第一篇：信用聯(lián)社案件防控目標(biāo)責(zé)任書(shū)

信用聯(lián)社案件防控目標(biāo)責(zé)任書(shū)

信用聯(lián)社案件防控目標(biāo)責(zé)任書(shū)

縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

聯(lián)社案件防控工作目標(biāo)責(zé)任狀

為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，切實(shí)做好我縣農(nóng)村信用社案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安全經(jīng)營(yíng)無(wú)案件，促進(jìn)全市農(nóng)村信用社穩(wěn)健發(fā)展，特簽訂本責(zé)任狀。

一、責(zé)任目標(biāo)

在責(zé)任年度內(nèi)，各社在管轄范圍內(nèi)要以開(kāi)展“合規(guī)執(zhí)行年“為抓手，繼續(xù)按照“打造平安年“的目標(biāo)和要求，切實(shí)抓好案件防控工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊“等案件以及重大違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，防范賭博、涉毒和治安災(zāi)害等責(zé)任事故的發(fā)生，確保農(nóng)村信用社資金、財(cái)產(chǎn)安全和職工人身安全，確保年度發(fā)案數(shù)為零。

二、責(zé)任范圍

各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是案件防控工作的第一責(zé)任人，對(duì)所轄案件防控工作的安排、部署、落實(shí)和執(zhí)行負(fù)總責(zé)；領(lǐng)導(dǎo)及其它成員根據(jù)分工，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的案件防控工作負(fù)主要責(zé)任。

三、責(zé)任內(nèi)容

1、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行省聯(lián)社各項(xiàng)>規(guī)章制度，不得默許或指令下屬違規(guī)經(jīng)營(yíng)或違規(guī)使用、占用信用社資金，不得違規(guī)拆借、挪用信用社資金。

2、建立、健全信用社資金安全管理責(zé)任制，并考核資金安全管理責(zé)任制落實(shí)情況。

3、按照省聯(lián)社規(guī)定建立相應(yīng)的案防組織機(jī)構(gòu)，按照內(nèi)部控制和崗位制約的要求配備崗位人員，實(shí)行案件防控目標(biāo)責(zé)任制。

4、積極開(kāi)展“合規(guī)執(zhí)行年“活動(dòng)，打造流程銀行，創(chuàng)建合規(guī)文化，積極構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)機(jī)制及相應(yīng)的內(nèi)控制度體系，夯實(shí)案防工作基礎(chǔ)，建立案防工作長(zhǎng)效機(jī)制。

5、加強(qiáng)全員案件防控教育培訓(xùn)工作，不斷提高員工案件防控意識(shí)和技能，筑牢案件防控思想防線。

6、認(rèn)真組織班子成員落實(shí)各項(xiàng)履職檢查，加大監(jiān)督檢查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，消除隱患，保持案件防控和追究問(wèn)責(zé)的高壓態(tài)勢(shì)。

7、嚴(yán)格落實(shí)高管人員定期交流、重要崗位人員輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避等制度；按照員工日常行為排查月報(bào)告制度組織排查，對(duì)重點(diǎn)人員建立監(jiān)控檔案，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

8、組織落實(shí)上級(jí)及有關(guān)部門(mén)對(duì)案件防控工作的部署和提出的整改意見(jiàn)。

9、每季度至少組織一次案件防控專(zhuān)項(xiàng)工作會(huì)議，分析、布置、督促、檢查信用社案件防控工作，會(huì)議要形成會(huì)議記錄，并督促各項(xiàng)工作的落實(shí)。

10、按規(guī)定時(shí)限報(bào)告本聯(lián)社發(fā)生的案件，組織對(duì)信用社案件的調(diào)查處理，按照管理權(quán)限對(duì)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，落實(shí)監(jiān)管部門(mén)“雙線問(wèn)責(zé)、上追兩級(jí)“的規(guī)定。

四、責(zé)任追究

1、按照省聯(lián)社《河北省農(nóng)村信用社案件防控責(zé)任追究辦法》（冀信聯(lián)發(fā)〔〕80號(hào)）對(duì)發(fā)生案件的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理。

2、對(duì)發(fā)生瞞報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)重大突發(fā)事件和案件的，從重追究有關(guān)責(zé)任人管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3、對(duì)未完成案件防控責(zé)任目標(biāo)，發(fā)生案件的社，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人先行就地免職，再做調(diào)查處理，從嚴(yán)追究問(wèn)責(zé)。

4、本年度結(jié)束后，由聯(lián)社對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)案件防控工作目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，案件防控工作考核結(jié)果市辦與聯(lián)社績(jī)效掛鉤，算出各聯(lián)社年度應(yīng)得績(jī)效工資后，再按照案件防控目標(biāo)責(zé)任考核評(píng)價(jià)得分百分比發(fā)放績(jī)效工資。

五、有關(guān)事項(xiàng)

1、本責(zé)任狀一式兩份，縣聯(lián)社與簽署單位各持一份，責(zé)任狀期限自1月1日至12月31日止。

2、本責(zé)任狀由縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社具體監(jiān)督實(shí)施。

聯(lián)社黨委書(shū)記（理事長(zhǎng)）＿＿＿＿＿＿＿＿＿網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

（簽字）：（簽字）：

年一月一日

第二篇：2010案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)

鄯善縣郵政局2010年案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)

根據(jù)2010年吐魯番銀監(jiān)分局銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作總體部署，鄯善縣郵政局做為代理郵政金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，為進(jìn)一步明確鄯善縣郵政局防控工作責(zé)任，鄯善縣郵政局與各部門(mén)、支局（所）簽訂2010案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)：

一、案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作責(zé)任目標(biāo)：圍繞防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見(jiàn)和內(nèi)控制度“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”要求，繼續(xù)鞏固成果，風(fēng)險(xiǎn)排查常抓不懈，嚴(yán)肅制度執(zhí)行有力，提高案件成功堵截率,嚴(yán)防新案，堅(jiān)決杜絕大案要案，實(shí)現(xiàn)無(wú)案件。

二、案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作原則:堅(jiān)持標(biāo)本兼治,重在治本;堅(jiān)持查防結(jié)合,重在防范;堅(jiān)持改革管理并舉,重在加強(qiáng)內(nèi)控。

三、案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作責(zé)任人：鄯善郵政局市場(chǎng)部主任、辦公室主任、信函廣告部主任、速遞物流部主任、中心營(yíng)業(yè)支局支局長(zhǎng)、老城營(yíng)業(yè)所所主任（柳中路支局）、新城郵政所所主任、火車(chē)站中心支局支局長(zhǎng)、七克臺(tái)郵政支局支局長(zhǎng)、雙水磨郵政支局支局長(zhǎng)、連木沁郵政支局支局長(zhǎng)、地質(zhì)隊(duì)郵政支局支局長(zhǎng)、魯克沁郵政支局支局長(zhǎng)、達(dá)浪坎郵政支局支局長(zhǎng)、潘家坎郵政支局支局長(zhǎng)。

四、案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作責(zé)任：

（一）各部門(mén)、支局（所）要高度認(rèn)識(shí)案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴(yán)肅性,強(qiáng)化制度執(zhí)行力度, 增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，認(rèn)真排查案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,遏制各類(lèi)案件發(fā)生；將案件治理和防控工作納入本單位經(jīng)營(yíng)管理工作的總體規(guī)劃,建立健全案件治理和防控工作考核機(jī)制。不斷完善夯實(shí)案件防控“五大機(jī)制”：即建立健全組織保障機(jī)制、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制、激勵(lì)和全員約束機(jī)制、信息反饋和科學(xué)處置機(jī)制、跟蹤督查和責(zé)任追究機(jī)制，全面推進(jìn)案件防控工作向縱深方向發(fā)展。

（二）建立并執(zhí)行季度案件警示分析列會(huì)制度。各部門(mén)、支局（所）要嚴(yán)格執(zhí)行季度案件警示分析列會(huì)制度，對(duì)發(fā)生的案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行通報(bào)并分析，及時(shí)總結(jié)案件特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)原因，制定有針對(duì)性的解決措施。

（三）建立并執(zhí)行定期匯報(bào)制度。各部門(mén)、支局（所）要按季向局安全保衛(wèi)匯報(bào)案件治理和防控工作情況，報(bào)送材料內(nèi)容包括本季度案件治理和防控工作開(kāi)展情況、案件發(fā)生情況、發(fā)案原因、以前案件的后續(xù)處理情況等。

（四）建立案件快速報(bào)送制度，凡發(fā)生案件和安全事故的機(jī)構(gòu)要在第一時(shí)間內(nèi)迅速向局安全保衛(wèi)報(bào)告，安全保衛(wèi)要在第一時(shí)間向郵儲(chǔ)銀行鄯善縣支行進(jìn)行報(bào)告。

（五）嚴(yán)肅案件責(zé)任追究制度,加大問(wèn)責(zé)力度,實(shí)行案件防控“一票否決制”。凡發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任,并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。認(rèn)真落實(shí)案件防控“一把手”負(fù)責(zé)制,對(duì)發(fā)生大案要案的機(jī)構(gòu),實(shí)施“先行引咎辭職”制度,并“上追兩級(jí)”責(zé)任,涉嫌違規(guī)人員要堅(jiān)決及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

本責(zé)任書(shū)一式叁份，縣局、郵儲(chǔ)銀行鄯善縣支行、各部門(mén)、支局（所）各執(zhí)一份。

鄯善縣郵政局各部門(mén)、支局（所）局領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)人：

2010年1月8日2010年1月8日

第三篇：案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)

案件防控和安全保衛(wèi)工作

責(zé)任書(shū)

為進(jìn)一步落實(shí)我行案件防控和安全保衛(wèi)工作責(zé)任，防止和杜絕案件及其它事故的發(fā)生，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控治理和安全保衛(wèi)工作總體部署，我行與各部室簽訂20XX案件防控和安全保衛(wèi)工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)：

一、責(zé)任目標(biāo)：按照防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”規(guī)定和本行各項(xiàng)制度、規(guī)定、辦法、流程、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)排查，嚴(yán)格內(nèi)部控制，嚴(yán)肅制度執(zhí)行，確保全年實(shí)現(xiàn)零案件，零事故。

二、工作原則：堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本；查防結(jié)合，重在防范；發(fā)展與管理并舉，重在內(nèi)控的工作原則。

三、責(zé) 任 人：各部門(mén)總經(jīng)理(負(fù)責(zé)人)。

四、工作責(zé)任：

（一）各部室要高度認(rèn)識(shí)案件防控和安全保衛(wèi)工作的重要性、緊迫性和嚴(yán)肅性，強(qiáng)化制度執(zhí)行力度，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，將案件防控和安全保衛(wèi)工作納入部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理工作的總體規(guī)劃。不斷完善夯實(shí)案件防控的組織保障和職責(zé)分工、內(nèi)控和內(nèi)險(xiǎn)排查、激勵(lì)和全員約束、信息反饋和科學(xué)處置、跟蹤督查和責(zé)任追究五方面工作機(jī)制。

（二）加大內(nèi)控制度檢查力度。各部室要認(rèn)真貫徹和執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)控制度并定期不定期對(duì)執(zhí)行制度的情況進(jìn)行檢查和自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

（三）建立案件警示分析列會(huì)制度。各部室要嚴(yán)格執(zhí)行案件警示分析列會(huì)制度，對(duì)發(fā)生的案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行通報(bào)并分析，及時(shí)總結(jié)案件特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)原因，制定有針對(duì)性的解決措施。及時(shí)組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)銀監(jiān)部門(mén)案防與安全保衛(wèi)工作的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)常性地組織開(kāi)展警示教育和安保、消防知識(shí)的學(xué)習(xí)。

（四）建立并執(zhí)行案件快速報(bào)送制度。凡發(fā)生案件和安全事故的部門(mén)要在第一時(shí)間迅速向行領(lǐng)導(dǎo)與主管部門(mén)報(bào)告。

（五）嚴(yán)肅案件責(zé)任追究制度，加大問(wèn)責(zé)力度，實(shí)行案件防控“一票否決制”。凡發(fā)生案件和責(zé)任事故的要依據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究當(dāng)事人、責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，取消部門(mén)年終獎(jiǎng)和評(píng)先選優(yōu)資格。涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。

本責(zé)任書(shū)一式二份，一份由本行存檔，一份由各部室留存。

董事長(zhǎng)（簽字）： 各部室負(fù)責(zé)人（簽字）：

第四篇：案件防控責(zé)任書(shū) - 副本

案件防控工作責(zé)任書(shū)

（二0一五）

農(nóng)村商業(yè)銀行

簽訂時(shí)間：二〇一五年四月十五日

案件防控工作責(zé)任書(shū)

為進(jìn)一步落實(shí)我支行案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，切實(shí)防范和控制案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生，依據(jù)省聯(lián)社《安徽省農(nóng)村信用社案件防范長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》和總行相關(guān)規(guī)章制度的要求，特簽訂本責(zé)任書(shū)。具體內(nèi)容如下：

一、責(zé)任目標(biāo)

（一）通過(guò)完善制度流程體系、強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，建立案件防控的自我更新、自我修正和自我完善的案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。

（二）力爭(zhēng)不發(fā)生各類(lèi)經(jīng)濟(jì)案件。

（三）確保不發(fā)生損失重大的責(zé)任性違規(guī)事件和大要案件。

二、責(zé)任內(nèi)容

（一）各位員工是本崗位案件防控工作的第一責(zé)任人。

（二）分管負(fù)責(zé)人要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，樹(shù)立長(zhǎng)期的案件防控治理觀，把操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)的防范擺在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的突出位置，加強(qiáng)制度流程建設(shè)，加強(qiáng)員工教育，落實(shí)重要崗位工作交流、輪崗等制度，堅(jiān)持“八相符”核對(duì)，關(guān)注“九種人”，抓好員工行為管理。切實(shí)抓好信貸業(yè)務(wù)、融資擔(dān)保、票據(jù)貼現(xiàn)、同業(yè)業(yè)務(wù)、跨業(yè)合作業(yè)務(wù)、電子銀行業(yè)務(wù)、柜臺(tái)與會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”的要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)身份認(rèn)證（柜員卡，指紋）、業(yè)務(wù)印章（含個(gè)人名章）、客戶(hù)預(yù)留印鑒、現(xiàn)金、重要空白憑證、金庫(kù)及尾箱、查詢(xún)對(duì)賬等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的日常管理和監(jiān)督。嚴(yán)格按照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的要求，抓好貸款的貸前調(diào)查、貸中審批、條件落實(shí)、押品管理、受托支付和貸后檢查等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)

督，抓好票據(jù)業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景調(diào)查、查詢(xún)查驗(yàn)、資金劃付和票據(jù)保管等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督。嚴(yán)格按照相關(guān)要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)同業(yè)業(yè)務(wù)交易對(duì)象的調(diào)查授信、資金頭寸、分層決策、憑證保管等環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)存款賬戶(hù)、網(wǎng)銀和手機(jī)銀行的開(kāi)戶(hù)和管理。加大對(duì)POS機(jī)、ATM機(jī)和自助銀行等機(jī)具和區(qū)域的管理，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)

（三）分管負(fù)責(zé)人、各崗位要及時(shí)、認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)案件防控治理工作的部署和要求，結(jié)合“借名、假名、冒名貸款專(zhuān)項(xiàng)整治”活動(dòng)，按照“分類(lèi)治理、標(biāo)本兼治、重在治本”的要求，根據(jù)本支行風(fēng)險(xiǎn)狀況、類(lèi)別和每年不少于1次的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查要求，并將排查實(shí)施情況上報(bào)總行。

（四）分管負(fù)責(zé)人、各崗位積極配合總行對(duì)內(nèi)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件進(jìn)行查處，并及時(shí)將案情、案因和處理情況在本單位進(jìn)行通報(bào)和警示，杜絕同類(lèi)案件的重復(fù)發(fā)生。

（五）分管負(fù)責(zé)人、各崗位在責(zé)任期內(nèi)發(fā)生案件，不論涉案金額大小、損失多少，都要及時(shí)將情況向支行主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)和報(bào)告縣總行監(jiān)察保衛(wèi)部門(mén)。若發(fā)生大案要案或造成不良影響的重大違規(guī)事件，由主要負(fù)責(zé)人及時(shí)在第一時(shí)間向總行進(jìn)行專(zhuān)題報(bào)告

（六）各崗位員工要端正經(jīng)營(yíng)思想，樹(shù)立和強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持以人為本，加強(qiáng)對(duì)全體員工職業(yè)操守、思想道德、業(yè)務(wù)知識(shí)、法規(guī)法紀(jì)的教育以及8小時(shí)以外的監(jiān)督，切實(shí)建立有效激勵(lì)和約束機(jī)制，營(yíng)造內(nèi)控優(yōu)先、案件風(fēng)險(xiǎn)防控人人有責(zé)的良好環(huán)境，逐步形成有效的案件風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。

三、責(zé)任追究

（一）分管負(fù)責(zé)人、各崗位對(duì)案件防控工作開(kāi)展不力的，支行將采取必要的措施，期限整改；對(duì)拒不落實(shí)期限整改要求的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予相關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處罰和報(bào)總行處理。

（三）各崗位內(nèi)發(fā)生責(zé)任性案件或重大違規(guī)事件，按照省聯(lián)社《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》、銀監(jiān)會(huì)《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。

四、本責(zé)任書(shū)的責(zé)任期限為2015年1月1日至2015年12月31日。責(zé)任期限內(nèi)崗位變動(dòng)的，新老人員的責(zé)任劃分以離崗、到崗時(shí)間為準(zhǔn)。

五、本責(zé)任書(shū)一式貳份，簽訂責(zé)任書(shū)的雙方各保留壹份。

支行行長(zhǎng)（簽字）： 員工（簽字）

簽訂日期：二〇一五年四月十五日 簽訂日期：二〇一五年四月十五日

第五篇：案件防控責(zé)任書(shū)

突泉縣農(nóng)村信用社2014 案件防控及反洗錢(qián)工作

責(zé)

任

書(shū)

突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

為切實(shí)做好全轄案件防控及反洗錢(qián)工作，有效防范案件和洗錢(qián)犯罪的發(fā)生，提升農(nóng)村信用社服務(wù)水平，維護(hù)農(nóng)村金融穩(wěn)定，確保農(nóng)村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責(zé)任書(shū)。

一、案件防控工作

（一）各信用社、營(yíng)業(yè)部當(dāng)年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)案件的，實(shí)行“一票否決”，取消發(fā)案單位當(dāng)年“雙先”評(píng)選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行規(guī)定》及案件防控工作要求，對(duì)各社、部主任及相關(guān)責(zé)任人予以問(wèn)責(zé)。

（二）凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營(yíng)業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶(hù)轉(zhuǎn)借貸款資金、作假賬、虛列費(fèi)用、截留收入、賬外經(jīng)營(yíng)、私設(shè)“小金庫(kù)”等嚴(yán)重違法、違紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的，依法依規(guī)對(duì)各社、部主任和相關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理，觸犯法律的，依法追究責(zé)任。

二、反洗錢(qián)工作

（一）各信用社、營(yíng)業(yè)部必須成立反洗錢(qián)工作組織，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)崗位，明確反洗錢(qián)專(zhuān)管員和信息聯(lián)絡(luò)員，遵守有關(guān)反洗錢(qián)的規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴(yán)格遵守客戶(hù)身份識(shí)別等15項(xiàng)內(nèi)控制度，并做好反洗錢(qián)年初工作安排和年終總結(jié)工作。

（二）建立反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)機(jī)制，將反洗錢(qián)工作責(zé)任落實(shí)到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報(bào)送大額和可疑資金交易，提供真實(shí)完整準(zhǔn)確的交易信息，保守反洗錢(qián)工作秘密，做好資料存檔工作。

（三）凡因工作人員違規(guī)被監(jiān)管部門(mén)給予經(jīng)濟(jì)處罰，由責(zé)任人承擔(dān)。凡觸犯刑律的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

三、本責(zé)任書(shū)一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。

突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長(zhǎng)（簽字）：

信用社（部）主任（簽字）：

2014年 月

日