第一篇：信用社案件防控和內(nèi)控制度執(zhí)行責(zé)任書

案件防控和內(nèi)控制度執(zhí)行

責(zé)任書

ⅩⅩ聯(lián)社城東信用社

ⅩⅩ年度案件防控和內(nèi)控制度執(zhí)行

責(zé)任書

為貫徹上級有關(guān)案件專項(xiàng)治理的會議精神，切實(shí)做好信用社案件專項(xiàng)治理工作，確保農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作有序進(jìn)行，杜絕責(zé)任性案件事故發(fā)生，完善主任負(fù)責(zé)制，特簽訂本責(zé)任書。

一、責(zé)任的目標(biāo)

本年度內(nèi)各信用社主任，在管轄的范圍內(nèi)切實(shí)抓好內(nèi)控制度建設(shè)，防范“四類”案件、職工違法、違紀(jì)、違規(guī)和經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生，防范職工涉黃、涉賭事件發(fā)生，確保信用社的資金、財(cái)產(chǎn)和職工的人身安全，年度無案件。

領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任是：

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，對上級制定的方針、政策、規(guī)章制度和會議精神及時(shí)進(jìn)行傳達(dá)貫徹，組織實(shí)施，使之落到實(shí)處。

2、加強(qiáng)檢查，對轄內(nèi)隱患及時(shí)解決，督導(dǎo)各信用社內(nèi)控制度的執(zhí)行。

3、發(fā)生案件時(shí)，組織力量，認(rèn)真查處，減少經(jīng)濟(jì)損失，追究有關(guān)人員的責(zé)任。

二、百分考核

1、建立案件專項(xiàng)治理工作組，每季召開一次以上案件專項(xiàng)治理專題會，分析研究形勢，提出案件防范意見，解決案件防范工作中的問題。（8分）每季度開展一次對本系統(tǒng)和本單位案件專項(xiàng)治理責(zé)任制落實(shí)情況的全面檢查。（5分）稽核員要按規(guī)定進(jìn)行稽核檢查，信用社主任每旬對本單位分支機(jī)構(gòu)會計(jì)、出納工作進(jìn)行一次檢查。（3分）年初簽訂案件專項(xiàng)治理工作責(zé)任書，將案件防范責(zé)任具體落實(shí)到人。（3分）

2、貫徹落實(shí)上級有關(guān)案件防范工作的部署、制度和規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，分析研究和制定本系統(tǒng)、單位案件防范工作計(jì)劃、措施及方法，并組織實(shí)施。（3分）堅(jiān)持正面教育

和政治學(xué)習(xí)制度，定期組織開展多種形式的案件防范教育。（2分）協(xié)助督促業(yè)務(wù)部門建立健全崗位責(zé)任制、業(yè)務(wù)管理辦法和具體操作規(guī)程，并保證嚴(yán)格執(zhí)行。（3分）對重要業(yè)務(wù)崗位及內(nèi)部業(yè)務(wù)往來環(huán)節(jié)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期檢查（3分）完善民主議事規(guī)程，充分發(fā)揮監(jiān)事會監(jiān)督職能，半年召開一次民主生活會，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。（4分）各項(xiàng)防范措施落實(shí)，系統(tǒng)當(dāng)年無違法違紀(jì)案件發(fā)生。（7分）

3、對于突發(fā)案件或農(nóng)村信用社系統(tǒng)經(jīng)外機(jī)關(guān)查處涉及農(nóng)村信用社系統(tǒng)的案件，案情尚不清楚時(shí)無法立案的要在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)要情快報(bào)，同時(shí)聯(lián)社理事長要在報(bào)送材料上簽字，對材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。（8分）認(rèn)真落實(shí)案件查處領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自組織案件查處工作，做到定領(lǐng)導(dǎo)、定辦案骨干、定辦案計(jì)劃。（3分）對本系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的各類案件，要組織力量，及時(shí)查處。（8分）紀(jì)檢監(jiān)察部門（包括司法機(jī)

關(guān)）直接立案查處的貪污、挪用、賄賂等違法違紀(jì)案件，自批準(zhǔn)立案之日起3各工作日內(nèi)要上報(bào)。（5分）《金融系統(tǒng)案件立（結(jié)）案登記表》內(nèi)容準(zhǔn)確全面。（2分）結(jié)案時(shí)要有專題報(bào)告。內(nèi)容包括作案手段、教訓(xùn)、損失、責(zé)任、對有關(guān)人員的處理結(jié)論以及改進(jìn)措施。（4分）嚴(yán)格執(zhí)行案件責(zé)任追究對案件當(dāng)事人和有關(guān)責(zé)任人依法依紀(jì)進(jìn)行處理。（9分）立案半年結(jié)案率100%。（10分）案件發(fā)生后要采取有效措施晚會資金損失。（10分）

三、處罰辦法

轄內(nèi)信用社發(fā)生案件，全部按《安徽省農(nóng)村信用社職工違規(guī)處罰辦法》嚴(yán)肅處理。發(fā)生“新案”，將對信用社直接負(fù)責(zé)人、相關(guān)責(zé)任人以及高管人員，一律予以解聘或開除；自發(fā)現(xiàn)“陳案”，將視案情，造成損失大小，對信用社直接負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)人以及高管人員給予記過至開除的紀(jì)律處分；對案件不報(bào)、大事化了的有關(guān)責(zé)任人員，一律予以解聘

或開除，決不姑息遷就。

四、組織實(shí)施

縣聯(lián)社成立案件專項(xiàng)治理工作組，負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)。

此責(zé)任時(shí)間為ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年12月31日。

信用社主任:

信用社職工：

第二篇：信用社的內(nèi)控制度與案件防控學(xué)習(xí)心得

內(nèi)控制度與案件防控學(xué)習(xí)心得

信用社組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)內(nèi)控和案件防控的文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報(bào)，積極開展了討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問題，進(jìn)一步提高內(nèi)控和案防執(zhí)行力，扎實(shí)推進(jìn)案防工作有效開展，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營工作安全穩(wěn)健運(yùn)行。通過近段時(shí)間的學(xué)習(xí)教育，本人對內(nèi)控和案件防控的工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識。

近年來，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，應(yīng)對案件事件形勢嚴(yán)峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點(diǎn)，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行落實(shí)到位造成的。

一是防患意識不強(qiáng)，疏于管理。大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識。

二是法制觀念淡薄，自律意識不強(qiáng)。農(nóng)村信用社點(diǎn)多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實(shí)際，視思想教育為形式、為空談，久而久之，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變能力差。

三是內(nèi)控制度、管理制度不落實(shí)，缺乏有效監(jiān)督機(jī)制。內(nèi)部制度執(zhí)行管理及員工不良行為監(jiān)督制約機(jī)制落實(shí)不到位，柜員卡使用、授權(quán)及密碼、重要空白憑證、印章、現(xiàn)金等基礎(chǔ)會計(jì)管理制度得不到嚴(yán)格執(zhí)行，業(yè)務(wù)操作隨意性，崗位制約缺乏有效性，部分重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在操作風(fēng)險(xiǎn)。

針對以上存在問題，經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考，要求我們在認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識的同時(shí)，要樹立起牢固的風(fēng)險(xiǎn)防范意識和合規(guī)操作意識，在 日后的工作中不遺余力的貫徹執(zhí)行，時(shí)刻提醒自己。

首先，加強(qiáng)自己學(xué)習(xí)，不斷提高合規(guī)操作能力。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照 “ 一崗雙責(zé) ” 的要求，認(rèn)真履行職責(zé)。

其次，加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，著力提高道德素質(zhì)和自律意識。有效防范風(fēng)險(xiǎn)必須從教育入手，切實(shí)解決好員工的思想、道德、觀念問題。要建立有效的教育配需能體系，加強(qiáng)對員工的政治思想、職業(yè)道德、專業(yè)知識、制度觀念、法紀(jì)意識和案件警示教育，重點(diǎn)進(jìn)行新業(yè)務(wù)知識及相關(guān)法規(guī)制度培訓(xùn)，培養(yǎng)員工誠實(shí)守信的職業(yè)操守，增強(qiáng)遵章守紀(jì)意識和崗位責(zé)任意識，從思想層面杜絕員工道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。采取以案說法、典型案例分析等行之有效的教育手段，不斷提升員工的思想境界、道德水平和行為能力，使廣大員工真正從思想深處認(rèn)識到違法違規(guī)問題的危害性。

第三，增強(qiáng)意識，提高制度執(zhí)行力。增強(qiáng)制度執(zhí)行力，體現(xiàn)在經(jīng)營管理決策、業(yè)務(wù)營銷執(zhí)行、門柜業(yè)務(wù)操作等方方面面。必須要牢固樹立合規(guī)意識，做到認(rèn)識到位、細(xì)節(jié)到位、狀態(tài)到位、作風(fēng)到位，養(yǎng)成按章辦事、合規(guī)操作的行為習(xí)慣，有效的制度執(zhí)行力是做好各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)，是防范風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率的基本措施，是經(jīng)營戰(zhàn)略成功實(shí)現(xiàn)的決定性因素，是樹立農(nóng)村信用社良好形象的根本途徑。特別是各級管理人員要重視和加強(qiáng)合規(guī)教育與管理，身體力行，成為制度執(zhí)行的示范者和推動者。

第四，加強(qiáng)制度建設(shè)，提供制度保障。針對業(yè)務(wù)發(fā)展需要，修訂整合崗位操作規(guī)章，制定出臺相應(yīng)的內(nèi)控制度，提高各項(xiàng)規(guī)章制度的嚴(yán)密性和可操作性，加強(qiáng)對制度落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，從嚴(yán)懲處違規(guī) 2 行為，以科學(xué)完善的制度管理規(guī)范經(jīng)營行為。

最后，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐工作，提高員工的拒腐防變能力。加強(qiáng)員工廉潔自律教育，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，全面實(shí)行社務(wù)公開、財(cái)務(wù)公開制度。健全監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)問責(zé)制，從源頭堵住腐敗漏洞，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。

通過學(xué)習(xí)教育，要求我們?nèi)粘９ぷ髦幸粩嗉訌?qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。

梨埠信用分社：朱麗娜 2011年4月28日

第三篇：案件防控責(zé)任書 - 副本

案件防控工作責(zé)任書

（二0一五）

農(nóng)村商業(yè)銀行

簽訂時(shí)間：二〇一五年四月十五日

案件防控工作責(zé)任書

為進(jìn)一步落實(shí)我支行案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，切實(shí)防范和控制案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生，依據(jù)省聯(lián)社《安徽省農(nóng)村信用社案件防范長效機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)意見》和總行相關(guān)規(guī)章制度的要求，特簽訂本責(zé)任書。具體內(nèi)容如下：

一、責(zé)任目標(biāo)

（一）通過完善制度流程體系、強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，建立案件防控的自我更新、自我修正和自我完善的案件防控長效機(jī)制。

（二）力爭不發(fā)生各類經(jīng)濟(jì)案件。

（三）確保不發(fā)生損失重大的責(zé)任性違規(guī)事件和大要案件。

二、責(zé)任內(nèi)容

（一）各位員工是本崗位案件防控工作的第一責(zé)任人。

（二）分管負(fù)責(zé)人要進(jìn)一步提高認(rèn)識，樹立長期的案件防控治理觀，把操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)的防范擺在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的突出位置，加強(qiáng)制度流程建設(shè)，加強(qiáng)員工教育，落實(shí)重要崗位工作交流、輪崗等制度，堅(jiān)持“八相符”核對，關(guān)注“九種人”，抓好員工行為管理。切實(shí)抓好信貸業(yè)務(wù)、融資擔(dān)保、票據(jù)貼現(xiàn)、同業(yè)業(yè)務(wù)、跨業(yè)合作業(yè)務(wù)、電子銀行業(yè)務(wù)、柜臺與會計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。嚴(yán)格按照銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”的要求，切實(shí)加強(qiáng)對身份認(rèn)證（柜員卡，指紋）、業(yè)務(wù)印章（含個(gè)人名章）、客戶預(yù)留印鑒、現(xiàn)金、重要空白憑證、金庫及尾箱、查詢對賬等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的日常管理和監(jiān)督。嚴(yán)格按照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的要求，抓好貸款的貸前調(diào)查、貸中審批、條件落實(shí)、押品管理、受托支付和貸后檢查等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)

督，抓好票據(jù)業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景調(diào)查、查詢查驗(yàn)、資金劃付和票據(jù)保管等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督。嚴(yán)格按照相關(guān)要求，切實(shí)加強(qiáng)對同業(yè)業(yè)務(wù)交易對象的調(diào)查授信、資金頭寸、分層決策、憑證保管等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督。加強(qiáng)對存款賬戶、網(wǎng)銀和手機(jī)銀行的開戶和管理。加大對POS機(jī)、ATM機(jī)和自助銀行等機(jī)具和區(qū)域的管理，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)

（三）分管負(fù)責(zé)人、各崗位要及時(shí)、認(rèn)真貫徹落實(shí)上級有關(guān)案件防控治理工作的部署和要求，結(jié)合“借名、假名、冒名貸款專項(xiàng)整治”活動，按照“分類治理、標(biāo)本兼治、重在治本”的要求，根據(jù)本支行風(fēng)險(xiǎn)狀況、類別和每年不少于1次的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查要求，并將排查實(shí)施情況上報(bào)總行。

（四）分管負(fù)責(zé)人、各崗位積極配合總行對內(nèi)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件進(jìn)行查處，并及時(shí)將案情、案因和處理情況在本單位進(jìn)行通報(bào)和警示，杜絕同類案件的重復(fù)發(fā)生。

（五）分管負(fù)責(zé)人、各崗位在責(zé)任期內(nèi)發(fā)生案件，不論涉案金額大小、損失多少，都要及時(shí)將情況向支行主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)和報(bào)告縣總行監(jiān)察保衛(wèi)部門。若發(fā)生大案要案或造成不良影響的重大違規(guī)事件，由主要負(fù)責(zé)人及時(shí)在第一時(shí)間向總行進(jìn)行專題報(bào)告

（六）各崗位員工要端正經(jīng)營思想，樹立和強(qiáng)化合規(guī)意識，堅(jiān)持以人為本，加強(qiáng)對全體員工職業(yè)操守、思想道德、業(yè)務(wù)知識、法規(guī)法紀(jì)的教育以及8小時(shí)以外的監(jiān)督，切實(shí)建立有效激勵和約束機(jī)制，營造內(nèi)控優(yōu)先、案件風(fēng)險(xiǎn)防控人人有責(zé)的良好環(huán)境，逐步形成有效的案件風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制。

三、責(zé)任追究

（一）分管負(fù)責(zé)人、各崗位對案件防控工作開展不力的，支行將采取必要的措施，期限整改；對拒不落實(shí)期限整改要求的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予相關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處罰和報(bào)總行處理。

（三）各崗位內(nèi)發(fā)生責(zé)任性案件或重大違規(guī)事件，按照省聯(lián)社《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》、銀監(jiān)會《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》的規(guī)定，嚴(yán)格問責(zé)。

四、本責(zé)任書的責(zé)任期限為2015年1月1日至2015年12月31日。責(zé)任期限內(nèi)崗位變動的，新老人員的責(zé)任劃分以離崗、到崗時(shí)間為準(zhǔn)。

五、本責(zé)任書一式貳份，簽訂責(zé)任書的雙方各保留壹份。

支行行長（簽字）： 員工（簽字）

簽訂日期：二〇一五年四月十五日 簽訂日期：二〇一五年四月十五日

第四篇：案件防控責(zé)任書

突泉縣農(nóng)村信用社2014 案件防控及反洗錢工作

責(zé)

任

書

突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

為切實(shí)做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發(fā)生，提升農(nóng)村信用社服務(wù)水平，維護(hù)農(nóng)村金融穩(wěn)定，確保農(nóng)村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責(zé)任書。

一、案件防控工作

（一）各信用社、營業(yè)部當(dāng)年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類經(jīng)濟(jì)案件的，實(shí)行“一票否決”，取消發(fā)案單位當(dāng)年“雙先”評選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行規(guī)定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關(guān)責(zé)任人予以問責(zé)。

（二）凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶轉(zhuǎn)借貸款資金、作假賬、虛列費(fèi)用、截留收入、賬外經(jīng)營、私設(shè)“小金庫”等嚴(yán)重違法、違紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營行為的，依法依規(guī)對各社、部主任和相關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理，觸犯法律的，依法追究責(zé)任。

二、反洗錢工作

（一）各信用社、營業(yè)部必須成立反洗錢工作組織，設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯(lián)絡(luò)員，遵守有關(guān)反洗錢的規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴(yán)格遵守客戶身份識別等15項(xiàng)內(nèi)控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結(jié)工作。

（二）建立反洗錢宣傳和培訓(xùn)機(jī)制，將反洗錢工作責(zé)任落實(shí)到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報(bào)送大額和可疑資金交易，提供真實(shí)完整準(zhǔn)確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。

（三）凡因工作人員違規(guī)被監(jiān)管部門給予經(jīng)濟(jì)處罰，由責(zé)任人承擔(dān)。凡觸犯刑律的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

三、本責(zé)任書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。

突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長（簽字）：

信用社（部）主任（簽字）：

2014年 月

日

第五篇：案件防控責(zé)任書

篇一：中國xx銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書(分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo))中國xx銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)）

按照中國銀監(jiān)會案件防控工作的要求，結(jié)合本行實(shí)際，我行全面實(shí)行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行行長與分行副行長<含行長助理>簽署后生效，責(zé)任期為簽署當(dāng)日至離任。

一、工作目標(biāo)

認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會及總行案件防控工作的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化執(zhí)行，狠抓整改，加強(qiáng)教育，深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，加強(qiáng)員工行為管理，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究，不斷完善案件防控長效機(jī)制，提升全轄機(jī)構(gòu)及員工的責(zé)任意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，杜絕案件的發(fā)生。

二、工作要求

（一）高度重視案件防控工作。要認(rèn)真組織分管部門、條線開展案件防控工作，加強(qiáng)事前防范，全面深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見”和內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動”建設(shè)等各項(xiàng)要求。嚴(yán)格按照總行及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于案件防控工作的要求，將案件防控作為經(jīng)營管理中的重要內(nèi)容，與業(yè)務(wù)同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作機(jī)制。

1、按照內(nèi)控管理的要求建立案防組織體系，配備與目標(biāo)、職責(zé)、任務(wù)相匹配的人員，保障案件防控工作有效開展。

2、結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點(diǎn)，建立分管部門、條線防控案件發(fā)生的管理機(jī)制、操作制度，及時(shí)完善、梳理、修訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堵塞制度和管理漏洞。

3、建立定期滾動檢查機(jī)制，形成自主性、規(guī)范性、制度性的做法，保證案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和頻度。

4、建立整改機(jī)制，對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實(shí)到位。

5、及時(shí)依規(guī)處臵案件及案件風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)格執(zhí)行《中國xx銀行案件處臵辦法》，按照辦法的規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處臵等各環(huán)節(jié)的工作，做到處臵程序依法合規(guī)，各項(xiàng)處臵工作及時(shí)有效。

6、強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開展反腐倡廉教育，引導(dǎo)廣大干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依法經(jīng)營、合規(guī)操作的理念。

（三）深入推進(jìn)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]6號）落實(shí)，加強(qiáng)員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。

三、責(zé)任追究

（一）由于未認(rèn)真履行案件防控職責(zé)，導(dǎo)致分管部門、條線發(fā)生案件，涉案金額在1000萬元以上的，予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元至1000萬元之間的，視情節(jié)、后果予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元以下的，視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

（二）對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)有效整改而導(dǎo)致案件發(fā)生的，或整改后再次發(fā)生同質(zhì)同類問題導(dǎo)致案件發(fā)生的，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)引咎辭職，并視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

（三）按照“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實(shí)行鼓勵自查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會的規(guī)定，在責(zé)任追究時(shí)予以區(qū)別對待。

四、本責(zé)任書中所稱的案件是指我行人員獨(dú)立或共同實(shí)施，或與外部人員共同實(shí)施的，以銀行或客戶資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的事件；或銀行遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案偵查的事件；且上述事件被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為我行發(fā)生的案件。

五、本責(zé)任書一式二份。由分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)簽署。二份目標(biāo)責(zé)任書具有同等效力，簽署雙方各留存一份。

本責(zé)任書自雙方簽署之日起生效。簽署雙方任職發(fā)生變化的，繼任者應(yīng)重新簽訂本責(zé)任書，繼任者未簽訂本責(zé)任書期間應(yīng)履行本責(zé)任書規(guī)定的職責(zé)。

中國xx銀行分行中國xx銀行分行 行長： 分管行領(lǐng)導(dǎo)：

年 月 日 年 月 日篇二：案件防控責(zé)任狀222 館陶縣聯(lián)社2012案件防控工作目標(biāo)

責(zé)

任

狀

館陶縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

館陶聯(lián)社案件防控工作目標(biāo)責(zé)任狀

為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，切實(shí)做好我縣農(nóng)村信用社2012年案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安全經(jīng)營無案件，促進(jìn)全市農(nóng)村信用社穩(wěn)健發(fā)展，特簽訂本責(zé)任狀。

一、責(zé)任目標(biāo) 在責(zé)任內(nèi)，各社在管轄范圍內(nèi)要以開展“合規(guī)執(zhí)行年”為抓手，繼續(xù)按照“打造平安年”的目標(biāo)和要求，切實(shí)抓好案件防控工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊”等案件以及重大違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，防范賭博、涉毒和治安災(zāi)害等責(zé)任事故的發(fā)生，確保農(nóng)村信用社資金、財(cái)產(chǎn)安全和職工人身安全，確保發(fā)案數(shù)為零。

二、責(zé)任范圍

各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是案件防控工作的第一責(zé)任人，對所轄案件防控工作的安排、部署、落實(shí)和執(zhí)行負(fù)總責(zé)；領(lǐng)導(dǎo)及其它成員根據(jù)分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的案件防控工作負(fù)主要責(zé)任。

三、責(zé)任內(nèi)容

1、依法合規(guī)經(jīng)營各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行省聯(lián)社各項(xiàng)規(guī)章制度，不得默許或指令下屬違規(guī)經(jīng)營或違規(guī)使用、占用信用社資金，不得違規(guī)拆借、挪用信用社資金。

2、建立、健全信用社資金安全管理責(zé)任制，并考核資金安全管理責(zé)任制落實(shí)情況。

3、按照省聯(lián)社規(guī)定建立相應(yīng)的案防組織機(jī)構(gòu)，按照內(nèi)部控制和崗位制約的要求配備崗位人員,實(shí)行案件防控目標(biāo)責(zé)任制。

4、積極開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動，打造流程銀行，創(chuàng)建合規(guī)文化，積極構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和內(nèi)部控制綜合評價(jià)機(jī)制及相應(yīng)的內(nèi)控制度體系，夯實(shí)案防工作基礎(chǔ)，建立案防工作長效機(jī)制。

5、加強(qiáng)全員案件防控教育培訓(xùn)工作，不斷提高員工案件防控意識和技能, 筑牢案件防控思想防線。

6、認(rèn)真組織班子成員落實(shí)各項(xiàng)履職檢查，加大監(jiān)督檢查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患，保持案件防控和追究問責(zé)的高壓態(tài)勢。

7、嚴(yán)格落實(shí)高管人員定期交流、重要崗位人員輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避等制度；按照員工日常行為排查月報(bào)告制度組織排查，對重點(diǎn)人員建立監(jiān)控檔案，實(shí)行動態(tài)管理。

8、組織落實(shí)上級及有關(guān)部門對案件防控工作的部署和提出的整改意見。

9、每季度至少組織一次案件防控專項(xiàng)工作會議，分析、布置、督促、檢查信用社案件防控工作，會議要形成會議記錄，并督促各項(xiàng)工作的落實(shí)。

10、按規(guī)定時(shí)限報(bào)告本聯(lián)社發(fā)生的案件，組織對信用社案件的調(diào)查處理，按照管理權(quán)限對案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，落實(shí)監(jiān)管部門“雙線問責(zé)、上追兩級”的規(guī)定。

四、責(zé)任追究

1、按照省聯(lián)社《河北省農(nóng)村信用社案件防控責(zé)任追究辦法》（冀信聯(lián)發(fā)?2009?80號）對發(fā)生案件的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理。

2、對發(fā)生瞞報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)重大突發(fā)事件和案件的，從重追究有關(guān)責(zé)任人管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3、對未完成案件防控責(zé)任目標(biāo)，發(fā)生案件的社，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人先行就地免職，再做調(diào)查處理，從嚴(yán)追究問責(zé)。

4、本結(jié)束后，由聯(lián)社對各網(wǎng)點(diǎn)案件防控工作目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，案件防控工作考核結(jié)果市辦與聯(lián)社績效掛鉤，算出各聯(lián)社應(yīng)得績效工資后，再按照案件防控目標(biāo)責(zé)任考核評價(jià)得分百分比發(fā)放績效工資。

五、有關(guān)事項(xiàng)

1、本責(zé)任狀一式兩份，縣聯(lián)社與簽署單位各持一份，責(zé)任狀期限自2012年1月1日至2012年12月31日止。

2、本責(zé)任狀由館陶縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社具體監(jiān)督實(shí)施。聯(lián)社黨委書記（理事長）_________ 網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

（簽字）：（簽字）：

二○一二年一月一日篇三：2012案防責(zé)任書

獨(dú)山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

案件防控工作責(zé)任書

◆ 二〇一二◆

為深入持久地開展我縣農(nóng)村信用社案件防控工作，增強(qiáng)案件查防工作緊迫感、責(zé)任感、提高內(nèi)部控制管理水平，有效防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)，遏制案件和違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，結(jié)合我縣實(shí)際，特簽訂本責(zé)任書。

一、責(zé)任目標(biāo)

樹立科學(xué)、合規(guī)的經(jīng)營管理指導(dǎo)思想，在嚴(yán)控新案和大要案的基礎(chǔ)上，繼續(xù)挖掘陳案，提升制度流程體系和案件防控機(jī)制建設(shè)層次，開展執(zhí)行力檢查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件發(fā)生，保證信用社穩(wěn)步健康的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)案件防控機(jī)制的更新、完善。

二、職責(zé)及工作要求

1、成立案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)案防教育，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營理念。各部、室、信用社負(fù)責(zé)人必須將上級下發(fā)的各類文件以及每次聯(lián)社會議精社及時(shí)組織職工學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會，做到學(xué)習(xí)有紀(jì)錄。

2、繼續(xù)按照《省聯(lián)社辦公室關(guān)于實(shí)行“格式化”作業(yè)全面排查風(fēng)險(xiǎn)和案件隱患的通知》（黔農(nóng)信辦發(fā)[2007]62號）要求深入開展排查活動，對照九大類252個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)一步認(rèn)真梳理問題，糾正有章不循、違規(guī)操作行為，落實(shí)整改責(zé)任人和督辦責(zé)任人，鞏固案件專項(xiàng)治理成果。

3、堅(jiān)持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線和監(jiān)督線“雙線”問責(zé)制和上追兩級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，按照《貴州省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究、辦法》（黔農(nóng)信辦發(fā)[2009]223號）規(guī)定，嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)。聯(lián)社各職能部門和各信用社、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域和本機(jī)構(gòu)案件防范的直接管理監(jiān)督責(zé)任人，一線業(yè)務(wù)相互連接的員工是案件防范的直接監(jiān)督責(zé)任人。

4、切實(shí)抓好案件查防工作，務(wù)必做到“五個(gè)管住，五個(gè)不漏”，即：管住存款操作、管住貸款質(zhì)量、管住投（融）資業(yè)務(wù)、管住會計(jì)出納、管住安全保衛(wèi)，不漏一個(gè)機(jī)構(gòu)、不漏一個(gè)柜員、不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)隱患、不漏一個(gè)問題。

5、按季開展對本單位的案件排查：一是認(rèn)真如實(shí)地對本機(jī)構(gòu)、本部門“九種人”進(jìn)行排查，并按時(shí)上報(bào)排查表格；二是加強(qiáng)開展對本機(jī)構(gòu)員工八小時(shí)以外的行為監(jiān)督；三是建立職工親屬經(jīng)濟(jì)檔案，推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)對職工的“家訪制”。

6、按時(shí)上報(bào)排查整改報(bào)告，發(fā)現(xiàn)案件、違規(guī)違紀(jì)苗頭及時(shí)上報(bào)，上報(bào)內(nèi)容要求事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、內(nèi)容真實(shí)完整。

三、考核及獎懲

1、案件專項(xiàng)治理工作納入綜合績效目標(biāo)考核。

2、各社委派主辦會計(jì)（兼職稽核員）必須定期對本社業(yè)務(wù)進(jìn)行稽核檢查如實(shí)上報(bào)稽核月報(bào)和報(bào)告，對檢查結(jié)果負(fù)責(zé)；凡因工作不力，玩忽職守，后經(jīng)再審計(jì)出現(xiàn)與上報(bào)事實(shí)不符的，將按審計(jì)問責(zé)制進(jìn)行問責(zé)，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。

3、責(zé)任追究實(shí)行雙線問責(zé)及上追兩級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。

4、案件損失實(shí)行全額賠償制。對案件造成經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)相關(guān)管理和監(jiān)督人員的責(zé)任大小，按照《貴州省農(nóng)村信用社案件損失賠償指導(dǎo)意見》（黔農(nóng)信辦發(fā)[2008]173號）分?jǐn)倱p失金額，實(shí)行全額賠償。

5、對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應(yīng)對、落實(shí)整改不力的，將對責(zé)任人給予嚴(yán)肅處理。

6、對排查不力或有意隱瞞事實(shí)真相的，將追究負(fù)責(zé)人和核對人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任，特別是對信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（跨地區(qū)、一戶多貸、化整為零、冒名、假名、借名等貸款的違規(guī)行為）排查不力或走過場、敷衍了事的，將嚴(yán)肅查處并承擔(dān)一切責(zé)任。

7、對主動交待問題，及時(shí)整改到位并挽回資金損失的，給予從輕處理。

8、對案件防控治理工作有成效，作出積極貢獻(xiàn)和勇于檢舉揭發(fā)違法違規(guī)違紀(jì)行為的，給予表彰和獎勵。

四、本責(zé)任書有效期從2012年1月1日起至2012年12月31日止。

獨(dú)山縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 信用社（部、室）負(fù)責(zé)人簽字： 責(zé)任人簽字：

二〇一二年 月 日 二〇一二年 月 日