第一篇：科技信息系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法(暫行)

XXX農(nóng)村商業(yè)銀行 科技信息系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法（暫行）

第一章

總 則

第一條 為規(guī)范XXX農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作，防范科技信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，支持保障業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，依照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科技信息系統(tǒng)，是指營(yíng)業(yè)和管理所用的各類(lèi)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)，包括：主機(jī)、服務(wù)器、個(gè)人計(jì)算機(jī)、便攜式計(jì)算機(jī)、終端、打印機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、信息安全設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、通信線路、機(jī)房場(chǎng)地環(huán)境和其他外圍設(shè)備，以及系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件、工具軟件、數(shù)據(jù)及其載體等。

第三條 本辦法所稱運(yùn)行管理工作，是指對(duì)科技信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行監(jiān)控、管理與維護(hù)、事件管理、應(yīng)急管理、變更管理、技術(shù)支持、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)行服務(wù)管理、運(yùn)行人員管理等工作。

第四條 XXX農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作都應(yīng)遵守本辦法。

第五條 科技信息系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作遵循以下原則：

（一）服務(wù)客戶原則。運(yùn)行管理工作遵從“以客戶為中心、以服務(wù)為導(dǎo)向”的宗旨，支持保障我行業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理，不斷提高銀行客戶和內(nèi)部用戶滿意度。

（二）安全運(yùn)行原則。有效控制運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，確保系統(tǒng)安全、可靠、穩(wěn)定運(yùn)行。

（三）遵章合規(guī)原則。遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵守行業(yè)及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，符合XXX農(nóng)村商業(yè)銀行相關(guān)

管理制度和技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。

（四）持續(xù)改進(jìn)原則。對(duì)運(yùn)行管理工作，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科研開(kāi)發(fā)，推廣并使用先進(jìn)的管理方法、技術(shù)和工具，不斷提高運(yùn)行服務(wù)水平。

第二章

工作職責(zé)

第六條 科技信息部負(fù)責(zé)全行科技信息系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作，負(fù)責(zé)全行運(yùn)行管理體系的建立和完善。負(fù)責(zé)根據(jù)國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)以及XXX農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息系統(tǒng)實(shí)際情況，制定科技信息系統(tǒng)運(yùn)行戰(zhàn)略規(guī)劃和管理策略。

第七條 科技信息部是XXX農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息系統(tǒng)運(yùn)行管理工作的實(shí)施和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：

（一）牽頭組織我行科技信息系統(tǒng)運(yùn)行管理和技術(shù)支持保障工作；

（二）負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、擴(kuò)容、升級(jí)、改造等實(shí)施工作；

（三）承擔(dān)我行科技信息系統(tǒng)的運(yùn)行、監(jiān)控、管理和維護(hù)工作；

（四）負(fù)責(zé)提供我行科技信息系統(tǒng)生產(chǎn)服務(wù)，集中受理運(yùn)行技術(shù)支持服務(wù)請(qǐng)求；

（五）指導(dǎo)、督促各支行科技信息系統(tǒng)運(yùn)行管理工作的實(shí)施和執(zhí)行。

第八條 科技信息部負(fù)責(zé)所開(kāi)發(fā)應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行技術(shù)支持。主要運(yùn)行職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)組織制定新系統(tǒng)投產(chǎn)上線實(shí)施方案；

（二）在運(yùn)行事件和故障處理中提供應(yīng)用軟件技術(shù)支持，修正應(yīng)用軟件缺陷，協(xié)助解決系統(tǒng)疑難問(wèn)題；

（三）在系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施擴(kuò)容、升級(jí)、改造等工作中，負(fù)責(zé)

應(yīng)用軟件移植、優(yōu)化、測(cè)試和驗(yàn)證。

第九條 負(fù)責(zé)受理關(guān)于系統(tǒng)運(yùn)行服務(wù)的投訴、咨詢和支持請(qǐng)求，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)用戶管理和相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)管理等業(yè)務(wù)運(yùn)行工作。負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)運(yùn)行保障計(jì)劃、系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和系統(tǒng)容災(zāi)備份計(jì)劃，并實(shí)施科技信息系統(tǒng)的測(cè)試和應(yīng)急演練。

第十條 科技信息部是轄內(nèi)科技信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行維護(hù)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)按照我行科技信息統(tǒng)一規(guī)劃，承擔(dān)轄內(nèi)科技信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和升級(jí)工作，按照我行科技信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度要求，為轄內(nèi)科技信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行提供可靠的技術(shù)支持保障。

第十一條

各業(yè)務(wù)部門(mén)比照部門(mén)職責(zé)分工承擔(dān)本行社范圍內(nèi)科技信息系統(tǒng)運(yùn)行相應(yīng)的管理工作。

第三章 崗位與人員管理

第十二條

運(yùn)行工作崗位設(shè)臵要遵循“職責(zé)明確、權(quán)限分離、相互制約、工作高效”的原則，明確定義崗位職責(zé)和任職資格、能力與限制條件要求。

第十三條

根據(jù)崗位和工作量確定運(yùn)行人員總量，根據(jù)系統(tǒng)安全策略及崗位需求配臵運(yùn)行人員，對(duì)于關(guān)鍵崗位必須配備備份人員，對(duì)于不相容崗位，嚴(yán)禁同一人員兼任。

第十四條

我行運(yùn)行管理工作的關(guān)鍵崗位至少應(yīng)包括：信息安全管理崗位、系統(tǒng)管理崗位、網(wǎng)絡(luò)管理崗位、安全值班崗位。不相容崗位設(shè)立原則為關(guān)鍵崗位之間互不相容。

第十五條

科技信息部可根據(jù)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)模和實(shí)際工作需要確定運(yùn)行人員的配備數(shù)量，原則上運(yùn)行人員要有備份。

第十六條

運(yùn)行人員上崗前要進(jìn)行任職資格審查和技術(shù)培訓(xùn)，關(guān)鍵崗位人員上崗前還須簽訂安全保密協(xié)議?？萍夹畔⒉繎?yīng)按人事考評(píng)制度定期對(duì)運(yùn)行工作崗位人員進(jìn)行考核，對(duì)考核

不合格人員提請(qǐng)人力資源部及時(shí)調(diào)離或辭退。

第十七條

運(yùn)行人員離職時(shí)，應(yīng)收回其保管的全部信息資產(chǎn)和運(yùn)行管理權(quán)限。

第四章 生產(chǎn)需求管理

第十八條

科技信息部運(yùn)行組、開(kāi)發(fā)組根據(jù)我行科技信息系統(tǒng)安全等級(jí)定級(jí)、信息安全管理策略和運(yùn)行服務(wù)需求，明確基礎(chǔ)設(shè)施的可用性、安全性、容量與性能、服務(wù)持續(xù)性等目標(biāo)，按照基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)規(guī)范提出系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、通信、環(huán)境等配臵和建設(shè)方案。

第十九條

科技信息部運(yùn)行組負(fù)責(zé)提出運(yùn)行管理功能需求，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)控與報(bào)告、日常管理、作業(yè)調(diào)度、維護(hù)、差錯(cuò)處理等所需的各模塊功能進(jìn)行定義和描述，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行管理組織、批處理時(shí)間窗口等提出要求。

第二十條

科技信息部開(kāi)發(fā)組負(fù)責(zé)提出系統(tǒng)資源需求，運(yùn)行組根據(jù)資源需求，確定系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)等硬件設(shè)備型號(hào)及數(shù)量、軟件平臺(tái)類(lèi)型及許可證數(shù)量、系統(tǒng)IP地址、通信線路、場(chǎng)地空間及電力負(fù)荷等基礎(chǔ)設(shè)施資源配臵計(jì)劃，實(shí)施并分配基礎(chǔ)設(shè)施資源。開(kāi)發(fā)組和業(yè)務(wù)部門(mén)在系統(tǒng)上線前對(duì)所需基礎(chǔ)設(shè)施資源進(jìn)行最終確認(rèn)。

第二十一條

科技信息部運(yùn)行組在系統(tǒng)上線前負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)行管理功能進(jìn)行驗(yàn)收。

第五章 系統(tǒng)運(yùn)行計(jì)劃管理

第二十二條

系統(tǒng)上線前，科技信息部運(yùn)行組應(yīng)牽頭組織開(kāi)發(fā)人員和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)共同制定系統(tǒng)運(yùn)行保障計(jì)劃、系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和系統(tǒng)容災(zāi)備份計(jì)劃，對(duì)系統(tǒng)上線后的運(yùn)行管理和技術(shù)支持工作做出安排。

第二十三條

在系統(tǒng)運(yùn)行保障計(jì)劃中，應(yīng)當(dāng)明確運(yùn)行組、開(kāi)

發(fā)組、業(yè)務(wù)管理部門(mén)、業(yè)務(wù)操作部門(mén)的系統(tǒng)運(yùn)行管理和技術(shù)支持職責(zé)，確定系統(tǒng)運(yùn)行管理組織形式、崗位設(shè)臵、崗位人員職責(zé)和能力要求，確定系統(tǒng)運(yùn)行服務(wù)和保障指標(biāo)，明確系統(tǒng)監(jiān)控、日常后臺(tái)操作、重大業(yè)務(wù)操作、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)清理、系統(tǒng)重啟、硬件檢修、硬件保養(yǎng)、健康檢查、安全管理、技術(shù)支持等操作規(guī)程。

第二十四條

在系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃中，應(yīng)當(dāng)明確系統(tǒng)應(yīng)急組織的組成和職責(zé)，確定應(yīng)急資源準(zhǔn)備要求，明確應(yīng)急通知、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急決策的流程，預(yù)先制定各種故障情形下的檢查診斷方法、工具、步驟和恢復(fù)措施。

第二十五條

在系統(tǒng)容災(zāi)備份計(jì)劃中，應(yīng)當(dāng)明確災(zāi)難恢復(fù)組織的組成和職責(zé)，確定災(zāi)難恢復(fù)系統(tǒng)的恢復(fù)目標(biāo)，確定數(shù)據(jù)備份和系統(tǒng)恢復(fù)資源準(zhǔn)備要求，明確災(zāi)難通知、災(zāi)難響應(yīng)、災(zāi)難恢復(fù)系統(tǒng)啟用決策等流程，制定災(zāi)難恢復(fù)系統(tǒng)切換操作步驟等。

第二十六條

科技信息部運(yùn)行組負(fù)責(zé)統(tǒng)一安排、調(diào)度批處理作業(yè)，確定有相互依賴關(guān)系的批處理的時(shí)間窗口。實(shí)際運(yùn)行時(shí)，一旦某一環(huán)節(jié)發(fā)生問(wèn)題引起后續(xù)環(huán)節(jié)不能按正常時(shí)間安排啟動(dòng)作業(yè)的，由運(yùn)行組啟用應(yīng)急計(jì)劃，臨時(shí)調(diào)整作業(yè)安排。

第二十七條

科技信息部運(yùn)行組負(fù)責(zé)根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行、更新等情況和業(yè)務(wù)發(fā)展要求，不斷修訂、細(xì)化、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)系統(tǒng)運(yùn)行計(jì)劃?？萍夹畔⒉窟\(yùn)行組和業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行保障計(jì)劃、系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和系統(tǒng)災(zāi)備計(jì)劃定期進(jìn)行測(cè)試和演練，形成測(cè)試和演練報(bào)告或記錄，并根據(jù)測(cè)試和演練情況及時(shí)修改和完善系統(tǒng)運(yùn)行保障計(jì)劃、系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和系統(tǒng)災(zāi)備計(jì)劃。

第二十八條

科技信息部會(huì)同業(yè)務(wù)部門(mén)，統(tǒng)籌安排全年系統(tǒng)維護(hù)和生產(chǎn)系統(tǒng)重大變更的計(jì)劃并定期發(fā)布。實(shí)施前應(yīng)通知相關(guān)部門(mén)，并嚴(yán)格按照預(yù)定的日期安排生產(chǎn)系統(tǒng)重大變更和重要

系統(tǒng)維護(hù)。

第二十九條

科技信息部應(yīng)組織制定以下特殊時(shí)期專門(mén)的運(yùn)行支持計(jì)劃，加強(qiáng)系統(tǒng)管理和技術(shù)支持工作，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行：

（一）國(guó)家法定節(jié)假日期間；

（二）季度結(jié)息、年終結(jié)轉(zhuǎn)期間；

（三）重大業(yè)務(wù)促銷(xiāo)、預(yù)計(jì)業(yè)務(wù)突發(fā)增長(zhǎng)等期間；

（四）根據(jù)上級(jí)管理部門(mén)要求確定的特殊運(yùn)行保障時(shí)期。

以上日期開(kāi)始前，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)技術(shù)人員對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全和健康檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)制定和實(shí)施整改及控制措施。

第六章 值班管理

第三十條 科技信息部運(yùn)行組和開(kāi)發(fā)組要根據(jù)科技信息系統(tǒng)的特點(diǎn)、業(yè)務(wù)處理要求和技術(shù)支持要求編制運(yùn)行值班計(jì)劃，合理安排相關(guān)人員參加現(xiàn)場(chǎng)值班或非現(xiàn)場(chǎng)值班，同時(shí)檢查、督促I(mǎi)T供應(yīng)商做好服務(wù)支持值班安排，確保能及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行異?，F(xiàn)象，及時(shí)定位故障部位，快速恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行。

第三十一條

科技信息部運(yùn)行組須充分保障值班所需各項(xiàng)資源，部署監(jiān)控系統(tǒng)和檢查分析工具，建立可靠的通信系統(tǒng)和服務(wù)請(qǐng)求與事件受理系統(tǒng)，按值班工作要求授予值班人員所需的場(chǎng)地進(jìn)入權(quán)限、系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限和技術(shù)文檔閱讀權(quán)限，配備值班操作所需足夠的備份介質(zhì)和低值易耗品以及維護(hù)用備品、備件。

第三十二條

科技信息部現(xiàn)場(chǎng)值班工作人員必須遵守操作規(guī)程、值班管理規(guī)定和運(yùn)行事件處理與報(bào)告流程，熟練掌握工作職責(zé)范圍內(nèi)的技術(shù)知識(shí)、技能，能及時(shí)處理運(yùn)行中出現(xiàn)的運(yùn)

行事件。

第三十三條

科技信息部現(xiàn)場(chǎng)值班人員必須按時(shí)到達(dá)值班崗位，履行值班職責(zé)。值班期間不得擅離職守，不得從事與工作無(wú)關(guān)的事情。值班人員交接班時(shí)要嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)，交班人員離崗前應(yīng)向接班人員詳細(xì)介紹系統(tǒng)運(yùn)行狀況、介質(zhì)備份情況、異常情況處理及未完成事項(xiàng)。接班人員未到崗時(shí)，交班人員不得離崗。

第三十四條

科技信息部現(xiàn)場(chǎng)值班人員必須按照值班職責(zé)和操作規(guī)程執(zhí)行各項(xiàng)值班任務(wù)：

（一）密切監(jiān)控環(huán)境、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用等運(yùn)行狀態(tài)及自動(dòng)化作業(yè)執(zhí)行情況；

（二）采用相關(guān)工具檢查系統(tǒng)資源使用情況和業(yè)務(wù)處理情況，確保系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)正常、性能良好；

（三）嚴(yán)格按照各系統(tǒng)的備份策略和備份計(jì)劃進(jìn)行備份操作，及時(shí)檢查備份結(jié)果，并按要求對(duì)備份介質(zhì)進(jìn)行標(biāo)記，需異地保存或入庫(kù)的備份介質(zhì)應(yīng)及時(shí)辦理介質(zhì)交換或入庫(kù)手續(xù)；

（四）做好系統(tǒng)監(jiān)控、巡檢、操作記錄，填寫(xiě)值班日志。第三十五條

值班人員對(duì)無(wú)法處理的事件，要立即通知相關(guān)人員到場(chǎng)，重大事件須及時(shí)上報(bào)。

第三十六條

科技信息部非現(xiàn)場(chǎng)值班人員值班期間，須隨時(shí)保證通信聯(lián)絡(luò)暢通，如遇突發(fā)情況需要提供支持，應(yīng)及時(shí)響應(yīng)。

第三十七條

科技信息部要安排人員每天定時(shí)對(duì)設(shè)備間進(jìn)行巡查，在巡查時(shí)要認(rèn)真檢查設(shè)備間內(nèi)設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境溫度、供電及電源負(fù)載情況，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處臵。

第七章 變更管理

第三十八條

科技信息部運(yùn)行組負(fù)責(zé)組織實(shí)施軟件變更、硬件變更等其他變更操作。

第三十九條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)當(dāng)根據(jù)科技信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別以及變更風(fēng)險(xiǎn)、影響范圍等因素制定重大變更和一般變更的標(biāo)準(zhǔn)，分別制定相應(yīng)的變更審批和變更操作流程，并對(duì)緊急變更流程做出規(guī)定。

第四十條 變更前期準(zhǔn)備工作由運(yùn)行組、開(kāi)發(fā)組和業(yè)務(wù)部門(mén)共同完成，工作內(nèi)容包括：

（一）科技信息部運(yùn)行組負(fù)責(zé)規(guī)劃和分配變更所需的基礎(chǔ)設(shè)施資源；

（二）科技信息部開(kāi)發(fā)組負(fù)責(zé)形成應(yīng)用版本，并在測(cè)試環(huán)境內(nèi)完成測(cè)試工作，應(yīng)用版本應(yīng)有詳細(xì)的技術(shù)文檔；

（三）變更提出方應(yīng)制定變更計(jì)劃，明確各相關(guān)組織和人員的職責(zé)，對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)產(chǎn)生重大影響的重大變更，還應(yīng)當(dāng)知會(huì)業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)布公告；

（四）變更提出方應(yīng)制定變更方案，詳細(xì)描述變更實(shí)施操作步驟、驗(yàn)證方法以及變更失敗情況下的回退方案及應(yīng)急措施。變更方案由科技信息部運(yùn)行、開(kāi)發(fā)人員和業(yè)務(wù)部門(mén)共同確定。

第四十一條

變更實(shí)施須符合以下要求：

（一）應(yīng)用版本必須以標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、安全的方式導(dǎo)入生產(chǎn)系統(tǒng)；

（二）變更相關(guān)技術(shù)文檔應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定的要求，變更實(shí)施人員應(yīng)有必要的培訓(xùn)；

（三）應(yīng)盡可能采用自動(dòng)化工具完成應(yīng)用版本的部署和安裝；

（四）對(duì)于采用新技術(shù)、新產(chǎn)品、新版本的重大生產(chǎn)系統(tǒng)變更，應(yīng)事先進(jìn)行充分的業(yè)務(wù)功能測(cè)試和壓力測(cè)試；

（五）對(duì)于不能進(jìn)行測(cè)試或難以達(dá)到測(cè)試環(huán)境與生產(chǎn)環(huán)境一致的情況，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，制定有效的應(yīng)急預(yù)案。

第四十二條

變更申請(qǐng)必須附帶變更計(jì)劃和變更技術(shù)方案，對(duì)于重大變更還應(yīng)有詳細(xì)的測(cè)試報(bào)告。

第四十三條

科技信息部運(yùn)行組對(duì)變更準(zhǔn)備工作進(jìn)行審核，統(tǒng)籌考慮，統(tǒng)一安排，確定變更實(shí)施時(shí)間。對(duì)于重大變更，可聘請(qǐng)專家進(jìn)行變更評(píng)審。變更實(shí)施中，相關(guān)部門(mén)及人員應(yīng)嚴(yán)格按照變更計(jì)劃和技術(shù)方案進(jìn)行變更操作，并對(duì)變更結(jié)果進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)證。對(duì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的變更，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)安排人員在變更結(jié)束后進(jìn)行業(yè)務(wù)測(cè)試和驗(yàn)證。變更完成后，應(yīng)根據(jù)變更結(jié)果更新配臵管理數(shù)據(jù)庫(kù)，并及時(shí)將應(yīng)用版本軟件、參數(shù)配臵、變更記錄等資料歸檔保存。

第四十四條

在實(shí)施可能影響轄內(nèi)所有網(wǎng)點(diǎn)正常運(yùn)行的骨干網(wǎng)絡(luò)、關(guān)鍵設(shè)備的變更時(shí)，要對(duì)變更操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，制定變更方案，對(duì)變更失敗情況要確定回退方案及應(yīng)急措施。變更操作應(yīng)選擇網(wǎng)點(diǎn)非營(yíng)業(yè)時(shí)間進(jìn)行。

第八章

配置管理

第四十五條

科技信息部運(yùn)行組要嚴(yán)格配臵管理，保證準(zhǔn)確地記錄和描述組成生產(chǎn)系統(tǒng)的各個(gè)組件及其相互關(guān)系，確保系統(tǒng)運(yùn)行管理工作基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的完整性和一致性。

第四十六條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)建立配臵管理數(shù)據(jù)庫(kù)或技術(shù)文檔庫(kù)，管理各組件的配臵信息，并由具有訪問(wèn)權(quán)限的人員能夠獲取所需的配臵信息，以便順利開(kāi)展事件管理、變更管理、可用性管理和性能管理等活動(dòng)。

第四十七條

關(guān)于系統(tǒng)硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、外圍設(shè)備、通信線路、應(yīng)用軟件、系統(tǒng)參數(shù)、應(yīng)用參數(shù)、介質(zhì)等系統(tǒng)組件及其技術(shù)文檔等配臵信息都應(yīng)納入配臵管理。各項(xiàng)配臵信息的詳細(xì)程度應(yīng)滿足運(yùn)行管理工作的需要。

第四十八條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行配臵管

理流程，規(guī)范配臵信息管理，對(duì)配臵信息的更新活動(dòng)須進(jìn)行審核，確保配臵管理數(shù)據(jù)庫(kù)中記錄了配臵項(xiàng)的最新信息。

第九章

事件管理

第四十九條

科技信息部運(yùn)行組要嚴(yán)格事件管理，規(guī)范突發(fā)事件和用戶服務(wù)請(qǐng)求的響應(yīng)、處理流程，并及時(shí)跟蹤、反饋事件和服務(wù)請(qǐng)求的處理進(jìn)程。

第五十條 科技信息部運(yùn)行組負(fù)責(zé)統(tǒng)一受理事件報(bào)告和服務(wù)請(qǐng)求。運(yùn)行組應(yīng)建立事件監(jiān)控和管理系統(tǒng)，受理事件報(bào)告和服務(wù)請(qǐng)求，進(jìn)行記錄和分類(lèi)后，按照預(yù)定的流程通知、轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)支持人員和部門(mén)。

第五十一條

事件處理完畢后，科技信息部運(yùn)行組應(yīng)詳細(xì)記錄解決方案，及時(shí)更新知識(shí)庫(kù)，以便再次發(fā)生相同的事件時(shí)能夠及時(shí)采取已知的解決方案進(jìn)行處理?？萍夹畔⒉窟\(yùn)行組應(yīng)定期召開(kāi)例會(huì)對(duì)事件進(jìn)行回顧，總結(jié)事件處理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出整改措施。

第五十二條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)定期進(jìn)行事件管理工作的檢查和考核，統(tǒng)計(jì)事件總數(shù)、問(wèn)題解決成功率、平均解決時(shí)間等指標(biāo)，逐步提高服務(wù)水平。

第五十三條

科技信息部負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、調(diào)度相關(guān)人員參加重大運(yùn)行事件的應(yīng)急響應(yīng)和應(yīng)急恢復(fù)工作，并負(fù)責(zé)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)逐級(jí)向有關(guān)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)通知、報(bào)告重大事件發(fā)生、進(jìn)展和恢復(fù)情況。

第五十四條

確立無(wú)條件響應(yīng)緊急事件的原則。相關(guān)人員一旦收到緊急事件請(qǐng)求或命令，都應(yīng)立即投入緊急事件響應(yīng)和恢復(fù)工作。在簽訂運(yùn)行服務(wù)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)IT供應(yīng)商及其技術(shù)支持人員提出類(lèi)似的服務(wù)要求。

第五十五條

重大運(yùn)行事件處理完畢后，由科技信息部運(yùn)行

人員組織完成重大運(yùn)行事件處理和分析報(bào)告，對(duì)重大運(yùn)行事件發(fā)生的過(guò)程、現(xiàn)象、對(duì)業(yè)務(wù)的影響及影響范圍、受影響的相關(guān)系統(tǒng)情況、處理和恢復(fù)過(guò)程、原因分析和采取的措施等進(jìn)行客觀、真實(shí)的報(bào)告。

第十章 可用性與性能管理

第五十六條

科技信息部運(yùn)行組要加強(qiáng)系統(tǒng)可用性和性能管理，根據(jù)生產(chǎn)需求和測(cè)試情況，合理配臵生產(chǎn)系統(tǒng)資源，防止發(fā)生可用性和性能問(wèn)題，確保滿足業(yè)務(wù)服務(wù)的可用性和性能要求，提高資源的使用效率，有效控制服務(wù)成本。

第五十七條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)完善可用性和性能監(jiān)控管理機(jī)制，設(shè)臵可用性和性能的閥值報(bào)警功能，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)故障和潛在的問(wèn)題，準(zhǔn)確計(jì)算和報(bào)告服務(wù)可用性和性能。

第五十八條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)采取有效措施縮短系統(tǒng)故障診斷、切換、恢復(fù)等時(shí)間，選擇合適的時(shí)間進(jìn)行系統(tǒng)變更，減少服務(wù)停頓的時(shí)間，提高系統(tǒng)可用性。采用有效的自動(dòng)化手段分析性能數(shù)據(jù)，記錄、跟蹤、分析系統(tǒng)硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)等方面的性能問(wèn)題。

第五十九條

業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展研究出具業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)報(bào)告，科技信息部應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)報(bào)告分析系統(tǒng)運(yùn)行趨勢(shì)，采取優(yōu)化系統(tǒng)配臵參數(shù)、優(yōu)化應(yīng)用程序、對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)、擴(kuò)容改造等措施，提高系統(tǒng)服務(wù)性能。

第十一章 數(shù)據(jù)管理

第六十條 科技信息部建立數(shù)據(jù)管理制度，對(duì)數(shù)據(jù)的生成、傳遞、傳輸、導(dǎo)出、備份、歸檔、保存、遷移、轉(zhuǎn)儲(chǔ)、恢復(fù)、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和控制，確保數(shù)據(jù)安全，以滿足系統(tǒng)恢復(fù)、業(yè)務(wù)處理和業(yè)務(wù)監(jiān)管的要求。

第六十一條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)安全等級(jí)，確定

數(shù)據(jù)的保護(hù)等級(jí)、訪問(wèn)權(quán)限、操作權(quán)限和加密措施。

第六十二條

數(shù)據(jù)介質(zhì)的運(yùn)輸、保存、保管場(chǎng)地應(yīng)符合有關(guān)物理環(huán)境的技術(shù)要求。

第六十三條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)按照業(yè)務(wù)持續(xù)性和系統(tǒng)可用性的要求，建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)策略，確定系統(tǒng)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份內(nèi)容、備份方式、備份時(shí)間及備份介質(zhì)保存周期、保存場(chǎng)所等，并制定相應(yīng)的恢復(fù)程序。重要數(shù)據(jù)的備份必須制作多份，并將其中一份保存在異地。

第六十四條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)建立數(shù)據(jù)清理策略，定期清理聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)，保持系統(tǒng)性能良好。根據(jù)業(yè)務(wù)要求和監(jiān)管要求，建立歸檔策略，定期對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔和保存，采用的歸檔數(shù)據(jù)格式應(yīng)不依賴于歸檔時(shí)的系統(tǒng)環(huán)境。

第六十五條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)交換的管理，對(duì)數(shù)據(jù)的導(dǎo)出、遷移、轉(zhuǎn)換、傳輸、加載等操作進(jìn)行監(jiān)控與記錄。操作需要采取手工方式的，應(yīng)制定詳細(xì)的操作步驟，記錄操作過(guò)程，需由多人操作的應(yīng)辦理交接手續(xù)。操作采取自動(dòng)方式的，應(yīng)對(duì)自動(dòng)執(zhí)行的過(guò)程、狀態(tài)及結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控和自動(dòng)記錄。

第六十六條

有關(guān)交易、賬務(wù)、客戶等高度敏感信息須采取加密傳輸和保存，敏感信息的修改須采取技術(shù)措施控制，并進(jìn)行嚴(yán)格的管理控制。

第六十七條

數(shù)據(jù)需要從生產(chǎn)環(huán)境導(dǎo)出使用時(shí)，須按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批與安全預(yù)處理，防止敏感信息泄密。

第六十八條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)定期檢查、驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的有效性，包括備份系統(tǒng)數(shù)據(jù)與生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步性和一致性。

第十二章 系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全管理

第六十九條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)遵照監(jiān)管部門(mén)有關(guān)安全等級(jí)規(guī)范，制定系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全管理策略。

第七十條 科技信息部運(yùn)行組應(yīng)嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)用戶口令管理，制定明確的網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)用戶口令管理策略和口令的申請(qǐng)、審批、發(fā)放、回收、修改管理流程。要定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)和科技信息系統(tǒng)用戶口令管理的情況進(jìn)行檢查。積極采用先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)品，增強(qiáng)身份認(rèn)證，加強(qiáng)口令管理，保護(hù)系統(tǒng)安全。

第七十一條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)制定嚴(yán)格的管理程序控制應(yīng)用系統(tǒng)密鑰的產(chǎn)生、傳輸、啟用、保管和銷(xiāo)毀。密鑰應(yīng)由機(jī)要人員等第三方人員保管，密鑰操作過(guò)程應(yīng)保證符合相互隔離、相互約束等控制原則。針對(duì)密鑰丟失、損壞、失效等情形須建立應(yīng)急預(yù)案，一旦發(fā)生密鑰事故，應(yīng)立即報(bào)告區(qū)聯(lián)社相關(guān)部門(mén)和主管領(lǐng)導(dǎo)。

第七十二條

科技信息部應(yīng)逐步建立訪問(wèn)控制系統(tǒng)、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、漏洞掃描系統(tǒng)和安全監(jiān)控跟蹤系統(tǒng)等安全防護(hù)系統(tǒng)，確保網(wǎng)絡(luò)和科技信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行。

第七十三條

重要網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)應(yīng)開(kāi)啟系統(tǒng)日志、應(yīng)用日志和運(yùn)行維護(hù)日志，并定期對(duì)日志進(jìn)行監(jiān)控、稽核和跟蹤分析。

第七十四條

生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)必須嚴(yán)格與測(cè)試網(wǎng)絡(luò)、開(kāi)發(fā)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行隔離，對(duì)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的訪問(wèn)實(shí)施嚴(yán)格的權(quán)限控制。

第七十五條

未經(jīng)科技信息部批準(zhǔn)，任何人不得在生產(chǎn)系統(tǒng)上安裝編譯軟件和其他與生產(chǎn)運(yùn)行無(wú)關(guān)的程序，不得在生產(chǎn)系統(tǒng)上保留任何形式的源代碼。如果因系統(tǒng)運(yùn)行需要必須在生產(chǎn)系統(tǒng)上安裝編譯軟件或保留源代碼的，要履行審批手續(xù)并進(jìn)行備案，同時(shí)嚴(yán)格控制其訪問(wèn)和執(zhí)行。

第七十六條

系統(tǒng)軟硬件及應(yīng)用軟件的安裝，系統(tǒng)參數(shù)和數(shù)

據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)等重要信息的修改或恢復(fù)，以及其他系統(tǒng)維護(hù)重大操作的實(shí)施必須由運(yùn)行相關(guān)崗位人員負(fù)責(zé)，必要時(shí)可由運(yùn)行相關(guān)崗位人員監(jiān)督執(zhí)行。

第七十七條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)嚴(yán)格管理和控制由IT供應(yīng)商提供的系統(tǒng)程序及其安裝程序，防止在系統(tǒng)中保留后門(mén)、陷阱等安全隱患。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得在生產(chǎn)系統(tǒng)上測(cè)試、試用新的硬件和軟件。

第七十八條

科技信息部運(yùn)行組要定期對(duì)執(zhí)行代碼和環(huán)境參數(shù)進(jìn)行檢查、比對(duì)，防止執(zhí)行錯(cuò)誤的代碼。

第七十九條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)嚴(yán)格后臺(tái)操作流程，有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于批處理作業(yè)等后臺(tái)操作、涉及客戶賬務(wù)和資金風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)操作不得采取遠(yuǎn)程登錄方式訪問(wèn)系統(tǒng)，同時(shí)應(yīng)遵循謹(jǐn)慎操作、雙人復(fù)核的原則，確認(rèn)無(wú)誤后方可執(zhí)行操作命令，必須對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行檢查、審核，并做好操作記錄。

第八十條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)網(wǎng)接入的管理，實(shí)時(shí)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)入侵、滲透、攻擊等可疑行為；明確專人定期檢查、審計(jì)監(jiān)控日志信息。

第八十一條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)加強(qiáng)對(duì)IT供應(yīng)商人員參與網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)維護(hù)的監(jiān)控，IT供應(yīng)商人員應(yīng)在運(yùn)行人員的監(jiān)督下進(jìn)行操作，同時(shí)采取相關(guān)技術(shù)手段對(duì)操作進(jìn)行記錄和審計(jì)。

第八十二條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)加強(qiáng)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)和建設(shè)實(shí)施管理：

（一）按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)實(shí)施，IP地址和安全策略應(yīng)符合統(tǒng)一規(guī)劃。系統(tǒng)硬件、軟件和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安裝、配臵、調(diào)試應(yīng)制定詳細(xì)的操作步驟，其中關(guān)鍵設(shè)備的安裝應(yīng)有廠商技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)支持；

（二）嚴(yán)格按照實(shí)施工藝的要求施工，通信線纜、光纜應(yīng)

捆扎整齊、固定牢靠、標(biāo)記清晰；

（三）嚴(yán)格進(jìn)行功能和性能測(cè)試，確保達(dá)到設(shè)計(jì)要求并符合應(yīng)用系統(tǒng)的需要，實(shí)施完成后應(yīng)及時(shí)對(duì)施工技術(shù)文檔和配臵文件進(jìn)行整理、歸檔。

第八十三條

主機(jī)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備以及外圍設(shè)備在投入正式使用前，應(yīng)依據(jù)供貨廠商提供的項(xiàng)目和相關(guān)指標(biāo)，由相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行設(shè)備驗(yàn)收測(cè)試，出具驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后使用。

第八十四條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)制定設(shè)備的維護(hù)計(jì)劃，對(duì)維護(hù)的項(xiàng)目、步驟、周期、責(zé)任人等做出明確規(guī)定，并嚴(yán)格按照設(shè)備維護(hù)計(jì)劃定期進(jìn)行設(shè)備的保養(yǎng)和維護(hù)，做好設(shè)備維護(hù)記錄。

第八十五條

在日常運(yùn)維中，科技信息部運(yùn)行組應(yīng)做好設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)、檢查、記錄，及時(shí)掌握設(shè)備的運(yùn)行狀況。設(shè)備發(fā)生故障時(shí)應(yīng)及時(shí)維修，必要時(shí)，通知供貨廠商(代理商)的技術(shù)人員到場(chǎng)解決。

第八十六條

信息安全設(shè)備的使用須有國(guó)家有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的銷(xiāo)售使用許可證。信息安全設(shè)備送外部維修時(shí)，應(yīng)刪除敏感信息。信息安全設(shè)備一旦丟失，要立即上報(bào)并采取有效防范手段。信息安全設(shè)備報(bào)廢后應(yīng)經(jīng)科技信息部主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并實(shí)施破壞性銷(xiāo)毀。

第八十七條

科技信息部運(yùn)行組應(yīng)嚴(yán)格控制和詳細(xì)記錄防火墻、防病毒網(wǎng)關(guān)、入侵檢測(cè)、漏洞掃描、VPN、加密機(jī)、認(rèn)證授權(quán)等信息安全設(shè)備的操作，嚴(yán)格管理維護(hù)和維修過(guò)程。

第八十八條

科技信息部負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)的桌面系統(tǒng)、終端及前端系統(tǒng)的技術(shù)支持和維護(hù)工作，負(fù)責(zé)系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的安裝及參數(shù)配臵。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得對(duì)其進(jìn)行變動(dòng)。

第八十九條

辦公桌面系統(tǒng)、終端及前端系統(tǒng)應(yīng)逐步建立安全管理和病毒防御體系。接入生產(chǎn)系統(tǒng)的終端，必須滿足生產(chǎn)系統(tǒng)的安全要求，禁止在終端上安裝未經(jīng)批準(zhǔn)的軟件。

第九十條 嚴(yán)格禁止生產(chǎn)系統(tǒng)中使用的桌面系統(tǒng)以及前端系統(tǒng)擅自接入互聯(lián)網(wǎng)。

第九十一條

未經(jīng)科技部門(mén)授權(quán)，不得擅自卸載防病毒軟件等安全產(chǎn)品以及修改安全產(chǎn)品的配臵，不得擅自變更IP地址及其他重要參數(shù)。

第十三章 機(jī)房與場(chǎng)地環(huán)境管理

第九十二條

中心機(jī)房，必須符合國(guó)家A類(lèi)機(jī)房的標(biāo)準(zhǔn)。機(jī)房環(huán)境及場(chǎng)地管理應(yīng)滿足以下要求：

（一）機(jī)房要實(shí)施7x24小時(shí)實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)控錄像最短保存三個(gè)月，并能隨時(shí)調(diào)閱。機(jī)房監(jiān)控系統(tǒng)由專人管理。

（二）機(jī)房須實(shí)施嚴(yán)格的門(mén)禁管理措施，未經(jīng)授權(quán)不得進(jìn)入，門(mén)禁系統(tǒng)的出入記錄應(yīng)最少保存三個(gè)月，并定期檢查。

（三）機(jī)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁攜入易燃、易爆和強(qiáng)磁性、腐蝕性、刺激性的物品，禁止違章作業(yè)。

（四）非運(yùn)行人員及外單位人員進(jìn)入中心機(jī)房須經(jīng)審批，值班人員核查并登記相關(guān)證件，由相關(guān)人員陪同，方可進(jìn)入機(jī)房。

（五）嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)房的定期檢查計(jì)劃，對(duì)機(jī)房的空調(diào)、供電、監(jiān)控、防水、防盜、防雷擊、防鼠、防靜電及門(mén)禁等相關(guān)設(shè)施進(jìn)行檢查、維護(hù)。機(jī)房相應(yīng)設(shè)施應(yīng)有應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃并定期演練。

（六）定期對(duì)供配電設(shè)備、不間斷電源設(shè)備、發(fā)電機(jī)組等進(jìn)行檢修、維護(hù)，保證提供可靠的電力供應(yīng)，電力供應(yīng)保持一定的冗余。

（七）定期對(duì)機(jī)房空調(diào)進(jìn)行檢查、維護(hù)，確保機(jī)房溫度、濕度滿足計(jì)算機(jī)設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行的要求。

（八）明確消防專管人員，定期檢查消防設(shè)施的有效性，協(xié)調(diào)消防主管部門(mén)維護(hù)和更換機(jī)房?jī)?nèi)的消防設(shè)施。

（九）機(jī)房值班人員要定時(shí)巡檢機(jī)房的設(shè)備及環(huán)境情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)立即報(bào)告。

（十）機(jī)房?jī)?nèi)設(shè)備的安放須符合承重、散熱、抗干擾等方面的要求，任何人不得隨意變動(dòng)機(jī)房現(xiàn)有環(huán)境及設(shè)備設(shè)施。

（十一）機(jī)房設(shè)計(jì)和施工技術(shù)資料、機(jī)房設(shè)施操作使用手冊(cè)、機(jī)房維修和維護(hù)指南，以及設(shè)備、供電、布線等配臵文檔，應(yīng)由專人保管，及時(shí)更新，保證資料的有效性。

第九十三條

機(jī)房要符合一般設(shè)備間技術(shù)要求。承載市、縣骨干網(wǎng)設(shè)施或與辦事處公用的設(shè)備間應(yīng)由科技信息部負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理維護(hù)。

第九十四條

設(shè)備間的設(shè)計(jì)或改造方案須經(jīng)科技信息部審批，由具備一定資質(zhì)的專業(yè)工程公司施工，由具備一定資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)整個(gè)施工過(guò)程進(jìn)行技術(shù)監(jiān)督，保證施工質(zhì)量。設(shè)備投入使用前，必須按照設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行鑒定和驗(yàn)收，合格后方可投入正式使用。

第十四章 IT供應(yīng)商服務(wù)管理

第九十五條

科技信息部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)行管理中涉及的IT供應(yīng)商及人員的管理。

第九十六條

科技信息部應(yīng)遵循企業(yè)制定的購(gòu)買(mǎi)IT供應(yīng)商服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制和安全管理策略，明確購(gòu)買(mǎi)IT供應(yīng)商服務(wù)許可的邊界，具體定義IT供應(yīng)商人員的操作權(quán)限。

第九十七條

與IT供應(yīng)商簽訂的服務(wù)合同中須明確IT供應(yīng)商承諾的服務(wù)水平，并約束IT供應(yīng)商及其人員遵循相應(yīng)的管理

規(guī)定。同時(shí)須簽訂安全與保密協(xié)議，明確IT供應(yīng)商及其人員應(yīng)承擔(dān)的保密義務(wù)和安全責(zé)任。

第九十八條

科技信息部應(yīng)對(duì)長(zhǎng)期或短期從事技術(shù)支持的IT供應(yīng)商服務(wù)人員進(jìn)行資質(zhì)審核并登記備案。

第九十九條

科技信息部應(yīng)建立對(duì)IT供應(yīng)商人員的管理機(jī)制，包括長(zhǎng)期人員的考勤、辦公場(chǎng)所的出入、機(jī)房的出入、辦公秩序等方面。

第一百條

科技信息部應(yīng)建立對(duì)IT供應(yīng)商人員的安全監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入的審批手續(xù)，監(jiān)控各項(xiàng)操作，監(jiān)督有關(guān)文件和數(shù)據(jù)的使用、保管、傳遞和銷(xiāo)毀，及時(shí)制止越權(quán)行為。

第一百零一條

科技信息部運(yùn)行組要建立IT供應(yīng)商服務(wù)登記簿，詳細(xì)記錄維護(hù)和技術(shù)支持服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)級(jí)別和服務(wù)提交方式，定期對(duì)IT供應(yīng)商服務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確保獲得約定的服務(wù)，定期對(duì)IT供應(yīng)商的服務(wù)情況進(jìn)行考評(píng)，確保IT供應(yīng)商進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量。

第十五章 服務(wù)質(zhì)量管理和考核

第一百零二條

科技信息部應(yīng)依據(jù)區(qū)聯(lián)社相關(guān)工作考核機(jī)制建立和實(shí)行運(yùn)行目標(biāo)管理，建立運(yùn)行服務(wù)工作檢查考核機(jī)制，促進(jìn)運(yùn)行人員和開(kāi)發(fā)人員提高運(yùn)行管理工作水平。

第一百零三條

科技信息部應(yīng)定期對(duì)各支行的運(yùn)行管理工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督。運(yùn)行檢查可采取普查、抽查、專項(xiàng)檢查等方式。檢查時(shí)要事先擬定檢查方案，各檢查項(xiàng)目的指標(biāo)要量化。

第一百零四條

科技信息部應(yīng)定期會(huì)同相關(guān)部門(mén)召開(kāi)生產(chǎn)例會(huì)，回顧運(yùn)行、業(yè)務(wù)處理、系統(tǒng)資源使用等情況，分析運(yùn)行態(tài)勢(shì)，匯總運(yùn)行數(shù)據(jù)，并發(fā)布運(yùn)行維護(hù)信息和運(yùn)行情況分析報(bào)告。

第一百零五條 科技信息部應(yīng)定期對(duì)本部門(mén)員工的政治思

想、業(yè)務(wù)水平、工作表現(xiàn)、遵守運(yùn)行管理制度和規(guī)程等方面進(jìn)行評(píng)議和考核。

第十六章 附 則

第一百零六條 本辦法由XXX農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋。第一百零七條 各社可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。第一百零八條

本辦法自下發(fā)之日起施行。

第二篇：信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法1

信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法

第一章 總則

第一條

為規(guī)范公司信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)和管理工作，保證系統(tǒng)長(zhǎng)期穩(wěn)定、高效運(yùn)行，根據(jù)《公司信息化工作管理規(guī)定》，制定本辦法。

第二條

信息系統(tǒng)包括專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。

第三條

本辦法涉及公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、信息管理部，各企事業(yè)單位信息部門(mén)及運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍。

第四條

本辦法包括運(yùn)行維護(hù)組織、運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃編制、日常運(yùn)行維護(hù)、事件處理、系統(tǒng)升級(jí)及運(yùn)行維護(hù)考核。

第五條

本辦法適用于公司總部及所屬各企事業(yè)單位。

第二章 運(yùn)行維護(hù)組織

第六條

信息管理部是信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的管理部門(mén)，負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)審定系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃，下達(dá)運(yùn)行維護(hù)任務(wù)，簽訂運(yùn)行維護(hù)內(nèi)部任務(wù)書(shū)，監(jiān)督日常運(yùn)行維護(hù)執(zhí)行，組織運(yùn)行維護(hù)工作考核。

第七條

運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍包括總部、區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中心和各企事業(yè)單位運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍。第八條

總部運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍由承擔(dān)信息技術(shù)總體規(guī)劃項(xiàng)目建設(shè)的信息技術(shù)支持單位人員構(gòu)成，負(fù)責(zé)公司統(tǒng)一建設(shè)的信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作，為區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中心、各企事業(yè)單位的運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍提供技術(shù)指導(dǎo)和支持。

第九條

區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中心運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍由所在單位的信息部門(mén)人員組成，負(fù)責(zé)承擔(dān)本區(qū)域內(nèi)相關(guān)應(yīng)用系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行維護(hù)工作，為區(qū)域內(nèi)各企事業(yè)單位提供技術(shù)支持。

第十條

各企事業(yè)單位運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)本單位信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)工作。不具備運(yùn)行維護(hù)條件的單位，可將本單位信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)委托所在區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中心負(fù)責(zé)。

第三章 運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃編制

第十一條

總部運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)編制公司統(tǒng)一建設(shè)的信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃，每年編制一次。內(nèi)容包括運(yùn)行維護(hù)目標(biāo)、內(nèi)容、人員、進(jìn)度計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、運(yùn)行維護(hù)考核指標(biāo)等。

第十二條

運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃由信息管理部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)審核，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由信息管理部簽訂內(nèi)部任務(wù)書(shū)，組織開(kāi)展運(yùn)行維護(hù)工作，經(jīng)費(fèi)由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部下達(dá)。第十三條

各企事業(yè)單位運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍參照總部信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃，編制本單位信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃，各單位負(fù)責(zé)落實(shí)各自運(yùn)行維護(hù)的費(fèi)用。

第四章 日常運(yùn)行維護(hù)

第十四條

信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作堅(jiān)持“變事后處理為主動(dòng)預(yù)防”的理念，樹(shù)立主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，保證系統(tǒng)7×24小時(shí)穩(wěn)定運(yùn)行。

第十五條

信息系統(tǒng)日常維護(hù)工作包括數(shù)據(jù)與應(yīng)用服務(wù)、巡檢與監(jiān)控、備份與恢復(fù)、停機(jī)檢修、技術(shù)支持。

第十六條

數(shù)據(jù)與應(yīng)用服務(wù)包括數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用系統(tǒng)、操作系統(tǒng)、用戶管理、系統(tǒng)安全、服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等運(yùn)行維護(hù)。

第十七條

巡檢與監(jiān)控人員對(duì)信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)控，定期檢查系統(tǒng)日志，填寫(xiě)巡檢記錄，及時(shí)報(bào)告、處理發(fā)生的異常事件，并定期匯總上報(bào)。

第十八條

備份與恢復(fù)人員按方案進(jìn)行系統(tǒng)備份，并在系統(tǒng)環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，對(duì)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)。

第十九條

停機(jī)檢修由運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍制定詳細(xì)方案，報(bào)信息部門(mén)審批，經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)后，按方案進(jìn)行停機(jī)檢修。第二十條

各級(jí)運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍解決系統(tǒng)運(yùn)行和用戶應(yīng)用過(guò)程中遇到的各種問(wèn)題，提供技術(shù)支持并及時(shí)反饋用戶。

第二十一條

法定節(jié)假日前，各級(jí)運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍在信息門(mén)戶上發(fā)布值班人員名單及聯(lián)系方式。節(jié)假日結(jié)束前，提前監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行情況。

第五章 事件處理

第二十二條

事件處理分為日常事件處理和突發(fā)事件處理兩類(lèi)。

第二十三條

用戶在應(yīng)用信息系統(tǒng)過(guò)程中提交的問(wèn)題，維護(hù)人員監(jiān)測(cè)、檢查出的事件，系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)警產(chǎn)生的事件，視為日常事件。日常事件處理包括記錄、處理、反饋和報(bào)告四個(gè)環(huán)節(jié)。

第二十四條

系統(tǒng)非正常停機(jī)、廣域網(wǎng)中斷、機(jī)房停電、非法入侵、病毒大規(guī)模爆發(fā)、自然災(zāi)害等導(dǎo)致信息系統(tǒng)不能正常運(yùn)行，影響用戶應(yīng)用的事件，視為突發(fā)事件。

第二十五條

突發(fā)事件按影響范圍和嚴(yán)重程度分為三級(jí)。一級(jí)為基本沒(méi)有影響用戶使用的突發(fā)事件，二級(jí)為影響控制在一定程度之內(nèi)的突發(fā)事件，三級(jí)為影響較大的突發(fā)事件定義為三級(jí)。

二、三級(jí)突發(fā)事件要上報(bào)信息管理部門(mén)。第二十六條

突發(fā)事件處理包括編制突發(fā)事件處理預(yù)案、演練、處理突發(fā)事件、事件評(píng)估四個(gè)環(huán)節(jié)。

第二十七條

突發(fā)事件處理預(yù)案包括突發(fā)事件處理流程和模擬演練方案，預(yù)案制訂完成后上報(bào)信息管理部門(mén)審批。

第二十八條

各企事業(yè)單位定期按照模擬演練方案進(jìn)行演練，并完善模擬演練方案。

第二十九條

遇到突發(fā)事件，現(xiàn)場(chǎng)人員要遵循預(yù)案進(jìn)行處理，同時(shí)根據(jù)突發(fā)事件的級(jí)別，上報(bào)信息管理部門(mén)，信息管理部門(mén)根據(jù)情況上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。

第三十條

突發(fā)事件處理結(jié)束后要編寫(xiě)突發(fā)事件處理總結(jié)報(bào)告，上報(bào)信息管理部門(mén)，信息管理部門(mén)根據(jù)情況上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。

第六章 系統(tǒng)升級(jí)

第三十一條

系統(tǒng)升級(jí)是指信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)及應(yīng)用系統(tǒng)的版本更新、補(bǔ)丁安裝和配置修改等活動(dòng)。

第三十二條

依據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行情況和用戶的需求，運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)編寫(xiě)系統(tǒng)升級(jí)申請(qǐng)報(bào)告。申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容包括升級(jí)的目的、內(nèi)容、范圍，升級(jí)的必要性和可行性，系統(tǒng)當(dāng)前存在的問(wèn)題與分析，升級(jí)方案及實(shí)施計(jì)劃，經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。升級(jí)申請(qǐng)報(bào)告上報(bào)信息管理部門(mén)審批。

第三十三條

運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)升級(jí)方案實(shí)施，系統(tǒng)升級(jí)前需要將系統(tǒng)、數(shù)據(jù)做完全備份，測(cè)試和試運(yùn)行完全正常后，轉(zhuǎn)入正式運(yùn)行。

第三十四條

運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)編寫(xiě)系統(tǒng)升級(jí)實(shí)施總結(jié)報(bào)告并上報(bào)信息管理部門(mén)。

第七章 運(yùn)維考核

第三十五條

信息管理部門(mén)按照用戶滿意度、計(jì)劃執(zhí)行情況、系統(tǒng)非正常運(yùn)行時(shí)間和次數(shù)及重大事件處理效果對(duì)運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核。

第三十六條

運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍收集用戶意見(jiàn)，編寫(xiě)周報(bào)、月報(bào)、事件處理報(bào)告，按照考核指標(biāo)進(jìn)行自我考核，形成自我考核報(bào)告，報(bào)信息管理部門(mén)。

第三十七條

信息管理部門(mén)每年組織1-2次用戶滿意度測(cè)評(píng)；對(duì)照考核指標(biāo)，對(duì)運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍進(jìn)行綜合考核，形成綜合考核報(bào)告。

第三十八條

由運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍自我考核和信息管理部門(mén)綜合考核加權(quán)得出業(yè)績(jī)考核結(jié)果，報(bào)信息主管領(lǐng)導(dǎo)。

第八章 附則

第三十九條

各企事業(yè)單位可參照本辦法制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。

第四十條

本辦法由公司信息管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十一條

本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三篇：個(gè)人客戶信息系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法

XXXXXX分行

個(gè)人客戶信息系統(tǒng)V2.0運(yùn)行管理暫行辦法

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范和加強(qiáng)我分行個(gè)人客戶信息系統(tǒng)V2.0（簡(jiǎn)稱客戶系統(tǒng)）的日常運(yùn)行管理，確?？蛻粝到y(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，保密相關(guān)信息，維護(hù)客戶隱私權(quán)，防范相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，明確系統(tǒng)管理部門(mén)和使用部門(mén)及用戶的職責(zé)，特制定本辦法。

第二條

客戶系統(tǒng)是我分行根據(jù)“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念自主開(kāi)發(fā)的個(gè)人客戶管理平臺(tái)，整合個(gè)人客戶在我分行的全部信息（包括個(gè)人信息、賬務(wù)信息、交易信息、產(chǎn)品和渠道信息），按照總行理財(cái)卡標(biāo)準(zhǔn)自動(dòng)分級(jí)識(shí)別，具有征信審核、客戶挖掘、客戶服務(wù)、客戶管理、績(jī)效考核、統(tǒng)計(jì)分析、業(yè)務(wù)管理和系統(tǒng)管理等功能，為我分行個(gè)人客戶的服務(wù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、統(tǒng)計(jì)分析、考核激勵(lì)和經(jīng)營(yíng)決策提供信息支撐。

第三條

本辦法適用于使用客戶系統(tǒng)的各級(jí)機(jī)構(gòu)和用戶。

第二章

組織管理及職責(zé)

第四條

客戶系統(tǒng)的運(yùn)行管理部門(mén)有省分行信息中心、個(gè)人金融部、信息技術(shù)管理部。

（一）信息中心職責(zé)。

— 1 — 1.項(xiàng)目的立項(xiàng)和管理牽頭部門(mén)。

2.牽頭組織對(duì)客戶系統(tǒng)全面測(cè)試及驗(yàn)收，牽頭落實(shí)后續(xù)維護(hù)工作。

3.牽頭制定客戶系統(tǒng)運(yùn)行管理制度。4.負(fù)責(zé)二級(jí)分支行客戶系統(tǒng)上線申請(qǐng)終審。

5.負(fù)責(zé)全分行用戶角色增加、修改和刪除工作，負(fù)責(zé)系統(tǒng)管理員工作。

6.負(fù)責(zé)全分行用戶申請(qǐng)審批和上線培訓(xùn)。

7.共同負(fù)責(zé)客戶系統(tǒng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)防范工作，負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行和應(yīng)用情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查和分析，并定期通報(bào)規(guī)章制度執(zhí)行情況，提出整改建議措施并督促落實(shí)。

8.負(fù)責(zé)客戶系統(tǒng)運(yùn)行日常監(jiān)控，統(tǒng)計(jì)分析用戶人數(shù)及頻率、使用的功能和可疑操作等，審核各類(lèi)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

9.牽頭負(fù)責(zé)匯總省分行本部各部門(mén)、各二級(jí)分支行提出的系統(tǒng)功能需求補(bǔ)充和改進(jìn)，提交信息技術(shù)管理部或合作公司進(jìn)行開(kāi)發(fā)或修改。

10.負(fù)責(zé)客戶系統(tǒng)的相關(guān)解釋工作。

（二）個(gè)人金融部職責(zé)。

結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)實(shí)際，做好下列工作：

1.制定客戶系統(tǒng)管理制度中有關(guān)個(gè)人金融業(yè)務(wù)部分，提交信息中心審定下發(fā)。

2.負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)階段提出個(gè)人金融業(yè)務(wù)需求，參加相關(guān)功能測(cè)試。

— 2 — 3.負(fù)責(zé)二級(jí)分支行系統(tǒng)上線申請(qǐng)初審。

4.負(fù)責(zé)全分行各級(jí)個(gè)人金融業(yè)務(wù)部門(mén)用戶申請(qǐng)終審和業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)。

5.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)管理員工作；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)參數(shù)設(shè)置；負(fù)責(zé)對(duì)用戶注冊(cè)（注銷(xiāo)）信息錄入、密碼重置、用戶強(qiáng)退等工作。

6.牽頭負(fù)責(zé)中高端客戶的認(rèn)定、審核、維護(hù)和管理，負(fù)責(zé)理財(cái)卡、通達(dá)客戶的認(rèn)定、審批、維護(hù)和管理。

7.負(fù)責(zé)個(gè)人金融業(yè)務(wù)系統(tǒng)方面的業(yè)務(wù)解釋和推廣工作。8.共同做好客戶系統(tǒng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)防范工作,開(kāi)展信息安全教育和檢查。

9.負(fù)責(zé)匯總各級(jí)個(gè)人金融部提出的系統(tǒng)功能需求補(bǔ)充和改進(jìn)，提交信息中心進(jìn)行修改。

（三）信息技術(shù)管理部職責(zé)。

1.系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與維護(hù)的技術(shù)總負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)系統(tǒng)的正常運(yùn)行和通訊網(wǎng)絡(luò)的維護(hù)。

2.負(fù)責(zé)系統(tǒng)主機(jī)和客戶端運(yùn)行情況的監(jiān)控管理。

3.負(fù)責(zé)協(xié)助進(jìn)行信息數(shù)據(jù)抽取、數(shù)據(jù)裝載和系統(tǒng)軟件參數(shù)管理。4.負(fù)責(zé)更新病毒庫(kù)和防病毒管理。

5.負(fù)責(zé)技術(shù)人員培訓(xùn)并協(xié)助做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。

第三章

系統(tǒng)運(yùn)行層級(jí)

第五條

全分行系統(tǒng)運(yùn)行層級(jí)主要分為系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)管

— 3 — 理員和一般用戶三層。

（一）系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)系統(tǒng)的管理工作，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)管理員的創(chuàng)建和角色的增加，由省分行信息中心指定專人擔(dān)任。

（二）業(yè)務(wù)管理員分省分行和二級(jí)分支行兩級(jí)，負(fù)責(zé)系統(tǒng)業(yè)務(wù)參數(shù)的設(shè)置和各級(jí)用戶的注冊(cè)、注銷(xiāo)，分別由省分行和二級(jí)分支行個(gè)人金融部指定專人擔(dān)任。

（三）一般用戶包括除系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)管理員以外的其他用戶，分省分行級(jí)、二級(jí)分支行、分片支行和網(wǎng)點(diǎn)四級(jí)機(jī)構(gòu)。省分行、二級(jí)分支行、分片支行的用戶由所在部門(mén)直接管理；網(wǎng)點(diǎn)級(jí)別的用戶納入二級(jí)分支行個(gè)人金融部管理。

第四章

系統(tǒng)使用范圍與用戶管理

第六條

系統(tǒng)用戶范圍：省分行、二級(jí)分支行和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)個(gè)人金融業(yè)務(wù)的有關(guān)人員。

第七條

系統(tǒng)用戶信息范圍：除征信員外，所有用戶只能查詢到歸屬本機(jī)構(gòu)管理的客戶信息。征信員在每次同時(shí)準(zhǔn)確輸入單個(gè)客戶姓名和身份證號(hào)碼的條件下，可查詢到全省分行單個(gè)客戶的信息。

第八條

系統(tǒng)的用戶指系統(tǒng)的各類(lèi)使用人員，即省分行、二級(jí)分支行和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)個(gè)人客戶服務(wù)的有關(guān)人員，先按“角色”進(jìn)行歸類(lèi)，規(guī)定其使用權(quán)限；再分配用戶工號(hào)和登錄密碼。

— 4 — 第九條

用戶角色分兩類(lèi)：第一類(lèi)，主要包括后臺(tái)人員：行領(lǐng)導(dǎo)、省分行和二級(jí)分支行部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、省分行部門(mén)主管和員工、二級(jí)分支行部門(mén)主管和員工、通達(dá)理財(cái)俱樂(lè)部（工作室）主管、系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)管理員，報(bào)表查詢員。第二類(lèi)，主要包括前臺(tái)人員：客戶經(jīng)理主管、客戶經(jīng)理、通達(dá)理財(cái)俱樂(lè)部（工作室）專員客戶經(jīng)理、征信員、信息錄入員。

第十條

各角色職責(zé)。

（一）部門(mén)主管。

部門(mén)主管指?jìng)€(gè)人金融部與理財(cái)卡申請(qǐng)、客戶服務(wù)相關(guān)的負(fù)責(zé)人，按照業(yè)務(wù)管轄范圍，分為省分行、二級(jí)分支行和分片支行（三級(jí)）部門(mén)主管兩種。可以查詢對(duì)應(yīng)管轄范圍內(nèi)客戶的概要信息，不能查詢客戶的賬戶交易明細(xì)。

1.部門(mén)主管職責(zé)。

（1）負(fù)責(zé)在本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)定制和發(fā)布業(yè)務(wù)公告信息。

（2）負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)中高端客戶的退還確認(rèn)、再分配和強(qiáng)制收回。

（3）負(fù)責(zé)下達(dá)本機(jī)構(gòu)和所轄機(jī)構(gòu)的計(jì)劃任務(wù)。

（4）負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)、部門(mén)和客戶經(jīng)理的績(jī)效考核。

（5）省分行和二級(jí)分支行行級(jí)部門(mén)主管負(fù)責(zé)客戶級(jí)別的調(diào)整確認(rèn)，負(fù)責(zé)“樂(lè)當(dāng)家”理財(cái)卡的審批與傳遞。

（6）查詢客戶經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)的計(jì)劃完成進(jìn)度。

（7）查詢客戶、客戶經(jīng)理和產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)分析信息。

— 5 —（8）查詢客戶概要信息，開(kāi)展針對(duì)性營(yíng)銷(xiāo)。（9）發(fā)布客戶調(diào)查信息，開(kāi)展客戶服務(wù)調(diào)查。（10）監(jiān)督、處理客戶投訴工作。2.部門(mén)主管的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（1）隨意調(diào)整客戶級(jí)別。（2）隨意分配客戶。（3）復(fù)制留存客戶信息。（4）泄露客戶信息。（5）泄露報(bào)表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（二）部門(mén)員工。

部門(mén)員工指?jìng)€(gè)人金融部與理財(cái)卡申請(qǐng)、客戶服務(wù)相關(guān)的員工。1.部門(mén)員工職責(zé)。

（1）負(fù)責(zé)在本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)定制和發(fā)布業(yè)務(wù)公告信息。

（2）負(fù)責(zé)制定本機(jī)構(gòu)和所轄機(jī)構(gòu)的計(jì)劃任務(wù)，提交部門(mén)主管下達(dá)。

（3）查詢本機(jī)構(gòu)所屬客戶經(jīng)理的計(jì)劃完成進(jìn)度和績(jī)效考核情況。

（4）查詢本機(jī)構(gòu)及所轄機(jī)構(gòu)的客戶、客戶經(jīng)理和產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)分析信息。

（5）發(fā)布客戶調(diào)查信息，開(kāi)展客戶服務(wù)調(diào)查。（6）監(jiān)督、處理客戶投訴工作。2.部門(mén)員工的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

— 6 — 泄露報(bào)表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（三）客戶經(jīng)理主管。

客戶經(jīng)理主管指各二級(jí)分支行正式聘任的網(wǎng)點(diǎn)主任，1個(gè)網(wǎng)點(diǎn)只能有1位在崗的客戶經(jīng)理主管，在客戶系統(tǒng)內(nèi)擔(dān)任網(wǎng)點(diǎn)的計(jì)劃管理、客戶管理和客戶服務(wù)負(fù)責(zé)人。可以查詢客戶系統(tǒng)分配到本網(wǎng)點(diǎn)的全部客戶的詳細(xì)信息和概要信息。

1.客戶經(jīng)理主管職責(zé)。

（1）負(fù)責(zé)在本網(wǎng)點(diǎn)范圍內(nèi)定制和發(fā)布業(yè)務(wù)公告信息。（2）負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)所轄中高端客戶和客戶經(jīng)理信息增加、修改、刪除的復(fù)核。

（3）負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)所轄中高端客戶的分配、再分配、退還、退還確認(rèn)、托管、托管取消和客戶經(jīng)理服務(wù)記錄的確認(rèn)。

（4）負(fù)責(zé)制定和下達(dá)所轄機(jī)構(gòu)或客戶經(jīng)理的計(jì)劃任務(wù)。（5）負(fù)責(zé)本網(wǎng)點(diǎn)或客戶經(jīng)理的績(jī)效考核。（6）負(fù)責(zé)“樂(lè)當(dāng)家”理財(cái)卡的申請(qǐng)復(fù)核與傳遞。（7）查詢客戶經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)的計(jì)劃完成進(jìn)度。（8）查詢客戶、客戶經(jīng)理和產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)分析信息。（9）查詢客戶信息，開(kāi)展針對(duì)性營(yíng)銷(xiāo)。（10）發(fā)布客戶調(diào)查信息，開(kāi)展客戶服務(wù)調(diào)查。（11）審核、修改、刪除客戶經(jīng)理的服務(wù)記錄。

（12）作為網(wǎng)點(diǎn)第一負(fù)責(zé)人，處理客戶對(duì)本網(wǎng)點(diǎn)的投訴。2.客戶經(jīng)理主管的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

— 7 — 1.隨意分配客戶。2.復(fù)制留存客戶信息。3.泄露客戶信息。4.泄露報(bào)表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（四）客戶經(jīng)理。

客戶經(jīng)理指開(kāi)拓個(gè)人金融業(yè)務(wù)重點(diǎn)客戶市場(chǎng), 營(yíng)銷(xiāo)個(gè)人金融產(chǎn)品，提供個(gè)人理財(cái)服務(wù), 收集和反饋個(gè)人客戶市場(chǎng)信息的個(gè)人金融業(yè)務(wù)人員，即網(wǎng)點(diǎn)、二級(jí)分支行專職客戶經(jīng)理。1個(gè)網(wǎng)點(diǎn)至少有1位在崗的客戶經(jīng)理，是全行計(jì)劃管理、客戶管理和客戶服務(wù)鏈條的最后節(jié)點(diǎn)?？梢圆樵兙W(wǎng)點(diǎn)主任分配到名下的全部客戶的詳細(xì)信息和概要信息。

1.客戶經(jīng)理職責(zé)。

（1）在本網(wǎng)點(diǎn)范圍內(nèi)定制和發(fā)布業(yè)務(wù)公告信息。（2）負(fù)責(zé)名下中高端客戶信息的收集、增加、修改，提交客戶經(jīng)理主管進(jìn)行審核。

（3）負(fù)責(zé)登記處理中高端客戶的投訴、預(yù)約和提醒事務(wù)，記錄客戶服務(wù)記錄，根據(jù)客戶需要或通過(guò)了解客戶需求，開(kāi)展針對(duì)性營(yíng)銷(xiāo)，提供差別化服務(wù)。

（4）負(fù)責(zé)“樂(lè)當(dāng)家”理財(cái)卡和通達(dá)會(huì)員資格的申請(qǐng)、發(fā)放與服務(wù)，填寫(xiě)服務(wù)記錄。

（5）負(fù)責(zé)中高端客戶的積分兌獎(jiǎng)。

（6）完成上級(jí)下達(dá)的計(jì)劃任務(wù)，查詢自身完成進(jìn)度和績(jī)效

— 8 — 考核數(shù)據(jù)。

（7）查詢客戶和產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)分析信息。（8）開(kāi)展客戶服務(wù)調(diào)查，填寫(xiě)客戶調(diào)查問(wèn)卷。（9）處理客戶投訴。2.客戶經(jīng)理崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（1）復(fù)制留存客戶信息。（2）泄露客戶信息。

（3）任意增、刪或偽造客戶服務(wù)記錄。（4）不登記投訴預(yù)約信息。

（五）通達(dá)專員主管。

通達(dá)專員主管指各二級(jí)分支行經(jīng)省分行正式批準(zhǔn)成立，專司轄內(nèi)中高端客戶服務(wù)工作的通達(dá)理財(cái)工作室負(fù)責(zé)人。1個(gè)二級(jí)分行只能成立1個(gè)通達(dá)理財(cái)工作室，只能有1位在崗的專員主管，一般為二級(jí)分支行個(gè)人金融部負(fù)責(zé)人，在客戶系統(tǒng)內(nèi)擔(dān)任通達(dá)理財(cái)工作室的計(jì)劃管理、客戶管理和客戶服務(wù)負(fù)責(zé)人。可以查詢轄內(nèi)客戶系統(tǒng)可以識(shí)別的、達(dá)到通達(dá)理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)的全部客戶的詳細(xì)信息和概要信息。

1.通達(dá)專員主管職責(zé)。

（1）負(fù)責(zé)在管理范圍內(nèi)定制和發(fā)布業(yè)務(wù)公告信息。（2）負(fù)責(zé)所轄通達(dá)專員信息增加、修改、刪除的復(fù)核。（3）負(fù)責(zé)所轄通達(dá)客戶的分配、再分配、退還、退還確認(rèn)、托管和托管取消、遷移。

— 9 —（4）負(fù)責(zé)通達(dá)會(huì)員資格的申請(qǐng)復(fù)核與傳遞。

（5）查詢客戶、客戶經(jīng)理和產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)分析信息。

（6）查詢通達(dá)客戶信息，開(kāi)展針對(duì)性營(yíng)銷(xiāo)。（7）發(fā)布客戶調(diào)查信息，開(kāi)展客戶服務(wù)調(diào)查。（8）審核、修改、刪除通達(dá)專員的服務(wù)記錄。

（9）作為第一負(fù)責(zé)人，處理客戶對(duì)通達(dá)理財(cái)工作室的投訴。2.通達(dá)專員主管的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（1）隨意分配客戶。（2）復(fù)制留存客戶信息。（3）泄露客戶信息。（4）泄露報(bào)表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（六）通達(dá)專員。

通達(dá)專員指通達(dá)理財(cái)工作室內(nèi)專職負(fù)責(zé)通達(dá)會(huì)員服務(wù)的客戶經(jīng)理，和通達(dá)客戶所在網(wǎng)點(diǎn)客戶經(jīng)理形成通達(dá)會(huì)員服務(wù)的“雙客戶經(jīng)理服務(wù)機(jī)制”。通達(dá)專員與網(wǎng)點(diǎn)客戶經(jīng)理共享客戶信息和服務(wù)記錄，其最大的不同點(diǎn)在于：通達(dá)專員可以增加通達(dá)會(huì)員的客戶服務(wù)記錄，修改客戶信息，但只能查看“達(dá)到通達(dá)標(biāo)準(zhǔn)”，尚未成為“通達(dá)會(huì)員”的客戶的信息。1個(gè)通達(dá)客戶只能分配1位在崗的通達(dá)專員。通達(dá)專員可以

通達(dá)專員主管分配到名下的全部客戶的詳細(xì)信息和概要信息。

1.通達(dá)專員職責(zé)。

（1）在通達(dá)理財(cái)工作室范圍內(nèi)定制和發(fā)布業(yè)務(wù)公告信息。

— 10 —（2）查看名下“達(dá)到通達(dá)標(biāo)準(zhǔn)”、尚未成為“通達(dá)會(huì)員”的客戶信息，修改通達(dá)會(huì)員的客戶信息。

（3）負(fù)責(zé)登記處理通達(dá)客戶的投訴、預(yù)約和提醒事務(wù)。（4）記錄通達(dá)會(huì)員服務(wù)記錄，根據(jù)客戶需要或通過(guò)了解客戶需求，開(kāi)展針對(duì)性營(yíng)銷(xiāo)，提供差別化服務(wù)。（5）查詢客戶和產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)分析信息。（6）開(kāi)展客戶服務(wù)調(diào)查，填寫(xiě)客戶調(diào)查問(wèn)卷。2.通達(dá)專員的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（1）復(fù)制留存客戶信息。（2）泄露客戶信息。

（3）任意增、刪或偽造客戶服務(wù)記錄。（4）不登記投訴預(yù)約信息

（七）行領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)。

行領(lǐng)導(dǎo)指省分行和二級(jí)分支行的行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)；二級(jí)分支行主管行領(lǐng)導(dǎo)特別指二級(jí)分支行主管個(gè)人金融業(yè)務(wù)的行領(lǐng)導(dǎo)；部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)指省分行和二級(jí)分支行的除個(gè)人金融部門(mén)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人。

1.行領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。

（1）負(fù)責(zé)在本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)定制和發(fā)布業(yè)務(wù)公告信息。（2）查詢機(jī)構(gòu)、部門(mén)和客戶經(jīng)理的績(jī)效考核數(shù)據(jù)。（3）查詢客戶經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)的計(jì)劃完成進(jìn)度。（4）查詢客戶、客戶經(jīng)理和產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)分析信息。

（5）發(fā)布客戶調(diào)查信息，開(kāi)展客戶服務(wù)調(diào)查。（6）監(jiān)督客戶投訴工作。

（7）二級(jí)分支行主管行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)直屬個(gè)人金融部主管重要操2.行領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（1）泄露客戶信息。（2）泄露報(bào)表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（八）系統(tǒng)管理員。

系統(tǒng)管理員指省分行信息中心負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控和軟件維作的復(fù)核工作。

護(hù)的技術(shù)人員。省分行設(shè)置唯一一名系統(tǒng)管理員，二級(jí)分支行不設(shè)系統(tǒng)管理員。

1.系統(tǒng)管理員職責(zé)。

（1）負(fù)責(zé)定制和廣播系統(tǒng)軟件信息。（2）負(fù)責(zé)省分行業(yè)務(wù)管理員的注冊(cè)和注銷(xiāo)。（3）負(fù)責(zé)用戶角色管理。

（4）負(fù)責(zé)系統(tǒng)軟件參數(shù)的維護(hù)和更新。（5）負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)主機(jī)和客戶端的運(yùn)行狀況。（6）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的抽取和管理。

（7）負(fù)責(zé)更新病毒庫(kù)和防范病毒管理。（8）負(fù)責(zé)系統(tǒng)日志管理。（9）查詢系統(tǒng)報(bào)表。2.系統(tǒng)管理員崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

— 12 —（1）超授權(quán)設(shè)置系統(tǒng)軟件參數(shù)。（2）超授權(quán)注冊(cè)（注銷(xiāo)）業(yè)務(wù)管理員。（3）未經(jīng)批準(zhǔn)隨意增加角色。（4）未經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整角色權(quán)限。

（九）業(yè)務(wù)管理員。

業(yè)務(wù)管理員指省分行和二級(jí)分支行負(fù)責(zé)系統(tǒng)后臺(tái)業(yè)務(wù)操作的業(yè)務(wù)人員，按照所轄管理范圍，分為省分行和二級(jí)分行業(yè)務(wù)管理員兩級(jí)，每級(jí)設(shè)置唯一一名業(yè)務(wù)管理員。

1.業(yè)務(wù)管理員職責(zé)。

（1）負(fù)責(zé)定制和廣播業(yè)務(wù)公告信息。（2）負(fù)責(zé)定制和公告業(yè)務(wù)調(diào)查主題。（3）負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)參數(shù)的維護(hù)和更新。

（4）省分行級(jí)業(yè)務(wù)管理員負(fù)責(zé)用戶注冊(cè)、注銷(xiāo)、強(qiáng)退和重置DAC；二級(jí)分支行業(yè)務(wù)管理員負(fù)責(zé)用戶信息修改、密碼重置。

（5）負(fù)責(zé)客戶和客戶經(jīng)理的信息清理。（6）負(fù)責(zé)與業(yè)務(wù)相關(guān)的部分操作日志管理。（7）負(fù)責(zé)用戶角色職能授權(quán)。（8）查詢系統(tǒng)報(bào)表。2.業(yè)務(wù)管理員崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（1）超授權(quán)設(shè)置系統(tǒng)業(yè)務(wù)參數(shù)。

（2）超授權(quán)注冊(cè)（注銷(xiāo)）各級(jí)用戶。（3）泄露報(bào)表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（十）征信員。

征信員由各二級(jí)分支行統(tǒng)一指定專人擔(dān)當(dāng)。1.征信員職責(zé)。

根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在客戶證件類(lèi)型、證件號(hào)碼和姓名齊全的情況下，在客戶系統(tǒng)中查詢?nèi)》秶鷥?nèi)任一客戶的詳細(xì)信息，生成信用文件，為貸款、信用卡等業(yè)務(wù)提供信用信息。

2.征信員崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。泄露客戶信息。

（十一）信息錄入員。

信息錄入員指二級(jí)分支行和省分行相關(guān)客戶服務(wù)部門(mén)專門(mén)負(fù)責(zé)管理錄入客戶信息資料的人員。

1.信息錄入員職責(zé)。

（1）負(fù)責(zé)客戶信息的初始化。

（2）負(fù)責(zé)客戶信息的收集、修改和更新。2.信息錄入員的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。泄露客戶信息。

（十二）報(bào)表查詢員。

報(bào)表查詢員指二級(jí)分支行和省分行非個(gè)人金融部各部門(mén)的系統(tǒng)用戶。

1.報(bào)表查詢員職責(zé)。

為通過(guò)查詢系統(tǒng)提供的報(bào)表，為本部門(mén)的業(yè)務(wù)分析、決策提供相關(guān)數(shù)據(jù)支持。？

— 14 — 2.報(bào)表查詢員崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。泄露報(bào)表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

第九條

重要崗位的人員要求。

各二級(jí)分支行必須嚴(yán)格按照現(xiàn)有崗位設(shè)置用戶，嚴(yán)禁虛增用戶或冒用他人名義增開(kāi)用戶。要特別控制以下五類(lèi)掌握客戶信息的重要崗位用戶，加強(qiáng)管理：

（一）客戶經(jīng)理主管。

客戶經(jīng)理主管由網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)任負(fù)責(zé)人擔(dān)任，在系統(tǒng)中擔(dān)負(fù)著重要的客戶經(jīng)理管理和客戶管理職能，并掌握著基層網(wǎng)點(diǎn)的全部客戶資料。各二級(jí)分支行必須加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人任職資格、任職能力的審核，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須是各二級(jí)分支行正式發(fā)文任命的人員，一旦離開(kāi)工作崗位，立即終止其系統(tǒng)使用權(quán)限。

（二）客戶經(jīng)理。

客戶經(jīng)理是系統(tǒng)的核心使用者，掌握重要客戶資料，必須具備職業(yè)道德和高度的責(zé)任心，合理運(yùn)用系統(tǒng)，防止客戶資料向外界泄露。各二級(jí)分支行的客戶經(jīng)理必須為正式發(fā)文、行長(zhǎng)辦公會(huì)議決議通過(guò)的專職人員。

（三）業(yè)務(wù)管理員。

業(yè)務(wù)管理員由二級(jí)分支行個(gè)人金融部指定政治素質(zhì)過(guò)硬、業(yè)務(wù)熟練的業(yè)務(wù)骨干，報(bào)省分行個(gè)人金融部批準(zhǔn)后擔(dān)任。

（四）個(gè)人金融部部門(mén)主管。

必須為各二級(jí)分支行個(gè)人金融部負(fù)責(zé)人，擔(dān)當(dāng)系統(tǒng)推廣與管

— 15 — 理、VIP客戶管理、客戶經(jīng)理管理的重要職責(zé)，掌握該分（支）行全部客戶的概要資料，負(fù)責(zé)“樂(lè)當(dāng)家”理財(cái)卡、客戶級(jí)別調(diào)整和通達(dá)會(huì)員資格的審批。

（五）征信員。

各二級(jí)分支行只能在各級(jí)個(gè)人貸款審批、追收及信用卡管理等相關(guān)部門(mén)設(shè)置征信員，其他部門(mén)不得申請(qǐng)征信員用戶。征信員用戶必須具備以下條件：

1.無(wú)違反行規(guī)行紀(jì)及其它不良行為記錄，政治思想素質(zhì)高，道德品質(zhì)端正，保密意識(shí)強(qiáng)，熟悉保密法規(guī)及其他相關(guān)法規(guī)。

2.必須是從事個(gè)人貸款貸前審查、貸后管理或信用卡征信崗位的工作人員。

3.必須是來(lái)行兩年以上的正式員工。4.同等條件下黨員優(yōu)先考慮。

第五章

二級(jí)分支行上線條件和申辦程序 第十條

上線條件。

各二級(jí)分支行必須同時(shí)滿足以下上線條件：

（一）70％（含）以上的網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)通寬帶網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)通暢；

（二）70％（含）的網(wǎng)點(diǎn)配備專職客戶經(jīng)理，客戶經(jīng)理配備辦公電腦、內(nèi)部網(wǎng)郵箱；

（三）已進(jìn)行了系統(tǒng)使用培訓(xùn)；

（四）系統(tǒng)使用人員全部簽署“用戶申請(qǐng)表及信息保密承諾

— 16 — 書(shū)”（附件1）；

（五）省分行審批同意上線。第十一條

系統(tǒng)前端設(shè)備要求。

系統(tǒng)采用B/S架構(gòu)，數(shù)據(jù)集中在省分行，系統(tǒng)后臺(tái)采用WEB服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器，客戶端采用WINDOWS瀏覽器，通過(guò)內(nèi)部企業(yè)網(wǎng)訪問(wèn)本系統(tǒng)。

前端PC機(jī)配置要求: 操作系統(tǒng): Windows 98 / 2000 Professional / XP； 瀏覽器: IE 6.0以上，最佳分辨率1024*768； CPU: PIII 550以上； 內(nèi)存: 128M以上； 硬盤(pán): 20G以上；

網(wǎng)卡：10M－100M，用于企業(yè)網(wǎng)連接； 其它：OFFICE軟件，用于下載報(bào)表。第十二條

上線申辦程序。

(一)各二級(jí)分支行根據(jù)《關(guān)于個(gè)人客戶信息系統(tǒng)V2.0上線運(yùn)行的通知》(建粵函〔2005〕1168號(hào))規(guī)定，落實(shí)上線條件，以正式文件向省分行提出上線申請(qǐng)，經(jīng)省分行批準(zhǔn)后方予上線。上線申請(qǐng)應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.上線工作小組成員名單； 2.轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)帶寬情況； 3.轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)客戶經(jīng)理配備情況；

— 17 — 4.轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)用于GDPCIS2.0的PC設(shè)備準(zhǔn)備情況； 5.本行制定的客戶信息風(fēng)險(xiǎn)防范措施； 6.用戶申請(qǐng)表及信息保密承諾書(shū)； 7.用戶申請(qǐng)匯總表（附件2）； 8.系統(tǒng)用戶培訓(xùn)計(jì)劃。

(二)省分行根據(jù)各二級(jí)分支行上報(bào)材料進(jìn)行審查，經(jīng)個(gè)人金融部初審、信息中心終審合格后，在系統(tǒng)中創(chuàng)建業(yè)務(wù)管理員，添加各級(jí)用戶信息，并將用戶代碼、初始密碼下發(fā)業(yè)務(wù)管理員。

(三)業(yè)務(wù)管理員補(bǔ)充各級(jí)用戶信息，通知各級(jí)用戶修改初始密碼，即可啟用該系統(tǒng)。

第六章

用戶申請(qǐng)

第十三條

各部門(mén)、分支行上線后申請(qǐng)用戶時(shí)，登陸省分行內(nèi)部網(wǎng)EXCHANGE郵箱“公用文件夾”下的“各類(lèi)申請(qǐng)表格”專欄或省分行內(nèi)部信息網(wǎng)站（56.16.191.80）“部門(mén)資訊”－“信息中心”－的“各類(lèi)申請(qǐng)表格”，下載“用戶申請(qǐng)表及信息保密承諾書(shū)”（附件1）、“用戶申請(qǐng)匯總表”（附件2），加具省分行部門(mén)或二級(jí)分支行負(fù)責(zé)人意見(jiàn)并蓋相應(yīng)公章后，原件交省分行信息中心，“用戶申請(qǐng)匯總表”電子文檔同時(shí)發(fā)省分行信息中心和省分行個(gè)人金融部。

第十四條

省分行對(duì)批準(zhǔn)開(kāi)戶的用戶進(jìn)行培訓(xùn)。

第十五條

省分行個(gè)金部業(yè)務(wù)管理員根據(jù)信息中心審批意

— 18 — 見(jiàn)注冊(cè)或注銷(xiāo)用戶，并將注冊(cè)或注銷(xiāo)結(jié)果反饋省分行信息中心，由省分行信息中心系統(tǒng)管理員檢查核對(duì)。

第七章

報(bào)表和檔案管理

第十六條 業(yè)務(wù)報(bào)表管理

（一）各級(jí)業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)定期或不定期根據(jù)報(bào)表反映的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，了解業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施、指導(dǎo)意見(jiàn)和發(fā)展規(guī)劃。

（二）報(bào)表的留存有一定時(shí)限，各一級(jí)分行系統(tǒng)管理人員應(yīng)定期備份相關(guān)數(shù)據(jù)，并由專人負(fù)責(zé)保存歸檔。

（三）為便于業(yè)務(wù)管理和考核，報(bào)表式樣的定制、修改和刪除只能由省分行業(yè)務(wù)管理人員進(jìn)行操作。報(bào)表的新增必須以系統(tǒng)能提供的數(shù)據(jù)指標(biāo)為前提，各部門(mén)、二級(jí)分支行若有新增報(bào)表的需求須以書(shū)面形式向省分行信息中心提出。

第十七條

各行、各部門(mén)必須按機(jī)密件妥善保管客戶檔案資料，非依法律規(guī)定或客戶允許，任何單位和個(gè)人不得對(duì)外公開(kāi)或泄露客戶的基本信息、個(gè)人資產(chǎn)和賬戶交易信息等客戶資料。

第十八條

各行上報(bào)的有關(guān)客戶基本信息和變動(dòng)信息的紙質(zhì)材料及各種用戶檔案、相關(guān)報(bào)表、指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)由專人負(fù)責(zé)保存歸檔。

第八章

參數(shù)管理

第十九條

系統(tǒng)參數(shù)包括運(yùn)行參數(shù)和業(yè)務(wù)參數(shù)。

第二十條

運(yùn)行參數(shù)由系統(tǒng)管理員統(tǒng)一維護(hù)，業(yè)務(wù)參數(shù)由各級(jí)業(yè)務(wù)管理員進(jìn)行維護(hù)。二級(jí)分支行業(yè)務(wù)管理員調(diào)整業(yè)務(wù)參數(shù)需報(bào)省分行個(gè)人金融部審批。

第九章

風(fēng)險(xiǎn)控制和安全管理

第二十一條

客戶系統(tǒng)涉及我分行個(gè)人客戶所有賬戶、交易及其他機(jī)密信息，是開(kāi)展客戶服務(wù)和各項(xiàng)個(gè)人業(yè)務(wù)的重要信息支撐系統(tǒng)。為安全起見(jiàn)，系統(tǒng)的使用范圍僅限于與個(gè)人服務(wù)有關(guān)的各級(jí)機(jī)構(gòu)和人員。

第二十二條 各級(jí)用戶在使用客戶系統(tǒng)時(shí)應(yīng)做到：

1.嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)金融的法規(guī)及建設(shè)銀行的相關(guān)規(guī)章制度；

2.保守我行個(gè)人業(yè)務(wù)的有關(guān)統(tǒng)計(jì)信息等商業(yè)秘密； 3.保守客戶賬戶信息、交易信息及家庭資料信息等秘密； 4.對(duì)于系統(tǒng)使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況，及時(shí)向管理部門(mén)報(bào)告；

5.樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行安全保密制度； 6.嚴(yán)禁訪問(wèn)客戶系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)連接外部因特網(wǎng)。第二十三條 密碼管理

— 20 — 各級(jí)用戶憑用戶代碼和初始密碼登錄系統(tǒng)后，應(yīng)立即修改初始密碼。

為安全起見(jiàn)，部分重要操作設(shè)置了復(fù)核崗位，復(fù)核人員應(yīng)認(rèn)真履行復(fù)核職責(zé)。雙方密碼應(yīng)分別保管。

用戶應(yīng)妥善保管密碼并定期更改，不得泄露給他人，因密碼保管不善，造成對(duì)系統(tǒng)影響的或帶來(lái)嚴(yán)重后果的將追究該用戶責(zé)任。

第二十四條 用戶打開(kāi)系統(tǒng)后，長(zhǎng)時(shí)間不進(jìn)行操作應(yīng)及時(shí)關(guān)閉該系統(tǒng)，離開(kāi)系統(tǒng)前，應(yīng)退出系統(tǒng)。在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行任何操作，系統(tǒng)將要求用戶重新登陸。用戶登錄、退出、對(duì)系統(tǒng)信息的查詢、改動(dòng)等所有操作本系統(tǒng)將自動(dòng)保存記錄。

第二十五條 所有申請(qǐng)使用該系統(tǒng)的用戶均必須與分行簽署保密協(xié)議，客戶經(jīng)理、機(jī)構(gòu)和客戶的各類(lèi)指標(biāo)數(shù)據(jù)均為客戶隱私及我行機(jī)密，非依法律規(guī)定許可不得泄露外傳。

第二十六條 各行、各部門(mén)從客戶系統(tǒng)導(dǎo)出數(shù)據(jù)，應(yīng)明確責(zé)任人員，限定數(shù)據(jù)用途，嚴(yán)格數(shù)據(jù)文件交接手續(xù)，妥善保管，確保導(dǎo)出數(shù)據(jù)的安全傳遞、正確使用。

第二十七條 罰則：對(duì)違反以上規(guī)定的員工，將按照《中國(guó)建設(shè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》進(jìn)行相應(yīng)處罰。

第十章

系統(tǒng)異常情況

— 21 — 第二十八條 因突發(fā)性故障、人為的過(guò)失或故意行為等原因造成客戶系統(tǒng)運(yùn)行出現(xiàn)故障或中斷，屬系統(tǒng)異常情況。

第二十九條 突發(fā)性故障，指由于突發(fā)性的原因造成客戶系統(tǒng)主機(jī)或通訊系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)或設(shè)備出現(xiàn)異常，如網(wǎng)絡(luò)線路中斷、主機(jī)服務(wù)重啟等，導(dǎo)致系統(tǒng)功能部分或全部無(wú)法正常使用的情形。

第三十條 出現(xiàn)上述情形，造成無(wú)法正常使用系統(tǒng)的，各系統(tǒng)用戶應(yīng)及時(shí)向系統(tǒng)管理員或本行科技部門(mén)報(bào)告，由系統(tǒng)管理員或本行科技部門(mén)向省分行技術(shù)管理部門(mén)報(bào)告解決。

第十一章

附

則

第三十一條

本暫行辦法由中國(guó)建設(shè)銀行廣東省分行負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條

本暫行辦法在執(zhí)行過(guò)程中將依據(jù)客戶系統(tǒng)建設(shè)和使用情況進(jìn)行修訂，修訂后最新版本自動(dòng)取代原有版本執(zhí)行。

第三十三條 本暫行辦法自發(fā)布之日起正式實(shí)施。

附件: 1.用戶申請(qǐng)表及信息保密承諾書(shū)

2.用戶申請(qǐng)匯總表

第四篇：供水公司中央空調(diào)運(yùn)行管理辦法(暫行)

供水公司中央空調(diào)運(yùn)行管理辦法（暫行）

為進(jìn)一步加強(qiáng)公司大院中央空調(diào)的運(yùn)行管理，實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗，提高機(jī)組制冷和采暖工作效率的目的，特制定如下運(yùn)行辦法：

一、公司中央空調(diào)分為夏季制冷期和冬季采暖期運(yùn)行。夏季制冷期為6月15日—9月15日，冬季采暖期為11月15日—次年3月15日。如遇特殊天氣可適當(dāng)延長(zhǎng)制冷、采暖時(shí)間。

二、夏季系統(tǒng)運(yùn)行期間送冷時(shí)間為07∶30—18∶00（周末及節(jié)假日期間無(wú)特殊情況不送冷），原則上室外溫度不超過(guò)33℃不開(kāi)啟中央空調(diào)，公司如有大型會(huì)議、上級(jí)檢查調(diào)研工作等，由公司黨政辦公室另行通知；冬季采暖期全天候送暖。

三、夏季制冷期送冷溫度為20—24℃，冬季采暖期送暖溫度為18—20℃；

四、中央空調(diào)運(yùn)行期間如遇壓縮機(jī)或機(jī)泵設(shè)備故障需要檢修時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司黨政辦公室匯報(bào)，并向財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理中心提出維修申請(qǐng)，在不影響系統(tǒng)正常運(yùn)行下，盡量安排在周末、節(jié)假日進(jìn)行檢修。

五、中央空調(diào)送風(fēng)系統(tǒng)每年冬季送暖結(jié)束后，及時(shí)進(jìn)行清掃送風(fēng)管路中的積塵及消毒工作，送風(fēng)設(shè)備進(jìn)行清洗、檢修，檢查風(fēng)量調(diào)節(jié)閥、送風(fēng)口、回風(fēng)口的閥板，葉片的開(kāi)啟角度和工作狀態(tài)；檢查送風(fēng)管路是否漏風(fēng)、漏水，送風(fēng)噪聲是否超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)，回水管路系統(tǒng)是否完好，凝結(jié)水管是否有堵塞的現(xiàn)象。若有以上情況查找原因并及時(shí)處理。

供水公司綜合大隊(duì)

2009年12月

第五篇：中國(guó)石油天然氣股份有限公司信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法

中國(guó)石油天然氣股份有限公司 信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法

（石油信[2008]374號(hào)）

第一章

總則

第一條

為規(guī)范中國(guó)石油天然氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱股份公司）信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)和管理工作，保證系統(tǒng)長(zhǎng)期穩(wěn)定、高效運(yùn)行，根據(jù)《中國(guó)石油天然氣股份有限公司信息化工作管理規(guī)定》，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱信息系統(tǒng)包括專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。

第三條

本規(guī)定適用于股份公司總部機(jī)關(guān)、專業(yè)分公司（以下簡(jiǎn)稱專業(yè)公司）和地區(qū)分（全資子）公司、直屬單位（以下統(tǒng)稱地區(qū)公司）。

第二章

運(yùn)行維護(hù)組織

第四條

信息管理部門(mén)是信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)審定系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃，下達(dá)運(yùn)行維護(hù)任務(wù)，監(jiān)督日常運(yùn)行維護(hù)執(zhí)行，組織運(yùn)行維護(hù)工作考核。

第五條

運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍包括總部、區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中心和各專業(yè)公司、地區(qū)公司運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍。

— 42 —

第六條

總部運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍由信息技術(shù)服務(wù)中心及其它承擔(dān)信息技術(shù)總體規(guī)劃項(xiàng)目建設(shè)的信息技術(shù)支持單位人員構(gòu)成，負(fù)責(zé)股份公司統(tǒng)一建設(shè)的信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作，為區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中心、專業(yè)公司、地區(qū)公司的運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍提供技術(shù)指導(dǎo)和支持。

第七條

區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中心運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍由所在單位的信息部門(mén)人員組成，負(fù)責(zé)承擔(dān)本區(qū)域內(nèi)相關(guān)應(yīng)用系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行維護(hù)工作，為區(qū)域內(nèi)專業(yè)公司、地區(qū)公司提供技術(shù)支持。

第八條

專業(yè)公司、地區(qū)公司運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)本單位信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)工作。不具備運(yùn)行維護(hù)條件的單位，可將本單位信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)委托所在區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中心負(fù)責(zé)。

第三章

運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃編制

第九條

總部運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)編制股份公司統(tǒng)一建設(shè)的信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃，每年編制一次。內(nèi)容包括運(yùn)行維護(hù)目標(biāo)、內(nèi)容、人員、進(jìn)度計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、運(yùn)行維護(hù)考核指標(biāo)等。

第十條

股份公司統(tǒng)一建設(shè)的信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃由信息管理部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)審核，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由信息管理部與內(nèi)部支持隊(duì)伍簽訂內(nèi)部任務(wù)書(shū)，經(jīng)費(fèi)由財(cái)務(wù)部門(mén)下達(dá)。

第十一條

專業(yè)公司、地區(qū)公司運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍參照總部信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃，編制本單位信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃，各單位負(fù)責(zé)承擔(dān)各自運(yùn)行維護(hù)的費(fèi)用。

— 43 —

第四章

日常運(yùn)行維護(hù)

第十二條

信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作堅(jiān)持“變事后處理為主動(dòng)預(yù)防”的理念，樹(shù)立主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，保證系統(tǒng)7×24小時(shí)穩(wěn)定運(yùn)行。

第十三條

信息系統(tǒng)日常維護(hù)工作包括數(shù)據(jù)與應(yīng)用服務(wù)、巡檢與監(jiān)控、備份與恢復(fù)、停機(jī)檢修、技術(shù)支持。

第十四條

數(shù)據(jù)與應(yīng)用服務(wù)包括數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用系統(tǒng)、操作系統(tǒng)、用戶管理、系統(tǒng)安全、服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等運(yùn)行維護(hù)。

第十五條

巡檢與監(jiān)控人員對(duì)信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)控，檢查系統(tǒng)日志，填寫(xiě)巡檢記錄，報(bào)告、處理發(fā)生的異常事件，并匯總逐級(jí)上報(bào)信息管理部門(mén)。

第十六條

備份與恢復(fù)人員按方案進(jìn)行系統(tǒng)備份，并在系統(tǒng)環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，對(duì)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)。

第十七條

停機(jī)檢修由運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍制定詳細(xì)方案，報(bào)信息部門(mén)審批，經(jīng)信息系統(tǒng)應(yīng)用部門(mén)確認(rèn)后，按方案進(jìn)行停機(jī)檢修。

第十八條

各級(jí)運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)解決系統(tǒng)運(yùn)行和用戶應(yīng)用過(guò)程中遇到的各種問(wèn)題，提供技術(shù)支持并及時(shí)反饋用戶。

第十九條

法定節(jié)假日前，各級(jí)運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍在信息門(mén)戶上發(fā)布值班人員名單及聯(lián)系方式。節(jié)假日結(jié)束前，提前監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行情況。

第五章

事件處理

第二十條

事件處理分為日常事件處理和突發(fā)事件處理兩類(lèi)。

— 44 —

第二十一條

日常事件包括：用戶在應(yīng)用信息系統(tǒng)過(guò)程中提交的問(wèn)題，維護(hù)人員監(jiān)測(cè)、檢查出的事件，系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)警產(chǎn)生的事件。日常事件處理包括記錄、處理、反饋和報(bào)告四個(gè)環(huán)節(jié)。

第二十二條

突發(fā)事件包括：系統(tǒng)非正常停機(jī)、廣域網(wǎng)中斷、機(jī)房停電、非法入侵、病毒大規(guī)模爆發(fā)、自然災(zāi)害等導(dǎo)致信息系統(tǒng)不能正常運(yùn)行，影響用戶應(yīng)用的事件。

第二十三條

突發(fā)事件按影響范圍和嚴(yán)重程度分為三級(jí)。一級(jí)為影響全局的突發(fā)事件，二級(jí)為影響局部或一個(gè)系統(tǒng)的突發(fā)事件，三級(jí)為影響個(gè)別用戶的突發(fā)事件。發(fā)生一、二級(jí)突發(fā)事件應(yīng)逐級(jí)上報(bào)信息管理部門(mén)。

第二十四條

突發(fā)事件處理包括編制突發(fā)事件處理預(yù)案、演練、處理突發(fā)事件、事件評(píng)估四個(gè)環(huán)節(jié)。

第二十五條

突發(fā)事件處理預(yù)案包括突發(fā)事件處理流程和模擬演練方案，運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)制訂預(yù)案，完成后上報(bào)信息管理部門(mén)審批。

第二十六條

專業(yè)公司、地區(qū)公司定期按照模擬演練方案進(jìn)行演練，并完善模擬演練方案。

第二十七條

發(fā)生突發(fā)事件，現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)遵循預(yù)案進(jìn)行處理，同時(shí)根據(jù)突發(fā)事件的級(jí)別，逐級(jí)上報(bào)上一級(jí)信息管理部門(mén)，信息管理部門(mén)根據(jù)情況上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。

第二十八條

突發(fā)事件處理結(jié)束后應(yīng)編寫(xiě)突發(fā)事件處理總結(jié)報(bào)告，逐級(jí)上報(bào)上一級(jí)信息管理部門(mén)，信息管理部門(mén)根據(jù)情況

— 45 — 進(jìn)行事件評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。

第六章

系統(tǒng)升級(jí)

第二十九條

系統(tǒng)升級(jí)是指信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)及應(yīng)用系統(tǒng)的版本更新、補(bǔ)丁安裝和配置修改等活動(dòng)。

第三十條

依據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行情況和用戶的需求，運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)編寫(xiě)系統(tǒng)升級(jí)申請(qǐng)報(bào)告。申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容包括升級(jí)的目的、內(nèi)容、范圍，升級(jí)的必要性和可行性，系統(tǒng)當(dāng)前存在的問(wèn)題與分析，升級(jí)方案及實(shí)施計(jì)劃，經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。升級(jí)申請(qǐng)報(bào)告上報(bào)信息管理部門(mén)及相關(guān)系統(tǒng)應(yīng)用部門(mén)審批。

第三十一條

運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)升級(jí)方案實(shí)施，系統(tǒng)升級(jí)前應(yīng)將系統(tǒng)、數(shù)據(jù)做完全備份，測(cè)試和試運(yùn)行完全正常后，轉(zhuǎn)入正式運(yùn)行。

第三十二條

運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍負(fù)責(zé)編寫(xiě)系統(tǒng)升級(jí)實(shí)施總結(jié)報(bào)告并上報(bào)信息管理部門(mén)。

第七章

運(yùn)行維護(hù)考核

第三十三條

信息管理部門(mén)根據(jù)內(nèi)部任務(wù)書(shū)，按照用戶滿意度、計(jì)劃執(zhí)行情況、系統(tǒng)非正常運(yùn)行時(shí)間、故障次數(shù)及重大事件處理結(jié)果對(duì)運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核。

第三十四條

運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍收集用戶意見(jiàn)，編寫(xiě)周報(bào)、月報(bào)、事件處理報(bào)告，按照考核指標(biāo)進(jìn)行自我考核，形成自我考核報(bào)告，報(bào)信息管理部門(mén)。

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第三十五條

信息管理部門(mén)每年組織1-2次用戶滿意度測(cè)評(píng)；對(duì)照考核指標(biāo)，對(duì)運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍進(jìn)行綜合考核，形成綜合考核報(bào)告。

第三十六條

由運(yùn)行維護(hù)隊(duì)伍自我考核和信息管理部門(mén)綜合考核加權(quán)得出業(yè)績(jī)考核結(jié)果，報(bào)信息主管領(lǐng)導(dǎo)。信息管理部門(mén)根據(jù)考核結(jié)果，完善下一運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃。

第八章

附則

第三十七條

專業(yè)公司、地區(qū)公司可參照本辦法制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。

第三十八條

本辦法由股份公司信息管理部負(fù)責(zé)解釋。第三十九條

本辦法自印發(fā)之日起施行。

（2008年12月17日）

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