第一篇：2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選練習(xí)及答案（本站推薦）
祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://004km.cn/zhengquan/ １、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得【Ｂ】。A．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 B．從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取 C．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
２、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是【Ｃ】。A 網(wǎng)上委托
B 違約責(zé)任和免責(zé)條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消
３、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是【Ｄ】。A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B 客戶指令的權(quán)威性 C 客戶資料的保密性 D 交易對(duì)象的特定性
【答案解析】：：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。４、關(guān)于委托指令申報(bào)報(bào)方式，下列說法正確的是【Ｂ】
A．證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員 B．證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員 C．證券交易委托無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
D．證券交易委托無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
考試吧：004km.cn一個(gè)神奇的考試網(wǎng)站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://004km.cn/zhengquan/ ５、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是【Ａ】。A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B 委托手續(xù)費(fèi) C 過戶費(fèi) D 印花稅
６、按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有【Ａ】。
A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) D．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告 ８、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是【Ａ】。A．交易對(duì)象的特定性 B．客戶資料的保密性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
【答案解析】：：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。單選題
９、充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，考試吧：004km.cn一個(gè)神奇的考試網(wǎng)站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://004km.cn/zhengquan/ 其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是【Ｃ】。A．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5% D．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
考試吧：004km.cn一個(gè)神奇的考試網(wǎng)站。
第二篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易練習(xí)7
1.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件
按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：有15家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理
[錯(cuò)] 2: B：有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格
[對(duì)]
3: C：最近1年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒有重大違法違規(guī)行為
[錯(cuò)] 4: D：有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
[對(duì)]
2.委托申報(bào)數(shù)量與競(jìng)價(jià)結(jié)果
按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（）不呆能是證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果。(單項(xiàng)選擇題)1: A：全部成交
[錯(cuò)] 2: B：部分成交
[錯(cuò)] 3: C：不成交
[錯(cuò)] 4: D：推遲成交
[對(duì)]
3.境內(nèi)投資者開立證券賬戶的要求
按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：法定代表人授權(quán)書
[錯(cuò)] 2: B：營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
[錯(cuò)]
3: C：法定代表人身份證及復(fù)印件
[錯(cuò)] 4: D：法定代表人工作證
[對(duì)]
4.證券登記的定義 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
[對(duì)]
2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
[錯(cuò)] 3: C：證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
[錯(cuò)] 4: D：證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在[錯(cuò)]
5.分紅派息
我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：現(xiàn)金紅利
[對(duì)]
2: B：股票紅利
[對(duì)]
3: C：配股
[錯(cuò)] 4: D：權(quán)證
[錯(cuò)]
6.回購交易的報(bào)價(jià)規(guī)定
對(duì)于我國證券回購的報(bào)價(jià)，說法不正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百分號(hào)可以省略
[錯(cuò)] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報(bào)價(jià)方式
[對(duì)]
3: C：采用到期回購價(jià)的報(bào)價(jià)方式可以直接反映回購的收益與成本
[對(duì)]
4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
[錯(cuò)]
7.債券登記
按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。(單項(xiàng)選擇題)1: A：2個(gè)交易日
[對(duì)]
2: B：5個(gè)交易日
[錯(cuò)] 3: C：10個(gè)交易日
[錯(cuò)] 4: D：15個(gè)交易日
[錯(cuò)]
8.證券帳戶掛失與補(bǔ)辦
按照中國證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者補(bǔ)辦A股賬戶原號(hào)碼的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：40元/戶
[錯(cuò)] 2: B：30元/戶
[錯(cuò)] 3: C：20元/戶
[錯(cuò)] 4: D：10元/戶
[對(duì)]
9.證券交易傭金
根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對(duì)]
2: B：不超過成交金額的0.05% [錯(cuò)] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯(cuò)] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯(cuò)]
10.證券交易所會(huì)員的定義
在我國,證券交易所會(huì)員是指經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù),并取得證券交易所會(huì)籍的證券公司.(單項(xiàng)選擇題)1: A:證券交易所
[錯(cuò)] 2: B:國務(wù)院
[錯(cuò)] 3: C:中國人民銀行
[錯(cuò)] 4: D:中國證監(jiān)會(huì)
[對(duì)]
11.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范
根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定,證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬余額的()提取壞賬準(zhǔn)備.(單項(xiàng)選擇題)1: A:1% [錯(cuò)] 2: B:0.5% [錯(cuò)] 3: C:0.3% [對(duì)]
4: D:10% [錯(cuò)]
12.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
在過渡期結(jié)束后，未被核準(zhǔn)為（）的，證券公司不得再從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(單項(xiàng)選擇題)1: A：綜合類證券公司
[對(duì)]
2: B：經(jīng)紀(jì)類證券公司
[錯(cuò)]
3: C：比照綜合類管理的證券公司
[錯(cuò)] 4: D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
[錯(cuò)]
13.自營(yíng)違規(guī)的處罰
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱股價(jià)所遭受的最嚴(yán)歷處罰是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：警告
[錯(cuò)] 2: B：罰款
[錯(cuò)]
3: C：沒收非法所得
[錯(cuò)] 4: D：追究刑事責(zé)任
[對(duì)]
14.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制概念、目標(biāo)和原則
證券營(yíng)業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：成本效益原則
[錯(cuò)] 2: B：獨(dú)立性原則
[錯(cuò)] 3: C：有效性原則
[對(duì)]
4: D：防火墻原則
[錯(cuò)]
15.自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查
下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
[錯(cuò)] 2: B：證券交易所
[對(duì)]
3: C：中國人民銀行
[錯(cuò)]
4: D：中國證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
[錯(cuò)]
16.標(biāo)準(zhǔn)券的概念
下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的虛擬債券
[錯(cuò)] 2: B：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券
[對(duì)]
3: C：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券
[錯(cuò)] 4: D：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券
[錯(cuò)]
17.席位的使用和變更
會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所()辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù).(單項(xiàng)選擇題)1: A:市場(chǎng)總監(jiān)
[錯(cuò)] 2: B:總經(jīng)理
[錯(cuò)] 3: C:會(huì)員部
[對(duì)]
4: D:會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
[錯(cuò)]
18.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：10% [錯(cuò)] 2: B：20% [對(duì)]
3: C：30% [錯(cuò)] 4: D：40% [錯(cuò)]
19.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制基本要求
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位人員的管理和控制，關(guān)鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關(guān)鍵崗位人員不包括（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
[錯(cuò)] 2: B：營(yíng)業(yè)部交易部負(fù)責(zé)人
[對(duì)]
3: C：營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人
[錯(cuò)] 4: D：營(yíng)業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)人
[錯(cuò)]
20.證券交易所定義、作用
我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的().(單項(xiàng)選擇題)1: A:不以營(yíng)利為目的的法人
[對(duì)]
2: B:以營(yíng)利為目的的法人
[錯(cuò)] 3: C:不以證券營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)
[錯(cuò)] 4: D:以證券營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)
[錯(cuò)] 21.股票交易的報(bào)價(jià)方式
目前我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用().(單項(xiàng)選擇題)1: A:口頭報(bào)價(jià)
[錯(cuò)] 2: B:書面報(bào)價(jià)
[錯(cuò)] 3: C:電腦報(bào)價(jià)
[對(duì)]
4: D:柜臺(tái)報(bào)價(jià)
[錯(cuò)]
22.營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理是通過六個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)作和配合來實(shí)現(xiàn)的，下列不屬于六個(gè)子系統(tǒng)的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：資產(chǎn)管理
[錯(cuò)] 2: B：收入管理
[錯(cuò)] 3: C：負(fù)債管理
[對(duì)]
4: D：成本費(fèi)用管理
[錯(cuò)]
23.證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立條件與報(bào)批程序 證券公司根據(jù)需要，可以向證券營(yíng)業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷證券營(yíng)業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。(單項(xiàng)選擇題)1: A：1個(gè)月內(nèi)
[錯(cuò)] 2: B：3個(gè)月內(nèi)
[對(duì)]
3: C：6個(gè)月內(nèi)
[錯(cuò)] 4: D：一年內(nèi)
[錯(cuò)]
24.欺詐客戶等其他禁止行為
在證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)中，可以（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：以個(gè)人各義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
[錯(cuò)] 2: B：將自營(yíng)賬戶借給他人使用
[錯(cuò)] 3: C：進(jìn)行批量委托操作
[對(duì)]
4: D：與代理業(yè)務(wù)混合操作
[錯(cuò)]
25.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制
證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：20% [錯(cuò)] 2: B：50% [錯(cuò)] 3: C：80% [對(duì)]
4: D：10倍
[錯(cuò)]
26.證券交易的定義、特征
證券在流動(dòng)中存在的因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項(xiàng)選擇題)1: A:不確定性
[錯(cuò)] 2: B:流動(dòng)性
[錯(cuò)] 3: C:風(fēng)險(xiǎn)性
[對(duì)]
4: D:收益性
[錯(cuò)]
27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元
[錯(cuò)] 2: B：2億元
[對(duì)]
3: C：5億元
[錯(cuò)] 4: D：10億元
[錯(cuò)]
28.證券營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制
證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作
[錯(cuò)]
2: B：為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財(cái)務(wù)主管兼任出納
[對(duì)]
3: C：協(xié)助總部報(bào)表的合并
[錯(cuò)] 4: D：計(jì)算經(jīng)營(yíng)成果和納稅額
[錯(cuò)]
29.債券種類與債券交易
一般來說,信用等級(jí)最高的債券是().(單項(xiàng)選擇題)1: A:金融債券
[錯(cuò)] 2: B:公司債券
[錯(cuò)] 3: C:可轉(zhuǎn)換債券
[錯(cuò)]
(單項(xiàng)選擇題)4: D:政府債券
[對(duì)]
30.我國現(xiàn)行交割交收方式
目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項(xiàng)選擇題)1: A：0 [錯(cuò)] 2: B：1 [錯(cuò)] 3: C：2 [錯(cuò)] 4: D：3 [對(duì)]
31.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：有專門的經(jīng)營(yíng)部門集中統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)
[對(duì)]
2: B：根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)限
[對(duì)]
3: C：投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定
[錯(cuò)] 4: D：建立健全決策程序
[對(duì)]
32.自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與自營(yíng)買賣對(duì)象 以下說法是正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
[對(duì)]
2: B：從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券3: C：經(jīng)紀(jì)類證券公司不可以進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
[對(duì)]
4: D：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括非上市證券
[對(duì)]
33.金融期貨與期權(quán)
[錯(cuò)]
金融期權(quán)的基本類型有().(不定項(xiàng)選擇題)1: A:對(duì)沖期權(quán)
[錯(cuò)] 2: B:看漲期權(quán)
[對(duì)]
3: C:看跌期權(quán)
[對(duì)]
4: D:指數(shù)期權(quán)
[錯(cuò)]
34.證券交易所會(huì)員資格
一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規(guī)定入會(huì)的條件.(不定項(xiàng)選擇題)1: A:經(jīng)營(yíng)范圍
[對(duì)]
2: B:承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力
[對(duì)]
3: C:組織機(jī)構(gòu)
[對(duì)]
4: D:人員素質(zhì)
[對(duì)]
35.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立網(wǎng)上交易服務(wù)站要提供的材料包括（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件
[對(duì)]
2: B：場(chǎng)地使用證明
[對(duì)]
3: C：技術(shù)服務(wù)站人員簡(jiǎn)歷
[對(duì)]
4: D：技術(shù)服務(wù)站管理制度
[對(duì)]
36.委托人的權(quán)利和義務(wù)
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶應(yīng)按合同規(guī)定（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: C：承擔(dān)證券交易印花稅
[對(duì)]
2: D：向證券公司支付管理報(bào)酬
[對(duì)] 3: A：向證券公司交付客戶資產(chǎn)
[對(duì)]
4: B：承擔(dān)證券交易傭金
[對(duì)]
37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與自營(yíng)買賣對(duì)象
在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：人民幣特種股票
[錯(cuò)] 2: B：公司或企業(yè)債券
[對(duì)]
3: C：國債
[對(duì)]
4: D：基金券
[對(duì)]
38.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義
下列說法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類證券公司
[對(duì)]
2: B：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為
[對(duì)]
3: C：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同
[對(duì)]
4: D：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資
39.自營(yíng)違規(guī)的處罰
經(jīng)予證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查
[對(duì)]
2: B：不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
[對(duì)]
3: C：委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
[對(duì)]
4: D：偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄
[錯(cuò)]
[對(duì)]
40.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理
網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)
[對(duì)]
2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶
[對(duì)]
3: C：代理還本付息、分紅派息
[錯(cuò)] 4: D：中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
[對(duì)] 41.合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理
按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
[對(duì)]
42.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為
客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔(dān)損失。
[錯(cuò)]
43.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
[對(duì)]
44.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則
根據(jù)網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則，當(dāng)有效申購數(shù)量小于或等于公開發(fā)行總量時(shí)，認(rèn)購價(jià)格為詢價(jià)區(qū)間的底價(jià)。
[對(duì)]
45.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的A股賬戶。
[錯(cuò)]
46.代辦業(yè)務(wù)范圍
代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。
[對(duì)]
47.深圳證券交易所上市證券分紅派息
若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T＋3日到達(dá)投資者賬上。
[錯(cuò)]
48.證券交易所會(huì)員的定義
非法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)申請(qǐng)可以成為交易所的普通會(huì)員.[錯(cuò)]
49.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查
證券公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。
[對(duì)]
50.一般交割交收方式及適用范圍
例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第十五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)進(jìn)行交割、交收。
[錯(cuò)]
51.證券價(jià)格有效申報(bào)范圍
對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并予以公告。
[對(duì)]
52.取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)
在我國,證券交易席位的編號(hào)是由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)安排的.[錯(cuò)]
53.委托指令的基本要素
證券經(jīng)紀(jì)商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。
[錯(cuò)]
54.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)
在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
[錯(cuò)]
55.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查
證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
[對(duì)]
56.營(yíng)業(yè)部的安全管理
證券營(yíng)業(yè)部對(duì)支票等重要票據(jù)應(yīng)確定由一名出納員專人保管，停業(yè)時(shí)鎖入保險(xiǎn)箱內(nèi)；印鑒、支票專用章要確定由一名會(huì)計(jì)人員專人保存，平時(shí)要注意保管。
[對(duì)]
57.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間將由原來的交易日開市后停牌1小時(shí)改為交易日上午停牌半天。
[錯(cuò)]
58.回購交易清算的特點(diǎn)
證券回購的清算特點(diǎn)是一次交易、二次清算。
[對(duì)]
59.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
綜合類證券公司才能從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
[對(duì)]
60.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范
證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%.[錯(cuò)]
第三篇：2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章試題及答案
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
一、單項(xiàng)選擇題
1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提高證券市場(chǎng)效益
C.提供信息服務(wù)
D.防止股價(jià)波動(dòng)
2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
3.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須（）完成交易。
A.自行對(duì)沖
B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
C.與委托人協(xié)商對(duì)沖木
D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A.交易通道服務(wù)
B.有形服務(wù)
C.信息咨詢服務(wù)
D.技術(shù)服務(wù)
5.（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B.營(yíng)銷渠道選擇
C.客戶促成
D.客戶關(guān)系建立
6.（）是客戶招攬的保證。
A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B.營(yíng)銷渠道選擇
C.客戶促成
D.客戶關(guān)系建立
7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少（）根據(jù)客戶證
券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。
A.每年
B.每?jī)赡?/p>
C.每三年
D.不定期
8.委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以（）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
A.證券代碼
B.證券名稱
C.隨機(jī)股
D.其他大盤股
9.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。
A.客戶優(yōu)先
B.機(jī)構(gòu)優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先
10.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開通交易）。復(fù)核員復(fù)核后生效。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
11.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易日開通交易）復(fù)核員復(fù)核后生效。
A.T+l
B.T+2
C.T+3
D.T+5
12.（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》
B.《證券交易委托代理協(xié)議》
C.《客戶須知》
D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請(qǐng)材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
A.傳真
B.特快專遞
C.電話
D.電報(bào)
14.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請(qǐng)材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
A.傳真
B.特快專遞
C.電話
D.電報(bào)
15.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。
A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
C.開立證券交易資金賬戶
D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失
16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)注銷。
A.5
B.10
C.15
D.20
17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于（）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。
A.2
B.3
C.5
D.7
18.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.托管銀行
D.政策性銀行
19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（）。
A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B.與客戶是委托代理關(guān)系
C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
20.細(xì)分市場(chǎng)的（）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。
A.可度量性
B.有價(jià)值
C.可接近性
D.差異性
21.在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權(quán)利的是()。
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
D.隨時(shí)變更或撤銷委托
22.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
23.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。
A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
24.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
25.在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
26.證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
27.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
28.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的（）關(guān)系。
A.信托
B.委托
C.從屬
D.依附
29.（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
A.委托單
B.委托合同
C.托管協(xié)議
D.代理協(xié)議
30.買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
A.成交說明書
B.買賣成交報(bào)告單
C.成交清單
D.委托說明書
31.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內(nèi)不得銷毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
32.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果
C.采用正確的委托手段
D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
33.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A.證券交易所
B.證券公司
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司
34.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（）關(guān)系。
A.從屬
B.委托
C.代理
D.制約
35.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
36.以下關(guān)于委托單的說法，不正確的是（）。
A.具有與委托合同相同的法律效力
B.具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容
C.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在
委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)
D.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份
37.境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
38.境內(nèi)合伙企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時(shí)，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。
A.1
B.2
C.3
D.4
39.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原（）。
A.證券賬戶結(jié)算證明
B.資金賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.證券賬戶凍結(jié)證明
40.法人申請(qǐng)（）的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股
托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。
A.補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡
B.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡
C.補(bǔ)辦原號(hào)碼資金賬戶卡
D.補(bǔ)辦新號(hào)碼資金賬戶卡
41.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫（）。
A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
42.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要（）個(gè)或（）個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。
A.1，1
B.2，2
C.3，3
D.4，4
43.（）是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶招攬
C.客戶咨詢
D.客戶反饋
44.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
45.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
46.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。
A.30
B.50
C.60
D.90
47.（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。
A.自動(dòng)傳真
B.電子信箱
C.手機(jī)短信服務(wù)
D.郵寄服務(wù)
48.理財(cái)顧問服務(wù)的（）要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識(shí)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)的金融市場(chǎng)及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清晰的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。
A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長(zhǎng)期性
49.在（），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。
A.認(rèn)知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
50.在（），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A.認(rèn)知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
51.在客戶（），營(yíng)銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。
A.認(rèn)知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
52.（）營(yíng)銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差
異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
53.（）可以讓營(yíng)銷人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度。
A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
54.（）的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
55.（）選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時(shí)間集中策略
56.（）將營(yíng)銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時(shí)間集中策略
57.（）也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。
A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
58.（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。
A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
59.（）是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。
A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
60.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
61.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
62.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管
理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給
予警告，并處以3萬元以上l0萬元
以下的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
64.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審
計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，證券公司應(yīng)
當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A.B.C.D.4
65.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日。
A.B.10
C.15
D.20
66.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載。留存，保存時(shí)間不少于（）
年。
A.B.C.D.4
67.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于（）年，每年4月底前，證
券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一證
券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
二、選擇題
1.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（）。
A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
2.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）作的聲明和承諾有（）。
A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形
B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來源合法
C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》、《客戶須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款
3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有（）
A.合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部
B.投資品種與委托買賣方式的選擇
C.客戶與代理人的關(guān)系
D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制
4.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供（）。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署（）實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（）簽訂的。
A.結(jié)算公司
B.存管銀行
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
7.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（）。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有（）。
A.如實(shí)提供有關(guān)證件
B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D.采用正確的委托手段
9.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。
A.前、后臺(tái)分離和崗位分離
B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案
10.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。
A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護(hù)權(quán)
11.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
12.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。
A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行
B.指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶
C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理
D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況
13.一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于（）。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
14.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。
A.授權(quán)人
B.受托人
C.委托人
D.代理人
15.客戶的保密資料包括（）。
A.客戶開戶的基本情況
B.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
16.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。
A.證券交易所
B.證券交易的對(duì)象
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.委托人
17.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割
18.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。
A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.堅(jiān)持為客戶保密的制度
19.《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)
（）進(jìn)行基本約定。
A.權(quán)利和義務(wù)
B.業(yè)務(wù)規(guī)則
C.責(zé)任
D.操作流程
20.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的信息服務(wù)的有（）。
A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告
B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告
D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦
21.證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。
A.交易過程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D.操作程序的復(fù)雜性
22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。
A.柜臺(tái)代理買賣
B.證券交易所代理買賣
C.證券公司代理買賣
D.投資者自行買賣
23.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)
部控制的主要要求有（）。
A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度
B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度
C.建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度
D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理
24.管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。
A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
B.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)
C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
25.當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的（）之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。
A.自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱
B.有效身份證明文件號(hào)碼
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形
D.資金計(jì)賬幣種
26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
27.證券賬戶管理包括（）。
A.證券賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦
B.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
C.證券賬戶合并與注銷
D.非交易過戶
28.證券公司總部加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（）。
A.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理
B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理
C.重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制
D.總部要對(duì)營(yíng)業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、檢查
29.證券營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（）。
A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)
B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整
30.證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離的具體要求有（）。
A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理
B.后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴(yán)格分開
C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
D.電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)
31.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事
項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但（）等查詢不在此限。
A.存管銀行
B.監(jiān)管
C.司法機(jī)關(guān)
D.證券交易所
32.委托人的權(quán)利之一是可以自由（）自己名下的證券。
A.買賣
B.凍結(jié)
C.質(zhì)押
D.贈(zèng)與
33.以下關(guān)于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，說法正確的有（）。
A.以證券公司名義開立
B.其資金全部為客戶所有
C.二級(jí)明細(xì)記錄賬戶為“管理賬戶”
D.用以客戶證券交易交收資金的劃付
34.客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置（）。
A.交易權(quán)限
B.交易密碼
C.資金密碼
D.資金上限
35.以下有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（）。
A.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺(tái)賬”
B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立
C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱不一致
D.證券公司通過該賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制
36.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（）。
A.客戶
B.客戶指定的存管銀行
C.證券公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
37.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（）。
A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣
B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
38.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（）的原則。
A.自身權(quán)益最大化
B.為委托人服務(wù)
C.權(quán)利和義務(wù)對(duì)等
D.公平買賣
39.堅(jiān)持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（）。
A.身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.風(fēng)險(xiǎn)偏好
40.證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（）。
A.自然人姓名及有效身份證明文件號(hào)碼
B.通訊地址、聯(lián)系電話
C.開戶機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)日期
D.法人名稱及有效身份證明文件號(hào)碼
41.證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
42.下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（）。
A.客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)
B.侵占客戶合法權(quán)益
C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益
D.提供虛假信息
43.境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)需提交的文件和資料有（）。
A.國家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》
B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》
C.省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資
管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
D.市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
44.境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。
A.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件
C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章）
D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書
45.境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該證券公司開立B股資金賬戶。
A.本人有效身份證明
B.證券公司B股保證金賬戶戶名
C.本人進(jìn)賬憑證
D.原外匯存款銀行證明
46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。
A.加蓋公章的法定代表人證明書
B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書
C.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書
D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件
47.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。
A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
B.舉報(bào)制度
C.信息披露
D.檢查制度
48.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。
A.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
B.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
C.對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
D.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
49.下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
A.為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同
B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
C.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
D.違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)
50.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)
D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
51.咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有（）。
A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
B.了解自己的客戶
C.讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則
D.簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
52.證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。
A.堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上
B.堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策
D.堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利
53.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。
A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B.有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改
C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
54.投資者教育的目的就是要提高投資者（），進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。
A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.參與意識(shí)
C.投機(jī)意識(shí)
D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（）。
A.申購新股資金凍結(jié)期間
B.開放式基金尚有基金余額
C.客戶資料尚未補(bǔ)全
D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷
56.在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（）。
A.授權(quán)人
B.代理人
C.委托人
D.受托人
57.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（）。
A.親屬關(guān)系型
B.直接關(guān)系型
C.間接關(guān)系型
D.陌生關(guān)系型
58.目前，我國證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（）。
A.證券公司營(yíng)業(yè)部
B.網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷
C.證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員
D.經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問
59.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為（）。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時(shí)間集中策略
60.用心理因素作為細(xì)分市場(chǎng)的依據(jù)，遇到細(xì)分變量模糊、子市場(chǎng)價(jià)值難以衡量、子市場(chǎng)特征不夠穩(wěn)定等難題時(shí)，需要（）。
A.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細(xì)分變量
B.在選擇細(xì)分變量的時(shí)候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細(xì)分變量
C.采取恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)分析方法
D.采取恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)調(diào)查方法
61.要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。
A.可度量性
B.有價(jià)值
C.可接近性
D.差異性
62.市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括（）。
A.地理因素
B.人口因素
C.投資者行為因素
D.心理因素
63.證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。
A.確定目標(biāo)市場(chǎng)
B.選擇營(yíng)銷渠道
C.建立客戶關(guān)系
D.客戶促成
64.（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。
A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B.營(yíng)銷渠道選擇
C.客戶促成
D.客戶關(guān)系建立
65.經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性時(shí)，可以采取的措施有（）。
A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)
B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.客戶所提交的材料是否完整齊全
66.營(yíng)業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶。
A.法人以個(gè)人名義
B.個(gè)人以個(gè)人名義
C.個(gè)人以法人名義
D.法人以法人名義
67.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（）信息發(fā)生變化的，證券公司核實(shí)后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。
A.有效身份證明文件號(hào)碼
B.聯(lián)系地址
C.聯(lián)系電話
D.其他合伙人或投資者
68.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其（），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。
A.賬戶設(shè)立是否完整
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效
C.是否通過年檢
D.內(nèi)部控制制度是否有效
69.（）或其他合伙人或投資者發(fā)生變
更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)辦理賬戶注冊(cè)信息變更手續(xù)。
A.企業(yè)名稱
B.企業(yè)類型
C.營(yíng)業(yè)期限
D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人
70.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
B.同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
71.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)
B.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
74.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（）。
A.證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
C.證券公司不賺取買賣差價(jià)
D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
75.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)
體系。
A.了解自己
B.了解自己的客戶
C.適當(dāng)性服務(wù)
D.及時(shí)性服務(wù)
76.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，正確的有（）。
A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系
C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D.向客戶提供服務(wù)以收取收益提成作為報(bào)酬
77.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽核的內(nèi)容包括（）。
A.有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托
B.有無向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)速效及擔(dān)保
C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營(yíng)
D.有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息安全事故
78.客戶投訴的常見原因有（），以及客戶的問題或需求得不到解決等。
A.客戶認(rèn)為自己被公司或營(yíng)銷人員忽視
B.營(yíng)銷人員不愿意承擔(dān)錯(cuò)誤及責(zé)任
C.營(yíng)銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)
D.營(yíng)銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟(jì)損失
79.從營(yíng)銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營(yíng)銷人員的客戶服務(wù)可以分為（）。
A.售前服務(wù)
B.售中服務(wù)
C.售后服務(wù)
D.特別服務(wù)
80.理財(cái)顧問服務(wù)具有（）的特點(diǎn)。
A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長(zhǎng)期性
81.比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為（）幾個(gè)層次。
A.有形服務(wù)
B.核心服務(wù)
C.特別服務(wù)
D.附加服務(wù)
82.購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（）。
A.認(rèn)知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
83.針對(duì)不同類型的客戶群，營(yíng)銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（）。
A.緣故法
B.介紹法
C.被動(dòng)接受法
D.陌生拜訪法
三、判斷題
1.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（）
對(duì) 錯(cuò)
2.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。（）
對(duì) 錯(cuò)
3.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（）
對(duì) 錯(cuò)
4.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（）
對(duì) 錯(cuò)
5.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（）
對(duì) 錯(cuò)
6.證券營(yíng)業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。（）
對(duì) 錯(cuò)
7.客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（）
對(duì) 錯(cuò)
8.客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺(tái)賬”。（）
對(duì) 錯(cuò)
9.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
對(duì) 錯(cuò)
10.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。（）
對(duì) 錯(cuò)
11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（）
對(duì) 錯(cuò)
12.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（）
對(duì) 錯(cuò)
13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）
對(duì) 錯(cuò)
14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）
對(duì) 錯(cuò)
15.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個(gè)工作日。（）
對(duì) 錯(cuò)
16.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（）
對(duì) 錯(cuò)
17.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（）
對(duì) 錯(cuò)
18.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（）
對(duì) 錯(cuò)
19.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告。（）
對(duì) 錯(cuò)
20.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（）
對(duì) 錯(cuò)
21.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（）
對(duì) 錯(cuò)
22.客戶對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。（）
對(duì) 錯(cuò)
23.客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營(yíng)業(yè)部指定的電話。（）
對(duì) 錯(cuò)
24.無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營(yíng)業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（）
對(duì) 錯(cuò)
25.當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（）
對(duì) 錯(cuò)
26.營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。（）
對(duì) 錯(cuò)
27.如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。（）
對(duì) 錯(cuò)
28.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶（申請(qǐng)人）。（）
對(duì) 錯(cuò)
29.補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。（）
對(duì) 錯(cuò)
30.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬
戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（）
對(duì) 錯(cuò)
2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章判斷習(xí)題一
31.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（）
對(duì) 錯(cuò)
32.如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。（）
對(duì) 錯(cuò)
33.2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。（）
對(duì) 錯(cuò)
34.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（）
對(duì) 錯(cuò)
35.產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟＃ǎ?/p>
對(duì) 錯(cuò)
36.證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（）
對(duì) 錯(cuò)
37.售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。（）
對(duì) 錯(cuò)
38.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）
對(duì) 錯(cuò)
39.對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。（）
對(duì) 錯(cuò)
40.對(duì)于無效投訴，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員沒有必要對(duì)客戶解釋。（）
對(duì) 錯(cuò)
41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）
對(duì) 錯(cuò)
42.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。（）
對(duì) 錯(cuò)
43.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售的活動(dòng)，屬于其管理風(fēng)險(xiǎn)。（）
對(duì) 錯(cuò)
44.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。（）
對(duì) 錯(cuò)
45.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（）
對(duì) 錯(cuò)
46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。（）
對(duì) 錯(cuò)
47.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。（）
四、單項(xiàng)選擇題1 [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：A [答案]：C [答案]：D [答案]：B
對(duì) 錯(cuò)
48.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。（）
對(duì) 錯(cuò)
49.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。（）
對(duì) 錯(cuò)
50.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開立。（）
對(duì) 錯(cuò)
51.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。（）
對(duì) 錯(cuò)
52.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（）
對(duì) 錯(cuò)
53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（）
對(duì) 錯(cuò)[答案]：B [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：B [答案]：A [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：C [答案]：B [答案]：D [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：B [答案]：B
[答案]：D 26 [答案]：D 27 [答案]：C 28 [答案]：B [答案]：ABCD [答案]：ABCD 10 [答案]：ABCD 11 [答案]：AC 12 [答案]：ABCD
[答案]：ABCD
[答案]：AD 54 [答案]：ABD 55 [答案]：ABCD 56 [答案]：AC [答案]：B [答案]：B
[答案]：D
[答案]：B [答案]：ABC [答案]：BD [答案]：ABCD [答案]：ABCD
[答案]：BCD
[答案]：ABC
[答案]：ABC
[答案]：AD
[答案]：D
[答案]：C
[答案]：A
[答案]：A
[答案]：C
[答案]：A
[答案]：D
[答案]：B
[答案]：D
[答案]：B
[答案]：B
[答案]：C
[答案]：B
[答案]：C
[答案]：C
[答案]：B
[答案]：D
[答案]：B
[答案]：A
[答案]：B
[答案]：A
[答案]：C
[答案]：B
[答案]：A
[答案]：B
[答案]：A
[答案]：C
[答案]：D
五、選擇題1 [答案]：ABCD
[答案]：ABCD
[答案]：ABCD
[答案]：B
[答案]：AB
[答案]：BC
[答案]：ABCD
[答案]：ABCD 18 [答案]：ABCD 19 [答案]：ABC 20 [答案]：ABC 21 [答案]：BCD 22 [答案]：AB 23 [答案]：ABCD 24 [答案]：ABCD 25 [答案]：ABC 26 [答案]：ABD 27 [答案]：ABCD 28 [答案]：ABCD 29 [答案]：ABCD 30 [答案]：ABD 31 [答案]：BCD 32 [答案]：ACD
[答案]：ABCD 34 [答案]：BC 35 [答案]：ABD 36 [答案]：ABC 37 [答案]：ABCD 38 [答案]：BD 39 [答案]：ABCD 40 [答案]：ABCD 41 [答案]：ABCD 42 [答案]：ABCD 43 [答案]：BC 44 [答案]：ABCD 45 [答案]：AC 46 [答案]：ABCD 47 [答案]：ACD 48 [答案]：BCD 49 [答案]：ABCD 50 [答案]：BCD 51 [答案]：AD
[答案]：ABCD
[答案]：AB
[答案]：ABCD
[答案]：AB
[答案]：ABC
[答案]：AC
[答案]：BC
[答案]：BC
[答案]：ABCD
[答案]：ABC
[答案]：ABCD
[答案]：ABCD
[答案]：AB
[答案]：ABCD
[答案]：BC
[答案]：ABC
[答案]：ABCD
[答案]：ABCD
[答案]：ABC
[答案]：ABCD
[答案]：ABD
[答案]：ABD
[答案]：ABD
判斷題1 [答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì) [答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì) 14 [答案]：對(duì) 15 [答案]：對(duì) 16 [答案]：錯(cuò) [答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì) 34 [答案]：對(duì) 35 [答案]：對(duì) 36 [答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
[答案]：對(duì)
[答案]：錯(cuò)
[答案]：對(duì)
第四篇：2013年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案知識(shí)
1、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責(zé)令改正 D．責(zé)令定期報(bào)告
2、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對(duì)象 C．查詢?cè)?D．查詢時(shí)間
3、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．購買人風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
4、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括（）。
A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的
B．公司合并的
C．公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
D．公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的
5、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
6、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。
A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn) B．增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本
7、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工
8、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任
9、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20
10、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
11、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責(zé)令改正
B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
12、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度
C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度
13、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
14、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別
B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系
15、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A．責(zé)令改正 B．罰款
C．撤銷公司登記 D．吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
16、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性
17、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A．謹(jǐn)慎 B．誠實(shí) C．勤勉盡責(zé) D．穩(wěn)健
18、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。
A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議
D．代收股款銀行的名稱及地址
19、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
C．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時(shí)間短、不了解情況 20、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式
21、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
22、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨(dú)股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)
23、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶
24、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務(wù)收入 B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
C．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
25、申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表 B．身份證復(fù)印件 C．學(xué)歷證書復(fù)印件
D．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
26、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況
27、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 B．公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 C．股東以認(rèn)購股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D．公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
28、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 B．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 C．處罰處分時(shí)間 D．處罰處分類比
29、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
30、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
A．全體員工
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀(jì)人 D．實(shí)習(xí)或見習(xí)人員
31、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。
A．從事內(nèi)幕交易
B．買賣法律明文禁止買賣的證券
C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
32、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事
C．高級(jí)管理人員
D．境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
33、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。A．高級(jí)管理人員 B．中國證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì)
D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
34、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財(cái)務(wù)狀況
35、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益
B．明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響
C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告
D．要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制
36、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A．知情程度和態(tài)度
B．職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C．專業(yè)背景
D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用
37、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易
B．操縱證券交易價(jià)格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐
38、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券
B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
39、上市公司并購重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易
40、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。
A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 B．向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
D．因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
41、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A．董事
B．高級(jí)管理人員
C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
42、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明 B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明
C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D．公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料
43、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告 D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
44、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
45、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息
B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
C．公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶
D．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
46、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于（）。A．價(jià)格是否波動(dòng)頻繁
B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù) C．商品能否耐貯藏并運(yùn)輸
D．商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分
47、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽(yù)狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系
48、期貨交易所的會(huì)員管理包括（）。A．會(huì)員資格 B．會(huì)員的變更 C．會(huì)員登記 D．會(huì)員關(guān)系
49、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）。A．負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管 B．負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管 C．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理
D．辦理信息披露事務(wù)等事宜
50、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
51、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式
52、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
B．證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場(chǎng)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵害投資者合法權(quán)益
C．中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理
D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理
53、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。
A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B．提供具體證券投資品種選擇建議
C．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 D．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
54、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
55、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》
56、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所
57、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
58、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識(shí) B．合規(guī)操作意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D．風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
59、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實(shí)信用
60、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員 61、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限 62、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復(fù)雜主體 C．自然人 D．單位
63、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報(bào)告 B．上市公司的詳細(xì)資料
C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告 D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究 64、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。
A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物
C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托
65、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度
66、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A．真實(shí)、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
67、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平
68、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
C．參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
69、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
70、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別
B．保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系
71、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會(huì)的決議
B．制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D．修改公司章程
72、國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。
A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明 B．進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查
C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
73、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
74、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書 B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨(dú)立董事
75、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確 B．客觀 C．完整 D．公平
76、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 77、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程
B．股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?C．董事會(huì)會(huì)議決議 D．財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表
78、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息
79、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券
C．投資基金證券 D．彩票
80、為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢
D．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
81、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責(zé)令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得
C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
第五篇：證券從業(yè)資格考試大綱(2012年版)：證券交易
證券從業(yè)資格考試大綱（2012年版）：證券交易
目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識(shí)和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。
第一章
證券交易概述
掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。
熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理；熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。
第二章
證券交易程序
熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。
熟悉證券委托的形式；掌握委托指令的內(nèi)容；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
第三章
特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定；熟悉創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的規(guī)定；掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。
熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
第四章
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范；熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。
第五章
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。
掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。
熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。
熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六章
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。
第七章
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。
熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
第八章
融資融券業(yè)務(wù)
掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。
掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。
掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。
熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。
熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。
第九章
債券回購交易
掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。
熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。
掌握我國債券回購交易的清算與交收。
第十章
證券交易的結(jié)算
熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則。
掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。
掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。
熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。
點(diǎn)擊咨詢 