第一篇：論個(gè)體工商戶無生產(chǎn)許可證生產(chǎn)行為的法律適用

論個(gè)體工商戶無生產(chǎn)許可證生產(chǎn)行為的法律適用

中國質(zhì)量新聞網(wǎng) 2007-03-23 16:56:00 2007年1月16日，筆者所在單位浙江杭州市質(zhì)量技監(jiān)局執(zhí)法人員根據(jù)舉報(bào)，到某經(jīng)營部開展執(zhí)法檢查。執(zhí)法人員在現(xiàn)場查明，該經(jīng)營部未取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證生產(chǎn)某食品添加劑，并已銷售了200千克。經(jīng)調(diào)查，該經(jīng)營部性質(zhì)為個(gè)體工商戶，無證生產(chǎn)食品添加劑貨值為5萬元，違法所得1萬元。

關(guān)于本案行政相對人的行為應(yīng)當(dāng)如何適用法律、法規(guī)，辦案人員形成了三種不同的處理意見：

第一種意見認(rèn)為，該經(jīng)營部的行為違反了《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五條的規(guī)定：“任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)列入目錄的產(chǎn)品?！睉?yīng)根據(jù)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十五條的規(guī)定，作出處罰。

第二種意見認(rèn)為，該經(jīng)營部的性質(zhì)屬個(gè)體工商戶，因此違法主體應(yīng)認(rèn)定為個(gè)人，而《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五條的禁止性規(guī)定只規(guī)范了企業(yè)，不包括個(gè)人，因此依照該《條例》第四十五條的規(guī)定進(jìn)行處罰，屬適用法規(guī)錯誤。鑒于法無禁止，故對其行為不應(yīng)處罰。

第三種意見認(rèn)為，該經(jīng)營部的行為，應(yīng)當(dāng)適用《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條的規(guī)定，沒收違法所得，并處以罰款。

隨著打擊無證生產(chǎn)執(zhí)法行動的深入，各種新問題應(yīng)運(yùn)而生，本案的新意在于《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》（以下簡稱條例）認(rèn)定只有企業(yè)才能作為申請生產(chǎn)許可證的合法主體，個(gè)體工商戶則不具備申請主體資格，故在《條例》法律責(zé)任部分，針對無證生產(chǎn)行為只將企業(yè)列為處罰對象，不包括個(gè)人，這就為個(gè)人從事無證生產(chǎn)行為的法律適用埋下了爭議的焦點(diǎn)。

筆者認(rèn)為，按照文意解釋，《條例》中的企業(yè)顯然不包括個(gè)人，故適用該《條例》對個(gè)人的無證生產(chǎn)行為進(jìn)行處罰是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>

那么是否可以認(rèn)為個(gè)人從事無證生產(chǎn)行為無處罰依據(jù)呢？筆者認(rèn)為該問題要從兩方面來分析：

個(gè)人從事無證生產(chǎn)行為是否為法律、法規(guī)所禁止？

《條例》并未將個(gè)人列為工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的申請主體，由此我們可以得出這樣的結(jié)論：個(gè)人無權(quán)申請工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證，擅自從事無證生產(chǎn)行為為法律所不允。法律、法規(guī)是否對該違法行為規(guī)定相應(yīng)的罰則？

《條例》雖沒有對個(gè)人從事無證生產(chǎn)的違法行為設(shè)定罰則，但不能據(jù)此推定處罰無法可依。在《條例》正式施行以前，我們對無證生產(chǎn)行為按《無照經(jīng)營查處取締辦法》進(jìn)行處理。職權(quán)依據(jù)是該《辦法》第四條：“下列違法行為，由工商行政管理部門依照本法的規(guī)定予以查處：

（一）應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為；

（五）超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍、擅自從事應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件方可從事的經(jīng)營活動的違法經(jīng)營行為。前款第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的行為，公安、國土資源、建設(shè)、文化、衛(wèi)生、質(zhì)檢、環(huán)保、新聞出版、藥監(jiān)、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等許可審批部門（以下簡稱許可審批部門）亦應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)賦予的職責(zé)予以查處。但是，對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！? 《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十七條規(guī)定：“許可審批部門查處本辦法第四條第一款第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的違法行為，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處罰；相關(guān)法律、法規(guī)對違法行為的處罰沒有規(guī)定的，許可審批部門應(yīng)當(dāng)依照本辦法第十四條、第十五條、第十六條的規(guī)定處罰?！?/p>

從以上禁止性規(guī)定中不難發(fā)現(xiàn)，《無照經(jīng)營查處取締辦法》沒有對違法主體作特別規(guī)定，該《辦法》第二條又規(guī)定：“任何單位和個(gè)人不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定，從事無照經(jīng)營。”因此可以認(rèn)定，個(gè)人擅自從事應(yīng)當(dāng)取得生產(chǎn)許可證方可從事的生產(chǎn)行為，屬無照經(jīng)營行為，應(yīng)依照《無照經(jīng)營查處取締辦法》進(jìn)行處罰。

結(jié)合本案，我們發(fā)現(xiàn)行政相對人不僅有無證生產(chǎn)行為，而且還有銷售無證產(chǎn)品的行為，那么是否能夠直接適用《條例》第四十八條“銷售或者在經(jīng)營活動中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！蹦兀?/p>

筆者認(rèn)為，是不妥當(dāng)?shù)?。其錯誤在于人為割裂了生產(chǎn)與銷售，生產(chǎn)者從事無證生產(chǎn)行為必然有已銷售和尚未銷售兩種可能，無論生產(chǎn)者是否銷售，只要其從事了無證生產(chǎn)行為就應(yīng)當(dāng)按照生產(chǎn)者責(zé)任對其進(jìn)行處罰?！稐l例》第四十八條針對的是銷售者責(zé)任，而非生產(chǎn)者實(shí)施了銷售行為所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。因此，個(gè)人擅自從事無證生產(chǎn)行為，不論其是否銷售，均適用《無照經(jīng)營查處取締辦法》進(jìn)行處罰，應(yīng)對其銷售所獲得的違法所得予以沒收。

（作者單位：浙江省杭州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局稽查支隊(duì)）

第二篇：論法律原則的適用

第一章

中央廣播電視大學(xué)人才培養(yǎng)模式改革和開放教育試點(diǎn)本科 __________法學(xué)______________專業(yè)畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)

廣東廣播電視大學(xué)

畢業(yè)論文

題 目：論法律原則的適用

姓

名： 彭軍

學(xué)

號：

1544001201358

專 業(yè)： 法 學(xué)

入 學(xué) 時(shí) 間：

2015年春

指導(dǎo)教師及職稱：

于自強(qiáng) 副教授

所 在 電 大：

韶關(guān)市廣播電視大學(xué)

2017年 3 月 23 日

第一章

論法律原則的適用

目錄

摘要...................................錯誤！未定義書簽。第一章、法律原則客觀存在于法律中.........................3 1.1各學(xué)派有關(guān)法律原則的觀點(diǎn)..........................3 1.2法律原則的客觀性與必然性..........................5 第二章、法律原則的效力與適用.............................9 2.1從法律原則與規(guī)則的區(qū)別來看法律原則的效力...........9 2.2從法律原則與規(guī)則的區(qū)別來看法律原則的適用..........10 第三章、法律原則適用的局限性問題........................13 3.1法律原則局限性的表現(xiàn).............................13 3.2法律原則局限性的解決之道.........................14 結(jié)語：.................................................16 參考文獻(xiàn)（Reference）..................................17

第一章

論法律原則的適用

法律原則，作為法學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的一個(gè)基本問題，有關(guān)于此的討論從未停息。各個(gè)學(xué)派之間與之相關(guān)的理論也大相徑庭。在哲學(xué)的觀點(diǎn)中，任何事物都有其起源、發(fā)展以及消亡的過程。因此本文將從法律原則的起源出發(fā)，通過揭示其內(nèi)在本質(zhì)，描述其外在特征，以及展示其現(xiàn)實(shí)作用，來對法律原則作出新的闡述，以期對現(xiàn)代中國的法制事業(yè)有所補(bǔ)益。

關(guān)鍵詞：法律原則 道德 法律價(jià)值 法律原則的適用

一法律原則客觀存在于法律中

（一）各學(xué)派有關(guān)法律原則的觀點(diǎn)

“從最廣泛的意義來說，法是由事物的性質(zhì)產(chǎn)生出來的必然關(guān)系。在這個(gè)意義上，一切存在物都有他們的法。上帝有他的法；物質(zhì)世界有它的法；高于人類的智靈們有他們的法；獸類有它們的法；人類有他們的法?！薄?】以上所謂的法應(yīng)當(dāng)是如同自然科學(xué)中自然規(guī)律；如同道家學(xué)說中“道”那樣的存在。在這個(gè)層面上來說，萬物有其法并不是偏頗之見。從這個(gè)角度出發(fā)，與現(xiàn)代文明生活休戚相關(guān)的法律同樣也有它的法，既所謂“法亦有其法”。而這種法律中的法律，用現(xiàn)代法學(xué)語言來說就是我們熟知的：法律原則。

二十世紀(jì)中葉英國法學(xué)家哈特發(fā)表的《法律概念》引起了廣泛的關(guān)注和討論，進(jìn)而掀起一波討論法律原則的高潮。

關(guān)于法律原則是否存在，不同的法學(xué)流派有著完全不同的觀點(diǎn)。持否定說的如實(shí)證主義法學(xué)，在其代表人物哈特看來“法律是由兩類規(guī)則構(gòu)成。按照可以被認(rèn)為是基本的或者第一性的那類規(guī)則，人們被要求做或者不做某種行為，可以做或者允許做某種行為。另一類規(guī)則在某種意義上依附于前者，或?qū)η罢邅碚f是第二性的，因?yàn)樗麄円?guī)定人們可以通過一些方式引入新的第一性規(guī)則，廢除或者修改舊規(guī)則，或者以各種方式?jīng)Q定他們的作用范圍或者控制他們的運(yùn)作”【2】哈特認(rèn)為第二性規(guī)則包括承認(rèn)規(guī)則、改變規(guī)則和審判規(guī)則。在這三者中承認(rèn)規(guī)則最為重要，它的意義在于檢驗(yàn)其他規(guī)則是否屬于某一法律體系的標(biāo)準(zhǔn)1。從這個(gè)意義上來說，第一性規(guī)則涉及與物質(zhì)本身運(yùn)動或者變化有關(guān)的行為，第二性規(guī)則提供了不僅引起物質(zhì)本身運(yùn)動或變化，而且引起物質(zhì)與物質(zhì)之間的運(yùn)動或者變化。因?yàn)樵谖镔|(zhì)世界當(dāng)中任何物質(zhì)都不可能處于完全獨(dú)立的狀態(tài)，因此當(dāng)其產(chǎn)生變化時(shí)總會引 1此處觀點(diǎn)，為哈特提出的與法律規(guī)則有關(guān)的最初論點(diǎn)。并不包含其在與德沃金等學(xué)者論戰(zhàn)后所改變的觀點(diǎn)。

第一章

起其他物質(zhì)的變化，所謂沒有無因之果，也沒有無果之因，第二性規(guī)則就是涉及這種因果聯(lián)系的規(guī)則。它用來處理第一性規(guī)則緣何產(chǎn)生，第一性規(guī)則可能造成的后果，以及第一性規(guī)則日后的變化等問題?？偟膩碚f，實(shí)證主義法律認(rèn)為法律只有規(guī)則，并不存在所謂法律中的法律這種東西。所謂的法律原則只不過是某些法學(xué)家主觀想象出來的與道德牽扯不清的偽法律的東西。

在哈特提出法律是由規(guī)則構(gòu)成的論斷后，以德沃金為主的自然法學(xué)派擁護(hù)者們立刻對這一論斷作出了批判，他們認(rèn)為：“一套有效的法律規(guī)則窮盡了‘法律’，因此當(dāng)這樣的規(guī)則無法明確涵蓋某個(gè)案件，該案件就無法通過‘適用法律’來解決了，必有某些法官‘發(fā)揮自由裁量權(quán)’而這些發(fā)揮自由裁量權(quán)的法官必然要按照某種不屬于法律規(guī)則中的東西來對案件進(jìn)行裁判”，【3】而這種不屬于法律規(guī)則的東西，就是所謂的法律原則。不僅如此，由于“法律應(yīng)當(dāng)被視為一項(xiàng)有目的的事業(yè)，其成功取決于那些從事這項(xiàng)事業(yè)的人們的能量、堅(jiān)實(shí)、智力和良知，也正是由于這種依賴性，它注定永遠(yuǎn)無法實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。”“法治是服從規(guī)則治理的事業(yè)”【4】因此它必須遵守自身的內(nèi)在道德，或者說必須符合一定的程序，因?yàn)橹挥蟹ū旧硎钦?dāng)?shù)模敲锤鶕?jù)它做出的行為才可能是正當(dāng)?shù)?。例如：不溯及既往，法律的可?shí)現(xiàn)性等。這種正當(dāng)性要求顯然已經(jīng)超越了哈特所提出的第二性規(guī)則的范疇。

后來德沃金在《規(guī)則模式》2一文中對哈特的觀點(diǎn)進(jìn)行了批判，提出完整性法律，即法律是由規(guī)則、原則、政策構(gòu)成，最后哈特在《法律的概念》第二版后記中亦承認(rèn)了法律原則。

此外，德國學(xué)者R.Alexy，他不僅對德沃金的理論進(jìn)行了深入的分析，2后收錄于《認(rèn)真對待權(quán)利》

第一章

檢討和修正。更難能可貴的是將規(guī)則與原則結(jié)構(gòu)上的區(qū)別用于對基本權(quán)利理論的研究上，建構(gòu)起其自身的基本權(quán)利理論。這表明規(guī)則與原則的區(qū)分并非是法學(xué)研究者的無病呻吟和閉門造車，對法律實(shí)踐也能夠做出一定的貢獻(xiàn)?！?】總之自然法學(xué)認(rèn)為，法律除了規(guī)則外，還有一些規(guī)則中的規(guī)則，雖然他們看不見，但是卻實(shí)實(shí)在在存在并影響和操縱著法律規(guī)則。這種規(guī)則中的規(guī)則，就是法律原則。筆者認(rèn)為法律原則應(yīng)當(dāng)包涵兩個(gè)方面：其一，由外在道德所衍生出來的法律原則，它源自于人類追求美好事物的天性，例如公平正義，公序良俗等原則；以及由法律內(nèi)在道德所衍生出來的法律原則，它源自于接受法律調(diào)整的人們對于法律本身正當(dāng)性的要求，例如法不溯及既往。

（二）法律原則的客觀性與必然性

無論是法律的正當(dāng)性，還是蘊(yùn)涵于法律中人類追求美好事物的天性，歸根結(jié)底其實(shí)是來源人類社會意識中的良知或者說人性中光輝的一面3。因?yàn)榉墒侨祟惿鐣l(fā)展到一定階段后才出現(xiàn)的，它的出現(xiàn)是由部分人制定，它的目的是為了控制更多人4，為了能實(shí)現(xiàn)這種以小控大的目的，法律必然要符合大眾意識的認(rèn)可。這種大眾意識的認(rèn)可必然是符合這種大眾意識中人性光輝的一面。而這種大眾意識的認(rèn)可具現(xiàn)成文字或者學(xué)說后以精煉的法學(xué)語言進(jìn)行表述就是我們耳熟能詳?shù)姆稍瓌t。

筆者認(rèn)為法律原則是客觀存在的，它是法律發(fā)展的必然產(chǎn)物。

首先我們從法律的價(jià)值或者說法律的外在道德出發(fā)，來論述法律原則存在的客觀性與必然性。

任何物質(zhì)世界存在的東西都有其自身存在的作用和價(jià)值5，所謂沒有無價(jià)值的東西，只有我們尚未發(fā)現(xiàn)其價(jià)值的東西。同樣法律的存在當(dāng)然有其自身的價(jià)值，各個(gè)法學(xué)流派對法律價(jià)值的論述雖然不盡相同，但卻有很多共通之處：比如法律對秩序的維護(hù)作用，法律對自由 3雖然法制的基礎(chǔ)之一是來源于人類的不信任，但是法律的出現(xiàn)卻正是因?yàn)槿祟惪释朔@種不信任而努力的結(jié)果。法律的產(chǎn)生或許有一部分是因?yàn)閻海a(chǎn)生的根本點(diǎn)卻是人類對善的渴望。

45接受法律調(diào)整的人相對于法律的制定者，往往是處于絕大多數(shù)地位。本文中價(jià)值皆為哲學(xué)范疇的價(jià)值。

第一章 的確認(rèn)和保障，法律對效率的促進(jìn)作用，法律對正義的伸張作用以及法律對人權(quán)的保護(hù)作用。由此不難看出，法律無論其在實(shí)踐中所追求的東西有多么細(xì)化，但是總的來說，法律應(yīng)當(dāng)是一種正面的東西，它追求正義，維護(hù)公平，保障自由，保護(hù)權(quán)利，無論哪種學(xué)派的觀點(diǎn)都不會否認(rèn)也不能否認(rèn)這些。同樣由這些價(jià)值所派生出來的：公平正義，公序良俗等自然法律原則當(dāng)然也是不能否認(rèn)的。然而實(shí)證主義法學(xué)卻堅(jiān)決反對自然法學(xué)所提出的這些法律原則，實(shí)證主義法學(xué)認(rèn)為這種所謂的法律原則實(shí)際上是一種道德原則，它們與法律無關(guān)，不論公平也好正義也罷，這些都不是法律應(yīng)當(dāng)管轄的東西因?yàn)椤胺墒鞘裁词且换厥?，而法律的好壞又是另外一回事”?！?】他們認(rèn)為法律應(yīng)該是與道德分離的，而那些與道德關(guān)系密切的法律原則自然應(yīng)當(dāng)排除在法律之外。簡而言之就是所謂的法律原則其實(shí)是道德原則，它與法律并沒有必然的關(guān)系，因此所謂的法律原則只不過是一些法學(xué)家根據(jù)自身的道德準(zhǔn)則所臆想出來的東西罷了。今天我在這里并不會去論述有關(guān)法律與道德是否分離這一命題，因?yàn)檫@與本文的目的沒有太大關(guān)聯(lián)，筆者要闡述的是法律原則的產(chǎn)生并不是由道德原則而演化的，雖然不少法律原則，特別是一些自然法原則看上去與道德原則相似甚至一致，然而這只是一種表象。在筆者看來法學(xué)史上有關(guān)于道德與法律的關(guān)系的命題實(shí)際上只有一個(gè)，即法律與道德是否分離。在圍繞這個(gè)命題的論戰(zhàn)中，雙方都企圖通過論證一方是否包涵另一方而證明自己的觀點(diǎn)，在我看來這種論點(diǎn)太過狹隘，并沒有真正面對法律與道德的本質(zhì)關(guān)系，特別是在論戰(zhàn)后期論戰(zhàn)雙方已經(jīng)不單是以法學(xué)理論為辯論的手段，更多的是運(yùn)用邏輯學(xué)或者是單純的辯論手段來相互攻訐。在筆者看來法律與道德其實(shí)是一種并列的關(guān)系，他們之所以會有相似之處，那是因?yàn)樗麄冇幸粋€(gè)共同的“母親”——人性?！埃?）人的脆弱性，‘人們既偶然地會進(jìn)行肉體攻擊，又一般地容易遭受到肉體攻擊’，所以必須有限制暴力殺人等方面的克制；（2）大體的平等，任何一個(gè)人都不可能強(qiáng)大到不需要合作而長時(shí)間的統(tǒng)治別人的地步；（3）有限的利他主義，人并非惡魔但也絕非天使，所以人不可能絕對自私自利，也不可能毫不利己；（4）資源的有限性，所以需要確立產(chǎn)權(quán)，更需要有分工和交換的權(quán)利義務(wù)規(guī)則；（5）有限的理解力和意志力，每個(gè)人在服從規(guī)則時(shí)往往首先考慮的是眼前利益，之所以需要制裁，是為了確保那些自愿服從的人不至于犧牲給那些不服從的人”【7】因?yàn)槿祟惾怏w上的脆弱，因此人們渴望和平；因?yàn)槿祟悅€(gè)體之間力量差異不大，因此人們渴望平等；因?yàn)槿祟惣扔斜灸艿某髳河钟欣硇缘墓廨x，因此人們才能夠接受約束；因?yàn)槿祟愃玫降馁Y源是有限的，因此人們才能接受在享有權(quán)利的同時(shí)承擔(dān)義務(wù)；因?yàn)槿祟愑邢薜睦斫饬鸵庵玖Γ虼巳藗冃枰艿揭?guī)則的約束，但同時(shí)只能

第一章

接受自己認(rèn)可的規(guī)則的約束。由此可以看出，無論是法律規(guī)則還是道德規(guī)則它們的產(chǎn)生都是由于自然賦予人類的天性所決定的，它們就好像是一對孿生兄弟，雖然相似，但卻是完全獨(dú)立的兩個(gè)個(gè)體。而這些規(guī)則在抽象到一定層次時(shí)，原則便產(chǎn)生，由于他們都是經(jīng)過了抽象之抽象而形成的東西，因此當(dāng)他們表述出來后自然會接近他們的“母親”——人性，正是由于這種同源的“近親關(guān)系”，所以他們會給人一種錯覺，這似乎是同一種東西。因此無論是法律原則也好，還是道德原則也罷，他們其實(shí)都是由自然賦予人類的天性所決定的，而并非是誰決定誰的關(guān)系。因此法律原則的存在實(shí)際上是自然規(guī)律作用于人類社會的結(jié)果。它的存在是客觀的，也是必然的。

其次讓我們再從法律的內(nèi)在道德出發(fā)，法律的自身規(guī)律同樣也決定了法律原則存在的必然性與客觀性。

談到的內(nèi)在道德，或者說法律的內(nèi)在規(guī)律，我們不得不想到西方著名法學(xué)家朗·富勒。在《法律的道德性》的第二章中，富勒設(shè)想了一個(gè)君王Rex的寓言（allegory）。Rex榮登王位，充滿改革創(chuàng)業(yè)之激情。他厭倦法律中審判程序繁瑣、法治話語陳舊、正義昂貴、法官邋遢、草率甚至腐敗等狀況，一心想充當(dāng)“偉大的立法者”（great lawgiver）。他的改革首先是徹底廢除所有現(xiàn)存法律，另起爐灶，立新法典，但這顯然超越其能力限度；于是他退而求其次，充當(dāng)解決臣民糾紛的法官，但他的數(shù)百個(gè)判決毫無規(guī)律，結(jié)果帶來更大混亂；他不得不退避三舍，先學(xué)習(xí)歸納法和相關(guān)知識，然后草擬一份文件，再次宣布這就是新立的法，但其內(nèi)容只有官方才秘密知道，結(jié)果臣民們很不滿意，因?yàn)樗麄儾恢缹徟兴罁?jù)的規(guī)則為何；Rex由此得出生命中的一個(gè)教訓(xùn)：“以后見之明來裁決事務(wù)，要比試圖預(yù)見和控制未來容易得多”，所以他再讓一步，宣布每年開始裁決前一年的案件，這樣他就可以為臣民給出理由。可是臣民需要的是事先公開的規(guī)則，這樣他們才能安排自己的生活；他只得公開新法典的內(nèi)容，可惜臣民發(fā)現(xiàn)法典用語含混，根本無法把握其意思；等他找來專家厘清法典中的語言混亂后，臣民又抱怨其中規(guī)定充滿內(nèi)在矛盾；Rex不得不繼續(xù)讓步，但他覺得自己尊嚴(yán)受損，所以決定反戈一擊。他在消除法典規(guī)定的矛盾的同時(shí)，又規(guī)定了嚴(yán)酷的法條，比如在國王面前咳嗽、摔倒都要判十年監(jiān)禁。這顯然是臣民們不可能做到的事情，結(jié)果法典根本無法施行；此外，Rex對法律反復(fù)無常的修改還讓臣民再也沒有穩(wěn)定生活下去的信心，所以自此以后，Rex 再也沒有改動法律，但臣民發(fā)現(xiàn)了一個(gè)更嚴(yán)重的后果，那就是他自己充任法官所作的各種的判決與法典規(guī)定毫不一致，還不如不要那個(gè)法律。在怨聲載道之中，在自己的事業(yè)沒有完成的時(shí)候，心力憔悴的Rex突然去世。

富勒借助Rex的寓言闡明了這位充滿想象的君王黯然失敗的八

第一章

個(gè)主要因素，從而強(qiáng)調(diào)和論述一個(gè)法制走向成功的八大要件，也就是富勒所稱的使法治成為可能的法律的“內(nèi)在道德”，即法律的普遍性；法律的公布；法律的非溯及既往；法律的明確性；避免法律中的矛盾；法律的穩(wěn)定性；官方行動和法律的一致性。

本文之所以花費(fèi)大量篇幅來闡述君王REX的寓言是因?yàn)樵谠⒀灾形覀兺耆梢圆痪心嘤跐h語對于“道德”一詞的限定，比如我們可以把它理解為“原則”。因?yàn)榫鮎EX與其說是因?yàn)闆]有遵守法律道德的約束而導(dǎo)致失敗，不如說是因?yàn)榫鮎EX沒有遵守法律的自身的規(guī)則即法律原則而導(dǎo)致的失敗。

總而言之，無論是從法律的價(jià)值（外在道德）出發(fā)，還是從法律自身的規(guī)則（內(nèi)在道德）出發(fā)，法律原則的存在都是具有客觀性與必然性的，法律原則不僅僅是法律實(shí)現(xiàn)其目的所必須具備的，同樣也是法律自身規(guī)律所要求的。

第三章

二、法律原則的效力與適用

（一）從法律原則與規(guī)則的區(qū)別來看法律原則的效力

1.法律原則與規(guī)則在形式上的區(qū)別

在德沃金看來規(guī)則是以“全有或全無”的方式適用，原則存在著“分量”，可以既此又彼的方式適用。所以在邏輯結(jié)構(gòu)上，法律原則不似法律規(guī)則那樣有具體的假定條件、行為模式及明確的法律后果，法律原則一般并不預(yù)設(shè)具體的假定條件和明確的法律后果，更不設(shè)定具體的可操作的行為模式，它只是對行為及裁判設(shè)定一些概括性的要求，為行為和裁判指示一個(gè)大概的方向，從而需要它的適用者在具體個(gè)案中依自身對于事物或者行為的價(jià)值判斷進(jìn)行法益衡量予以適用。如果說法律規(guī)則的效力是立法者賦予的，那么法律原則的效力則是使用者給予的。因此，阿列克西正確地將原則稱之為“盡力實(shí)現(xiàn)之誡命”，“可以在不同程度上得到滿足?！比欢绻幌胱屖褂谜叩膬r(jià)值判斷、法益衡量墜入“法感情”，成為使用者個(gè)人的恣意擅斷，就必須為法律原則的適用提供一套符合事實(shí)的、他人可以理解的、便于事后審查的方法，以保證法律原則之適用仍為法律適用之品格，而不是使用者操縱法律之工具。

2.法律原則與規(guī)則在內(nèi)容上的區(qū)別

原則在漢語詞典中的表述是從自然界和人類歷史中抽象出來的看待問題、處理問題的準(zhǔn)則，它們的表述往往非常的簡單并且極具概括性，因此從內(nèi)容上看，法律原則所規(guī)定的似乎是大而無物的概念性內(nèi)容，所以不存在實(shí)踐意義或者說很難運(yùn)用到實(shí)踐當(dāng)中。但事實(shí)卻并非如此，例如當(dāng)?shù)诙问澜绱髴?zhàn)結(jié)束后，德國和日本戰(zhàn)犯在被起訴時(shí)，出現(xiàn)了一些被告人以執(zhí)行國家法律或元首命令為軍人的天職，從而不構(gòu)成犯罪為理由為自己辯護(hù)。其中最著名的便是“納粹告密案”，案件中，妻子因?yàn)橛辛送庥?，而想謀害丈夫，因此利用當(dāng)時(shí)

第三章 的法律“辱罵元首要被處死”這一規(guī)定，使得其丈夫受到法西斯政府的迫害，希特勒倒臺后，這位妻子被起訴，她為自己辯解說她只是在遵守法律而已。這種辯護(hù)在當(dāng)時(shí)盛行實(shí)證主義法學(xué)的德國理論上是成立的，因?yàn)椤胺墒鞘裁词且换厥?，而法律的好壞又是另外一回事”。但是這違反了公平正義這一法律基本的價(jià)值取向，因此，法庭依然判處告密的妻子有罪。不止如此，在上個(gè)世紀(jì)美國所發(fā)生的著名的里格斯訴帕爾墨一案中，遺囑繼承人帕爾墨在殺害了被繼承人（自己的祖父），但是如果按照紐約州《遺囑法》的一般規(guī)定，似乎即使繼承人殺害了被繼承人，除了承擔(dān)相關(guān)刑事責(zé)任之外，仍然享有繼承權(quán)。但是法院認(rèn)為：“在‘必須遵守合同約定’的條文的背后，可以發(fā)現(xiàn)‘誠實(shí)信用’的原則，在‘不得傷害他人’的條文的背后，可以發(fā)現(xiàn)‘保護(hù)個(gè)人權(quán)利’的原則。同樣，繼承遺產(chǎn)的條文也依賴‘不得有過錯’的原則。因此，法律包括了原則，違反了原則當(dāng)然是違反了法律?！贝税阜ㄔ鹤罱K判決帕爾墨被剝奪繼承權(quán)，并因此得出了一條繼承法法規(guī)：“繼承人和受遺贈人不得傷害被繼承人及其近親屬，否則將被剝奪繼承權(quán)?！边€有發(fā)生在近幾年的“中國瀘州遺贈案”針對受贈人身份系屬不正當(dāng)?shù)摹岸獭保ǖ谌撸╆P(guān)系，法院否定了其遺囑的效力，而判決由死者妻子法定繼承其遺產(chǎn)，這就是“公序良俗原則”在個(gè)案中的體現(xiàn)。以上案例分別發(fā)生在大陸法系國家，英美法系國家，資本主義國家以及社會主義國家當(dāng)中，可見無論是大陸法系國家還是英美法系國家，資本主義國家還是社會主義國家，法律原則都是具有實(shí)踐效力的，不但如此他們還具有法律規(guī)則所不及的法律效力。這表明，法律原則的研究并非是法律學(xué)者們主觀想象，閉門造車的產(chǎn)物，而是具有重大實(shí)踐意義的理論方針。

從以上論述中我們可以看出，法律原則的效力顯著的體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一是法律原則的效力普遍體現(xiàn)在一切法律條文的具體規(guī)定中，我們無法在具體的條文中找到它，但它卻無時(shí)不刻的影響著我們對具體法律條文的應(yīng)用；其二是當(dāng)法律規(guī)則的內(nèi)容有明顯漏洞或者錯誤時(shí)，法律原則以補(bǔ)漏或者糾錯的方式直接產(chǎn)生法律效力；其三是當(dāng)法律規(guī)范之間出現(xiàn)沖突時(shí)，根據(jù)法律原則的一般規(guī)定來協(xié)調(diào)法律之間的沖突。

（二）從法律原則與規(guī)則的區(qū)別來看法律原則的適用

1．法律原則適用的必要性

.無論法律原則多么好，但如果它并不是必要的，那么繼續(xù)研究它將會毫無價(jià)值。但是我國的法律實(shí)踐告訴我們，法律原則對于一國法制

第三章

體系來說是完全必要的。由于我國是實(shí)行成文法的國家，法律規(guī)則是具體的行為準(zhǔn)則，它由明確的假定條件，行為模式，以及法律后果組成。我們力圖憑借精密的立法技術(shù)手段，制定最明確的法律使人與人之間的社會行為具有善良的可預(yù)期性。但是法律的制定歸根結(jié)底是立法者對社會運(yùn)作規(guī)律的良性總結(jié)和預(yù)期規(guī)范，從大陸法系立法技術(shù)的視角觀察，所謂的法律規(guī)則實(shí)際上是立法者結(jié)合典型的社會生活關(guān)系類型對法律原則進(jìn)行具體化、類型化以后形成的產(chǎn)物。出于保持法律穩(wěn)定性的考慮，雖然在立法時(shí)會有前瞻性的考慮，但實(shí)踐上卻往往具有滯后性，而這種滯后性通常會導(dǎo)致無法可依或者依法不公的現(xiàn)象。法律規(guī)則的滯后性往往會在很多新時(shí)期或很多新生事物上出現(xiàn)，這種滯后性往往在社會轉(zhuǎn)型期或者高速發(fā)展的階段表現(xiàn)的尤為明顯。而法律原則由于具有更大的覆蓋面和抽象性，它是對從社會生活或社會關(guān)系中概括出來的某一類行為、某一法律部門甚或全部法律體系均通用的價(jià)值準(zhǔn)則，使得它能在規(guī)則窮盡時(shí)，以及規(guī)則由于面對新的現(xiàn)象發(fā)生個(gè)案不公時(shí)繼續(xù)發(fā)揮定紛止?fàn)幍淖饔谩?/p>

2．法律原則適用的特點(diǎn)

要了解一樣?xùn)|西，把握它的特點(diǎn)無疑是最好的方法，接下來讓我們看看與法律規(guī)則相比，法律原則在適用上有哪些特點(diǎn)?！芭c（法律）規(guī)則不同，（法律）原則并非以‘全是或者全否’的方式使用于具體案件。相反，它們有一定的分量或者效力范圍，在復(fù)雜的案件中，法官可以對它們進(jìn)行權(quán)衡。這反過來意味著，原則既有事實(shí)維度，又有無法化約的價(jià)值維度?！薄?】不同于規(guī)則有明確的假定條件、適用范圍，原則的界限始終無法自始確定，因此原則的適用也極為廣泛，可以說貫穿與司法實(shí)踐的各個(gè)角落，所以其彼此之間特別容易發(fā)生沖突，因此法官在個(gè)案中必須一再面對確定原則適用范圍的問題。一旦沖突發(fā)生，或者一種原則必須向另一種原則讓步，或者兩者在某一程度上必須各自讓步。因此，司法裁判根據(jù)它在具體情況下賦予各法益

第三章 的重要性，來從事法益衡量。這在有關(guān)憲法基本權(quán)的案件中表現(xiàn)尤為明顯。由于缺乏一種由法益或法價(jià)值所構(gòu)成的確定的階層秩序，我們無法如讀圖表一般讀出結(jié)論，因此，法益衡量并非如數(shù)學(xué)計(jì)算一樣，可得測量，而總是一種取決于當(dāng)下情況的評價(jià)行為。如前所述，這里最為重要的仍然是將已有案例分析、整理、歸類，建立類型，作為其他正待處理案件的比較基礎(chǔ)。當(dāng)所積案例越多，建立的類型越細(xì)密完備，則法益衡量的評價(jià)結(jié)果確定性越大，法律適用越安定和公平。于此，再次顯出理論參與實(shí)踐的重要性。而當(dāng)這種法益衡量的結(jié)果使得最終適用的法律原則與具體規(guī)則相沖突時(shí)，原則還有可能沖破具體的規(guī)則，排斥規(guī)則的適用。

由此可見與法律規(guī)則的適用相比較，法律原則的適用有三個(gè)特點(diǎn)。一是法律原則的適用存在于法律運(yùn)作的全過程。法律規(guī)則的適用只發(fā)生在將規(guī)則個(gè)別化場合——司法與執(zhí)法領(lǐng)域，而法律原則的適用則不拘泥于此，而是存在于整個(gè)法律運(yùn)行的全過程，包過立法，司法，執(zhí)法；甚至還包過學(xué)術(shù)界有關(guān)于法律問題的研究，例如：法律面前人人平等，法不溯及既往等。二是法律原則的適用有一個(gè)量的問題，既如德沃金所說，法律原則既有事實(shí)維度，又有某種價(jià)值維度，因此當(dāng)兩個(gè)法律原則相碰撞時(shí)，可以將這兩個(gè)法律原則不同程度的適用，而不是如規(guī)則那般相互排斥。三是法律原則的適用可以排斥規(guī)則的適用，這是用于法律原則與個(gè)案相連接產(chǎn)生于法的精神不一致的結(jié)果，既發(fā)生在個(gè)案不公的時(shí)候。

3.法律原則適用的條件。

由于法律原則的適用，特別是司法適用可能存在弊端，比如說司法者很可能在案件中以法律原則為借口，任意輕重，出入人罪。因此，法律原則的司法適用必須遵守一定的規(guī)則：

首先，只能適用法律原則，禁止適用道德原則，政治原則等非法律原則6。這是因?yàn)榉墒且粋€(gè)獨(dú)立的規(guī)則和原則體系，如果適用非法律的原則將破壞法律本身的存在【9】。這將使得法律無法有效的對社會進(jìn)行調(diào)整，從而不利于法律的目的的實(shí)現(xiàn)。其次，法律規(guī)則的優(yōu)先適用。既當(dāng)有規(guī)則明確規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用規(guī)則，而只有在沒有規(guī)則或者規(guī)則不明的情況下，才能使用法律原則。這是因?yàn)榉稍瓌t的抽象性程度要高于規(guī)則，因此具有很大的任意性，如果在司法實(shí)踐中濫用原則，不僅會導(dǎo)致法官憑喜好“出入人罪”，而且是對立法的藐視和對立法成果的浪費(fèi)。再次，嚴(yán)格說明理由。在沒有可適用的法律規(guī)則而適用法律原則時(shí)，特別是在排斥規(guī)則而適用法律原則時(shí)，法律 6關(guān)于三者的區(qū)別，并不是學(xué)理上的區(qū)別，而是單純的以其是否被一國成文法典所收錄為標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榉稍瓌t通常是需要適用到審判當(dāng)中的。我國是典型的成文法國家因此在審判中如果要適用法律原則，那么該原則必須被法典所囊括。

第三章

使用者有充分說明理由的義務(wù)。因?yàn)樵谝粭l法律規(guī)則的背后通常蘊(yùn)含著兩個(gè)法律原則的支持，既保持法律穩(wěn)定性原則，和該規(guī)則所聯(lián)系的自然法律原則。所以充分說明理由應(yīng)當(dāng)滿足兩個(gè)要求，適用的新原則既要強(qiáng)于原規(guī)則相聯(lián)系的法律原則，又要強(qiáng)于保持法律穩(wěn)定性原則。

在審判過程中，用適用法律原則時(shí)，法官將概括條款予以具體化，并非為同類案件確定一個(gè)具體的標(biāo)準(zhǔn)，而是應(yīng)隨各個(gè)具體案件，依照法律的精神、立法目的，針對社會的情形和需要予以具體化，以求實(shí)質(zhì)的公平與妥當(dāng)。因此，法官必須將其具體化過程中所考慮的諸因素在判決理由中充分表明。在法律原則的具體化問題上，最大的問題顯然是如何保證法官的價(jià)值判斷符合某種客觀秩序與公平正義原則，而不致流于法官個(gè)人的主觀臆斷。使法官負(fù)充分說理義務(wù)無疑是重要的，但更關(guān)鍵的是將依法律原則而具體化的個(gè)別案例進(jìn)行分析、整理，加以歸類，建立類型，以期作為其他正待處理案例之比較基礎(chǔ)?！胺ㄔ翰门械氖录?，提供比較的可能性也隨之增大；因此，作出確實(shí)可靠的裁判之機(jī)會也隨之增加，而殘留的——必須作不那么確定的裁判之——判斷空間也將隨之縮小?！薄?0】如此，方能最大程度地保證原則適用的客觀性和統(tǒng)一性。7

三、法律原則的局限性問題(一)法律原則局限性的表現(xiàn) 1.法律原則過于抽象

法律原則具有普遍性或者說一般性，因?yàn)榉稍瓌t是從復(fù)雜的法律關(guān)系中抽象而來，是規(guī)則中的規(guī)則，它舍棄了具體法律關(guān)系的特殊性，而表現(xiàn)為同類法律關(guān)系的一般共性。法律原則一般只對法律規(guī)范進(jìn)行原則上的指引和調(diào)節(jié)，而不能直接對具體的法律關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。舉個(gè)簡單的例子，甲公司和乙公司在進(jìn)行貿(mào)易時(shí)必須具體的運(yùn)用合同法相關(guān)規(guī)則來簽訂合同，而不能光喊著公平正義，誠實(shí)信用口號而忽視合同法的具體規(guī)則。正是因?yàn)榉稍瓌t的這種“過分”的一般性使得法律原則體現(xiàn)法的正義具有局限性。具體表現(xiàn)在：一是法律原則的普遍性的消極作用，使法律原則只注意適用對象的一般性而忽視其特殊性，而適用于一般情況能導(dǎo)致正義的法律原則，適用于個(gè)別情況的結(jié)果則未必是公正的，法律有時(shí)在獲得一般正義的同時(shí)喪失了個(gè)別正義。說到這里筆者不得不再次提到“中國瀘州遺贈案”，首先，在法律上，并沒有“第三者”這個(gè)特殊的身份。在繼承案件中，只有被繼承人，繼承人和受遺贈人，所謂的“第三者”這一身份，并不是法官需要考慮的問題。其次，在案件中，死者之所以要把遺產(chǎn)交給第三者，7王澤鑒教授曾對誠信原則的適用案例進(jìn)行歸類，建立類型，并指出，就概括條款或不確定法律概念加以具體化、類型化這是為了最大限度的限制法律使用者以自己的主觀因素對法律的侵害，保障法的穩(wěn)定與當(dāng)事人的權(quán)利。

第三章

是因?yàn)樵谒勒呱暗囊欢螘r(shí)間，一直是與該第三者一起生活，特別是在死者臥病期間，該第三者盡到了一個(gè)妻子的義務(wù)，盡心盡力的照顧死者直至其逝世。最后，更重要的是，法院所作出的判決等于否認(rèn)了死者對于其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置的權(quán)利，侵害了死者的財(cái)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)由于原遺囑是經(jīng)過公證處公證的合法有效遺囑，法院的判決同樣是對法律威嚴(yán)性和穩(wěn)定性的一種破壞;二是法律原則的正義價(jià)值是非常重要的基本價(jià)值，法律原則應(yīng)體現(xiàn)正義。但在法律實(shí)踐中，由于人類認(rèn)識的局限性，法律原則不可能達(dá)到絕對正義或純粹正義，嚴(yán)格依據(jù)法律原則不一定完全反映正義。三是由于多方面因素，法律原則也存在有瑕疵之處、不完善之處。有瑕疵的法和不完善的法也不可能完全體現(xiàn)正義。2.法律原則過于穩(wěn)定

法律原則具有確定性，因?yàn)榉稍瓌t既然要作用于實(shí)踐，那么就必須是有明確的表述以及內(nèi)涵的東西，這樣才能在實(shí)踐中發(fā)揮作用。然而這種確定性卻不可避免的使得法律原則往往滯后于實(shí)際情況，而同時(shí)由于法律原則自身具有極大的穩(wěn)定性和普遍性，使得這種滯后性非常的嚴(yán)重，往往只有在社會基礎(chǔ)發(fā)生極大的改變時(shí)法律原則才會有所改變。譬如平等自由的原則，正是在封建社會向資本主義社會變遷時(shí)才產(chǎn)生的，而它直到數(shù)百年后的今天仍然沒有改變。因此法律原則的運(yùn)用具有局限性。審判活動是法官對個(gè)案的法律規(guī)則適用，法官所追求的是對個(gè)案的公正、具體、明確、可執(zhí)行的裁判。而法律原則本身對各種社會關(guān)系共性規(guī)定的滯后與模糊，導(dǎo)致法律原則本身的確定性對變化著的社會生活不可能一一對應(yīng)，這就造成了法律規(guī)則和法律原則之間，法律原則與法律原則之間適用的矛盾。3.法律原則在不同部門法之間適用的局限性

首先，在不同的部門法之間有著不同的法律原則，因此在適用法律原則時(shí)，必須先就具體案件適用哪個(gè)部門法作出判定，然后再考慮是否適用該部門法規(guī)則，當(dāng)規(guī)則窮盡或者不公時(shí)，再考慮是否適用該部門法的法律原則，這在司法實(shí)踐中無疑是一個(gè)十分繁瑣和復(fù)雜的過程，往往會導(dǎo)致案件審判效率低下，極大的浪費(fèi)國家的法律資源。其次，就同一法律原則而言，在不同的部門法中，地位也是不同的。比如就保持法律穩(wěn)定原則而言，其在刑法中的地位要高于其在民法中的地位。而這其中的判斷，往往是需要法官個(gè)人來完成，這種自由裁量權(quán)的使用往往因人而異，具有很大的任意性，因此在適用法律原則時(shí)很難做到絕對的公平公正。

（二）法律原則局限性的解決之道 法律原則的局限性，有些固然可以通過立法機(jī)關(guān)立法的完善來解決，但大多數(shù)情況下更有賴于發(fā)揮司法機(jī)關(guān)的能動作用以及法律學(xué)者們的理論創(chuàng)新來彌補(bǔ)和克服。忠于憲法和法律是法官的天職，法院在第三章

審判實(shí)踐中當(dāng)然首先要注重法律效果，法律效果是其他任何效果的前提，然而在社會主義民主充分發(fā)揚(yáng)的今天，社會效果往往更加被大眾媒體所關(guān)注，輿論對于司法審判的影響也越來越大，但如果片面追求社會效果，濫用法律原則，以原則來沖破規(guī)則的束縛，有時(shí)會得出不公正的結(jié)果或者使得結(jié)果合理但不合法。這就要求法院必須在注重社會效果的同時(shí)以法律效果為前提，因?yàn)椋悍墒且环N特殊的社會規(guī)范，法律規(guī)范源于社會規(guī)范，但又嚴(yán)于其他社會規(guī)范；嚴(yán)肅執(zhí)法是法律的本質(zhì)要求，其目的在于對社會關(guān)系實(shí)施有效的權(quán)威的調(diào)整，他是法律規(guī)范區(qū)別于其他社會規(guī)范的重要表現(xiàn)之一，不注意法律效果就難于實(shí)現(xiàn)法律的目的；當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、社會轉(zhuǎn)型時(shí)期，審判工作如果片面追求社會效果，將會產(chǎn)生極大的負(fù)效應(yīng)；適用法律如果不注重法律效果，往往就會損害法律的權(quán)威性，破壞人民群眾對法治的信仰。因此，我們應(yīng)當(dāng)自覺地把追求法律效果與社會效果的統(tǒng)一作為自己的重要職責(zé)。

那么一個(gè)新的問題出現(xiàn)了，學(xué)者們應(yīng)該怎么去做呢？對于這個(gè)問題筆者并沒有具體的答案，但是卻有一個(gè)大概的想法：道家有云 “天下皆知美之為美，斯惡已。皆知善之為善，斯不善已。故有無相生，難易相成，長短相較，高下相傾，音聲相和，前後相隨。是以圣人處無為之事，行不言之教。”【11】又云“人法地，地法天，天法道，道法自然”【12】，無論是不言之教，還是道法自然用馬克思主義哲學(xué)表述出來就是尊重規(guī)律，同樣我們?nèi)绻胍玫娜ミ\(yùn)用法律原則，克服它的局限性那么我們就必須去了解它的規(guī)律。至于法律原則內(nèi)在規(guī)律的研究并不是本文能夠完成的任務(wù)，它應(yīng)當(dāng)是整個(gè)法學(xué)界共同的目標(biāo)。

結(jié)語

結(jié)語

法律原則是現(xiàn)代法律的必然產(chǎn)物，它是法律自身規(guī)律的要求，我們應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識和尊重法律原則，并不斷發(fā)展和完善法律原則的內(nèi)容，推進(jìn)法學(xué)理論的創(chuàng)新與發(fā)展，還應(yīng)當(dāng)以科學(xué)的方法應(yīng)用到法律實(shí)踐當(dāng)中去，從而為推動中國當(dāng)代社會的法制進(jìn)程添磚加瓦，更好地執(zhí)行依法治國的基本國策。從而從整體上推進(jìn)中國的法制建設(shè)水平。2011年3月10日，第十一屆全國人民代表大會第四次會議聽取全國人大常委會委員長吳邦國作全國人大常委會工作報(bào)告。報(bào)告指出：一個(gè)立足中國國情和實(shí)際、適應(yīng)改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要、集中體現(xiàn)黨和人民意志的，以憲法為統(tǒng)帥、民法商法等多個(gè)法律部門的法律為主干，由法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)等多個(gè)層次的法律規(guī)范構(gòu)成的中國特色社會主義法律體系已經(jīng)形成。【13】這表明，中國法律體系的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的階段，然而，在喜悅的同時(shí)我們應(yīng)當(dāng)清醒的認(rèn)識到形成并不代表完善，中國特色社會主義法律體系只是初步形成，中國的法制道路還有很長一段路要走。因此一套具有中國特色的法律理論是中國法制走向完善的必須之物。中國特色社會主義法制體系起步較晚，在早期主要是借鑒蘇聯(lián)的法律理論，改革開放后，日本，德國等西方大陸國家法律理論也被廣泛借鑒到中國本土法律理論當(dāng)中。發(fā)展到21世紀(jì)，中國已經(jīng)形成了一套具有中國特色的法律體系，然而在理論界，尤其是法律的基本理論方面，國內(nèi)的主流思想仍然是以蘇聯(lián)、日本、德國等法律理論為根本，并沒有太多本質(zhì)上的突破。尤其是在法律原則方面，基本上是繼承了西方和前蘇聯(lián)法學(xué)界的相關(guān)理論。世界上唯一一個(gè)社會主義大國卻全盤適用資本主義國家的法律原則，對此不得不說這是一種遺憾。筆者希望國內(nèi)學(xué)者能夠更多的投入到法律基本理論研究當(dāng)中去，以基本理論的突破帶動整個(gè)國內(nèi)法學(xué)的突破。

結(jié)語

參考文獻(xiàn)（Reference）

【1】[法]孟德斯鳩，《論法的精神》，嚴(yán)復(fù)譯，2009年版，上海三聯(lián)書店，2009年：第1頁。

【2】[英]哈特，《法律的概念》，張文顯譯，1996年版，中國大百科全書出版社，1996年：，第82-83頁。

【3】[美]德沃金，《認(rèn)真對待權(quán)利》，信春鷹譯，2006年版，中國大百科全書出版社，2006年：第115-116頁。

【4】[美]富勒，《法律的道德性》，鄭戈譯,2005年版，商務(wù)印書館，2005年：第3頁。

【5】陳顯武，《論法學(xué)上規(guī)則與原則的區(qū)分—由非單調(diào)邏輯之觀點(diǎn)出發(fā)》，《臺大法學(xué)論叢》，第34卷第1期：第23頁。

【6】[英]約翰 奧斯丁，《法理學(xué)的范圍》，劉星譯，2002年版，中國法制出版社，2002年：第208頁。

【7】[英]哈特，《法律的概念》，張文顯譯，2002年版，中國大百科全書出版社，1996年：第190-193頁。

【8】[美]德沃金，《認(rèn)真對待權(quán)利》，信春鷹譯，2006年，中國大百科全書出版社，2006年：第43-47頁。

【9】張文顯，《法理學(xué)》，第三版，法律出版社，2007年：第124頁。

【10】龐凌，論文《法律原則適用的方法及其限制》，2004年?！?1】老子，《道德經(jīng)》，2009年版，華夏出版社，2009年：第1頁。

【12】老子，《道德經(jīng)》，2009年版，華夏出版社，2009年：第12頁。

【13】吳邦國，《全國人民代表大會常務(wù)委員會工作報(bào)告——2011年3月10日，第十一屆全國人民代表大會第四次會議上》。

第三篇：生產(chǎn)許可證年檢

河南省國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)局 關(guān)于民用爆炸物品生產(chǎn)許可證 安全 生產(chǎn)許可和銷售許可證年檢的通知

豫國民爆【2012】6號

各市級及省管縣民爆安全監(jiān)管部門，各民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)： 根據(jù)《民用爆炸物品生產(chǎn)許可實(shí)施辦法》、《民用爆炸物品安全生產(chǎn)許可實(shí)施辦法》和《民用爆炸物品銷售許可實(shí)施辦法》規(guī)定，現(xiàn)將2012年我省民用爆炸物品生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可和銷售許可證年檢的有關(guān)事宜通知如下：

一、各民爆生產(chǎn)企業(yè)要按照《民用爆炸物品生產(chǎn)許可實(shí)施辦法》、《民用爆炸物品安全生產(chǎn)許可實(shí)施辦法》有關(guān)要求進(jìn)行自查；銷售企業(yè)要按照《民用爆炸物品銷售許可實(shí)施辦法》有關(guān)要求進(jìn)行自查，寫出自查報(bào)告，并準(zhǔn)備好相關(guān)檢查資料。

二、我局將抽調(diào)專家與民爆企業(yè)所在地民爆安全監(jiān)管部門有關(guān)人員組成檢查組，于3月初開始對各民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)進(jìn)行檢查，查看有關(guān)資料并進(jìn)行現(xiàn)場核查。重點(diǎn)檢查一年來安全生產(chǎn)條件變化情況、安全管理制度執(zhí)行情況、有無違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的行為、有無發(fā)生安全生產(chǎn)事故和民爆物品丟失被盜事件，特別是近年來安全檢查查出安全隱患的整改情況，按照《河南省民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法》檢查打分。

三、生產(chǎn)企業(yè)將《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證年檢表》（工信部新表、一式3份）和《民用爆炸物品安全生產(chǎn)許可年檢表》（工信部表、一式3份）由縣、市級民爆安全監(jiān)管部門審查蓋章后，于3月20日前，交各總公司匯總后與生產(chǎn)許可證一并報(bào)省國防科工局民爆局；銷售企業(yè)將《民用爆炸物品銷售許可證年檢表》（工信部表、一式3份）由縣、市級民爆安全監(jiān)管部門審查蓋章后，與銷售許可證一并交省永聯(lián)民爆公司匯總，于3月20日前報(bào)省國防科工局民爆局。

四、各民爆生產(chǎn)銷售企業(yè)對在檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患和問題要立即進(jìn)行整改，并將整改報(bào)告報(bào)送省、市、縣民爆安全監(jiān)管部門，各市、縣民爆安全監(jiān)管部門要對整改情況進(jìn)行現(xiàn)場核查，督促企業(yè)將安全隱患全面整改到位。

五、我局將根據(jù)檢查組檢查意見、企業(yè)一年來生產(chǎn)經(jīng)營情況和安全生產(chǎn)狀況，及在檢查中發(fā)現(xiàn)安全隱患的整改情況，研究確定各生產(chǎn)、銷售企業(yè)的年檢結(jié)果，辦理相關(guān)年檢手續(xù)。未取得年檢合格的企業(yè)要進(jìn)行停產(chǎn)停業(yè)整頓，整頓完成后，需重新申請年檢。

二〇一二年二月二十一日

第四篇：藥品生產(chǎn)許可證

藥品生產(chǎn)許可證》核發(fā)（含補(bǔ)發(fā)、注銷）

發(fā)布日期：2012-04-28 瀏覽次數(shù)：282 信息來源：行政受理中心 字號：[ 大 中 小 ]

一、項(xiàng)目名稱：《藥品生產(chǎn)許可證》核發(fā)

二、許可內(nèi)容：申請?jiān)诒臼⌒麻_辦藥品生產(chǎn)企業(yè)和核發(fā)《藥品生產(chǎn)許可證》。

三、法律依據(jù)：《中華人民共和國藥品管理法》及其實(shí)施條例；《藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》

四、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：暫無

五、數(shù)量限制：符合國家制定的藥品行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策。

六、提交材料目錄：

1.《藥品生產(chǎn)許可證換發(fā)申請表》，本申請表訪問山東省食品藥品監(jiān)督管理局網(wǎng)站004km.cn，登錄行政審批系統(tǒng)填寫申請表并打印，同時(shí)提交《藥品生產(chǎn)許可證》管理系統(tǒng)客戶端程序（請到國家局網(wǎng)站：004km.cn下載）導(dǎo)出的后綴為XKZ的電子文件；

2.企業(yè)申請報(bào)告及所在地市食品藥品監(jiān)督管理局轉(zhuǎn)報(bào)意見；

3.申請人的基本情況及其相關(guān)證明文件；

4.擬辦企業(yè)的基本情況，包括擬辦企業(yè)名稱、生產(chǎn)品種、劑型、設(shè)備、工藝及生產(chǎn)能力；擬辦企業(yè)的場地、周邊環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等條件說明以及投資規(guī)模等情況說明；

5.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或工商行政管理部門出具的擬辦企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書，生產(chǎn)地址及注冊地址、企業(yè)類型、法定代表人或者企業(yè)負(fù)責(zé)人；

6.擬辦企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)圖（注明各部門的職責(zé)及相互關(guān)系、部門負(fù)責(zé)人）；

7.擬辦企業(yè)的法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人簡歷，學(xué)歷和職稱證書；依法經(jīng)過資格認(rèn)定的藥學(xué)及相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員、工程技術(shù)人員、技術(shù)工人登記表，并標(biāo)明所在部門及崗位；高級、中級、初級技術(shù)人員的比例情況表；

8.擬辦企業(yè)的周邊環(huán)境圖、總平面布置圖、倉儲平面布置圖、質(zhì)量檢驗(yàn)場所平面布置圖；

9.擬辦企業(yè)生產(chǎn)車間概況（包括所在建筑物每層用途和車間的平面布局、建筑面積、潔凈區(qū)面積、空氣凈化級別及其布局、生產(chǎn)線條數(shù)及分布、生產(chǎn)能力等情況。其中對β-內(nèi)酰胺類、避孕藥、激素類、抗腫瘤類、放射性藥品等的生產(chǎn)區(qū)域、空氣凈化系統(tǒng)及設(shè)備情況進(jìn)行重點(diǎn)描述）；附：生產(chǎn)工藝布局平面圖（包括更衣室、盥洗間、人流和物流通道、氣閘等，并標(biāo)明人、物流向和空氣潔凈度等級），空氣凈化系統(tǒng)的送風(fēng)、回風(fēng)、排風(fēng)平面布置圖，工藝設(shè)備平面布置圖；

10.擬生產(chǎn)的范圍、劑型、品種、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù),擬生產(chǎn)新藥申請開辦藥品生產(chǎn)企業(yè)的，需提供產(chǎn)品的相關(guān)證明文件；

11.擬生產(chǎn)劑型及品種的工藝流程圖，并注明主要質(zhì)量控制點(diǎn)與項(xiàng)目；

12.空氣凈化系統(tǒng)、制水系統(tǒng)、主要設(shè)備驗(yàn)證概況；生產(chǎn)、檢驗(yàn)儀器、儀表、衡器校驗(yàn)情況；

13.主要生產(chǎn)設(shè)備及檢驗(yàn)儀器目錄；

14.擬辦企業(yè)生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理文件目錄；

15.環(huán)境保護(hù)、廢氣廢水排放、安全消防等有關(guān)合格證明、證書和標(biāo)志的復(fù)印件你

16.土地使用證明或租賃合同；

17.食品藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提供的其他材料。

申請人委托代理人辦理行政許可申請的，應(yīng)當(dāng)向代理人出具有明確委托權(quán)限的授權(quán)委托書。代理人應(yīng)當(dāng)向受理臺提交委托書。

企業(yè)必須如實(shí)提交有關(guān)材料和反應(yīng)真實(shí)情況，并對申請資料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

七、材料格式要求：

（一）按申請材料順序制作目錄。申請材料應(yīng)完整、清晰，使用A4紙打印或復(fù)?。徊⒃谥付ㄎ恢煤炞?、加蓋企業(yè)公章。申請資料一式兩份，按目錄裝訂成冊，復(fù)印件加蓋企業(yè)公章；

（二）凡申請材料需提交復(fù)印件的，申請人（單位）須在復(fù)印件上注明“此復(fù)印件與原件相符”字樣或者文字說明，注明日期，加蓋單位公章；個(gè)人申請的須簽字或簽章。

提報(bào)書面申請同時(shí)，在省局網(wǎng)站進(jìn)行電子申報(bào)，相關(guān)要求在省局網(wǎng)站獲取。

八、審批流程：

申請→SDFDA受理中心形式審查并予受理（5日）→SDFDA現(xiàn)場技術(shù)審查（30日）→SDFDA審查并予決定（5日）→SDFDA受理中心送達(dá)決定（10日）

九、許可程序：

（一）受理

申請人向SDFDA受理中心提出申請，按照本須知第六項(xiàng)提交材料目錄的要求提交申請材料，SDFDA受理中心對申請材料進(jìn)行形式審查。申請事項(xiàng)依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請人不受理；申請事項(xiàng)依法不屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請；申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；申請事項(xiàng)屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請。

（二）審查

SDFDA受理中心受理的材料，將按照規(guī)定的程序送交SDFDA安排進(jìn)行資料實(shí)質(zhì)性審查和現(xiàn)場檢查驗(yàn)收，審查應(yīng)在30日內(nèi)完成。但經(jīng)資料實(shí)質(zhì)性審查和現(xiàn)場檢查對申請人提出整改意見的，其整改時(shí)間不計(jì)入許可時(shí)限。

（三）決定

現(xiàn)場驗(yàn)收合格的，經(jīng)公示后，在5日內(nèi)作出是否許可的決定。

（四）送達(dá)

自行政許可決定作出之日起10日內(nèi)，SDFDA受理中心將行政許可決定送達(dá)申請人。

十、承諾時(shí)限：自受理之日起，30日內(nèi)安排現(xiàn)場檢查驗(yàn)收。

十一、實(shí)施機(jī)關(guān)：山東省食品藥品監(jiān)督管理局

十二、有效期與延續(xù)：

《藥品生產(chǎn)許可證》分正本和副本，正本、副本具有同等法律效力，有效期為5年。《藥品生產(chǎn)許可證》有效期屆滿，需要繼續(xù)生產(chǎn)藥品的，藥品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前6個(gè)月，向原發(fā)證機(jī)關(guān)申請換發(fā)《藥品生產(chǎn)許可證》。

十三、咨詢與投訴：

咨詢：山東省食品藥品監(jiān)督管理局安監(jiān)處

投訴：山東省食品藥品監(jiān)督管理局監(jiān)察室

注：本須知工作期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

《藥品生產(chǎn)許可證》補(bǔ)發(fā)

一、項(xiàng)目名稱：《藥品生產(chǎn)許可證》補(bǔ)發(fā)

二、許可內(nèi)容：適用本部門依申請對本轄區(qū)內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)《藥品生產(chǎn)許可證》的補(bǔ)發(fā)的審批。

三、法律依據(jù)：《藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》、《山東省藥品行政許可證明文件補(bǔ)發(fā)管理辦法》

四、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：暫無

五、數(shù)量限制：無

六、提交材料：

1.補(bǔ)發(fā)藥品行政許可證明文件申請表，訪問山東省食品藥品監(jiān)督管理局網(wǎng)004km.cn，登錄行政審批系統(tǒng)填寫申請表并打?。?/p>

2.《××××許可證》正本、副本復(fù)印件；

3.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

4.刊登遺失聲明的報(bào)紙?jiān)?/p>

5.食品藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提供的其他材料。

以上資料須加蓋企業(yè)原印公章。

七、材料格式要求：

（一）按申請材料順序制作目錄。申請材料應(yīng)完整、清晰，申請資料一式兩份，使用A4紙張，按目錄裝訂成冊；

（二）申報(bào)資料中的證明材料復(fù)印件，申請人（單位）須在復(fù)印件上注明“此復(fù)印件與原件相符”字樣或者文字說明，注明日期，加蓋單位公章；個(gè)人申請的須簽字或簽章。

提報(bào)書面申請同時(shí)，在省局網(wǎng)站進(jìn)行電子申報(bào)，相關(guān)要求在省局網(wǎng)站獲取。

八、申辦流程：

申請→SDFDA形式審查并予受理（5日）→SDFDA審查（10日）→決定（5日）→SDFDA送達(dá)決定（10日）

九、許可程序：

（一）受理

申請人向SDFDA提出申請，按照本須知第六項(xiàng)提交材料目錄的要求提交申請材料，SDFDA對申請材料進(jìn)行形式審查。申請事項(xiàng)依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請人不受理；申請事項(xiàng)依法不屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請；申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；申請事項(xiàng)屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請。

（二）審查

SDFDA受理的材料，將按照規(guī)定的程序送交SDFDA安排進(jìn)行資料實(shí)質(zhì)性審查，審查應(yīng)在10日內(nèi)完成。但經(jīng)資料實(shí)質(zhì)性審查和現(xiàn)場檢查對申請人提出整改意見的，其整改時(shí)間不計(jì)入許可時(shí)限。

（三）決定

審查合格的，經(jīng)公示，在5日內(nèi)是否許可的決定。

（四）送達(dá)

自行政許可決定作出之日起10日內(nèi)，SDFDA將行政許可決定送達(dá)申請人。

十、承諾時(shí)限：自受理之日起，15日內(nèi)作出行政許可決定。

十一、實(shí)施機(jī)關(guān)：山東省食品藥品監(jiān)督管理局

十二、有效期與延續(xù)：

《藥品生產(chǎn)許可證》分正本和副本，正本、副本具有同等法律效力，有效期為5年。

《藥品生產(chǎn)許可證》有效期屆滿，需要繼續(xù)生產(chǎn)藥品的，藥品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前6個(gè)月，向原發(fā)證機(jī)關(guān)申請換發(fā)《藥品生產(chǎn)許可證》。

十三、咨詢與投訴：

咨詢：山東省食品藥品監(jiān)督管理局藥品生產(chǎn)處

投訴：山東省食品藥品監(jiān)督管理局監(jiān)察室

注：本須知工作期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日

《藥品生產(chǎn)許可證》注銷

一、項(xiàng)目名稱：《藥品生產(chǎn)許可證》注銷

二、許可內(nèi)容：山東省內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)申請《藥品生產(chǎn)許可證》注銷。

三、法律依據(jù)：

《中華人民共和國藥品管理法》及其實(shí)施條例、《藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》。

四、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：暫無

五、數(shù)量限制：無

六、申請資料目錄

1.《藥品生產(chǎn)許可證注銷申請表》，本項(xiàng)目申請表訪問山東省食品藥品監(jiān)督管理局網(wǎng)站004km.cn，登陸行政審批系統(tǒng)填寫申請表并打?。?/p>

2.企業(yè)申請文件；

3.《藥品生產(chǎn)許可證》正、副本原件；

4.企業(yè)《營業(yè)執(zhí)照》正、副本復(fù)印件；

5.注銷由股東會決定的，應(yīng)提交股東會決議的簽名的原件和復(fù)印件；

6.申報(bào)材料真實(shí)性的自我保證聲明，并對材料作出如有虛假承擔(dān)法律責(zé)任的承諾；

7.企業(yè)申報(bào)材料時(shí)，辦理人不是法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，應(yīng)當(dāng)提交《授權(quán)委托書》及該辦理人身份證復(fù)印件；

8.食品藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提供的其他材料。

七、材料格式要求

（一）按申請材料順序制作目錄。申請材料應(yīng)完整、清晰，申請資料一式兩份，使用A4紙張，按目錄裝訂成冊；

（二）申報(bào)資料中的證明材料復(fù)印件，申請人（單位）須在復(fù)印件上注明“此復(fù)印件與原件相符”字樣或者文字說明，注明日期，加蓋單位公章；個(gè)人申請的須簽字或簽章。

提報(bào)書面申請同時(shí)，在省局網(wǎng)站進(jìn)行電子申報(bào)，相關(guān)要求在省局網(wǎng)站獲取。

八、申辦流程

申請→SDFDA形式審查并予受理（5日）→SDFDA審查（10日）→決定（5日）→公告

九、許可程序：

（一）受理

申請人向SDFDA提出申請，按照本須知第六項(xiàng)提交材料目錄的要求提交申請材料，SDFDA對申請材料進(jìn)行形式審查。申請事項(xiàng)依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請人不受理；申請事項(xiàng)依法不屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請；申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；申請事項(xiàng)屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請。

（二）審查

SDFDA受理的材料，將按照規(guī)定的程序送交SDFDA安排進(jìn)行資料實(shí)質(zhì)性審查，審查應(yīng)在10日內(nèi)完成。但經(jīng)資料實(shí)質(zhì)性審查對申請人提出整改意見的，其整改時(shí)間不計(jì)入許可時(shí)限。

（三）決定

審查合格的，在5日內(nèi)是否許可的決定。

（四）公告

自行政許可決定作出之日起10日內(nèi)，SDFDA向社會公告。

十、承諾時(shí)限：自受理之日起，15日內(nèi)作出行政許可決定。

十一、實(shí)施機(jī)關(guān)：山東省食品藥品監(jiān)督管理局

十二、有效期與延續(xù)：無

十三、咨詢與投訴：

咨詢：山東省食品藥品監(jiān)督管理局藥品生產(chǎn)處

投訴：山東省食品藥品監(jiān)督管理局監(jiān)察室

注：本須知工作期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日

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第五篇：保健品生產(chǎn)許可證

需要以下資料：

1、保健食品生產(chǎn)許可申請表；

√

2、工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或營業(yè)執(zhí)照；

√

3、擬生產(chǎn)品種名稱及其《保健食品產(chǎn)品注冊證》復(fù)印件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)簽說明書樣稿； √

4、生產(chǎn)場所證明文件（房屋/土地產(chǎn)權(quán)證明或者租賃協(xié)議）復(fù)印件； √

5、擬生產(chǎn)劑型及品種的配方、工藝流程圖； √

6、主要生產(chǎn)設(shè)備及檢驗(yàn)儀器清單；

√

7、生產(chǎn)管理、衛(wèi)生管理及質(zhì)量管理制度目錄； √

8、許可審查其他所需的資料； √（1）企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)圖；

√（2）企業(yè)專職技術(shù)人員情況介紹；

√（3）企業(yè)總平面圖及各生產(chǎn)車間布局平面圖（包括人流、物流圖，潔凈區(qū)域劃分圖，凈化空氣流程圖等）和設(shè)備設(shè)施布局平面圖；

√（4）有資質(zhì)單位出具的潔凈區(qū)潔凈度（潔凈度、壓差、溫濕度等）檢測報(bào)告復(fù)印件； √（5）檢驗(yàn)室人員、設(shè)施、設(shè)備情況介紹及可檢測項(xiàng)目情況說明； √（6）保健食品生產(chǎn)管理和自查情況報(bào)告；

√（7）省局認(rèn)定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的連續(xù)三批產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書；

√

8、申請人不是法定代表人或負(fù)責(zé)人本人的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交《授權(quán)委托書》； □

9、食品藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)為有必要提供的其他材。！

一、保健食品衛(wèi)生許可證申請需提交材料：

1、《保健食品衛(wèi)生許可證申請書》1份；

2、法定代表人或者負(fù)責(zé)人資格證明(董事會決議或任命文件)、身份證復(fù)印件以及工商行政部門出具的預(yù)先核準(zhǔn)證明；或者營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份；

3、經(jīng)營場所的使用證明(房屋/土地產(chǎn)權(quán)證明或者租賃協(xié)議復(fù)印件)1份；

4、經(jīng)營場所場地平面布局圖1份；

5、企業(yè)衛(wèi)生管理組織和制度的資料、質(zhì)量保證體系及質(zhì)量控制的相關(guān)文件；（產(chǎn)品索證制度或首營制度，以及人員、場地的衛(wèi)生管理制度）1份；

6、從業(yè)人員健康檢查證明復(fù)印件1份；

7、從業(yè)人員保健食品衛(wèi)生知識培訓(xùn)資料1份；

8、藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)為有必要提供的其他資料；

9、凡申請企業(yè)申報(bào)材料時(shí)，申請人不是法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交《授權(quán)委托書》1份；

10、按申請材料順序制作目錄。

標(biāo)準(zhǔn)：

1、申請材料應(yīng)完整、清晰，簽字并逐頁加蓋企業(yè)公章，個(gè)人申請的簽字和簽章。使用A4紙打印或復(fù)印，按照申請材料目錄順序裝訂成冊；

2、凡申請材料需提交復(fù)印件的，需注明日期，加蓋企業(yè)公章；個(gè)人申請的須簽字和簽章。把以上材料送到營業(yè)執(zhí)照所在地的食品藥品監(jiān)督管理局辦理即可。

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