第一篇：赤峰市建設(shè)委員會(huì)行政處罰案卷評(píng)查制度

赤峰市建設(shè)委員會(huì)行政執(zhí)法責(zé)任制相關(guān)配套制度之五

行政執(zhí)法處罰案卷評(píng)查制度

赤峰市建設(shè)委員會(huì)行政處罰案卷評(píng)查制度

第一部分 總則

一、制定依據(jù)：本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制定。

二、適用范圍：各行政執(zhí)法部門(mén)（含法律、法規(guī)授權(quán)或依法受委托的組織，以下同）按照行政處罰一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷均適用本標(biāo)準(zhǔn)。

三、評(píng)查內(nèi)容：案卷評(píng)查分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)兩部分。前者是對(duì)行政處罰行為是否合法、能否成立的基本要素的評(píng)價(jià)；后者是對(duì)行政處罰案卷文書(shū)及填寫(xiě)內(nèi)容是否規(guī)范的評(píng)價(jià)。

四、評(píng)分辦法：基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合任何一項(xiàng)內(nèi)容，該案卷為不合格，不再具體評(píng)分。文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)采用百分制方法評(píng)分，凡不具備相應(yīng)要求的扣去相應(yīng)分值，最后余分為案卷得分。如案卷中不需要達(dá)到某項(xiàng)具體要求的，該要求所占分值自動(dòng)累加。

第二部分 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

（一）主體合法

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1、實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格；

2、實(shí)施行政處罰的主體在法定權(quán)限內(nèi)實(shí)施行政處罰。

（二）被處罰對(duì)象認(rèn)定準(zhǔn)確

（三）事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿

1、違法事實(shí)及情節(jié)認(rèn)定清楚；

2、認(rèn)定違法事實(shí)證據(jù)充分，證據(jù)具有合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性。

（四）適用法律正確

1、行政處罰適用的法律、法規(guī)和規(guī)章符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的要求；

2、法律、法規(guī)和規(guī)章及條、款、項(xiàng)、目的引用完整、準(zhǔn)確。

（五）程序合法

1、按照立案、調(diào)查取證、決定、送達(dá)、執(zhí)行的先后順序?qū)嵤?/p>

2、由兩位以上行政執(zhí)法人員調(diào)查取證，并出示了執(zhí)法身份證件；

3、作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行了告知義務(wù)，并聽(tīng)取了陳述和申辯或有當(dāng)事人放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載；

4、符合聽(tīng)證條件的告知當(dāng)事人享有聽(tīng)證權(quán)，并對(duì)要求聽(tīng)證的依法舉行了聽(tīng)證；

5、依法送達(dá)了法律文書(shū)，并有送達(dá)回證；

6、對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

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二、文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)

（一）立案階段（共12分，每項(xiàng)2分）

立案審批文書(shū)：

1、有當(dāng)事人的基本情況；

2、有案件來(lái)源；

3、有案情介紹；

4、有立案依據(jù)；

5、有行政執(zhí)法部門(mén)承辦人、負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)和簽名；

6、有立案時(shí)間。

（二）調(diào)查取證階段（共32分）

1、勘驗(yàn)檢查筆錄（共5分，每項(xiàng)1分）

（1）有被檢查人的基本情況；

（2）有現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查的起止時(shí)間、地點(diǎn)；

（3）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查情況記錄完整、準(zhǔn)確；

（4）有兩名以上勘驗(yàn)檢查人員的簽名；

（5）有被檢查人簽名（如被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見(jiàn)證人簽名）。

2、詢(xún)問(wèn)筆錄（共7分，每項(xiàng)1分）

（1）有詢(xún)問(wèn)的起止時(shí)間、地點(diǎn)；

（2）有被詢(xún)問(wèn)人的基本情況；

（3）一份詢(xún)問(wèn)筆錄針對(duì)一個(gè)被詢(xún)問(wèn)人；

（4）詢(xún)問(wèn)筆錄記錄的內(nèi)容完整、準(zhǔn)確；

（5）有兩名以上執(zhí)法人員簽名；

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（6）有被詢(xún)問(wèn)人表示紀(jì)錄真實(shí)的記載和被詢(xún)問(wèn)人的簽名或按的手印；

（7）有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢(xún)問(wèn)人按的手印。

3、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(shū)（共10分，每項(xiàng)1分）

（1）有被調(diào)查取證人的基本情況；

（2）有調(diào)查取證的事由和依據(jù)；

（3）有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

（4）提供的證據(jù)與案件有關(guān)；

（5）有物品的性狀的準(zhǔn)確描述；

（6）有物品的保存期限和地點(diǎn)；

（7）有兩名以上的行政執(zhí)法人員的簽名；

（8）有被調(diào)查取證人的簽名或蓋章；

（9）有記載物品處理的決定和處理結(jié)果的文書(shū)；

（10）如先行登記保存的，應(yīng)有行政執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人審批記載。

4、鑒定文書(shū)（共5分，每項(xiàng)1分）

（1）鑒定目的明確；

（2）鑒定單位合法；

（3）鑒定內(nèi)容清楚；

（4）鑒定結(jié)論明確；

（5）有鑒定部門(mén)印章、鑒定人員簽名、鑒定日期。

5、調(diào)查終結(jié)報(bào)告或案件處理審批表（共5分，每項(xiàng)1分）

（1）有案件來(lái)源的簡(jiǎn)介；

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（2）有被處罰對(duì)象的基本情況；

（3）有違法事實(shí)和主要證據(jù)及認(rèn)定違法事實(shí)的依據(jù)；

（4）有行政處罰的依據(jù)；

（5）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)和簽名。

（三）審查決定階段（共23分）

1、告知文書(shū)（共8分，每項(xiàng)2分）

（1）有告知文書(shū)；

（2）有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處理理由和依據(jù)的記載；

（3）有當(dāng)事人陳述、申辯或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載；

（4）告知文書(shū)應(yīng)有行政執(zhí)法部門(mén)的名稱(chēng)及印章，并給當(dāng)事人適當(dāng)?shù)臅r(shí)間。

2、聽(tīng)證文書(shū)（共5分，每項(xiàng)1分）

（1）有告知當(dāng)事人有聽(tīng)證權(quán)利的文書(shū)；

（2）因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載；

（3）聽(tīng)證通知書(shū)格式規(guī)范、內(nèi)容完整。包括聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、主持人，告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)，行政執(zhí)法部門(mén)名稱(chēng)、印章、通知時(shí)間等；

（4）聽(tīng)證筆錄格式規(guī)范、內(nèi)容完整。包括聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容，聽(tīng)證主持人，記錄人和當(dāng)事人或代理人簽名等；

（5）聽(tīng)證報(bào)告格式規(guī)范、內(nèi)容完整。包括案由、案情、聽(tīng)證情況介紹，主持人意見(jiàn)和簽名，報(bào)告時(shí)間等。

3、審批文書(shū)（共3分，每項(xiàng)1分）

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（1）按法定權(quán)限審批；

（2）集體討論的應(yīng)有規(guī)范的文書(shū)（記錄、會(huì)議紀(jì)要等）記載；

（3）報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的有規(guī)范的報(bào)批文書(shū)，并有上級(jí)機(jī)關(guān)的意見(jiàn)。

4．行政處罰決定書(shū)（共7分，每項(xiàng)1分）

（1）有當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)及地址；

（2）有經(jīng)查明的違法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)；

（3）有行政處罰的種類(lèi)和依據(jù)；

（4）有履行的方式和期限以及告知逾期繳納罰款，每日按罰款數(shù)額加處3%的規(guī)定；

（5）有不服行政處罰決定的，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

（6）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法部門(mén)名稱(chēng)及印章；

（7）有作出行政處罰決定的日期。

（四）送達(dá)、執(zhí)行階段（共19分）

1、送達(dá)回證（共6分，每項(xiàng)2分）

（1）送達(dá)回證份數(shù)齊全；

（2）格式規(guī)范、內(nèi)容完整；

（3）送達(dá)方式、程序合法。

2、罰沒(méi)款（物）票據(jù)（共4分，每項(xiàng)2分）

（1）有合法票據(jù)及物品清單；

（2）填寫(xiě)完整、準(zhǔn)確。

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行政執(zhí)法處罰案卷評(píng)查制度

3、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(shū)（共5分，每項(xiàng)1分）

（1）案件名稱(chēng)準(zhǔn)確；

（2）被申請(qǐng)人基本情況清楚；

（3）申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；

（4）案情敘述完整、準(zhǔn)確；

（5）強(qiáng)制執(zhí)行理由正確。

4、結(jié)案報(bào)告或結(jié)案登記表（共4分，每項(xiàng)1分）

（1）案由、結(jié)案理由清楚；

（2）有送達(dá)情況、執(zhí)行情況及結(jié)果；

（3）有承辦人結(jié)案的意見(jiàn)及簽名；

（4）有行政執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)及簽名、日期。

（五）案卷歸檔（共14分，每項(xiàng)2分）

1、一案一卷；

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；

3、卷內(nèi)目錄及備考填寫(xiě)規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序（一般按辦案時(shí)間順序排列，也可將行政處罰決定書(shū)及結(jié)案報(bào)告放卷首，而其余材料仍按辦案時(shí)間順序排列），并有頁(yè)號(hào)；

5、卷內(nèi)無(wú)金屬物，并裝訂整齊；

6、卷內(nèi)文字使用鋼筆、簽字筆或毛筆；

7、紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一。

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第二篇：案卷評(píng)查制度

遼中縣人社局行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度

第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》 規(guī)范行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，促進(jìn)行政執(zhí)法水平的提高，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本局實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持防止違法與糾正違法相結(jié)合、實(shí)體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評(píng)查結(jié)果與落實(shí)執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合、層級(jí)監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合、案卷評(píng)查與學(xué)習(xí)交流相結(jié)合的原則。

第三條 人社局機(jī)關(guān)各處室（隊(duì)）應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)行政處罰、行政許可、行政檢查、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法行為的案卷。

第四條 行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的案卷標(biāo)準(zhǔn)立卷歸檔。沒(méi)有規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)將執(zhí)法過(guò)程中的各類(lèi)文書(shū)按照時(shí)間先后順序和同類(lèi)文書(shū)適當(dāng)歸并原則進(jìn)行排列，并編注頁(yè)碼、填寫(xiě)目錄，裝訂成冊(cè)。

第五條 行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)立卷歸檔，沒(méi)有規(guī)定的，一般應(yīng)在結(jié)案后3個(gè)月內(nèi)立卷歸檔。

第六條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查按照上級(jí)部門(mén)制定的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)打分，沒(méi)有上級(jí)部門(mén)制定的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的，由評(píng)查小組確定。

第七條 案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)一案一評(píng)，制作案卷評(píng)查單，注明所評(píng)案卷名稱(chēng)、文號(hào)、存在問(wèn)題、判定理由、評(píng)查分?jǐn)?shù)等。

第八條 縣局每年組織1次以上行政執(zhí)法案卷自查，按照以下程序進(jìn)行：

（一）制定評(píng)查工作計(jì)劃；

（二）抽取若干案卷（案卷抽取面應(yīng)覆蓋所有經(jīng)辦人員）；

（三）抽取本單位人員組成評(píng)查小組，也可以邀請(qǐng)其他單位人員參加；

（四）評(píng)查員對(duì)照案卷標(biāo)準(zhǔn)審查案卷（回避本人經(jīng)辦案卷），并制作案卷評(píng)查單；

（五）評(píng)查員匯報(bào)評(píng)查結(jié)果和主要問(wèn)題，并向經(jīng)辦人員反饋；

（六）經(jīng)辦人員進(jìn)行整改。

第九條每年組織1次以上行政執(zhí)法案卷集中評(píng)查活動(dòng)，按照以下程序進(jìn)行:

（一）書(shū)面通知評(píng)查活動(dòng)的有關(guān)事項(xiàng)，公布評(píng)查案卷的范圍、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)委組成和工作要求等；

（二）評(píng)查組織者在參評(píng)單位報(bào)送的案卷目錄內(nèi)隨機(jī)抽取規(guī)定數(shù)量的案卷；

（三）評(píng)查員對(duì)照案卷標(biāo)準(zhǔn)審查案卷，并制作案卷評(píng)查單；

（四）評(píng)查員向評(píng)查小組匯報(bào)案卷初評(píng)結(jié)果、主要問(wèn)題、推薦優(yōu)秀案卷；

（五）評(píng)查小組集體討論決定評(píng)查意見(jiàn)并擬制評(píng)查通報(bào)；

（六）到被評(píng)單位現(xiàn)場(chǎng)評(píng)查的，口頭反饋評(píng)查結(jié)果，并聽(tīng)取被評(píng)單位對(duì)案卷評(píng)查結(jié)果的意見(jiàn)；

（七）通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果并向市局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；

（八）對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出意見(jiàn)，組織并督促有關(guān)單位進(jìn)行整改；

（九）案卷評(píng)查結(jié)束，通知被評(píng)單位取回案卷。

第十條 根據(jù)工作需要，可以進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)查。專(zhuān)項(xiàng)評(píng)查可以臨時(shí)通知被評(píng)查單位、指定案卷、現(xiàn)場(chǎng)或異地審查案卷。第十一條 積極參加本級(jí)政府和上級(jí)部門(mén)組織的案卷評(píng)查活動(dòng)，要求：

（一）按時(shí)按要求提交案卷；

（二）尊重評(píng)查人員，如實(shí)、禮貌地進(jìn)行解釋?zhuān)?/p>

（三）聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，組織學(xué)習(xí)評(píng)查通報(bào)；

（四）認(rèn)真落實(shí)整改措施；

（五）應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的予以追究。

第十二條 集中評(píng)查的優(yōu)秀案卷和優(yōu)秀單位，予以表彰。優(yōu)秀案卷率一般按參評(píng)案卷的10%確定，也可以評(píng)選優(yōu)秀的單項(xiàng)文書(shū)。先進(jìn)單位按全部案卷得分平均得分高低確定若干名。

第十三條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查的結(jié)果，作為依法行政目標(biāo)考評(píng)扣分和行政執(zhí)法責(zé)任追究的依據(jù)。

第十四條 行政執(zhí)法不立卷或雖形成案卷但評(píng)查時(shí)不提交或不完全提交案卷的，建議被評(píng)查單位追究相關(guān)人員的行政責(zé)任，年終依法行政考核時(shí)予以扣分。

第十五條 評(píng)查中發(fā)現(xiàn)具有《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》規(guī)定情節(jié)的，責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)或者取消評(píng)比先進(jìn)的資格。

第十六條 案卷評(píng)查組織者如發(fā)現(xiàn)案卷存在主體、法律適用、主要事實(shí)和證據(jù)以及程序等方面較大錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)執(zhí)法監(jiān)督函的形式督促有關(guān)行政執(zhí)法部門(mén)依法予以糾正。收到執(zhí)法監(jiān)督函的行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)將整改的情況和結(jié)果向市局報(bào)告。

第十七條 發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索或者符合行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究的情況的，應(yīng)當(dāng)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)。

第十八條 實(shí)施行政執(zhí)法案卷評(píng)查的機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）保證案卷整潔、完整，嚴(yán)防損壞或者丟失；

（二）公平、公正地進(jìn)行評(píng)查，對(duì)被評(píng)查單位執(zhí)行統(tǒng)一評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)；

（三）嚴(yán)守國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，嚴(yán)禁泄露。

第十九條 政策法規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)將案卷評(píng)查工作中的有關(guān)評(píng)查方案、通知、評(píng)查單、通報(bào)、報(bào)告、行政執(zhí)法監(jiān)督函等材料及時(shí)整理歸檔備查。

第三篇：案卷評(píng)查制度

滎陽(yáng)市環(huán)境保護(hù)局案卷評(píng)查制度

1、本制度所稱(chēng)行政執(zhí)法案卷,是指環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法單位已辦結(jié)的一般程序行政處罰案件、行政許可、行政收費(fèi)、行政確認(rèn)、行政獎(jiǎng)勵(lì)、行政復(fù)議案件等行政執(zhí)法活動(dòng)形成的依法需要?dú)w檔或者應(yīng)當(dāng)提供當(dāng)事人查閱的案卷。

2、環(huán)境保護(hù)法制工作機(jī)構(gòu)牽頭組織對(duì)環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作。

3、行政執(zhí)法案卷的評(píng)查原則上每年不少于一次。案卷評(píng)查以隨機(jī)抽查方式進(jìn)行，一般抽查數(shù)量不少于10件。實(shí)際案卷少于10件的按實(shí)際數(shù)量檢查。

4、案卷的形成由各執(zhí)法主體單位（部門(mén)）負(fù)責(zé)。

5、行政許可案卷應(yīng)備份以下內(nèi)容材料供評(píng)查：行政許可主體是否合法；行政許可的法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；行政許可的材料是否真實(shí)、合法、齊全；許可收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定；辦理程序、時(shí)限是否合法；是否對(duì)被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查；是否做到一案一卷材料齊備；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

6、行政確認(rèn)案卷應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：行政相對(duì)人是否提出確認(rèn)申請(qǐng)；申請(qǐng)是否屬于環(huán)保行政機(jī)關(guān)的受理范圍；做出的確認(rèn)是否符合法律程序和法律事實(shí)；是否出具文書(shū)并告知申請(qǐng)人；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

7、行政登記案卷應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：對(duì)于要求行政登記的申請(qǐng)是否有紀(jì)錄；對(duì)于申請(qǐng)是否有書(shū)面答復(fù)；答復(fù)的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

8、行政處罰案卷應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：處罰主體是否合法；事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有直接因果關(guān)系；是否正確適用法律法規(guī)；是否符合法定程序；是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

9、行政收費(fèi)案卷應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：收費(fèi)主體是否合法；行政收費(fèi)的法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；行政收費(fèi)依據(jù)的原始材料是否真實(shí)、合法、齊全；辦理程序、時(shí)限是否合法；是否對(duì)被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

10、對(duì)于群眾舉報(bào)的違法行為是否查證；經(jīng)查證屬實(shí)的舉報(bào)，是否進(jìn)行處罰，是否按規(guī)定對(duì)舉報(bào)者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

11、行政檢查案卷應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：日常檢查是否有相關(guān)臺(tái)賬記錄；現(xiàn)場(chǎng)檢查主體是否合法、是否有紀(jì)錄、是否符合法定程序；對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的違法行為，是否有相應(yīng)的措施；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

12、行政復(fù)議案卷應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)查：復(fù)議主體是否合法；復(fù)議確認(rèn)的事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有直接因果關(guān)系；是否正確適用法律法規(guī)；是否符合法定程序；是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

滎陽(yáng)市環(huán)境保護(hù)局

第四篇：3.嘉峪關(guān)市商務(wù)局行政處罰案卷評(píng)查制度專(zhuān)題

嘉峪關(guān)市商務(wù)局行政處罰

案卷評(píng)查制度

為嚴(yán)格依法行政，規(guī)范行政處罰行為，加強(qiáng)行政處罰案卷管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制定本制度：

一、本制度所稱(chēng)行政處罰案卷是指本局按照行政處罰一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷。

二、行政處罰具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)做好行政處罰案卷的整理歸檔工作。整理歸檔的案卷應(yīng)做到規(guī)范、真實(shí)、完整。

三、本局依法領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室責(zé)牽頭組織行政處罰案卷評(píng)查工作，有關(guān)科室參加行政處罰案卷評(píng)查工作。

四、案卷評(píng)查分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)兩部分。前者是對(duì)行政處罰行為是否合法、能否成立的基本要素的評(píng)價(jià)；后者是對(duì)行政處罰案卷文書(shū)及填寫(xiě)內(nèi)容是否規(guī)范的評(píng)價(jià)。

五、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合任何一項(xiàng)內(nèi)容，該案卷為不合格，不再具體評(píng)分。文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)采用百分制方法評(píng)分，凡不具備相應(yīng)要求的扣去相應(yīng)分值，最后余分為案卷得分。如案卷中不需要達(dá)到某項(xiàng)具體要求的，該要求所占分值自動(dòng)累加。

六、案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)客觀公正，實(shí)事求是，確保評(píng)查工作質(zhì)量和效果。案卷評(píng)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案或者執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定實(shí)施責(zé)任追究。

七、本制度自發(fā)布之日起施行。附：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（試行）

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（試行）

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

（一）主體合法

1、實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格；

2、實(shí)施行政處罰的主體在法定權(quán)限內(nèi)實(shí)施行政處罰。

（二）被處罰對(duì)象認(rèn)定準(zhǔn)確

（三）事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿

1、違法事實(shí)及情節(jié)認(rèn)定清楚；

2、認(rèn)定違法事實(shí)證據(jù)充分，證據(jù)具有合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性。

（四）適用法律正確

1、行政處罰適用的法律、法規(guī)和規(guī)章符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的要求；

2、法律、法規(guī)和規(guī)章及條、款、項(xiàng)、目的引用完整、準(zhǔn)確。

（五）程序合法

1、按照立案、調(diào)查取證、決定、送達(dá)、執(zhí)行的先后順序?qū)嵤?/p>

2、由兩位以上行政執(zhí)法人員調(diào)查取證，并出示了執(zhí)法身份證件；

3、作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行了告知義務(wù)，并聽(tīng)取 2 了陳述和申辯或有當(dāng)事人放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載；

4、符合聽(tīng)證條件的案件應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利，并對(duì)要求聽(tīng)證的案件依法舉行了聽(tīng)證；

5、依法送達(dá)了法律文書(shū)，并有送達(dá)回證；

6、對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

二、文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)

（一）立案階段（共12分，每項(xiàng)2分）

立案審批文書(shū)：

1、有當(dāng)事人的基本情況；

2、有案件來(lái)源；

3、有案情介紹；

4、有立案依據(jù)；

5、有行政執(zhí)法部門(mén)承辦人、負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)和簽名；

6、有立案時(shí)間。

（二）調(diào)查取證階段（共32分）

1、勘驗(yàn)檢查筆錄（共5分，每項(xiàng)1分）

（1）有被檢查人的基本情況；

（2）有現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查的起止時(shí)間、地點(diǎn)；

（3）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查情況記錄完整、準(zhǔn)確；

（4）有兩名以上勘驗(yàn)檢查人員的簽名；

（5）有被檢查人簽名（如被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見(jiàn)證人簽名）。

2、詢(xún)問(wèn)筆錄（共7分，每項(xiàng)1分）（1）有詢(xún)問(wèn)的起止時(shí)間、地點(diǎn)；

（2）有被詢(xún)問(wèn)人的基本情況；

（3）一份詢(xún)問(wèn)筆錄針對(duì)一個(gè)被詢(xún)問(wèn)人；

（4）詢(xún)問(wèn)筆錄記錄的內(nèi)容完整、準(zhǔn)確；

（5）有兩名以上執(zhí)法人員簽名；

（6）有被詢(xún)問(wèn)人表示紀(jì)錄真實(shí)的記載和被詢(xún)問(wèn)人的簽名或按的手?。?/p>

（7）有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢(xún)問(wèn)人按的手印。

3、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(shū)（共10分，每項(xiàng)1分）

（1）有被調(diào)查取證人的基本情況；

（2）有調(diào)查取證的事由和依據(jù)；

（3）有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

（4）提供的證據(jù)與案件有關(guān)；

（5）有物品的性狀的準(zhǔn)確描述；

（6）有物品的保存期限和地點(diǎn)；

（7）有兩名以上的行政執(zhí)法人員的簽名；

（8）有被調(diào)查取證人的簽名或蓋章；

（9）有記載物品處理的決定和處理結(jié)果的文書(shū)；

（10）如先行登記保存的，應(yīng)有行政執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人審批記載。

4、鑒定文書(shū)（共5分，每項(xiàng)1分）

4（1）鑒定目的明確；（2）鑒定單位合法；

（3）鑒定內(nèi)容清楚；

（4）鑒定結(jié)論明確；

（5）有鑒定部門(mén)印章、鑒定人員簽名、鑒定日期。

5、調(diào)查終結(jié)報(bào)告或案件處理審批表（共5分，每項(xiàng)1分）

（1）有案件來(lái)源的簡(jiǎn)介；

（2）有被處罰對(duì)象的基本情況；

（3）有違法事實(shí)和主要證據(jù)及認(rèn)定違法事實(shí)的依據(jù)；

（4）有行政處罰的依據(jù)；

（5）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)和簽名。

（三）審查決定階段（共23分）

1、告知文書(shū)（共8分，每項(xiàng)2分）

（1）有告知文書(shū)；

（2）有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處理理由和依據(jù)的記載；（3）有當(dāng)事人陳述、申辯或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載；

（4）告知文書(shū)應(yīng)有行政執(zhí)法部門(mén)的名稱(chēng)及印章，并給當(dāng)事人適當(dāng)?shù)臅r(shí)間。

2、聽(tīng)證文書(shū)（共5分，每項(xiàng)1分）

（1）有告知當(dāng)事人有聽(tīng)證權(quán)利的文書(shū)；

（2）因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載；

5（3）聽(tīng)證通知書(shū)格式規(guī)范、內(nèi)容完整。包括聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、主持人，告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)，行政執(zhí)法部門(mén)名稱(chēng)、印章、通知時(shí)間等；

（4）聽(tīng)證筆錄格式規(guī)范、內(nèi)容完整。包括聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容，聽(tīng)證主持人，記錄人和當(dāng)事人或代理人簽名等；

（5）聽(tīng)證報(bào)告格式規(guī)范、內(nèi)容完整。包括案由、案情、聽(tīng)證情況介紹，主持人意見(jiàn)和簽名，報(bào)告時(shí)間等。

3、審批文書(shū)（共3分，每項(xiàng)1分）

（1）按法定權(quán)限審批；

（2）集體討論的應(yīng)有規(guī)范的文書(shū)（記錄、會(huì)議紀(jì)要等）記載；

（3）報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的有規(guī)范的報(bào)批文書(shū)，并有上級(jí)機(jī)關(guān)的意見(jiàn)。

4．行政處罰決定書(shū)（共7分，每項(xiàng)1分）

（1）有當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)及地址；

（2）有經(jīng)查明的違法事實(shí)和相關(guān)證據(jù)；

（3）有行政處罰的種類(lèi)和依據(jù)；

（4）有履行的方式和期限以及告知逾期繳納罰款要每日按罰款數(shù)額3%加處罰款；

（5）有不服行政處罰決定的，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

（6）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法部門(mén)名稱(chēng)及印章；

6（7）有作出行政處罰決定的日期。

（四）送達(dá)、執(zhí)行階段（共19分）

1、送達(dá)回證（共6分，每項(xiàng)2分）

（1）送達(dá)回證份數(shù)齊全；

（2）格式規(guī)范、內(nèi)容完整；

（3）送達(dá)方式、程序合法。

2、罰沒(méi)款（物）票據(jù)（共4分，每項(xiàng)2分）

（1）有合法票據(jù)及物品清單；

（2）填寫(xiě)完整、準(zhǔn)確。

3、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(shū)（共5分，每項(xiàng)1分）

（1）案件名稱(chēng)準(zhǔn)確；

（2）被申請(qǐng)人基本情況清楚；

（3）申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；

（4）案情敘述完整、準(zhǔn)確；

（5）強(qiáng)制執(zhí)行理由正確。

4、結(jié)案報(bào)告或結(jié)案登記表（共4分，每項(xiàng)1分）

（1）案由、結(jié)案理由清楚；

（2）有送達(dá)情況、執(zhí)行情況及結(jié)果；

（3）有承辦人結(jié)案的意見(jiàn)及簽名；

（4）有行政執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)及簽名、日期。

（五）案卷歸檔（共14分，每項(xiàng)2分）

1、一案一卷；

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；

3、卷內(nèi)目錄及備考填寫(xiě)規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序（一般按辦案時(shí)間順序排列，也可將行政處罰決定書(shū)及結(jié)案報(bào)告放卷首，而其余材料仍按辦案時(shí)間順序排列），并有頁(yè)號(hào)；

5、卷內(nèi)無(wú)金屬物，并裝訂整齊；

6、卷內(nèi)文字使用鋼筆、簽字筆或毛筆；

7、紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一。

第五篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)1

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

此次案卷評(píng)查將從事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當(dāng)，程序是否合法、手續(xù)是否完備，強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定，案件文書(shū)及歸檔是否規(guī)范等六大方面155小項(xiàng)進(jìn)行考評(píng)，總分為100分，如存在問(wèn)題則按照本《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》加上相應(yīng)分?jǐn)?shù)，最后得出該本案卷的總得分。每個(gè)地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分

（一）被處罰主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責(zé)任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集是否全面、案件事實(shí)是否清楚（3）主要證據(jù)不足或無(wú)效，導(dǎo)致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無(wú)效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無(wú)效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，未對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實(shí)不清；（扣4分）

（7）其他違法事實(shí)不清的情形。（每一項(xiàng)扣2分）

（三）證據(jù)收集是否合法 1．告知被詢(xún)問(wèn)人權(quán)利

（8）首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利；（扣5分）

（9）向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，未告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。（扣1分）

2．詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）筆錄

（10）一份詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)了多個(gè)被詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）人；（扣8分）

（11）在同一時(shí)間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢(xún)問(wèn)筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢(xún)問(wèn)筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時(shí)間、地點(diǎn)、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）人筆錄中或多份詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）筆錄中有指名問(wèn)供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）筆錄涂改部分無(wú)被詢(xún)問(wèn)人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（18）被詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）人未對(duì)筆錄逐頁(yè)簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，被詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無(wú)兩名以上辦案人員在詢(xún)問(wèn)筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢(xún)問(wèn)（調(diào)查）筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

3．現(xiàn)場(chǎng)筆錄

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄；（扣5分）（22）在同一時(shí)間段的數(shù)份現(xiàn)場(chǎng)筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人 員；（扣3分）

（23）現(xiàn)場(chǎng)筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場(chǎng)筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場(chǎng)基本情況；（扣3分）

（25）當(dāng)事人不在現(xiàn)場(chǎng)的，未邀請(qǐng)第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現(xiàn)場(chǎng)筆錄涂改部分無(wú)當(dāng)事人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（27）當(dāng)事人或第三人未對(duì)筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無(wú)兩名以上辦案人員在現(xiàn)場(chǎng)筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現(xiàn)場(chǎng)筆錄有填寫(xiě)不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。(每一項(xiàng)扣1分)4．書(shū)證、物證

（30）對(duì)于書(shū)證、物證應(yīng)當(dāng)提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書(shū)證、物證復(fù)制件、影印件、抄錄本的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”字樣，并注明出證日期、證據(jù)出處；對(duì)其進(jìn)行拍照的，未對(duì)照片反映的有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明；（扣2分）

（31）書(shū)證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書(shū)證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據(jù)未經(jīng)認(rèn)證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

（34）書(shū)證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品數(shù)量、抽檢物品基礎(chǔ)數(shù)量以及兩者之間關(guān)系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過(guò)程以及抽樣物品的規(guī)格、型號(hào)、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當(dāng)事人（或見(jiàn)證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時(shí)，未制作鑒定委托書(shū)；（扣3分）（44）鑒定結(jié)論無(wú)鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機(jī)構(gòu)的印章；（扣3分）

（45）無(wú)鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料；（扣1分）（46）未向當(dāng)事人送達(dá)鑒定結(jié)論；（扣2分）

（47）未給當(dāng)事人留足法定的申請(qǐng)復(fù)檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

7．視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)

（49）對(duì)于視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)復(fù)制件的，未注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

二、定性是否準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)是否正確

（52）定性錯(cuò)誤（包括將法律未規(guī)定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進(jìn)行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法、后法優(yōu)于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據(jù)案件客觀事實(shí)作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確；（扣3分）

（55）引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)不完整或款、項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。（扣2分）

三、處罰是否適當(dāng)

（56）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類(lèi)違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責(zé)令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據(jù)法律法規(guī)以及總局關(guān)于規(guī)范自由裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當(dāng)情形。（每一項(xiàng)扣4分）

四、程序是否合法、手續(xù)是否完備

（一）內(nèi)部審批手續(xù)是否完備、所需材料是否齊全、立結(jié)案是否規(guī)范（61）無(wú)立（銷(xiāo)）案審批手續(xù)；（扣5分）

（62）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)違法行為未及時(shí)進(jìn)行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起超過(guò)十五個(gè)工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來(lái)源登記表、舉報(bào)材料等立案相關(guān)材料；（扣1分）

（64）無(wú)行政處罰決定審批手續(xù)；（扣5分）（65）先送達(dá)行政處罰決定書(shū)后進(jìn)行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過(guò)規(guī)定的辦案時(shí)限，無(wú)相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經(jīng)案件審批機(jī)構(gòu)集體討論；（扣3分）

（68）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（二）告知程序是否合法規(guī)范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；（扣20分）

（70）告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽(tīng)證的時(shí)限等事項(xiàng)不全或不準(zhǔn)確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日陳述、申辯時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書(shū)寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當(dāng)事人明確放棄陳述、申辯權(quán)利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日要求聽(tīng)證時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書(shū)寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（三）聽(tīng)證程序是否合法規(guī)范

（75）符合聽(tīng)證條件的，在作出處罰決定前未告知當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利，或當(dāng)事人依法要求聽(tīng)證未舉行聽(tīng)證；（扣20分）

（76）無(wú)聽(tīng)證筆錄；（扣5分）

（77）聽(tīng)證參加人未在聽(tīng)證筆錄上簽名或蓋章，聽(tīng)證參加人拒絕簽名的未在聽(tīng)證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽(tīng)證報(bào)告；（扣5分）

（79）聽(tīng)證報(bào)告上未明確體現(xiàn)聽(tīng)證主持人的意見(jiàn)或建議；（扣1分）（80）聽(tīng)證程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（四）是否依法進(jìn)行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對(duì)案件違法事實(shí)、適用法律法規(guī)、證據(jù)、程序、處罰適當(dāng)性等提出明確的意見(jiàn)和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（五）送達(dá)程序是否合法規(guī)范

（84）未送達(dá)除行政處罰決定書(shū)、行政強(qiáng)制措施文書(shū)、處罰告知文書(shū)以外的其他應(yīng)送達(dá)的相關(guān)法律文書(shū)；（每一項(xiàng)扣1分）

（85）送達(dá)方式不符合法律規(guī)定；（扣2分）（86）收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無(wú)委托書(shū)或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達(dá)處罰決定書(shū)；（扣1分）

（88）送達(dá)回證填寫(xiě)不準(zhǔn)確、不完整；（扣1分）（89）送達(dá)程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（六）執(zhí)行程序是否合法規(guī)范（90）尚未送達(dá)處罰決定書(shū)即先予執(zhí)行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒(méi)收據(jù)；（扣2分）（92）未說(shuō)明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當(dāng)事人申請(qǐng)延期或分期繳納罰款，辦案機(jī)關(guān)同意的，未書(shū)面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過(guò)法定期限未申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行；（扣5分）（95）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

五、強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定

（96）未按照法定程序辦理采取強(qiáng)制措施（或解除，下同）的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分）

（97）無(wú)法律依據(jù)采取強(qiáng)制措施；（扣7分）（98）沒(méi)有必要的書(shū)證、物證和檢查記錄等證據(jù)來(lái)證明當(dāng)事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強(qiáng)制措施的行為；（扣5分）

（99）強(qiáng)制措施針對(duì)的主體錯(cuò)誤；（扣7分）（100）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物與當(dāng)事人違法行為無(wú)直接關(guān)系；（扣5分）

（101）無(wú)必要采取強(qiáng)制措施而采??；（扣5分）（102）應(yīng)采取強(qiáng)制措施而未采??；（扣5分）（103）超過(guò)法定期限未對(duì)強(qiáng)制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強(qiáng)制措施文書(shū)未告知或未準(zhǔn)確告知救濟(jì)途徑和期限；（2分）

（105）強(qiáng)制措施文書(shū)未送達(dá)；（扣8分）

（106）強(qiáng)制措施文書(shū)引用法律法規(guī)不完整、不準(zhǔn)確；（扣2分）

（107）強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與強(qiáng)制措施通知書(shū)內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣5分）

（108）已解除或應(yīng)解除而無(wú)解除強(qiáng)制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（109）已解除或應(yīng)解除而無(wú)解除行政強(qiáng)制措施通知書(shū)；（扣1分）

（110）解除強(qiáng)制措施內(nèi)容與采取強(qiáng)制措施內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣1分）

（111）財(cái)物清單不能準(zhǔn)確反映采取強(qiáng)制措施的財(cái)物名稱(chēng)、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等特征；（扣5分）

（112）財(cái)物清單無(wú)執(zhí)法人員簽名或蓋章，無(wú)當(dāng)事人、保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說(shuō)明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內(nèi)作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品；（扣1分）

（116）沒(méi)有法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)當(dāng)事人同意對(duì)物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物去向不明；（扣2分）（118）強(qiáng)制措施有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

六、案件文書(shū)及歸檔是否規(guī)范

（一）處罰決定書(shū)內(nèi)容是否完整、敘述是否準(zhǔn)確、制作是否規(guī)范

（119）處罰決定書(shū)的決定內(nèi)容與處罰決定審批內(nèi)容不一致；（扣2分）

（120）未寫(xiě)明當(dāng)事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫(xiě)明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣5分）

（122）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

（123）未寫(xiě)明定性處罰的法律事實(shí)；（扣5分）（124）未寫(xiě)明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣2分）

（125）未對(duì)違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對(duì)當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）（127）未寫(xiě)明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫(xiě)明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫(xiě)明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限，或者途徑及期限交待錯(cuò)誤；（扣2分）

（130）未寫(xiě)明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機(jī)關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機(jī)關(guān)名稱(chēng)與印章名稱(chēng)不一致；（扣5分）（132）處罰決定書(shū)敘事不清楚，語(yǔ)言文字不規(guī)范。（扣1分）

（二）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容是否完整、制作是否規(guī)范（133）未附終結(jié)報(bào)告或所附終結(jié)報(bào)告與案件事實(shí)無(wú)關(guān)；（扣5分）

（134）未寫(xiě)明案件由來(lái)、立案時(shí)間、調(diào)查經(jīng)過(guò)及調(diào)查終結(jié)時(shí)間；（扣1分）

（135）未寫(xiě)明當(dāng)事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫(xiě)明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣2分）

（137）未寫(xiě)明相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)；（扣1分）（138）未寫(xiě)明定性處罰的法律事實(shí)；（扣2分）（139）未寫(xiě)明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣1分）（140）未對(duì)違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫(xiě)明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫(xiě)明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無(wú)辦案人員和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名及報(bào)告形成時(shí)間；（扣1分）

（144）終結(jié)報(bào)告結(jié)構(gòu)層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷(xiāo)）案審批表填寫(xiě)是否規(guī)范

（145）立案未寫(xiě)明案件線索來(lái)源、當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷(xiāo)案未寫(xiě)明調(diào)查取證的情況、銷(xiāo)案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫(xiě)是否規(guī)范（147）當(dāng)事人名稱(chēng)填寫(xiě)不準(zhǔn)確；（扣1分）

（148）案件性質(zhì)、立案時(shí)間填寫(xiě)不準(zhǔn)確；（扣1分）（149）當(dāng)事人的主要違法事實(shí)、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫(xiě)不清，相關(guān)意見(jiàn)欄目?jī)?nèi)只有簽字沒(méi)有具體意見(jiàn)。（扣2分）

（五）有關(guān)事項(xiàng)審批表填寫(xiě)是否規(guī)范（150）案件名稱(chēng)填寫(xiě)不規(guī)范；（扣1分）（151）審批事項(xiàng)不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫(xiě)明簡(jiǎn)單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據(jù)（強(qiáng)制措施依據(jù)未具體到條、款、項(xiàng)）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書(shū)；（扣1分）（154）文書(shū)填寫(xiě)制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等。（扣1分）

七、加分項(xiàng)目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調(diào)查取證對(duì)象，取證難度大，運(yùn)用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據(jù)，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復(fù)雜案件，定性難度大，能夠通過(guò)分析作出準(zhǔn)確定性和處罰。

3、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告和處罰決定書(shū)說(shuō)理性強(qiáng)，表述精確的。

八、補(bǔ)充說(shuō)明

如在評(píng)查中發(fā)現(xiàn)有違反法定依據(jù)和程序的其他情形，該標(biāo)準(zhǔn)中又沒(méi)有對(duì)應(yīng)的扣分項(xiàng)的情況，評(píng)卷人可結(jié)合實(shí)際提出 自己的扣分依據(jù)及應(yīng)扣分?jǐn)?shù)的建議，報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。在案卷評(píng)查過(guò)程中的其他異議亦應(yīng)報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。