第一篇：某某藥房藥械質(zhì)量安全風(fēng)險管控排查評估報告 文檔

××××藥房藥械質(zhì)量安全風(fēng)險管控排查評估報告

市食品藥品監(jiān)督管理局藥械監(jiān)管科：

我單位在接到市藥監(jiān)局下發(fā)的《義烏市全面開展藥械質(zhì)量安全風(fēng)險隱患大排查實施方案》的通知后，立即組織包括企業(yè)負責(zé)人、質(zhì)量管理人員在內(nèi)的所有員工認(rèn)真學(xué)習(xí)本通知，特別針對一下內(nèi)容做到重點排查：

1.企業(yè)是否存在“走票”、“掛靠”等出租、轉(zhuǎn)讓證照的違法行為？我藥房自開辦以來，嚴(yán)格遵守并執(zhí)行《藥品管理法及其實施條例》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，堅決杜絕出租、轉(zhuǎn)讓證照的違法行為；

2.企業(yè)對購銷方資質(zhì)審查是否嚴(yán)格？我藥房在采購藥品前，嚴(yán)格按照GSP要求及本單位首營企業(yè)、首營品種審核制度，審核供貨單位提供加蓋其單位紅色印章的藥品經(jīng)營許可證、GSP認(rèn)證證書、營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量保證協(xié)議、藥品購銷合同、法人授權(quán)委托書、業(yè)務(wù)員身份證等相關(guān)資質(zhì)證明，核實藥品的批準(zhǔn)文號和取得的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，審查藥品的包裝、說明書、標(biāo)簽等是否符合有關(guān)規(guī)定，了解藥品的性能、適應(yīng)癥、檢驗方法、儲存條件及質(zhì)量信譽，在確認(rèn)無誤后由我藥房企業(yè)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人，進行審批，同意進貨后履行簽字手續(xù)；驗收進口藥品時，首先查驗供貨單位提供的《進口藥品注冊證》或《醫(yī)藥產(chǎn)品注冊證》、《進口藥品檢驗報告書》復(fù)印件是否加蓋了供貨單位質(zhì)量管理機構(gòu)紅色印章，是否做到了票、貨相符；

3.企業(yè)對購銷票據(jù)、記錄和庫存藥品的審核是否嚴(yán)格，購銷資金和票據(jù)流向是否一致，增值稅票預(yù)購銷記錄是否一致？我藥房在供貨單位提供的貨送到后，驗收員立即查驗供貨單位有沒有提供的合法的票據(jù)，根據(jù)加蓋供貨單位紅色印章的銷售清單，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定逐批驗收，并認(rèn)真做好驗收記錄；按照《GSP》及我店的《藥品儲存、陳列等制度》，確保所經(jīng)營藥品的質(zhì)量合格；按國家藥監(jiān)局《關(guān)于規(guī)范藥品購銷活動中票據(jù)管理有關(guān)問題的通知》要求，我店購進藥品必須驗明稅票、供貨方銷售出庫單與實際購進藥品的品種、數(shù)量，核對一致后方可作為合格藥品入庫或上架銷售。

4.企業(yè)在經(jīng)營含特殊藥品復(fù)方制劑過程中是否存存在違法行為？2009年起，我店嚴(yán)格按照國家藥監(jiān)局《關(guān)于切實加強部分含特殊藥品復(fù)方制劑銷售管理的通知》，對特殊藥品復(fù)方制劑（即含麻黃堿復(fù)方制劑、含可待因復(fù)方口服溶液、復(fù)方地芬諾酯片、復(fù)方甘草片）的購進、驗收、儲存、陳列、保管、均嚴(yán)格執(zhí)行我店的相關(guān)制度，銷售此類藥品時，處方藥嚴(yán)格執(zhí)行處方藥與非處方藥分類管理有關(guān)規(guī)定，對此類含特殊藥品復(fù)方制劑中的非處方藥一次銷售不超過5個最小包裝，并堅持做好此類藥品銷售登記工作；尼美舒利顆粒不能用于12歲以下小兒，含金剛烷胺成分的小兒氨酚烷胺顆粒制劑禁用于1歲以下小孩，銷售枸櫞酸西地那非片等處方藥必須憑蓋有醫(yī)療機構(gòu)公章的正規(guī)處方、且處方必須通過我店執(zhí)業(yè)藥師審核合格后方可銷售。

5.關(guān)鍵崗位人員是否在職在崗？從2011年1月1日起，我店嚴(yán)格執(zhí)行《金華市駐店藥師監(jiān)督管理規(guī)定》，我店兩名執(zhí)業(yè)（中）藥師、一名初級藥師、四名營業(yè)員全部在職在崗、且未在其他單位兼職、已實行簽到制度、大部分取得了上崗證、都通過了健康體檢，到崗藥師按時上下午進行在崗簽字，駐店藥師平均每月在崗時間均大于21天。

6.藥械陳列貯存條件是否符合要求？我店嚴(yán)格按《GSP》要求，確保營業(yè)場所、藥品倉庫環(huán)境整潔、無污染物，已經(jīng)做到營業(yè)場所、倉庫、辦公生活區(qū)域分開，營業(yè)場所、營業(yè)用貨架、柜臺齊備，各種標(biāo)志均醒目，庫房地面和墻壁均平整、清潔，已配置符合藥品特性要求的常溫、陰涼及冷藏存放的冰箱、空調(diào)等，已配置調(diào)節(jié)溫濕度的空調(diào)設(shè)備，已配置調(diào)配中藥飲片及臨方炮制的中藥切片機、中藥磨粉機等，每天打掃室內(nèi)衛(wèi)生、擦拭貨柜及櫥窗，防止人為污染藥品，每天堅持上午、下午各一次定時對營業(yè)店堂和庫房溫濕度進行記錄，營業(yè)店堂、庫房溫濕度超出規(guī)定范圍，盡快采取及時開啟空調(diào)設(shè)備等調(diào)控措施，已經(jīng)做到美寶濕潤燒傷膏類藥品全部儲存、陳列于不超過20℃的陰涼區(qū)（庫）。

以上是我店所采取的藥械質(zhì)量安全風(fēng)險管控措施，不足之處，敬請批評指正，以便改進，謝謝。

禮

××××××藥房有限公司

2012年5月19日

第二篇：9藥械化經(jīng)營質(zhì)量安全監(jiān)管風(fēng)險評估報告

XX公司2016年第一季度藥品化妝品 醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量安全風(fēng)險評估分析報告 XX

公司按照藥品質(zhì)量安全風(fēng)險評估制度要求，X月X日召開了第一季度藥品化妝品醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量安全風(fēng)險評估會議。會上，相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人匯報了藥品化妝品醫(yī)療器械經(jīng)營各環(huán)節(jié)的質(zhì)

量安全風(fēng)險信息，通報了XX公司2015年第四季度藥品經(jīng)營質(zhì)量安全風(fēng)險控制落實情況。

一、2015年第四季度風(fēng)險控制措施落實情況 2015年第四季度藥品經(jīng)營質(zhì)量安全風(fēng)險評估會議召開后，相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人積極開展工作，認(rèn)真落實風(fēng)險管控措施，取得了較好的效果。具體情況為：

序號 風(fēng)險信息 管控措施成效 1 2 3 4 5 6

二、第一季度藥品化妝品醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量安全風(fēng)險評估 現(xiàn)應(yīng)用事先危害分析方法（PHA，Preliminary Hazard Analysis）及風(fēng)險排序和過濾法（RR&F，Risk Ranking and

Filtering），對XX公司第一季度藥品化妝品醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量安全風(fēng)險信息分析評估如下：

（一）評分原則

1、危害后果分類 按危害后果的相對嚴(yán)重度區(qū)分為四類：（1）災(zāi)難性的——引發(fā)嚴(yán)重藥害事件，人員死亡、完全殘廢，特殊藥品流弊，存在無證經(jīng)營行為，造成非常惡劣的社會影響。計4分。（2）危險的——引發(fā)藥害事件，人員部分殘廢，特藥、醫(yī)療用毒性藥品、處方藥銷售管理混亂，企業(yè)質(zhì)管人員不在崗履職，嚴(yán)重違反GSP要求，存在制假售假行為，造成一定的社會不良影響。計3分。（3）邊緣的——部分藥品發(fā)生不良反應(yīng)但無嚴(yán)重病例，存在銷售使用過期藥品等劣藥行為，存在較多違反GSP要求行為，管理人員業(yè)務(wù)不熟練，未達到規(guī)定要求。計2分。（4）可忽略的——有少量違反GSP要求行為。計1分

2、危害發(fā)生頻度（自身發(fā)生的可能性）按危害發(fā)生可能性的大小分為四類：（1）頻繁的——頻繁的感覺到或很可能頻繁地發(fā)生。計4分。

（2）中等的——感覺到幾次或可能發(fā)生幾次。計3分。（3）偶然的——有時被感覺到或有時發(fā)生。計2分。（4）罕見的——極少被感覺到或可能發(fā)生。計1分。

3、危害發(fā)生可測性（被發(fā)現(xiàn)的可能性）按可被發(fā)現(xiàn)可能性的大小分為四類（1）極難的——極少被發(fā)現(xiàn)或隱蔽性極強的。計4分。（2）較難的——較少被發(fā)現(xiàn)或容易逃過檢查的。計3分。（3）難的——被發(fā)現(xiàn)次數(shù)尚或隱蔽性不是很強的。計2分。（4）容易的——隱蔽性不強或每次均能發(fā)現(xiàn)的。計1分。

4、風(fēng)險等級 根據(jù)危害發(fā)生后果、可能性及可測性，采用多因素相乘綜合分析模型，將風(fēng)險等級確定如下(X=危害后果得分×發(fā)生頻率得分×可檢測性得分，X為風(fēng)險得分)：（1）極高——X≥48分。（2）非常高——48>X≥36分。（3）高——36>X≥24分。（4）中等——24>X≥12分。（5）低——12>X≥4分。（6）微小——4>X≥1分。

（二）風(fēng)險評估

從危害后果和發(fā)生頻率角度對收集到的X條藥品化妝品醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量安全風(fēng)險進行分析，得出危害目錄如下： XX公司藥品化妝品醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量風(fēng)險分析一覽表

危發(fā)可風(fēng)序害生監(jiān)險風(fēng)險信息 后頻測得號 果 率 性 分 1 2 3 4 經(jīng)過分析，風(fēng)險信息中有風(fēng)險等級高的X條，風(fēng)險等級中等的X條，風(fēng)險等級低等的X條，風(fēng)險等級微小的X條

（三）風(fēng)險管控措施

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，XX公司將采取以下風(fēng)險控制措施： 1.。（責(zé)任人：XXX）2.。（責(zé)任人：XXX）3.。（責(zé)任人：XXX）4.。（責(zé)任人：XXX）XX公司 XX年XX月XX日（公章）

第三篇：安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理

安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機制有關(guān)知識

山西省煤炭工業(yè)廳

國務(wù)院安委辦《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）和省安委辦《關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》（晉安辦發(fā)〔2016〕113號）、《關(guān)于推進安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制構(gòu)建工作的通知》（晉安辦發(fā)〔2017〕42號）以及省煤炭廳《關(guān)于全省煤礦構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》文件中對安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機制提出了明確要求。

為了推動全省煤礦企業(yè)有效構(gòu)建雙重預(yù)防機制，促進全省煤炭行業(yè)正確理解雙重預(yù)防機制的核心思想和主要內(nèi)容。現(xiàn)對構(gòu)建煤礦雙重預(yù)防機制若干問題進行歸納解答。

1.何為“雙重預(yù)防機制”和“三位一體安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系”？ 安全風(fēng)險分級管控機制和隱患排查治理機制合稱為“雙重預(yù)防機制”。

安全質(zhì)量達標(biāo)（80%）、全風(fēng)險分級管控（10%）和隱患排查治理（10%）合稱為“三位一體”安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系。

2.“雙重預(yù)防機制”是如何提出來的？

2015年12月，總書記在127次中央政治局常委會上指出：“對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移”。

2016年1月，國務(wù)院全國安全生產(chǎn)電視電話會議明確要求，要在高危行業(yè)領(lǐng)域推行風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機制。

中共中央國務(wù)院2016年12月9日印發(fā)的《關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》、國務(wù)院安委辦2016年4月28日印發(fā)的《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》、國務(wù)院安委辦2016年10月9日印發(fā)的《實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》、《山西省人民政府關(guān)于做好2017年安全生產(chǎn)工作的通知》（晉政發(fā)〔2017〕1號）、《山西省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》（晉安辦發(fā)〔2016〕113號）、《山西省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于推進安全風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制構(gòu)建工作的通知》（晉安辦發(fā)〔2017〕42號）等文件中均對企業(yè)“構(gòu)建雙重預(yù)防機制”提出了明確要求。

3.為什么要提出構(gòu)建“雙重預(yù)防機制”？

近年來發(fā)生的重特大事故暴露出當(dāng)前安全生產(chǎn)領(lǐng)域“認(rèn)不清、想不到”的問題突出。針對這種情況，總書記多次指出，對易發(fā)生重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域，要將安全風(fēng)險逐一建檔入賬，采取安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機制，把新情況和想不到的問題都想到。

構(gòu)建“雙重預(yù)防機制”就是針對安全生產(chǎn)領(lǐng)域“認(rèn)不清、想不到”的突出問題，強調(diào)安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，從隱患排查治理前移到安全風(fēng)險管控。要強化風(fēng)險意識，分析事故發(fā)生的全鏈條，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)采取預(yù)防措施，防范安全風(fēng)險管控不到位變成事故隱患、隱患未及時被發(fā)現(xiàn)和治理演變成事故。煤礦企業(yè)構(gòu)建“雙重預(yù)防機制”的主要目的就是為了有效預(yù)防、控制煤礦事故的發(fā)生。

4.煤礦企業(yè)的事故分幾類？ 煤礦企業(yè)的事故一般分為八類：

①瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。

②頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓等。底板事故視為頂板事故。

③機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。

④放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

⑤水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導(dǎo)致的事故。

⑥火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。

⑦運輸事故：指運輸設(shè)備（設(shè)施）在運行過程發(fā)生的事故。⑧其它事故：以上七類以外的事故。

5.事故是如何發(fā)生的？

每一次事故造成的具體原因是不同的，但如果你認(rèn)真研讀每次的事故調(diào)查報告，你會發(fā)現(xiàn)，造成事故的原因分為：直接原因和間接原因。

直接原因指造成事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)和場所的不安全因素。

注：如果我們把事故作為“果”，直接原因就是造成這個“果”的因，直接原因是導(dǎo)致事故發(fā)生的第一因。間接原因指管理上的缺陷和外部監(jiān)管上的缺陷。

注：如果我們把直接原因作為“果”，間接原因就是造成這個“果”的因，間接原因是導(dǎo)致事故發(fā)生的第二因。

可見事故是由事故隱患（人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷）造成的。

6.何為事故隱患？

事故隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。

7.隱患一般分幾級？

隱患的分級是根據(jù)隱患的整改、治理和排除的難度及其導(dǎo)致事故后果和影響范圍為標(biāo)準(zhǔn)而進行的級別劃分。可分為一般事故隱患和重大事故隱患。其中：一般生產(chǎn)安全事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患或者雖然不能立即整改但不影響礦井生產(chǎn)的。重大生產(chǎn)安全事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

8.何為隱患排查？

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程。

9.何為隱患治理？

隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責(zé)分工明確整改責(zé)任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復(fù)查驗收的全過程。

10完善企業(yè)事故隱患排查治理閉環(huán)工作機制要重點做好哪幾件事？

一要完善企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)，建立自查、自改、自報事故隱患的信息管理系統(tǒng)。

二要建立健全事故隱患閉環(huán)工作機制，實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、治理、報告、銷號等持續(xù)改進的閉環(huán)管理。

三要從排查發(fā)現(xiàn)隱患、制定整改方案、落實整改措施、驗證整改效果等環(huán)節(jié)實現(xiàn)有效閉合管理。

四要建立完善事故隱患登記報告制、事故隱患整改公示制、重大事故隱患督辦制等工作制度，使隱患從發(fā)現(xiàn)到整改完畢都處在監(jiān)督管理下，使排查治理工作成為一個“閉合線路”。

對查出的隱患做到責(zé)任、措施、資金、時限和預(yù)案“五落實”，對重大事故隱患嚴(yán)格落實“分級負責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)督辦、跟蹤問效、治理銷號”制度。

11.隱患是如何發(fā)生的？

所有的隱患都是由于風(fēng)險管控失效或者弱化造成的。風(fēng)險管控失效或者弱化表現(xiàn)為如下一種或多種情況： ①未進行風(fēng)險點排查； ②危險源辨識不全； ③風(fēng)險分級錯誤；

④未針對不同風(fēng)險級別制定相應(yīng)的管控措施； ⑤風(fēng)險管控措施落實不到位。

12.風(fēng)險分級管控的基本程序是什么？ 風(fēng)險分級管控程序包括： ①排查風(fēng)險點； ②危險源辨識； ③風(fēng)險評價和定級； ④策劃風(fēng)險控制措施； ⑤效果驗證與更新等。

13.何為風(fēng)險點？

風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。

注：采煤工作面、掘進工作面、變電所、中央水泵房等是風(fēng)險點；在掘進工作面進行的割煤、支護、出煤、供電、檢修、局部通風(fēng)、冒頂處理以及掘進工作面中的掘進機、膠帶輸送機、刮板輸送機、掘進機司機、膠帶輸送機司機、刮板輸送機司機、頂板、瓦斯、煤塵等也是風(fēng)險點。

排查風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、場所及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是安全風(fēng)險分級管控的核心。

14.何為危險源？

危險源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：造成瓦斯爆炸事故的根源危險源是指瓦斯，狀態(tài)危險源是指瓦斯?jié)舛?、溫度等，針對瓦斯?jié)舛龋睹旱V安全規(guī)程》明確了控制標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)需要采取控制措施確保狀態(tài)危險源（如瓦斯?jié)舛龋┨幱谑芸貭顟B(tài)，如管控措施有效，狀態(tài)危險源（如瓦斯?jié)舛龋┓弦?guī)程規(guī)定，此時的狀態(tài)危險源稱為“受控狀態(tài)危險源”，如管控措施失效，狀態(tài)危險源（如瓦斯?jié)舛龋┎环弦?guī)程規(guī)定，此時的狀態(tài)危險源叫“非受控狀態(tài)危險源”（即隱患），出現(xiàn)了隱患，企業(yè)必須要采取整改措施，如果整改無效就有可能造成事故。

15.何為風(fēng)險？

風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。

注：風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。

嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。

16.風(fēng)險與危險源之間的關(guān)系是什么？ 風(fēng)險與危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。

首先，危險源是風(fēng)險的載體，風(fēng)險是危險源的屬性。即討論風(fēng)險必然是涉及哪類或哪個危險源的風(fēng)險，沒有危險源，風(fēng)險則無從談起。

其次，任何危險源都會伴隨著風(fēng)險。只是危險源不同，其伴隨的風(fēng)險大小往往不同。

17.風(fēng)險和隱患是一回事嗎？ 風(fēng)險來源于可能導(dǎo)致人員傷亡或財產(chǎn)損失的危險源或各種危險有害因素，是事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合，而隱患是風(fēng)險管控失效后形成的缺陷或漏洞，兩者是完全不同的概念。

風(fēng)險具有客觀存在性和可認(rèn)知性，要強調(diào)固有風(fēng)險，采取管控措施降低風(fēng)險；

隱患主要來源于風(fēng)險管控的薄弱環(huán)節(jié)，要強調(diào)過程管理，通過全面排查發(fā)現(xiàn)隱患，通過及時治理消除隱患。

但兩者也有關(guān)聯(lián)，隱患來源于風(fēng)險的管控失效或弱化，風(fēng)險得到有效管控就會不出現(xiàn)或少出現(xiàn)隱患。

18.風(fēng)險與隱患之間的關(guān)系是什么？

風(fēng)險和隱患的遞進關(guān)系：風(fēng)險在前、隱患在后。

安全生產(chǎn)領(lǐng)域形成共識：把風(fēng)險挺在隱患前、把隱患挺在事故前。

19.何為危險源辨識？

危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。注：危險源辨識基本方法為：工作任務(wù)辨識法和事故機理分析法等

20.何為風(fēng)險評價？

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確認(rèn)的過程。

21.風(fēng)險辨識和評價的方法有哪些？

風(fēng)險辨識和評價的方法很多，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)各自的實際情況選擇使用。以下是常用的幾種方法： ①工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風(fēng)險辨識技術(shù)，用來進行人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個作業(yè)活動（任務(wù)）劃分成多個工作步驟，將作業(yè)步驟中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全生產(chǎn)的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全生產(chǎn)；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風(fēng)險降低至可以接受的水平。

②安全檢查表分析法（SCL）

安全檢查表法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法，它是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統(tǒng)、場所的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的風(fēng)險，提出改進措施的一種方法。安全檢查表的編制主要是依據(jù)以下四個方面的內(nèi)容：

A.國家、地方的相關(guān)安全法規(guī)、規(guī)定、規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)、企業(yè)的規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)安全生產(chǎn)操作規(guī)程。

B.國內(nèi)外行業(yè)、企業(yè)事故統(tǒng)計案例，經(jīng)驗教訓(xùn)。

C.行業(yè)及企業(yè)安全生產(chǎn)的經(jīng)驗，特別是本企業(yè)安全生產(chǎn)的實踐經(jīng)驗，引發(fā)事故的各種潛在不安全因素及成功杜絕或減少事故發(fā)生的成功經(jīng)驗。

D.系統(tǒng)安全分析的結(jié)果，如采用事故樹分析方法找出的不安全因素，或作為防止事故控制點源列入檢查表。

③風(fēng)險矩陣分析法（LS）

風(fēng)險矩陣分析法是一種半定量的風(fēng)險評價方法, 它在進行風(fēng)險評價時，將風(fēng)險事件的后果嚴(yán)重程度相對的定性分為若干級，將風(fēng)險事件發(fā)生的可能性也相對定性分為若干級，然后以嚴(yán)重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點上給出定性的加權(quán)指數(shù)。所有的加權(quán)指數(shù)構(gòu)成一個矩陣，而每一個指數(shù)代表了一個風(fēng)險等級。R=L×S；R：風(fēng)險程度；L：發(fā)生事故的可能性，重點考慮事故發(fā)生的頻次、以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；S：發(fā)生事故的后果嚴(yán)重性，重點考慮傷害程度、持續(xù)時間。

④作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險性分析法是一種半定量的風(fēng)險評價方法,它用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小即：D=L×E×C。D 值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。

⑤風(fēng)險程度分析法（MES）

風(fēng)險程度分析法是是一種半定量的風(fēng)險評價方法,它是對作業(yè)條件危險性分析法（LEC）的改進。風(fēng)險程度R，R=M×E×S。其中M 為控制措施的狀態(tài)；暴露的頻繁程度E 增加了職業(yè)病發(fā)病情況、環(huán)境影響狀況兩項影響因素；事故的可能后果S,包括傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響；M、E、S 分別制定了其取值標(biāo)準(zhǔn)。

22.什么是風(fēng)險分級？

風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風(fēng)險分級的目的是實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管控。

23.風(fēng)險一般分為幾級？

風(fēng)險一般分為四級，分別是重大風(fēng)險（紅色風(fēng)險）、較大風(fēng)險（橙色風(fēng)險）、一般風(fēng)險（黃色風(fēng)險）和低風(fēng)險（藍色風(fēng)險）。

注：對采用5級分級的風(fēng)險評價方法，可建立級別對應(yīng)關(guān)系，例如，將風(fēng)險最高的兩級定為重大風(fēng)險（紅色風(fēng)險），以適應(yīng)評價和管理的要求。

24.何為風(fēng)險分級管控？

風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

風(fēng)險分級管控的基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。

25.何為風(fēng)險控制措施？

風(fēng)險控制措施是指為將風(fēng)險降低至可接受程度，企業(yè)針對風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：可行性、安全性、可靠性、經(jīng)濟合理性等。

應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、安全到崗工程、個體防護措施以及應(yīng)急處置措施等。

風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審： ①措施的可行性和有效性； ②是否使風(fēng)險降低到可容許水平； ③是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素； ④是否已選定了最佳的解決方案等。

26.風(fēng)險辨識與隱患排查是同一項工作嗎？

風(fēng)險辨識與隱患排查的工作主體都要求全員參與，工作對象都要涵蓋人、機、環(huán)、管各個方面，但風(fēng)險辨識側(cè)重于認(rèn)知固有風(fēng)險，而隱患排查側(cè)重于各項措施生命周期過程管理。風(fēng)險辨識要定期開展，在工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施以及組織管理機構(gòu)發(fā)生變化時要開展；而隱患排查則要求全時段、全天候開展，隨時發(fā)現(xiàn)技術(shù)措施、管理措施的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。

27.什么是風(fēng)險信息? 風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合即為企業(yè)安全風(fēng)險分級管控清單。

28.安全風(fēng)險分布圖有幾類，怎么繪制？ 至少應(yīng)包括三類：

一類是安全風(fēng)險四色分布圖。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險，使用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，實施風(fēng)險分級管控。

一類是作業(yè)（行業(yè)）安全風(fēng)險比較圖。企業(yè)中的部分作業(yè)活動、生產(chǎn)工序和關(guān)鍵任務(wù)以及各地的不同行業(yè)（領(lǐng)域），由于其風(fēng)險等級難以在平面布置圖中標(biāo)示，要利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將企業(yè)不同的作業(yè)（工序）或各地區(qū)不同的行業(yè)（領(lǐng)域）的風(fēng)險按照從高到低的順序標(biāo)示出來，突出工作重心。

還有一類是區(qū)域整體安全風(fēng)險圖，對于一個地區(qū)、一個城市要綜合分析下一級行政區(qū)域的整體風(fēng)險等級，逐級繪制街鎮(zhèn)、縣區(qū)和城市等各層級的區(qū)域整體風(fēng)險圖，確定監(jiān)管重點。

29.“雙重預(yù)防機制”信息化建設(shè)要注意什么問題？ 雙重預(yù)防機制建設(shè)既產(chǎn)生又依賴大量安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)，要克服紙面化可能帶來的形式化和靜態(tài)化，利用信息化手段保障雙重預(yù)防機制建設(shè)顯得尤為重要。要利用信息化手段將安全風(fēng)險清單和事故隱患清單電子化，建立并及時更新安全風(fēng)險和事故隱患數(shù)據(jù)庫；要繪制安全風(fēng)險分布電子圖，并將重大風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控數(shù)據(jù)接入信息化平臺，充分發(fā)揮信息系統(tǒng)自動化分析和智能化預(yù)警的作用。要充分利用已有的安全生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)綜合平臺，盡量實現(xiàn)風(fēng)險管控和隱患排查信息化的融合，通過一體化管理避免信息孤島，提升工作效率和運行效果。

30.企業(yè)開展安全風(fēng)險評估管控中常見的問題有哪些？ 一些企業(yè)往往將風(fēng)險辨識評估任務(wù)直接分配到某個或幾個部門，由部門的幾名員工各自辨識本部門存在的風(fēng)險，然后將風(fēng)險辨識結(jié)果進行簡單匯總形成安全風(fēng)險辨識評估報告，沒有體現(xiàn)全員參與，沒有做到全覆蓋。一些企業(yè)在風(fēng)險辨識評估過程中，選取的辨識范圍過于狹窄，沒有覆蓋全流程、全區(qū)域。有的片面理解安全生產(chǎn)風(fēng)險管理就是預(yù)防和控制人身傷害事故，而對設(shè)備事故、自然災(zāi)害引發(fā)的事故等其他事故類型的風(fēng)險辨識評估不充分、不全面，甚至沒有開展風(fēng)險辨識評估。一些企業(yè)因風(fēng)險辨識不深入，導(dǎo)致制定的風(fēng)險管控措施沒有針對性，工作職責(zé)得不到落實，安全風(fēng)險分級管控難以發(fā)揮作用。

31.“雙重預(yù)防機制”建設(shè)的目標(biāo)是什么？

構(gòu)建“雙重預(yù)防機制”就是要在全社會形成有效管控風(fēng)險、排查治理隱患、防范和遏制重特大事故的思想共識，推動建立企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治，政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實、社會參與有序的工作格局，促使企業(yè)形成常態(tài)化運行的工作機制，政府及相關(guān)部門進一步明確工作職責(zé)，切實提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制重特大事故的堅實基礎(chǔ)。

32.隱患排查治理和風(fēng)險分級管控是什么關(guān)系？ 兩者是相輔相成、相互促進的關(guān)系。

安全風(fēng)險分級管控是隱患排查治理的前提和基礎(chǔ)，通過強化安全風(fēng)險分級管控，從源頭上消除、降低或控制相關(guān)風(fēng)險，進而降低事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性。隱患排查治理是安全風(fēng)險分級管控的強化與深入，通過隱患排查治理工作，查找風(fēng)險管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同時，分析、驗證各類危險有害因素辨識評估的完整性和準(zhǔn)確性，進而完善風(fēng)險分級管控措施，減少或杜絕事故發(fā)生的可能性。

安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理共同構(gòu)建起預(yù)防事故發(fā)生的雙重機制，構(gòu)成兩道保護屏障，有效遏制重特大事故的發(fā)生。

33.“雙重預(yù)防機制”如何在遏制重特大事故方面發(fā)揮作用？ “雙重預(yù)防機制”著眼于安全風(fēng)險的有效管控，緊盯事故隱患的排查治理，是一個常態(tài)化運行的安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)，可以有效提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制重特大事故的工作基礎(chǔ)。基于重特大事故的發(fā)生機理，從重大危險源、人員暴露和管理的薄弱環(huán)節(jié)入手，按照問題導(dǎo)向，堅持重大風(fēng)險重點管控；針對重特大事故的形成過程，按照目標(biāo)導(dǎo)向，堅持重大隱患限期治理，有針對性地防范遏制重特大事故發(fā)生。

34.“雙重預(yù)防機制”的基本工作思路是什么？

“雙重預(yù)防機制”就是構(gòu)筑防范生產(chǎn)安全事故的兩道防火墻。第一道是管風(fēng)險，以安全風(fēng)險辨識和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)辨識風(fēng)險、分級管控風(fēng)險，努力把各類風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；

第二道是治隱患，以隱患排查和治理為手段，認(rèn)真排查風(fēng)險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險控制失效環(huán)節(jié)，堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。

可以說，安全風(fēng)險管控到位就不會形成事故隱患，隱患一經(jīng)發(fā)現(xiàn)及時治理就不可能釀成事故，要通過雙重預(yù)防的工作機制，切實把每一類風(fēng)險都控制在可接受范圍內(nèi)，把每一個隱患都治理在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態(tài)。

35.構(gòu)建“雙重預(yù)防機制”要把握哪幾個原則？

一要堅持風(fēng)險優(yōu)先原則。以風(fēng)險管控為主線，把全面辨識評估風(fēng)險和嚴(yán)格管控風(fēng)險作為安全生產(chǎn)的第一道防線，切實解決“認(rèn)不清、想不到”的突出問題。

二要堅持系統(tǒng)性原則。從人、機、環(huán)、管四個方面，從風(fēng)險管控和隱患治理兩道防線，從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風(fēng)險管控挺在隱患之前、把隱患排查治理挺在事故之前。

三要堅持全員參與原則。將“雙重預(yù)防機制”建設(shè)各項工作責(zé)任分解落實到企業(yè)的各層級領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個具體工作崗位，確保責(zé)任明確。

四要堅持持續(xù)改進原則。持續(xù)進行風(fēng)險分級管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)“雙重預(yù)防機制”不斷深入、深化，促使機制建設(shè)水平不斷提升。

36.“雙重預(yù)防機制”的常態(tài)化運行機制主要體現(xiàn)在哪幾個方面？ 第一，安全風(fēng)險分級管控體系和隱患排查治理體系不是兩個平行的體系，更不是互相割裂的“兩張皮”，二者必須實現(xiàn)有機的融合。

第二，要定期開展風(fēng)險辨識，加強變更管理，定期更新安全風(fēng)險清單、事故隱患清單和安全風(fēng)險圖，使之符合本單位實際，滿足工作需要。

第三，要對“雙重預(yù)防機制”運行情況進行定期評估，及時發(fā)現(xiàn)問題和偏差，修訂完善制度規(guī)定，保障雙重預(yù)防機制的持續(xù)改進。

第四，要從源頭上管控高風(fēng)險項目的準(zhǔn)入，持續(xù)完善重大風(fēng)險管控措施和重大隱患治理方案，保障應(yīng)急聯(lián)動機制的有效運行，確?！半p重預(yù)防機制”常態(tài)化運行。

37.一些中小企業(yè)員工不多、技術(shù)力量不足，構(gòu)建“雙重預(yù)防機制”有沒有簡便方法？

“雙重預(yù)防機制”建設(shè)不是一項任務(wù)，也不是階段性的工作，而是建立企業(yè)控制風(fēng)險、防范事故的長效機制，方法沒有復(fù)雜與簡便之分，只有適用和不適用的差別。一些中小企業(yè)員工不多、技術(shù)力量不足，怎么辦？企業(yè)要強化全員培訓(xùn)，讓全體員工都接受并自覺踐行風(fēng)險優(yōu)先的理念，學(xué)習(xí)風(fēng)險管理的基本知識，掌握風(fēng)險辨識和隱患排查的基本方法?？梢云刚垖＜议_展首次風(fēng)險辨識，并制定符合企業(yè)實際的、簡單實用的風(fēng)險辨識和隱患排查制度，通過崗位風(fēng)險告知卡、隱患排查清單等簡便措施，確保每一個員工能理解、會上手、有任務(wù)。要學(xué)會抓住主要矛盾，對本企業(yè)存在的高風(fēng)險制定管控措施、落實管控責(zé)任。中小企業(yè)切忌走入花錢請第三方服務(wù)機構(gòu)制定一大堆文件后束之高閣的歧途，提倡用簡單的制度、明確的職責(zé)管控本企業(yè)的高風(fēng)險，排查并治理本企業(yè)的大隱患，有效防范傷亡事故發(fā)生。

38.政府及其相關(guān)部門在“雙重預(yù)防機制”建設(shè)中扮演什么角色，發(fā)揮什么作用？

一是組織推動者。政府及其相關(guān)部門要牽頭組織，健全完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，細化各級安委會成員單位責(zé)任分工，率先制定具體實施方案，明確工作內(nèi)容，落實責(zé)任部門，確保各項工作任務(wù)落到實處。

二是監(jiān)督者。政府及其相關(guān)部門要加強對企業(yè)及有關(guān)行業(yè)領(lǐng)域工作的督促檢查，積極協(xié)調(diào)和組織專家力量，幫助和指導(dǎo)企業(yè)及有關(guān)行業(yè)領(lǐng)域開展安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理。

三是宣傳者。政府及其相關(guān)部門要大力宣傳“雙重預(yù)防機制”建設(shè)工作，宣傳先進典型，推廣成功做法，曝光隱患突出的地區(qū)和企業(yè)，為推進構(gòu)建“雙重預(yù)防機制”創(chuàng)造有利的輿論環(huán)境。

第四篇：安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作方案

哈爾濱市軌道交通 3 號線二期工程

安全風(fēng)險管控和隱患排查治理

工作方案

編制: 審核: 審批:

北京鐵城建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司

哈爾濱軌道交通工程 3 號線二期工程監(jiān)理Ⅲ標(biāo)專案部

2016年6月

Fpg 安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作方案

為進一步做好安全風(fēng)險管控和隱患排查治理の各項工作，進一步促進哈爾濱市軌道交通三號線二期工程監(jiān)理三標(biāo)の安全生產(chǎn)形勢の持續(xù)穩(wěn)定，實現(xiàn)安全生產(chǎn)再上新臺階，有效遏制特大事故の發(fā)生，根據(jù)省政府安委辦《關(guān)於印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作方案の通知》以及《哈爾濱市開展安全風(fēng)險管控和事故隱患排查治理專項行動方案の通知》の要求，我監(jiān)理部特製定安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作方案。

一、工作目標(biāo)

進一步深化哈爾濱市軌道交通三號線二期工程監(jiān)理三標(biāo)の安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作，全面排查治理各施工標(biāo)段安全隱患，狠抓隱患整改工作，推動安全生產(chǎn)責(zé)任制和責(zé)任追究制の落實，進一步完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度，建立健全隱患排查治理長效機制，強化安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，提高安全管理水準(zhǔn)。

二、組織機構(gòu)

為確保各項措施落實到位，監(jiān)理部成立安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組

長：李任良 副組長：趙漢臣

薑英明 組

員 ：董偉偉

張 雷

杜建偉

三、隱患排查治理管轄範(fàn)圍、內(nèi)容和方式及分工

（一）排查治理範(fàn)圍：排查施工各標(biāo)段の安全管理制度建設(shè)、安全管理組織體系、責(zé)任落實、施工工藝、作業(yè)環(huán)境、勞動紀(jì)律、現(xiàn)場管理、事故查處和消防安全等內(nèi)容。

Fpg

Fpg

（二）排查治理內(nèi)容：在繼續(xù)落實以往隱患排查治理の基礎(chǔ)上，全面排查治理施工各標(biāo)段存在の安全隱患，以及安全生產(chǎn)管理機制、制度建設(shè)、安全管理組織體系、責(zé)任落實、勞動紀(jì)律、現(xiàn)場管理、事故查處等方面存在の薄弱環(huán)節(jié)。具體內(nèi)容如下：

1、檢查の重點內(nèi)容

（1）安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況。施工專案部經(jīng)理及主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、安全管理人員、各職能機構(gòu)、各崗位生產(chǎn)責(zé)任制建立及落實情況。

（2）安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立和落實情況。設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專（兼）職安全管理人員情況；技術(shù)設(shè)備安全管理制度和崗位安全操作規(guī)程建立、執(zhí)行情況；隱患排查整改、重大危險源監(jiān)控、作業(yè)現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查情況；各施工隊伍安全監(jiān)管情況等。

（3）貫徹落實安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況，堅持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理の方針。

（4）安全培訓(xùn)教育情況。各項目部建全安全培訓(xùn)教育制度。全員（包括農(nóng)民工）培訓(xùn)教育及考核情況；專案負責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員持證上崗情況。

（5）應(yīng)急管理情況。建立專（兼）職應(yīng)急救援隊伍情況；應(yīng)急救援物資、設(shè)備配備及維護情況；應(yīng)急救援預(yù)案制定及演練情況。

（6）事故處理和責(zé)任追究情況。事故報告制度建立情況；未發(fā)生事故按照零報告制度報告，已發(fā)生の事故按照“四不放過”の原則要求，人在吸取事故教訓(xùn)，對有關(guān)責(zé)任人の追究和落實整改情況。

2、施工現(xiàn)場安全隱患排查治理の主要內(nèi)容 ：

Fpg

Fpg（1）建立工程各方責(zé)任主體安全責(zé)任是否落實到位；

（2）現(xiàn)場施工人員是否全部經(jīng)過安全教育培訓(xùn)；“三類人員”和特種作業(yè)人員是否全部持證上崗；

（3）存在重大施工危險の分部分項工程是否編制了專項施工方案，並按規(guī)定程式進行論證和審批；是否嚴(yán)格履行安全技術(shù)交底程式；

（4）臨邊、洞口是否按規(guī)定進行防護，安全防護設(shè)施是否安全有效；（5）建築起重設(shè)備安拆是否符合規(guī)定程式要求；（6）各類施工機械、電氣設(shè)備安全防護裝置是否齊全；

（7）施工現(xiàn)場臨時用電系統(tǒng)是否符合規(guī)範(fàn)標(biāo)準(zhǔn)；

（8）腳手架、基坑（槽）支護及其他易發(fā)生群死群傷事故の作業(yè)環(huán)節(jié)和部位是否存在事故隱患；

（9）職工宿舍、工棚等臨時設(shè)施是否安全使用要求；（10）消防設(shè)備是否按規(guī)定配置；

（11）易燃、易爆和有毒有害物品是否有專人管理；

（12）以車站、豎井、隧道為重點の所有設(shè)施進行隱患排查治理。

（三）、排查治理方式：隱患排查治理工作要做到“四個結(jié)合”：

1、堅持把隱患排查治理工作與深化安全專項整治結(jié)合起來，狠抓薄弱環(huán)節(jié)，解決影響安全生產(chǎn)の突出矛盾和問題；

2、堅持把隱患排查治理工作於日常安全監(jiān)管結(jié)合起來，加強治理 “三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律）工作力度，消除隱患滋生根源；

3、堅持把隱患排查治理工作與安全管理和技術(shù)進一步結(jié)合起來，強化安全標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和現(xiàn)場管理，加大安全投入，推進安全技術(shù)改造，夯實Fpg

Fpg 安全管理基礎(chǔ)。

4、堅持把隱患排查治理工作與施工現(xiàn)場安全管理結(jié)合起來，建立健全應(yīng)急管理制度，完善事故應(yīng)急救援案體系，落實隱患治理責(zé)任與監(jiān)控措施，嚴(yán)防整治期間發(fā)生事故。

（四）排查治理職責(zé)分工：按照“誰主管、誰負責(zé)”，“管生產(chǎn)必須管安全”の原則。實行“條塊結(jié)合、各方聯(lián)動、各司其職”の工作機制。

四、重點時段

第一階段：圍繞“全國安全生產(chǎn)月”活動做好隱患排查治理工作。

1、針對這一時期暴雨、洪水、高溫等自然災(zāi)害多發(fā)頻發(fā)の特點，各監(jiān)理組要加強可能被洪水沖毀危險の路橋、涵洞、易滑坡、坍塌等地段の巡查。落實防洪防汛、防坍塌、防泥石流等各項措施，嚴(yán)防引發(fā)發(fā)事故災(zāi)難。對排查出の隱患，要督促施工單位加快治理，確保汛期到來前整改到位，因工程或其他原因無法完成の，要加強監(jiān)測，制定預(yù)案。

2、加強監(jiān)督施工單位對夏季施工の防暑降溫工作落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，立即採取措施，為“安全生產(chǎn)月”の活動創(chuàng)造安全穩(wěn)定の社會環(huán)境。

3、以工程施工部位防事故、防火、防食物中毒，車輛碰撞、人員傷亡等安全隱患排查為重點，抓住容易發(fā)生事故の重大隱患，加大治理力度。

4、加強高空作業(yè)の管理，高處作業(yè)均須先塔建腳手架或採取防止墜落措施，檢驗驗證合格後方可進行。在高處以及其他危險の邊沿進行工作，臨空一面應(yīng)裝設(shè)安全網(wǎng)或防護欄桿，否則，工作人員須使用安全帶，防止高空墜落事故發(fā)生。

第二階段：針對高溫季節(jié)趕任務(wù)、搶工期現(xiàn)象增多和進入季雨等不Fpg

Fpg 良天氣多發(fā)の特點，深入推進隱患治理，防範(fàn)遏制重大事故。

1、認(rèn)真監(jiān)督施工單位做好夏季施工の防暑降溫工作和預(yù)案，監(jiān)督夏季施工作業(yè)時間の落實情況。

2、督促各施工隊做好安全生產(chǎn)工作，認(rèn)真排查整改各類事故隱患，落實防火、防洪災(zāi)害，以及工程施工防滑、防滑坡、防塌方等措施。

3、認(rèn)真總結(jié)隱患排查治理工作成果和經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進措施和要求，健全隱患排查治理制度，使隱患排查治理實現(xiàn)制度化、規(guī)範(fàn)化、經(jīng)常化。

五、工作要求

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。各監(jiān)理組要切實加強對安全生產(chǎn)隱患排查治理工作の開展，落實隱患排查治理長效機制，特別要全面落實監(jiān)理組組長負責(zé)制。健全工作機制，明確監(jiān)理組職責(zé)分工，周密部署，精心組織，全力抓好此項工作。要根據(jù)實際情況，切實負起隱患排查治理の監(jiān)理責(zé)任。

（二）突出重點，全面治理各類隱患。隱患排查治理要突出四個重點：即：在施車站、豎井隧道、特種設(shè)備、特殊工種等重點部位，事故多發(fā)、易發(fā)の重點部位；安全管理基礎(chǔ)薄弱の重點環(huán)節(jié)； 要做到排查不留死角，整改不留後患。

（三）加強檢查力度，確保取得實效。

監(jiān)理部安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組小組將不定期對各監(jiān)理組進行檢查。對因隱患排查治理工作不力而引發(fā)事故の，要依法查處，嚴(yán)肅追究責(zé)任，對隱患排查治理不認(rèn)真、走過場の將予以批評和經(jīng)濟處罰及清場。

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（四）標(biāo)本兼治，著力構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。各監(jiān)理組要以隱患排查治理為契機，不斷加強和規(guī)範(fàn)安全管理與監(jiān)督。舉一反三，推動隱患排查治理工作，預(yù)防和杜絕同類事故の發(fā)生。

（五）認(rèn)真負責(zé)，嚴(yán)格獎懲，切實做好隱患排查治理資訊報送工作。各監(jiān)理組要督促各施工單位單位做好隱患自查自改の同時及時瞭解和掌握隱患排查治理專項行動の進展情況，總結(jié)推廣先進經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)和解決存在の問題。

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第五篇：安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作方案（模版）

哈爾濱市軌道交通 3 號線二期工程

安全風(fēng)險管控和隱患排查治理

工作方案

編制: 審核: 審批:

北京鐵城建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司

哈爾濱軌道交通工程 3 號線二期工程監(jiān)理Ⅲ標(biāo)項目部

2016年6月 安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作方案

為進一步做好安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的各項工作，進一步促進哈爾濱市軌道交通三號線二期工程監(jiān)理三標(biāo)的安全生產(chǎn)形勢的持續(xù)穩(wěn)定，實現(xiàn)安全生產(chǎn)再上新臺階，有效遏制特大事故的發(fā)生，根據(jù)省政府安委辦《關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作方案的通知》以及《哈爾濱市開展安全風(fēng)險管控和事故隱患排查治理專項行動方案的通知》的要求，我監(jiān)理部特制定安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作方案。

一、工作目標(biāo)

進一步深化哈爾濱市軌道交通三號線二期工程監(jiān)理三標(biāo)的安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作，全面排查治理各施工標(biāo)段安全隱患，狠抓隱患整改工作，推動安全生產(chǎn)責(zé)任制和責(zé)任追究制的落實，進一步完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度，建立健全隱患排查治理長效機制，強化安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，提高安全管理水平。

二、組織機構(gòu)

為確保各項措施落實到位，監(jiān)理部成立安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組

長：李任良 副組長：趙漢臣

姜英明 組

員 ：董偉偉

張 雷

杜建偉

三、隱患排查治理管轄范圍、內(nèi)容和方式及分工

（一）排查治理范圍：排查施工各標(biāo)段的安全管理制度建設(shè)、安全管理組織體系、責(zé)任落實、施工工藝、作業(yè)環(huán)境、勞動紀(jì)律、現(xiàn)場管理、事故查處和消防安全等內(nèi)容。

（二）排查治理內(nèi)容：在繼續(xù)落實以往隱患排查治理的基礎(chǔ)上，全面排查治理施工各標(biāo)段存在的安全隱患，以及安全生產(chǎn)管理機制、制度建設(shè)、安全管理組織體系、責(zé)任落實、勞動紀(jì)律、現(xiàn)場管理、事故查處等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)。具體內(nèi)容如下：

1、檢查的重點內(nèi)容

（1）安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況。施工項目部經(jīng)理及主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、安全管理人員、各職能機構(gòu)、各崗位生產(chǎn)責(zé)任制建立及落實情況。

（2）安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立和落實情況。設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專（兼）職安全管理人員情況；技術(shù)設(shè)備安全管理制度和崗位安全操作規(guī)程建立、執(zhí)行情況；隱患排查整改、重大危險源監(jiān)控、作業(yè)現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查情況；各施工隊伍安全監(jiān)管情況等。

（3）貫徹落實安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況，堅持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針。

（4）安全培訓(xùn)教育情況。各項目部建全安全培訓(xùn)教育制度。全員（包括農(nóng)民工）培訓(xùn)教育及考核情況；項目負責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員持證上崗情況。

（5）應(yīng)急管理情況。建立專（兼）職應(yīng)急救援隊伍情況；應(yīng)急救援物資、設(shè)備配備及維護情況；應(yīng)急救援預(yù)案制定及演練情況。

（6）事故處理和責(zé)任追究情況。事故報告制度建立情況；未發(fā)生事故按照零報告制度報告，已發(fā)生的事故按照“四不放過”的原則要求，人在吸取事故教訓(xùn)，對有關(guān)責(zé)任人的追究和落實整改情況。

2、施工現(xiàn)場安全隱患排查治理的主要內(nèi)容 ：

（1）建立工程各方責(zé)任主體安全責(zé)任是否落實到位；

（2）現(xiàn)場施工人員是否全部經(jīng)過安全教育培訓(xùn)；“三類人員”和特種作業(yè)人員是否全部持證上崗；

（3）存在重大施工危險的分部分項工程是否編制了專項施工方案，并按規(guī)定程序進行論證和審批；是否嚴(yán)格履行安全技術(shù)交底程序；

（4）臨邊、洞口是否按規(guī)定進行防護，安全防護設(shè)施是否安全有效；（5）建筑起重設(shè)備安拆是否符合規(guī)定程序要求；（6）各類施工機械、電氣設(shè)備安全防護裝置是否齊全；

（7）施工現(xiàn)場臨時用電系統(tǒng)是否符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；

（8）腳手架、基坑（槽）支護及其他易發(fā)生群死群傷事故的作業(yè)環(huán)節(jié)和部位是否存在事故隱患；

（9）職工宿舍、工棚等臨時設(shè)施是否安全使用要求；（10）消防設(shè)備是否按規(guī)定配置；

（11）易燃、易爆和有毒有害物品是否有專人管理；

（12）以車站、豎井、隧道為重點的所有設(shè)施進行隱患排查治理。

（三）、排查治理方式：隱患排查治理工作要做到“四個結(jié)合”：

1、堅持把隱患排查治理工作與深化安全專項整治結(jié)合起來，狠抓薄弱環(huán)節(jié)，解決影響安全生產(chǎn)的突出矛盾和問題；

2、堅持把隱患排查治理工作于日常安全監(jiān)管結(jié)合起來，加強治理 “三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律）工作力度，消除隱患滋生根源；

3、堅持把隱患排查治理工作與安全管理和技術(shù)進一步結(jié)合起來，強化安全標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和現(xiàn)場管理，加大安全投入，推進安全技術(shù)改造，夯實

安全管理基礎(chǔ)。

4、堅持把隱患排查治理工作與施工現(xiàn)場安全管理結(jié)合起來，建立健全應(yīng)急管理制度，完善事故應(yīng)急救援案體系，落實隱患治理責(zé)任與監(jiān)控措施，嚴(yán)防整治期間發(fā)生事故。

（四）排查治理職責(zé)分工：按照“誰主管、誰負責(zé)”，“管生產(chǎn)必須管安全”的原則。實行“條塊結(jié)合、各方聯(lián)動、各司其職”的工作機制。

四、重點時段

第一階段：圍繞“全國安全生產(chǎn)月”活動做好隱患排查治理工作。

1、針對這一時期暴雨、洪水、高溫等自然災(zāi)害多發(fā)頻發(fā)的特點，各監(jiān)理組要加強可能被洪水沖毀危險的路橋、涵洞、易滑坡、坍塌等地段的巡查。落實防洪防汛、防坍塌、防泥石流等各項措施，嚴(yán)防引發(fā)發(fā)事故災(zāi)難。對排查出的隱患，要督促施工單位加快治理，確保汛期到來前整改到位，因工程或其他原因無法完成的，要加強監(jiān)測，制定預(yù)案。

2、加強監(jiān)督施工單位對夏季施工的防暑降溫工作落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，立即采取措施，為“安全生產(chǎn)月”的活動創(chuàng)造安全穩(wěn)定的社會環(huán)境。

3、以工程施工部位防事故、防火、防食物中毒，車輛碰撞、人員傷亡等安全隱患排查為重點，抓住容易發(fā)生事故的重大隱患，加大治理力度。

4、加強高空作業(yè)的管理，高處作業(yè)均須先塔建腳手架或采取防止墜落措施，檢驗驗證合格后方可進行。在高處以及其他危險的邊沿進行工作，臨空一面應(yīng)裝設(shè)安全網(wǎng)或防護欄桿，否則，工作人員須使用安全帶，防止高空墜落事故發(fā)生。

第二階段：針對高溫季節(jié)趕任務(wù)、搶工期現(xiàn)象增多和進入季雨等不

良天氣多發(fā)的特點，深入推進隱患治理，防范遏制重大事故。

1、認(rèn)真監(jiān)督施工單位做好夏季施工的防暑降溫工作和預(yù)案，監(jiān)督夏季施工作業(yè)時間的落實情況。

2、督促各施工隊做好安全生產(chǎn)工作，認(rèn)真排查整改各類事故隱患，落實防火、防洪災(zāi)害，以及工程施工防滑、防滑坡、防塌方等措施。

3、認(rèn)真總結(jié)隱患排查治理工作成果和經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進措施和要求，健全隱患排查治理制度，使隱患排查治理實現(xiàn)制度化、規(guī)范化、經(jīng)?；?/p>

五、工作要求

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。各監(jiān)理組要切實加強對安全生產(chǎn)隱患排查治理工作的開展，落實隱患排查治理長效機制，特別要全面落實監(jiān)理組組長負責(zé)制。健全工作機制，明確監(jiān)理組職責(zé)分工，周密部署，精心組織，全力抓好此項工作。要根據(jù)實際情況，切實負起隱患排查治理的監(jiān)理責(zé)任。

（二）突出重點，全面治理各類隱患。隱患排查治理要突出四個重點：即：在施車站、豎井隧道、特種設(shè)備、特殊工種等重點部位，事故多發(fā)、易發(fā)的重點部位；安全管理基礎(chǔ)薄弱的重點環(huán)節(jié)； 要做到排查不留死角，整改不留后患。

（三）加強檢查力度，確保取得實效。

監(jiān)理部安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組小組將不定期對各監(jiān)理組進行檢查。對因隱患排查治理工作不力而引發(fā)事故的，要依法查處，嚴(yán)肅追究責(zé)任，對隱患排查治理不認(rèn)真、走過場的將予以批評和經(jīng)濟處罰及清場。

（四）標(biāo)本兼治，著力構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。各監(jiān)理組要以隱患排查治理為契機，不斷加強和規(guī)范安全管理與監(jiān)督。舉一反三，推動隱患排查治理工作，預(yù)防和杜絕同類事故的發(fā)生。

（五）認(rèn)真負責(zé)，嚴(yán)格獎懲，切實做好隱患排查治理信息報送工作。各監(jiān)理組要督促各施工單位單位做好隱患自查自改的同時及時了解和掌握隱患排查治理專項行動的進展情況，總結(jié)推廣先進經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。