第一篇：2010年證券從業(yè)考試證券交易模擬及答案試題及答案

1、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

2、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．評估與控制體系 D．操作流程和風(fēng)險識別

3、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

4、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

5、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當認定為從重處罰情形的有（）。

A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

6、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的規(guī)定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險監(jiān)控

7、下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是（）。A．熱點分析 B．買賣時機 C．證券選擇 D．風(fēng)險提示

8、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

9、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東 C．證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 D．證券公司的董事

10、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

11、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

12、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

13、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

14、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗 B．風(fēng)險承受能力 C．風(fēng)險管理能力 D．金融管理能力

15、證券金融公司進行（）操作時，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

16、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A．變更業(yè)務(wù)范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

17、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構(gòu)

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

18、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務(wù) C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

19、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

20、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

21、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

22、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

23、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

24、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經(jīng)驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

25、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

26、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

27、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

28、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

29、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告 30、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

31、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

第二篇：2012年證券從業(yè)考試證券交易模擬及答案考資料

1、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業(yè)審慎

2、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認購數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

3、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

4、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險 C．作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾 D．作虛假宣傳

5、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

6、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

7、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù) B．投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

8、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

9、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

10、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限

11、信息公開的內(nèi)容包括（）。A．上市公告書 B．中期報告 C．報告 D．臨時報告

12、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

13、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

14、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責人 D．有過錯的實際控制人

15、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

16、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 C．負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

17、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

18、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應(yīng)當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務(wù)報 C．利潤表

D．財務(wù)會計報表

19、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

20、下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當配合中國證監(jiān)會工作的是（）。A．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

B．按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

21、證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關(guān)法規(guī) B．客戶相關(guān)資料 C．收費項目 D．收費標準

22、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規(guī)業(yè)務(wù) C．監(jiān)督談話 D．責令改正

23、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

24、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C．向特定對象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

25、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

26、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。A．風(fēng)險承受能力

B．投資目標、風(fēng)險偏好 C．身份、財產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識和投資經(jīng)驗

27、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

28、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認購數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

29、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

30、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

C．數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

D．數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

31、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

32、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù) B．應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

33、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

34、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

35、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

36、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

37、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A．已被機構(gòu)聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

38、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報告

D．保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

39、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 D．對會員進行管理

40、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強化期貨公司的信息披露義務(wù)

41、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

42、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

43、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財務(wù)公司 D．母公司

44、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務(wù)，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

45、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范

B．業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案 C．技術(shù)系統(tǒng)準備就緒 D．具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

46、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

47、證券金融公司進行（）操作時，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

48、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

49、財務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調(diào)查 D．事后追究

50、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A．融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

B．股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

C．負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

51、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會

52、期貨交易所應(yīng)當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價

53、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。A．風(fēng)險承受能力 B．資產(chǎn)與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

54、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

55、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

56、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

57、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為

B．未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利

58、證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

59、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人 B．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

D．證券經(jīng)紀商應(yīng)嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

60、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

61、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

62、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

63、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對象

64、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員

65、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

66、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（A．定向資產(chǎn)管理計劃

B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C．集合資產(chǎn)管理計劃

D．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

67、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風(fēng)險 D．分享客戶買賣證券的差價）。）。

第三篇：2010年證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題理論考試試題及答案

1、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

3、證券公司的（）應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

4、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照（）與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A．業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 B．業(yè)務(wù)能力 C．業(yè)務(wù)時間長短 D．承擔的責任與風(fēng)險

5、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

6、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

7、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

8、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A．變更業(yè)務(wù)范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

9、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務(wù) C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

10、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

11、下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是（）。A．熱點分析 B．買賣時機 C．證券選擇 D．風(fēng)險提示

12、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

13、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

14、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

15、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的規(guī)定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險監(jiān)控

16、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度

17、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

18、下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當配合中國證監(jiān)會工作的是（）。A．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

B．按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

19、下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務(wù)

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

20、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

21、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

22、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

23、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件包括（）。A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 B．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

24、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明 B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D．公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

25、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

26、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

27、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

28、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

29、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

A．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 B．內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D．采取正當競爭手段進行競爭的

30、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定（）。A．收購債權(quán)

B．彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

31、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

32、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

33、財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）。A．企業(yè) B．個人 C．政府 D．上市公司

34、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

35、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件 D．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

36、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務(wù)狀況

37、證券公司的（）應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

38、信息公開的內(nèi)容包括（）。A．上市公告書 B．中期報告 C．報告 D．臨時報告

39、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

40、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

41、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

42、證券公司的（）應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

43、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據(jù) D．企業(yè)債券

44、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設(shè)合并 C．派生合并 D．創(chuàng)設(shè)合并

45、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營原則 B．自主經(jīng)營原則 C．自負盈虧原則

D．實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

46、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益 D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

47、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

48、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 C．負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

49、發(fā)行人應(yīng)當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

50、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

51、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

52、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應(yīng)當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務(wù)報 C．利潤表

D．財務(wù)會計報表

53、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩(wěn)健

54、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

55、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

56、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

57、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對象

58、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

59、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

60、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理 61、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．證券投資者保護基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會

62、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 63、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務(wù)報表 C．會計賬薄 D．財務(wù)會計報表

64、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發(fā)起人認購股份 C．募股程序 D．召開創(chuàng)立大會

65、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

66、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 D．對會員進行管理

67、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 68、證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀人的姓名

69、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

70、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策 71、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行 B．國有企業(yè) C．民營企業(yè) D．證券交易所

72、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

73、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

74、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

75、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式 76、公司的財產(chǎn)包括（）。A．動產(chǎn) B．不動產(chǎn)

C．貨幣組成的有形財產(chǎn) D．貨幣組成的無形財產(chǎn)

77、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

78、證券公司同時有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A．違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險

B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

79、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

80、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

81、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

第四篇：2011年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬及答案(必備資料)

1、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

2、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位

3、證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀人 D．實習(xí)或見習(xí)人員

4、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

5、證券金融公司進行（）操作時，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務(wù)合同

6、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

7、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括（）。A．合法經(jīng)營原則 B．自主經(jīng)營原則 C．自負盈虧原則

D．實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

8、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

9、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

10、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

11、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

12、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易 D．操縱市場

13、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

14、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險識別 D．評估與控制體系

15、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

16、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 D．對會員進行管理

17、證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀人的姓名

18、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

19、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

20、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

21、下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

22、下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保 B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議 C．在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D．決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

23、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

24、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

25、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

26、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

27、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。

A．將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) D．超比例持倉或操縱市場

28、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

29、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（A．合法合規(guī)原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

30、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

32、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

33、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者。）B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

34、證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀人的姓名

35、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照（）與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A．業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 B．業(yè)務(wù)能力 C．業(yè)務(wù)時間長短 D．承擔的責任與風(fēng)險

36、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

37、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

38、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

39、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》 40、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

41、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規(guī)范

第五篇：2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章試題及答案

第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

一、單項選擇題

1.下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。

A.提供證券資產(chǎn)管理

B.提高證券市場效益

C.提供信息服務(wù)

D.防止股價波動

2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（）完成交易。

A.自行對沖

B.分別進場申報競價成交

C.與委托人協(xié)商對沖木

D.報交易所批準后對沖

4.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.交易通道服務(wù)

B.有形服務(wù)

C.信息咨詢服務(wù)

D.技術(shù)服務(wù)

5.（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

6.（）是客戶招攬的保證。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

7.證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少（）根據(jù)客戶證

券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.不定期

8.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機股

D.其他大盤股

9.委托柜臺應(yīng)嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

A.客戶優(yōu)先

B.機構(gòu)優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.VIP優(yōu)先

10.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開通交易）。復(fù)核員復(fù)核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易日開通交易）復(fù)核員復(fù)核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。

A.《風(fēng)險提示書》

B.《證券交易委托代理協(xié)議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

14.中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

15.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括（）。

A.簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

C.開立證券交易資金賬戶

D.分享投資收益，承擔投資損失

16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國證券登記結(jié)算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司于（）個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是委托代理關(guān)系

C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣

D.承擔交易中的價格風(fēng)險

20.細分市場的（）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

21.在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權(quán)利的是()。

A.自由選擇經(jīng)紀商

B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權(quán)

D.隨時變更或撤銷委托

22.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。

A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經(jīng)紀商的中介性

23.以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報

C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

25.在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。

A.資金賬戶

B.基金賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

27.中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的（）關(guān)系。

A.信托

B.委托

C.從屬

D.依附

29.（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達成的協(xié)議。

A.委托單

B.委托合同

C.托管協(xié)議

D.代理協(xié)議

30.買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

A.成交說明書

B.買賣成交報告單

C.成交清單

D.委托說明書

31.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內(nèi)不得銷毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C.采用正確的委托手段

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

33.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點開立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司或深圳分公司

34.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（）關(guān)系。

A.從屬

B.委托

C.代理

D.制約

35.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的（）。

A.證券公司

B.資產(chǎn)管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關(guān)于委托單的說法，不正確的是（）。

A.具有與委托合同相同的法律效力

B.具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C.明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在

委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D.明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

37.境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

38.境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原（）。

A.證券賬戶結(jié)算證明

B.資金賬戶結(jié)算證明

C.資金賬戶凍結(jié)證明

D.證券賬戶凍結(jié)證明

40.法人申請（）的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國證券登記結(jié)算有限責任公司，中國證券登記結(jié)算有限責任公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股

托管機構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。

A.補辦原號碼證券賬戶卡

B.補辦新號碼證券賬戶卡

C.補辦原號碼資金賬戶卡

D.補辦新號碼資金賬戶卡

41.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

42.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要（）個或（）個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

A.1，1

B.2，2

C.3，3

D.4，4

43.（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

A.客戶服務(wù)

B.客戶招攬

C.客戶咨詢

D.客戶反饋

44.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。

A.自動傳真

B.電子信箱

C.手機短信服務(wù)

D.郵寄服務(wù)

48.理財顧問服務(wù)的（）要求提供服務(wù)的人員有扎實的金融證券知識基礎(chǔ)，對相關(guān)的金融市場及其交易機制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險和收益性有清晰的認識，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。

A.顧問性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長期性

49.在（），營銷人員應(yīng)當促使客戶最終形成購買決策。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

50.在（），營銷人員應(yīng)當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

51.在客戶（），營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

52.（）營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差

異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

53.（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

54.（）的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

55.（）選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對象。如以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

56.（）將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

57.（）也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

58.（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

59.（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

60.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

61.證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

62.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

予警告，并處以3萬元以上l0萬元

以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

64.證券營業(yè)部負責人的離任審

計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，證券公司應(yīng)

當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

A.B.C.D.4

65.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于（）個工作日。

A.B.10

C.15

D.20

66.證券營業(yè)部應(yīng)當建立營業(yè)場所安全保障機制，保證與當?shù)毓病⑾赖扔嘘P(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載。留存，保存時間不少于（）

年。

A.B.C.D.4

67.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年，每年4月底前，證

券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當匯總上一證

券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、選擇題

1.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營業(yè)部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（）。

A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D.乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

2.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業(yè)部）作的聲明和承諾有（）。

A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形

B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風(fēng)險

D.甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款

3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有（）

A.合法的證券公司及證券營業(yè)部

B.投資品種與委托買賣方式的選擇

C.客戶與代理人的關(guān)系

D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

4.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時，需要證券經(jīng)紀商向其提供（）。

A.《風(fēng)險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。

A.《風(fēng)險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（）簽訂的。

A.結(jié)算公司

B.存管銀行

C.證券經(jīng)紀商

D.會計師事務(wù)所

7.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有（）。

A.《風(fēng)險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務(wù)有（）。

A.如實提供有關(guān)證件

B.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D.采用正確的委托手段

9.經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。

A.前、后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理

C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D.營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

10.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。

A.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利

B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

D.尋求司法保護權(quán)

11.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔賠償責任

D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任

12.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。

A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行

B.指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶

C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況

13.一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風(fēng)險包括但不限于（）。

A.宏觀經(jīng)濟風(fēng)險

B.上市公司經(jīng)營風(fēng)險

C.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

14.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是（）。

A.授權(quán)人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

15.客戶的保密資料包括（）。

A.客戶開戶的基本情況

B.客戶委托的有關(guān)事項

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

16.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對象

C.證券經(jīng)紀商

D.委托人

17.經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券委托買賣

D.證券清算交割

18.以下屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險

B.堅持了解客戶原則

C.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D.堅持為客戶保密的制度

19.《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)

（）進行基本約定。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.責任

D.操作流程

20.下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務(wù)的有（）。

A.上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

B.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究

C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦

21.證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

A.交易過程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易規(guī)則的嚴密性

D.操作程序的復(fù)雜性

22.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為（）。

A.柜臺代理買賣

B.證券交易所代理買賣

C.證券公司代理買賣

D.投資者自行買賣

23.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)

部控制的主要要求有（）。

A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度

B.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度

C.建立健全證券營業(yè)部管理制度

D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理

24.管理風(fēng)險的防范措施包括（）。

A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程

B.加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)

C.建立客戶投訴處理及責任追究機制

D.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度

25.當證券賬戶注冊資料中的（）之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

A.自然人姓名或機構(gòu)名稱

B.有效身份證明文件號碼

C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司要求的其他情形

D.資金計賬幣種

26.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險

B.管理風(fēng)險

C.政策風(fēng)險

D.技術(shù)風(fēng)險

27.證券賬戶管理包括（）。

A.證券賬戶的開立、掛失補辦

B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

C.證券賬戶合并與注銷

D.非交易過戶

28.證券公司總部加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（）。

A.對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行集中管理

B.對風(fēng)險程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理

C.重要業(yè)務(wù)必須實行實時復(fù)核、審核及總部審批制

D.總部要對營業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進行有效監(jiān)督、檢查

29.證券營業(yè)部重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（）。

A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.賬戶管理應(yīng)專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整

30.證券營業(yè)部實行前后臺分離的具體要求有（）。

A.前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務(wù)運行操作及管理

B.后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴格分開

C.賬戶管理應(yīng)專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

31.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事

項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露。但（）等查詢不在此限。

A.存管銀行

B.監(jiān)管

C.司法機關(guān)

D.證券交易所

32.委托人的權(quán)利之一是可以自由（）自己名下的證券。

A.買賣

B.凍結(jié)

C.質(zhì)押

D.贈與

33.以下關(guān)于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，說法正確的有（）。

A.以證券公司名義開立

B.其資金全部為客戶所有

C.二級明細記錄賬戶為“管理賬戶”

D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

34.客戶開立資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置（）。

A.交易權(quán)限

B.交易密碼

C.資金密碼

D.資金上限

35.以下有關(guān)證券營業(yè)部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（）。

A.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”

B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱不一致

D.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制

36.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（）。

A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.證券公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

37.證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在（）。

A.不以自己的資金進行證券買賣

B.不承擔交易中證券價格漲跌的風(fēng)險

C.充當證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

38.證券經(jīng)紀商承擔一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（）的原則。

A.自身權(quán)益最大化

B.為委托人服務(wù)

C.權(quán)利和義務(wù)對等

D.公平買賣

39.堅持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（）。

A.身份

B.財產(chǎn)與收入狀況

C.證券投資經(jīng)驗

D.風(fēng)險偏好

40.證券公司在代理開立證券賬戶時，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國證券登記結(jié)算有限責任公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼

B.通訊地址、聯(lián)系電話

C.開戶機構(gòu)、申請日期

D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

A.真實性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

42.下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有（）。

A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴

B.侵占客戶合法權(quán)益

C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

D.提供虛假信息

43.境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。

A.國家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》

B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》

C.省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資

管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

D.市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

44.境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。

A.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

B.組織機構(gòu)代碼證及復(fù)印件

C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人證明書（須加蓋企業(yè)公章）

D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

45.境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該證券公司開立B股資金賬戶。

A.本人有效身份證明

B.證券公司B股保證金賬戶戶名

C.本人進賬憑證

D.原外匯存款銀行證明

46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。

A.加蓋公章的法定代表人證明書

B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書

C.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書

D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

47.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。

A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

B.舉報制度

C.信息披露

D.檢查制度

48.合規(guī)風(fēng)險的防范措施有（）。

A.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度

B.建立健全各項規(guī)章制度

C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管

D.強化崗位制約和監(jiān)督

49.下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險的是（）。

A.為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同

B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

C.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

D.違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

50.按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。

A.法律風(fēng)險

B.合規(guī)風(fēng)險

C.管理風(fēng)險

D.技術(shù)風(fēng)險

51.咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有（）。

A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項

B.了解自己的客戶

C.讓投資者充分理解“買者自負”的原則

D.簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法

52.證券經(jīng)紀商必須承擔的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。

A.堅持信譽為本、客戶至上

B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策

D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利

53.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

B.有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改

C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用

D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

54.投資者教育的目的就是要提高投資者（），進而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護的能力。

A.風(fēng)險意識

B.參與意識

C.投機意識

D.風(fēng)險識別能力

55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（）。

A.申購新股資金凍結(jié)期間

B.開放式基金尚有基金余額

C.客戶資料尚未補全

D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

56.在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（）。

A.授權(quán)人

B.代理人

C.委托人

D.受托人

57.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（）。

A.親屬關(guān)系型

B.直接關(guān)系型

C.間接關(guān)系型

D.陌生關(guān)系型

58.目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（）。

A.證券公司營業(yè)部

B.網(wǎng)絡(luò)證券營銷

C.證券公司內(nèi)部營銷人員

D.經(jīng)紀人和獨立財務(wù)顧問

59.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

60.用心理因素作為細分市場的依據(jù)，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩(wěn)定等難題時，需要（）。

A.在選擇細分變量的時候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細分變量

B.在選擇細分變量的時候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細分變量

C.采取恰當?shù)募夹g(shù)分析方法

D.采取恰當?shù)氖袌稣{(diào)查方法

61.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

62.市場細分的直接依據(jù)包括（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.投資者行為因素

D.心理因素

63.證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。

A.確定目標市場

B.選擇營銷渠道

C.建立客戶關(guān)系

D.客戶促成

64.（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

65.經(jīng)辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時，可以采取的措施有（）。

A.申請人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請人是否一致、真實

B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整

D.客戶所提交的材料是否完整齊全

66.營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶。

A.法人以個人名義

B.個人以個人名義

C.個人以法人名義

D.法人以法人名義

67.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（）信息發(fā)生變化的，證券公司核實后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。

A.有效身份證明文件號碼

B.聯(lián)系地址

C.聯(lián)系電話

D.其他合伙人或投資者

68.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其（），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。

A.賬戶設(shè)立是否完整

B.營業(yè)執(zhí)照是否有效

C.是否通過年檢

D.內(nèi)部控制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投資者發(fā)生變

更的，企業(yè)應(yīng)及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。

A.企業(yè)名稱

B.企業(yè)類型

C.營業(yè)期限

D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負責人

70.證券經(jīng)紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

71.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動

B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷

C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

74.以下關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（）。

A.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

C.證券公司不賺取買賣差價

D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

75.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)

體系。

A.了解自己

B.了解自己的客戶

C.適當性服務(wù)

D.及時性服務(wù)

76.以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，正確的有（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

C.不承擔交易中的價格風(fēng)險

D.向客戶提供服務(wù)以收取收益提成作為報酬

77.證券營業(yè)部負責人強制離崗期間，證券公司應(yīng)當對證券營業(yè)部進行現(xiàn)場稽核，稽核的內(nèi)容包括（）。

A.有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托

B.有無向客戶提供不適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)速效及擔保

C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營

D.有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息安全事故

78.客戶投訴的常見原因有（），以及客戶的問題或需求得不到解決等。

A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視

B.營銷人員不愿意承擔錯誤及責任

C.營銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)

D.營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟損失

79.從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.特別服務(wù)

80.理財顧問服務(wù)具有（）的特點。

A.顧問性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長期性

81.比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為（）幾個層次。

A.有形服務(wù)

B.核心服務(wù)

C.特別服務(wù)

D.附加服務(wù)

82.購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（）。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.被動接受法

D.陌生拜訪法

三、判斷題

1.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（）

對 錯

2.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。（）

對 錯

3.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（）

對 錯

4.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同。（）

對 錯

5.經(jīng)紀關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。（）

對 錯

6.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。（）

對 錯

7.客戶一旦在《風(fēng)險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風(fēng)險。（）

對 錯

8.客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。（）

對 錯

9.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔賠償責任。（）

對 錯

10.證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。（）

對 錯

11.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（）

對 錯

12.證券經(jīng)紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風(fēng)險。（）

對 錯

13.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）

對 錯

14.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

對 錯

15.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于l0個工作日。（）

對 錯

16.證券公司應(yīng)當在審計結(jié)束后4個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（）

對 錯

17.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（）

對 錯

18.證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（）

對 錯

19.證券公司應(yīng)當自每一會計結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送報告。（）

對 錯

20.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（）

對 錯

21.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。（）

對 錯

22.客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。（）

對 錯

23.客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業(yè)部指定的電話。（）

對 錯

24.無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（）

對 錯

25.當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。（）

對 錯

26.營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。（）

對 錯

27.如客戶當日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。（）

對 錯

28.補辦新號碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶（申請人）。（）

對 錯

29.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當提供托管證券公司（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。（）

對 錯

30.對于未辦理指定交易的上海證券賬

戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（）

對 錯

2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章判斷習(xí)題一

31.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（）

對 錯

32.如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認交易結(jié)果，辦理交割清算。（）

對 錯

33.2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合同文本。（）

對 錯

34.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）

對 錯

35.產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當?shù)目蛻?。（?/p>

對 錯

36.證券公司在開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（）

對 錯

37.售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。（）

對 錯

38.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。（）

對 錯

39.對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責任，屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。（）

對 錯

40.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。（）

對 錯

41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險。（）

對 錯

42.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。（）

對 錯

43.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動中違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售的活動，屬于其管理風(fēng)險。（）

對 錯

44.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。（）

對 錯

45.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。（）

對 錯

46.證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度以及證券經(jīng)紀人檔案，加強對證券經(jīng)紀人的日常管理。（）

對 錯

47.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。（）

四、單項選擇題1 [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：A [答案]：C [答案]：D [答案]：B

對 錯

48.證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。（）

對 錯

49.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、保存。（）

對 錯

50.客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。（）

對 錯

51.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）

對 錯

52.證券經(jīng)紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（）

對 錯

53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當留痕。（）

對 錯[答案]：B [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：B [答案]：A [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：C [答案]：B [答案]：D [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：B [答案]：B

[答案]：D 26 [答案]：D 27 [答案]：C 28 [答案]：B [答案]：ABCD [答案]：ABCD 10 [答案]：ABCD 11 [答案]：AC 12 [答案]：ABCD

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五、選擇題1 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

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[答案]：B

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[答案]：ABCD 18 [答案]：ABCD 19 [答案]：ABC 20 [答案]：ABC 21 [答案]：BCD 22 [答案]：AB 23 [答案]：ABCD 24 [答案]：ABCD 25 [答案]：ABC 26 [答案]：ABD 27 [答案]：ABCD 28 [答案]：ABCD 29 [答案]：ABCD 30 [答案]：ABD 31 [答案]：BCD 32 [答案]：ACD

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判斷題1 [答案]：對

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