機(jī)會(huì)更好地聽到犯錯(cuò)誤黨員本人的申訴，有利于更全面地考慮和處理問題，作出正確的、恰當(dāng)?shù)臎Q定。黨支大會(huì)通過處分決定后，應(yīng)當(dāng)把書面的處分決定交給本人閱看，讓他簽署意見，然后報(bào)上級(jí)審批。

6、在犯錯(cuò)誤黨員未到會(huì)的情況下，支部大會(huì)作出的處分決定是否有效？

答：一般情況下，本人不在不要急于召開黨支部大會(huì)，更不要急忙作出決定。特殊情況下，如本人關(guān)押、出走或長期外出不歸，黨組織無法通知本人參加黨支部大會(huì)，在本人缺席的情況下，支部仍可作出處分決定。如果犯錯(cuò)誤黨員本人拒不參加支部大會(huì)，要做棄權(quán)論，支部大會(huì)通過的決定同樣有效。

7、黨支部書記犯了錯(cuò)誤，支部召開大會(huì)討論給其黨紀(jì)處分，應(yīng)由誰來主持會(huì)議？支部大會(huì)作出的處分決定由誰來簽名蓋章？

答：召開黨支部大會(huì)時(shí)可以由支部副書記主持會(huì)議，但須有上級(jí)黨組織派人參加。未設(shè)支部副書記的支部，應(yīng)由上級(jí)黨組織派人參加主持會(huì)議。支部大會(huì)形成處分決定后，由主持支部大會(huì)的人寫出說明，代表支部簽名蓋章。

8、支部大會(huì)討論對(duì)違紀(jì)黨員的處理時(shí)，可不可以要求非本支部的辦案人員在會(huì)上介紹案情？

答:根據(jù)《黨章》和有關(guān)規(guī)定精神，辦案人員受黨支部委托，列席會(huì)議介紹案情是可以的。但最好的辦法是辦案人員可先將案件的調(diào)查情況向支部負(fù)責(zé)人或支委會(huì)作詳細(xì)匯報(bào)，召開支部大會(huì)時(shí)，由支部成員介紹案情，辦案人員可根據(jù)支部的要求作補(bǔ)充。

9、支部大會(huì)討論對(duì)黨員的處分時(shí)，有兩種意見，人數(shù)各占一半時(shí)，支部以支委會(huì)的多數(shù)意見決定給這個(gè)黨員的黨紀(jì)處分并上報(bào)，這種做法對(duì)嗎？

答：支部大會(huì)討論對(duì)黨員的處分，在兩種意見人數(shù)各半的情況下，以支委會(huì)多數(shù)人的意見決定給予某種處分上報(bào)是不妥的。支部大會(huì)上兩種意見人數(shù)各半或有幾種意見分歧不能形成決議時(shí)，支委會(huì)不要匆忙地做出決定上報(bào)，應(yīng)進(jìn)一步向黨員介紹違紀(jì)黨員的錯(cuò)誤事實(shí)、性質(zhì)，并結(jié)合學(xué)習(xí)《黨章》、有關(guān)黨紀(jì)處分條規(guī)等，充分醞釀后，再次召開支部大會(huì)進(jìn)行討論。如果仍然不能形成決議，支委會(huì)應(yīng)將支部大會(huì)討論情況和各種意見一并上報(bào)上一級(jí)黨組織，按照審批權(quán)限，由上一級(jí)黨組織作出對(duì)該黨員的處分決定。

10、黨員違犯紀(jì)律，未經(jīng)支部大會(huì)討論，可否由支部委員會(huì)決定免予處分？

答：黨組織在決定對(duì)違紀(jì)黨員進(jìn)行處分時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查和研究有關(guān)材料，仔細(xì)聽取本人申訴，交黨小組討論。在集中黨意見的基礎(chǔ)上召開支部大會(huì)討論處分決定。未經(jīng)支部大會(huì)討論，支部委員會(huì)無權(quán)決定免予處分。

11、臨時(shí)黨支部是否有權(quán)處分黨員？

答：臨時(shí)黨支部一般由執(zhí)行某項(xiàng)臨時(shí)任務(wù)的黨員組成，他們臨時(shí)在這個(gè)支部過組織生活，沒有賦予臨時(shí)黨支部執(zhí)行紀(jì)律處分黨員的取權(quán)，因此不能對(duì)違紀(jì)黨員作出處分決定。

12、黨員犯了嚴(yán)重錯(cuò)誤，支部大會(huì)決定開除其黨籍，在上級(jí)黨委（紀(jì)委）批準(zhǔn)之前，是否可以參加黨的組織生活？

答：黨員犯了嚴(yán)重錯(cuò)誤，仍然可以參加黨的組織生活，因?yàn)橹Р看髸?huì)的決定，必須經(jīng)過上級(jí)黨委（紀(jì)委）的批準(zhǔn)，才能生效。

13、對(duì)黨員的黨紀(jì)處分決定是由誰作出的？

答：對(duì)黨員的黨紀(jì)處分決定是由黨支部大會(huì)作出的，上級(jí)黨委（紀(jì)委）下達(dá)的是批復(fù)。

14、處分決定與本人見面時(shí)本人不簽意見怎么辦？處分決定是否生效？

答：經(jīng)黨組織正式討論對(duì)犯錯(cuò)誤黨員作出的處分決定，同本人見面時(shí)，本人對(duì)處分決定要簽署意見。受處分黨員如果拒絕在處分決定上簽字，有關(guān)黨組織應(yīng)在處分決定上注明“已經(jīng)本人閱過，但拒絕簽署意見”，以便備查。受處分黨員是否在處分決定上簽署意見，不是處分決定是否生效的條件，即使受處分的黨員拒絕簽署個(gè)人意見，只要處分決定按照處分黨員批準(zhǔn)權(quán)限經(jīng)有關(guān)黨組織批準(zhǔn)，即可生效。

15、同一案件中涉及多個(gè)不同級(jí)別的人共同違紀(jì)，且都應(yīng)給予黨紀(jì)處分，應(yīng)怎樣履行審批手續(xù)？

答：按照級(jí)別管理原則，有兩種處理方式：

一是按照其中職務(wù)級(jí)別最高的黨員的批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行統(tǒng)一審批。二是由有批準(zhǔn)權(quán)限的黨委、紀(jì)委對(duì)所有違紀(jì)人進(jìn)行統(tǒng)一平衡后，提出處分意見，然后按照處分批準(zhǔn)權(quán)限分別審批。這個(gè)有批準(zhǔn)權(quán)限的單位指對(duì)職務(wù)級(jí)別最高的違紀(jì)黨員有批準(zhǔn)權(quán)限的黨委、紀(jì)委。

16、黨員犯錯(cuò)誤后調(diào)到別的單位，應(yīng)怎樣處理？

答：黨員犯錯(cuò)誤違犯了黨紀(jì)，只要本人工作調(diào)動(dòng)之前參加了討論對(duì)他處分的黨支部大會(huì)，本人也表示了意見，調(diào)離后原支部的上級(jí)黨委可以審批對(duì)他的處分，但要抓緊辦理。如果調(diào)離時(shí)沒有召開黨支部大會(huì)，原支部就不要再討論其處分，可將有關(guān)情況轉(zhuǎn)給調(diào)入單位。

17、對(duì)受刑事處罰的黨員進(jìn)行黨紀(jì)處理時(shí)，需要哪些材料？怎樣履行審批手續(xù)？

答：黨組織對(duì)受刑事處罰的黨員進(jìn)行黨紀(jì)處分時(shí)，除需從司法部門取得判決書或不起訴決定書，摘抄或復(fù)制主要證據(jù)材料處，還必須按照《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》的要求，寫出審理報(bào)告。黨組織履行黨紀(jì)處理的手續(xù)，仍須根據(jù)黨章的規(guī)定，由支部大會(huì)作出處分決定，按照批準(zhǔn)權(quán)限、程序報(bào)批。

18、給予因違法犯罪被關(guān)押、判刑的黨員黨紀(jì)處分時(shí)，怎樣履行審批手續(xù)？ 答：一般應(yīng)按規(guī)定的程序辦理。特殊情況下，如果確實(shí)無法與本人見面，應(yīng)將這一情況記錄在案，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，在一定范圍內(nèi)宣布，將上述材料存入檔案。

19、黨員在代理職務(wù)期間違紀(jì)需要給予處分的，是否應(yīng)按當(dāng)時(shí)所代理的職務(wù)報(bào)批？

答：應(yīng)視具體情況而定。凡是由領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)指定或口頭宣布代理某項(xiàng)職務(wù)的，在代理期間犯了錯(cuò)誤，需給予黨紀(jì)處分時(shí)，按其原職務(wù)的權(quán)限審批。如是組織正式行文任命代理某項(xiàng)職務(wù)的，在代理期間違紀(jì)需給予黨紀(jì)處分，應(yīng)按所代理的職務(wù)的權(quán)限審批。

20、對(duì)離休、退居二線的黨員干部給予黨紀(jì)處分由誰審批？ 答：對(duì)離休、退居二線的黨員干部，給予黨紀(jì)處分，仍按原任職務(wù)規(guī)定的批準(zhǔn)權(quán)限辦理報(bào)批手續(xù)，離休或退居二線后提高了政治待遇的，按提高后的職級(jí)報(bào)批。

21、黨員干部因犯錯(cuò)誤被停職檢查的，在正式處分決定作出后，是否需要辦理撤銷停職檢查手續(xù)？

答：在正式處分決定作出后，如果所給予的處分是撤銷黨內(nèi)職務(wù)以上的處分，則不需要辦理撤銷停職檢查措施的手續(xù)，如果給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告及以下處分或免處，則應(yīng)將處分決定抄報(bào)批準(zhǔn)采取停職檢查措施的機(jī)關(guān)，由他們辦理撤銷停職檢查手續(xù)，恢復(fù)正常工作。

22、對(duì)嚴(yán)重違反黨的紀(jì)律的黨組織應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：根據(jù)《黨章》規(guī)定，對(duì)嚴(yán)重違犯黨的紀(jì)律，本身又不能糾正的黨組織，應(yīng)該給予改組或解散。給予嚴(yán)重違犯黨紀(jì)的黨組織紀(jì)律處分，由該組織的上一級(jí)黨委作出處分決定，并需報(bào)再上一級(jí)黨委審查批準(zhǔn)。

對(duì)嚴(yán)重違犯黨紀(jì)、本身又不能糾正的黨組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)予以改組。受到改組處理的黨組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員，除應(yīng)當(dāng)受到撤銷黨內(nèi)職務(wù)以上（含撤銷黨內(nèi)職務(wù)）處分的外，均自然免職。

對(duì)于全體或者多數(shù)黨員嚴(yán)重違犯黨紀(jì)的黨組織，應(yīng)當(dāng)予以解散。對(duì)于受到解散處理的黨組織中的黨員，應(yīng)當(dāng)逐個(gè)審查。其中符合黨員條件的，應(yīng)當(dāng)重新登記，并參加新的組織過黨的生活；不符合黨員條件的，宣布除名；有違紀(jì)行為的，依照規(guī)定予以追究。

23、如何理解撤銷黨內(nèi)職務(wù)和留黨察看處分？

答：撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分，是指撤銷受處分黨員由黨內(nèi)選舉或組織任命的黨內(nèi)各種職務(wù)。對(duì)于在黨內(nèi)擔(dān)任兩個(gè)以上職務(wù)的，黨組織在作出處分決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確是撤銷其一切職務(wù)還是某個(gè)職務(wù)。如果決定撤銷其某個(gè)職務(wù)，則必須從其擔(dān)任的最高職務(wù)開始依次撤銷。對(duì)于在黨外組織擔(dān)任的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)建議黨外組織撤銷其黨外職務(wù)。

留黨察看處分，分為留黨察看一年、留黨察看二年，對(duì)于受到留黨察看一年處分的黨員，期滿后仍不符合恢復(fù)黨員權(quán)利條件的，再延長一年留黨察看期限。留黨察看期限最長不得超過二年。黨員受留黨察看處分期間，沒有表決權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)。其黨內(nèi)職務(wù)自然撤銷，對(duì)于擔(dān)任黨外職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建議黨外組織撤銷其黨外職務(wù)。

24、黨紀(jì)處分的時(shí)限是如何規(guī)定的？是否辦理解除或撤銷手續(xù)？ 答：黨員受到黨內(nèi)警告或嚴(yán)重警告處分，一年內(nèi)不得在黨內(nèi)提升職務(wù)和向黨外組織推薦擔(dān)任高于其原任職務(wù)的黨外職務(wù)。

黨員受到撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分，二年內(nèi)不得在黨內(nèi)擔(dān)任和向黨外組織推薦擔(dān)任與其原任職務(wù)相當(dāng)或高于其原任職務(wù)的職務(wù)。

受留黨察看處分的黨員，在恢復(fù)黨員權(quán)利后二年內(nèi)，不得在黨內(nèi)擔(dān)任和向黨外組織推薦擔(dān)任與其原任職務(wù)相當(dāng)或高于其原任職務(wù)的職務(wù)。

黨員受到開除黨籍處分，五年內(nèi)不得得新入黨。另有規(guī)定不準(zhǔn)重新入黨的，依照其規(guī)定。受開除黨籍處分，五年后要求重新入黨的，由縣級(jí)黨委組織部門審核后，報(bào)縣委審批。

25、對(duì)公務(wù)員的政紀(jì)處分時(shí)限是如何規(guī)定的？

答：《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定處分期限：行政警告6個(gè)月，記過12個(gè)月，記大過18個(gè)月，降級(jí)、撤職24個(gè)月。

公務(wù)員在受處分期間不得晉升職務(wù)和級(jí)別，其中受記過、記大過、降級(jí)、撤職處分的，不得晉升工資檔次。受撤職處分的，按照規(guī)定降低級(jí)別。

26、如何解除國家公務(wù)員的行政處分？

答：人事部、監(jiān)察部人發(fā)［1999］100號(hào)文件《關(guān)于解除國家公務(wù)員行政處分有關(guān)問題的通知》規(guī)定：解除國家公務(wù)員行政處分，應(yīng)由受行政處分的國家公務(wù)員所在單位根據(jù)受行政處分者改正錯(cuò)誤的表現(xiàn)，向做出行政處分決定的國家行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，由做出行政處分決定的機(jī)關(guān)批準(zhǔn)解除行政處分。做出解除行政處分決定的機(jī)關(guān)，應(yīng)書面形式通知有關(guān)部門和受行政處分的國家公務(wù)員本人。

監(jiān)察機(jī)關(guān)提出監(jiān)察建議，由有關(guān)行政機(jī)關(guān)給予行政處分的，由做出行政處分決定的行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)解除行政處分。

27、留黨察看期滿后恢復(fù)黨員權(quán)利如何辦理手續(xù)？

答：黨員受留黨察看期滿確已改正錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)其黨員權(quán)利。首先由本人向黨組織寫出要求恢復(fù)正式黨員權(quán)利的申請(qǐng)，報(bào)告自己對(duì)所犯錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，留黨察看期間改正錯(cuò)誤的情況，今后努力的方向等。支部大會(huì)根據(jù)本人的申請(qǐng)和考察情況進(jìn)行討論，如確認(rèn)其已改正了錯(cuò)誤，就可以恢復(fù)其正式黨員權(quán)利?；謴?fù)黨員權(quán)利的決定要經(jīng)黨支部大會(huì)討論通過，報(bào)上級(jí)黨委正式批準(zhǔn)后生效，并報(bào)原批準(zhǔn)給予留黨察看處分的黨委（紀(jì)委）備案。

28、預(yù)備黨員違紀(jì)能否予以黨紀(jì)立案和給予黨紀(jì)處分，如何處理？ 答：紀(jì)委不能對(duì)預(yù)備黨員予以黨紀(jì)立案，也不能給予黨紀(jì)處分。預(yù)備黨員違犯黨紀(jì)，情節(jié)較輕，尚可保留預(yù)備黨員資格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其批評(píng)教育或者延長預(yù)備期；情節(jié)較重的，應(yīng)當(dāng)取消其預(yù)備黨員資格。

29、對(duì)違紀(jì)后下落不明的黨員，如何處理？ 答：應(yīng)當(dāng)區(qū)別情況作出不同處理。

一是對(duì)有嚴(yán)重違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)給予開除黨籍處分的，黨組織應(yīng)當(dāng)作出決定，開除其黨籍。

二是對(duì)除前項(xiàng)規(guī)定的情況以外（指不需要開除黨籍的），下落不明時(shí)間超過六個(gè)月的，黨組織應(yīng)當(dāng)按照黨章規(guī)定對(duì)其予以除名。30、違紀(jì)黨員在黨組織作出處分決定前死亡的，或者死亡后又發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重違紀(jì)問題的，如何處理？

答：對(duì)于應(yīng)當(dāng)給予開除黨籍處分的，開除其黨籍；對(duì)于應(yīng)當(dāng)給予留黨察看以下（含留黨察看）處分的，作出書面結(jié)論，不再給予黨紀(jì)處分。

31、黨紀(jì)處分決定和政紀(jì)處分決定應(yīng)當(dāng)從何時(shí)算起？ 答：從按照審批權(quán)限的機(jī)關(guān)作出該決定之日算起。

32、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例（試行）》是何時(shí)頒布試行，試行到何時(shí)？《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》何時(shí)頒布實(shí)施？

答：1997年2月7日，中共中央頒布了《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例（試行）》，并自發(fā)布之日起試行。2003年12月31日，中共中央頒布了《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，并自發(fā)布之日起施行，同時(shí)廢止《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例（試行）》。

33、《國家公務(wù)員暫行條例》何時(shí)起施行？《中華人民共和國公務(wù)員法》何時(shí)起施行？

答：1993年4月24日，國務(wù)院第2次常務(wù)會(huì)議通過了《國家公務(wù)員暫行條例》，1993年8月14日，國務(wù)院令第125號(hào)發(fā)布，自1993年10月1日起施行。

2005年4月27日，中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議通過了《中華人民共和國公務(wù)員法》，中華人民共和國主席令第35號(hào)公布，自2006年1月1日起施行，施行同時(shí)廢止《國家公務(wù)員暫行條例》。

34、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》何時(shí)起施行？《中華人民共和國行政監(jiān)察法實(shí)施條例》何時(shí)起施行？

答：1997年5月9日，中華人民共和國第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十五次會(huì)議通過了《中華人民共和國行政監(jiān)察法》，1997年5月9日，中華人民共和國主席令第85號(hào)公布，自公布之日起施行。

2004年9月6日，國務(wù)院第63次常務(wù)會(huì)議通過了《中華人民共和國行政監(jiān)察法實(shí)施條例》，自2004年10月1日起施行。

35、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》何時(shí)起施行？

答：2007年4月4日，國務(wù)院第173次常務(wù)會(huì)議通過了《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》，自2007年6月1日起施行。

36、中共中央紀(jì)委中紀(jì)法復(fù)［1997］2號(hào)文件的主要內(nèi)容是什么？ 答：1997年9月1日，中共中央紀(jì)委頒布了中紀(jì)法復(fù)［1997］2號(hào)文件《關(guān)于對(duì)犯有貪污、賄賂錯(cuò)誤黨紀(jì)處分的數(shù)額界限問題的請(qǐng)示的答復(fù)》。其主要內(nèi)容為：

㈠、貪污、受賄數(shù)額在5000元以上的，給予開除黨籍處分。對(duì)于貪污、受賄在5000元以上，未被判處《刑法》規(guī)定的主刑，且具有《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》為第二十一條）規(guī)定的減輕處分情節(jié)的，也可以不開除黨籍，須給予留黨察看處分；被依法判處《刑法》規(guī)定的主刑的，依照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例（試行）》第三十條（注：《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》也為第三十條）的規(guī)定，一律開除黨籍。㈡、對(duì)于貪污、受賄數(shù)額不滿5000元的黨紀(jì)處分標(biāo)準(zhǔn)，在中央紀(jì)委未作出具體規(guī)定之前，由各地區(qū)、各部門根據(jù)具體情節(jié)酌情掌握。

㈢、處理貪污、賄賂錯(cuò)誤規(guī)定的違紀(jì)金額標(biāo)準(zhǔn)，只是違紀(jì)行為社會(huì)危害程度的一個(gè)方面，在實(shí)際執(zhí)紀(jì)工作中，還應(yīng)考慮其他情節(jié)。

㈣、中央紀(jì)委以前頒布的有關(guān)規(guī)定與本答復(fù)相抵觸的，1997年10月1日后以本答復(fù)為準(zhǔn)。

37、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》對(duì)處分執(zhí)行工作是如何規(guī)定的？ 答：黨紀(jì)處分決定作出后，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)向受處分黨員所在的基層黨組織中的全體黨員及其本人宣布，并按照干部管理權(quán)限和組織關(guān)系將處分決定材料歸入受處分者檔案；對(duì)于受到撤銷黨內(nèi)職務(wù)以上（含撤銷黨內(nèi)職務(wù)）處分的，還應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)辦理職務(wù)、工資等相應(yīng)變更手續(xù)；涉及撤銷或者調(diào)整其黨外職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建議黨外組織及時(shí)撤銷或調(diào)整其黨外職務(wù)。特殊情況下，經(jīng)作出或者批準(zhǔn)作出處分決定的組織批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長辦理期限。

執(zhí)行黨紀(jì)處分決定的機(jī)關(guān)或者受處分黨員所在單位，應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)將處分決定的執(zhí)行情況向作出或者批準(zhǔn)處分決定的機(jī)關(guān)報(bào)告。不按照規(guī)定落實(shí)黨紀(jì)處分決定和其他相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)追究主要責(zé)任者和其他責(zé)任人員的責(zé)任。其中情節(jié)較重應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)處分的，依照本條例規(guī)定處理。

38、黨紀(jì)處分對(duì)考核結(jié)果的影響是怎樣規(guī)定的？

答：1998年4月8日，中紀(jì)委、中組部、人事部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于受黨紀(jì)處分的黨政機(jī)關(guān)工作人員考核有關(guān)問題的意見》規(guī)定：㈠、受黨內(nèi)警告處分的當(dāng)年，參加考核，不得確定為優(yōu)秀等次。㈡、受黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分的當(dāng)年，參加考核，因與職務(wù)行為有關(guān)的錯(cuò)誤而受到嚴(yán)重警告處分的，確定為不稱職；因其他錯(cuò)誤而受到嚴(yán)警告處分的，只寫評(píng)語不確定等次。㈢、受到撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分的當(dāng)年，參加考核，確定為不稱職；第二年按其新任職務(wù)參加考核，按規(guī)定條件確定等次。㈣、受到留黨察看處分的當(dāng)年，參加考核，確定為不稱職；受留黨察看一年處分的第二年，參加考核，只寫評(píng)語不確定等次；受留黨察看二年處分的，第二年和第三年參加考核，只寫評(píng)語不確定等次。㈤、受開除黨籍處分的當(dāng)年，參加考核，確定為不稱職；第二和第三年參加考核，只寫評(píng)語不確定等次。㈥、涉嫌違犯黨紀(jì)被立案檢查的，可以參加考核，在其受檢查期間不確定等次。結(jié)案后，不給予黨紀(jì)處分的，按照規(guī)定補(bǔ)定等次；給予黨紀(jì)處分的，視其所受處分種類，分別按前述五條的規(guī)定辦理。㈦、受黨紀(jì)處分同時(shí)又受行政處分的，按受黨紀(jì)處分的情況確定其考核等次。㈧、企業(yè)、事業(yè)單位對(duì)受黨紀(jì)處分人員確定考核等次，可以參照本意見執(zhí)行。

39、審理案件的“二十四字”方針要求是什么？

答：事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。

40、如何理解事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法的原則？ 答：㈠、事實(shí)清楚。指違法違紀(jì)行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、手段、后果以及其他有關(guān)情況必須清楚，這是對(duì)違法違紀(jì)行為正確定性量紀(jì)的客觀基礎(chǔ)。定案的事實(shí)必須清楚，不能前后矛盾、牽強(qiáng)附會(huì)、含糊不清，更不能把一些捕風(fēng)捉影、道聽途說，甚至無中生有、顛倒是非、隨意夸大或縮小的材料，作為定案所依據(jù)的事實(shí)。

㈡、證據(jù)確鑿。指據(jù)以認(rèn)定違法違紀(jì)行為和給予違法違紀(jì)行為人處分的證據(jù)必須能夠充分證明違法違紀(jì)行為的存在以及違法違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，對(duì)不能夠充分證明違法違紀(jì)行為客觀情況的證明則不能采信。證據(jù)確鑿包含四個(gè)層次的內(nèi)容：⑴、證據(jù)必須真實(shí)。所取得的證據(jù)要能經(jīng)得起現(xiàn)實(shí)和歷史的檢驗(yàn)；⑵、證據(jù)必須與案件有內(nèi)在的聯(lián)系，與案件沒有聯(lián)系的任何事物，都不能作為證據(jù)使用；⑶、證據(jù)必須充分，能夠?qū)⑦`法違紀(jì)事實(shí)證明清楚，得出的結(jié)論是唯一的；⑷、證據(jù)之間不能有矛盾，如有矛盾，必須得到合理排除。沒有證據(jù)或者證據(jù)不確實(shí)、不充分，不能認(rèn)定違法違紀(jì)；證據(jù)確實(shí)、充分的，即使犯錯(cuò)誤的本人拒不承認(rèn)，也可以認(rèn)定違法違紀(jì)。

㈢、定性準(zhǔn)確。指在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，對(duì)違法違紀(jì)行為人所犯錯(cuò)誤事實(shí)的性質(zhì)的認(rèn)定確實(shí)無疑。準(zhǔn)確判定案件的性質(zhì)，是正確處理案件的重要前提，直接關(guān)系到紀(jì)律能否得以正確執(zhí)行。要做到定性準(zhǔn)確，必須要有正確認(rèn)定案件性質(zhì)的依據(jù)。即黨紀(jì)處分條規(guī)，法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地方政府規(guī)章和國務(wù)院的決定。除此之外，任何規(guī)范性文件都不能規(guī)定違法違紀(jì)行為和處分幅度。要嚴(yán)格按照上述法律、法規(guī)、規(guī)章和國務(wù)院決定中規(guī)定的違法違紀(jì)行為構(gòu)成要件來認(rèn)定案件的性質(zhì)，切忌將此行為認(rèn)定為彼行為。

㈣、處理恰當(dāng)。指根據(jù)違法違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度，依法給予違法違紀(jì)行為人恰當(dāng)?shù)奶幚?，要做到輕重適度，不枉不縱。給予違法違紀(jì)行為人的處分是否恰當(dāng)，對(duì)于正確執(zhí)行黨紀(jì)和公務(wù)員紀(jì)律，懲處違法違紀(jì)行為人，挽救犯錯(cuò)誤人員，教育廣大干部具有十分重要的意義。處理輕了，難以使違法違紀(jì)行為人受到應(yīng)有的懲處，起不到教育挽救本人的目的，還會(huì)在廣大干部和群眾中產(chǎn)生消極作用。處理重了，濫施紀(jì)律，就會(huì)損害違法違紀(jì)行為人的合法權(quán)益。

㈤、手續(xù)完備。手續(xù)是指案件查處過程中，必須具備的書面材料，即案件調(diào)查處理要經(jīng)過受理檢舉控告、初核、立案、調(diào)查、錯(cuò)誤事實(shí)材料和本人見面、形成調(diào)查報(bào)告、移送審理、基層黨組織提出處理意見、案件審批、下達(dá)和送達(dá)處分決定等程序，每道程序都要有相應(yīng)的文字材料存卷。如果某一程序的手續(xù)未到位，就不能進(jìn)入到下一程序。

㈥、程序合法。程序合法有兩層含義：一是調(diào)查處理的程序是法定的，辦案機(jī)關(guān)和辦案人員必須嚴(yán)格遵守。二是調(diào)查處理程序中每個(gè)階段的任務(wù)、手續(xù)、要求是法定的。受理、初查、立案、調(diào)查、審理、處理，都必須符合有關(guān)的規(guī)定。

41、什么是法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地方政府規(guī)章和國務(wù)院的決定？他們之間的關(guān)系和地位怎樣？ 答：法律是由國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)，在我國是全國人民代表大會(huì)和及其常務(wù)委員會(huì)制定、頒布的規(guī)范性文件的總稱。其效力和地位僅次于憲法。

行政法規(guī)：特指中華人民共和國國務(wù)院根據(jù)全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)以及法律的授權(quán)，制訂并頒布的具有法律約束力的規(guī)范性文件。它包括由國務(wù)院制定和發(fā)布，以及由國務(wù)院各主管部門制定、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的規(guī)范性文件。發(fā)布行政法規(guī)需要國務(wù)院總理簽署國務(wù)院令。它的效力次于法律、高于部門規(guī)章和地方法規(guī)。

地方性法規(guī)：指全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)，通過法律授權(quán)和特別權(quán)的形式賦予省級(jí)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)或省級(jí)人民政府所在地的市和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的較大城市人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)，根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實(shí)際需要，依法制定在本行政區(qū)域內(nèi)具有法律效力的規(guī)范文件。

部門規(guī)章：由國務(wù)院的組成部門和直屬機(jī)構(gòu)在它們的職權(quán)范圍內(nèi)制定的規(guī)范性文件，不須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，這是行政規(guī)章，或者稱為部門規(guī)章。

地方政府規(guī)章：是指省級(jí)人民政府以及省級(jí)人民政府所在地的市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)所在地的市和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)所制定的規(guī)章。

地方政府規(guī)章的法律效力低于憲法、法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)，也不得同部門規(guī)章相抵觸。行政規(guī)章要服從憲法、法律和行政法規(guī)，其與地方性法規(guī)處于一個(gè)級(jí)別。地方政府規(guī)章除了服從憲法、法律和行政法規(guī)外，還要服從地方性法規(guī)。

國務(wù)院決定：國務(wù)院為開展行政管理活動(dòng)，依照法定程序行使行政權(quán)，就某方面或某項(xiàng)工作，發(fā)布的發(fā)布行政決定，行政命令。

國務(wù)院決定與行政法規(guī)不同，決定與命令的對(duì)象是比較特定的，使用的范圍比較窄。制定行政法規(guī)是行政立法活動(dòng)，程序更嚴(yán)格，對(duì)象是不特定的，行政法規(guī)在全國范圍使用，具有宏觀性，目的是為了落實(shí)憲法行法律。

42、在黨紀(jì)處分決定書和行政處分決定書中告知被處分人不服處分決定的申訴途徑和期限怎么寫？

答：在處分決定最后一個(gè)自然段應(yīng)告知被處分人處分決定的生效日期，如果對(duì)所給的黨紀(jì)或政紀(jì)處分不服的申訴途徑和申訴期限。

黨紀(jì)處分決定：本決定自某年某月某日（指黨委或紀(jì)委研究批準(zhǔn)該黨紀(jì)處分決定的日期）起生效。如對(duì)本決定不服，可向某某鄉(xiāng)紀(jì)委等提出申訴。（注：不服黨紀(jì)處分申訴沒有期限限制，但申訴必須按規(guī)定逐級(jí)辦理）

政紀(jì)處分決定：如對(duì)本決定不服，可自收到本決定書之日起三十日內(nèi)向本機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)審。

43、一份處分決定書能否下達(dá)多人的處分決定？同一人的黨紀(jì)處分和行政處分能否用一份文件下達(dá)？如何行文？ 答：不能。處分決定書只能一人一下，并且同一人的黨紀(jì)處分決定和行政處分決定也必須分別下文，黨紀(jì)處分決定書只能用黨委或紀(jì)委的文件下達(dá)，政紀(jì)處分決定書只能用行政機(jī)關(guān)的文件下達(dá)。

44、什么是報(bào)批案件的請(qǐng)示？能否用“報(bào)告”或“意見”來表達(dá)？ 答：指黨委、政府或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)審議后決定給予處分的案件，按照黨紀(jì)處分的批準(zhǔn)權(quán)限和行政處分權(quán)限的規(guī)定，報(bào)請(qǐng)有批準(zhǔn)權(quán)的上級(jí)機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)的正式文書。

“請(qǐng)示”是向上級(jí)機(jī)關(guān)請(qǐng)求指示批準(zhǔn)的公文，上級(jí)機(jī)關(guān)必須答復(fù)?！皥?bào)告”、“意見”則不屬于必須答復(fù)的公文。因此不能用“報(bào)告”或“意見”代替“請(qǐng)示”。

45、如何寫報(bào)批案件的請(qǐng)示？

答：報(bào)批案件的格式有文頭、文號(hào)、標(biāo)題、主送機(jī)關(guān)、正文、附件名稱、發(fā)文機(jī)關(guān)署名、發(fā)文日期、加蓋印章、主題詞、抄送機(jī)關(guān)等構(gòu)成。

標(biāo)題：由受處分人姓名、處理意見和公文類別組成。如“關(guān)于開除XXX黨籍的請(qǐng)示”、“關(guān)于XXX貪污受賄案件處理的請(qǐng)示”。

正文：有兩種寫法.一種是簡(jiǎn)寫。包括受分人的姓名、職務(wù)、錯(cuò)誤性質(zhì)、作出處分決定的機(jī)關(guān)、處分意見、報(bào)送的主件名稱、結(jié)束語等。如：“XXX村黨支部書記王XX，貪污公款XX萬元，經(jīng)XXX鄉(xiāng)黨委會(huì)議討論，決定開除王XX黨籍。現(xiàn)將《關(guān)于開除王XX黨籍的決定》送上。妥否，請(qǐng)審批?！绷硪环N是繁寫。包括受處分人姓名和現(xiàn)任職務(wù)、本案簡(jiǎn)要辦理經(jīng)過、認(rèn)定的作為處分依據(jù)的事實(shí)(應(yīng)簡(jiǎn)單明了)、定性和處理意見、結(jié)束語等。

46、留黨察看處分應(yīng)從何時(shí)算起？由其他處分改為留黨察看處分的，其留黨察看的時(shí)間又從何時(shí)算起？

答：計(jì)算留黨察看處分的時(shí)間，應(yīng)從上級(jí)黨委或紀(jì)委批準(zhǔn)的日期算起。由警告、嚴(yán)重警告和撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分改為留黨察看處分，留黨察看的時(shí)間應(yīng)當(dāng)從批準(zhǔn)機(jī)關(guān)改變處分的時(shí)間算起。由開除黨籍處分改為留黨察看處分，留黨察看的時(shí)間應(yīng)當(dāng)從原批準(zhǔn)開除黨籍的時(shí)候算起。如果開除黨籍處分的時(shí)間已經(jīng)超過兩年，可以在改處分決定的同時(shí)，一并決定恢復(fù)其黨員權(quán)利。

47、黨員因過失犯罪，或因缺乏專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)造成犯罪，被判處較短的有期徒刑而收監(jiān)執(zhí)行，給予留黨察看處分的，其考察期應(yīng)從何時(shí)算起？

答：其考察期應(yīng)從刑滿釋放之日起算起。因?yàn)樗麄冊(cè)诒O(jiān)禁期間，已停止過黨的生活，黨組織無法直接進(jìn)行考察了解，只有在他們刑滿釋放后，參加了所在黨支部的活動(dòng)，組織才便于進(jìn)行直接考察。

48、黨員觸犯刑律，被判處拘役(或宣告緩刑)、管制、3年以下有期徒刑(或宣告緩刑)，不附加剝奪政治權(quán)利，受到留黨察看處分的，其考察期從何時(shí)開始計(jì)算？

答：其考察期應(yīng)分別從刑滿釋放、解除管制和緩刑期滿時(shí)算起。在服刑和緩刑期間，停止黨的組織生活。

49、延長留黨察看時(shí)間，由哪里批準(zhǔn)，從什么時(shí)候算起？ 答：延長黨員的察看時(shí)間，應(yīng)該由黨支部大會(huì)討論決定，報(bào)基層黨委批準(zhǔn)，并報(bào)原批準(zhǔn)給予留黨察看處分的黨委(紀(jì)委)備案。延長黨員的留黨察看時(shí)間，應(yīng)從原留黨察看期滿的時(shí)候算起。

50、留黨察看期滿不申請(qǐng)恢復(fù)黨員權(quán)利的怎么辦？

答：期滿后本人不提出申請(qǐng)，經(jīng)組織反復(fù)做工作，仍不申請(qǐng)的，說明他對(duì)自己的錯(cuò)誤沒有認(rèn)識(shí)，仍堅(jiān)持錯(cuò)誤不改，黨組織就要堅(jiān)決按照《黨章》規(guī)定嚴(yán)肅處理，或延長留黨察看一年（只針對(duì)原受留黨察看一年處分的），或開除其黨籍。

51、黨員受留黨察看處分期滿，支部討論恢復(fù)其黨員權(quán)利，本人有沒有表決權(quán)？支部大會(huì)討論通過后，在上級(jí)黨委或紀(jì)委未批準(zhǔn)前，有沒有表決權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)？

答：支部大會(huì)在討論恢復(fù)其黨員權(quán)利時(shí)，本人可以參加，但不能參加表決。在上能黨委或紀(jì)委批準(zhǔn)前，沒有表決權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)。

52、黨員受處分后不久，黨組織又發(fā)現(xiàn)他隱瞞錯(cuò)誤怎么辦？ 答：這說明他不接受教育，對(duì)黨不忠誠老實(shí)，應(yīng)根據(jù)其全部錯(cuò)誤事實(shí)重新處理。

53、黨員受到黨紀(jì)處分后，又犯同類性質(zhì)的錯(cuò)誤，怎樣處理？ 答：說明該黨員沒有改正錯(cuò)誤的決心，因此在決定對(duì)他的處分時(shí)，不僅要根據(jù)這次錯(cuò)誤的具體情況，而且應(yīng)當(dāng)將他前后所犯錯(cuò)誤聯(lián)系起來考慮，一般應(yīng)給予比前次較重的處分。如果后次錯(cuò)誤輕微，也可以給予較輕的處分或不給予處分。

54、審理申訴案件的原則是什么？

答：一是實(shí)事求是，有錯(cuò)必糾的原則（全錯(cuò)全糾、部分錯(cuò)部分糾、不錯(cuò)不糾）。二是基本事實(shí)清楚、基本證據(jù)確鑿、處分基本恰當(dāng)?shù)脑瓌t。三是分級(jí)辦理的原則。四是申訴期間原處分決定不停止執(zhí)行的原則。五是客觀、歷史、辯證的原則和全面審查的原則。

55、什么是申訴案件的分級(jí)辦理原則？

答：指辦理申訴案件，要按照黨紀(jì)處分的批準(zhǔn)權(quán)限和行政處分權(quán)限的規(guī)定由各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)分別辦理。

黨員、黨組織對(duì)所受黨紀(jì)處分不服的申訴，先由原批準(zhǔn)處分的黨委或紀(jì)委承辦，作出結(jié)論。申訴人如果對(duì)復(fù)議、復(fù)查結(jié)論仍然不服，由批準(zhǔn)的黨委或紀(jì)委將申訴人的意見及復(fù)議、復(fù)查的結(jié)論和有關(guān)材料，一并上報(bào)上一級(jí)黨委或紀(jì)委審查決定。申訴人對(duì)上一級(jí)黨委或紀(jì)委的審查決定不服，有權(quán)再向作出審查決定的上一級(jí)黨委或紀(jì)委，直至中央委員會(huì)或中紀(jì)委申訴，上級(jí)黨委、紀(jì)委如認(rèn)為需要，可以調(diào)閱有關(guān)材料審議或直接派人處理。

申訴案件要做到“首訴必理，首理必辦，辦有結(jié)果”。

56、什么是申訴案件的復(fù)查、復(fù)議、復(fù)審、復(fù)核？

答：“復(fù)查”指黨的組織和紀(jì)檢機(jī)關(guān)，對(duì)已經(jīng)處理的黨紀(jì)案件重新調(diào)查核實(shí)。

“復(fù)議”指黨組織和紀(jì)檢機(jī)關(guān)對(duì)已經(jīng)處理的黨紀(jì)案件，不再重新調(diào)查核實(shí)，只在原材料的基礎(chǔ)上，對(duì)審查結(jié)論、處分決定和證據(jù)材料進(jìn)行復(fù)核?！皬?fù)審”指不服監(jiān)察機(jī)關(guān)的處分決定，由原作出處分決定的監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)已作出處分決定的案件重新審查后，作出維持、變更或撤銷原處分決定。

“復(fù)核”指不服監(jiān)察機(jī)關(guān)的復(fù)審決定，由上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)作出復(fù)審決定的案件重新審查后，作出維持、變更、撤銷原復(fù)審決定的決定。

57、“復(fù)議”適用于什么案件？

答：一是事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，申訴人只對(duì)定性、處分提出不同意見的案件。二是申訴人雖然對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)提出不同意見，但案卷材料齊全，能夠解決申訴人提出的問題，審理部門可以得出結(jié)論性意見的案件。三是其他只需要審查案卷材料就能解決問題的案件。

58、“復(fù)查”適用于什么案件？

答：對(duì)于事實(shí)不清、證據(jù)不足需要調(diào)查補(bǔ)證而又不適宜或不需要退回原辦案單位的案件。

59、申訴案件怎么處理？

答：申訴案件經(jīng)復(fù)議、復(fù)查或復(fù)審、復(fù)核后，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)不同情況按照批準(zhǔn)權(quán)限作出維持、變更或撤銷原處分或原結(jié)論的決定，并下達(dá)相應(yīng)的文書。

60、哪些人員是行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察對(duì)象？ 答：一是國家行政機(jī)關(guān)。

二是國家公務(wù)員。不包括在國家行政機(jī)關(guān)中工作的工勤人員。三是國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員。指國家行政機(jī)關(guān)直接委任、委派的企業(yè)、事業(yè)單位（包括中外合資、合作經(jīng)營企業(yè)）中的人員，實(shí)行招聘、選舉、租賃、承包等制度的企業(yè)事立業(yè)單位中經(jīng)國家行政機(jī)關(guān)委任、聘任等方式批準(zhǔn)從事公務(wù)的人員。即只要是國家行政機(jī)關(guān)下文或決定任命有職務(wù)的人員，與其是否是國家公務(wù)員身份無關(guān)。

監(jiān)察機(jī)關(guān)不能對(duì)管轄范圍以外的單位和人員行使監(jiān)察權(quán)，如果監(jiān)察事項(xiàng)涉及到管轄范圍以外的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位及個(gè)人，可以對(duì)其進(jìn)行必要的調(diào)查和詢問。

第四篇：人民幣業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試題

人民幣業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試題

一、單選題（每題1分，共40分）

1.金融機(jī)構(gòu)超出中國人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（B）的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款.A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上4倍以下 D.2倍以上3倍以下

2.對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反中國人民銀行有關(guān)信用卡管理的持卡人透支或者幫助持卡人利用信用卡套取現(xiàn)金的，給予警告，并處（A）的罰款.A.5萬元以上30 B.10萬元以上30萬元以下 C.10萬元以上15萬元以下 D.15萬元以上30萬元以下 3.經(jīng)查實(shí)，某金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)假人民幣而未收繳，按照規(guī)定，人民銀行可以對(duì)該機(jī)構(gòu)應(yīng)處以 B。

A.1000元以下罰款 B.1000元以上5萬元以下罰款 C.5000元以上5萬元以下罰款 

4.《不宜流通人民幣挑剔標(biāo)準(zhǔn)》自(C)開始執(zhí)行。

A.1998年1月1日 B.2003年1月1日 C.2004年1月1日 5.使用與人民幣同樣大小的人民幣圖樣，必須加蓋的非隱形文字字樣為：(C)。

A.“樣幣禁止流通” B.“樣式禁止流通” C.“圖樣禁止流通” 6.印制、發(fā)售代幣票券，以代替人民幣在市場(chǎng)流通的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，并處(C)元以下罰款。 A.5萬 B.10萬 C.20萬

7.第五套人民幣1元、5角、1角硬幣背面主景圖案分別是(C)。A.菊花、梅花、牡丹花 B.牡丹花、荷花、蘭花 C.菊花、荷花、蘭花8.第五套人民幣紙幣背面右上方印有漢語拼音和 B 少數(shù)民族文字的“中國人民銀行”字樣。

A.蒙、藏、回、維四種 B.蒙、藏、維、壯四種 C.蒙、滿、藏、維四種 9.第五套人民幣1999年版100元、50元紙幣共有 種公眾防偽特征，2005年版第五套人民幣100元、50元紙幣共有 種公眾防偽特征。(C)A.9、10 B.9、11 C.10、11 10.第五套人民幣50元紙幣正面行名下方底紋中的膠印縮微文字是(A)。 A.“RMB50”、“50”字樣 B.“RMB”、“RMB50”字樣 C.“50”、“RMB”字樣

11.第五套人民幣1999年版100元紙幣的安全線施放方式采用(A) A.全埋式 B.開窗式 C.雙安全線式

12.第五套人民幣100元、50元、20元、10元、5元、1元正面團(tuán)花的設(shè)計(jì)分別為：（D）

A.菊花、茶花、月季花、荷花、水仙花、蘭花、B.菊花、茶花、荷花、月季花、蘭花、水仙花、C.菊花、茶花、荷花、月季花、蘭花、水仙花、D.茶花、菊花、荷花、月季花、水仙花、蘭花 13.《中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》所稱假幣是指（B）和（）的貨幣。

A.拼湊 偽造

B.拼湊 變?cè)?/p>

C.偽造 變?cè)?/p>

14.收繳單位應(yīng)當(dāng)自收到鑒定單位通知之日起(B)個(gè)工作日 內(nèi)，將需要鑒定的貨幣送達(dá)鑒定單位。A.1 B.2 C.3 D.5 15.持有人對(duì)被收繳貨幣的真?zhèn)斡挟愖h，可以自收繳之日起(C)個(gè)工作日內(nèi)，持 《假幣收繳憑證》直接或通過收繳單位向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)或中國人民銀行授權(quán)的當(dāng)?shù)罔b定機(jī)構(gòu)提出 書面鑒定 申請(qǐng)。

A.1 B.2 C.3 D.5 16.《中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》于（B）起實(shí)施。A．2000年5月1日

B.2003年 7 月 1 日

C.2004年1月1日 D.2004年2月1日

17.目前，中國公民出入境攜帶人民幣具體限額是()元。

A.一萬

B.二萬

C.三萬

D.四萬 18.人民幣由(C)印制。

A.國有獨(dú)資的印刷企業(yè) B.財(cái)政部指定的專門企業(yè)印制 C.中國人民銀行指定的專門企業(yè) 20.偽造的貨幣是指(B)的假幣。

A.造假手段制造 B.仿照真幣的圖案、形狀、色彩等采用各種手段制作 C.仿照真幣

21.以下(C)人民幣流通時(shí)間最長。 A.第一套 B.第二套 C.第三套 22.第一套人民幣于(A)開始發(fā)行。

A.1948年12月1日 B.1949年10月1日 C.1949年12月1日

23.18.中國人民銀行發(fā)行的第一套普通紀(jì)念幣是(C)。

A.西藏自治區(qū)成立20周年 B.新疆維吾爾族自治區(qū)成立30周年 C.中華人民共和國成立35周年

22.截至2005年12月31日第五套人民幣共發(fā)行(A)種面額紙幣和()種面額硬幣。 A.6、3 B.5、3 C.6、1

23.第五套人民幣100元紙幣在設(shè)計(jì)上突出了(C)。

A大人像、大國徽、大面額數(shù)字 B.大人像、大水印、大盲文標(biāo)記 C.大人像、大水印、大面額數(shù)字

24.第五套人民幣1999年版10元紙幣于(B)開始發(fā)行。BA.1999年10月1日 B.2001年9月1日 C.2002年11月18日

25.第五套人民幣10元紙幣正面主景是(C)圖案、背面主景是 圖案(C)。

A.毛澤東頭像、布達(dá)拉宮 B.毛澤東頭像、桂林山水 C.毛澤東頭像、長江三峽

26.(A)我國第一次采用了隱形雕刻防偽技術(shù)。

A.西藏和平解放50周年普通紀(jì)念幣 B.第五套人民幣1元硬幣 C.慶祝中華人民共和國澳門特別行政區(qū)成立普通紀(jì)念幣

27.收繳假幣的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向持有人出具中國人民銀行統(tǒng)一印制的(B)。

A.《假幣沒收憑證》 B.《假幣收繳憑證》 C.《假幣鑒定憑證》

28.人民銀行分支機(jī)構(gòu)和人民銀行授權(quán)的鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理假幣鑒定之日起(C)個(gè)工作內(nèi)，出具《貨幣真?zhèn)舞b定書》。因情況復(fù)雜不能在規(guī)定期限完成的，可延長至(C)個(gè)工作日的，必須以書面形式說明原因。C A.7，15 B.10，20 C.15，30 30.對(duì)中國人民銀行授權(quán)的鑒定機(jī)構(gòu)截留或私自處理鑒定、收繳的假外幣，或使已收繳、沒收的假外幣重新流入市場(chǎng)的行為處以(B)的罰款。A.1000元以上50000元以下 B.1000元以下 C.2000元以上

31.根據(jù)《中華人民共和國人民幣管理?xiàng)l例》規(guī)定，故意毀損人民幣的，由公安機(jī)關(guān)給予警告，并處以(C)罰款。A.5千元以下 B.2萬元以下 C.1萬元以下

32.《不宜流通人民幣挑剔標(biāo)準(zhǔn)》自(C)開始執(zhí)行。

A.1998年1月1日 B.2003年1月1日 C.2004年1月1日33.美元紙張中含有(B)色和(B)色纖維。A.紅、綠 B.紅、藍(lán) C.藍(lán)、黃

二．多選題（每題2分，共40分，多選、少選、選錯(cuò)均不得分）

1.申請(qǐng)裝幀流通人民幣的申請(qǐng)人，應(yīng)向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交申請(qǐng)報(bào)告。報(bào)告中應(yīng)說明裝幀流通人民幣的(ABCD)等內(nèi)容。 A.用途、目的 B.制作單位名稱 C.裝幀單位名稱 D.數(shù)量、品種、樣式 E.銷售單位名稱

2.金融機(jī)構(gòu)在收繳假幣過程中發(fā)現(xiàn)(ACDE)情況，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告公安機(jī)關(guān)。

A一次性發(fā)現(xiàn)假人民幣20張（枚）以上的，假外幣10張（含10張、枚）以上的

B一次性發(fā)現(xiàn)假人民幣10張（枚）以上的 C.屬于利用新的造假手段制造假幣的 D.有制造、販賣假幣線索的 E.持有人不配合金融機(jī)構(gòu)收繳行為的 3.假幣收繳專用袋上應(yīng)標(biāo)明(ABCD)等內(nèi)容。

A.幣種和券別 B.冠字號(hào)碼 C.面額和張數(shù) D.收繳人和復(fù)核人 E.持有人和經(jīng)辦人

4.對(duì)蓋有“假幣”字樣戳記的人民幣紙幣，經(jīng)鑒定為假幣的，由鑒定單位予以沒收，并向收繳單位開具(AC)。

A.《假幣沒收收據(jù)》 B.《假幣收繳憑證》 C.《貨幣真?zhèn)舞b定書》 5.不宜流通人民幣挑剔標(biāo)準(zhǔn)(ABDE)A.人民幣紙幣票面缺少面積在 20平方毫米以上不宜流通。

B.人民幣紙幣票面有 紙質(zhì)較綿軟，起皺較明顯，脫色、變色、變形，不能保持其票面 防偽功能等情形之一的不宜流通。 C.人民幣紙幣票面裂口在2處以上，長度每處超過 2毫米 的不宜流通；人民幣紙幣票面裂口1處，長度超過 10毫米 的不宜流通。

D．硬幣有 穿孔，裂口，變形，磨損，氧化，文字、面額數(shù)字、圖案模糊不清等情形之一的不宜流通。

E.人民幣紙幣票面污漬、涂寫字跡面積超過2平方厘米以上不宜流通。6.金融機(jī)構(gòu)不得違反國家規(guī)定從事證券、期貨或者其他衍生金融工具交易，不得為證券、期貨或者其他衍生金融工具交易提供信貸資金或者擔(dān)保，不得違反國家規(guī)定從事非自用（BCD）等投資活動(dòng)。A動(dòng)產(chǎn) B股權(quán) C 實(shí)業(yè) D不動(dòng)產(chǎn)

7.金融機(jī)構(gòu)（ABC）分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。

A設(shè)立 B合并 C撤銷 D變更

8.第五套人民幣2005年版(AB)紙幣采用了雙色異形橫號(hào)碼。A.100 元

B.50 元

C.20 元

D.10 元

9.中國人民銀行發(fā)行新版人民幣應(yīng)當(dāng)公告的內(nèi)容包括(ABCD)、主色調(diào)、主要特征等。

A.發(fā)行時(shí)間 B.面額 C.圖案 D.式樣 E.發(fā)行目的

10.第五套人民幣1999年版(ABDE)面額的紙幣采用的是雙面凹印。

A.100元 B.50元 C.20元 D.10元 E.5元

11.常見的安全線施放技術(shù)有(ABC)等技術(shù)。

A.全埋式施放 B.開窗式施放 C.雙安全線施放 D.全息式施放 E.半埋式施放

12.假幣收繳必須遵循(ABCD)操作程序。

A.在持有人視線范圍內(nèi)當(dāng)面收繳 B.加蓋“假幣”章或用專用袋加封 C.出具《假幣收繳憑證》 D.向持有人告知其權(quán)利 E.將蓋章后的假幣退還持有人 13.假幣印章應(yīng)蓋在假幣的(AD)位置。

A.正面水印窗 B.正面中間 C.背面水印窗 D.背面中間 E.正面右側(cè)

14.假幣收繳專用袋上應(yīng)標(biāo)明(ABCD)等內(nèi)容。

A.幣種和券別 B.冠字號(hào)碼 C.面額和張數(shù) D.收繳人和復(fù)核人 E.持有人和經(jīng)辦人

15.硬幣有以下(ABDE)情形的不宜流通。

A.穿孔、裂口 B.裂口、變形 C.劃痕、弄臟 D.文字、面額數(shù)字、圖案模糊不清 E.磨損、氧化

16.辦理出納業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下原則：(BCDE)A.收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先付款后記賬； B.辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)一筆一清，日清日結(jié)，賬實(shí)相符； C.一筆現(xiàn)金業(yè)務(wù)未完成，經(jīng)辦人員不得離柜； D.嚴(yán)格執(zhí)行大額現(xiàn)金審批制度； E.現(xiàn)金兌換，先兌入后兌出； 17.對(duì)下列(ABCD)出納人員給予獎(jiǎng)勵(lì)： A連續(xù)兩年無任何錯(cuò)款事故的管庫員及金庫主任

B在出納業(yè)務(wù)中成功堵截案件的有功人員或提供重要線索的人員

C對(duì)收繳人民幣假幣的臨柜人員

D對(duì)在出納工作中成績突出、貢獻(xiàn)較大的單位和個(gè)人

三．判斷題（正確的填A(yù),錯(cuò)誤的填B,每題2分，共20分）

1.金融機(jī)構(gòu)的工作人員離開該金融機(jī)構(gòu)工作后，被發(fā)現(xiàn)在該金融機(jī)構(gòu)工作期間違反國家有關(guān)金融管理規(guī)定的，視違規(guī)經(jīng)重情況來定是否追究責(zé)任。（B）2.人民幣印制中，首次采用固定水印技術(shù)的是第二套人民幣。(A)3.現(xiàn)行流通人民幣的紙張?jiān)谧贤夤庀聼o熒光反應(yīng)。(A)4.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)和中國人民銀行授權(quán)的鑒定機(jī)構(gòu) 提供鑒定貨幣真?zhèn)畏?wù)時(shí)，每鑒定一次收取手續(xù)費(fèi)5元。（B）5.印制、發(fā)售代幣票券，以代替人民幣在市場(chǎng)流通的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，并處10萬元以下罰款。（B）6.歐元現(xiàn)鈔是 2002年1月1日發(fā)行的。(A)7.金庫可在非營業(yè)時(shí)間辦理現(xiàn)金出庫。（B）

8.金庫電視監(jiān)控錄像資料須保留三個(gè)月以上。(A)

第五篇：《紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查教程》測(cè)試題(二)

《紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查教程》測(cè)試題

（二）單位：姓名：

一、填空題（每空2分，共60分）

1、立案是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照《黨章》和《行政監(jiān)察法》規(guī)定的管轄權(quán)限，對(duì)檢舉、控告及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)違法問題，經(jīng)過初步核實(shí)，認(rèn)為，并需的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)的一種工作。

2、紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象工作調(diào)動(dòng)后，發(fā)現(xiàn)在原單位有違紀(jì)問題并需立案調(diào)查的，由其承辦，應(yīng)予配合。屬于雙重領(lǐng)導(dǎo)部門的違紀(jì)違法案件，黨紀(jì)案件可由或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)決定立案，政紀(jì)案件由。幾個(gè)、幾級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)聯(lián)合調(diào)查的案件，上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)交辦、轉(zhuǎn)辦的案件，都應(yīng)由的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案，不應(yīng)同時(shí)立案，以免造成一案多立、重復(fù)統(tǒng)計(jì)的現(xiàn)象。

3、受理案件的紀(jì)檢監(jiān)察室在對(duì)反映的違紀(jì)違法問題初步核實(shí)后，認(rèn)為符合立案條件的，應(yīng)向及其呈報(bào)《立案呈批報(bào)告》并附上初步核實(shí)的相關(guān)材料。

4、立案審批時(shí)限，從收到立案呈批報(bào)告之日算起，至批準(zhǔn)立案之日止，不得超過。

5、經(jīng)批準(zhǔn)立案的黨紀(jì)案件，立案的紀(jì)檢機(jī)關(guān)應(yīng)將立案決定通報(bào)同級(jí)，并通知被調(diào)查人所在單位或上級(jí)黨組織。

6、調(diào)查質(zhì)量的優(yōu)劣，直接影響到案件的能否做到準(zhǔn)確。

7、一般來說，調(diào)查方案的內(nèi)容應(yīng)包括：確定應(yīng)當(dāng)查明的，調(diào)查步驟、，預(yù)計(jì)完成任務(wù)的，調(diào)查人員的組成和領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，以及應(yīng)等。

8、案件調(diào)查工作是一項(xiàng)政策性、法律性都很強(qiáng)的工作，涉及對(duì)被調(diào)查人員的政治、法律評(píng)價(jià)，必須。

9、要尊重被調(diào)查人的人格，堅(jiān)持。

10、只有被調(diào)查人的交代，而無其他證據(jù)或無法查證的，；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實(shí)充分的。

11、違紀(jì)事實(shí)材料不得泄露、調(diào)查過程、檢舉人、等內(nèi)容。

12、移送審理必須同時(shí)具備三個(gè)條件：必須是經(jīng)的案件；必須是在之后的案件；必須是需要的案件。

二、問答題（每題20分，共40分）

1、實(shí)施調(diào)查的一般步驟和要求有哪些？

2、移送審理的手續(xù)包括哪些？