第一篇：案件案件檢查（大全）

工作程序：受理→初核→立案→調(diào)查→移送審理

一、受理

1、受理材料的接受：對(duì)收到的各類涉及紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)行為的線索和材料及時(shí)登記。承辦人員要將受理材料的來源、基本內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行登記；受理、交辦、批辦、移送的案件，必須有書面依據(jù)；接受受理材料，承辦人員要對(duì)原件進(jìn)行編號(hào)，做好材料的固定工作。

2、受理材料的處理：對(duì)立案調(diào)查的有關(guān)人員的受理材料，要迅速轉(zhuǎn)承辦調(diào)查組調(diào)查；對(duì)所反映的主要問題內(nèi)容不具體，無法查證的，或過去已作出調(diào)查結(jié)論無新內(nèi)容的，可將受理材料留存?zhèn)洳椋粚?duì)需要查清所反映的主要問題，以決定是否立案的受理材料，提出初步核實(shí)意見，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

二、初核

1、辦理初步核實(shí)手續(xù)。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，決定實(shí)施初核的，填寫《初步核實(shí)呈報(bào)表》。

2、確定初核人員。根據(jù)所反映主要問題的具體情況成立二人以上核查組。

3、制定初核方案。對(duì)所反映主要問題逐條列出；確定初核的時(shí)間、范圍、程序等；報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4、初核實(shí)施。向被反映人所在部門黨組織或部門負(fù)責(zé)人通報(bào)情況；向知情人或有關(guān)單位調(diào)查核實(shí)；深入群眾調(diào)查核實(shí)；撰寫初核情況報(bào)告。

5、初核結(jié)果處理。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對(duì)初核結(jié)果區(qū)別情況處理。

三、立案

1、審查立案材料。以確定反映問題是否屬實(shí)，是否構(gòu)成違法違紀(jì)，對(duì)照紀(jì)律規(guī)范進(jìn)行嚴(yán)格審查，衡量是否需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，確定是否符合立案條件。

2、寫出《立案呈批報(bào)告》。經(jīng)對(duì)立案材料審查，認(rèn)為已經(jīng)達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，符合立案條件，按照規(guī)定寫出《立案呈批報(bào)告》。

3、審查批準(zhǔn)。接到《立案呈批報(bào)告》，認(rèn)真審查違法違紀(jì)事實(shí)及其證據(jù)材料，核對(duì)該違法違紀(jì)行為所觸犯的黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、法律、法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，集體討論研究，批準(zhǔn)是否立案。分管領(lǐng)導(dǎo)簽署審批意見。

4、發(fā)出《立案決定書》。經(jīng)批準(zhǔn)立案的案件，對(duì)被立案人和部門發(fā)出《立案決定書》，同時(shí)通報(bào)黨委組織部門。

5、重要案件備案。重要案件批準(zhǔn)立案后，填寫《重要違紀(jì)問題立案?jìng)浒副怼罚?jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意上報(bào)。

四、調(diào)查

1、前期準(zhǔn)備。成立二人以上調(diào)查組；熟悉案情，擬定調(diào)查方案；擬定調(diào)查提綱。

2、調(diào)查實(shí)施。⑴調(diào)查組會(huì)同被調(diào)查人所在部門黨組織或部門負(fù)責(zé)人與被調(diào)查人談話，宣布立案決定，對(duì)被調(diào)查人進(jìn)行思想教育，要求其正確對(duì)待組織調(diào)查。⑵實(shí)施調(diào)查方案。弄清調(diào)查內(nèi)容，包括案件

事實(shí)、被調(diào)查人基本情況、證據(jù)材料。

3、調(diào)查終結(jié)。⑴綜合分析案情，將檢舉、查證和被調(diào)查人的交待材料等集中起來審核、鑒別證據(jù)、剖析，作出符合實(shí)際、體現(xiàn)其本質(zhì)的結(jié)論。⑵弄清違法違紀(jì)案件的主要事實(shí)和關(guān)健情節(jié)，認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)。⑶錯(cuò)誤事實(shí)材料與本人見面，聽取其意見和申辯；被調(diào)查人簽署意見，調(diào)查組對(duì)本人申辯材料提出的不同意見，寫出有事實(shí)根據(jù)的說明。⑷提出定性處理意見。調(diào)查組在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，依據(jù)違犯事實(shí)，按照黨紀(jì)政紀(jì)有關(guān)規(guī)定，對(duì)違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件的性質(zhì)和處理提出具體意見。⑸撰寫調(diào)查報(bào)告。在認(rèn)真討論并取得一致意見的基礎(chǔ)上，寫出調(diào)查報(bào)告，提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)審議并定稿。⑹做好調(diào)查后的有關(guān)工作。

五、移送審理

1、掌握移送審理?xiàng)l件。在調(diào)查終結(jié)后，以被調(diào)查人錯(cuò)誤事實(shí)是否已經(jīng)查清，所需證據(jù)是否確定、充分，是否需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任為條件，決定是否移送審理，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查決定。

2、移送審理材料。移送審理材料要齊全。包括：立案依據(jù)；調(diào)查報(bào)告及全部證據(jù)材料；錯(cuò)誤事實(shí)書面材料、被調(diào)查人對(duì)所犯錯(cuò)誤事實(shí)的意見及調(diào)查部門對(duì)其意見的說明；被調(diào)查人的檢查材料；與案件有關(guān)的其他材料。

3、辦理移送審理手續(xù)。填寫《案件移送審理登記表》，由專人辦理移送手續(xù)。

第二篇：案件檢查

三、案件檢查

（一）基礎(chǔ)理論（51題）

1、案件檢查工作的原則是什么？

答：（1）從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治政的原則；（2）在法律和紀(jì)律面前人人平等的原則；（3）嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)的原則；（4）實(shí)事求是、客觀公正的原則；（5）以事實(shí)為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩的原則；（6）保障黨員和行政監(jiān)察對(duì)象的合法權(quán)利原則；（7）實(shí)行懲處與教育相結(jié)合的原則；（8）依靠黨組織和各級(jí)政府，堅(jiān)持走群眾路線的原則。

2、案件初步核實(shí)的任務(wù)是什么？

答：了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

3、初步核實(shí)中收集證據(jù)的方法有哪些？

答：（1）查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆記等書面材料；（2）要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；（3）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件所涉及的問題作出說明；（4）必要時(shí)可以對(duì)與案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)進(jìn)行錄音、拍照、攝像；（5）對(duì)案件所涉及的專門性問題，提請(qǐng)有關(guān)的專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；（6）收集其他能夠證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。

4、初步核實(shí)情況報(bào)告包括哪些內(nèi)容？

答：（1）被反映人的自然情況；（2）反映的主要問題及初步核實(shí)的結(jié)果、存在的疑點(diǎn)、處理建議等；（3）參與核實(shí)的人員在初核情況報(bào)告上簽名。

5、初步核實(shí)結(jié)果如何處理？

答：反映問題失實(shí)的，應(yīng)向被反映人所在單位黨組織說明情況，必要時(shí)還應(yīng)向被反映人說明情況或在一定范圍內(nèi)予以澄清；有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微，不需追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)建議有關(guān)黨組織作出恰當(dāng)處理；確有違紀(jì)事實(shí)，需要追究黨紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)予立案。

6、對(duì)初步核實(shí)的時(shí)限是怎樣規(guī)定的？

答：初步核實(shí)的時(shí)限為兩個(gè)月，必要時(shí)可延長(zhǎng)一個(gè)月。重大或復(fù)雜的問題，在延長(zhǎng)期內(nèi)仍不能初核完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長(zhǎng)。

7、立案的條件是什么？

答：對(duì)檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象的違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，并需追究黨政紀(jì)責(zé)任的，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。

8、紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)的立案權(quán)限是怎樣規(guī)定的？

答：（1）黨的中央委員會(huì)委員、中央紀(jì)律檢查委員會(huì)委員違犯黨紀(jì)的問題，由中央紀(jì)委報(bào)請(qǐng)中央批準(zhǔn)立案。（2）黨的中央以下各級(jí)委員會(huì)、紀(jì)律檢查委員會(huì)常務(wù)委員（基層黨委、紀(jì)委書記、副書記）違犯黨紀(jì)的問題，與黨委常務(wù)委員同職級(jí)的黨委委員違犯黨紀(jì)的問題，由上一級(jí)紀(jì)委決定立案，上一級(jí)紀(jì)委在決定立案前應(yīng)征求同級(jí)黨委的意見。其他委員違犯黨紀(jì)的問題，由同級(jí)紀(jì)委報(bào)請(qǐng)同級(jí)黨委批準(zhǔn)立案。（3）其他

黨員干部違犯黨紀(jì)的問題，均按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)的紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組決定立案，在決定立案前應(yīng)征求同級(jí)黨委或黨工委、黨組的意見。未設(shè)立紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組的，由相應(yīng)的黨委或黨工委、黨組決定立案。（4）不是干部的黨員違反黨紀(jì)的問題，由基層紀(jì)委決定立案。未設(shè)立紀(jì)委的，由基層黨委決定立案。（5）黨的關(guān)系在地方，干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違反黨紀(jì)的問題，除另有規(guī)定的外，一般由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)決定立案。若地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)認(rèn)為由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案更為適宜的，經(jīng)協(xié)商可由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案；根據(jù)規(guī)定應(yīng)由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案的違紀(jì)問題，經(jīng)協(xié)商也可由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案。（6）對(duì)于黨組織嚴(yán)重違犯黨紀(jì)的問題，由上一級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)報(bào)請(qǐng)同級(jí)黨委批準(zhǔn)立案，再上一級(jí)紀(jì)委在征求同級(jí)黨委意見后也可直接決定立案。（7）屬于下級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案范圍的重大違紀(jì)問題，必要時(shí)上級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)可直接決定立案。（8）上級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)應(yīng)由下級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案的違紀(jì)問題，可責(zé)成下級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)予以立案。

9、立案的程序是怎樣規(guī)定的？

答：凡需立案的，應(yīng)寫出立案呈批報(bào)告，并附檢舉材料和初步核實(shí)情況報(bào)告，按立案批準(zhǔn)權(quán)限呈報(bào)審批。

10、立案的審批時(shí)限是怎樣規(guī)定的？

答：立案審批時(shí)限不得超過一個(gè)月。

11、調(diào)查方案包括哪些內(nèi)容？

答：需要查清的主要問題、調(diào)查步驟、方法、預(yù)計(jì)完成任務(wù)的時(shí)間、辦案人員的組成和領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及應(yīng)注意的事項(xiàng)等。

12、什么是證據(jù)？ 答：證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)都是證據(jù)。

13、證據(jù)有哪些種類及含義?

物證：指能夠證明案件真實(shí)情況的物品和物質(zhì)痕跡；

書證：指以其記載的內(nèi)容證明案件真實(shí)情況的文字（包括符號(hào)、圖畫）。

證人證言：指證人就其所了解的案件事實(shí)情況作的陳述，凡是知道案件真實(shí)情況的人都可以作為證人。生理上、精神上有缺陷或者年幼、不能辨別是非、不能正確表達(dá)意志的人，不能作為證人。

受害人的陳述：指受違紀(jì)行為直接侵害的人員就案件事實(shí)情況所作的控告和訴說。

被調(diào)查人的陳述：指被調(diào)查黨員就案件事實(shí)所作的交待、申辯和對(duì)同案人員的檢舉。

視聽材料：指可以重現(xiàn)原始聲響或形象的用作證明案件事實(shí)的材料。

現(xiàn)場(chǎng)筆錄：指調(diào)查人員對(duì)案件（非刑事案件）有關(guān)的場(chǎng)所進(jìn)行的檢查時(shí)所作的筆錄。

鑒定結(jié)論：揩鑒定人運(yùn)用專門知識(shí)或技能對(duì)辦案人員不能解決的專門事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)鑒定后所作出的結(jié)論。

勘驗(yàn)、檢查筆錄：指公安、司法人員對(duì)案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品及其他證據(jù)材料進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查所作的筆錄。

14、紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)調(diào)查取證可以采取哪些措施？

答：（1）查閱、復(fù)

制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆記等書面材料；（2）要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；（3）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件涉及的問題作出說明；（4）必要時(shí)可以對(duì)案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)進(jìn)行錄音、拍照、攝像；（5）對(duì)案件涉及的專門性問題，提請(qǐng)有關(guān)的專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；（6）經(jīng)縣級(jí)以上（含縣級(jí)）紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、物品和非法所得；（7）經(jīng)縣級(jí)以上（含縣級(jí)）紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)被調(diào)查對(duì)象在銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行和其他金融機(jī)構(gòu)暫停支付；（8）收集其他能夠證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。

15、監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查違反行政紀(jì)律行為時(shí)，可以采取那些措施？

答：（1）暫予扣留、封存可以證明違反行

政紀(jì)律行為的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料；（2）責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物；（3）責(zé)令有違反行政紀(jì)律嫌疑的人員在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就調(diào)查事項(xiàng)涉及的問題作出解釋和說明，但是不得對(duì)其實(shí)行拘禁或者變相拘禁；（4）建議有關(guān)機(jī)關(guān)暫停有嚴(yán)重違反行政紀(jì)律嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)；（5）監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀(jì)律的行為時(shí)，經(jīng)縣級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員批準(zhǔn)，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款；必要時(shí)，可以提請(qǐng)人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款；（6）監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理行政違紀(jì)案件中，可以提請(qǐng)公安、審計(jì)、稅務(wù)、海關(guān)、工商行政管理等機(jī)關(guān)予以協(xié)助。

16、對(duì)調(diào)查取證的基本要求有哪些？

答：收集物證、書證應(yīng)盡量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，可以拍照、復(fù)制，但須注明保存單位和出處，書證還須由原件的保存單位或個(gè)人簽字、蓋章。對(duì)可作書證的私人日記、信件等原始材料應(yīng)采取動(dòng)員的方法，不能強(qiáng)行收集。涉及個(gè)人隱私的應(yīng)為其保密。

收集證言，應(yīng)對(duì)出證人提出要求，講明責(zé)任。證言材料要一人一證，可由證人書寫，也可由調(diào)查人員作筆錄，并經(jīng)本人認(rèn)可。所有證言材料應(yīng)注明證人身份、出證時(shí)間，并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求對(duì)原證作出部分或全部更改時(shí)，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退原證。與證人談話，調(diào)查人員不得少于二人。收集被侵害人的陳述、被調(diào)查人的陳述適用此規(guī)定。收集證人證言，應(yīng)個(gè)別進(jìn)行，不得采取開座談會(huì)的形式，證人作證后，應(yīng)為其保密。

對(duì)于有關(guān)機(jī)關(guān)移送的調(diào)查材料，必須認(rèn)真審核，經(jīng)調(diào)查人員認(rèn)定后才可作證據(jù)使用。

應(yīng)認(rèn)真鑒別證據(jù)，嚴(yán)防偽證、錯(cuò)證。發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點(diǎn)或含糊不清應(yīng)重新取證或補(bǔ)證。

調(diào)查人員與被調(diào)查人、證人、受侵害人談話時(shí)，應(yīng)制作《談話筆錄》。

對(duì)與案件（非刑事案件）有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人，并應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，調(diào)查人員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)筆錄上簽名。

17、案件實(shí)施調(diào)查的要求是什么？

答：（1）堅(jiān)持原則，客觀全面；（2）嚴(yán)肅認(rèn)真，深入細(xì)致；（3）突出重點(diǎn)，把握時(shí)機(jī)；（4）著眼教育，促使轉(zhuǎn)變；（5）保障被調(diào)查人的合法權(quán)利；（6）定期分析，及時(shí)報(bào)告。

18、在辦理案件中，制作談話筆錄在內(nèi)容上應(yīng)符合什么要求？

答：（1）談話筆錄的結(jié)構(gòu)要件要完整；（2）記錄的談話內(nèi)容要求真實(shí)、準(zhǔn)確、全面、清楚；（3）要客觀記錄被調(diào)查人對(duì)自己?jiǎn)栴}的認(rèn)識(shí)態(tài)度；（4）談話筆錄應(yīng)一人一錄，必要時(shí)一事一錄；（5）談話筆錄應(yīng)經(jīng)被談話人認(rèn)可；（6）在記錄中要體現(xiàn)不能騙證誘證指證的基本要求；（7）不僅要記錄對(duì)被調(diào)查人不利的陳述，還要記錄對(duì)被調(diào)查人有利的陳述和辯解。

19、查處案件中，對(duì)涉嫌違紀(jì)黨員干部采取組織處理方式及要求是什么？

答：組織處理的方式有：（1）停職，即暫時(shí)停止履行職務(wù)、檢查反省問題；（2）調(diào)整，即調(diào)離現(xiàn)工作崗位；（3）免職，即免去或者建議免去擔(dān)任的黨內(nèi)外領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。以上組織處理方式可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。

在案件檢查中，認(rèn)為被調(diào)查黨員干部確犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，已不適合擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或者妨礙案件調(diào)查的，可予以停職；對(duì)有證據(jù)證明違紀(jì)問題明顯、但短期難以完全查清的黨員干部，根據(jù)情況可先采取組織處理措施。不宜在現(xiàn)崗位工作的，可以先調(diào)整；不宜繼續(xù)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可予免職。

給予組織處理的黨員干部，一年內(nèi)不得在黨內(nèi)提升職務(wù)和向黨外組織推薦擔(dān)任與

原任職務(wù)相當(dāng)或者高于其原任職務(wù)的黨外職務(wù)，并不得評(píng)優(yōu)評(píng)先、給予獎(jiǎng)勵(lì)。

20、在立案調(diào)查期間，對(duì)被調(diào)查人所在單位黨組織有哪些要求？

答：被調(diào)查人所在單位黨組織應(yīng)積極支持辦案工作，加強(qiáng)對(duì)被調(diào)查人和案件知情人的教育。未經(jīng)立案機(jī)關(guān)或調(diào)查組同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國(guó)、出差，或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)。

21、對(duì)被立案調(diào)查期間的公務(wù)人員有哪些規(guī)定？

答：行政機(jī)關(guān)公務(wù)員違法違紀(jì)，已經(jīng)被立案調(diào)查，不宜繼續(xù)履行職責(zé)的，任免機(jī)關(guān)可以決定暫停其履行職務(wù)。被調(diào)查的公務(wù)員在違法違紀(jì)案件立案調(diào)查期間，不得交流、出境、辭去公職或者辦理退休手續(xù)。

22、對(duì)停職檢查的期限是怎樣規(guī)定的?

答：停職檢查的期限不得超過辦案期限。

23、“雙規(guī)”的使用條件有哪些？

答：使用“雙規(guī)”措施，應(yīng)符合下列條件之一：已經(jīng)掌握涉嫌違紀(jì)黨員的一些嚴(yán)重違紀(jì)事實(shí)及證據(jù)，具備了給予其撤銷黨內(nèi)職務(wù)以上（含撤銷黨內(nèi)職務(wù)）處分的條件，但仍有重要問題需要使用“雙規(guī)”措施深入調(diào)查的；涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)的黨員有串通行為，或有逃匿可能，或有隱匿、銷毀證據(jù)以及其他妨礙案件調(diào)查行為的；重要涉案黨員不如實(shí)提供情況并涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)的。

24、認(rèn)定違紀(jì)事實(shí)的基本原則是什么？

答：認(rèn)定違紀(jì)事實(shí)須有確實(shí)充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實(shí)充分的，可以認(rèn)定。

在沒有物證、書證的情況下，僅憑證言證詞證據(jù)認(rèn)定違紀(jì)事實(shí)時(shí)，必須有兩個(gè)以上（含兩個(gè)）直接證據(jù)才能認(rèn)定。

在沒有直接證據(jù)情況下，運(yùn)用間接證據(jù)認(rèn)定違紀(jì)事實(shí)時(shí)，所有間接證據(jù)必須查證屬實(shí)；每個(gè)證據(jù)與案件事實(shí)都有客觀聯(lián)系；所取得的證據(jù)必須形成一個(gè)完整的證明體系，并且這個(gè)證明體系足以排除其他可能性，才能認(rèn)定。如果不能排除其他可能性，或證據(jù)之間，證據(jù)與案件事實(shí)之間有矛盾的，不能認(rèn)定。

25、調(diào)查組形成的違紀(jì)事實(shí)材料的內(nèi)容包括哪些?

答：違紀(jì)事實(shí)材料的內(nèi)容包括：被調(diào)查人簡(jiǎn)歷、違紀(jì)事實(shí)、違紀(jì)性質(zhì)及責(zé)任。

26、紀(jì)律檢察機(jī)關(guān)案件調(diào)查的時(shí)限是怎樣規(guī)定的？

答：紀(jì)律檢察機(jī)關(guān)案件調(diào)查的時(shí)限為三個(gè)月，必要時(shí)可延長(zhǎng)一個(gè)月；經(jīng)批準(zhǔn)再延長(zhǎng)，其期限不得超過3個(gè)月；仍未結(jié)案的，可再報(bào)請(qǐng)上級(jí)批準(zhǔn)。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長(zhǎng)期內(nèi)仍不能查結(jié)的，可報(bào)經(jīng)立案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后延長(zhǎng)調(diào)查時(shí)間。

27、監(jiān)察機(jī)關(guān)案件辦理時(shí)限是怎樣的規(guī)定的？

答：監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)自立案之日起六個(gè)月內(nèi)結(jié)案；因特殊原因需要延長(zhǎng)辦案期限的，可以適

當(dāng)延長(zhǎng)，但是最長(zhǎng)不得超過一年，并應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)備案。

28、立案案件移送審理的材料有哪些？

答：分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示；立案依據(jù)；調(diào)查報(bào)告和承辦紀(jì)檢室的意見；全部證據(jù)材料；與被調(diào)查人見面的錯(cuò)誤事實(shí)材料；被調(diào)查人對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)材料的書面意見和檢討材料；調(diào)查組對(duì)被調(diào)查人意見的說明。

29、辦案人員在案件檢查工作中應(yīng)遵守哪些紀(jì)律？

答：（1）不準(zhǔn)對(duì)被調(diào)查人或有關(guān)人員采取違犯黨章和國(guó)家法律的手段；（2）不準(zhǔn)泄露案情、擴(kuò)散證據(jù)材料；（3）不準(zhǔn)偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)，故意夸大或縮小案情；（4）不準(zhǔn)接受案件有關(guān)人員的財(cái)物和其他利益。

30、辦案人員遇有哪些情況應(yīng)當(dāng)回避？

答：（1）是本案被調(diào)查人的近親屬；（2）是本案的檢舉人、主要證人；（3）本人或近親屬與本案有利害關(guān)系的；（4）與本案有其他關(guān)系，可能影響公正查

處案件的。

31、哪些情形屬于妨礙案件調(diào)查?

答：（1）本人或指使他人對(duì)辦案人、檢舉人、控告人、證明人及上述人員的家屬進(jìn)行侮辱、誹謗、誣陷、圍攻、毆打以及其他形式的打擊報(bào)復(fù)；（2）本人或指使他人出偽證、不出證、隱匿、篡改、銷毀證據(jù)或嫁禍于人；（3）利用職務(wù)或工作之便，采取欺騙、威脅、賄賂等手段阻止知情人如實(shí)反映情況、提供證據(jù)或唆使知情人變證；（4）本人或指使他人與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，對(duì)抗調(diào)查或進(jìn)行反調(diào)查。

32、使用錄音、拍照、攝像手段有哪些規(guī)定?

答：對(duì)與案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)進(jìn)行錄音、拍照、攝像應(yīng)嚴(yán)格掌握。與被調(diào)查人、受侵害人和證人談話時(shí)，如進(jìn)行錄音、拍照、攝像應(yīng)先告知本人。制作的錄音帶、錄像帶和照片應(yīng)嚴(yán)加保管，不得擴(kuò)散傳播。被調(diào)查人、證人等未經(jīng)調(diào)查人員許可，不得對(duì)調(diào)查人員使用這些手段。

33、使用鑒定結(jié)論有哪些規(guī)定? 答：用作證據(jù)的鑒定結(jié)論應(yīng)告知被調(diào)查人。如被調(diào)查人提出申請(qǐng)或調(diào)查組認(rèn)為必要時(shí)，可以補(bǔ)充鑒定或重新鑒定。調(diào)查人員使用鑒定結(jié)論時(shí)，要注意與其他證據(jù)相互印證。

34、對(duì)扣留、封存物品的期限、暫停支付的期限有什么規(guī)定? 答：不得超過辦案期限。

35、經(jīng)過檢查、調(diào)查需要對(duì)涉案款物的處理方式包括哪些？

答：（1）沒收、追繳或者責(zé)令退賠；（2）移送有關(guān)黨組織或者單位處理；（3）解除有關(guān)調(diào)查措施，扣留、封存的款物發(fā)還原物主；（4）其他處理。

36、辦案工作中如何鑒別、使用證據(jù)？ 答：認(rèn)定違紀(jì)事實(shí)，要重事實(shí)、重證據(jù)，不輕信被調(diào)查人的交代。只有被調(diào)查人的交代，無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不交代而證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)定。對(duì)證據(jù)的鑒別，應(yīng)當(dāng)采取逐一審查和綜合審查相結(jié)合的方法，對(duì)證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性進(jìn)行全面審查，不得隱藏、損毀、篡改證據(jù)。物證的照片、錄像，書證的副本、復(fù)印件、節(jié)錄本等，經(jīng)與原物、原件核對(duì)無誤時(shí)，具有與原物、原件同等的證明力。有疑點(diǎn)的視聽資料、電子資料，無法與原物、原件核對(duì)的復(fù)制品、復(fù)制件、節(jié)錄本等證據(jù)不能單獨(dú)作為定案證據(jù)，只有在與其他證據(jù)相互印證時(shí)，才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。凡經(jīng)查證確實(shí)屬于采用體罰、變相體罰或者威脅、引誘、欺騙等違紀(jì)違法手段取得的證人證言、受侵害人陳訴、被調(diào)查人交代，不能作為證據(jù)使用。

37、監(jiān)察機(jī)關(guān)如何詢問證人？

答：詢問證人應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行；必要時(shí)經(jīng)證人同意可以錄音、錄像。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)制作調(diào)查筆錄，也可由證人用鋼筆、毛筆書寫證言，沒有書寫能力的證人可由他人代為書寫，經(jīng)核對(duì)無誤后，由其簽名或者蓋章。如果

證人要求對(duì)原證作部分或全部更改時(shí)，可允許在注明更改原因的情況下另行作證，但不退還原證。

38、涉案款物指的是什么？

答：涉案款物是指可以證明違紀(jì)違法行為的款物和違紀(jì)違法所得的款物，包括現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑證、房產(chǎn)、金銀珠寶、文物古玩、字畫、家具、電器、交通和通訊工具等物品。

39、監(jiān)察機(jī)關(guān)如何查核被調(diào)查人的涉案存款？

答：按照規(guī)定程序，查核被調(diào)查人以及與所查案件有直接關(guān)系的人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款的，應(yīng)當(dāng)出具查核通知書，并提供存款人的姓名和其他有關(guān)情況；暫停支付被調(diào)查人以及與所查案件有直接關(guān)系的人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款的，應(yīng)當(dāng)出具停止支付通知書，并提供有關(guān)證明材料。經(jīng)調(diào)查如果不需要繼續(xù)停止支付銀行存款的，應(yīng)當(dāng)出具解除停止支付通知書。

40、暫予扣留、封

存，責(zé)令不得變賣、轉(zhuǎn)移或者查詢、凍結(jié)涉案款物的報(bào)批程序是怎樣規(guī)定的？

答：需要暫予扣留、封存，責(zé)令不得變賣、轉(zhuǎn)移或者查詢、凍結(jié)涉案款物的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由兩名以上辦案人員實(shí)施。特殊情況下，可先由室主任口頭請(qǐng)示分管領(lǐng)導(dǎo)同意后實(shí)施，事后再補(bǔ)辦報(bào)批手續(xù)。

41、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)對(duì)涉案款物作出沒收、追繳決定的，應(yīng)如何辦理？

答：紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)涉案款物作出沒收、追繳決定的，應(yīng)當(dāng)出具正式文書和省財(cái)政廳統(tǒng)一印制的河北省罰沒財(cái)物收據(jù)。

42、機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)部門對(duì)扣留、封存的款物應(yīng)怎樣保管？

答：機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)部門對(duì)扣留、封存的款物，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽靸?cè)，專人保管。其中，現(xiàn)金應(yīng)存入指定銀行賬戶；存單、有價(jià)證券、支付憑證、金銀珠寶、家具電器、交通和通訊工具等，應(yīng)在專門場(chǎng)所封存保管。

43、調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容有哪些？ 答：調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容：立案依據(jù)；主要違紀(jì)事實(shí)及性質(zhì)；有關(guān)人員的責(zé)任；被調(diào)查人的態(tài)度；處理建議。對(duì)調(diào)查否定的問題應(yīng)交待清楚。對(duì)難以認(rèn)定的重要問題用寫實(shí)的方法予以反映。調(diào)查報(bào)告須由調(diào)查組全體成員簽名。

如調(diào)查組內(nèi)部對(duì)錯(cuò)誤性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任及處理建議等有較大分歧，經(jīng)過討論仍不能一致時(shí)，應(yīng)按調(diào)查組長(zhǎng)意見寫出調(diào)查報(bào)告。但對(duì)不同意見應(yīng)在報(bào)告中作適當(dāng)反映或另以書面形式反映。

調(diào)查組應(yīng)將調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容向被調(diào)查人所在單位黨組織通報(bào)，并征求意見。

44、調(diào)查報(bào)告中對(duì)所涉案款物應(yīng)載明的事項(xiàng)有哪些？

答：案件調(diào)查報(bào)告應(yīng)寫入以下內(nèi)容：對(duì)涉案款物采取調(diào)查措施的情況；與涉案款物相關(guān)的事實(shí)及性質(zhì)；法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)依據(jù)；對(duì)涉案款物的處理建議。

45、涉案款物在作出責(zé)令退賠的紀(jì)律檢查決定、監(jiān)察決定前已經(jīng)退賠的，是否還作紀(jì)律檢查決定或監(jiān)察決定？

答：涉案款物在作出責(zé)令退賠的紀(jì)律檢查決定或監(jiān)察決定前已經(jīng)退賠的，應(yīng)當(dāng)履行有關(guān)手續(xù)，但可以不作紀(jì)律檢查決定、監(jiān)察決定。

46、監(jiān)察機(jī)關(guān)可對(duì)哪些情形作出監(jiān)察決定?

答：監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以作出監(jiān)察決定：（1）違反行政紀(jì)律，依法應(yīng)當(dāng)給予警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除行政處分的；（2）違反行政紀(jì)律取得的財(cái)物，依法應(yīng)當(dāng)沒收、追繳或者責(zé)令退賠的。

47、經(jīng)紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案檢查的案件，不涉及黨的紀(jì)律處分的，是否也要作出書面結(jié)論？

答：經(jīng)紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案檢查的案件，違紀(jì)事實(shí)不存在或者違紀(jì)事實(shí)輕微不追究黨紀(jì)責(zé)任的的，都應(yīng)予以銷案，寫出銷案呈批報(bào)告。

48、監(jiān)察機(jī)關(guān)作出給予行政處分及其他處理決定或者撤銷案

件決定的結(jié)論后，應(yīng)如何履行程序？

答：監(jiān)察機(jī)關(guān)作出給予行政處分及其他處理決定或者撤銷案件決定的，應(yīng)當(dāng)制作監(jiān)察決定書；監(jiān)察機(jī)關(guān)建議給予行政處分及其他處理的，應(yīng)當(dāng)制作監(jiān)察建議書。

監(jiān)察機(jī)關(guān)依法決定沒收、追繳非法所得的，應(yīng)當(dāng)制作監(jiān)察決定書，使用同級(jí)財(cái)政部門制發(fā)的專用憑證；責(zé)令退賠的，使用監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)一制發(fā)的憑證。

49、如何送達(dá)監(jiān)察決定書和監(jiān)察建議書？

答：監(jiān)察決定書和監(jiān)察建議書由監(jiān)察機(jī)關(guān)直接送達(dá)有關(guān)部門、單位和人員，也可以留置送達(dá)、郵寄送達(dá)，或者委托其他監(jiān)察機(jī)關(guān)、主管部門代為送達(dá)。

送達(dá)監(jiān)察決定書和監(jiān)察建議書，必須有送達(dá)回證，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期、簽名或者蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。郵寄送達(dá)，以掛號(hào)回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。受送達(dá)人拒收的，不影響

決定及建議的執(zhí)行，并應(yīng)當(dāng)由送達(dá)人在送達(dá)回證上予以說明。

50、案件檢查工作中必須嚴(yán)格執(zhí)行的程序有哪些？

答：（1）妥善處理檢舉失實(shí)問題；（2）嚴(yán)格履行立案程序;(3)認(rèn)真執(zhí)行被調(diào)查人權(quán)利義務(wù)告知制度：（4）嚴(yán)格按照規(guī)定使用辦案措施：（5）認(rèn)真做好違紀(jì)事實(shí)與被調(diào)查人見面工作；（6）認(rèn)真征求被調(diào)查人所在單位黨組織的意見：（7）整理裝訂案卷。

51、在什么情形下案件檢查部門可以提請(qǐng)案件審理部門提前介入？

答：案件檢查部門只有在已查清主要違紀(jì)事實(shí)并提出傾向性意見后，方可提請(qǐng)案件審理部門提前介入審理。

第三篇：案件檢查工作匯報(bào)

科學(xué)統(tǒng)籌開拓創(chuàng)新

進(jìn)一步提升查辦案件的工作水平

xx市紀(jì)委監(jiān)察局

（2009年5月13日）

2009年，我們按照保定市紀(jì)委監(jiān)察局的總體部署，積極探索查辦案件工作的新特點(diǎn)、新規(guī)律，不斷推動(dòng)辦案理念、思路、方法、措施、機(jī)制制度創(chuàng)新，全市查辦案件數(shù)量和質(zhì)量都有明顯提高。今年以來，我市共立案查處違紀(jì)違法案件40起，同比增加6件，其中結(jié)案12件，處分黨員干部21人，挽回經(jīng)濟(jì)損失98.5萬元。我們的主要做法是： 一科學(xué)規(guī)劃，完善機(jī)制，提高辦案工作效能

一是建立完善組織協(xié)調(diào)機(jī)制。年初，召開了公、檢、法、審計(jì)等相關(guān)部門參加的反腐倡廉協(xié)調(diào)小組會(huì)議，制定了《工作規(guī)則》和《xx市查辦案件中加強(qiáng)協(xié)作的實(shí)施意見》，規(guī)范了協(xié)調(diào)小組工作機(jī)制，明確規(guī)定了協(xié)作內(nèi)容、形式、程序，有效提高了案件查辦的效率。

二是健全辦案隊(duì)伍培訓(xùn)機(jī)制。我們對(duì)新任紀(jì)檢監(jiān)察干部舉辦了兩期查辦案件培訓(xùn)班，由紀(jì)委和檢察院辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的同志授課，傳授辦案經(jīng)驗(yàn)和方法。

三是推行全員辦案機(jī)制。實(shí)行全員辦案制，讓所有紀(jì)檢監(jiān)察干部在辦案一線得到錘煉，促進(jìn)了紀(jì)檢干部辦案能力的提高。

二科學(xué)統(tǒng)籌，創(chuàng)新思路，提升辦案工作效果

一是強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)案件領(lǐng)辦檢查員制度。我們實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)包案制，即：副書記包室，常委包案，每月召開一次查辦案件專題調(diào)度會(huì)，明責(zé)任、壓擔(dān)子。

二是整合力量，實(shí)現(xiàn)辦案資源共享。根據(jù)各個(gè)辦案人員的學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、辦案風(fēng)格，選出了15名特點(diǎn)突出、經(jīng)驗(yàn)豐富的縣鄉(xiāng)兩級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察干部建立起辦案人才庫。遇到疑難復(fù)雜案件實(shí)行統(tǒng)一安排、統(tǒng)一調(diào)度，集中辦案。

三是拓寬思路，廣辟線索來源。通過網(wǎng)絡(luò)搜集，比如在百度xx貼吧，對(duì)群眾跟帖較多、反應(yīng)強(qiáng)烈的問題，進(jìn)行篩選，發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的線索5條；結(jié)合當(dāng)前開展的“干部作風(fēng)建設(shè)年”等活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的線索9條，根據(jù)這些線索，立案查處黨員干部12名，其中科級(jí)干部5名。

四是激勵(lì)表彰，提高辦案熱情。積極創(chuàng)造條件，對(duì)辦案工作給予了全方位的支持。在辦案工具、辦案經(jīng)費(fèi)上給予充保障；在干部使用方面，對(duì)那些敢于辦案、善于辦案，長(zhǎng)期奮戰(zhàn)在辦案一線、貢獻(xiàn)突出的干部，大膽地提拔重用，有5名同志由于辦案工作實(shí)績(jī)突出得到提拔重用。

五是強(qiáng)化管理，提高辦案質(zhì)量。從辦案人員工作作風(fēng)入手，結(jié)合當(dāng)前開展的“干部作風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng)，積極探索案件科學(xué)管理新模式，規(guī)范辦案程序，完善了“一員、兩化、三落實(shí)”整套的科學(xué)辦案流程。（明確一名領(lǐng)辦檢查員，實(shí)

現(xiàn)人員配備科學(xué)化和辦案程序規(guī)范化，做到辦案措施、處分和定期回訪三落實(shí)）

三、科學(xué)把握，突出重點(diǎn)，提高辦案工作水平。堅(jiān)持做到“三個(gè)結(jié)合”和“三個(gè)把握”：

“三個(gè)結(jié)合”：將查辦案件和當(dāng)前重點(diǎn)工作相結(jié)合，把查辦案件的重點(diǎn)放在國(guó)家應(yīng)對(duì)金融危機(jī)、擴(kuò)大內(nèi)需各項(xiàng)政策執(zhí)行情況和專項(xiàng)資金落實(shí)上，加大對(duì)“小金庫”的專項(xiàng)治理。將查辦案件和“保增長(zhǎng)、保民生、保穩(wěn)定”相結(jié)合，嚴(yán)厲查處損害人民群眾利益、破壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境案件。今年以來，查辦了行政不作為、亂作為案件5起；將查辦案件和干部教育相結(jié)合，達(dá)到懲處少數(shù)，教育大多數(shù)的目的。

查辦案件是一項(xiàng)政治性、政策性很強(qiáng)的工作，我們?cè)诓檗k案件時(shí)注意以科學(xué)發(fā)展觀的要求統(tǒng)籌考慮問題，從整體上把握辦案工作。具體的說我們做到了以下四點(diǎn):做到了“四個(gè)把握好.一是把握好查辦時(shí)機(jī)。一些問題的暴露需要一個(gè)過程，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)再動(dòng)手，這樣才能有的放矢使案件得到突破。二是把握好工作方法。探索實(shí)施“三級(jí)連鎖責(zé)任制”，即信訪趙案源、檢查抓全案、審理先介入，形成信訪、檢查審理聯(lián)動(dòng)機(jī)制，確保案件查處快查快結(jié)。有的案件牽扯到一些無關(guān)緊要的陳年舊賬，如果把有限的辦案精力浪費(fèi)到這些沒完沒了的細(xì)枝末節(jié)上，就會(huì)白白消耗大量的人力物力。三是把握好治本功能。認(rèn)真落實(shí)了“一案雙報(bào)告”制度，把一

些典型案件進(jìn)行深入剖析，對(duì)案發(fā)單位提出完善制度的意見和建議，對(duì)黨員干部進(jìn)行警示教育。

在查辦案件工作中我們?nèi)〉昧艘恍┏煽?jī)，但還有很多不足，我們將按照杜主任和司書記此次會(huì)議講話精神，借鑒兄弟縣市的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，把我市查辦案件工作提高到一個(gè)新的水平。

第四篇：案件檢查談話提綱

第二階段談話提綱

進(jìn)一步加強(qiáng)政策宣講，形勢(shì)分析，同時(shí)施以心理引導(dǎo)，爭(zhēng)取盡快瓦解其心理防線，全面突破。

建議：

1、能否在適當(dāng)時(shí)機(jī)點(diǎn)出部分證據(jù)，以證據(jù)攻心的方式輔助談話，增強(qiáng)談話力度。

2、能否更換談話地點(diǎn)，改在談話室，增強(qiáng)談話的嚴(yán)肅性。

一、談話內(nèi)容

1、當(dāng)前形勢(shì)分析，本階段應(yīng)分析本案目前已經(jīng)取得的調(diào)查進(jìn)展，（看能否適當(dāng)點(diǎn)出其已查出的違紀(jì)證據(jù)），讓其產(chǎn)生出違紀(jì)事實(shí)在組織調(diào)查面前已展露無遺的錯(cuò)覺；同時(shí)，繼續(xù)以當(dāng)前高層反腐案例加以分析，讓其感到當(dāng)前反腐的形勢(shì)異常嚴(yán)峻，紀(jì)檢機(jī)關(guān)對(duì)任何案件都會(huì)一查到底，打消其“大事化小、小事化了”的幻想。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)政策宣講，使其能正確對(duì)待組織談話。繼續(xù)講解紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)工作的四項(xiàng)職能，但突出保護(hù)，強(qiáng)調(diào)懲處；講解紀(jì)檢機(jī)關(guān)實(shí)施紀(jì)律處分的五項(xiàng)基本原則，重點(diǎn)談從嚴(yán)治黨原則、黨紀(jì)面前人人平等原則和懲前毖后、治病救人原則；繼續(xù)講解從重加重、從輕減輕處分的相關(guān)條款，強(qiáng)調(diào)主動(dòng)交待的相關(guān)定義。

3、針對(duì)其思念家庭、渴望與家人團(tuán)聚的心理，進(jìn)一步加強(qiáng)親情攻勢(shì)，借用實(shí)例加以心理引導(dǎo)，助其突破心理防線。

二、可能遇到的情況

1、其仍然辯稱已交代完，再無補(bǔ)充。針對(duì)這種情況，應(yīng)再次重申紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取調(diào)查措施的審批程序及使用條件，輔以實(shí)際案例加以分析引導(dǎo)（若能點(diǎn)出已查出的新證據(jù)最好）。

2、其交待問題支支吾吾、閃爍其詞。針對(duì)這種情況，首先肯定其交待問題的態(tài)度，其次應(yīng)強(qiáng)調(diào)主動(dòng)交待的條件，最后可根據(jù)政策適當(dāng)分析其出路。

3、其悲觀畏罪，不愿交待。針對(duì)這種情況，以已獲取好的出路的實(shí)際案例和從輕減輕政策加以引導(dǎo)，同時(shí)發(fā)揮親情感召力喚起其積極對(duì)待生活，使其能夠積極主動(dòng)交待問題。

第五篇：案件檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)講義

案件檢查基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料

案件檢查工作是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)，是體現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察職能不可替代的重要手段，是反腐敗的三項(xiàng)任務(wù)之一。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查分為黨紀(jì)案件檢查和政紀(jì)案件檢查兩種。有關(guān)案件檢查的地位和作用，請(qǐng)同志們?cè)谄綍r(shí)學(xué)習(xí)中認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)。今天我主要和同志們一起結(jié)合學(xué)習(xí)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)檢機(jī)關(guān)案件檢查條例》和《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》，談?wù)劙讣z查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志們?cè)趯?shí)踐中參考。

案件檢查的基本程序一般主要分為案件受理和初步核實(shí)、立案檢查、調(diào)查核實(shí)和移送審理四個(gè)階段。下面逐一講解：

一、案件的受理和初步核實(shí)

案件的受理和初步核實(shí)，是案件檢查的第一道和第二道程序，是整個(gè)查辦案件工作的前提和基礎(chǔ)。

(一)受理。是指案件承辦部門對(duì)群眾或組織直接檢舉控告的、上級(jí)交辦的、有關(guān)機(jī)關(guān)移送的、違紀(jì)者自述的以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的線索材料，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)批示后，造冊(cè)登記采取恰當(dāng)方式予以處理的活動(dòng)。

(二)初步核實(shí)。這是立案前進(jìn)行的初步調(diào)查摸底核實(shí)的活動(dòng)，目的是通過初步核實(shí)了解所反映的問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。初核不同于一般人民來信的了解，也不同于立案后的調(diào)查。它是案件檢查的一個(gè)重要的特定階段。

1、初步核實(shí)的要求：迅速及時(shí)，突出重點(diǎn)，細(xì)致完備，保守秘密。要抓住主要矛盾、主要環(huán)節(jié)，盡快判明所反映的問題是否存在和嚴(yán)重程度，從而避免立案的盲目性，維護(hù)立案的嚴(yán)肅性和準(zhǔn)確性。作為我們基層紀(jì)檢監(jiān)察組織辦案，一般不機(jī)械地按照《案件檢查教程》上所要求的程序辦理，能簡(jiǎn)化的盡量簡(jiǎn)化，不需要填寫《初步核實(shí)呈批表》。

2、初核階段主要工作：一是參加初核人員的確定。根據(jù)案件復(fù)雜情況和嚴(yán)重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制定；三是實(shí)施初查。制定初核方案內(nèi)容通常包括：

(1)所反映的主要問題和需要核實(shí)的內(nèi)容。

(2)初步核實(shí)的方法步驟，包括初核的時(shí)間、范圍、程序、注意要根據(jù)所反映問題的輕、重、緩、急合理安排，尤其是那些處于不穩(wěn)定狀態(tài)、隨時(shí)可能流失的證據(jù)應(yīng)優(yōu)先收集。

(3)要熟悉哪些知識(shí)法規(guī)，對(duì)照哪些要求。

(4)需要哪些部門配合和必要的物質(zhì)保障等，包括交通工具以及其它應(yīng)急措施。

(5)明確初查中應(yīng)注意的事項(xiàng)和工作紀(jì)律。

3、初查的實(shí)施階段要注意的主要問題：

(1)要選準(zhǔn)初查的主要方向，抓主要矛盾。要針對(duì)不同案件的不同特點(diǎn)，抓薄弱環(huán)節(jié)，迅速獲取主要證據(jù)。實(shí)踐證明，任何案件都有薄弱環(huán)節(jié)。譬如查受賄案件，行賄受賄相比，行賄是薄弱環(huán)節(jié)，然后再分析行賄人的薄弱環(huán)節(jié)在何處，從哪里下手更為有利？獲取貪污的證據(jù)。帳據(jù)與當(dāng)事人相比，帳據(jù)是薄弱環(huán)節(jié)，因?yàn)樗强陀^存在的，它無法為自己辯解，那么獲取帳據(jù)又從哪一些薄弱環(huán)節(jié)下手呢？你再深入一步來研究，只要是肯動(dòng)腦筋，方法得當(dāng)很快就能事半功倍。

(2)要切實(shí)加強(qiáng)保密工作，出其不意，攻其不備，往往就比較容易取得初查成功的主動(dòng)權(quán)。泄密就意味著失去了主動(dòng)權(quán)。泄密主要是辦案人員保密觀念差，疏忽大意，也有關(guān)系復(fù)雜的因素，在這方面，千萬不能掉以輕心。

(3)要注意初查手段要符合有關(guān)法律法規(guī)。紀(jì)檢機(jī)關(guān)通常采取8種措施調(diào)查取證。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查違反行政紀(jì)律行為時(shí)，可以根據(jù)情況采取4種措施調(diào)查取證。紀(jì)檢機(jī)關(guān)的8種措施主要是：①查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆記等書面材料，②要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況；③要求有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件所涉及的問題作出說明（簡(jiǎn)稱“兩規(guī)”）； ④必要時(shí)可以對(duì)與案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)，進(jìn)行錄音、拍照、攝像；⑤對(duì)案件所涉及的專門性問題，提請(qǐng)有關(guān)的專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；⑥經(jīng)縣級(jí)以上（含縣級(jí)）紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、物品和非法所得；⑦經(jīng)縣級(jí)以上（含縣級(jí)）紀(jì)檢機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)被調(diào)查對(duì)象在銀行或其它金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其它金融機(jī)構(gòu)暫停支付；⑧收集其他能夠證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。其中第⑥、⑦種兩種“暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊(cè)、單據(jù)、物品和非法所得；對(duì)被調(diào)查對(duì)象在銀行或其它金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其它金融機(jī)構(gòu)暫停支付”，這兩種措施在初核階段不允許采取。也就是說在初核階段，只使用6種措施。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查違反行政紀(jì)律行為時(shí)使用的4種措施是：“①暫予扣留、封存可以證明違反行政紀(jì)律的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)的材料；②責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物；③責(zé)令有違反行政紀(jì)律嫌疑的人員在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就調(diào)查事項(xiàng)作出解釋和說明，但不得對(duì)其實(shí)行拘禁或者變相拘禁（簡(jiǎn)稱“兩指”）； ④建議有關(guān)機(jī)關(guān)暫停有嚴(yán)重違反行政紀(jì)律嫌疑的人員執(zhí)行職務(wù)?！边\(yùn)用“兩指”調(diào)查的對(duì)象主要是指有可靠線索和證據(jù)查明存在違反行政紀(jì)律行為，但尚未得到最后證實(shí)和處理的被監(jiān)察人員?！皟芍浮薄ⅰ皟梢?guī)”使用的時(shí)機(jī)，初查階段就可以使用，不一定要辦立案手續(xù)。關(guān)于“兩指”、“兩規(guī)”問題，它是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)近年來使用比較多的一種手段。我們運(yùn)用這種手段突破了一批大要案件，促進(jìn)了查案工作的開展，但對(duì)“兩指”、“兩規(guī)”應(yīng)當(dāng)慎用，做到慎重、穩(wěn)妥、規(guī)范和安全，不可濫用，更不可隨便借給其他機(jī)關(guān)使用。中紀(jì)委專門下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范使用“兩規(guī)”措施的通知》（中紀(jì)發(fā)［2001］15號(hào)），市紀(jì)委下發(fā)了《關(guān)于認(rèn)真貫徹中紀(jì)委通知精神，進(jìn)一步規(guī)范使用“兩規(guī)”措施的通知》。

⑷要注意收集、提取證據(jù)的及時(shí)性。有些證據(jù)時(shí)間性極強(qiáng)，必須抓緊時(shí)間才能爭(zhēng)取主動(dòng)。初核結(jié)束，要寫出初核報(bào)告。

(5)初核后幾種情況處理。

第一種情況：構(gòu)成違紀(jì)需要追究紀(jì)律責(zé)任的，要寫好初查認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)，為提請(qǐng)立案做準(zhǔn)備。

第二種情況：有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微或具有從輕減輕的情節(jié)，不需要追究紀(jì)律責(zé)任的，根據(jù)不同情況，作出恰當(dāng)處理。一般是：批評(píng)教育；在一定范圍內(nèi)作口頭或書面檢查，在民主生活會(huì)上進(jìn)行批評(píng)幫助；有的需退出違法所得；有的向組織部門建議調(diào)整職務(wù)；有的在一定范圍內(nèi)造成影響的，要通報(bào)批評(píng)等。上級(jí)要報(bào)結(jié)果的按程序及時(shí)報(bào)結(jié)。

第三種情況：反映內(nèi)容失實(shí)的，應(yīng)向被反映人黨組織說明情況，如對(duì)被反映人產(chǎn)生一定影響的，還要采取適當(dāng)?shù)姆绞浇o予消除影響，這是關(guān)系到被反映人積極性能否受到保護(hù)的問題。對(duì)檢舉人因了解情況不全面而錯(cuò)告的，應(yīng)幫助檢舉人總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；對(duì)誣告、陷害的，應(yīng)當(dāng)對(duì)誣告、陷害者嚴(yán)肅處理。構(gòu)成違法違紀(jì)的，要追究其法紀(jì)責(zé)任。第四種情況：構(gòu)成刑事犯罪的要將初查情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，按一定程序移送司法部門。

4、初核的時(shí)限規(guī)定。初核的時(shí)間規(guī)定為兩個(gè)月，必要時(shí)延長(zhǎng)一個(gè)月。如有重大、復(fù)雜的問題，經(jīng)批準(zhǔn)后再延長(zhǎng)。

二、立案檢查

立案是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其管理權(quán)限對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象的有關(guān)違紀(jì)問題經(jīng)過初步調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為確有違紀(jì)事實(shí)，并需要追究紀(jì)律責(zé)任的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)的一種程序性活動(dòng)。

(一)立案的條件。立案必須同時(shí)具備兩個(gè)條件，一是有違紀(jì)違法的事實(shí)，二是需要追究紀(jì)律責(zé)任。立案是一項(xiàng)及其慎重的工作，如果立案時(shí)感到?jīng)]有多大把握，或至最多只能給予免于黨政紀(jì)處分的，一般不要匆忙立案。

(二)立案要求。準(zhǔn)確及時(shí)，分級(jí)立案。所謂準(zhǔn)確，就是不立錯(cuò)案。所謂及時(shí)，是要把握好時(shí)機(jī)，不超前、不拖后。所謂分級(jí)立案、規(guī)口辦理。一般按干部管理權(quán)限由相應(yīng)的紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組決定立案，注意在立案前，應(yīng)征求同級(jí)黨委、黨工委、黨組的意見。征求意見的方式可以書面，也可口頭，不作統(tǒng)一規(guī)定。

(三)立案的程序。關(guān)于立案程序主要有五個(gè)內(nèi)容：一是審查立案材料。二是寫出《立案呈批報(bào)告》，內(nèi)容包括⑴案件線索來源⑵被反映人的自然情況⑶初步核實(shí)認(rèn)定的主要違紀(jì)事實(shí)⑷立案的黨政紀(jì)根據(jù)⑸呈報(bào)單位的意見由承辦案件部門主要負(fù)責(zé)人簽名并附上檢舉揭發(fā)材料。三是審查批準(zhǔn)立案要集體研究決定，堅(jiān)持民主集中制原則。四是立案決定的通知與通報(bào)。要通報(bào)同級(jí)黨委組織部門，被立案人的所在單位，一般以書面形式。五是重要案件的備案，主要是下級(jí)機(jī)關(guān)向上級(jí)主管機(jī)關(guān)報(bào)告，要記錄在案，以備查考。

三、調(diào)查核實(shí)

案件調(diào)查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查處案件的中心環(huán)節(jié)，它是進(jìn)行初核、立案后的一道關(guān)鍵工序，事關(guān)整個(gè)案件調(diào)查成敗，在這期間需要對(duì)初查認(rèn)定的問題充實(shí)完善證據(jù)，同時(shí)要對(duì)涉及的其他問題以及有關(guān)責(zé)任人的問題進(jìn)行全面的調(diào)查取證。這個(gè)階段的主要工作是：

(一)擬定調(diào)查方案：⑴需要查清的主要問題，要把需查的問題逐條列入，不使遺漏，又要突出重點(diǎn)，不要平分兵力。⑵調(diào)查的步驟、方法，要根據(jù)各個(gè)案件的不同情況，因人、因地、因事采取靈活多變的策略；力爭(zhēng)取得查案的最佳效果。⑶預(yù)計(jì)完成任務(wù)的時(shí)間⑷辦案人員的組成、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及應(yīng)注意的事項(xiàng)。調(diào)查方案應(yīng)報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。在調(diào)查展開前，調(diào)查組還要制定出具體的調(diào)查提綱。調(diào)查提綱主要是根據(jù)掌握的案件線索確定調(diào)查的順序和調(diào)查對(duì)象。

(二)宣布立案決定。首先，通知被立案人所在單位的黨組織，要向其本人宣布并交待其立案期間應(yīng)遵守的紀(jì)律，主要內(nèi)容有：⑴自覺接受組織調(diào)查，如實(shí)說明情況，主動(dòng)交待問題，認(rèn)真檢查錯(cuò)誤，配合組織盡快查清問題。⑵不得與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，不得對(duì)抗調(diào)查與反調(diào)查。⑶不得對(duì)舉報(bào)、控告人、證人及上述人員家屬進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，未經(jīng)立案機(jī)關(guān)調(diào)查組同意，被調(diào)查人所在單位不得批準(zhǔn)其出境、出國(guó)、出差，和對(duì)其進(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)。向其宣布立案談話，要作好宣布立案談話筆錄，讓本人簽字。

(三)實(shí)施調(diào)查，全面取證。

按照上面講到的，紀(jì)檢監(jiān)察計(jì)12條調(diào)查措施，進(jìn)行系統(tǒng)取證，還可以采取組織措施，根據(jù)《案件檢查條例》第二十六條規(guī)定，被調(diào)查人確犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，已不適應(yīng)擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)，或?qū)?、阻撓、干擾、破壞對(duì)其問題查處，妨礙案件調(diào)查時(shí)，可以建議對(duì)其采取停職檢查措施。如停止黨內(nèi)職務(wù)，黨委或紀(jì)檢機(jī)關(guān)作出停職檢查決定后，應(yīng)制作《停職檢查決定書》報(bào)同級(jí)黨委、黨組備案并通報(bào)同級(jí)黨委組織部門。如停止黨外職務(wù)，應(yīng)制作《停職檢查建議書》送達(dá)有關(guān)黨外組織；對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的建議和決定，黨外組織如無正當(dāng)理由應(yīng)予采納和執(zhí)行。下面就如何搞好調(diào)查取證工作我重點(diǎn)介紹以下幾個(gè)方面的知識(shí)：

1、如何收集證據(jù)。證明案件真實(shí)情況的，都是證據(jù)。

(1)證據(jù)的種類主要有9種：①物證（能夠證明案件真實(shí)情況的物品和痕跡）；②書證（記載內(nèi)容證明案件真實(shí)情況的文字）；③證人證言；④受侵害人的陳述；⑤被調(diào)查人的陳述；⑥視聽材料（原始聲響、錄像帶等）；⑦現(xiàn)場(chǎng)筆錄（調(diào)查人對(duì)案件有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)所作的筆錄）；⑧鑒定結(jié)論；⑨勘驗(yàn)、檢查筆錄（主要是公安、司法人員對(duì)案件的有關(guān)場(chǎng)所、物品及其證據(jù)材料進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查時(shí)所作的筆錄）。調(diào)查人應(yīng)按規(guī)定全面、客觀收集。證據(jù)經(jīng)過鑒別屬實(shí)，才能作為定案的依據(jù)。

(2)證據(jù)分類有5類：即①有錯(cuò)證據(jù)，無錯(cuò)證據(jù)；②原始證據(jù)，傳來證據(jù)；③直接證據(jù)，間接證據(jù)；④言詞證據(jù)，實(shí)物證據(jù)；⑤有效證據(jù)，無效證據(jù)。

(3)收集證據(jù)的要求，一是要客觀全面，要尊重客觀事實(shí)，不能帶觀點(diǎn)、定調(diào)子、有框子，該收集的證據(jù)都要收集；二是要主動(dòng)及時(shí)；三是多做思想工作；四是符合規(guī)定程序。收集證據(jù)必須兩人以上，未經(jīng)組織委派或私自收集的材料，不能作為證據(jù)，尤其要注意不能搞逼供、誘供。收集物證、書證、應(yīng)盡量收取原物、原件，不能收取原物原件也可以拍照、復(fù)制，但必須注明單位和出處。

2、如何鑒別和使用證據(jù)，防止偽證和錯(cuò)證。證據(jù)只有經(jīng)過鑒別屬實(shí)，才能成為定案的根據(jù)。所謂偽證，是指違反事實(shí)真相的證據(jù)，如假證明、鑒定、記錄等，出偽證的主要目的是故意包庇或陷害他人而捏造事實(shí)或隱瞞事實(shí)真相。對(duì)出偽證者要嚴(yán)肅處理，觸犯刑律的要由司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。所謂錯(cuò)證，屬非故意行為，由于條件所限而形成不能反映客觀事實(shí)的證據(jù)。對(duì)收集到的證據(jù)，采取綜合分析的方法來排除矛盾，判別真?zhèn)?，分清證據(jù)之間客觀的內(nèi)在聯(lián)系，切不能盲目行事。

關(guān)于證據(jù)的使用，一般情況下主要有這么幾種情況：

(1)沒有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據(jù)認(rèn)定錯(cuò)誤時(shí)，必須有兩個(gè)以上（含兩個(gè)）直接證據(jù)。

(2)在沒有其它直接證據(jù)或只有一個(gè)直接證據(jù)的情況下，要做到：一是所有間接證據(jù)必須查證屬實(shí)；二是每個(gè)證據(jù)與案件事實(shí)都有客觀聯(lián)系；三是所有證據(jù)都必須形成一個(gè)完整的證明體系而且每個(gè)體系足以排除其它可能性。如果沒有排他性或者說還有其它可能就不能定案。

(3)認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)之間的證據(jù)之間有矛盾，且矛盾不能排除或得不到合理解釋不能定案。

(4)證據(jù)只能證明一種可能但不能排除其它可能，不能定案。

(5)當(dāng)認(rèn)定數(shù)額上出現(xiàn)矛盾時(shí)，通常就低認(rèn)定。

3、如何做調(diào)查筆錄。這項(xiàng)工作，是我們從事案件檢查工作同志的基本功，通過調(diào)查筆錄，可以衡量和反映一個(gè)同志的辦案水平，只有在實(shí)踐中不斷摸索、鍛煉才能提高。目前在我們辦案隊(duì)伍中，由于業(yè)務(wù)不熟，調(diào)查筆錄出現(xiàn)的問題比較多，所以這里要多提醒大家注意提高這方面的業(yè)務(wù)能力。做筆錄時(shí)要做到認(rèn)真細(xì)致、客觀公正，不隨意刪改，不斷章取義，正確表達(dá)被調(diào)查人、證人的意思、書寫格式要規(guī)范化要求，字跡要工整，不得亂寫錯(cuò)別字，更不能亂用代號(hào)。筆錄要一人一證、一事一證，談話方式可以漫談式，也可問答式，根據(jù)不同情況采取不同的談話方式，調(diào)查人要配合默契，事先要掌握談話的重點(diǎn)，要認(rèn)真擬定談話提綱，先問什么，后問什么，審問清哪些問題，如何問等等，準(zhǔn)備得越充分越細(xì)致越好，尤其對(duì)一些業(yè)務(wù)不熟練的同志更是如此。談話始終要圍繞違紀(jì)錯(cuò)誤的四個(gè)構(gòu)成要件來問，記錄也要圍繞這個(gè)中心，有些違紀(jì)錯(cuò)誤的主觀故意就在于筆錄上的一句話，大家都心知肚明，就是在筆錄上沒有反映出來，使一些應(yīng)當(dāng)成功的案件流產(chǎn)。問話的同志要問到位，記錄的同志也要記到位，每一問題都要追問到窮盡的時(shí)候?yàn)橹梗缬行┕P錄上講：“某主任曾經(jīng)說過”，那么你要問是哪個(gè)主任，什么名字（防止同名），在什么時(shí)間、什么地點(diǎn)、在場(chǎng)有哪些人？講了什么話等每一個(gè)環(huán)節(jié)都要問詳細(xì)，決不能含糊其辭、兩可之間的話出現(xiàn)在筆錄上，對(duì)一些已經(jīng)問到位的問題，不要反復(fù)重復(fù)，以便引起被調(diào)查人的警覺和反感，問答或談話，提問人要注意掌握節(jié)奏，照顧記錄人的書寫速度。最好能夠把被調(diào)查人的語言特征、語言神態(tài)都反映出來，有的談話出現(xiàn)僵局，無法回答所提出的問題，長(zhǎng)時(shí)間沉默也要記錄當(dāng)時(shí)情況，以供將來定案參考。談話要求被調(diào)查人審閱后簽字、蓋章或押印，在最后一頁明確寫上：“以上筆錄看過不錯(cuò)”等，在所有改動(dòng)部分，都要押印。

(四)調(diào)查終結(jié)撰寫調(diào)查報(bào)告

錯(cuò)誤事實(shí)見面材料，是調(diào)查人員把經(jīng)過核實(shí)認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)以書面形式同本人見面。這里主要是能夠作為處分依據(jù)的主要錯(cuò)誤事實(shí)，要精練、簡(jiǎn)潔，寫明錯(cuò)誤性質(zhì)及要承擔(dān)的責(zé)任，切不可泄露立案依據(jù)、調(diào)查過程、檢舉人、證明人等。我們過去發(fā)現(xiàn)有的調(diào)查人圖省事，把整理好的調(diào)查報(bào)告初稿簡(jiǎn)單地抄一通，使一些本不應(yīng)讓違紀(jì)嫌疑人知道的事也寫在見面材料上面。錯(cuò)誤事實(shí)見面材料以調(diào)查組名義落款。見面時(shí)應(yīng)由二名以上調(diào)查人員進(jìn)行，必要時(shí)可請(qǐng)被調(diào)查人所在單位負(fù)責(zé)人參加，對(duì)沒有閱讀能力的，可以向其宣讀，認(rèn)真聽取本人意見，對(duì)被調(diào)查人所提意見的合理部分，應(yīng)認(rèn)真采納，該作補(bǔ)充調(diào)查的補(bǔ)充調(diào)查，申辯無理由的要予以解釋。如被調(diào)查人有不同意見，可以在見面材料上作出說明，也可寫申辯材料，如本人拒不簽署意見，調(diào)查組應(yīng)在錯(cuò)誤事實(shí)上注明。對(duì)被調(diào)查人簽署的不合理意見，寫出有事實(shí)根據(jù)的說明。

調(diào)查報(bào)告是案件調(diào)查基本結(jié)束前的工作，是調(diào)查人員辛勤工作的、用文字形式表達(dá)出來的調(diào)查成果。其主要內(nèi)容：⑴立案依據(jù)及調(diào)查的簡(jiǎn)要情況；⑵主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)；⑶有關(guān)人員的責(zé)任；⑷被調(diào)查人對(duì)錯(cuò)誤的態(tài)度；⑸處理建議。在調(diào)查報(bào)告的撰寫過程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)有些事實(shí)難以表述清楚，有些調(diào)查筆錄或證據(jù)沒有到位的問題，這當(dāng)然是極少出現(xiàn)的情況。如果出現(xiàn)，該補(bǔ)充調(diào)查的還需補(bǔ)充調(diào)查，不能湊合和勉強(qiáng)?？傊{(diào)查報(bào)告的每一項(xiàng)內(nèi)容，都要言而有據(jù)，客觀、公正、準(zhǔn)確地反映調(diào)查的真實(shí)情況，不能憑自己的想象與分析形成結(jié)論性的材料，對(duì)一些難以認(rèn)定的重要問題采用寫實(shí)的方法予以反映。對(duì)一些問題比較復(fù)雜、證據(jù)材料繁雜的案件，寫調(diào)查報(bào)告時(shí)，最好要將關(guān)鍵證據(jù)搞一些摘錄，這樣尤其對(duì)初學(xué)寫調(diào)查報(bào)告的人有好處。報(bào)告形成后，調(diào)查組全體成員簽名，如調(diào)查人員對(duì)錯(cuò)誤的性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任及處理建議等有較大分岐，經(jīng)過討論不能一致的，應(yīng)按調(diào)查組長(zhǎng)的意見，寫出調(diào)查報(bào)告，但不同意見應(yīng)在報(bào)告中適當(dāng)反映。調(diào)查報(bào)告最后經(jīng)承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察室和分管領(lǐng)導(dǎo)審議后定稿。

(五)立案案件的調(diào)查時(shí)限。立案的黨紀(jì)案件時(shí)限為三個(gè)月，必要時(shí)可延長(zhǎng)一個(gè)月，重大或復(fù)雜的案件在延長(zhǎng)期間仍不能查結(jié)，可報(bào)經(jīng)立案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后延長(zhǎng)調(diào)查時(shí)間。政紀(jì)案件不超過6個(gè)月，特殊情況需要延長(zhǎng)的，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)備案，但至遲不超過一年。

四、移送審理

凡屬立案調(diào)查需要追究黨政紀(jì)責(zé)任（黨紀(jì)處分或免于處分）調(diào)查終結(jié)后都要移送審理。

案件檢查必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以黨政紀(jì)為準(zhǔn)繩，做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備，程序合法“二十四字”方針的要求?！岸淖帧狈结樃爬ㄆ饋碇v，主要有四點(diǎn)。一是案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、情節(jié)、后果和有關(guān)人員的責(zé)任等應(yīng)清楚明確；二是認(rèn)定的每一案件事實(shí)都應(yīng)有經(jīng)過鑒別屬實(shí)的充分證據(jù)；三是確定的錯(cuò)誤性質(zhì)和提出的處理建議，均應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以黨章、黨政紀(jì)和國(guó)家法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩；四是案件檢查的各個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)符合規(guī)定的程序，并履行相應(yīng)的手續(xù)；收集的證據(jù)所形成的案件材料也應(yīng)符合規(guī)定的要求。

1、移送審理必須同時(shí)具備三個(gè)條件：⑴立案調(diào)查已經(jīng)終結(jié)；⑵事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分；⑶需要追究黨政紀(jì)責(zé)任。

2、移送審理的材料和手續(xù)

⑴分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示（案件移送審理登記表）；⑵立案依據(jù)，包括檢舉材料、領(lǐng)導(dǎo)批示、立案呈批報(bào)告；⑶調(diào)查報(bào)告及調(diào)查認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)見面材料和對(duì)被調(diào)查人不同意見的說明；⑷被調(diào)查人的檢計(jì)材料；⑸全部證據(jù)材料?，F(xiàn)在一般都是調(diào)查和審理分卷，我們將調(diào)查卷裝訂好后交給審理室。如沒有形成卷宗要編好頁碼，承辦人與接受人辦好移送手續(xù)。

對(duì)立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)失實(shí)的，還需要批準(zhǔn)機(jī)關(guān)銷案。在確定銷案后，要考慮到調(diào)查工作已給被調(diào)查人造成一定影響，要采取適當(dāng)?shù)姆绞?，在一定范圍?nèi)澄清事實(shí)，消除影響。以上是我所講的案件檢查工作的基本程序和主要做法。查案工作同其他工作一樣，同樣需要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的精神，要在領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機(jī)制和辦案的方法、手段、策略上不斷改革創(chuàng)新，探索和研究新形勢(shì)下查案工作的新特點(diǎn)，采取新的對(duì)策措施，以適應(yīng)反腐敗斗爭(zhēng)的需要。