第一篇：灤平縣案卷評查制度

灤平縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

行政執(zhí)法案卷評查制度

第一條、根據(jù)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》要求，為進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，制定本制度。

第二條、本制度所稱行政執(zhí)法案卷評查，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)通過對執(zhí)法單位的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，對行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和執(zhí)法文書的規(guī)范性進(jìn)行評判，并對存在的問題進(jìn)行督察整改的活動。

第三條、安全監(jiān)管行政執(zhí)法單位包括：局機(jī)關(guān)，局屬執(zhí)法大隊(duì)、相關(guān)股、室。

第四條、本制度所稱行政執(zhí)法案卷，是指執(zhí)法單位執(zhí)法人員辦結(jié)的行政許可事項(xiàng)、一般（簡易）程序行政處罰案件、行政復(fù)議案件等行政執(zhí)法活動形成的具有查考利用的、能體現(xiàn)整個行政執(zhí)法過程、有保存價值的各種文字、圖表、聲像、證物等不同形式的歷史記錄，包括行政執(zhí)法過程中制作并使用的文書和所取得的證據(jù)載體材料，以及產(chǎn)生的其他具有法律效力或者法律定義的材料。

第五條、局領(lǐng)導(dǎo)班子為執(zhí)法案卷評查人，各股室（辦公室）為案卷自查人。

第六條、行政執(zhí)法事項(xiàng)辦結(jié)、執(zhí)行完畢后，承辦人應(yīng)及時將行政相對人提交的有關(guān)材料，執(zhí)法過程中收集的證據(jù)材料，制作的執(zhí)法文書及與行政執(zhí)法活動有關(guān)的材料整理立卷，執(zhí)法單位案卷承辦機(jī)構(gòu)按照相關(guān)制度進(jìn)行檢查、補(bǔ)正并歸檔，案卷卷宗除簡易程序行政處罰案卷卷宗外應(yīng)一案一卷，分門別類，統(tǒng)一編號，妥善保管。

第七條、案卷評查遵循公正、公平、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的原則，公正對待、客觀評價行政執(zhí)法單位及行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為。

第八條、局行政執(zhí)法案卷評查每年不少于一次，各股、室不少于兩次。

第九條、開展案卷評查，應(yīng)根據(jù)評查制度、年度工作安排制訂評查方案和標(biāo)準(zhǔn)。開展案卷評查可采取專題評查，也可以結(jié)合執(zhí)法檢查考核組織評查的形式組織評查。

第十條、實(shí)施案卷評查可采取全面檢查、重點(diǎn)抽查、組織各股、室互查的方式實(shí)施案卷評查。各股、室根據(jù)相關(guān)制度按上述方式對本股、室案卷實(shí)施自查。

第十一條、組織案卷評查、自查應(yīng)當(dāng)在分管領(lǐng)導(dǎo)的組織下，由2名以上評查人和受查股室案卷承辦人一同實(shí)施，評查人應(yīng)當(dāng)持有執(zhí)法監(jiān)督證。各股室開展案卷自查，案卷自查人應(yīng)當(dāng)持有執(zhí)法證。

第十二條、對各股室實(shí)施案卷評查，抽取的案卷數(shù)量，能夠反映執(zhí)法單位階段、年度執(zhí)法活動。通常行政許可、一般行政處罰案卷不少于10件，簡易處罰案卷不少于20件，行政復(fù)議案件全部評查。

第十三條、行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法，執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

（二）行政執(zhí)法行為是否符合法定權(quán)限；

（三）行政執(zhí)法行為是否有法律依據(jù)，適用依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（四）行政執(zhí)法行為認(rèn)定事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分；

（五）執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運(yùn)作程序是否規(guī)范；

（六）行政執(zhí)法決定是否依法執(zhí)行；

（七）是否屬于依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件；

（八）罰沒收據(jù)是否規(guī)范，是否實(shí)行罰繳分離；

（九）行政執(zhí)法相關(guān)收費(fèi)依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)是否合法；

（十）執(zhí)法文書是否完整齊備，文書使用是否規(guī)范、正確；

（十一）執(zhí)法案卷歸檔是否規(guī)范。

第十四條、案卷評查應(yīng)當(dāng)一案一評。案卷評查情況、評查得分及扣分理由應(yīng)書面記錄在評查表內(nèi)，并由評查人、受查股室案卷承辦人簽名。

第十五條、案卷評查負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)綜合案卷評查情況，向受查股室反饋案卷中存在的問題，并提出改進(jìn)意見和建議。案卷評查負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)綜合分析執(zhí)法股室執(zhí)法情況，向分管領(lǐng)導(dǎo)提交評查報告，并將評查結(jié)果抄送局辦公室備案，以便將評查結(jié)果納入對執(zhí)法股室行政執(zhí)法責(zé)任制考核、依法行政考核。

第十六條、行政執(zhí)法案卷評查不合格的股、室，不得參與其他先進(jìn)評比，不合格案卷制作人不得評為先進(jìn)個人。

第十七條、受查股、室對評查領(lǐng)導(dǎo)指出的行政執(zhí)法案卷存在的問題，應(yīng)制訂整改措施，案卷承辦股室應(yīng)適時組織執(zhí)法人員案卷和相關(guān)業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，辦公室對整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十八條、各執(zhí)法股室應(yīng)根據(jù)行政執(zhí)法責(zé)任制，結(jié)合本單位實(shí)際制訂案卷自查制度。

第十九條、各執(zhí)法股室每半年向局報告本股室案卷評查情況，局每年向上級部門報送案卷評查報告。

第二十條、本制度從即日起施行。

二〇〇一二年四月十五日

第二篇：案卷評查制度

遼中縣人社局行政執(zhí)法案卷評查制度

第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》 規(guī)范行政執(zhí)法案卷評查工作，促進(jìn)行政執(zhí)法水平的提高，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本局實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 案卷評查工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持防止違法與糾正違法相結(jié)合、實(shí)體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評查結(jié)果與落實(shí)執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合、層級監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合、案卷評查與學(xué)習(xí)交流相結(jié)合的原則。

第三條 人社局機(jī)關(guān)各處室（隊(duì)）應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)行政處罰、行政許可、行政檢查、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法行為的案卷。

第四條 行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的案卷標(biāo)準(zhǔn)立卷歸檔。沒有規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)將執(zhí)法過程中的各類文書按照時間先后順序和同類文書適當(dāng)歸并原則進(jìn)行排列，并編注頁碼、填寫目錄，裝訂成冊。

第五條 行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)立卷歸檔，沒有規(guī)定的，一般應(yīng)在結(jié)案后3個月內(nèi)立卷歸檔。

第六條 行政執(zhí)法案卷評查按照上級部門制定的評分標(biāo)準(zhǔn)打分，沒有上級部門制定的評分標(biāo)準(zhǔn)的，由評查小組確定。

第七條 案卷評查應(yīng)當(dāng)一案一評，制作案卷評查單，注明所評案卷名稱、文號、存在問題、判定理由、評查分?jǐn)?shù)等。

第八條 縣局每年組織1次以上行政執(zhí)法案卷自查，按照以下程序進(jìn)行：

（一）制定評查工作計劃；

（二）抽取若干案卷（案卷抽取面應(yīng)覆蓋所有經(jīng)辦人員）；

（三）抽取本單位人員組成評查小組，也可以邀請其他單位人員參加；

（四）評查員對照案卷標(biāo)準(zhǔn)審查案卷（回避本人經(jīng)辦案卷），并制作案卷評查單；

（五）評查員匯報評查結(jié)果和主要問題，并向經(jīng)辦人員反饋；

（六）經(jīng)辦人員進(jìn)行整改。

第九條每年組織1次以上行政執(zhí)法案卷集中評查活動，按照以下程序進(jìn)行:

（一）書面通知評查活動的有關(guān)事項(xiàng)，公布評查案卷的范圍、評分標(biāo)準(zhǔn)、評委組成和工作要求等；

（二）評查組織者在參評單位報送的案卷目錄內(nèi)隨機(jī)抽取規(guī)定數(shù)量的案卷；

（三）評查員對照案卷標(biāo)準(zhǔn)審查案卷，并制作案卷評查單；

（四）評查員向評查小組匯報案卷初評結(jié)果、主要問題、推薦優(yōu)秀案卷；

（五）評查小組集體討論決定評查意見并擬制評查通報；

（六）到被評單位現(xiàn)場評查的，口頭反饋評查結(jié)果，并聽取被評單位對案卷評查結(jié)果的意見；

（七）通報案卷評查結(jié)果并向市局領(lǐng)導(dǎo)匯報；

（八）對評查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出意見，組織并督促有關(guān)單位進(jìn)行整改；

（九）案卷評查結(jié)束，通知被評單位取回案卷。

第十條 根據(jù)工作需要，可以進(jìn)行專項(xiàng)評查。專項(xiàng)評查可以臨時通知被評查單位、指定案卷、現(xiàn)場或異地審查案卷。第十一條 積極參加本級政府和上級部門組織的案卷評查活動，要求：

（一）按時按要求提交案卷；

（二）尊重評查人員，如實(shí)、禮貌地進(jìn)行解釋；

（三）聽取反饋意見，組織學(xué)習(xí)評查通報；

（四）認(rèn)真落實(shí)整改措施；

（五）應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的予以追究。

第十二條 集中評查的優(yōu)秀案卷和優(yōu)秀單位，予以表彰。優(yōu)秀案卷率一般按參評案卷的10%確定，也可以評選優(yōu)秀的單項(xiàng)文書。先進(jìn)單位按全部案卷得分平均得分高低確定若干名。

第十三條 行政執(zhí)法案卷評查的結(jié)果，作為依法行政目標(biāo)考評扣分和行政執(zhí)法責(zé)任追究的依據(jù)。

第十四條 行政執(zhí)法不立卷或雖形成案卷但評查時不提交或不完全提交案卷的，建議被評查單位追究相關(guān)人員的行政責(zé)任，年終依法行政考核時予以扣分。

第十五條 評查中發(fā)現(xiàn)具有《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》規(guī)定情節(jié)的，責(zé)令改正、通報批評或者取消評比先進(jìn)的資格。

第十六條 案卷評查組織者如發(fā)現(xiàn)案卷存在主體、法律適用、主要事實(shí)和證據(jù)以及程序等方面較大錯誤的，應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)法監(jiān)督函的形式督促有關(guān)行政執(zhí)法部門依法予以糾正。收到執(zhí)法監(jiān)督函的行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)將整改的情況和結(jié)果向市局報告。

第十七條 發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索或者符合行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究的情況的，應(yīng)當(dāng)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門。

第十八條 實(shí)施行政執(zhí)法案卷評查的機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）保證案卷整潔、完整，嚴(yán)防損壞或者丟失；

（二）公平、公正地進(jìn)行評查，對被評查單位執(zhí)行統(tǒng)一評查標(biāo)準(zhǔn)；

（三）嚴(yán)守國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，嚴(yán)禁泄露。

第十九條 政策法規(guī)部門應(yīng)當(dāng)將案卷評查工作中的有關(guān)評查方案、通知、評查單、通報、報告、行政執(zhí)法監(jiān)督函等材料及時整理歸檔備查。

第三篇：案卷評查制度

滎陽市環(huán)境保護(hù)局案卷評查制度

1、本制度所稱行政執(zhí)法案卷,是指環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法單位已辦結(jié)的一般程序行政處罰案件、行政許可、行政收費(fèi)、行政確認(rèn)、行政獎勵、行政復(fù)議案件等行政執(zhí)法活動形成的依法需要?dú)w檔或者應(yīng)當(dāng)提供當(dāng)事人查閱的案卷。

2、環(huán)境保護(hù)法制工作機(jī)構(gòu)牽頭組織對環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法案卷的評查工作。

3、行政執(zhí)法案卷的評查原則上每年不少于一次。案卷評查以隨機(jī)抽查方式進(jìn)行，一般抽查數(shù)量不少于10件。實(shí)際案卷少于10件的按實(shí)際數(shù)量檢查。

4、案卷的形成由各執(zhí)法主體單位（部門）負(fù)責(zé)。

5、行政許可案卷應(yīng)備份以下內(nèi)容材料供評查：行政許可主體是否合法；行政許可的法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；行政許可的材料是否真實(shí)、合法、齊全；許可收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定；辦理程序、時限是否合法；是否對被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查；是否做到一案一卷材料齊備；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

6、行政確認(rèn)案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：行政相對人是否提出確認(rèn)申請；申請是否屬于環(huán)保行政機(jī)關(guān)的受理范圍；做出的確認(rèn)是否符合法律程序和法律事實(shí)；是否出具文書并告知申請人；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

7、行政登記案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：對于要求行政登記的申請是否有紀(jì)錄；對于申請是否有書面答復(fù)；答復(fù)的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

8、行政處罰案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：處罰主體是否合法；事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有直接因果關(guān)系；是否正確適用法律法規(guī)；是否符合法定程序；是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

9、行政收費(fèi)案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：收費(fèi)主體是否合法；行政收費(fèi)的法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；行政收費(fèi)依據(jù)的原始材料是否真實(shí)、合法、齊全；辦理程序、時限是否合法；是否對被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

10、對于群眾舉報的違法行為是否查證；經(jīng)查證屬實(shí)的舉報，是否進(jìn)行處罰，是否按規(guī)定對舉報者進(jìn)行獎勵；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

11、行政檢查案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：日常檢查是否有相關(guān)臺賬記錄；現(xiàn)場檢查主體是否合法、是否有紀(jì)錄、是否符合法定程序；對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法行為，是否有相應(yīng)的措施；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

12、行政復(fù)議案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：復(fù)議主體是否合法；復(fù)議確認(rèn)的事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有直接因果關(guān)系；是否正確適用法律法規(guī)；是否符合法定程序；是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

滎陽市環(huán)境保護(hù)局

第四篇：行政執(zhí)法案卷評查制度

行政執(zhí)法案卷評查制度

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為 , 促進(jìn)依法行政，提高行政執(zhí)法水平，結(jié)合我所實(shí)際，特制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執(zhí)法案卷，是指本所依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定作出行政處罰、行政許可、行政復(fù)議案件等行政執(zhí)法活動形成的依法需要?dú)w檔或者應(yīng)當(dāng)提供當(dāng)事人查閱的案卷。

第三條 法制稽查科負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷評查工作的組織、指導(dǎo)、管理和監(jiān)督工作。

第四條 行政執(zhí)法案卷的評查每半年不少于一次。案卷評查以隨機(jī)抽查方式進(jìn)行，一般抽查數(shù)量不少于10件。實(shí)際案卷少于10件的按實(shí)際數(shù)量檢查。

第五條 行政處罰案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：

1、處罰主體是否合法；

2、事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有有果關(guān)系；

3、是否正確適用法律法規(guī)；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；

6、案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

第六條 行政許可檔案應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：

1、行政許可主體是否合法；

2、行政許可的法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

3、行政許可的材料是否真實(shí)、合法、齊全；

4、許可收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定；

5、辦理程序、時限是否合法；

6、是否對被許可人進(jìn)行監(jiān)督檢查；

7、案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

第七條 行政復(fù)議案卷應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評查：

1、復(fù)議主體是否合法；

2、復(fù)議確認(rèn)的事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿，證據(jù)與事實(shí)是否有因果關(guān)系；

3、是否正確適用法律法規(guī)；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)；

6、案卷內(nèi)容、裝訂質(zhì)量是否合格。

第八條 案卷評查應(yīng)當(dāng)一案一評。案卷評查情況、評查得分及扣分理由應(yīng)書面記錄在評查表內(nèi)，并由評查人簽名。

第九條 結(jié)合案卷評查情況，案卷評查工作機(jī)構(gòu)應(yīng)及時對行政執(zhí)法情況進(jìn)行分析，提出改進(jìn)意見和建議；每年年終制作案卷評查綜合報告，并報上級行政機(jī)關(guān)備案。

第十條 案卷評查采取滿分為百分制的形式，平均得分在90分以上的，為優(yōu)秀；平均得分在75分以上不滿90分的，為合格；平均得分不滿75分的為不合格。

第十一條 在評查過程中，對評查優(yōu)秀的科室給予通報表彰；對評查不合格的科室，予以通報批評，責(zé)令整改 , 取消當(dāng)年評先樹優(yōu)資格;對存在重大違法問題的具體案件 , 責(zé)令糾正 , 并按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第十二條本制度由衛(wèi)生監(jiān)督所負(fù)責(zé)解釋。第十三條本制度自公布之日起施行。

第五篇：行政執(zhí)法案卷評查制度

穗南府〔2008〕55號

行政執(zhí)法案卷評查制度

為了認(rèn)真落實(shí)依法行政責(zé)任制，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，切實(shí)提高行政處罰案卷的制作水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務(wù)院《全面推行依法行政實(shí)施綱要》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，經(jīng)縣政府研究，決定制訂本制度。

一、適用范圍

本縣各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括經(jīng)法定授權(quán)或受委托的組織）實(shí)施行政處罰的案卷適用本制度。

二、總體要求

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員實(shí)施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)做到：

（1）主體合格。行政處罰必須具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或法定授權(quán)組織或受委托組織在其法定職權(quán)范圍內(nèi)或法定授權(quán)范圍內(nèi)或委托范圍內(nèi)實(shí)施；

（2）被處罰對象確認(rèn)準(zhǔn)確；

（3）事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。即基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定準(zhǔn)確，具備主要證據(jù)；（4）適用法律正確。即行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章符合《中華人民共和國行政處罰法》的要求，法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用準(zhǔn)確；

（5）程序合法。主要包括①立案審批程序規(guī)范；②先調(diào)查取證，后決定處罰；③決定處罰前向當(dāng)事人告知其具有陳述和申辯權(quán)利；④符合聽證要求的告知當(dāng)事人聽證權(quán)利，并按規(guī)定舉行了聽證；⑤有法定前置程序的履行了該程序，如責(zé)令改正程序、重大處罰集體決定程序等；⑥行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序；⑦符合其他法定程序。

（6）合理行政。要平等對待行政管理相對人，不偏私、不歧視；行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素的干擾；所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

（7）屬于行政處罰范圍。對構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。

三、評查方式

每年二次由縣政府法制工作機(jī)構(gòu)組織抽查或互查。

四、行政執(zhí)法案卷評查處理

對行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果的處理應(yīng)根據(jù)不同的評查結(jié)果作出不同的處理，將評查結(jié)果根據(jù)分?jǐn)?shù)劃分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等級，上報縣人民政府統(tǒng)一公布。對評查優(yōu)秀的單位應(yīng)給予通報表彰，對評查優(yōu)秀的個人應(yīng)給予必要的物質(zhì)獎勵；對評查不合格的單位，予以通報批評，責(zé)令整改，取消其當(dāng)年評優(yōu)受獎資格，對存在重大違法問題的具體案件，應(yīng)當(dāng)責(zé)令糾正，并追究有關(guān)人員的行政責(zé)任。

附件1：

南沙區(qū)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（試行）

為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分(一)主體合法

1.實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3.被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2.適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。(四)程序合法 1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。2.由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。4.對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報。6.應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時間送達(dá)，并有送達(dá)回證。7.依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分)

（一）立案階段(共5分)立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；(1分)(2)有案情記載；(1分)(3)有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；(1分)(4)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期；(1分)。(5)在規(guī)定時間內(nèi)立案。(1分)。

（二）調(diào)查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗(yàn))筆錄(共10分)(1)有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載；(2分)(2)現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；(2分)(3)有被檢查人的基本情況；(2分)(4)現(xiàn)場檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；(2分)(5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見

證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)。(2分)2．詢問筆錄(共10分)(1)有詢問的起止時間、地點(diǎn)；(1分)(2)一份詢問筆錄針對一個被詢問人；(1分)(3)被詢問人基本情況完整；(1分)(4)詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；(2分)(5)有兩名執(zhí)法人員的簽名；(2分)(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)；(2分)(7)筆錄中有涂改之處時，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）3．調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(共10分)(1)完整記錄被調(diào)查取證人的情況；(1分)(2)調(diào)查取證事由正當(dāng)；(1分)(3)調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；(1分)(4)提取的證物應(yīng)與案件有關(guān)；(1分)(5)調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確(包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等)；(1分)(6)應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；(1分)(7)有被調(diào)查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證 人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)；(1分)(8)有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；(1分)(9)采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；(1分)(10)先行登記保存的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。(1分)4．鑒定文書(共5分)(1)有申請鑒定的單位或個人；(1分)(2)有申請鑒定的時間及內(nèi)容；(1分)(3)有明確的結(jié)論性意見；(1分)(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）(三)審查決定階段(共40分)1.案件處理的審批文書(共5分)(1)案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；(1分)(2)違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；(1分)(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；(1分)(4)有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；(1分)(5)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)2.違法行為處理告知文書(共5分)(1)當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；(1分)(2)載明違法事實(shí)和法律依據(jù)；(1分)(3)明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；(1分)(4)明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辨權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；(1分)(5)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)3．聽證通知書(共4分)(1)舉行聽證的時間、地點(diǎn)具體、準(zhǔn)確；(1分)(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)(3)注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，告知

當(dāng)事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權(quán)；(1分)(4)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分)4.聽證筆錄(共4分)(1)準(zhǔn)確記載舉行聽證的起止時間、地點(diǎn)；(1分)(2)載明聽證主持人、記錄入、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況；(1分)(3)載明當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；(1分)(4)有當(dāng)事人的簽名。(1分)5.聽證報告(共4分)(1)載明案由；(1分)(2)載明聽證的時間、地點(diǎn)、參加人情況；(1分)(3)當(dāng)事人針對處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)

及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；(1分)(4)載明聽證結(jié)論。(1分)6.行政處罰決定書(共18分)(1)有當(dāng)事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址； 法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)(2)有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；(4分)(3)有行政處罰的依據(jù)和種類；(4分)(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；(3分)(5)有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)(6)有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)印章、日期。(3分)

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段(共15分)1.送達(dá)回證(共5分)(1)載明送達(dá)文書名稱；（1分）(2)載明受送達(dá)人名稱(姓名)；(1分)(3)載明送達(dá)時間、地點(diǎn)；(1分)(4)送達(dá)方式準(zhǔn)確；(1分)(5)有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。(1分)2.罰沒款(物)票據(jù)(共4分)(1)處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以當(dāng)場收繳的除外；(1分)(2)應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；(1分)(3)票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；(1分)(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。(1分)3.行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請文書(共3分)(1)案件名稱準(zhǔn)確、被申請人基本情況清楚；(0．5分)(2)申請執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；(0.5分)(3)案情敘述完整準(zhǔn)確；(0.5分)(4)強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；(0.5分)(5)案件主要材料齊備。(1分)4.結(jié)案報告(共3分)(1)案由清楚；(0.5分)(2)載明結(jié)案理由；(0.5分)(3)載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；(0.5分)(4)罰沒財物應(yīng)有處理結(jié)果；(0.5分)(5)有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；(0.5分)(6)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。(0.5分)(五)案卷歸檔(共5分)1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)2.使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號；(0.5分)3.卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)4.卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；(0.5分)5.卷內(nèi)材料排列有序(應(yīng)按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)6.卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號；(0.5分)7.不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；(0.5分)8.卷內(nèi)無金屬物；(0.5分)9.破損的文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；(0.5分)10.案卷歸檔及時。(0.5分)