第一篇：國務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見國發(fā)〔2015〕55號(hào)[小編推薦]

【發(fā)布單位】國務(wù)院

【發(fā)布文號(hào)】國發(fā)〔2015〕55號(hào) 【發(fā)布日期】2015-10-02 【生效日期】2015-12-01 【失效日期】2017-12-31 【所屬類別】政策參考 【文件來源】國務(wù)院

國務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見

國發(fā)〔2015〕55號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

按照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》要求和國務(wù)院決策部署，現(xiàn)就實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度提出以下意見。

一、重大意義

（一）市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的定位。

市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，是指國務(wù)院以清單方式明確列出在中華人民共和國境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各級(jí)政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入。

（二）實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用的重要基礎(chǔ)。

通過實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，賦予市場主體更多的主動(dòng)權(quán)，有利于落實(shí)市場主體自主權(quán)和激發(fā)市場活力，有利于形成各類市場主體依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與競爭的市場環(huán)境，有利于形成統(tǒng)一開放、競爭有序的現(xiàn)代市場體系，將為發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用提供更大空間。

（三）實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是更好發(fā)揮政府作用的內(nèi)在要求。

通過實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，明確政府發(fā)揮作用的職責(zé)邊界，有利于進(jìn)一步深化行政審批制度改革，大幅收縮政府審批范圍、創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，促進(jìn)投資貿(mào)易便利化，不斷提高行政管理的效率和效能，有利于促進(jìn)政府運(yùn)用法治思維和法治方式加強(qiáng)市場監(jiān)管，推進(jìn)市場監(jiān)管制度化、規(guī)范化、程序化，從根本上促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。

（四）實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的必要措施。

實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單和外商投資負(fù)面清單制度，有利于加快建立與國際通行規(guī)則接軌的現(xiàn)代市場體系，有利于營造法治化的營商環(huán)境，促進(jìn)國際國內(nèi)要素有序自由流動(dòng)、資源高效配置、市場深度融合，不斷提升我國國際競爭力，是以開放促改革、建設(shè)更高水平市場經(jīng)濟(jì)體制的有效途徑。

二、總體要求和適用條件

（五）總體要求。

堅(jiān)持社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向，把發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用與更好發(fā)揮政府作用統(tǒng)一起來，把轉(zhuǎn)變政府職能與創(chuàng)新管理方式結(jié)合起來，把激發(fā)市場活力與加強(qiáng)市場監(jiān)管統(tǒng)籌起來，放寬和規(guī)范市場準(zhǔn)入，精簡和優(yōu)化行政審批，強(qiáng)化和創(chuàng)新市場監(jiān)管，加快構(gòu)建市場開放公平、規(guī)范有序，企業(yè)自主決策、平等競爭，政府權(quán)責(zé)清晰、監(jiān)管有力的市場準(zhǔn)入管理新體制。

各地區(qū)各部門要認(rèn)真落實(shí)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。對(duì)各類市場主體基于自愿的投資經(jīng)營行為，凡涉及市場準(zhǔn)入的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，都要建立和實(shí)行負(fù)面清單制度；條件成熟時(shí)，將采取目錄式管理的現(xiàn)行市場準(zhǔn)入事項(xiàng)統(tǒng)一納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。

（六）類別。

市場準(zhǔn)入負(fù)面清單包括禁止準(zhǔn)入類和限制準(zhǔn)入類，適用于各類市場主體基于自愿的初始投資、擴(kuò)大投資、并購?fù)顿Y等投資經(jīng)營行為及其他市場進(jìn)入行為。對(duì)禁止準(zhǔn)入事項(xiàng)，市場主體不得進(jìn)入，行政機(jī)關(guān)不予審批、核準(zhǔn)，不得辦理有關(guān)手續(xù)；對(duì)限制準(zhǔn)入事項(xiàng)，或由市場主體提出申請(qǐng)，行政機(jī)關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決定，或由市場主體依照政府規(guī)定的準(zhǔn)入條件和準(zhǔn)入方式合規(guī)進(jìn)入；對(duì)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入。

（七）適用條件。

對(duì)各類市場主體涉及以下領(lǐng)域的投資經(jīng)營行為及其他市場進(jìn)入行為，依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定，可以采取禁止進(jìn)入或限制市場主體資質(zhì)、股權(quán)比例、經(jīng)營范圍、經(jīng)營業(yè)態(tài)、商業(yè)模式、空間布局、國土空間開發(fā)保護(hù)等管理措施：涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全、政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、金融安全、文化安全、社會(huì)安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全和新型領(lǐng)域安全等國家安全的有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等；涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益的有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等；依法可以設(shè)定行政許可且涉及市場主體投資經(jīng)營行為的有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等；法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定的其他情形。

（八）負(fù)面清單的主要類型和適用對(duì)象。

負(fù)面清單主要包括市場準(zhǔn)入負(fù)面清單和外商投資負(fù)面清單。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單是適用于境內(nèi)外投資者的一致性管理措施，是對(duì)各類市場主體市場準(zhǔn)入管理的統(tǒng)一要求；外商投資負(fù)面清單適用于境外投資者在華投資經(jīng)營行為，是針對(duì)外商投資準(zhǔn)入的特別管理措施。制定外商投資負(fù)面清單要與投資議題對(duì)外談判統(tǒng)籌考慮，有關(guān)工作另行規(guī)定。我國簽署的雙多邊協(xié)議（協(xié)定）另有規(guī)定的，按照相關(guān)協(xié)議（協(xié)定）的規(guī)定執(zhí)行。

三、制定、實(shí)施和調(diào)整程序

（九）制定原則。

法治原則。制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單要全面落實(shí)依法治國的基本方略。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定未作規(guī)定但確需納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的新設(shè)事項(xiàng)，應(yīng)在科學(xué)評(píng)估的基礎(chǔ)上，依照法定程序提請(qǐng)制定或修訂法律、行政法規(guī)或國務(wù)院決定。涉及全國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大事項(xiàng)以及專業(yè)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，要履行公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查和集體討論決定等決策程序。

安全原則。制定和實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，必須堅(jiān)持總體國家安全觀，遵循維護(hù)國家安全的法律法規(guī)和國家關(guān)于各領(lǐng)域安全的制度體系。要以保障經(jīng)濟(jì)安全為重點(diǎn)，維護(hù)國家基本經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，健全預(yù)防和化解經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的制度機(jī)制，保障關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重大基礎(chǔ)設(shè)施和重大建設(shè)項(xiàng)目以及其他重大經(jīng)濟(jì)利益安全。

漸進(jìn)原則。制定和實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，要立足國情、循序漸進(jìn)、整體規(guī)劃、分步實(shí)施，取得可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)后全面推開。對(duì)市場上出現(xiàn)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式等，要本著鼓勵(lì)創(chuàng)新、降低創(chuàng)業(yè)門檻的原則，加強(qiáng)制度供給，寓監(jiān)管于服務(wù)，不急于納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理。

必要原則。列入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)盡量簡化、確屬必要。不能把法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定中的禁止類、限制類事項(xiàng)簡單納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能把現(xiàn)行禁止、限制市場主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等簡單照搬至市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能把非市場準(zhǔn)入事項(xiàng)和準(zhǔn)入后監(jiān)管措施，混同于市場準(zhǔn)入管理措施。不能把對(duì)市場主體普遍采取的注冊(cè)登記、信息收集、用地審批等措施納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能機(jī)械套用市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的適用條件，把不適于實(shí)行負(fù)面清單管理的事項(xiàng)納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。

公開原則。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定和調(diào)整要體現(xiàn)公開公平公正的原則，形成穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的制度安排，保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)。除依法應(yīng)當(dāng)保密的外，制定和調(diào)整市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)、依據(jù)和結(jié)果都要向社會(huì)公開，方便公眾查閱。

（十）制定程序。

市場準(zhǔn)入負(fù)面清單由國務(wù)院統(tǒng)一制定發(fā)布；地方政府需進(jìn)行調(diào)整的，由省級(jí)人民政府報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。凡負(fù)有市場準(zhǔn)入管理職責(zé)的部門和單位，都要全面梳理禁止和限制市場主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》的統(tǒng)一分類標(biāo)準(zhǔn)（需適用于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》多個(gè)門類的，以及《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》未列明的新業(yè)態(tài)，另作說明），提出本部門、本單位市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案；發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭匯總、審查形成統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。

對(duì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理措施，要進(jìn)行合法性審查，并按照發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用的要求進(jìn)行合理性、可行性和可控性評(píng)估。依據(jù)部門規(guī)章、規(guī)范性文件等設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理措施，確需納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的，應(yīng)依照法定程序制定或修訂法律、行政法規(guī)，或依照本意見明確的程序，經(jīng)認(rèn)真論證后報(bào)國務(wù)院決定。

制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單要充分考慮地區(qū)發(fā)展的差異性，增強(qiáng)操作性、針對(duì)性。允許省級(jí)人民政府在全國統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單基礎(chǔ)上，根據(jù)本地區(qū)資源要素稟賦、主體功能定位、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系、物流營銷網(wǎng)絡(luò)、生態(tài)環(huán)境影響等因素，提出調(diào)整市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的建議，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，各地區(qū)各部門不得自行發(fā)布市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，不得擅自增減市場準(zhǔn)入負(fù)面清單條目。

制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單時(shí)，有關(guān)部門要健全公眾參與、專家論證和政府決定相結(jié)合的決策機(jī)制，充分聽取各地區(qū)各部門意見，組織專家進(jìn)行必要性和可行性論證，并向社會(huì)公開征求意見。涉及國家安全的，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中央國家安全委員會(huì)審查。

（十一）實(shí)施步驟。

按照先行先試、逐步推開的原則，從2015年12月1日至2017年12月31日，在部分地區(qū)試行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，積累經(jīng)驗(yàn)、逐步完善，探索形成全國統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單及相應(yīng)的體制機(jī)制，從2018年起正式實(shí)行全國統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭提出市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案和擬開展試點(diǎn)的地區(qū)，報(bào)經(jīng)黨中央、國務(wù)院批準(zhǔn)后，組織開展試點(diǎn)工作。試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府根據(jù)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案，提出擬試行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的方案，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。涉及暫停有關(guān)法律、行政法規(guī)或其相關(guān)條款實(shí)施的，按法定程序辦理。

試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府要按照《關(guān)于開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案》（見附件）的要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，完善流程管理、預(yù)警預(yù)報(bào)、信息反饋、動(dòng)態(tài)績效考核等工作機(jī)制，確保改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。有關(guān)部門要加強(qiáng)與試點(diǎn)地區(qū)的工作對(duì)接，將優(yōu)化市場準(zhǔn)入管理的改革措施放到試點(diǎn)地區(qū)先行先試。發(fā)展改革委、商務(wù)部等部門要加強(qiáng)指導(dǎo)和督促檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決改革過程中的各種問題，重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告國務(wù)院。

（十二）調(diào)整程序。

市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度實(shí)施后，要按照簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的原則，根據(jù)改革總體進(jìn)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、法律法規(guī)修訂等情況，適時(shí)調(diào)整市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，發(fā)展改革委、商務(wù)部要牽頭建立跨部門的議事協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度實(shí)施的日常工作，并組織開展第三方評(píng)估。涉及重大條目調(diào)整和增加市場準(zhǔn)入管理措施的，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定調(diào)整市場準(zhǔn)入管理措施，或涉及技術(shù)性、表述性等非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容調(diào)整和減少市場準(zhǔn)入管理措施的，由相關(guān)部門提出調(diào)整建議，經(jīng)議事協(xié)調(diào)機(jī)制審查確定后，報(bào)國務(wù)院備案。涉及國家安全的，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中央國家安全委員會(huì)審查。

四、確認(rèn)方式及與現(xiàn)行制度的銜接

（十三）做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與行政審批事項(xiàng)清單的銜接。

制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單要與行政審批事項(xiàng)清單相銜接，行政審批事項(xiàng)清單中對(duì)市場主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等限制性措施，原則上都要納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。對(duì)未列入《國務(wù)院各部門行政審批事項(xiàng)匯總清單》、已經(jīng)取消的涉及市場準(zhǔn)入的事項(xiàng)，不得納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，其余經(jīng)審查合格的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單事項(xiàng)，在市場準(zhǔn)入負(fù)面清單中逐條列出。今后，國務(wù)院決定取消、新設(shè)或調(diào)整行政審批事項(xiàng)的，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單直接與之銜接。

（十四）做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》的銜接。

對(duì)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的淘汰類項(xiàng)目和限制類新建項(xiàng)目，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布實(shí)施〈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定〉的決定》（國發(fā)〔2005〕40號(hào)）關(guān)于“對(duì)淘汰類項(xiàng)目，禁止投資”、“對(duì)屬于限制類的新建項(xiàng)目，禁止投資”的要求，在禁止準(zhǔn)入類清單中直接引用，不再逐條列出。有關(guān)部門要適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新產(chǎn)品、新技術(shù)層出不窮、千變?nèi)f化的新形勢(shì)，及時(shí)修訂《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》。今后，《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》作出修訂的，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單直接與之銜接。

（十五）做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的銜接。

對(duì)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》明確實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目（專門針對(duì)外商投資和境外投資的除外，另行規(guī)定），在限制準(zhǔn)入類清單中直接引用，不再逐條列出。有關(guān)部門要按照全面深化改革的總體部署，加快研究制定深化投融資體制改革的決定、政府核準(zhǔn)和備案投資項(xiàng)目管理?xiàng)l例，適時(shí)調(diào)整《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》。今后，國務(wù)院決定修訂《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與修訂后的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》直接銜接。

（十六）做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與依據(jù)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理事項(xiàng)的銜接。

對(duì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理措施，經(jīng)審查后分類納入禁止準(zhǔn)入類清單和限制準(zhǔn)入類清單。有關(guān)部門要根據(jù)法律、行政法規(guī)制修訂和國務(wù)院文件清理等情況，及時(shí)對(duì)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單作出相應(yīng)調(diào)整。其中，法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定沒有明確規(guī)定為前置條件的，一律不再作為前置審批；法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定明確規(guī)定為前置條件的，除確有必要保留外，都要通過修改法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定，不再作為前置審批。

五、保障措施

（十七）建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的準(zhǔn)入機(jī)制。

對(duì)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入，政府不再審批。對(duì)應(yīng)該放給企業(yè)的權(quán)力要松開手、放到位，做到市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的事項(xiàng)由市場主體依法自主決定。要堅(jiān)持放管結(jié)合，有關(guān)部門要統(tǒng)籌考慮國家安全、生態(tài)環(huán)境、群眾利益、安全生產(chǎn)等方面的因素，完善綜合考量指標(biāo)體系，落實(shí)企業(yè)首負(fù)責(zé)任，依法加強(qiáng)監(jiān)管，建立安全審查監(jiān)管追責(zé)機(jī)制，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督的新格局。對(duì)屬于市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)，可以區(qū)分不同情況探索實(shí)行承諾式準(zhǔn)入等方式，進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)告知性備案、準(zhǔn)入信息公示等配套措施。承諾式準(zhǔn)入，是指各類市場主體承諾履行法定義務(wù)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、踐行社會(huì)誠信并向有關(guān)部門提交書面承諾書后，即可準(zhǔn)入；告知性備案，是指各類市場主體投資經(jīng)營行為發(fā)生后，即向有關(guān)部門履行告知性備案義務(wù)；準(zhǔn)入信息公示，是指各類市場主體要依法履行《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定的義務(wù)。

（十八）完善與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的審批體制。

對(duì)限制準(zhǔn)入事項(xiàng)，各級(jí)政府及其有關(guān)部門要根據(jù)審批權(quán)限，規(guī)范審批權(quán)責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)，按照《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范國務(wù)院部門行政審批行為改進(jìn)行政審批有關(guān)工作的通知》（國發(fā)〔2015〕6號(hào)）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)精簡審批事項(xiàng)規(guī)范中介服務(wù)實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目網(wǎng)上并聯(lián)核準(zhǔn)制度工作方案的通知》（國辦發(fā)〔2014〕59號(hào)）要求，精簡前置審批，實(shí)現(xiàn)審批流程優(yōu)化、程序規(guī)范、公開透明、權(quán)責(zé)清晰。其中，涉及國家安全、安全生產(chǎn)等環(huán)節(jié)的前置性審批，要依法規(guī)范和加強(qiáng)。鼓勵(lì)各地區(qū)在省、市、縣三級(jí)政府推行市場準(zhǔn)入事項(xiàng)（限制類）行政審批清單，明確審批事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、適用范圍、實(shí)施主體、辦理?xiàng)l件、申請(qǐng)材料清單及要求、辦理程序及時(shí)限等。要加快建立“統(tǒng)一規(guī)范、并聯(lián)運(yùn)行，信息共享、高效便捷，陽光操作、全程監(jiān)督”的網(wǎng)上聯(lián)合審批監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)所有審批事項(xiàng)“一網(wǎng)告知、一網(wǎng)受理、一網(wǎng)辦結(jié)、一網(wǎng)監(jiān)管”。

（十九）建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制。

各地區(qū)各部門要按照各司其職、依法監(jiān)管的原則，加強(qiáng)對(duì)市場主體投資經(jīng)營行為的事中事后監(jiān)管。要按照簡政放權(quán)、依法監(jiān)管、公正透明、權(quán)責(zé)一致、社會(huì)共治原則，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能，優(yōu)化對(duì)準(zhǔn)入后市場行為的監(jiān)管，確保市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的事項(xiàng)放得開、管得住。有關(guān)部門要強(qiáng)化發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等的制定、調(diào)整和管理，嚴(yán)格依法設(shè)定“紅線”，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。鼓勵(lì)各地區(qū)在省、市、縣三級(jí)政府推行監(jiān)管清單，明確監(jiān)管事項(xiàng)、監(jiān)管依據(jù)、監(jiān)管主體、監(jiān)管權(quán)限、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方法、監(jiān)管程序和處罰措施，構(gòu)建法律約束、行政監(jiān)督、行業(yè)規(guī)范、公眾參與和企業(yè)誠信自律有機(jī)結(jié)合的監(jiān)管格局。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的行業(yè)自律機(jī)制。

（二十）建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的社會(huì)信用體系和激勵(lì)懲戒機(jī)制。

要健全社會(huì)信用體系，完善企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，將市場主體信用記錄納入“信用中國”網(wǎng)站和全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)，作為各類市場主體從事生產(chǎn)、投資、流通、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要依據(jù)。推動(dòng)建立市場主體準(zhǔn)入前信用承諾制，要求其向社會(huì)作出公開承諾，若違法失信經(jīng)營將自愿接受懲戒和限制。信用承諾納入市場主體信用記錄。健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類、動(dòng)態(tài)管理，對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在投融資、土地供應(yīng)、招投標(biāo)、財(cái)政性資金安排等方面依法依規(guī)予以限制。將嚴(yán)重違反市場競爭原則、擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者、其他經(jīng)營者合法權(quán)益的市場主體列入“黑名單”，對(duì)嚴(yán)重違法失信者依法實(shí)行市場禁入。

（二十一）建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的信息公示制度和信息共享制度。

要依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，完善企業(yè)年報(bào)及即時(shí)信息公示、公示信息抽查、經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法企業(yè)名單等制度。企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)過程中形成的信息，以及政府部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的能夠反映企業(yè)狀況的信息，要按照《企業(yè)信息公示暫行條例》等有關(guān)規(guī)定及時(shí)公示。對(duì)不按時(shí)公示或隱瞞情況、弄虛作假的企業(yè)采取信用約束措施，在政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓等方面依法予以限制或禁入。各地區(qū)各部門要按照國家總體要求，推動(dòng)本行政區(qū)域和本領(lǐng)域的信用信息系統(tǒng)建設(shè)，并通過全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)共享。

（二十二）完善與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相應(yīng)的法律法規(guī)體系。

實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，要堅(jiān)持改“舊法”與立“新法”并重。有關(guān)部門要依照法定程序全面清理涉及市場準(zhǔn)入、投資經(jīng)營的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及各類行政審批，應(yīng)當(dāng)修改、廢止的及時(shí)加以修改、廢止或提出修改、廢止的建議。對(duì)未納入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)，要及時(shí)廢止或修改設(shè)定依據(jù)。涉及突破現(xiàn)行法律的，由國務(wù)院提請(qǐng)全國人大或其常委會(huì)修改或者暫停實(shí)施相關(guān)法律后，再向社會(huì)公布；涉及突破現(xiàn)行行政法規(guī)的，由國務(wù)院修改或者暫停實(shí)施相關(guān)行政法規(guī)后，再向社會(huì)公布。同時(shí)，要加快與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的相關(guān)立法，確保市場準(zhǔn)入管理措施職權(quán)法定、事中事后監(jiān)管有法可依。

六、加快相關(guān)體制改革和制度建設(shè)

（二十三）建立與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的投資體制。

企業(yè)投資項(xiàng)目，除關(guān)系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目外，一律由企業(yè)依法依規(guī)自主決策，政府不再審批。發(fā)展改革委要按照國務(wù)院要求，改革企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制，適時(shí)按程序修訂和發(fā)布實(shí)施《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，最大限度地縮小企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)范圍，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目核準(zhǔn)網(wǎng)上并聯(lián)辦理。要加強(qiáng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)保、技術(shù)、安全監(jiān)管等部門的聯(lián)動(dòng)和監(jiān)管，通過環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、技術(shù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)行準(zhǔn)入控制。外商投資企業(yè)投資建設(shè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，按照國民待遇原則與內(nèi)資企業(yè)適用相同的核準(zhǔn)或備案程序。

（二十四）建立與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的商事登記制度。

要深化商事制度改革，加快實(shí)施“三證合一”、“一照一碼”，推行法人和其他組織統(tǒng)一社會(huì)信用代碼制度。要精簡前置性審批事項(xiàng)，削減資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)，凡是市場主體基于自愿的投資經(jīng)營行為，只要不屬于法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定禁止和限制的領(lǐng)域，不得限制進(jìn)入。要清理現(xiàn)有涉及市場準(zhǔn)入的管理措施，沒有法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定依據(jù)的，一律取消。

（二十五）建立與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的外商投資管理體制。

有關(guān)部門要按照準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式，抓緊制定外商投資負(fù)面清單。按照規(guī)范化、便利化的要求，逐步簡化外商投資領(lǐng)域的許可手續(xù)，探索實(shí)行一站式審批，減少許可環(huán)節(jié)。根據(jù)維護(hù)國家安全的需要，抓緊完善規(guī)范嚴(yán)格的外商投資安全審查制度。外商投資涉及國家安全的，按照國家安全審查制度和有關(guān)辦法進(jìn)行安全審查。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，建立外商投資信息報(bào)告制度和外商投資信息公示制度，形成政府部門間信息共享、協(xié)同監(jiān)管，社會(huì)公眾參與監(jiān)督的外商投資全程監(jiān)管體系。

（二十六）營造與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的公平交易平等競爭的市場環(huán)境。

有關(guān)部門要按要求清理和廢除制約市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用、妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，嚴(yán)禁和懲處各類違法實(shí)行優(yōu)惠政策行為，反對(duì)地方保護(hù)，反對(duì)壟斷和不正當(dāng)競爭，防止相關(guān)政策妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭。完善產(chǎn)權(quán)界定、運(yùn)營、保護(hù)的一系列體制機(jī)制，依法保護(hù)物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類財(cái)產(chǎn)權(quán)。堅(jiān)持權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等，廢除對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)各種形式的不合理規(guī)定，消除各種隱性壁壘，制定保障各類市場主體依法平等進(jìn)入自然壟斷、特許經(jīng)營領(lǐng)域的具體辦法。

各地區(qū)各部門要從推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，充分認(rèn)識(shí)實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的重要性和緊迫性，做好市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定和實(shí)施工作，加快推進(jìn)相關(guān)改革和配套制度建設(shè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決苗頭性、傾向性、潛在性問題，確保這項(xiàng)改革取得實(shí)效。

附件：關(guān)于開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案

國務(wù)院

2015年10月2日

附件

關(guān)于開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案

第一條 按照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》關(guān)于“實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域”和《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號(hào)）關(guān)于“改革市場準(zhǔn)入制度”的要求，國務(wù)院決定選擇部分地區(qū)開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度試點(diǎn)。為正確、有序、協(xié)調(diào)地推進(jìn)這項(xiàng)改革，現(xiàn)制定本方案。

第二條 市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，是指國務(wù)院以清單方式明確列出在中華人民共和國境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各級(jí)政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入。

第三條 本方案適用于國務(wù)院批準(zhǔn)的開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的地區(qū)。未納入試點(diǎn)的地區(qū)，仍然實(shí)行現(xiàn)行管理模式。

第四條 試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)遵循簡政放權(quán)、依法監(jiān)管、公正透明、權(quán)責(zé)一致、社會(huì)共治的原則，處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，應(yīng)當(dāng)遵循法治、安全、漸進(jìn)、必要、公開的原則。

試點(diǎn)地區(qū)要把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)，把形成可復(fù)制、可推廣的制度性經(jīng)驗(yàn)作為基本要求。

第五條 試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府根據(jù)發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭匯總、審查形成的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試行版），提出擬試行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的方案，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。

試點(diǎn)地區(qū)在探索市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定、實(shí)施和調(diào)整程序的同時(shí)，要不斷深化相關(guān)改革，建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的準(zhǔn)入機(jī)制、審批機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制、社會(huì)信用體系和激勵(lì)懲戒機(jī)制、信息公示制度和信息共享制度、投資體制、商事登記制度、外商投資管理體制，營造公平交易平等競爭的市場環(huán)境，對(duì)完善與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相應(yīng)的法律法規(guī)體系提出建議。

試點(diǎn)期間，各類市場主體不得投資經(jīng)營禁止準(zhǔn)入類清單所列的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等；各類市場主體投資經(jīng)營限制準(zhǔn)入類清單所列的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，按照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過審批或其他方式的行政確認(rèn)后方可進(jìn)入。負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入，政府不再審批。要堅(jiān)持放管結(jié)合，有關(guān)部門要統(tǒng)籌考慮國家安全、生態(tài)環(huán)境、群眾利益、安全生產(chǎn)等方面的因素，完善綜合考量指標(biāo)體系，落實(shí)企業(yè)首負(fù)責(zé)任，依法加強(qiáng)監(jiān)管，建立安全審查監(jiān)管追責(zé)機(jī)制，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督的新格局。對(duì)屬于市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)，可以區(qū)分不同情況探索實(shí)行承諾式準(zhǔn)入等方式，進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)告知性備案、準(zhǔn)入信息公示等配套措施。

試點(diǎn)期間，試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府要根據(jù)改革進(jìn)展情況和各類市場主體反映的突出問題，提出調(diào)整市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的建議，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。

第六條 試點(diǎn)期間，試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府可以根據(jù)實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的需要，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)或同意后，暫時(shí)調(diào)整《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》等有關(guān)規(guī)定。涉及暫停有關(guān)法律、行政法規(guī)或其相關(guān)條款實(shí)施的，按法定程序辦理。

第七條 試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌安排，建立流程管理、預(yù)警預(yù)報(bào)、信息反饋、動(dòng)態(tài)績效考核等工作機(jī)制，完善配套政策措施，確保改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

第八條 發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭負(fù)責(zé)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促、評(píng)估等工作，重大情況和重要問題及時(shí)報(bào)告國務(wù)院。有關(guān)部門要加強(qiáng)與試點(diǎn)地區(qū)的工作對(duì)接，將優(yōu)化市場準(zhǔn)入管理的改革措施放到試點(diǎn)地區(qū)先行先試。

第九條 試點(diǎn)地區(qū)要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，善于發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時(shí)糾正偏差、完善政策，扎實(shí)推進(jìn)工作，確保按期完成改革任務(wù)。

試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)定期向國務(wù)院提交改革試點(diǎn)情況報(bào)告。中期評(píng)估報(bào)告應(yīng)在改革試點(diǎn)滿一年之日起一個(gè)月內(nèi)提交；總結(jié)報(bào)告應(yīng)在改革試點(diǎn)期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)提交。

試點(diǎn)期間，發(fā)展改革委、商務(wù)部要牽頭組織開展第三方評(píng)估，對(duì)改革執(zhí)行情況、實(shí)施效果、取得的經(jīng)驗(yàn)、存在的問題、影響因素等進(jìn)行客觀調(diào)查和綜合評(píng)價(jià)，提出完善和改進(jìn)的意見。試點(diǎn)地區(qū)在中期評(píng)估、總結(jié)評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用第三方評(píng)估方式。

第十條 本方案由發(fā)展改革委、商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第十一條 本方案自2015年12月1日起施行，有效期至2017年12月31日。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：國務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見-國家行政法規(guī)

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第三篇：淺析市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的內(nèi)涵及意義

淺析負(fù)面清單管理模式的內(nèi)涵及意義

周一帆

（江南大學(xué)環(huán)境與土木工程學(xué)院工程管理1402班，江蘇無錫 214122）

摘要：負(fù)面清單管理模式是我國部分地區(qū)的針對(duì)外商投資管理的一種新的法治模式，它的根本內(nèi)涵在于政府用清單方式劃分出明確禁止外資進(jìn)入的領(lǐng)域，其余所有領(lǐng)域在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，國內(nèi)國外資本以平等的市場主體進(jìn)入，進(jìn)行公平、開放的市場競爭。負(fù)面清單管理模式顛覆了現(xiàn)有的正面清單管理方式，是政府和市場關(guān)系的一次重新調(diào)整和定位，遵循“法無禁止即可為”的基本原則，具有激發(fā)市場主體活力、限制公權(quán)和減少腐敗、高度可復(fù)制性和可推廣性、進(jìn)一步與國際通行規(guī)則相銜接的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：負(fù)面清單；管理模式；政府與市場；體制創(chuàng)新

“負(fù)面清單”已經(jīng)成為當(dāng)今中國經(jīng)濟(jì)改革大背景下的關(guān)注焦點(diǎn)之一。2013年9月27日,國務(wù)院印發(fā)通知批準(zhǔn)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》,提出要 “探索建立‘負(fù)面清單’管理模式”。十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干問題的決定》明確提出“實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度,在制定‘負(fù)面清單’的基礎(chǔ)上,各類市場主體可依法平等進(jìn)入清單之外的領(lǐng)域”?！柏?fù)面清單”迅速成為各界人士強(qiáng)烈關(guān)注和廣泛使用的高光詞匯。

負(fù)面清單管理模式是我國市場準(zhǔn)入管理體制的一次重大變革，是政府和市場關(guān)系的一次戰(zhàn)略調(diào)整，左右了我國未來市場經(jīng)濟(jì)的走向。因此，學(xué)習(xí)了解負(fù)面清單的起源，準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的內(nèi)涵，深刻領(lǐng)會(huì)我國探索實(shí)行負(fù)面清單管理模式的意義顯得尤為重要。

一、負(fù)面清單管理模式的起源和發(fā)展

“負(fù)面清單”是一個(gè)英文外來詞，是“Negative list”一詞的直譯，也可譯作“否定清單”，負(fù)面清單制度也不是新事物，其使用最早可追溯至19世紀(jì)30年代。

“1834年德意志關(guān)稅同盟的建立，同盟國就是采用負(fù)面清單模式訂立貿(mào)易條約”，加入同盟的l8個(gè)德意志邦國同意開放所有進(jìn)口市場、取消所有進(jìn)口限制，除非列明不開放和不取消的，這或許是負(fù)面清單在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的第一次使用。

淺析市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理的內(nèi)涵及意義

“二戰(zhàn)后，美國與日本簽訂的友好通商航海條約，對(duì)公用事業(yè)、造船等行業(yè)的列舉可以看作國民待遇義務(wù)的負(fù)面清單”?！岸鳛椤N外商投資準(zhǔn)入制度，美國在20世紀(jì)8O年代的雙邊投資條約中最早使用了列表形式的負(fù)面清單”，l994年生效的北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)則完全使用了負(fù)面清單。在NAFTA的示范效應(yīng)下，美國成為了負(fù)面清單管理模式的最大推動(dòng)者,自2004年以后，美國對(duì)外締結(jié)的雙邊投資協(xié)定和自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的投資章節(jié)中，均含有負(fù)面清單,在其主導(dǎo)的‘跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定(TPP)’、‘跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)議(TTIP)’中，以“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單管理”為核心的第三代國際投資規(guī)范正在重塑世界投資和貿(mào)易格局?！?/p>

“日本在近年來簽訂的雙邊投資條約與協(xié)定中也廣泛采用負(fù)面清單模式，如2002年3月22日簽署，2003年正式生效的《日本國政府和大韓民國政府關(guān)于投資自由化、投資促進(jìn)和投資保護(hù)協(xié)定》，日本與越南，日本與秘魯雙邊投資協(xié)定均采用負(fù)面清單模式?！?/p>

作為國際投資自由化的一個(gè)重要標(biāo)志，負(fù)面清單管理模式正在被越來越多的國家接受，目前世界上已有70多個(gè)國家采取采用了這一外資管理模式，成為外資管理新趨勢(shì)。

二、負(fù)面清單管理模式的內(nèi)涵和基本特征

1、負(fù)面清單管理模式的內(nèi)涵

“負(fù)面清單”是相對(duì)于“正面清單”而言的一種國際通行的外商投資管理辦法，是一個(gè)國家禁止外資進(jìn)入或限定外資比例的行業(yè)清單，即投資領(lǐng)域的“黑名單”，遵循“法無禁止皆可為”的原則，其根本內(nèi)涵在于劃定分出明確禁止外資進(jìn)入的領(lǐng)域，其余所有領(lǐng)域在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，國內(nèi)國外資本以平等的市場主體進(jìn)入，進(jìn)行公平、開放的市場競爭，代表協(xié)定有《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）。而正面清單模式實(shí)行的是嚴(yán)進(jìn)寬出政策，代表了肯定的義務(wù)承諾模式，界定了市場準(zhǔn)入的范圍，代表國際協(xié)定有世界貿(mào)易組織（WTO）的《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（GATS）。世貿(mào)組織的各成員國可以對(duì)某一部門的開放與否自行決定，不在正面清單上的各部門是成員國的保留范圍。

我國結(jié)合自身特點(diǎn)，既強(qiáng)調(diào)在外商投資方面實(shí)行負(fù)面清單管理模式，也希望在制定負(fù)面清單制度基礎(chǔ)上，實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，建立公平開放透明的市場規(guī)則。“因此界定，負(fù)面清單管理是一種國際上廣泛采用的投資準(zhǔn)入管理方式。政府以清單方式明確列出禁止和限制企業(yè)投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，清單以外則充分開放，即遵循‘法無禁止即可為’原則，企業(yè)只要按照法定程序注冊(cè)登記即可開展投資經(jīng)營活動(dòng)?！?/p>

淺析市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理的內(nèi)涵及意義

2、負(fù)面清單管理模式的基本特征

(1)法無禁止即可為、法無授權(quán)不可為的法理思想。負(fù)面清單管理模式就是“政府以清單方式明確列出禁止和限制企業(yè)投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，清單以外則充分開放，企業(yè)只要按照法定程序注冊(cè)登記即可開展投資經(jīng)營活動(dòng)”。由此可見，“法無禁止即可為” 既是負(fù)面清單管理的直接特征，也是對(duì)實(shí)行負(fù)面清單管理的基本原則。負(fù)面清單管理模式必須遵循 “法無禁止即可為、法無授權(quán)不可為”的管理理念，否則就不能稱作 “負(fù)面清單管理”。

(2)準(zhǔn)入前的國民待遇。我國探索實(shí)行的負(fù)面清單管理模式,旨在實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，建立公平開放透明的市場規(guī)則，打造內(nèi)外資一視同仁的投資環(huán)境。由此可見，“實(shí)行這樣負(fù)面清單管理，國有資本、民營資本以及外資都可以依法平等進(jìn)入清單之外的領(lǐng)域，即在投資發(fā)生和建立前階段，在企業(yè)的設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段就給予外國投資者及其投資與本國投資者及其投資平等的待遇”，這就相當(dāng)于在負(fù)面清單管理模式下，外商投資擁有了“準(zhǔn)入前國民待遇”。

三、負(fù)面清單管理模式的現(xiàn)實(shí)意義

盡管中國負(fù)面清單管理模式目前還處在探索的過程中，但這已經(jīng)在對(duì)外開放和市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新上邁出了歷史性的一步，而且從上海自由貿(mào)易區(qū)的試行結(jié)果可以看出，負(fù)面清單帶來了許多的正面效應(yīng)，各行各界均給予了很高的評(píng)價(jià)。

1、激發(fā)市場主體活力的特效藥

我國市場體系和市場準(zhǔn)入制度一直不夠完善，政府“看得見的手”的過多干預(yù)和監(jiān)管不到位成為市場體系發(fā)展的一大阻礙。負(fù)面清單管理模式捆綁了政府“看得見的手”，解放了市場“看不見的手”。政府以否定列表的方式明確列出禁止和限制企業(yè)進(jìn)入的行業(yè)與領(lǐng)域，清晰地告訴市場主體“不能做什么”，而將有限負(fù)面清單之外的廣闊領(lǐng)域全部交給市場主體自由決定，由市場主體根據(jù)市場變化做出判斷一 “能做什么”、“該做什么”，行政權(quán)力非經(jīng)法律允許不得干涉其準(zhǔn)入自由和經(jīng)營自由。這巧妙地化解了政府過多干預(yù)和監(jiān)管不到位的問題，還有利于打破企業(yè)壟斷，激發(fā)市場主體活力。

2、限制公權(quán)和減少腐敗的有效途徑

李克強(qiáng)總理明確指出，“清單以外，一律不得實(shí)施行政審批，更不得違規(guī)新設(shè)審批事項(xiàng)”。這就意味著，在負(fù)面清單管理模式中,凡是被列入負(fù)面清單的，都是對(duì)公權(quán)力主體的授權(quán)。負(fù)面清單之外的，則是公權(quán)力主體不得隨意加以干涉的市場主體行為，政府部門如果要在這些領(lǐng)域設(shè)置市場準(zhǔn)入的限制條件，則必須有明確的法律依據(jù)。這有利于維持一個(gè)公開透明的競爭環(huán)境，有效地抑制了權(quán)力尋

淺析市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理的內(nèi)涵及意義

租、腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

3、具有可復(fù)制性和可推廣性的優(yōu)勢(shì)

2013年，我國選擇將上海作為第一個(gè)試點(diǎn)，在上海自由貿(mào)易區(qū)試行負(fù)面清單管理模式。“自貿(mào)區(qū)因此肩負(fù)著我國在新時(shí)期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命?！彪S后，負(fù)面清單管理進(jìn)一步延伸到廣東、天津、福建三地自貿(mào)區(qū)建設(shè)中，上海、廣東、天津、福建四大自貿(mào)區(qū) 共用“2015版負(fù)面清單”。現(xiàn)在，負(fù)面清單管理模式已開始推廣到國內(nèi)市場。一些地方政府紛紛試水負(fù)面清單管理模式，提出了多個(gè)地方版本，如浙江省制定實(shí)施企業(yè)投資負(fù)面清單，已開展核準(zhǔn)目錄外企業(yè)投資項(xiàng)目不再審批改革試點(diǎn)。由此我們可以發(fā)現(xiàn)，負(fù)面清單管理模式的可復(fù)制性和可推廣性優(yōu)勢(shì)盡顯。

4、進(jìn)一步與國際通行規(guī)則相銜接

“隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，負(fù)面清單管理已成為國際投資的趨勢(shì)，而以美國為首的發(fā)達(dá)國家正在試圖通過 TPP與TTIP等平臺(tái)構(gòu)建世界貿(mào)易新規(guī)則?！弊鳛榘l(fā)展中國家的中國，需要在新的游戲規(guī)則當(dāng)中發(fā)出自己的聲音，緊跟世界腳步，并占據(jù)一席之地。因此，在這樣的大背景下實(shí)行負(fù)面清單管理模式，有助于我國建立一套與國際通行規(guī)則相銜接的新制度體系，使我國能夠充分參與到構(gòu)建全球貿(mào)易新規(guī)則的過程中去，在今后的國際談判中處于更有利的地位。

四、結(jié)語

在我國深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革和行政體制改革的探索道路上，市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理的“法無禁止即可為、法無授權(quán)不可為的法理思想”及對(duì)外資的“準(zhǔn)入前的國民待遇”兩大特征決定了其重要作用。負(fù)面清單管理在一定程度上化解了政府過多干預(yù)和監(jiān)管不到位的問題，激發(fā)市場主體活力；維持了一個(gè)公開透明的競爭環(huán)境，有效地限制公權(quán)和減少腐敗；具有高度可復(fù)制性和可推廣性，適合推廣到國內(nèi)市場；優(yōu)化了我國的制度體系，進(jìn)一步與國際通行規(guī)則相銜接?？梢?，作為我國經(jīng)濟(jì)制度改革和行政體制改革的里程碑，負(fù)面清單的影響力不容小覷，準(zhǔn)確把握其內(nèi)涵和意義，對(duì)我們運(yùn)用好負(fù)面清單管理模式具有十分重要的意義。

淺析市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理的內(nèi)涵及意義

參考文獻(xiàn)

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第四篇：國務(wù)院：行政審批將實(shí)行“負(fù)面清單”制

國務(wù)院：行政審批將實(shí)行“負(fù)面清單”制

摘要：昨日(1月8日)，國務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，決定進(jìn)一步推出深化行政審批制度改革三項(xiàng)措施。

2014年對(duì)于中央政府而言，全面深化改革力度將加大。

已實(shí)施將近一年的行政審批制度改革，再度提速。昨日(1月8日)，國務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，決定進(jìn)一步推出深化行政審批制度改革三項(xiàng)措施。根據(jù)昨日國務(wù)院常務(wù)會(huì)議的指示，2014年按照全面深化改革的要求，做好政府各項(xiàng)工作，要繼續(xù)把簡政放權(quán)作為“當(dāng)頭炮”。

下一步，在繼續(xù)增加權(quán)力下放的同時(shí)，權(quán)力的公開透明也成為關(guān)鍵，國務(wù)院表示要“在公開透明上下功夫，在持續(xù)推進(jìn)中增實(shí)效”。按照國務(wù)院的部署，除去進(jìn)一步取消和下放權(quán)力之外，還將逐步清理非行政許可審批事項(xiàng)，為此國務(wù)院此次專門出臺(tái)三項(xiàng)改革措施。

一是要公開國務(wù)院各部門全部行政審批事項(xiàng)清單，推進(jìn)進(jìn)一步取消和下放，促進(jìn)規(guī)范管理，接受社會(huì)監(jiān)督，切實(shí)防止邊減邊增、明減暗增。

除公開的事項(xiàng)外，各部門不得擅自新設(shè)行政審批事項(xiàng)。逐步向?qū)徟马?xiàng)的“負(fù)面清單”管理邁進(jìn)，做到審批清單之外的事項(xiàng)，均由社會(huì)主體依法自行決定。

國家行政學(xué)院教授竹立家此前在接受記者采訪時(shí)曾經(jīng)指出，行政審批事項(xiàng)的改革會(huì)比較艱難，因?yàn)檫@是需要放權(quán)讓利的改革，也就是要將有些權(quán)力交給市場、交給社會(huì)，要進(jìn)一步擴(kuò)大市場、社會(huì)和社會(huì)中介組織的發(fā)展空間。

根據(jù)竹立家的觀點(diǎn)，不能從部門利益甚至個(gè)人利益出發(fā)來界定行政審批事項(xiàng)，使得不該審批的也要審批。行政審批制度改革，是要和分權(quán)、放權(quán)、權(quán)力轉(zhuǎn)移相結(jié)合的一種行政審批制度。

第二，國務(wù)院還要求，清理并逐步取消各部門非行政許可審批事項(xiàng)。對(duì)面向公民、法人或其他組織的非行政許可審批事項(xiàng)原則上予以取消，確需保留的要通過法定程序調(diào)整為行政許可，其余一律廢止。

國務(wù)院列出的三項(xiàng)措施的最后一項(xiàng)，依然是進(jìn)一步放權(quán)。

根據(jù)國務(wù)院的安排，在2013年分三批取消和下放行政審批事項(xiàng)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域，再取消和下放包括省際普通貨物水路運(yùn)輸許可、基礎(chǔ)電信和跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證備案核準(zhǔn)、利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施遠(yuǎn)程高等學(xué)歷教育的網(wǎng)校審批、保險(xiǎn)從業(yè)人員資格核準(zhǔn)和會(huì)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定等70項(xiàng)審批事項(xiàng)，使簡政放權(quán)成為持續(xù)的改革行動(dòng)。

第五篇：關(guān)于對(duì)《黔西南州開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單

關(guān)于對(duì)《黔西南州開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單

制度改革試點(diǎn)任務(wù)實(shí)施方案》

征求意見的函

州直相關(guān)部門：

根據(jù)《貴州省開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)實(shí)施方案》（黔府辦函〔2018〕31號(hào)）文件精神，為貫徹落實(shí)好省開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)工作，按照州政府的安排，起草了《黔西南州開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)任務(wù)實(shí)施方案》（征求意見稿），現(xiàn)發(fā)給你們，征求意見和建議。希望各部門高度重視，結(jié)合本部門實(shí)際進(jìn)行修改，提出可行建議。并于2018年5月17日下午5點(diǎn)前，將修改建議經(jīng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章后，反饋到州發(fā)改委。（電子文檔發(fā)送至郵箱：463985582@qq.com。）

聯(lián)系人：王蕾，電話：3238520傳真：3240005 附：《黔西南州開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)任務(wù)實(shí)施方案》（征求意見稿）

黔西南州發(fā)改委

2018年5月14日

黔西南州開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單 制度改革試點(diǎn)任務(wù)實(shí)施方案

（征求意見稿）

根據(jù)《貴州省開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)實(shí)施方案》（黔府辦函〔2018〕31號(hào)）文件精神，為貫徹落實(shí)好省開展市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)工作，結(jié)合黔西南實(shí)際，特制定本方案。

一、總體要求

全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神和總書記在貴州省代表團(tuán)重要講話精神,以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局,堅(jiān)持社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向,牢固樹立和貫徹落實(shí)新發(fā)展理念,堅(jiān)持簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù),遵循依法監(jiān)管、公正透明、權(quán)責(zé)一致、社會(huì)共治的原則,結(jié)合貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè),把發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用與更好發(fā)揮政府作用統(tǒng)一起來,把轉(zhuǎn)變政府職能與創(chuàng)新管理方式結(jié)合起來,把激發(fā)市場活力與加強(qiáng)市場監(jiān)管統(tǒng)籌起來,以激發(fā)市場主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管為重點(diǎn),放寬和規(guī)范市場準(zhǔn)入,精簡和優(yōu)化行政審批,強(qiáng)化和創(chuàng)新市場監(jiān)管,積極探索建立市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理制度。

二、試點(diǎn)任務(wù) 以制度創(chuàng)新為核心任務(wù),試行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度,加強(qiáng)與“證照分離”改革的聯(lián)動(dòng),建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的市場準(zhǔn)入機(jī)制、行政審批制度、綜合監(jiān)管體系以及法律法規(guī)等相關(guān)配套制度。

(一)堅(jiān)持放管結(jié)合,建立健全各類市場主體依法平等進(jìn)入的市場準(zhǔn)入機(jī)制。

1.探索實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。按照國家和省要求,在全州范圍內(nèi)實(shí)施由國務(wù)院統(tǒng)一制發(fā)的《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單草案(試點(diǎn)版)》。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單是適用于境內(nèi)外投資者的一致性管理措施,是對(duì)各類市場主體準(zhǔn)入管理的統(tǒng)一要求。市場準(zhǔn)入負(fù)面清單包括禁止準(zhǔn)入類和限制準(zhǔn)入類,適用于各類市場主體基于自愿的初始投資、擴(kuò)大投資、并購?fù)顿Y等投資經(jīng)營行為及其他市場進(jìn)入行為。對(duì)禁止準(zhǔn)入事項(xiàng),市場主體不得進(jìn)入,行政機(jī)關(guān)不予審批、核準(zhǔn),不得辦理有關(guān)手續(xù);對(duì)限制準(zhǔn)入事項(xiàng),由市場主體提出申請(qǐng),行政機(jī)關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決定,或由市場主體依照政府規(guī)定的準(zhǔn)入條件和準(zhǔn)入方式合規(guī)進(jìn)入;對(duì)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等,各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入。貫徹落實(shí)省負(fù)面清單管理制度，對(duì)省補(bǔ)充出臺(tái)的負(fù)面清單內(nèi)容，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。(責(zé)任單位:州發(fā)改委、州商糧局、州相關(guān)部門、各縣〔市〕、義龍新區(qū)按職責(zé)分工負(fù)責(zé))2.做好負(fù)面清單管理與現(xiàn)行審批制度之間的銜接。各縣（市、義龍新區(qū)）、州各部門要堅(jiān)持簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，積極探索負(fù)面清單管理模式與現(xiàn)行行政審批制度的有效銜接方式。要區(qū)分不同情況探索實(shí)行承諾式準(zhǔn)入等方式，進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)告知性備案、準(zhǔn)入信息公示等配套措施。(責(zé)任單位:州發(fā)改委、州編委辦、州政府法制辦、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))(二)加大簡政放權(quán)力度,建立健全權(quán)責(zé)統(tǒng)一、規(guī)則透明、服務(wù)高效的行政審批制度。

3.深化商事登記制度改革。建立健全與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的商事登記制度，提高負(fù)面清單之外準(zhǔn)入事項(xiàng)的便利化。深化“一照一碼”改革，實(shí)現(xiàn)法人和其他組織統(tǒng)一社會(huì)信用代碼。全面實(shí)行“一址多照”“一照多址”和集群注冊(cè)制度。開展企業(yè)名稱登記管理改革，優(yōu)化網(wǎng)上名稱申報(bào)通道，提高名稱登記便利化。推進(jìn)電子營業(yè)執(zhí)照和全程電子化登記管理。推行企業(yè)簡易注銷登記改革。(責(zé)任單位:州工商局、州編委辦、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))4.優(yōu)化行政審批事項(xiàng)。深化行政審批制度改革，最大限度取消地方行政審批事項(xiàng)，對(duì)于市場機(jī)制能有效調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一律取消審批；對(duì)于保留的行政審批事項(xiàng)要規(guī)范管理、提高效率，徹底打破各種互為前置的審批怪圈。嚴(yán)格貫徹落實(shí)國家和省取消、調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可管理目錄的有關(guān)決定。對(duì)管理目的相同或類似的不同部門許可事項(xiàng)，要加快清理合并。對(duì)直接面向基層、量大面廣，由各地管理更方便有效的經(jīng)濟(jì)社會(huì)事項(xiàng)，一律下放各地和基層管理。對(duì)市場競爭機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)，行業(yè)組織或中介機(jī)構(gòu)能夠有效實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律管理的準(zhǔn)入事項(xiàng)，取消行政審批，實(shí)行行業(yè)自律管理，允許企業(yè)直接開展相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)。（責(zé)任單位：州編委辦、州質(zhì)監(jiān)局、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

5.施行行政審批告知承諾制。對(duì)于通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件的行為，并且不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果的市場準(zhǔn)入行政審批事項(xiàng)，行政審批機(jī)關(guān)可以實(shí)行告知承諾。對(duì)實(shí)行告知承諾的審批事項(xiàng)，由行政審批機(jī)關(guān)制作告知承諾書，并向申請(qǐng)人提供示范文本，一次性告知企業(yè)審批條件和需要提交的材料，企業(yè)承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料，即可當(dāng)場辦理相關(guān)許可事項(xiàng)。申請(qǐng)人達(dá)到法定許可條件后，方可從事被許可行為，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出準(zhǔn)予行政審批的決定后2個(gè)月內(nèi)，對(duì)被審批人的承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)不符的，應(yīng)要求其限期整改，必要時(shí)依法撤銷行政審批決定。(責(zé)任單位:州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))6.強(qiáng)化行政審批標(biāo)準(zhǔn)化管理。有序推進(jìn)公平競爭審查制度的落實(shí)，按照省制定的行政審批中介服務(wù)及收費(fèi)、政府定價(jià)或指導(dǎo)價(jià)經(jīng)營服務(wù)性收費(fèi)清單，堅(jiān)持政府性基金和行政事業(yè)收費(fèi)目錄清單常態(tài)化更新。貫徹落實(shí)國家和省職業(yè)資格目錄清單。對(duì)負(fù)面清單中的限制準(zhǔn)入類事項(xiàng)，依照省制定的行政許可基本流程管理辦法和實(shí)體政務(wù)大廳服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)抓好落實(shí)，最大程度減少審批的自由裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)辦理過程公開透明，辦理結(jié)果有明確預(yù)期。(責(zé)任單位：州編委辦、州政務(wù)服務(wù)中心、州市場監(jiān)管局、州財(cái)政局、州發(fā)改委、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))7.推進(jìn)行政審批電子政務(wù)建設(shè)。加快提高政務(wù)服務(wù)便利化水平，加強(qiáng)部門間信息互聯(lián)互通，著力打破“信息孤島”，大力推行“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，制定網(wǎng)上辦事大廳服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加快形成統(tǒng)一的政務(wù)服務(wù)平臺(tái)。擴(kuò)大網(wǎng)上預(yù)審當(dāng)場受理、當(dāng)場發(fā)證的范圍，創(chuàng)新網(wǎng)上告知、公示、咨詢、查詢、反饋等網(wǎng)上服務(wù)方式，培育網(wǎng)上辦事服務(wù)理念和習(xí)慣，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效應(yīng)。以現(xiàn)有運(yùn)行模式與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，按照數(shù)據(jù)對(duì)接方式，逐步將審批事項(xiàng)統(tǒng)一接入網(wǎng)上政務(wù)大廳。(責(zé)任單位:州大數(shù)據(jù)局、州編委辦、州質(zhì)監(jiān)局、州政務(wù)服務(wù)中心、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))8.加強(qiáng)行政審批監(jiān)督檢查。運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，對(duì)行政審批業(yè)務(wù)手冊(cè)和辦事指南的具體執(zhí)行情況，開展實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警糾錯(cuò)、效能評(píng)估、滿意度調(diào)查等活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正行政審批中存在的問題。加快推進(jìn)我州消費(fèi)投訴、經(jīng)濟(jì)、價(jià)格違法行為舉報(bào)、行政效能投訴12345平臺(tái)體系建設(shè)。(責(zé)任單位:州編委辦、州政府督查室、州發(fā)改委、州工商局、州政務(wù)服務(wù)中心、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))(三)堅(jiān)持齊抓共管,建立健全協(xié)同監(jiān)管、信息共享、社會(huì)共治的綜合監(jiān)管體系。

9.加強(qiáng)信息化協(xié)同監(jiān)管。以“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”為基本原則，進(jìn)一步厘清各部門市場監(jiān)管職責(zé)，探索完善登記注冊(cè)、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管體系。嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，探索市場監(jiān)管綜合執(zhí)法，健全跨部門、跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，逐步實(shí)行“多帽合一”，解決多頭執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法問題。建立市場監(jiān)管信息互聯(lián)共享機(jī)制，履行“雙告知”職責(zé)，推進(jìn)信息交流和資源共享，實(shí)現(xiàn)登記部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他部門之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無障礙交換。優(yōu)化政府監(jiān)管資源配置，整合市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，推廣綜合執(zhí)法模式，減少監(jiān)管層級(jí)，提高協(xié)同監(jiān)管效能。全面實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，通過平臺(tái)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法人員，抽查結(jié)果公開。建立健全監(jiān)察部門等第三方受理投訴的機(jī)制，嚴(yán)肅投訴處置。(責(zé)任單位:州編委辦、州工商局、州發(fā)改委、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))10.加強(qiáng)信用監(jiān)管。加快社會(huì)信用體系基礎(chǔ)建設(shè),完善信用信息平臺(tái)建設(shè),建立健全信用信息共享機(jī)制,推進(jìn)全省各信用信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通和信用信息的交換共享。建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制,探索政府部門間協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制,推動(dòng)全州相關(guān)部門在市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面制定信用分類監(jiān)管制度。優(yōu)化失信信息記錄和披露制度,探索完善企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理制度、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理制度和違法違規(guī)企業(yè)“黑名單”管理制度。建立完善跨地域、跨部門、跨行業(yè)的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。加大違法違規(guī)聯(lián)合懲戒力度,視情況實(shí)施吊銷營業(yè)執(zhí)照、撤銷行政許可證等懲戒措施,對(duì)嚴(yán)重違法失信者實(shí)行市場禁入。加快培育和規(guī)范信用服務(wù)市場,推動(dòng)全省征信服務(wù)業(yè)發(fā)展。(責(zé)任單位:州發(fā)改委、州工商局、州人行、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))11.加強(qiáng)行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督。積極引導(dǎo)市場主體自治自律,推進(jìn)行業(yè)自律,促進(jìn)市場主體自我約束、誠信經(jīng)營,共同維護(hù)公平競爭的市場秩序。加快州行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)與行政機(jī)關(guān)脫鉤改革,有序推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)與行政機(jī)關(guān)脫鉤試點(diǎn)。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)作用,鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)制定行規(guī)行約和行業(yè)內(nèi)爭議處理規(guī)則,制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)社會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。支持行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)監(jiān)督會(huì)員遵守行業(yè)自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則。監(jiān)管部門可依法委托具備法定資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、檢測。積極發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在鑒證市場主體財(cái)務(wù)狀況、維護(hù)投資人權(quán)益等方面的監(jiān)督作用。推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法信息公開,暢通公眾知情和參與渠道,健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮新聞媒體作用,強(qiáng)化輿論監(jiān)督。(責(zé)任單位:州發(fā)改委、州民政局、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))12.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范動(dòng)態(tài)監(jiān)管。建立風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)制度體系,完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等制度,定期開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查、風(fēng)險(xiǎn)巡查。對(duì)于涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)的市場準(zhǔn)入事項(xiàng),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制,強(qiáng)化市場準(zhǔn)入管理。探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù),實(shí)時(shí)采集和監(jiān)控監(jiān)管對(duì)象的信息及情況,做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警,提高發(fā)現(xiàn)問題和防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。建立安全審查監(jiān)管追責(zé)機(jī)制。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)告知提示方法,通過信息公示、抽查、抽檢等方式,強(qiáng)化對(duì)市場主體的全過程監(jiān)管。(責(zé)任單位:州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))(四)深化制度改革,完善與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相配套的法律法規(guī)和政策。

13.完善產(chǎn)業(yè)投資政策。按照國家部署,加強(qiáng)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目以及依據(jù)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的市場準(zhǔn)入管理事項(xiàng)的銜接。深化投資體制改革,深化投資領(lǐng)域行政審批制度改革,簡政放權(quán),提高效能,除國家和省人民政府明確規(guī)定由州級(jí)及以上審批項(xiàng)目外,其余項(xiàng)目審批權(quán)限按要求全部下放到縣(市、區(qū))。貫徹執(zhí)行《貴州省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》,在一定領(lǐng)域、區(qū)域內(nèi)先行試點(diǎn)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制,探索創(chuàng)新以政策性條件引導(dǎo)、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式。制定工程建設(shè)項(xiàng)目多評(píng)合一、多審合一、多圖聯(lián)審、聯(lián)合驗(yàn)收辦法。鼓勵(lì)各地通過依法注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等措施,加快推進(jìn)政府投融資平臺(tái)轉(zhuǎn)型發(fā)展,提升資本運(yùn)作能力。完善投資布局,擴(kuò)大開放領(lǐng)域,放寬準(zhǔn)入限制,促進(jìn)省內(nèi)省外、國際國內(nèi)要素有序流動(dòng)、資源高效配置、市場深度融合。鼓勵(lì)和支持民間資本投入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。(責(zé)任單位:州發(fā)改委、州工信委、州農(nóng)委、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))14.完善法律法規(guī)體系。對(duì)涉及市場準(zhǔn)入的我州地方性法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件進(jìn)行清理,對(duì)設(shè)定但未列入市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng),應(yīng)予取消,并提出修改、廢止相關(guān)規(guī)定的建議;經(jīng)研究確需保留的，按程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。對(duì)需要修改、廢止的相關(guān)規(guī)定,經(jīng)研究論證后,按照法定程序?qū)Φ胤叫苑ㄒ?guī)、規(guī)章和州政府規(guī)范性文件進(jìn)行修改或廢止。(責(zé)任單位:州政府法制辦、州相關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé))

三、保障措施

(一)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立州政府分管負(fù)責(zé)同志擔(dān)任組長,成員單位由州編委辦、州發(fā)改委、州商糧局、州工商局、州工信委、州政府法制辦以及其他州相關(guān)部門組成的州推進(jìn)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)工作小組,負(fù)責(zé)組織方案實(shí)施工作,指導(dǎo)和督促開展試點(diǎn)工作。

(二)強(qiáng)化工作機(jī)制。建立市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的流程管理、預(yù)警預(yù)報(bào)、信息反饋、動(dòng)態(tài)績效考核等工作機(jī)制,完善配套政策措施,確保改革試點(diǎn)取得實(shí)效。各地各部門要定期逐項(xiàng)報(bào)送清單事項(xiàng)的具體實(shí)施情況,以及調(diào)整市場準(zhǔn)入負(fù)面清單的有關(guān)建議。

(三)強(qiáng)化督促檢查。積極跟蹤推進(jìn)改革試點(diǎn)情況,注重總結(jié)經(jīng)驗(yàn),善于發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性、潛在性問題,及時(shí)糾正偏差、完善政策,扎實(shí)推進(jìn)工作,確保按期完成改革任務(wù)。州發(fā)改委、州商糧局要強(qiáng)化指導(dǎo)協(xié)調(diào)職能,及時(shí)督促檢查改革工作進(jìn)展情況,對(duì)實(shí)施過程中的重大情況和重要問題要及時(shí)報(bào)告,確保按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)改革任務(wù)。

(四)強(qiáng)化宣傳解讀。按照國家和省的統(tǒng)一部署及口徑,加大市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革的宣傳力度,讓企業(yè)及時(shí)全面了解改革的內(nèi)容以及清單管理的條件和程序。州發(fā)改委、州商糧局要加強(qiáng)政策解讀,開展專題培訓(xùn)等工作。

(五)強(qiáng)化總結(jié)評(píng)估。州發(fā)改委、州商糧局要及時(shí)對(duì)改革試點(diǎn)的進(jìn)展情況進(jìn)行分析和評(píng)估,梳理試點(diǎn)工作中的新舉措和新制度,總結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)做法,為全州推行市場準(zhǔn)入負(fù)面清單提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。