第一篇：華龍證券股份有限公司長治英雄南路證券營業(yè)部反洗錢考核制度

華龍證券股份有限公司長治英雄南路證券營業(yè)部反洗錢考核制度

第一條

合規(guī)風(fēng)控部反洗錢管理崗位及各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)全體人員履行反洗錢工作職能的有效性由合規(guī)風(fēng)控部進行評價，每年考核一次。

第二條

合規(guī)風(fēng)控部反洗錢管理崗位根據(jù)其履職情況由合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理進行考核；各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)反洗錢專員及全體人員的考核分為兩部分，第一部分為反洗錢工作的開展情況和日常行為規(guī)范，由合規(guī)風(fēng)控部負責(zé)對其反洗錢工作完成情況進行考核，所占考核比例為30%，第二部分為各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)內(nèi)部工作的開展情況，由各單位負責(zé)考核，所占比例為70%。

第三條

對反洗錢專員及全體人員進行考核與評價的主要內(nèi)容包括：

(一)對反洗錢知識、法律法規(guī)等的認識和了解程度；

(二)客戶身份識別及重新識別的力度，是否存在假名、匿名和異常賬戶；

(三)日常反洗錢監(jiān)控的工作內(nèi)容、工作強度及效果；

(四)可疑交易報告報送的及時性，是否真實、全面、準確；

(五)提出反洗錢工作建議可操作性及有效性；

(六)組織營業(yè)部員工進行培訓(xùn)的次數(shù)、時間、培訓(xùn)記錄的保存等；

(七)客戶風(fēng)險等級劃分及客戶身份證明文件過有效期等反洗錢重要工作的完成情況及效果；

(八)其他規(guī)定的考核事項。第四條 當(dāng)被內(nèi)控職能部門（合規(guī)風(fēng)控部門、稽核）通知整改糾正和風(fēng)險提示時，該員工的反洗錢考核扣5分；當(dāng)受到經(jīng)濟處罰、通報批評時，該員工反洗錢考核扣10分；當(dāng)受到警告以上行政處罰時，該員工反洗錢考核為0分。

第五條 每年年初由合規(guī)風(fēng)控部、人力資源部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部共同評定出上一年度表現(xiàn)突出的反洗錢專員及，并進行一定獎勵。營業(yè)部選出一名表現(xiàn)突出的員工，由營業(yè)部獎勵，并向總部報備。原則上選取考核分數(shù)排名前10位的反洗錢專員，按照排名先后進行相應(yīng)獎勵。對于嚴格執(zhí)行法律、法規(guī)和準則的有關(guān)規(guī)定及業(yè)務(wù)流程，勤勉盡職地履行職責(zé)，避免發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險或?qū)p少不良影響、損失有直接貢獻的反洗錢專員，反洗錢考核分數(shù)加10分，并進行通報表揚。對于做出重大貢獻的人員，按照公司相關(guān)規(guī)定給予獎勵。

第六條

經(jīng)核實確認，反洗錢專員以及全體員工有失職、瀆職、違規(guī)行為的，合規(guī)風(fēng)控部有權(quán)向反洗錢專員所屬業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)提出處理建議；公司人力資源部將根據(jù)情節(jié)、不良影響程度等，按照國家或公司有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進行處理和問責(zé)。

第七條 各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)反洗錢專員的崗位、工作量、工作經(jīng)驗等情況對營業(yè)部反洗錢專員進行選取，原則上由經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任，對于反洗錢考核結(jié)果低于60分的為考核不合格，對不符合崗位要求的專員可根據(jù)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)實際情況進行更換和降職等處理。

第八條

被考核人對反洗錢考核結(jié)果有合理理由表示異議的，可在獲知考核結(jié)果的二十個工作日內(nèi)向合規(guī)風(fēng)控部提出重新考核的要求。

第九條

所有考核記錄在人力資源部報備，并由人力資源部對考核結(jié)果進行執(zhí)行處理。

二〇一六年九月

華龍證券股份有限公司長治英雄南路證券營業(yè)部

第二篇：證券營業(yè)部反洗錢工作報告

XX證券有限公司XX

證券營業(yè)部反洗錢工作報告

根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢工作意識，提高反洗錢工作質(zhì)量，XX證券XX營業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，并積極開展反洗錢工作培訓(xùn)，取得良好成效。現(xiàn)將我反洗錢工作總結(jié)如下：

一、完善組織體系

為了做好反洗錢工作，成立了以營業(yè)部經(jīng)理為組長、全體員工為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并確定了反洗錢工作的具體措施和實施方法，構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系。

二、提高工作認識

為增強對反洗錢工作的認識，XX營業(yè)部全體員工首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。一方面，為了深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性，通過宣讀和學(xué)習(xí)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等等反洗錢法規(guī)，提高了對反洗錢工作的認識；另一方面，XX營業(yè)部全體員工于12月13日下午三點半在營業(yè)部一樓大廳組織學(xué)習(xí)了人民銀行反洗錢規(guī)范學(xué)習(xí)課件，進一步提高了自己的認識水平和法律意識。

三、嚴控業(yè)務(wù)流程

根據(jù)有關(guān)政策要求，無極營業(yè)部按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不為客戶開立

匿名賬戶或者假名賬戶，對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，重新識別客戶身份；對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。

今后，我們將進一步加強領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認識，充分認識反洗錢的重要性和必要性；不斷完善反洗錢內(nèi)控機制，建立健全相應(yīng)的機構(gòu)和制度；并且加強反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高反洗錢技能。把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，為保持金融業(yè)的穩(wěn)定安全貢獻自己的力量。

XX證券營業(yè)部

第三篇：證券營業(yè)部反洗錢計劃范例

XX證券公司XX營業(yè)部XX年反洗錢

工作計劃

根據(jù)人民銀行營業(yè)管理部X年金融機構(gòu)反洗錢工作要點，承擔(dān)和履行反洗錢的社會責(zé)任，深入認識和管理好我們營業(yè)部的客戶，推動反洗錢各項工作扎實、持久開展，取得反洗錢工作的成效，特制定XX證券公司營業(yè)部X年反洗錢工作計劃，具體如下：

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持黨的基本路線和基本方針，圍繞人民銀行營業(yè)管理部X年金融機構(gòu)反洗錢工作要點，扎實、持久、有效做好反洗錢工作，確保完成各項反洗錢工作任務(wù)。以開展反洗錢工作為契機，加強我營業(yè)部建設(shè)，做到合規(guī)合法經(jīng)營，促進我營業(yè)部經(jīng)營業(yè)務(wù)工作的全面發(fā)展，創(chuàng)造良好經(jīng)濟效益。

二、總體思路

認真學(xué)習(xí)人民銀行營業(yè)管理部X年金融機構(gòu)反洗錢工作要點，掌握精神實質(zhì)與深刻內(nèi)涵，以深入開展反洗錢培訓(xùn)為核心，以創(chuàng)新反洗錢工作方法為手段，以提升反洗錢工作整體水平為目的，全面開展反洗錢各項工作，提高我營業(yè)部全體人員反洗錢意識，掌握反洗錢操作技能，推動反洗錢工作向縱深發(fā)展，爭取獲得新突破，做出新成績。

三、工作內(nèi)容

1、成立組織，加強領(lǐng)導(dǎo)

為加強對反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)，特成立營業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由營業(yè)部經(jīng)理任組長，營業(yè)部副經(jīng)理、客戶服務(wù)主管、信息技術(shù)主管、財務(wù)主管、柜臺人員等任成員。客戶服務(wù)部為我營業(yè)部反洗錢專門機構(gòu)，具體履行反洗錢工作管理職責(zé)，指定1名人員為反洗錢專職人員。

2、健全制度，確保執(zhí)行

我營業(yè)部要在認真學(xué)習(xí)、執(zhí)行公司《反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法》、《反洗錢工作崗位職責(zé)》、《客戶洗錢風(fēng)險等級劃分標準》、《客戶洗錢風(fēng)險等級劃分工作流程》、《可疑交易線索報告制度》等一系列制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合人民銀行反洗錢工作要求和業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)制定本營業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度，并及時向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報送。本營業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度，要具有完整性和可操作性，覆蓋反洗錢法律法規(guī)的各項要求，并與本營業(yè)部的實際操作機結(jié)合，細化到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各崗位人員操作環(huán)節(jié)。本營業(yè)部制定的反洗錢內(nèi)控制度，本營業(yè)部全體人員必須嚴格執(zhí)行，確保反洗錢工作有效開展。

3、加強宣傳，建立機制

一是繼續(xù)做好反洗錢宣傳工作。我營業(yè)部要制定反洗錢宣傳計劃，繼續(xù)通過投資者教育園地張貼、營業(yè)部大廳懸掛標語、電子宣傳屏幕、擺放宣傳折頁、設(shè)立咨詢臺等方式持續(xù)開展反洗錢宣傳工作，達到客戶自覺配合和支持營業(yè)部開展反洗錢工作，共同打擊洗錢和恐怖融資活動。

二是建立反洗錢培訓(xùn)長效機制。我營業(yè)部要加強對全體人員的反洗錢培訓(xùn)，建立反洗錢培訓(xùn)長效機制，做到全員培訓(xùn)與重點培訓(xùn)相結(jié)合；專題理論研究與實務(wù)操作相結(jié)合；內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)相結(jié)合。通過培訓(xùn)，切實提高我營業(yè)部全體人員的反洗錢意識，掌握反洗錢技能，真正把反洗錢工作落到實處，確保取得成效。

4、加強客戶身份識別工作

一是隨著經(jīng)紀業(yè)務(wù)檔案電子化管理、客戶信息影像采集拍攝工作的完成，我營業(yè)部要進一步加強對存量客戶的身份識別工作，及時聯(lián)系客戶更新證件資料，提高客戶身份識別的有效性。

二是我營業(yè)部在為客戶辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)認真了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶身份證件或身份證明文件，完整登記客戶基本信息。應(yīng)通過持續(xù)識別和重新識別，對客戶身份資料進行補充，特別是職業(yè)信息的補充。三是我營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控機制中要加入客戶身份識別、盡職調(diào)查等反洗錢工作要求和控制措施，提高反洗錢工作效率與質(zhì)量。

5、加強客戶風(fēng)險等級分類工作

一是我營業(yè)部應(yīng)按照公司客戶洗錢風(fēng)險等級劃分標準和工作計劃要求，按時完成客戶風(fēng)險等級分類及標注工作。

二是我營業(yè)部要進一步加強客戶盡職調(diào)查工作，將客戶風(fēng)險等級劃分工作與客戶身份識別工作相結(jié)合，對不同風(fēng)險等級的客戶采取不同的客戶身份識別措施，通過持續(xù)識別、重新識別、定期回訪，不斷調(diào)整客戶的風(fēng)險等級，加大對高風(fēng)險客戶的監(jiān)控力度。

6、加強可疑交易分析及報告工作

一是我營業(yè)部采取系統(tǒng)篩選和人工識別相結(jié)合的方式，加強對可疑交易的分析，重點關(guān)注需人工識別的賬戶，強化反洗錢人員的自主識別能力，加強主觀分析和判斷，在客觀指標分析的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮主觀能動性，提高可疑交易分析和報告的價值。對所有的分析過程和結(jié)論要留痕備查。

二是我營業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組要充分發(fā)揮作用，加強可疑交易分析力度，對可疑交易開展盡職調(diào)查，嚴格審核和把關(guān)可疑交易，提高報告質(zhì)量。

7、加強客戶身份資料和交易記錄的保存工作

一是我營業(yè)部要加強客戶身份資料和交易記錄的保存工作，切實做到“安全性”、“完整性”“準確性”和“保密性”。

二是我營業(yè)部要做好客戶資料的保存工作，確保經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶資料完整齊全。三是我營業(yè)部要建立專門的檔案庫房，配置必要的設(shè)施，保管客戶身份資料和交易記錄，嚴格按照公司《客戶檔案管理標準化條例》有關(guān)規(guī)定進行保管，確保檔案的安全、完整、準確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實，防止泄露客戶身份信息和交易信息。

8、加強反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送工作

一是我營業(yè)部要加強反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送工作，在每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。

二是我營業(yè)部要加強對證券行業(yè)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表內(nèi)容的學(xué)習(xí)和研究，加強與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行溝通，進一步明確數(shù)據(jù)統(tǒng)計標準和勾稽關(guān)系，提高報表報送質(zhì)量。

9、加強反洗錢自查工作

我營業(yè)部要根據(jù)公司檢查計劃和方案做好反洗錢自查工作，提高和改進反洗錢工作，確保反洗錢工作扎實持久開展，并及時將自查報告報送公司法律合規(guī)部。

四、工作要求

1、提高認識，強化落實

我營業(yè)部全體人員要認真學(xué)習(xí)本工作計劃，提高對反洗錢工作的認識，強化落實意識，制訂工作計劃，把反洗錢工作推向高潮，做出新貢獻，新成績。

2、明確目標，完善責(zé)任

我營業(yè)部全體人員要根據(jù)本工作計劃的要求，明確目標，完善責(zé)任，做到人人發(fā)動，人人參與，保證反洗錢工作認真開展，取得成效。

3、廣泛發(fā)動，營造氛圍 我營業(yè)部全體人員要運用多種形式，廣泛宣傳反洗錢工作的重大意義，提高大家的參與意識，增強搞好反洗錢工作的緊迫感、責(zé)任感，營造反洗錢工作的濃厚氛圍，為搞好反洗錢工作打下扎實的基礎(chǔ)。

第四篇：中信建投證券海淀南路營業(yè)部榮譽榜

中信建投證券海淀南路營業(yè)部榮譽榜

2006年3月被海淀區(qū)政府授予的“海淀區(qū)2005優(yōu)秀金融企業(yè)”。

2006年7月被中共中國中信集團公司委員會授予“先進基層黨組織”；同時被中信建投證券公司黨委授予“先進基層黨組織”。

2007年2月被中信建投證券公司授予“2006年經(jīng)紀業(yè)務(wù)利潤突出貢獻金獎”

2007年4月被北京市總工會授予“首都勞動獎狀”。

2007年5月被中信建投證券公司授予“五一勞動獎狀”。

2008年1月被中信建投證券公司評為“二00七先進集體”。2008年3月被首都精神文明建設(shè)委員會評為“首都文明單位”。2008年4月被中信集團公司工會授予“模范職工之家”。

2008年10月被首都精神文明建設(shè)委員會授予“首都‘迎奧運、講文明、樹新風(fēng)’活動先進集體”。（北京證監(jiān)局系統(tǒng)公評出13家）

2008年11月被中國金融工會全國委員會授予“第三屆全國金融系統(tǒng)職工職業(yè)道德建設(shè)十佳班組”、“全國金融五一勞動獎狀”。

2009年2月被中信建投證券公司授予“二00八利潤貢獻獎”。2009年8月被中國中信集團公司工會授予“模范職工小家”。2009年10月榮獲2008上海證券報股民學(xué)校優(yōu)秀授課點。2009年12月被中信建投證券公司評為基金銷售“優(yōu)秀營業(yè)部”。2010年4月被首都精神文明建設(shè)委員會評為二00九首都文明單位。

2010年11月被中信建投證券公司評為基金銷售“優(yōu)秀營業(yè)部”。2010年12月被中信建投證券公司授予“基金理財優(yōu)秀營業(yè)部”。2011年2月被中信建投證券公司授予“功勛營業(yè)部”。

第五篇：XX證券有限責(zé)任各營業(yè)部反洗錢保密制度

XX證券有限責(zé)任各營業(yè)部反洗錢保密制度

第一條 為了建立健全營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本制度。

第二條 本制度適用于營業(yè)部全體員工。第三條 保密內(nèi)容

1、營業(yè)部員工依法履行反洗錢工作職責(zé)而獲得的客戶身份資料、資金和交易信息。

2、營業(yè)部員工報告可疑交易、配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動等獲得的有關(guān)反洗錢工作信息。

3、反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分信息。第四條 保密范圍

1、對外界的保密對外界保密的對象包括：任何單位和個人（司法機關(guān)或中國人民銀行依照法定程序進行調(diào)查除外）。

2、對營業(yè)部內(nèi)部的保密

對營業(yè)部內(nèi)部保密的對象包括：不應(yīng)涉及保密內(nèi)容的本部門人員及其他部門人員。

第五條 保密措施

1、營業(yè)部員工對在反洗錢工作中獲得的客戶身份資料和交易資料，不得隨意放置，應(yīng)及時歸檔。

2、營業(yè)部員工在與非公司人員交談時不得泄露涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容，不準私自攜帶涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容的資料外出。

3、營業(yè)部員工對涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容的資料一律不得擅自復(fù)印、傳真，特殊情況需要復(fù)印、傳真時，必須經(jīng)營業(yè)部相關(guān)部門負責(zé)人批準，并辦理登記手續(xù)。

4、營業(yè)部員工不得打聽不應(yīng)由自己知道和掌握的涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容。

5、配合司法機關(guān)或中國人民銀行依照法定程序進行反洗錢調(diào)查而提供的資 料應(yīng)辦理借閱手續(xù)和歸還手續(xù)。

第六條 罰則 營業(yè)部員工應(yīng)接受所在部門及公司風(fēng)險控制部和公司稽核部的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。違反本制度的,將視情節(jié)輕重對責(zé)任人給予警告、通報批評、降級、降薪、免職、辭退等處分或并處經(jīng)濟處罰，情節(jié)嚴重者將承擔(dān)法律責(zé)任。

1、出現(xiàn)下列情況之一者，營業(yè)部將對責(zé)任人給予行政處分或經(jīng)濟處罰：（1）泄露涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容，尚未造成嚴重后果或經(jīng)濟損失的；（2）已泄露涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容,但采取了相關(guān)補救措施的。

2、出現(xiàn)下列情況之一者，營業(yè)部將對責(zé)任人予以辭退并視情節(jié)賠償經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重者將將移交司法機關(guān)依法追究法律責(zé)任:(1)故意或過失泄露涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容，造成嚴重后果或重大經(jīng)濟損失的；

(2)違反本保密制度規(guī)定，為他人收買或竊取、刺探提供涉及營業(yè)部反洗錢保密內(nèi)容；

(3)利用職權(quán)強制他人違反本保密規(guī)定的。

第七條 營業(yè)部相關(guān)部門違反本制度規(guī)定，情節(jié)嚴重的營業(yè)部將取消該部門負責(zé)人的任職資格。

第八條 本制度自下發(fā)之日起施行。