第一篇：執(zhí)法案卷案件調(diào)查報告

附件十八

案件調(diào)查報告

調(diào)查時間： 201X 年 月 日 至 201X 年 月 日 調(diào)查機構(gòu)： XX城市管理行政執(zhí)法大隊 身份證號嗎：XXXXXXXXXXXXXXX聯(lián)系電話： XXXX 調(diào)查經(jīng)過和事實：201X年X月X日，XX縣城市管理行政執(zhí)法局執(zhí)法大隊執(zhí)法隊員XXX、XXX巡查發(fā)現(xiàn)XX鎮(zhèn)XX村XX組X號院內(nèi)正在建設(shè)房屋。現(xiàn)查明：當事人王某某，于201X年X月X日未經(jīng)規(guī)劃主管部門批準擅自在XX鎮(zhèn)XX村XX組X號建設(shè)房屋，占地面積X平方米，建筑面積X平方米，一層四間，磚混結(jié)構(gòu)，目前行磚X米高，做附屬房使用。工程總造價人民幣X萬X元。王某某的行為違反了《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條第一款之規(guī)定，屬違法建設(shè)。上述事實有王某某本人陳述、承建該工程人員李某某詢問筆錄、現(xiàn)場勘案由： 王某某涉嫌未經(jīng)規(guī)劃審批擅自建設(shè)房屋案

當事人： 王某某 住址: XX縣XX鎮(zhèn)XX村XX組X號

驗筆錄、現(xiàn)場平面圖及現(xiàn)場照片等證據(jù)予以證實。處理意見: 依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條之規(guī)

調(diào)查人 日期： 年 月 日 定，建議對當事人王某某處以人民幣壹仟伍佰元整的罰款。

第二篇：行政執(zhí)法案件案卷自查評析報告

XXXXX動物衛(wèi)生監(jiān)督所案卷自查評析報告

案卷名稱：關(guān)于XXXXXXXXXXXXXXX

案

自查評析：

1、實施行政執(zhí)法主體合法。嚴格在法定職權(quán)內(nèi)和管轄區(qū)域內(nèi)實施，被處罰主體認定準確。

2、違法事實清楚，證據(jù)確鑿。違法事實與情節(jié)認定清楚，表述準確，認定違法主體和違法行為的證據(jù)充分。

3、適用法律正確。實施的行政處罰都有明確的、有效的法律依據(jù)，引用法律的條款準確、完整。罰繳實行分離。

4、程序合法。認真按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟實施行政處罰，在調(diào)查取證時有兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證，在作出處罰決定前，向當事人履行告知義務(wù)，并聽取其陳述和申辯，每件行政處罰都有行政機關(guān)負責人批準需送達的法律文書，并依照法定程序和法定時間送達。

5、立案情況：立案文書齊全，填寫內(nèi)容符合要求。有當事人的基本情況記載，有案情來源，案情記載；有承辦人的意見，注明了違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱，有責任科室的審理意見，并在法律規(guī)定的時間內(nèi)立案。

6、調(diào)查取證情況：調(diào)查取證階段是案件處罰的關(guān)鍵階段。我們做到調(diào)查有現(xiàn)場筆錄，有時間、場所記載。記錄準確、客觀、全面。

7、審查決定情況：案件處罰文書規(guī)范，記載準確，違法事實記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確，有承辦人的意見，單位負責人的審查意見，處罰機關(guān)負責人的審批意見，并各有簽名、有日期。行政處罰決定書有記載當事人的基本情況，有違法的事實和證據(jù)，有行政處罰具體內(nèi)容和法律依據(jù)，有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，有作出行政處罰機關(guān)的名稱、印章、日期。

8、送達和執(zhí)行情況：回執(zhí)送達時間、地點、方式準確，內(nèi)容記載齊全。案件按時辦結(jié)，沒有出現(xiàn)有強制性執(zhí)行的案件。

9、案卷檔案情況：案件卷宗材料齊全。嚴格執(zhí)行案卷管理制度，實行一案一卷，卷內(nèi)材料齊全，做到文書按時間順序排列，有頁碼編號，書寫規(guī)范，字跡清楚，裝訂整齊，案卷歸檔及時。

自查人員：

第三篇：執(zhí)法案卷自查報告

行政執(zhí)法案卷質(zhì)量自查報告

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政許可法》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政審批工作質(zhì)量和水平，我單位迅速組織人員，積極主動開展自查工作?，F(xiàn)將我單位開展行政許可案卷質(zhì)量自查情況報告如下：

一、自查結(jié)果基本情況

根據(jù)上級的要求，我單位明確了此次行政案卷自查的重點，主要針對行政許可案卷的合法性、審批工作的規(guī)范性以及立卷歸檔的標準性進行自查，認真組織實施，嚴格按照相關(guān)文件的要求，對以往的行政許可案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

通過自查，我單位各行政許可案卷均符合主體合法、行政許可項目合法、適用法律依據(jù)合法、程序合法、審批工作規(guī)范。在案卷制作過程中，基本上符合文書規(guī)范標準和立卷歸檔標準。

二、行政許可中存在的問題

從案卷自查情況上看，我單位行政許可工作人員的法治意識明顯增強，依法行政的工作水平也有了較大提高，行政許可審批依規(guī)，適用法律依據(jù)準確，程序合法，行政服務(wù)高效、及時、周到，做到全方位優(yōu)質(zhì)服務(wù)。但同時也存在一些不足：主要是行政許可審批后案卷歸檔工作有待進一步加強，部分行政許可案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規(guī)范。

三、改進措施

針對存在問題，我們將于近期采取以下措施切實加以整

改。

（一）加強培訓(xùn)，提高能力

要加強對行政許可工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，著力提高行政許可人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的學(xué)習(xí)理解能力，對行政許可文書的制作運用能力；加強行政許可人員的理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，不斷提高自身的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和為民服務(wù)能力，嚴格按照行政許可職業(yè)道德基本規(guī)范，把好每一道行政許可程序關(guān)，進一步嚴格依法行政，把行政許可工作推向新的高度。

（二）提高檔案管理人員素質(zhì)

立卷歸檔管理工作的好壞，在很大程度上取決于檔案管理人員。通過對檔案管理人員進行檔案學(xué)科理論培訓(xùn)，提高檔案管理人員專業(yè)技能和素質(zhì)，使其熟悉檔案工作的各個環(huán)節(jié)和基本要求，掌握科學(xué)管理的原則和方法，提高檔案管理質(zhì)量。

（三）落實案卷歸檔專人負責制

加強檔案工作隊伍建設(shè)，選擇作風正派、責任心強、有專業(yè)技能的干部從事檔案管理工作，加速檔案管理科技進步。

（四）立卷歸檔要與信息化管理相結(jié)合信息化是當今社會發(fā)展的一大趨勢，它對檔案工作提出新的要求。應(yīng)盡可能運用現(xiàn)代科技成果和管理新手段，提高檔案工作的效率和水平，盡快實現(xiàn)檔案信息化管理。

規(guī)范行政許可案卷質(zhì)量是一項長期工作，對規(guī)范行政許可行為、促進依法行政將起到重要的作用。針對這次案卷自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我單位將認真分析研究，不斷完善內(nèi)部運行機制，規(guī)范工作流程，認真做好行政許可案卷的立卷和歸

檔工作，滿足案卷合法、規(guī)范性標準，切實提高行政審批工作水平和案卷質(zhì)量。篇二：行政執(zhí)法案卷評查自查報告

縣檔案局關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查的自查報告

為進一步貫徹落實《行政處罰法》和《行政許可法》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高檔案行政執(zhí)法案件辦理質(zhì)量和水平，根據(jù)縣政府辦《關(guān)于開展2010年行政執(zhí)法案卷評查的通知》（孝昌政辦電?2010?52號）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日對我局檔案行政執(zhí)法工作情況進行了認真的自檢自查，現(xiàn)將我局開展行政執(zhí)法案卷評查自查情況報告如下：

一、認真組織實施，責任落實到人

按照縣政府辦《關(guān)于開展2010年行政執(zhí)法案卷評查的通知》（孝昌政辦電?2010?52號）的有關(guān)要求，我局迅速召開了專題會議，我局主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，成立以局長任組長，分管局長及經(jīng)辦股室參加的自查小組，按照《行政許可案卷評查標準》，對2010年實施行政執(zhí)法的案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

二、行政執(zhí)法行為規(guī)范，案件處理程序規(guī)范

在每次的檔案行政執(zhí)法檢查中，我局行政執(zhí)法人員都在2人以上，主動表明身份，持證執(zhí)法。嚴格執(zhí)行《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》。注重搜集檔案違法證據(jù)，對有重大檔案違法事件的立案、審查，都有專門股室負責，并報局長辦公會研究審批。案件處 1 理程序規(guī)范，運用法律、法規(guī)正確。經(jīng)辦理的行政案件中，執(zhí)法主體合法，事實清楚，證據(jù)完備，適用法律適當，引用條款準確，執(zhí)法程序合法，均為兩人以上執(zhí)法人員調(diào)查取證。經(jīng)辦理的行政處罰都是合法有效，無一起引起行政復(fù)議或行政訴訟。在行政許可上，嚴格按照行政許可法律文書的格式及行政服務(wù)中心運轉(zhuǎn)流程操作，未出現(xiàn)違紀、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

三、自評得分

對照《行政許可案卷評查標準》，自評得分：

（一）行政許可實施主體是否合法6分；

（二）行政許可內(nèi)容是否合法14分；

（三）行政許可程序是否合法60分;(四)案卷歸檔是否規(guī)范18分。自評總得分98分。

四、存在問題

經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，我局在案卷歸檔方面還存在一定的問題，由于我局檔案庫房條件較差，以致案卷紙張有所破損。另外在案卷紙張大小上存在規(guī)格不太統(tǒng)一的情況。

五、下一步工作打算

（一）高度重視，積極整改。我局將根據(jù)此次案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，認真對照行政執(zhí)法案卷評查標準，本著“有則改之、無則加勉，舉一反

三、改進工作”的態(tài)度，查找存在問題的原因，采取切實有效的措施加以整改，以使案卷評2 查真正達到解決問題、促進工作的目的。

（二）加強培訓(xùn)，提高能力。我局加強對行政執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，積極開展行政執(zhí)法案卷的交流學(xué)習(xí)活動，著力提高行政執(zhí)法人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解能力、對行政違法行為的調(diào)查取證和分析判斷能力、對行政執(zhí)法文書的制作運用能力。

（三）完善制度，規(guī)范操作。行政執(zhí)法案卷評查是一項長期工作，對規(guī)范行政執(zhí)法行為、促進依法行政具有十分重要的作用。我局將不斷完善執(zhí)法案件辦理內(nèi)部運行機制，規(guī)范工作流程，同時，建立健全執(zhí)法檔案管理等各項配套制度，切實提高行政執(zhí)法水平和案卷質(zhì)量。

孝昌縣檔案局

二0一0年十一月二十日

3篇三：行政處罰案卷自查報告

**國家稅務(wù)局關(guān)于行政處罰

案卷評查自查情況的工作報告

***人民政府：

按照《***人民政府辦公室關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對2011年1月1日至2011年12月31日期間實施并已辦結(jié)的稅務(wù)行政處罰案卷進行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、基本情況

我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標準，及時組織安排自查自評及重點檢查。經(jīng)查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共實施并已辦結(jié)稅務(wù)行政處罰16件（見附件），未發(fā)現(xiàn)存在違反處罰程序、文書使用不當、處罰適用法律不當?shù)葐栴}，案卷整體質(zhì)量較高。

二、主要做法

（一）加強法治教育，強化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。稅務(wù)行政處罰權(quán)、行政許可權(quán)履行的合法，稅收執(zhí)法質(zhì)量的好壞，直接取決于稅務(wù)干部自身的執(zhí)法責任意識和業(yè)務(wù)素質(zhì)水平。因此，我局每年都將對稅務(wù)干部的法治教育、業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)作為一項重要工作來抓。2011年，我局組織開展了兩次法制業(yè)務(wù)知識更新培訓(xùn)班和法制講座，組織全體稅收執(zhí)法人員再次學(xué)習(xí)了《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》以及國家稅

務(wù)總局制定的《稅務(wù)案件調(diào)查取證與處罰決定分開制度實施辦法》和《稅務(wù)行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》等法律法規(guī)和規(guī)章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執(zhí)法業(yè)務(wù)水平，增強了責任意識。

（二）堅持人機結(jié)合，強化執(zhí)法監(jiān)督。2011年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數(shù)據(jù)集中的優(yōu)勢，在全系統(tǒng)范圍內(nèi)推行稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)，對包括稅務(wù)行政處罰、行政許可在內(nèi)的具體稅收執(zhí)法行為進行自動預(yù)警提示和自動監(jiān)控考核，實現(xiàn)了執(zhí)法監(jiān)督人機結(jié)合的管理要求，大大提高了執(zhí)法監(jiān)督的效率。同時，綜合運用日常監(jiān)督檢查、稅收執(zhí)法重點檢查、稅務(wù)執(zhí)法案卷評查等手段，健全人機結(jié)合的監(jiān)督檢查模式，加大對稅收執(zhí)法全過程的監(jiān)督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規(guī)范。

（三）嚴格責任追究，發(fā)揮制度功效。為了對執(zhí)法過錯行為實施嚴格、公正的責任追究，切實增強廣大國稅人員的執(zhí)法責任感，保證各項責任追究制度作用的有效發(fā)揮，我局制定了《柞水縣國稅系統(tǒng)稅收執(zhí)法責任制管理辦法》，重點規(guī)定了行政處理和經(jīng)濟懲戒的責任追究形式，將稅收執(zhí)法各環(huán)節(jié)中常見、多發(fā)的違法違規(guī)行為列入追究范圍，同時明確了責任區(qū)分的標準和實施追究的程序。從近幾年的執(zhí)行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認真貫徹落實各項要求，對查實的稅收執(zhí)法過錯行為給予相應(yīng)的責任追究。

三、存在問題

檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責任心不強的問題。

四、今后打算

（一）進一步增強責任程序意識。要求全市各級國稅機關(guān)提高思想認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，進一步結(jié)合全員崗位練兵活動，加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，督促廣大稅收執(zhí)法人員不斷增強執(zhí)法程序和責任意識，努力提高稅收執(zhí)法水平。

（二）進一步加大執(zhí)法監(jiān)督力度。認真貫徹落實各項監(jiān)督制約制度，綜合運用信息化監(jiān)督考核、日常監(jiān)督檢查及重點檢查等手段，重點抓好對稅務(wù)行政處罰權(quán)、稅務(wù)行政許可權(quán)實施重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查和專項跟蹤檢查，進一步推動稅收執(zhí)法監(jiān)督檢查的全面化、日?；?。

（三）進一步嚴格過錯責任追究。嚴格按照稅收執(zhí)法責任制的要求，對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格追究相關(guān)單位及人員的責任，兌現(xiàn)經(jīng)濟懲戒，落實行政處理，確保各項制度落到實處。

特此報告，請審閱。篇四：行政執(zhí)法案卷質(zhì)量自查報告1 行政執(zhí)法案卷質(zhì)量自查報告

縣法制辦：

為進一步貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政審批工作質(zhì)量和水平，根據(jù)《xx縣2012年依法行政工作要點》深入開展行政處罰案卷評查活動的要求，我單位迅速組織人員，積極主動開展自查工作?，F(xiàn)將我單位開展行政許可案卷質(zhì)量自查情況報告如下：

一、自查結(jié)果基本情況

根據(jù)縣法制辦開展行政執(zhí)法案卷評查工作的要求，我單位明確了此次行政案卷自查的重點，主要針對行政許可案卷的合法性、審批工作的規(guī)范性以及立卷歸檔的標準性進行自查，認真組織實施，嚴格按照執(zhí)法部門評查標準和評查細則的要求，對以往的行政許可案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。

通過自查，我單位各行政許可案卷均符合主體合法、行政許可項目合法、適用法律依據(jù)合法、程序合法、審批工作規(guī)范。在案卷制作過程中，基本上符合文書規(guī)范標準和立卷

歸檔標準。

二、行政許可中存在的問題

從案卷自查情況上看，我單位行政許可工作人員的法治意識明顯增強，依法行政的工作水平也有了較大提高，行政許可審批依規(guī)，適用法律依據(jù)準確，程序合法，行政服務(wù)高效、及時、周到，做到全方位優(yōu)質(zhì)服務(wù)。但同時也存在一些不足：主要是行政許可審批后案卷歸檔工作有待進一步加強，部分行政許可案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規(guī)范。

三、改進措施

針對存在問題，我們將于近期采取以下措施切實加以整改。

（一）加強培訓(xùn)，提高能力

要加強對行政許可工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，著力提高行政許可人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的學(xué)習(xí)理解能力，對行政許可文書的準確運用能力；加強行政許可人員的理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，不斷提高自身的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和為民服務(wù)能力，嚴格按照行政許可職業(yè)道德基本規(guī)范，把好每一道行政許可程序關(guān)，進一步嚴格依法行政，把行政許可工作推向新的高度。

（二）提高檔案管理人員素質(zhì)

通過對案卷管理人員進行學(xué)科理論培訓(xùn)，提高管理人員專業(yè)技能和素質(zhì)，案卷歸檔專人負責，使其熟悉工作的各個環(huán)節(jié)和基本要求，掌握科學(xué)管理的原則和方法，提高案卷管理質(zhì)量。

（三）立卷歸檔要與信息化管理相結(jié)合信息化是當今社會發(fā)展的一大趨勢，應(yīng)盡可能運用現(xiàn)代

科技成果和管理新手段，提高案卷歸檔工作的效率和水平，盡快實現(xiàn)信息化管理。

規(guī)范行政許可案卷質(zhì)量是一項長期工作，對規(guī)范行政許可行為、促進依法行政將起到重要的作用。針對這次案卷自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我單位將認真分析研究，不斷完善內(nèi)部運行機制，規(guī)范工作流程，認真做好行政許可案卷的立卷和歸檔工作，滿足案卷合法、規(guī)范性標準，切實提高行政審批工作水平和案卷質(zhì)量。

xx 縣環(huán)境保護局 二0一二年十月八日篇五：2011年行政執(zhí)法案卷評查自查報告

侯馬市商務(wù)局

2011年行政執(zhí)法案卷評查自查報告

為認真貫徹落實臨商法（2011）97號“關(guān)于開展商務(wù)行

政執(zhí)法案卷評查活動的通知”的文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，召開專題會議研究此項工作，成立了工作領(lǐng)導(dǎo)組嚴格對2010年8月至2011年8月的行政執(zhí)法案卷進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、行政執(zhí)法基本情況

2010年8月至2011年8月，我局共受理行政許可和服

務(wù)項目494 件，并在承諾期限內(nèi)已全部辦結(jié)。開展酒類、屠

宰、成品油、零售促銷、再生資源管理等行政執(zhí)法檢查共計 3538人次，出動車輛825輛次，下達責令改正832份，下達行政處罰決定書20份，其中行政處罰一般案件19起，聽證程序處罰案件1起，收繳罰沒款3.1萬元，結(jié)案19起，剩余1起案件正在強制執(zhí)行中。沒有發(fā)生行政復(fù)議和行政訴訟案件。

二、領(lǐng)導(dǎo)重視、嚴格落實

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責任

我局高度重視行政執(zhí)法工作，局長董林勝多次在局務(wù)會

和機關(guān)工作會議上強調(diào)依法行政工作，要求嚴格落實行政執(zhí)法責任制。為更好地開展行政執(zhí)法案卷評查工作，我局積極制定案卷評查工作方案，成立了由局長董林勝任組長，副局長鄭清、局長助理李旻任副組長，相關(guān)股室負責人為成員的行政執(zhí)法案卷評查領(lǐng)導(dǎo)組，領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在法規(guī)科。

（二）突出重點、全面評查

根據(jù)臨汾市商務(wù)局文件要求，我局明確了行政執(zhí)法案卷評查的重點：

行政許可案卷主要針對實施主體合法性，許可依據(jù)準確性，許可材料真實、合法、齊全性，許可收費合法性，辦案期限的合法性和監(jiān)督性進行評查。經(jīng)評查，我局行政許可案卷，主體合法，所有涉及行政許可和服務(wù)項目全部進入大廳辦理，程序合法，依據(jù)準確，嚴格承諾時限辦結(jié)，辦結(jié)率100%。

行政處罰案卷主要針對行政處罰的合法性和適當性進行檢查，具體包括：行政處罰主體是否合法，行政處罰依據(jù)是否確鑿、適用法律依據(jù)是否準確，違法事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分，處罰內(nèi)容是否適當，告知權(quán)利和期限是否準確，是否實行罰繳分離，是否使用法定條款、罰沒財物單據(jù)是否規(guī)范等8大方面。經(jīng)評查，我局行政處罰案件，案卷處罰主體正確，證據(jù)確鑿，程序規(guī)范，處罰種類和適用法律依據(jù)準確，處罰幅度適當，嚴格按照罰繳分離制度的要求，全部實行了罰繳分離。沒有超越職權(quán)、濫用職權(quán)現(xiàn)象，沒有引起相關(guān)法律訴訟的情況。

行政執(zhí)法檢查案卷主要針對落實審批情況，主體合法性，臺賬建立情況，程序合法性，檢查出的問題采取措施情況等方面進行評查。經(jīng)評查，行政執(zhí)法檢查案件，主體合法，程序規(guī)范，日常檢查臺賬健全，案卷材料齊全、完備，對檢查出的問題有措施、有結(jié)果，并能按要求歸檔，管理標準統(tǒng)一、規(guī)范。

總體認為，我局行政許可、行政處罰、行政執(zhí)法檢查案卷主體合法、事實清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)準確、程序規(guī)范、按期結(jié)案、資料完整、制作歸檔及時規(guī)范，符合法律法規(guī)要求。

三、主要成績

（一）行政許可方面

2009年12月，我局被市政府列為政府工作部門，行政許可實施主體合法。行政許可方面實施了“一個窗口”受理制度，按照政務(wù)大廳的各項規(guī)定，所有涉及審批、許可事項都進入了市政府審批大廳，全局的糧食收購許可、酒類批發(fā)（初審）等八項行政審批和服務(wù)項目都嚴格按照行政審批流程、承諾期限按時辦結(jié)，審批項目進廳率和辦結(jié)率都達到了100%，行政審批窗口還建立了行政審批電子檔案和行政審批登記臺賬。案卷歸檔及時，裝訂統(tǒng)一、規(guī)范。

（二）行政處罰方面

1、認真履行職責，不超越職責、濫用職權(quán)。在酒類監(jiān)管方面，嚴格執(zhí)行了商務(wù)部、衛(wèi)生部、工商總局等七部局《關(guān)于貫徹實施食品安全法有關(guān)問題的通知》和國家食品安全委員會辦公室《關(guān)于進一步加強酒類質(zhì)量安全工作的通知》中“抓好酒類流通管理，繼續(xù)做好酒類經(jīng)營者備案登記制度和酒類流通隨附單制度等行業(yè)管理工作”要求，認真開展行政執(zhí)法檢查。

2、依法落實行政處罰決定，對拒不履行行政處罰決定的單位和個人，依法申請人民法院強制執(zhí)行。

3、依法采取行政強制措施，按照《國務(wù)院關(guān)于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》實施查封（扣押）行為，解決了辦案過程中證據(jù)保全期限短的問題。

4、行政收費方面，嚴格執(zhí)行《山西省行政性事業(yè)性收費管理條例》，商務(wù)部規(guī)章規(guī)定了按成本收取工本費，但在省財政廳、省物價部門審批前，我局一律不予收費，更不存在無《收費許可證》收費和不開具財政收費收據(jù)收費的違法

行為。

（三）行政執(zhí)法檢查方面

按照侯馬市《關(guān)于進一步加大糾風治亂工作力度，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的通知精神》的要求，我局所有執(zhí)法檢查都要經(jīng)過市糾風辦審查并經(jīng)分管優(yōu)化環(huán)境的副市長簽字，并采取日常檢查、舉報投訴檢查和節(jié)假日專項檢查相結(jié)合方式進行。我局執(zhí)法檢查采取教育為主，懲罰為輔的原則，針對第一次發(fā)現(xiàn)的問題，下達責令改正，教育為主，對屢教不改者嚴厲懲處。

四、存在問題

1、商務(wù)部部分規(guī)章內(nèi)容，如：“有法律、法規(guī)規(guī)定的，從其規(guī)定”，其職責不清，給基層執(zhí)法帶來較大難度。

2、在酒類執(zhí)法過程中，對不配合檢查的商戶，缺少“限期提供”的執(zhí)法文書，給檢查處罰帶來不便。

3、商務(wù)部門對酒類監(jiān)管職責非常明確“抓好酒類流通管理，繼續(xù)做好酒類經(jīng)營者備案登記制度和酒類流通隨附單制度等行業(yè)管理工作”，但上級文件總是把“酒類打假”作為執(zhí)法的主要工作，造成基層無法依法行政。

4、因《山西省酒類管理條列》和商務(wù)部《酒類流通管理辦法》規(guī)定酒類范圍不一致，針對料酒，在執(zhí)法過程中很難界定是否屬執(zhí)法范圍，給執(zhí)法檢查帶來不便。

5、個別行政處罰案卷當事人基本情況填寫不完整；文字書寫達不到整齊美觀。

6、案件歸檔后，卷內(nèi)有當事人提供證據(jù)材料使用紙張大小規(guī)格不統(tǒng)一的現(xiàn)象，當事人提供的材料較多時不能做到逐頁簽名。

五、整改措施

1、繼續(xù)加強法制教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)法人員整體素質(zhì)，嚴格程序，規(guī)范執(zhí)法。

2、加強案卷的及時歸檔，并嚴格做到案卷詢問細致，現(xiàn)場檢查填寫內(nèi)容齊全，文字書寫美觀。

3、案卷裝訂做到美觀大方，資料完備，提供證據(jù)材料逐頁簽名、文書規(guī)格統(tǒng)一。

下一步，我局將繼續(xù)組織全體執(zhí)法人員認真學(xué)習(xí)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》等相關(guān)法律法規(guī)，并以此次評查為契機，認真查找自身存在的問題，提高我局案件查辦和案卷制作質(zhì)量。同時，在今后的執(zhí)法過程中，將進一步加強監(jiān)督管理，不斷提高綜合行政執(zhí)法水平。

第四篇：執(zhí)法案卷管理

執(zhí)法案卷管理

加強案卷管理，首先要規(guī)范案卷的制作；而案卷制作的主要方面，就是各類行政文書的制作。

行政文書是案件內(nèi)容的書面反映，是案卷的構(gòu)成基礎(chǔ)。如果行政文書不合法，那么這個案件辦理的合法性也必然會受到質(zhì)疑，例如行政處罰告知書未載明行政相對人依法享有的陳述、申辯的權(quán)利則可能導(dǎo)致辦案程序不合法、違反《中華人民共和國行政處罰法》第三十條的規(guī)定；如果行政文書不規(guī)范，例如在打印完畢、已蓋章的行政處罰決定書上手寫改正錯別字（數(shù)字），那么不僅會直接影響整個案件辦理的嚴肅性、影響質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)的形象，還可能引起案件的合法性糾紛，例如上述有瑕疵的行政處罰決定書成為行政相對人訴請撤銷行政處罰決定的證據(jù)。因此，制作行政文書時要嚴格遵守合法性和規(guī)范性要求。

從案卷和案件的對應(yīng)情況來看，案卷可以從大致的使用行政文書的具體種類的多少以及自身的繁簡厚薄程度方面加以區(qū)分：一種是已經(jīng)分局內(nèi)部登記但不需立案也未實施任何行政處罰案件的案卷，這類案卷往往都只有寥寥的幾份證據(jù)材料證明其經(jīng)查明不需立案的事實和理由，整個案卷中不只沒有案件辦理審批表、行政處罰決定書等等，就連封面和目錄也都不需制作，是使用行政文書具體種類最少的案卷，自然也幾乎是最簡最薄的；另一種是立案案件的案卷，由于立案案件基本上都是采用一般程序進行查處的案件、案情相對較為復(fù)雜，這些直接導(dǎo)致這類案卷中的行政文書的具體種類及數(shù)量相對最多（只有現(xiàn)場處罰決定書這一種文書不會被用到），案卷大都既繁且厚；還有一種是給予現(xiàn)場處罰的案件的案卷，由于是采用了簡易程序來辦理案件，而且案件本身的違法事實清楚、情節(jié)輕微，這類案卷使用的行政文書 的具體種類以及繁簡厚薄程度介于以上兩類案卷之間。這樣對案卷進行區(qū)分，是為了更加突出案卷制作的重點，以便在辦理不同類別案件的過程中，從宏觀上明確把握住該案卷的類別特點后，再進一步從微觀上規(guī)范案卷中各類具體的行政文書的采用組織以及書寫細節(jié)，這樣，就不會出現(xiàn)諸如現(xiàn)場處罰的案卷中會有沒收涉案物品等等這樣的記錄。

具體的說來，在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督案卷中，需要制作的行政文書有：案件登記表、現(xiàn)場檢查筆錄、登記保存決定書、涉案物品清單、送達回證、立案審批表、法定代表人證明書、授權(quán)委托書、調(diào)查筆錄、案件調(diào)查終結(jié)報告、案件辦理審批表、案件討論記錄、案件審理決定、行政處罰告知書、行政處罰決定書、沒收物品清單、解除登記保存決定書、解除登記保存物品清單、結(jié)案審批表、封面、卷內(nèi)目錄、現(xiàn)場處罰決定書、責令改正（更正）通知書等等。雖然這些文書的種類龐雜，但是，它們經(jīng)過在長期的執(zhí)法實踐中的反復(fù)修改、完善，都已經(jīng)有相對的穩(wěn)定的格式、內(nèi)容，在制作的時候，基本上是以“填空”的方式就能完成。因此，制作文書的要義更多的是在于工作人員細心和嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，在于執(zhí)法人員的辦案水平。當然，就制作文書本身來說，還是有些地方必須注意和完善：

1、容易忽視的主體表述問題。立案審批表、行政處罰決定書等文書要求簡單介紹行政相對人的身份，現(xiàn)在的文書模板中基本是“法定代表人”、“個人”這樣的表述，在遇到是其他組織等非公民、非法人的主體要相應(yīng)的改動。

2、長期遺留的證據(jù)表述問題。雖然案件調(diào)查終結(jié)報告中已有案卷所列證據(jù)的介紹和簡單的認定，但是還應(yīng)當對案卷中所附的證據(jù)分別證明了什么情況予以說明。行政處罰告知書和行政處罰決定書中應(yīng)當添加對證據(jù)認定情況的說明，尤其是行政處罰決定書：依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十九條第一款第二項的規(guī)定，違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的證據(jù)必須在行政處罰決定書中載明。

3、非常重要的一致性問題。行政處罰告知書、行政處罰決定書、結(jié)案審批表、封面這些文書中對行政相對人違法事實的認定、處罰依據(jù)應(yīng)當是一致的，這種一致不僅表現(xiàn)在內(nèi)容上還包括表述上。沒收物品清單或者是解除登記保存物品清單也需與涉案物品清單的記錄相對 應(yīng)。特別要注意涉案物品名稱前后的一致性，如果出現(xiàn)有學(xué)名與俗稱之分、現(xiàn)場判斷的與通過鑒定的名稱不符等的情況，一定要在調(diào)查筆錄、案件調(diào)查終結(jié)報告中詳細說明，最終以符合客觀事實的學(xué)名為準。

4、不得不提的印刷文書的問題。隨著無紙化辦公的普及，在

辦案過程中，大多數(shù)文書都已經(jīng)是電腦打印了，但是仍有一部分文書由于需要提前為空白文書蓋章而是統(tǒng)一批量印刷的文書。這些文書會出現(xiàn)因為格式設(shè)計上的問題影響到正常使用和行政文書的嚴肅性。例如：登記保存決定書中要求填寫采取行政強制措施法律依據(jù)的地方必須要寫明依據(jù)的法律條款，但是只預(yù)留了填寫依據(jù)的法律名稱、沒有地方寫幾條幾款；登記保存決定書中要求告知行政相對人起訴期限，這個期限大多是法定的三個月，但是該空格要求填寫多少日；行政處罰告 知書預(yù)留的記載認定的違法事實的空格非常少，幾乎所有的違法事實的表述都會寫在空格之外；行政處罰告知書只預(yù)留了兩條行政處罰的內(nèi)容，可是半數(shù)以上立案案件的行政處罰都是三條，第三條就沒地方寫了；部分現(xiàn)場處罰決定書中有一段文字是這樣表述的“給予下我處 罰”，應(yīng)該是“給予下列處罰”，存在錯別字；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法中并沒有責令更正的行政處罰，只有責令改正，所以責令改正（更正）通知書可以直接改成責令改正通知書。

制作行政文書完畢后，最后再將這些文書及其他材料有序組織、裝訂成冊，案卷就完成了。對案卷材料排序的問題上，一般不容易出現(xiàn)失誤，因為除了將行政處罰決定書（或者是現(xiàn)場處罰決定書）提前到第一頁以外，其余材料都是按時間順序排列，實踐中很容易操作。唯一要注意的，就是在案卷裝訂過程中，因為檔案管理的要求，要除去案卷中所有的金屬物品，例如回形針、訂書釘?shù)?，然后對案卷進行線裝，封皮、封底則要采用堅固耐磨的牛皮紙。雖然說，還有要求要盡量避免在案卷中使用膠水、漿糊一類的粘合劑，但對于需要將證據(jù)粘貼到證據(jù)卷頁上的實際情況來說，要滿足這一要求實在有些為難。

這些案卷制作方方面面的問題，很多看似細節(jié)瑣碎、無傷大雅，但是對于具有履行質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督執(zhí)政執(zhí)法權(quán)的各單位和每位工作人員都有舉足輕重的意義，正如前所述，案卷是檢驗案 件辦理情況的客觀反映，是檢驗執(zhí)法人員辦案水平的重要依據(jù)、也是對工作人員給予獎勵表彰或者追究行政責任的重要依據(jù)，更與我質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)的形象生息相關(guān)，所以案卷上再小的錯誤也要盡力避免。所謂“細節(jié)決定成敗”，這是每一位制作案卷的工作人員都應(yīng)當警醒自己的。

但是，案卷管理遠不止案卷制作這一個方面。對案卷流通過程的管理，是案卷管理的另一大重點。只有把握住對案卷流程的管理，才能做好對個案執(zhí)法情況的把關(guān)與監(jiān)督，才能提高案卷管理的科學(xué)化水平。

案卷的流程并不復(fù)雜，就是從案卷登記到案卷歸檔的過程，與案件辦理的流程互相呼應(yīng)。以流程最為復(fù)雜、最具有代表性的立案案件為例來看，一般是：經(jīng)過單位登記的案件首先交由特定的科室承辦，承辦科室負責人再指定科內(nèi)專門的執(zhí)法人員負責，接著經(jīng)由承辦科室上一級領(lǐng)導(dǎo)立案審批后，交由承辦科室合力進行查處，對需要作出行政處罰決定的案件由承辦科室將查明的事實以及擬定的行政處罰意見呈報單位相關(guān)各級領(lǐng)導(dǎo)逐級審批，由專門的案審委員會決定最終的處理意見后再返回到承辦科室執(zhí)行處罰決定，最后由承辦科室將執(zhí)行完畢的案卷整理成冊報單位各級領(lǐng)導(dǎo)逐級審批后結(jié)案，并由單位統(tǒng)一歸檔。

然而這并不復(fù)雜的案卷流程中，卻比單純的案卷制作更容易出現(xiàn)問題。例如，在已歸檔的案卷中會發(fā)現(xiàn)應(yīng)該報領(lǐng)導(dǎo)逐級審批的文書上缺少部分領(lǐng)導(dǎo)的簽字等極個別的情況。導(dǎo)致問題出現(xiàn)的原因并不復(fù)雜，究其根本，是案卷流程中各個環(huán)節(jié)的責任主體不明確所致。

結(jié)合我分局的實際情況，從登記環(huán)節(jié)開始說起，就案件登記本身而言，目前我分局的管理模式非常有效，所有的案件登記都是電腦備案，隨時可供核實。但是，當?shù)怯洶讣魅朕k案科室開始，極少量的案件會不能及時簽發(fā)到辦案人員手中，案卷登記表副本也就不能及時回饋到登記部門，時效性就會出現(xiàn)問題。其實，處理這個問題，只要詳盡的規(guī)定具體期限，采用“三次到期提醒、四次逾期上報”之類的方式即可解決。把握了這一點，不僅能保證案件及時承辦到特定科室、具體承辦到專門的執(zhí)法人員，登記部門的登記工作也能全部圓滿結(jié)束。這樣，案卷的責任主體就轉(zhuǎn)移到了承辦科室。

承辦科室對檢查后認為確需立案的案件報上一級領(lǐng)導(dǎo)審批后，就開始進一步的調(diào)查取證。在這期間由于案件查處的責任主體明確，由承辦科室的專門人員負責，案卷一般不會出現(xiàn)流通上的問題。

然后，經(jīng)過承辦科室對案件情況的查處核實，對需要作出行政處罰的案件就要進入下一個環(huán)節(jié)――審批了。實踐中，審批是案卷流程中最為混亂的環(huán)節(jié)。承辦科室把案卷交給案件審理部門開始審批?？陀^的說，這個過程是非常規(guī)范的，在案卷轉(zhuǎn)接程序中會經(jīng)過簽字確認。但是，隨后案件審理部門負責人會將其初審?fù)ㄟ^的案卷再交回承辦科室，由承辦科室轉(zhuǎn)交上一級領(lǐng)導(dǎo)審批。在此過程中，沒有任何轉(zhuǎn)接手續(xù)。接著，上一級領(lǐng)導(dǎo)審批后，不管是要求修改或是決定審批通過的，都會直接交給承辦科室，由承辦科室經(jīng)過修改后重新送案審部門開始新一輪審批或者送案件審理委員會審理決定或者送本單位負責人閱簽。需要上一級機關(guān)審理批準的，案卷再由承辦科室直接送至本單位的案件審理部門，然后由案件審理部門送上一級機關(guān)的審理部門處理。這個過程中，由于案卷不在任何一個部門的掌控之中，不僅時間上容易出現(xiàn)拖延，案卷出現(xiàn)問題需要修改但是不同部門之間意見有所分歧又各自都確有理論依據(jù)的，還會直接影響到案件質(zhì)量，更不提影響執(zhí)法水平、追究行政責任了。要解決這個問題，可以參考市局機關(guān)的案卷審理辦法：案卷到了上一級機關(guān)（市局機關(guān)）審批后，無論是要回承辦科室修改還是審批通過交回承辦科室，都會向原單位案件審理部門、承辦科室逐級辦理，并經(jīng)過轉(zhuǎn)接的簽字手續(xù)，而且在這一階段審理過程中，不管是由行政長官直接簽字批準的案件還是需要由案件審理委員會集體審議批準的案件，都由其案件審理部門負責保管案卷，非常規(guī)范。因此，相比較而言，我分局在進行內(nèi)部管理時，交由案件審理部門開始初審的案件，由負責安排組織案件審理會議、具有案件審理職責的案件審理部門，對經(jīng)其初審?fù)ㄟ^的案卷負責最為合適。在由其上一級領(lǐng)導(dǎo)審批或者案件審理會議審批時出現(xiàn)爭議時，案件審理部門可以及時直接提出或者匯報其審批意見，有利于統(tǒng)一各審批方的意見、形成最終的審批決定。另外，作為直接負責案件辦理的承辦科室要在案件審批過程中，尤其是在案件審理會議上和案件需要修改的時候向案審委員會或者提出修改要求的各級領(lǐng)導(dǎo)介紹詳細案情，避免出現(xiàn)在文書制作存在過失的情況下，使辦案脫離實際情況、淪為紙上談兵。

在案卷隨著案件審理決定回到承辦科室進入執(zhí)行的環(huán)節(jié)后，案卷的責任主體再次轉(zhuǎn)移到承辦科室，這時案卷的流程就不會再出現(xiàn)什么問題，包括最后的結(jié)案歸檔環(huán)節(jié)也一樣。只是注意在案卷歸檔時，承辦科室最好能指定專人辦理向歸檔部門辦理案卷的簽字轉(zhuǎn)接手續(xù)。當案卷進入檔案室，整個案卷流程就告一段落了。

只有這樣明確了案卷的責任主體，案卷制作的質(zhì)量、案件辦理的質(zhì)量才會得到保證，才可能有后來執(zhí)法水平的提高。但是，案卷從登記到形成的這一流通過程并不是案卷流通的全部。要提高執(zhí)法水平，更重要的是建立一套案卷評價體系，來總結(jié)辦案過程中的經(jīng)驗和不足。

因此，可以定期組織不同規(guī)模的案卷評查活動，在存檔部門制定出科學(xué)的提檔制度的前提下，將案卷有計劃、有秩序的以完備的手續(xù)提檔查閱，或以案件主題分類討論如果辦理某一特定類型案件的辦理方法、或以案卷制作主題討論如何完善案卷制作等等活動。

只有在充滿嚴肅、民主的氛圍里，以法律規(guī)定為出發(fā)點，通過開展實事求是的大討論，集思廣益，才能鉆研出更加科學(xué)、高效的執(zhí)法工作的方法。也只有通過這樣的活動，將案卷如活水般引為活用，來指導(dǎo)辦案實踐，才能發(fā)揮出案卷的最大效用。而且將這種活動形成制度延續(xù)下來，才能在不斷發(fā)展的新形勢、不斷提高的新要求中，不斷提高我們每位工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力，不斷提升我們質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門整體的執(zhí)法水平。

第五篇：行政執(zhí)法案卷管理制度

食品藥品監(jiān)督管理局行政執(zhí)法案卷管理制度

第一條 為加強行政執(zhí)法案卷管理，保障依法行政，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合實際，制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執(zhí)法案卷是指在行政處罰、行政許可、行政復(fù)議、政府信息依申請公開等執(zhí)法過程中形成的與案件有關(guān)的按照一定順序匯集成卷的案件材料。

第三條 行政處罰、行政許可、政府信息依申請公開、移送其他部門案卷由案件承辦人負責立卷。行政復(fù)議、行政應(yīng)訴、行政賠償案卷由法規(guī)科承辦人負責立卷。已經(jīng)辦結(jié)的行政執(zhí)法案件，案件承辦人應(yīng)在10個工作日內(nèi)立卷。

行政執(zhí)法案件應(yīng)當一案一卷，簡易程序的行政處罰案件可按時間順序集中匯集成卷。

第四條 正在辦理中的行政執(zhí)法案件，案件材料由案件承辦人保管；已歸檔案卷由法規(guī)科人員負責保管。

第五條 行政執(zhí)法案件立卷后應(yīng)報送法規(guī)科審核整理歸檔。

第六條 案卷查閱實行登記審批制度。正在辦理中的行政執(zhí)法案件，除案件承辦機構(gòu)負責人、法規(guī)科核審人、主管局領(lǐng)導(dǎo)、局主要負責人查閱外，其他人員一般不得查閱或借閱。已歸檔案卷，本局工作人員因工作需要查閱案卷的，應(yīng)嚴格遵守檔案查閱管理規(guī)定。本部門以外單位、人員需要查閱或借閱案卷的，案卷保管人應(yīng)書面登記相關(guān)信息，在報請局主要負責人批準后方可提供案卷。

第七條 違反本制度案卷管理規(guī)定造成后果的，按照《行政執(zhí)法責任追究辦法》相關(guān)規(guī)定對有關(guān)人員進行責任追究。

第八條 本制度自印發(fā)之日起施行。