第一篇：100分_C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》解讀

C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》解

讀

一、單項選擇題

1.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以下的屬于（）。

A.一般事件

B.特別重大事件

C.重大事件

D.較大事件

2.以下（）明確了證券期貨業(yè)信息安全事件的報告要求、分級標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理的要求、責(zé)任認(rèn)定的原則和相應(yīng)的處罰措施。

A.《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理方法》

B.《證券期貨業(yè)信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》

C.《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》

D.《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運維管理規(guī)范》

3.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的屬于（）。

A.一般事件

B.較大事件

C.特別重大事件

D.重大事件

二、多項選擇題

4.證券期貨業(yè)信息安全保障的責(zé)任主體包括（）。

A.證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務(wù)機構(gòu)

等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.承擔(dān)證券期貨市場公共職能的機構(gòu)

C.軟硬件設(shè)備供應(yīng)商

D.承擔(dān)證券期貨行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施運營的機構(gòu)等證

券期貨市場核心機構(gòu)及其下屬機構(gòu)

5.重大事件是指對投資者合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害或者對證券期貨市場造成嚴(yán)重影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達到特別重大事件的為重大事件。

A.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷，影響交易時間累計60

分鐘以上的 B.有效客戶數(shù)在10萬人以上的證券公司、期貨公司集中交易

系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷，影響交易時間累計30分鐘以上的

C.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷達到10分鐘以

上，或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到10%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到10%以上的

D.10萬人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生損毀或者錯誤等異常情況，影響當(dāng)日或者后續(xù)交易日正常交易的

6.一般事件是指對投資者合法權(quán)益造成損害或者對證券期貨市場造成影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達到較大事件的為一般事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷，受影響營業(yè)

部或者交易單元比例未達到5%，或者交易中斷的證券只數(shù)未達到5%的

B.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部

中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以下的 C.提供現(xiàn)場交易服務(wù)的證券公司分支機構(gòu)、期貨公司營業(yè)部

現(xiàn)場行情或者現(xiàn)場交易系統(tǒng)發(fā)生故障，影響交易時間累計2小時以下的

D.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易

時間在3分鐘以下的

三、判斷題

7.100萬以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生泄露的，屬于重大事件。（）

正確

錯誤

8.根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》，對有關(guān)事件的報告可分為預(yù)警報告、應(yīng)急報告、事后總結(jié)報告三種情況。（）

正確

錯誤

9.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運行的，應(yīng)當(dāng)立即報告，并每隔1小時至少上報一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告。（）

正確

錯誤

10.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)進行應(yīng)急報告時應(yīng)當(dāng)先進行電話報告，隨后書面報送《信息安全事件情況報告書》。（）

正確

錯誤

第二篇：《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》解讀20151021

一、單項選擇題

1.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開市前無法正常啟動或者中斷達到20分鐘以上，或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到20%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到20%以上的屬于（）。

A.重大事件

B.特別重大事件

C.一般事件

D.較大事件

2.證券期貨業(yè)信息安全保障責(zé)任主體發(fā)生信息安全事件后，應(yīng)當(dāng)按《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定進行報告和調(diào)查處理，責(zé)任主體主要包括核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)，以下不屬于經(jīng)營機構(gòu)的是（）。

A.證券交易所

B.期貨公司

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.證券公司

3.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開市前無法正常啟動或者中斷達到10分鐘以上，或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到10%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到10%以上的屬于（）。

A.較大事件

B.特別重大事件

C.一般事件

D.重大事件

二、多項選擇題

4.特別重大事件是指對投資者合法權(quán)益造成特別嚴(yán)重?fù)p害或者對證券期貨市場造成特別嚴(yán)重影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一的為特別重大事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開市前無法正常啟動或者中斷達到25分鐘以上，或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到25%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到25%以上的

B.100萬人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生損毀或者錯誤等異常情況，影響當(dāng)日或者后續(xù)交易日正常交易的

C.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷，影響交易時間累計2小時以上的；結(jié)算交割業(yè)務(wù)系統(tǒng)中斷，影響下一交易日正常開市的

D.中國證券登記結(jié)算公司登記結(jié)算系統(tǒng)癱瘓、短期內(nèi)無法恢復(fù)且何日恢復(fù)無法預(yù)知，對公司全部業(yè)務(wù)或者整個市場造成重大影響的

5.一般事件是指對投資者合法權(quán)益造成損害或者對證券期貨市場造成影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達到較大事件的為一般事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷，受影響營業(yè)部或者交易單元比例未達到5%，或者交易中斷的證券只數(shù)未達到5%的

B.提供現(xiàn)場交易服務(wù)的證券公司分支機構(gòu)、期貨公司營業(yè)部現(xiàn)場行情或者現(xiàn)場交易系統(tǒng)發(fā)生故障，影響交易時間累計2小時以下的

C.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以下的

D.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以下的

6.根據(jù)信息安全事件對投資者合法權(quán)益造成損害，或者對證券期貨市場造成不良影響的程度，事件分為（）。

A.重大事件

B.較大事件

C.一般事件

D.特別重大事件

三、判斷題

7.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和發(fā)生信息安全事件的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“盡職免責(zé)，失職有責(zé)”的原則界定信息安全事件的人為責(zé)任。（）

正確

錯誤

8.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在信息安全事件應(yīng)急處置結(jié)束、系統(tǒng)恢復(fù)正常運行后10個工作日內(nèi)，組織內(nèi)部調(diào)查，準(zhǔn)確查清事件經(jīng)過、原因和損失，查明事件性質(zhì)，認(rèn)定并追究事件責(zé)任，提出整改措施，并進行事件總結(jié)報告。（）

正確

錯誤

9.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報告，并每隔15分鐘至少上報一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告。（）

正確

錯誤

10.核心機構(gòu)或者經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生涉及計算機犯罪的事件，應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)進行應(yīng)急報告。（）

正確

錯誤

第三篇：100分C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》解讀

100分C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》解讀

一、單項選擇題

1.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開市前無法正常啟動或者中斷達到10分鐘以上，或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到10%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到10%以上的屬于（）。

A.一般事件

B.重大事件

C.特別重大事件

D.較大事件

2.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以下的屬于（）。

A.重大事件

B.一般事件

C.特別重大事件

D.較大事件

3.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開市前無法正常啟動或者中斷達到20分鐘以上，或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到20%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到20%以上的屬于（）。

A.一般事件

B.重大事件

C.特別重大事件

D.較大事件

二、多項選擇題

4.較大事件是指對投資者合法權(quán)益造成較大損害或者對證券期貨市場造成較大影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達到重大事件的為較大事件。

A.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的

B.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以上的

C.證券公司第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)全部或者部分停止運行，影響業(yè)務(wù)時間累計30分鐘以上，期貨公司銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)全部或者部分停止運行，影響業(yè)務(wù)時間累計30分鐘以上的

D.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷，受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到5%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到5%以上的

5.證券期貨業(yè)信息安全保障的責(zé)任主體包括（）。

A.證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務(wù)機構(gòu)等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.軟硬件設(shè)備供應(yīng)商

C.承擔(dān)證券期貨市場公共職能的機構(gòu)

D.承擔(dān)證券期貨行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施運營的機構(gòu)等證券期貨市場核心機構(gòu)及其下屬機構(gòu) 6.根據(jù)信息安全事件對投資者合法權(quán)益造成損害，或者對證券期貨市場造成不良影響的程度，事件分為（）。

A.特別重大事件

B.較大事件

C.一般事件

D.重大事件

三、判斷題

7.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報告，并每隔15分鐘至少上報一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告。（）

正確

錯誤

8.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運行的，應(yīng)當(dāng)立即報告，并每隔1小時至少上報一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告。（）

正確

錯誤 9.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在信息安全事件應(yīng)急處置結(jié)束、系統(tǒng)恢復(fù)正常運行后10個工作日內(nèi)，組織內(nèi)部調(diào)查，準(zhǔn)確查清事件經(jīng)過、原因和損失，查明事件性質(zhì)，認(rèn)定并追究事件責(zé)任，提出整改措施，并進行事件總結(jié)報告。（）

正確

錯誤

10.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和發(fā)生信息安全事件的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“盡職免責(zé)，失職有責(zé)”的原則界定信息安全事件的人為責(zé)任。（）

正確

錯誤

第四篇：C14014《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》

窗體頂端

一、單項選擇題

1.證券期貨業(yè)信息安全保障責(zé)任主體發(fā)生信息安全事件后，應(yīng)當(dāng)按《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定進行報告和調(diào)查處理，責(zé)任主體主要包括核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)，以下不屬于經(jīng)營機構(gòu)的是（D）。

A.證券服務(wù)機構(gòu)

B.期貨公司

C.證券公司

D.證券交易所

2.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以下的屬于（A）。

A.一般事件

B.較大事件

C.重大事件

D.特別重大事件 3.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)在開市前無法正常啟動或者中斷達到20分鐘以上，或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到20%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到20%以上的屬于（B）。

A.一般事件

B.特別重大事件

C.較大事件

D.重大事件

二、多項選擇題

4.根據(jù)信息安全事件對投資者合法權(quán)益造成損害，或者對證券期貨市場造成不良影響的程度，事件分為（ABCD）。

A.特別重大事件

B.一般事件

C.較大事件

D.重大事件

5.重大事件是指對投資者合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害或者對證券期貨市場造成嚴(yán)重影響的信息安全事件。符合下列（ABD）情形之一，且未達到特別重大事件的為重大事件。

A.有效客戶數(shù)在10萬人以上的證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷，影響交易時間累計30分鐘以上的

B.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷達到10分鐘以上，或者受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到10%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到10%以上的

C.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷，影響交易時間累計60分鐘以上的

D.10萬人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生損毀或者錯誤等異常情況，影響當(dāng)日或者后續(xù)交易日正常交易的

6.較大事件是指對投資者合法權(quán)益造成較大損害或者對證券期貨市場造成較大影響的信息安全事件。符合下列（ABCD）情形之一，且未達到重大事件的為較大事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發(fā)布系統(tǒng)中斷，受影響營業(yè)部或者交易單元比例達到5%以上，或者交易中斷的證券只數(shù)達到5%以上的

B.證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的

C.證券公司第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)全部或者部分停止運行，影響業(yè)務(wù)時間累計30分鐘以上，期貨公司銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)全部或者部分停止運行，影響業(yè)務(wù)時間累計30分鐘以上的

D.期貨交易所交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以上的

三、判斷題

7.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報告，并每隔15分鐘至少上報一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告。（錯）

正確

錯誤

8.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運行的，應(yīng)當(dāng)立即報告，并每隔1小時至少上報一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告。（對）

正確

錯誤

9.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在信息安全事件應(yīng)急處置結(jié)束、系統(tǒng)恢復(fù)正常運行后10個工作日內(nèi)，組織內(nèi)部調(diào)查，準(zhǔn)確查清事件經(jīng)過、原因和損失，查明事件性質(zhì)，認(rèn)定并追究事件責(zé)任，提出整改措施，并進行事件總結(jié)報告。（錯）

正確

錯誤 10.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和發(fā)生信息安全事件的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“盡職免責(zé)，失職有責(zé)”的原則界定信息安全事件的人為責(zé)任。（對）

正確

錯誤

窗體底端

第五篇：證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法個人總結(jié)要點

證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法

個人要點總結(jié)（僅與我公司相關(guān)）

一、總則

信息安全事件=（運行異常+數(shù)據(jù)損毀+數(shù)據(jù)泄露）*（造成投資者權(quán)益損害+市場不良影響）注：“+”表示或，“*”表示與，下同。

二、事件分級：

1、特別重大事件，符合任一條件，下同：

（1）（集中交易全部中斷+網(wǎng)上交易全部中斷）*（>100萬人）*（影響交易累計>2h）

（2）（結(jié)算系統(tǒng)故障+開市前未完成上日結(jié)算+結(jié)算數(shù)據(jù)重大錯誤）*（>100萬人）*影響交易

（3）（投資者數(shù)據(jù)損毀+投資者數(shù)據(jù)錯誤）*（>100萬人）*影響交易

（4）（投資者數(shù)據(jù)泄露）*（>100萬人）

2、重大事件：

（1）（集中交易全部中斷+網(wǎng)上交易全部中斷）*（>10萬人）*（累計>30m）

（2）（結(jié)算系統(tǒng)故障+開市前未完成上日結(jié)算+結(jié)算數(shù)據(jù)重大錯誤）*（>10萬人）*影響交易

（3）（投資者數(shù)據(jù)損毀+投資者數(shù)據(jù)錯誤）*（>10萬人）*影響交易

（4）（投資者數(shù)據(jù)泄露）*（>10萬人）

3、較大事件：

（1）（集中交易全部或部分中斷+網(wǎng)上交易全部或部分中斷）*（影響交易累計>5m）

（2）（三方存管全部或部分停止運行+雙融全部或部分停止運行）*（影響業(yè)務(wù)累計>30m）

（3）（結(jié)算系統(tǒng)故障+開市前未完成上日結(jié)算+結(jié)算數(shù)據(jù)重大錯誤）*（<10萬人）*影響交易

（4）（分支機構(gòu)現(xiàn)場行情故障+分支機構(gòu)現(xiàn)場交易故障）*（影響交易累計>2h）

（5）（投資者數(shù)據(jù)損毀+投資者數(shù)據(jù)錯誤）*（<10萬人）*影響交易

（6）（投資者數(shù)據(jù)泄露）*（<10萬人）

4、一般事件：

（1）（集中交易全部或部分中斷+網(wǎng)上交易全部或部分中斷）*（影響交易累計<5m）

（2）（三方存管全部或部分停止運行+雙融全部或部分停止運行）*（影響業(yè)務(wù)累計<30m）

（3）（分支機構(gòu)現(xiàn)場行情故障+分支機構(gòu)現(xiàn)交易故障）*（影響交易累計<2h）

三、事件報告

1、報告情況一

（1）初次報告：集中交易系統(tǒng)故障*（交易中斷+嚴(yán)重緩慢）

（2）后續(xù)報告：每<30m上報一次+重要情況報告

2、報告情況二

（1）初次報告：其它系統(tǒng)故障*影響投資者業(yè)務(wù)*（>30m無法恢復(fù)）

（2）后續(xù)報告：每1h上報一次+重要情況報告

3、報告情況三

（1）立即報告：投資者數(shù)據(jù)損毀+投資者數(shù)據(jù)泄露

（2）立即報告：計算機犯罪

4、總結(jié)報告：

（1）應(yīng)急處置結(jié)束后5個工作日內(nèi)

（2）接證監(jiān)會信息安全通報書后。

5、報告目的方：

預(yù)警、應(yīng)急、事件總結(jié)：所在地證監(jiān)會,事件總結(jié)抄送：中國證券業(yè)協(xié)會

相關(guān)報告：交易所、中登、證金公司

計算機犯罪：公安機關(guān)

四、調(diào)查處理

1、存在人為責(zé)任

（1）較大及以上：證監(jiān)會對機構(gòu)、直接負(fù)責(zé)的主管人員、其它直接責(zé)任人員，采取監(jiān)督管理措施或行政處罰。

（2）一般：由事件發(fā)生單位追究直接負(fù)責(zé)的主管人員、其它直接責(zé)任人員

2、不存在人為責(zé)任：

（1）較大及以上：證監(jiān)會對發(fā)生機構(gòu)，采取監(jiān)督管理措施。

3、重大與特別重大信息安全事件+頻發(fā)事件機構(gòu)，證監(jiān)會責(zé)令定期報告等監(jiān)督管理措施、可現(xiàn)場檢查。