第一篇：新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測試題

新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測試題

一、單選題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從（）的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。

”

A、基層做起 B、中層做起 C、高層做起D、合規(guī)人員做起 答案：C 2.某證券營業(yè)部交易部總監(jiān)為方便操作，將自己的柜臺系統(tǒng)用戶和密碼告訴下級員工，事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進(jìn)入柜臺系統(tǒng)所做的操作發(fā)生重大差錯，造成經(jīng)濟(jì)損失，以下哪個責(zé)任認(rèn)定是對的：（）

A、由該員工負(fù)全部責(zé)任，總監(jiān)沒有責(zé)任； B、由該員工負(fù)主要責(zé)任，總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任；

C、用戶和密碼屬于總監(jiān)，無論誰操作，由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任； D、無法證明是誰操作的，很難分清責(zé)任。答案：C 3.金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)不包括（）A、客戶身份識別； B、大額和可疑交易報告；

C、客戶身份資料和交易記錄保存； D、將反洗錢監(jiān)控情況及時告知客戶； 答案：D

4、以下哪個事項發(fā)生后，證券公司沒有任何責(zé)任。（）A、交易系統(tǒng)中斷，導(dǎo)致客戶無法交易； B、發(fā)生地震，通信全部中斷； C、發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備；

D、客戶在營業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折。答案：B

5、以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是：（）

A、從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有；

B、從業(yè)人員也不能持有基金和債券；

C、從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票；

D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。答案：D

二、不定項選擇題

1.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》證券公司章程應(yīng)對合規(guī)總監(jiān)的地位、職責(zé)、任免條件和程序作出規(guī)定。以下哪個描述正確： A、公司高級管理人員 B、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 C、公司合規(guī)第一責(zé)任人

D、不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)

E、對公司經(jīng)營管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查 答案：ABDE 2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

B、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

C、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； E、保薦人、承銷的的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。答案：ABCDE 3.在公司業(yè)務(wù)活動中，簽訂各種合同是必須進(jìn)行的工作，均不得簽訂合同。

A、本部各部門之間；

B、本部各部門與分支機(jī)構(gòu)之間； C、分支機(jī)構(gòu)之間；

D、代表處不得以自己名義對外 答案：ABCD 4.某證券營業(yè)部開戶人員，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”，下列說法正確的是：（）

A、因為業(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會形成風(fēng)險；

B、業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管； C、出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為；

D、該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任，該開戶人員沒有責(zé)任。答案：BC 5.下列選項中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為的是：（）A、違背客戶的委托為其買賣證券；

B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； C、私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

D、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。答案：ABCD

三、判斷題

1.2009年以來我公司在證監(jiān)會分類評審中均獲得AA級評價，在業(yè)務(wù)宣傳中，應(yīng)突出我公司此類優(yōu)勢，以利于業(yè)務(wù)競爭。答案：錯

2.、公司員工不準(zhǔn)為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。()答案：錯

3.在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。()答案：錯

4.證券營業(yè)部交易部總監(jiān)將自己的客戶介紹給某私募基金，按資金比例收取好處費，這種行為完全是員工個人行為、合法收入，與證券營業(yè)部無關(guān)，不會涉及違法或犯罪。（）答案：錯

5.洗錢是客戶犯罪，證券營業(yè)部員工不會承擔(dān)任何刑事責(zé)任。（）答案：錯

6.證券營業(yè)部向證監(jiān)局報送監(jiān)管報表，屬日常管理工作，錯報、漏報，及時更正即可，不會影響業(yè)務(wù)，也不會造成分類評價扣分。（）答案：錯

7.投資咨詢?nèi)藛T知道媒體或他人對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，應(yīng)予制止和拒絕。（）答案：對

8.為方便客戶，在客戶按照規(guī)定簽署授權(quán)委托書的情況下，可以授權(quán)證券營業(yè)部員工作為客戶代理人，替客戶辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)等事宜。答案：錯

9.合規(guī)是企業(yè)和員工從事經(jīng)營管理活動的必然要求，也是公司實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的基本保障和增強(qiáng)市場競爭力的內(nèi)在需要。答案：對

10.營業(yè)部負(fù)責(zé)人未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得將經(jīng)營管理權(quán)利轉(zhuǎn)授給他人。答案：對

第二篇：新員工入職培訓(xùn)測試題

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新員工入職培訓(xùn)測試題

姓名： 部門： 得分：

一、填空題（10分）

1．公司現(xiàn)生產(chǎn)產(chǎn)品包括（）2．公司目前作息時間 上午 下午 3．7S定義是指（）4．7S起源國家是（）5．培訓(xùn)的作用（）6．培訓(xùn)的目的是（）7．公司全稱為（）

8．試用期結(jié)束后公司為員工繳納（）險 9． 10．

二、1.下列行為沒有違反公司制度的為（）A浪費原材料或損害公務(wù) B在公司上班時間吸煙

C工作主動積極不找不抱怨不抱怨 D工作期間串崗，擅自離崗

2.工作期間有事離開，必須請假，否側(cè)按礦工處理，礦工（）天，視為自動離職 A 1 B 2 C3 D4

1、你認(rèn)為企業(yè)員工的個人素質(zhì)重要嗎

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A非常重要 B可有可無 C不重要 D無所謂

2、你認(rèn)為提升員工是知識技能對企業(yè)發(fā)展有沒有作用

A至關(guān)重要 B沒有用 C有點作用 D 作用不大

3、您認(rèn)為如何提升企業(yè)員工的綜合素質(zhì)？

A通過培訓(xùn)提高學(xué)習(xí)能力 B執(zhí)行公司規(guī)章制度 C良好的工作環(huán)境 D管理者以身作則

4、對您企業(yè)內(nèi)部的評價

A 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者缺乏職業(yè)化意識 B 管理層者職業(yè)化素質(zhì)普遍不高 C 大多數(shù)員工沒有職業(yè)化的素養(yǎng) D 大多數(shù)管理者和員工都比較職業(yè)化

5、公司口號是

A公司有你更精彩B 員工是企業(yè)的財富 C超越平凡 D質(zhì)量是企業(yè)永恒主題

判斷題（對的打 錯的打 共10分，每題1分）

1.7S包括 整理 整頓 衛(wèi)生 清潔 素養(yǎng) 安全 善良 2.在公司廠區(qū)內(nèi)可以在任意地方吸煙。

3.員工在上班時間，不得擅自離崗，如有特殊情況必須有主管或是負(fù)責(zé)人書面形式同意后，方可離開。

4.產(chǎn)品標(biāo)識是為了不合格產(chǎn)品和合適產(chǎn)品搞混淆。5.檢驗不合格產(chǎn)品就是主要看外觀形狀。

6.7S在日語單詞里，7個單詞前面發(fā)音都是S所以簡稱7S。7.整理就是清楚必要和不必要的東西 8.整頓就是把必要的東西明確標(biāo)識。

9.生產(chǎn)過程中遇到不合格產(chǎn)品時，可自行讓產(chǎn)品流入下到工序。10.7S起源與中國

簡答題（附加題30分）

你如何看待銘瑞公司（可以提出自己的建議想法）

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選擇XXX的理由

請自我評價及未來職業(yè)規(guī)劃

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第三篇：新員工入職培訓(xùn)測試題

新員工入職培訓(xùn)測試題

部門：________________姓名：________________分?jǐn)?shù)：___________________

一、填空題（共11題，每空1分，共30分）

1、酒店的“三輕”是指：_________、__________、___________。

2、酒店常說的“三不計較”是指：_________________、__________________、__________________。

3、酒店的“四勤”指的是：____________、_____________、____________、______________。

4、“四不講”指的是：____________________________、_______________________________________、__________________________________、__________________________________。

5、當(dāng)電話鈴聲響起時，須_______聲內(nèi)接聽電話。

6、消防的概念：消防是____________________________工作的總稱。也就是說，消防工作包括了火災(zāi)預(yù)防和火災(zāi)撲滅的兩個方面。兩者互為條件，缺一不可。

7、火災(zāi)具有_________、___________和_____________。

8、火災(zāi)同正常的燃燒一樣，必須具備三個要素，即_____________，____________和_____________。

9、消防工作方針是“______________________________________”是我國的消防工作方針。

10、火警電話是________，如發(fā)生火警及其他意外事件時，應(yīng)撥打酒店的報警電話_________或及時向

服務(wù)人員報告。從___________________________疏散。

11、火災(zāi)撲救的基本方法有__________________________、____________________________、________

______________、______________________，從而使燃燒終止。

二、不定項選擇題（共5題，每題3分，共15分）

1、著制服時應(yīng)注意的是（）

A、不要卷其外衣袖子B、不要在制服里亂放雜物，以免變形

C、隨身帶的筆放在較高的口袋里

2、在站立式服務(wù)中，有哪幾種站法（）

A、垂手式B、握手式C、交叉式

3、下面哪些行為不應(yīng)在工作中出現(xiàn)（）

A、摳指甲B、哼歌、吹口哨C、吸煙或不時的看表

4、下列過失中，哪些屬于甲類過失（）

A、儀態(tài)、舉止違反儀容儀表規(guī)定B、上班時制服著裝不得當(dāng)或不穿制服

C、無故遲到或早退（一周兩次）

5、下列過失中屬于丙類過失的是（）

A、私換外幣B、當(dāng)班時擅離工作崗位C、無故曠工三天以上

三、簡答題

1、禮貌要求中的“六聲”是什么？（6分）

2、酒店服務(wù)賓客方式有哪幾種？分別的比率是多少？（5分）

3、手提式干粉滅火器的使用方法。（4分）

4、酒店目前有哪些消防設(shè)施設(shè)備？（至少列舉出10種）（5分）

四、簡述題

1、請簡述一下作為一名合格的員工應(yīng)具備怎樣的儀容儀表。（10分）

2.、如果在你當(dāng)班期間發(fā)生火災(zāi)應(yīng)如何處理？（10分）

3、請簡述一下，您認(rèn)為怎樣才是一個名優(yōu)秀的員工？（15分）

第四篇：新員工入職培訓(xùn)測試題

新員工入職培訓(xùn)測試題

姓名：部門：得分：

一、填空題（10分）

1．公司現(xiàn)生產(chǎn)產(chǎn)品包括（）

2．公司目前作息時間上午下午

3．7S定義是指（）

4．7S起源國家是（）

5．培訓(xùn)的作用（）

6．培訓(xùn)的目的是（）

7．公司全稱為（）

8．試用期結(jié)束后公司為員工繳納（）險 9．

10．二、選擇題

1、下列行為沒有違反公司制度的為（）A浪費原材料或損害公務(wù)

B在公司上班時間吸煙

C工作主動積極不找不抱怨不抱怨

D工作期間串崗，擅自離崗

2、工作期間有事離開，必須請假，否側(cè)按礦工處理，礦

工（）天，視為自動離職

A 1B 2C3D43、你認(rèn)為企業(yè)員工的個人素質(zhì)重要嗎

A非常重要B可有可無C不重要D無所謂

4、你認(rèn)為提升員工是知識技能對企業(yè)發(fā)展有沒有作用

A至關(guān)重要B沒有用C有點作用D 作用不大

5、您認(rèn)為如何提升企業(yè)員工的綜合素質(zhì)？

A通過培訓(xùn)提高學(xué)習(xí)能力B執(zhí)行公司規(guī)章制度

C良好的工作環(huán)境D管理者以身作則

6、對您企業(yè)內(nèi)部的評價

A 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者缺乏職業(yè)化意識B 管理層者職業(yè)化素質(zhì)普遍不高

C 大多數(shù)員工沒有職業(yè)化的素養(yǎng) D 大多數(shù)管理者和員工都比較職業(yè)化

7、公司口號是

A公司有你更精彩B 員工是企業(yè)的財富C超越平

凡 D質(zhì)量是企業(yè)永恒主題8、9、判斷題（對的打錯的打共10分，每題1分）

1.7S包括整理整頓衛(wèi)生清潔素養(yǎng)安全善良

2.在公司廠區(qū)內(nèi)可以在任意地方吸煙。

3.員工在上班時間，不得擅自離崗，如有特殊情況必須有主管或是負(fù)

責(zé)人書面形式同意后，方可離開。

4.產(chǎn)品標(biāo)識是為了不合格產(chǎn)品和合適產(chǎn)品搞混淆。

5.檢驗不合格產(chǎn)品就是主要看外觀形狀。

6.7S在日語單詞里，7個單詞前面發(fā)音都是S所以簡稱7S。

7.整理就是清楚必要和不必要的東西

8.整頓就是把必要的東西明確標(biāo)識。

9.生產(chǎn)過程中遇到不合格產(chǎn)品時，可自行讓產(chǎn)品流入下到工序。

10.7S起源與中國

簡答題（附加題30分）

你如何看待銘瑞公司（可以提出自己的建議想法）

選擇銘瑞的理由

請自我評價及未來職業(yè)規(guī)劃

第五篇：新員工入職測試題

新員工入職培訓(xùn)試題

部門： 姓名： 日期： 考試內(nèi)容：

一、填空題

1．公司全稱。2．公司主要經(jīng)營的產(chǎn)品是。3．公司上班時間為早上 點-下午 點，中午休息時間為12:00—13:30。

二、選擇題 單選題：

1．員工礦工一天扣（）薪資。

A．1天

B．2天

C．3天

D．4天

2．上班忘記打卡，由本人填寫（），呈部門負(fù)責(zé)人簽字，交由行政備案。A．請假單

B．外出申請單

C．異動表

3.請假一天以上，需要誰來批準(zhǔn)（）。A.行政人事主管 B.部門經(jīng)理

C.總經(jīng)理

4.員工轉(zhuǎn)正需填寫（）。

A.員工正式入職登記表 B.員工應(yīng)聘登記表 C．員工轉(zhuǎn)正申請表 5．上班遲到28分鐘應(yīng)罰款（）。

A．10元

B． 15元

C．20元

D．30元 6．員工上下班無打卡記錄，也沒有打卡異常申請單，視為（）。A．曠工

B．請假

C．上班

D．出差 多選題：

1．下列哪些行為違反公司制度（）A．上班時間聽音樂、看電影、串崗、閑聊。B．在辦公場所吸煙。

C．個人辦公桌工作區(qū)域臟亂，隨意丟棄廢物。D．泄露公司商業(yè)機(jī)密。

2．凡下列哪些情況均以曠工論處（）A．員工未經(jīng)請假無故不上班，B．不服從工作調(diào)動，經(jīng)教育仍不按時到崗。

C．使用各種不正當(dāng)手段，偽造、涂改、騙取各種休假證明。D．因其他違紀(jì)行為造成的缺勤。

3．下列哪些行為違反了辦公室管理制度（）A．在辦公區(qū)域內(nèi)吸煙

B．把親友領(lǐng)進(jìn)辦公室聊家常 C．下班后沒有關(guān)閉電腦就回家了

D．打印機(jī)、電話等辦公用品用于個人用途

三、判斷題

1．上班遲到一次還可以獲得全勤獎。（）

2．有急事請假提前1個小時打電話向部門負(fù)責(zé)人申請，第二天上班及時補(bǔ)假條。（）3．著奇裝異服，拖鞋上班。（）

4．在試用期內(nèi)，被確認(rèn)不符合崗位要求，不能勝任本崗位工作者，公司可以終止試用。（）5．未經(jīng)許可，擅自私用公司設(shè)備做私活或損壞公司設(shè)備財產(chǎn)的，按實際損失和修理費用扣罰。由于員工缺乏責(zé)任心而非設(shè)備原因造成的產(chǎn)品損壞或報廢的，按實際損失和修理費用扣除。（）

6．員工因私事請假，扣除當(dāng)日工資。（）7．上班不佩戴工牌者發(fā)現(xiàn)一次罰款50元。（）

四、問答題 請假流程

請描述你對公司的印象和自己的職業(yè)規(guī)劃，對傾向工作的愿景情況和對公司的合理化建議