第一篇：關于廉政與監(jiān)管風險點)

關于廉政與監(jiān)管風險點 自 查 情 況 匯 報

縣局監(jiān)察室：

為切實落實縣工商局在全縣工商系統(tǒng)推行的廉政風險和監(jiān)管風險防范管理工作，針對汪洋所工作的特點，將容易引發(fā)職務腐敗、犯罪的重點崗位、工作環(huán)節(jié)進行分解，主動防范和化解監(jiān)管過程中的風險，切實履行好監(jiān)管職責。結合自身的工作職能，認真查找工作中存在的問題，仔細分析原因，因此必須積極加以整改，主動防范和化解風險,現(xiàn)將此項工作落實情況匯報如下:

一、成立了兩個“風險”防范領導小組

2009年7月31日和8月11日組織全體干部職工學習了關于廉政風險與監(jiān)管風險防范的相關文件，并成立了專門的領導小組，由所長凌志勇?lián)谓M長，副所長崔正建、彭峰擔任副組長，為兩個“風險”防范工作全面開展奠定了堅實的組織基礎。

二、認真組織排查

在組織學習了縣工商局廉政和監(jiān)管風險防范相關文件的基礎上，按照個人排查風險點要“準”，部門排查風險點要“全”，重點排查風險點要“深”的工作要求，全所職工針對自己的工作特點，在會上開展了自我查找和集體討論的方式，緊緊圍繞行政審批、行政執(zhí)法、巡查監(jiān)管、財務管理、行政收費等重點崗位和市場監(jiān)管的重點環(huán)節(jié)，從思想道德、制度機制、崗位職責三個層面，組織干部職工通過自己查、群眾幫、領導提、組織審等方法，認真查找廉政和監(jiān)管風險點。

三、對查找出可能存在的風險點制定具體的防范措施 可能存在的風險點：

（一）領導崗位風險

1、在公務活動中，接受饋贈或宴請，在行政許可、行政處罰、行政審批、行政監(jiān)管等方面，可能產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。

2、對分管的工作人員或身邊的工作人員管理不嚴，管理有漏洞，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良影響。

（二）業(yè)務崗位風險

1、在行政執(zhí)法過程中，對重大疑點，疏忽或故意隱瞞、可能產(chǎn)生行政處罰未到位或難以到位的后果。

2、在行政許可、行政審批過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其進行投訴。

3、在行政許可、行政審批過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提前發(fā)照，導致不應注冊的給予注冊，出現(xiàn)了失職行為。

4、違反辦案程序，濫用裁量權，重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行政行為不合法。

5、在案件調查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量不準確。

6、在查辦案件過程中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處罰標準，可能導致行政處罰出現(xiàn)或輕或重現(xiàn)象。

7、對暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果。

8、由于歷史的或其他原因，重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患。

9、對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索不上報、不登記，可能造成工作失職或產(chǎn)生收受當事人的好處等不廉潔行為。

10、發(fā)現(xiàn)違法隱患后查處、指導不及時，錯過了整改時機，可能造成重大損失或重大影響。

11、對不參加年檢的企業(yè)，不認真核查，違規(guī)操作年檢系統(tǒng)，造成數(shù)據(jù)不清，錯誤吊銷，可能導致行政行為不合法。

12、對轄區(qū)內市場巡查制度監(jiān)督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，導致群眾購買了不符合標準的食品，造成食品安全事故。

13、對轄區(qū)內涉安行業(yè)（煙花爆竹、液化氣、市場設施、礦山企業(yè)）巡查不到位，可能造成重大的安全事故。

14廣告審查不嚴格、廣告宣傳監(jiān)督不到位，轄區(qū)內可能出現(xiàn)違法廣告事件的發(fā)生。

15、在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致當事人上訪或群訪等后果。

（三）、思想道德方面的風險

1、平時抓業(yè)務知識學習多，抓政治理論學習少，出現(xiàn)重業(yè)務學習輕政治理論學習的傾向，時間久了可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質下降。

2、工作中不敢大膽管理，是非觀念曖昧，怕承擔責任，怕得罪人，可能助長不良行為。

3、工作缺乏責任心，主動想事、干事不夠，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，可能導致工作落后。

4、為違法當事人說情，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。

5、對自身要求不嚴，工作紀律松懈，工作期間吃東西、看與工作無關的書籍、利用電腦玩兒游戲或上網(wǎng)聊天、著裝不整或打瞌睡等，可能被暗訪人員錄下，在有關場合播放，給工商形象造成影響。

（四）、制度機制方面的風險：

1、通過實踐檢驗，發(fā)現(xiàn)有些規(guī)章制度不夠科學、嚴謹，缺乏有效性，沒有約束力時，不能及時對其進行補充、修改和完善，由此可能造成工作中出現(xiàn)偏差。

2、對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應有的作用。

防范措施：

--抓好日常思想道德教育。警鐘長鳴，將防范責任風險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預警制度，定期對當前面臨的責任風險進行分析，并制定相應的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學習時間。

--加強業(yè)務培訓。用科學發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導致的執(zhí)法風險。

--加強工商廉政文化建設。通過開展豐富多采的廉政文化，樹立工商行政管理職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)工商干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負責。

--加強對“一把手”決策權的廉政風險防控。健全科學民主決策制度，認真貫徹民主集中制，民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務公開，增強決策透明度。

4--加強財務管理權廉政風險防控。進一步完善系統(tǒng)財務管理制度，認真落實財務公開制度，杜絕暗箱操作；重點防范和查處違規(guī)開支、設立帳外帳、坐收坐支、隱性債務等問題。

--加強行政許可權廉政風險防控。進一步加強政務公開，全面公開登記、年檢等行政許可工作流程、服務規(guī)定；進一步明確登記、年檢中關于收費、提交手續(xù)、審計驗資等各項業(yè)務工作紀律和廉潔自律各項紀律；規(guī)范和控制行使“合理變通”權力，涉及對合法前提下形式上的“合理變通”或有原則依據(jù)下的“放寬條件”，經(jīng)過集體研究決定，并做好記錄，同時要兼顧規(guī)范與快捷高效相統(tǒng)一。

--加強行政執(zhí)法權廉政風險防控。行政檢查、行政強制措施、行政處罰必須嚴格依法實施，進一步細化完善有關操作程序和紀律規(guī)定，推進規(guī)范化、制度化；規(guī)范行使自由裁量權，實行案件核審前集體討論制度，涉及突破法定處罰下限的減輕處罰必須經(jīng)案件討論小組研究，做好記錄，實規(guī)范執(zhí)法行為，防治執(zhí)法腐敗。

--狠抓市場巡查制度。對本轄區(qū)內松峰鄉(xiāng)一建材生產(chǎn)企業(yè)違規(guī)從事水泥生產(chǎn)的行為發(fā)放了停止經(jīng)營通知書，對汪洋鎮(zhèn)一石英砂開采企業(yè)的無照經(jīng)營行為發(fā)放了停止經(jīng)營通知書，對銷售液化氣的一經(jīng)營戶因人照不符要求其立即改正完善手續(xù)。針對集貿市場設施陳舊存在安全隱患的問題，指導市場經(jīng)營者限期整改，確保安全。

汪洋工商所 2009年8月13日 關于廉政與監(jiān)管風險點 自 查 情 況 匯 報

為切實落實縣工商局在全縣工商系統(tǒng)推行的廉政風險和監(jiān)管風險防范管理工作，針對汪洋所工作的特點，將容易引發(fā)職務腐敗、犯罪的重點崗位、工作環(huán)節(jié)進行分解，主動防范和化解監(jiān)管過程中的風險，切實履行好監(jiān)管職責。結合自身的工作職能，認真查找工作中存在的問題，仔細分析原因，因此必須積極加以整改，主動防范和化解風險,現(xiàn)將兩個風險點自查情況匯報如下: 可能存在的風險點：

一、管理中可能存在的風險點：

1、在額度較大的資金使用上，把關不嚴，可能導致資金使用不當，造成損失。

2、“一崗雙責”履行的不好，領導和監(jiān)督不到位，可能導致出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。

3、在公務活動中，接受饋贈或宴請，在行政許可、行政處罰、行政審批、行政監(jiān)管等方面，可能產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。

4、對分管的工作人員或身邊的工作人員管理不嚴，管理有漏洞，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良影響。

二、思想道德方面的風險：

1、平時抓業(yè)務知識學習多，抓政治理論學習少，出現(xiàn)重業(yè)務學習輕政治理論學習的傾向，時間久了可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質下降。

2、工作中不敢大膽管理，是非觀念曖昧，怕承擔責任，怕得罪人，可能助長不良行為。

3、為違法當事人說情，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。

4、自身要求不嚴，工作紀律松懈，工作期間吃東西、看與工作無關的書籍、利用電腦玩兒游戲或上網(wǎng)聊天、著裝不整或打瞌睡等，可能被暗訪人員錄下，在有關場合播放，給分局造成影響。

三、防范措施：

--抓好日常思想道德教育。警鐘長鳴，將防范責任風險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預警制度，定期對當前面臨的責任風險進行分析，并制定相應的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學習時間。

--加強工商廉政文化建設。通過開展豐富多采的廉政文化，樹立工商行政管理職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)工商干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負責。

--加強財務管理權廉政風險防控。進一步完善系統(tǒng)財務管理制度，認真落實財務公開制度，杜絕暗箱操作；重點防范和查處違規(guī)開支、設立帳外帳、坐收坐支、隱性債務等問題。

--加強行政執(zhí)法權廉政風險防控。行政檢查、行政強制措施、行政處罰必須嚴格依法實施，進一步細化完善有關操作程序和紀律規(guī)定，推進規(guī)范化、制度化；規(guī)范行使自由裁量權，實行案件核審前集體討論制度，涉及突破法定處罰下限的減輕處罰必須經(jīng)案件討論小組研究，做好記錄，實規(guī)范執(zhí)法行為，防治執(zhí)法腐敗。

汪洋工商所——凌志勇 二00九年八月二十日

第二篇：開展廉政、監(jiān)管風險點

開展廉政、監(jiān)管風險點 防范管理的實踐和思考

開展廉政、監(jiān)管風險點防范管理是拓展工商部門行風廉政建設領域，完善具有工商特點的懲防體系建設的創(chuàng)新思路和重要舉措。今年以來，臨沂市工商局河東分局深入貫徹落實中紀委及省、市、區(qū)各級紀委關于預防腐敗工作的指示精神，按照上級工商部門要求，積極開展了關于廉政、監(jiān)管風險點防范管理的工作實踐，進行了相關的探索和思考，取得了一定成效。

一、開展廉政、監(jiān)管風險點防范監(jiān)管的現(xiàn)實考量 廉政風險點防范管理是把風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際的一種創(chuàng)新，其提出和實踐具有具體的社會背景。隨反腐倡廉工作的不斷深入，中共中央提出建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系，明確提出在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設。這些都為開展廉政風險點防范管理工作指明了工作重點和前進方向。為貫徹落實中央有關精神，國家工商總局印發(fā)了《工商行政管理機關開展廉政風險點防范管理工作的意見》，由于工商部門作為具有市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能的政府部門，在行使權力時還可能出現(xiàn)由于監(jiān)管不到位、違規(guī)執(zhí)法等原因導致的監(jiān)管風險，與廉政風險既有區(qū)別，又有密切聯(lián)系，相互交織，因此，需要緊密結合 工商行政管理業(yè)務工作，對廉政風險和監(jiān)管風險同時查找、同時防范。

具體到我局工作實際，開展廉政、監(jiān)管風險點防范管理工作就象個人需要健康查體一樣，單位每年也應當“健康查體”，具有現(xiàn)實需要。一是適應形勢發(fā)展的需要。近年來，隨著形勢的發(fā)展，工商行政管理職能也發(fā)生了變化，特別是“兩費”停征以來，基層工商部門的工作重心逐步轉移到監(jiān)管執(zhí)法和服務發(fā)展上來，必然導致監(jiān)管執(zhí)法力度的加強，發(fā)生廉政、監(jiān)管風險的可能性也就相應增加，需要提前防范；二是推進依法行政的需要。作為基層工商部門，我局掌握著部分行政執(zhí)法、行政審批等權力，客觀存在著權力尋租、以權謀私等廉政風險以及監(jiān)管不到位、行政不作為、亂作為，甚至失職瀆職等監(jiān)管風險，開展廉政、監(jiān)管風險點防范管理可以有效把這些風險遏制在萌芽狀態(tài)；三是建設和諧機關的需要。對于分局系統(tǒng)內部的財務、人事管理工作，牽涉每一名干部職工切實身利益，通過開展廉政、監(jiān)管風險點防范管理，建立健全公開、透明的運作機制，有助于化解矛盾，維護系統(tǒng)和諧；四是加強隊伍建設的需要。推進廉政、監(jiān)管風險點防范，能夠引導干部職工增強宗旨意識、責任意識，樹立正確的政績觀和權力觀，防止因權力濫用導致干部職工受到黨紀政紀甚至法律追究，達到關心和愛護干部職工的目的。

二、開展廉政、監(jiān)管風險點防范管理的具體實踐 為確保廉政、監(jiān)管風險點防范管理工作扎實推進，我局大力加強對這項工作的組織領導，成立由局長任組長的領導小組，制訂了《實施方案》，圍繞重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，精心設計實施步驟，突出“防、查、控”三項措施，推動了工作的開展。

一是立足“防”字，筑牢反腐防線。我局采取“講、學、提”的辦法，引導系統(tǒng)干部職工充分認識廉政、監(jiān)管風險點防范管理的重要意義，統(tǒng)一思想、提高認識，為工作開展打好思想基礎?！爸v”即“會議講”。召開廉政、監(jiān)管風險點防范管理工作會議，學習傳達國家工商總局和省、市工商局關于廉政、監(jiān)管風險點防范管理的精神和要求，同時，在多層次會議上多次強調廉政、監(jiān)管風險點防范管理工作，使干部職工充分認識到這項工作的重要意義?！皩W”即“集中學”。把廉政、監(jiān)管風險點防范管理的相關會議、文件精神和上級部門、領導的要求作為分局政治學習的一項重點內容，組織干部職工進行學習討論，引導全局人員牢固樹立風險防范的意識。“提”即“常提醒”。把廉政、監(jiān)管風險點防范工作與廉政文化建設相結合，通過開展“創(chuàng)建廉潔勤政好機關”活動，在分局機關和各工商所制作廉政文化長廊和廉政格言警句，在內部信息網(wǎng)上開辟“廉政之窗”專欄，在全系統(tǒng)辦公電腦上設臵了廉政屏保，為全體干部職工制作廉政桌牌，為廉政、監(jiān)管風險點防范營造了良好的工作氛圍。

二是立足“查”字，找準廉政風險點。查找廉政、監(jiān)管 風險點是開展風險防范管理工作的基礎和前提。為此，分局采取“崗位查、單位找、條線審、小組評”相結合等方法，全面查找廉政和監(jiān)管風險點。“崗位查”，即每名干部職工根據(jù)自己的崗位職責，對工作職權行使的每個環(huán)節(jié)查找可能存在的崗位風險點，填寫“個人廉政風險點排查登記表”?！皢挝徽摇?，即各科室、所和直屬單位分成內部管理科室和執(zhí)法科室兩個層面，內部管理科室查找廉政風險點，執(zhí)法科室在查找廉政風險點的基礎上，還要查找監(jiān)管風險點，全部填寫“部門（單位）廉政與監(jiān)管風險點排查登記表”?！皸l線審”即個人崗位排查的風險點，由本單位負責人審查后，再由分管領導進行審核，各單位排查的風險點，由分局主要領導進行審核?！靶〗M評”，即個人及單位風險點查找完畢后，由領導小組召開會議，對各單位和各崗位確定的風險點進行認真評議、審定。

通過這種自下而上、全員參與的查找方式，河東工商系統(tǒng)共查找廉政風險點116個，監(jiān)管風險點96個。在全面查找的基礎上，河東工商分局認真開展對風險點的評析確定工作，以明確防范重點，為落實防控責任打好基礎。分局把風險點分為五類。一類為行政審批類，二類為行政處罰類，三類為人事管理類，四類為行政事務管理類，五類財務管理類。領導小組根據(jù)可能發(fā)生廉政與監(jiān)管風險的高低程度，對查找出的風險點進行風險等級評定。凡是容易造成嚴重違紀違法 行為的廉政與監(jiān)管風險點，而容易造成被司法機關追究刑事責任的，均應評定為“一級風險”；凡是容易造成一般違規(guī)違紀行為的廉政與監(jiān)管風險點，而容易受到內部責任追究，被黨政紀處分的，均應定為“二級風險”；凡是容易造成輕微違規(guī)違紀行為的廉政與監(jiān)管風險點，而容易受到內部責任追究，被通報批評、誡勉或提醒談話的，均應評定為“三級風險”。

三是立足“控”字，科學制訂防范措施。首先，是制定了工作規(guī)范。針對查找出的風險點，我局對圍繞行政審批、行政執(zhí)法、內部管理等方面重點方面，對各項工作制度、規(guī)范、流程進行了梳理、修訂、改善，形成一整套的工作規(guī)范，防止因工作不規(guī)范產(chǎn)生廉政和監(jiān)管的風險。其次，是落實了防控責任。分局確定每年開展一次風險點的查找和分析、評定，根據(jù)廉政、監(jiān)管風險點的分析評定，劃分了一、二、三級風險的防范和監(jiān)控責任人，一、二級風險點的由主要負責人、紀檢監(jiān)察部門進行重點防范和監(jiān)控，三級風險點由分管負責人進行防范和監(jiān)控。第三，是健全了防控機構。在分局黨組領導下，成立了由紀檢組牽頭，監(jiān)察室、人事科、財務科、辦公室、法制科有關人員為成員的廉政、監(jiān)管風險點督察小組，定期對風險點相關人員進行調查了解和戒勉談話，以及時發(fā)現(xiàn)和糾正苗頭性問題。第四，采取了多種措施。我們不同的崗位和風險點，有針對性的采取不同的防范措施。比如，針對行政審批崗位的風險點，督察小組采取每月一次明查暗訪，每月一通報，同時不定期開展督察活動，采取約談行政相對人、走訪新辦理行政許可或已辦完行政許可的企業(yè)等方式，了解行政審批過程中是否存在問題，對發(fā)現(xiàn)的輕微問題下發(fā)監(jiān)察整改建議書，一般性問題下發(fā)監(jiān)察整改通知書，要求問題單位和個人限期整改，嚴重問題提議黨組進行崗位輪換或調離，直至給予以行政處分；針對行政執(zhí)法崗位的風險點，一是采取案后回訪制度，對已辦結案件進行隨機回訪，了解處罰程序是否合法、處罰結果是否合理、執(zhí)法人員是否文明執(zhí)法、是否存在不廉潔行為；二是開展案件文書審查，每季度檢查一次辦結案件的文書，重點檢查辦案程序是否規(guī)范、自由裁量是否合理、查扣物品具體情況等；三是建立罰沒物品統(tǒng)一管理制度，建立健全了《扣留物品臺賬》、《罰沒物品臺賬》、《出庫物品臺帳》，杜絕私分罰沒物品現(xiàn)象。其他人事工作、財務管理、行政辦公崗位的風險點也都采取了針對性的具體措施。第五，強化了監(jiān)督措施。我局針對查找廉政風險點與監(jiān)管風險點的實際情況，簽訂“科室（單位）廉政風險和防范承諾書”20份，“個人廉政風監(jiān)管險防范承諾書”96份，制定防范承諾措施129條，全部向系統(tǒng)和社會公開，公開接受監(jiān)督。同時，嚴格貫徹落實局務公開、政務公開、開展向社會和服務對象述職述廉、行政處罰案件廉政監(jiān)督回訪、民主生活會、廉政談話等規(guī)章制度，充分利 用行風熱線、12315申訴舉報中心、信訪舉報等手段及輿論監(jiān)督的方式，對廉政與監(jiān)管風險點進行動態(tài)監(jiān)督。第六，是完善了考核機制。將風險防范管理與崗位職責相結合，納入工作績效考核體系，把風險點防范管理工作作為各單位工作考核以及干部評先樹優(yōu)、選拔使用的重要依據(jù)，同時落實工作責任，實行行政過錯及廉政責任問責制，形成了以崗位為點、程序為線、制度為面的立體防控體系。

三、開展廉政、監(jiān)管風險點防范管理的初步成效 一是監(jiān)管執(zhí)法水平得到了提升。通過開展自下而上的廉政、監(jiān)管風險點防范排查工作，使系統(tǒng)各單位和廣大干部職工對各自的崗位職責和行使行政權力的整個流程進行認真的梳理，明確了工作程序和環(huán)節(jié)，強化了監(jiān)管執(zhí)法的過程控制，從而提高了監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范化水平。

二是廉潔自律意識得到了增強。通過人人查找風險，人人公開風險，人人制訂措施，人人參與監(jiān)督，使系統(tǒng)內的干部職工切實認識到廉政、監(jiān)管風險防范不是遠不可及、與我無關的事情，而是近在身邊，涉及自身前途和命運的大事情，是現(xiàn)實監(jiān)管工作的迫切需要，從而增強了主動接受監(jiān)督的意識，繃緊了廉潔勤政這根弦。

三是服務工作效能得到了提高。通過廉政、監(jiān)管風險點防范管理，進一步規(guī)范了行政審批的工作過程，避免了行政審批中存在的不廉潔現(xiàn)象，從而提高了行政效率和質量，優(yōu) 了了發(fā)展環(huán)境，對促進和保障經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展起到良好的推動作用。

四是內外監(jiān)督機制得到了強化。通過公開廉政、監(jiān)管風險點和防范承諾，使干部職工感到壓力，也方便了社會各界對工商工作的監(jiān)督，實現(xiàn)了“自律”與“他律”的互相結合，從而使內、外部的監(jiān)督機制作用得到更大的發(fā)揮。

五是整體工作機制得到了完善。通過制訂防控措施，不斷完善了系統(tǒng)內部涉及全局決策、干部行為、財務管理和執(zhí)法規(guī)范、業(yè)務處理程序、行政審批流程等相關制度，從而使整個工商行政管理工作的工作機制得到了進一步的健全和完善。

四、開展廉政、監(jiān)管風險點防范管理的下步計劃 開展廉政、監(jiān)管風險點防范管理是一項長期性、系統(tǒng)性的工作，不可能一蹴而就，所以，我局在今后的工作中，重點是構建具有工商特色的長效工作機制。

一是建立工商系統(tǒng)廉政思想教育機制。堅持“以人為本，預防為主”的方針，不斷加強對系統(tǒng)干部職工的廉政思想教育，科學制訂廉政思想教育的長遠規(guī)劃的計劃，逐步逐項予以落實，豐富教育形式，強化教育效果，引導系統(tǒng)全體干部職工牢固樹立正確的權力觀、地位觀、利益觀，正確處理和認識黨的事業(yè)與個人價值、全局利益與局部利益的關系，筑牢反腐倡廉的思想防線。二是建立規(guī)范廉政風險點規(guī)章制度機制。制度建設是防止權力腐敗的重要保證，是管理公共權力部門公平正義的章法。作為基層工商部門，主要是加強“三個規(guī)范”的建設?！靶姓?zhí)法規(guī)范”的建設。健全和完善包含行政指導、合理裁量、統(tǒng)一掌控、案后回訪“四項制度”和網(wǎng)上辦案、重大案件集體核審、說理式行政處罰等內容的工作規(guī)范，公開各項處罰依據(jù)、程序，接受群眾監(jiān)督，全面落實行政執(zhí)法責任制，定期開展行政執(zhí)法檢查、案件質量評審等活動，規(guī)范行政執(zhí)法行為?！靶姓S可規(guī)范”的建設。建立健全行政許可各項審批制度。嚴格落實“政務服務承諾制”、“一審一核制”、一次告知制，限時辦結制等制度，實行疑難許可事項集體討論制度，不斷提高行政許可的規(guī)范水平和工作效率?！罢展_規(guī)范”的建設。進一步實施政務、局務公開，增強工商工作政策的透明度，真正把工商行政監(jiān)管、執(zhí)法工作和內部管理臵于“陽光操作”之下。

三是建立和完善對廉政風險點有效的監(jiān)督管理機制。權力失去監(jiān)督必然導致腐敗，因此加強監(jiān)督是防止廉政風險的必要措施。尤其是工商人員履行監(jiān)管市場的職能，監(jiān)督“常在河邊走”者的權力行使更為重要。第一，實施全面監(jiān)督。健全內、外部監(jiān)督制約機制，強化明查暗訪力度，形成定期、不定期查訪的常態(tài)工作機制，積極參加行風評議，主動接受社會各界的監(jiān)督，把開門總結、向監(jiān)管服務對象述職述廉、聘請?zhí)匮O(jiān)督員等形式形成制度，固定下來，保持下去；第二，突出監(jiān)督重點。以領導干部特別是領導班子主要負責人作為重點對象，以查找出的廉政、監(jiān)管風險點為重點內容實行監(jiān)督，充分發(fā)揮風險防范管理的作用。第三，轉變監(jiān)督方式。逐步從以單純的事后監(jiān)督為主逐步轉向以事前和全程監(jiān)督為主，將監(jiān)督機制從單一型監(jiān)督轉向復合型監(jiān)督，并努力發(fā)揮預警機制的監(jiān)督作用。第四，健全考核機制。將風險點防范管理系統(tǒng)與崗位履職相對接，修訂和完善績效考核辦法，加強對風險防范管理的督查考核，把日常考核與全年考核相結合，量化考核指標，細化考核辦法，增強針對性、實效性和科學性，切實形成“目標明確、責任清晰、監(jiān)督有效、考核科學、獎懲分明”的管理新機制，努力實現(xiàn)對風險點的全程監(jiān)控。

五、開展廉政風險點防范管理的粗淺建議

開展廉政、監(jiān)管風險點防范管理工作是一項創(chuàng)新性的工作，需要不斷的探索和完善，我局只是開展了一些探索性的實踐，經(jīng)過我們的總結、思考，認為在其他部門和單位開展廉政風險點防范管理工作中，可以注意以下幾個方面的問題。

一是要確保廉政風險點的真實性和客觀性。適時、準確的識別風險點是廉政風險點管理的關鍵，所以，廉政風險點評估的真實性和客觀性就尤為重要。因此，在查找風險點并 進行分析評估的時候，需要一定的客觀標準，建立相應的指標體系。所以，要根據(jù)不同部門、單位的特點，圍繞本部門、本單位權力運行的各個環(huán)節(jié)，針對性的提出風險防范的具體標準，確保查找出的風險點客觀、真實。

二是要保證風險點防范管理的常規(guī)性和長效性。只要公共權力存在，腐敗就不會自動退出歷史舞臺，因此，預防腐敗需要我們長期努力，廉政風險點防范管理工作不能虎頭蛇尾，成為一種暫時性的手段，而應該作為一項常規(guī)工作，長抓不懈。只有把廉政風險點防范管理制度化、具體化、細致化，并堅決執(zhí)行的切實落實，才能保證廉政風險點防范管理的常規(guī)性和長效性。

三是要注意風險點防范管理的片面性和風險性。廉政風險點防范管理是一個創(chuàng)新的工作，其自身也存在由于制度設計不夠全面、缺乏配套措施、各部門和單位之門銜接不夠、工作保障不力、部分人和單位產(chǎn)生抵觸等問題導致流于形式的風險。對此要有充分的認識，在工作中，一定要注意堅持“科學設計、民主決策、程序公開、運行規(guī)范”的方針，吸收和借鑒預防腐敗的先進經(jīng)驗和有效做法，保持開放性，強化群眾參與、公眾評價和專家評估，凝聚多元化的風險防范管理的合力。

四是要保持風險點防范管理的創(chuàng)新性和發(fā)展性。隨著我國各個領域體制的改革和完成，腐敗會不斷出現(xiàn)新的特點，廉政 風險點也會出現(xiàn)在新的領域，發(fā)生新的變化或者表示出新的形式。所以必須緊跟時代脈搏，順應我國目前反腐倡廉形勢，結合本部門、本單位的實際，不斷總結經(jīng)驗，把握規(guī)律，探索新的方式方法，尋求新的平臺和模式，與時俱進的推動廉政風險點防范機制的創(chuàng)新和發(fā)展。（臨沂市工商局河東分局）

第三篇：安陽市工商行政管理局廉政監(jiān)管風險點

兩險防范

兩險防范

關于印發(fā)《安陽市工商行政管理局廉政監(jiān)管風險點》的通知

錄入時間：2010年4月12日9:47

安工商辦〔2009〕187號

關于印發(fā)《安陽市工商行政管理局

廉政監(jiān)管風險點》的通知

各縣（市）局、分局、經(jīng)檢支隊、市局機關各科（室）、中心、協(xié)會：

為扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，積極探索反腐倡廉的長效機制，按照省局要求，立足工商實際，結合工作職能和崗位職責，市局將注冊登記、市場巡查、案件查處、財務、人事、資產(chǎn)管理等重點環(huán)節(jié)和重點崗位納入廉政和監(jiān)管“兩個風險點”防范管理，查找了各類風險點79個。市局要求系統(tǒng)各單位和各部門要結合自身實際，從廉政和監(jiān)管兩個方面認真查找各類風險點，針對《通知》中的79個風險點，制定完善各項制度，建立防控機制，切實做到重點防范、有效防范。

附件：《安陽市工商局廉政監(jiān)管風險點》

二〇〇九年十月十九日

主題詞：廉政監(jiān)管風險點通知

安陽市工商行政管理局辦公室2009年10月19日

打印：郭彥紅編校：劉愛芳（共印6份）

安陽市工商行政管理局

廉 政 監(jiān) 管 風 險 點

第一條:

在風險防范管理工作中，市工商局共查找出各類風險點79個。其中，崗位、工作職責風險點72個，思想道德風險點5個，制度機制風險點2個。

第二條:

崗位、工作職責風險點是從工商局重點部門、重點崗位的工作流程入手查找出來的。主要職能有行政許可、行政審批、行政處罰、日常監(jiān)督管理等，根據(jù)這些職能，崗位、工作職責風險點被劃分為五類三級。五類：一類為行政許可、行政審批（證、照）類；二類為行政處罰（案）類；三類為監(jiān)督檢查類；四類為行政事務管理類；五類為公共類。三級：一級為行政許可、行政審批（證、照）、行政處罰（案）、行政事務管理類風險點；二級為監(jiān)督檢查類風險點；三級為公共類風險點。

第三條: 思想道德風險點是從黨員干部日常工作、生活中，在思想道德方面可能約束不夠而產(chǎn)生的不廉潔行為入手查找出來的。

第四條: 制度機制風險點是從制度存在的缺陷入手，在制度機制上可能存在的風險查找出來的。

第五條:

控制好崗位職責、思想道德、制度機制三個方面的風險點，就形成了點、線、面的立體風險防控體系，為構建反腐倡廉懲防體系奠定了堅實的基礎。

第六條: 崗位、工作職責風險點：

一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風險點：

行政許可、行政審批類風險點是指行政機關受理、審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項規(guī)章制度，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、在名稱預先核準工作中，由于把關不嚴造成名稱相同，導致先行核準名稱企業(yè)的合法權益受到侵害，或出現(xiàn)國家法律、法規(guī)禁止使用的名稱字號，造成違法行政行為的出現(xiàn)。

2、在行政許可事項審查過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞、審查把關不嚴、未及時錄入質疑檔案管理系統(tǒng)，可能產(chǎn)生行政處罰未到位或難以到位的后果。

3、在行政許可事項審查過程中，因業(yè)務不熟，或故意刁難企業(yè)，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴的。

4、在行政許可中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，隨意抬高或降低準入門檻，前置許可把關不嚴，或超越法定時限，可能產(chǎn)生違規(guī)發(fā)照（證）、違規(guī)出具證明，導致不應登記的而給予注冊或登記，引起行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

5、違反法律法規(guī)規(guī)定，擅自為利益人修改、偽造、隱匿、故意銷毀注冊登記資料，造成無法挽回損失。

二、二類(一級)：行政處罰（案）類風險點

行政處罰類風險點是指執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項制度、規(guī)定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，不依法辦理案件，擅自處理案源，未依法立案、銷案、實施或解除行政強制措施、調查取證、提出行政處罰建議，造成一定后果或人情案、棄案的發(fā)生，可能導致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

2、違反辦案程序、裁量權等規(guī)定，濫用裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

3、截留私分、變相私分罰沒款的，違法收取罰沒款，可能導致不廉潔現(xiàn)象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。

4、在案件調查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

5、在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權標準，可能導致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

6、扣押、沒收物品不出具有效票據(jù)，暫扣及罰沒物品不能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果或可能導致不廉潔行為發(fā)生。

7、采取行政強制措施，不按法定程序報批，引起行政復議或行政訴訟。

8、行政處罰不當，導致出現(xiàn)突發(fā)事件，造成不良后果。

9、擅自處理案源，未依法立案、銷案、實施或解除行政強制措施、調查取證、提出行政處罰建議，造成一定后果的。

10、對存在重要事實不清楚、關鍵證據(jù)缺失、定性錯誤、處理明顯不當?shù)陌讣徍送ㄟ^，導致復議被撤銷或訴訟敗訴的；

三、三類(二級)：監(jiān)督檢查類風險點

監(jiān)督檢查類風險點是指承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務科工作人員，違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項制度、規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、對管理的轄區(qū)企業(yè)、商戶底數(shù)不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對重點行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大經(jīng)濟安全隱患。

2、對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)生收受當事人的好處等不廉潔行為。

3、對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。

4、對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序進行登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。

5、對不參加年檢的企業(yè)，不認真核查，違規(guī)操作年檢系統(tǒng)，造成數(shù)據(jù)不清，錯誤吊銷，可能導致行政行為不合法。

6、年檢、驗照期間，故意刁難企業(yè)或設置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才通過年檢、驗照，或對于涉嫌違法行為，不經(jīng)批準，私自給予年檢。

7、對企業(yè)恢復核準不認真，可能造成不符合企業(yè)恢復條件的企業(yè)給予恢復。

8、年檢、驗照審核不嚴格，使不該吊銷的企業(yè)、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)、個體工商戶的申訴。對吊銷企業(yè)未按程序進行或吊銷不及時，可能產(chǎn)生行政訴訟或造成影響的。

9、年檢、驗照審查通過后，未及時錄入微機系統(tǒng)，造成數(shù)據(jù)丟失或差錯，可能引起企業(yè)、個體工商戶的申訴，給工作帶來被動。

10、利用年檢、驗照，故意刁難企業(yè)或設置不必要條件、強行搭車收費，可能導致亂收費現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起企業(yè)及個體工商戶的不滿，產(chǎn)生不良影響，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

11、對容易產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應急預案，可能導致出現(xiàn)緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處的后果。

12、食品檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導致群眾購買了不符合標準的食品，造成食品安全事故。

13、市場發(fā)生的重大、突發(fā)事件反映遲緩、處置不當、可能造成不良影響和嚴重后果；

14、對非法傳銷打擊不力，導致出現(xiàn)突發(fā)事件，造成不良后果；

15、在廣告審批中，廣告審查不嚴格、把關不嚴，督查不力，可能出現(xiàn)嚴重違法廣告或虛假廣告的。

16、知識產(chǎn)權保護力度不夠，市場內有嚴重商標侵權行為，可能產(chǎn)生國際、國內商標所有權人投訴、申訴，且查證屬實，導致消費者群訴、上訪事件的發(fā)生。

17、對轄區(qū)內的有形市場索證索票制度監(jiān)督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，出現(xiàn)食品安全或人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯。

18、對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及對案件審核、受理行政復議，把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。

19、在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。

20、不堅守崗位，漏接群眾申訴、舉報電話；說話不文明，工作不細心，造成不良后果；

21、不及時分流處理消費者申訴、舉報，有怠慢和拖延行為，超規(guī)定期限反饋處理結果;

四、四類(一級)：行政事務管理類風險點

行政事務管理類風險點是指在人事管理、財務管理、資產(chǎn)管理工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項制度、規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

（一）人事管理風險點：

1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。

2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不調查研究，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，包庇縱容，可能造成不好影響的。

4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在干部人事檔案、工資檔案管理方面存在失誤或在工資、津貼套改中有虛假、失誤行為，造成不良影響的。

6、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機會，違反組織發(fā)展原則，可能導致黨員標準降低。

7、在干部違紀案件查處中，不堅持原則、工作不扎實、不細致，可能造成錯案、冤案發(fā)生。

（二）財務管理風險點：

1、未嚴格執(zhí)行財務管理有關規(guī)定，出現(xiàn)坐支、挪用、截留和私設小金庫現(xiàn)象；

2、對執(zhí)罰執(zhí)收是否按規(guī)定標準收取，是否出據(jù)合法有效票據(jù)缺失監(jiān)管；

3、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。

4、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。

5、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數(shù)據(jù)不準，給財務工作帶來不良影響。

6、在內部財務審計工作中，因以權謀私、徇私舞弊、弄虛作假、違法審計有關規(guī)定、不如實上報和反映審計真實情況的。

（三）資產(chǎn)管理風險點：

1、購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，或資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導致固定資產(chǎn)的流失。

4、基建工程不按規(guī)定嚴格公開招投標，可能產(chǎn)生不廉潔行為，給單位帶來損失；

5、不嚴格監(jiān)督工程質量，不嚴格執(zhí)行預決算，可能產(chǎn)生不廉潔行為，給單位帶來損失；

6、在車輛管理方面，出現(xiàn)公車私用，造成不良影響，或管理不善，造成車輛丟失的。

7、罰沒物品管理不嚴格，不能按規(guī)定出入庫，可能造成物品丟失或損壞。

五、五類(三級)、公共類風險點：

公共類風險點是指工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項制度、規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。

（一）公共類風險點：

1、不認真履行“一崗雙責”，領導和監(jiān)督職責履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。

3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

4、對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

5、工作中，不注重服務態(tài)度和言行舉止，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害工商形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。

7、在行政許可審批中不認真組織落實政務公開、服務承諾制度，指定中介服務，擅自設立收費項目、標準、搭車收費，造成不良社會影響的。

8、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，可能造成不良影響。

9、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

10、不嚴格執(zhí)行信息網(wǎng)絡管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致網(wǎng)絡癱瘓。

11、對網(wǎng)絡維護不夠，可能使信息數(shù)據(jù)丟失，網(wǎng)絡癱瘓，給工作造成嚴重影響。

12、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業(yè)登記檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。

13、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。

14、接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

15、機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給單位帶來影響。

16、信訪接待工作不當，處置不力，可能導致出現(xiàn)越級上訪事件發(fā)生的。

（二）思想道德風險點：

1、政治理論學習不夠，有注重業(yè)務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內工作，可能導致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能導致創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，工作業(yè)績不佳。

（三）制度機制風險點：

1、在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。

2、對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應有的作用。

附件：201041294327.doc

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第四篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執(zhí)法部門，擔負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。

企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監(jiān)管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發(fā)展為重，優(yōu)質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經(jīng)商

辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）違規(guī)收費導致風險。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決

定而導致風險。如執(zhí)行相關降低主體準入條件優(yōu)惠政策時存在的風險；執(zhí)行上級機關、當?shù)?/p>

政府作出的與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業(yè)登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現(xiàn)有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項時無依據(jù)而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據(jù)法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而

存在風險；如對實質審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

查，導致無論是否進行實質審查都可能產(chǎn)生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員

工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報

或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發(fā)揮出風險防范管理的預警、監(jiān)督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規(guī)定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執(zhí)行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業(yè)務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業(yè)務培訓，用科學發(fā)展觀不斷提高業(yè)務人員政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產(chǎn)生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。

第五篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執(zhí)法部門，擔負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立以“促進發(fā)展為重，優(yōu)質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經(jīng)商辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）違規(guī)收費導致風險。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更登記之機強制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決定而導致風險。如執(zhí)行相關降低主體準入條件優(yōu)惠政策時存在的風險；執(zhí)行上級機關、當?shù)卣鞒龅呐c法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問題導致風險。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現(xiàn)有登記行為存在風險。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項時無依據(jù)而導致風險。如對于前置審批項目，目前總局尚未根據(jù)法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而存在風險；如對實質審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審查，導致無論是否進行實質審查都可能產(chǎn)生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正發(fā)揮出風險防范管理的預警、監(jiān)督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規(guī)定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；

5、工作程序嚴格執(zhí)行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業(yè)務過程控制程序DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加強業(yè)務培訓，用科學發(fā)展觀不斷提高業(yè)務人員政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產(chǎn)生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報告?？傊?，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。