第一篇：關(guān)于印發(fā)《深圳市農(nóng)業(yè)和海洋行政處罰案卷評查辦法》的通知(深農(nóng)

【發(fā)布單位】深圳市

【發(fā)布文號】深農(nóng)通〔2010〕20號 【發(fā)布日期】2010-02-26 【生效日期】2010-02-26 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】深圳市

關(guān)于印發(fā)《深圳市農(nóng)業(yè)和海洋行政處罰案卷評查辦法》的通知

(深農(nóng)通〔2010〕20號)

各區(qū)農(nóng)業(yè)(海洋)行政主管部門，局各處室、有關(guān)直屬單位：

為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，做好行政處罰案卷評查工作，提高行政執(zhí)法水平，推進(jìn)法治政府建設(shè)，按照《深圳市推進(jìn)依法治市建設(shè)工作方案（2009年-2010年）的要求，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，我局制定了《深圳市農(nóng)業(yè)和海洋行政處罰案卷評查辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題請及時向我局辦公室反饋。

二○一○年二月二十六日

附件：

深圳市農(nóng)業(yè)和海洋行政處罰案卷評查辦法

第一條第一條 為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，做好行政處罰案卷評查工作，提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《 中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)具有行政處罰權(quán)的農(nóng)業(yè)和海洋主管部門、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰權(quán)活動中所形成的行政處罰案卷的評查工作，按本辦法執(zhí)行。

第三條第三條 本辦法所稱行政處罰案卷評查，是指農(nóng)業(yè)和海洋主管部門對行政處罰案卷的合法性、合理性以及行政執(zhí)法文書是否規(guī)范進(jìn)行的監(jiān)督檢查和評價。

本辦法所稱行政處罰案卷（以下簡稱案卷）是指行政執(zhí)法主體按照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定和檔案管理的要求，將行政處罰實施過程中的有關(guān)立案審批、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等執(zhí)法文書和證據(jù)材料，整理歸檔而形成的卷宗。

第四條第四條 市、區(qū)農(nóng)業(yè)和海洋主管部門根據(jù)依法行政工作需要，可以在本部門或者本系統(tǒng)組織實施案卷評查。

第五條第五條 案卷評查堅持公正、公開、實體與程序并重的原則，客觀評價行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法行為。

第六條第六條 行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法；

（二）行政執(zhí)法適用的法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（三）行政執(zhí)法事實是否清楚，證據(jù)是否充分；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運作程序是否規(guī)范；

（五）作出的行政處罰決定是否合法、適當(dāng)；

（六）行政執(zhí)法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)作出行政處罰決定；

（七）行政執(zhí)法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規(guī)范，卷宗制作歸檔是否符合要求。

第七條第七條 行政處罰案卷評查以查閱行政處罰案卷為主，必要時可通過詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員了解情況。被評查單位和相關(guān)人員應(yīng)如實反映情況，提供有關(guān)資料。被評查單位范圍可以是普查、重點抽查或隨機(jī)抽查。

案卷評查采取全面檢查和重點抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。

第八條第八條 開展案卷評查按照下列程序進(jìn)行：

（一）被評單位按規(guī)定報送已辦結(jié)的行政處罰案卷目錄；

（二）評查小組在報送的案卷目錄中隨機(jī)抽取規(guī)定數(shù)量的案卷；

（三）案卷評查實行集體評議制，重要問題應(yīng)當(dāng)集體討論作出結(jié)論；

（四）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議并出具書面評查結(jié)果；

（五）將評查結(jié)果函告被評查單位，或召開座談會，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見；

（六）通報案卷評查結(jié)果。

第九條第九條 行政處罰案卷存在問題的單位，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行糾正和整改，并將整改情況和結(jié)果報送案卷評查單位。

第十條第十條 被評單位應(yīng)當(dāng)如實上報案卷目錄，提供卷宗材料。

第十一條第十一條 評查人員調(diào)取和評查案卷時，應(yīng)當(dāng)保證案卷的整潔、完整，不得損壞或者遺失。應(yīng)當(dāng)公平、公正地進(jìn)行評查，不得隱瞞或者篡改案卷內(nèi)容。

第十二條第十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：北京市行政處罰案卷評查辦法

北京市行政處罰案卷評查辦法

第一條 為貫徹落實國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》（國發(fā)（2004）10號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》（國辦發(fā)（2005）37號），規(guī)范行政處罰案卷評查工作，促進(jìn)行政處罰執(zhí)法水平的提高，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。

第二條 本市各級人民政府及其行政執(zhí)法部門組織開展的行政處罰案卷評查工作適用本辦法。

本辦法所稱行政處罰案卷（以下簡稱案卷）是指行政執(zhí)法部門按照行政處罰法的規(guī)定和檔案管理的要求，將行政處罰實施過程中制作和收集的有關(guān)立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等執(zhí)法文書和材料，整理歸檔而形成的卷宗材料。

第三條 市和區(qū)、縣人民政府負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促、檢查所屬行政執(zhí)法部門的案卷評查工作。市和區(qū)、縣行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、督促、檢查本系統(tǒng)的案卷評查工作。

案卷評查的具體實施工作由市和區(qū)、縣人民政府及其行政執(zhí)法部門的法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

第四條 案卷評查工作應(yīng)當(dāng)堅持糾正違法與防止違法相結(jié)合、實體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評查結(jié)果與落實執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合、層級監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的原則。

第五條 市和區(qū)、縣人民政府及其行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)依照本辦法建立和完善案卷評查和案卷管理等工作規(guī)范，并組織開展案卷評查工作。

區(qū)、縣人民政府和市級行政執(zhí)法部門之間應(yīng)當(dāng)建立案卷評查工作的信息溝通機(jī)制。

第六條 本市案卷評查工作實行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。案卷標(biāo)準(zhǔn)由市政府法制辦依照《中華人民共和國行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)規(guī)定制定。

第七條 市和區(qū)、縣人民政府開展案卷評查工作應(yīng)當(dāng)組織案卷評查小組，評查小組由下級人民政府和所屬行政執(zhí)法部門選報并經(jīng)過培訓(xùn)、考試、擇優(yōu)確定的評查員組成。

第八條 市和區(qū)、縣人民政府及其行政執(zhí)法部門開展案卷評查工作可以采取定期集中評查和不定期評查等方式進(jìn)行。

第九條 定期集中評查應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）制定評查工作計劃，確定組織案卷評查的安排；

（二）培訓(xùn)并選拔評查員，組成案卷評查小組；

（三）書面通知評查的有關(guān)事項，告知評查的步驟、范圍、形式、時限、標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)閱案卷的數(shù)量和工作要求等；

（四）評查組織者在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)報送的案卷目錄內(nèi)隨機(jī)抽取規(guī)定數(shù)量的案卷；

（五）評查員對照案卷標(biāo)準(zhǔn)審查案卷，并制作案卷評查單；案卷評查單應(yīng)當(dāng)注明所評案卷名稱、處罰決定書文號、存在問題、判定依據(jù)、評查分?jǐn)?shù)、建議等，并由兩名評查員簽字確認(rèn)；

（六）評查小組集體討論案卷初評結(jié)果和主要問題，并在評查單上注明復(fù)核意見；

（七）組織聽取行政執(zhí)法部門對案卷評查結(jié)果的意見；

（八）對案卷進(jìn)行復(fù)核，對確認(rèn)有誤的評判予以修正，并最終確認(rèn)案卷成績；

（九）通報案卷評查結(jié)果，并向本級人民政府報告。

第十條 不定期評查應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）通知行政執(zhí)法部門評查的時間和要求；

（二）在行政執(zhí)法部門隨機(jī)抽取行政處罰案卷；

（三）評查人員現(xiàn)場或者異地審查案卷；

（四）評查組織者于評查結(jié)束后當(dāng)日或者3日內(nèi)制作案卷評查單，并將案卷評查情況反饋行政執(zhí)法部門。行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)在收到評查結(jié)果后當(dāng)日或者3日內(nèi)對評查出的案卷問題提出意見；

（五）案卷評查組織者針對行政執(zhí)法部門的意見，對案卷進(jìn)行復(fù)核，并最終確認(rèn)案卷成績；

（六）向被查部門通報案卷評查結(jié)果，并向本級人民政府報告。

第十一條 被評查的行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)如實上報案卷目錄，行政處罰案件數(shù)量應(yīng)當(dāng)與上報北京市人民政府法制工作信息系統(tǒng)的行政處罰案件數(shù)量相符。

未按規(guī)定開展案卷評查工作，或者未按要求參加案卷評查的，應(yīng)當(dāng)書面說明情況。

第十二條 評查人員調(diào)取和評查案卷時，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證案卷的整潔和完好無缺。

評查人員應(yīng)當(dāng)公平、公正進(jìn)行案卷評查，不得隱瞞案卷問題或者篡改案卷內(nèi)容。

第十三條 案卷評查成績按百分制計算。定期集中評查和不定期評查的案卷評查成績計入各行政執(zhí)法部門的案卷評查綜合成績，并按照案卷評查綜合成績劃分年終成績檔次。

第十四條 案卷評查結(jié)束后，評查組織者應(yīng)當(dāng)及時通知被評查行政執(zhí)法部門取回案卷。

第十五條 案卷評查工作中的有關(guān)評查方案、通知、評查單、通報、報告、行政執(zhí)法監(jiān)督函等材料應(yīng)當(dāng)及時整理歸檔備查。

第十六條 案卷評查組織者如發(fā)現(xiàn)案卷存在不符合案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的問題，應(yīng)當(dāng)通過案卷評查單的形式督促有關(guān)行政執(zhí)法部門進(jìn)行整改，對屬于主體、法律適用、主要事實和證據(jù)以及程序的合法性問題，應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)法監(jiān)督函的形式督促有關(guān)行政執(zhí)法部門依法予以糾正。

收到執(zhí)法監(jiān)督函的行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)將整改的情況和結(jié)果向案卷評查組織者報告。

第十七條 行政執(zhí)法部門違反本辦法，依照本市行政執(zhí)法責(zé)任追究的有關(guān)規(guī)定處理。

第十八條 本辦法自公布之日起施行。北京市人民政府

第三篇：深圳市行政執(zhí)法案卷評查辦法

深圳市行政執(zhí)法案卷評查辦法

廣東省深圳市人民政府辦公廳

深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市行政執(zhí)法案卷評查辦法的通知

各區(qū)人民政府，市政府直屬各單位：

《深圳市行政執(zhí)法案卷評查辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

深圳市人民政府辦公廳

二○一○年十二月二十日

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全面推進(jìn)依法行政實施綱要的通知》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）實施行政執(zhí)法案卷評查，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政處罰、行政許可等執(zhí)法活動中形成的法律文書和材料，經(jīng)整理歸檔形成的卷宗材料。

本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評查（以下簡稱案卷評查），是指對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行檢查、評議并由此對行政執(zhí)法行為實施監(jiān)督的活動。

本辦法所稱行政執(zhí)法機(jī)關(guān)包括市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）所屬的具有行政執(zhí)法職能的行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授予行政執(zhí)法權(quán)的組織以及依法接受委托實施行政執(zhí)法的組織。

第四條 案卷評查應(yīng)當(dāng)堅持發(fā)現(xiàn)問題與完善制度相結(jié)合，評查結(jié)果與落實責(zé)任相結(jié)合的原則。

第五條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的案卷評查工作。

案卷評查的具體工作由市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）的法制工作機(jī)構(gòu)（以下簡稱評查組織機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)實施。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以自行對其下屬機(jī)構(gòu)或受其委托實施行政執(zhí)法的組織的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。

第六條 行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)全面真實反映行政執(zhí)法活動，體現(xiàn)行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和規(guī)范性要求。

第七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立和完善檔案管理制度。在具體行政行為完成后，應(yīng)當(dāng)依法將實施該具體行政行為過程中形成的文書材料立卷歸檔。

第八條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)配備案卷管理人員，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的案卷管理工作。

案卷管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）指導(dǎo)立卷責(zé)任人的立卷和歸檔工作；

（二）負(fù)責(zé)案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統(tǒng)計工作；

（三）按照規(guī)定定期將案卷移送檔案管理機(jī)構(gòu)；

（四）與案卷管理有關(guān)的其他工作。

第二章 案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

第九條 案卷評查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)兩部分?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是判定行政執(zhí)法行為是否合法的標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)行政行為的合法性要求設(shè)立若干項目，凡有一項不達(dá)標(biāo)的即評定為不合格案卷。

一般標(biāo)準(zhǔn)是判定行政執(zhí)法行為是否規(guī)范、合理以及案卷檔案制作質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。一般標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評分方法，按照具體行政行為的規(guī)范性要求和案卷歸檔規(guī)范設(shè)立若干項目，每個項目下設(shè)若干要素，并設(shè)定相應(yīng)分值。對不符合要素要求或案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。

第十條 行政處罰案卷的基礎(chǔ)評查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政處罰主體是否具有法定職權(quán)；

（二）行政執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

（三）實施行政處罰是否準(zhǔn)確適用法律；

（四）事實認(rèn)定是否清楚，證據(jù)是否充分；

（五）實施行政處罰是否依法履行主要程序；

（六）實施行政處罰是否存在導(dǎo)致該行政行為無效的其他情形。

行政許可案卷的基礎(chǔ)評查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政許可項目是否具有法定依據(jù)；

（二）行政許可主體是否具有法定職權(quán)；

（三）實施行政許可是否準(zhǔn)確適用法律；

（四）行政許可申請人是否符合法定條件；

（五）實施行政許可是否依法履行主要程序；

（六）實施行政許可是否存在導(dǎo)致該行政行為無效的其他情形。

第十一條 行政處罰案卷的一般評查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政處罰裁量是否適當(dāng)且有合理、充分的理由；

（二）實施行政處罰的其他程序是否符合要求；

（三）行政處罰文書是否規(guī)范、齊備；

（四）案卷歸檔是否規(guī)范。

行政許可案卷的一般評查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）實施行政許可的其他程序是否符合要求；

（二）行政許可文書是否規(guī)范、齊備；

（三）案卷歸檔是否規(guī)范。

第十二條 具體的評查標(biāo)準(zhǔn)和方法由市政府法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定并公布。

第三章 案卷評查程序

第十三條 案卷評查一般每年組織一次，每次抽查兩個以上行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。

案卷評查可以檢查全部案卷，也可以按時間段、案卷序號或者其他方式抽查 部分案卷。

評查組織機(jī)構(gòu)可以組織兩個或者兩個以上的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對有關(guān)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行交叉評查。

第十四條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）開展案卷評查工作應(yīng)當(dāng)成立案卷評查小組。評查小組由政府法制工作機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法部門選報的評查人員組成，也可以邀請專家、學(xué)者參加。

第十五條 案卷評查應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）制訂評查工作方案，確定案卷評查的有關(guān)事項；

（二）確定評查人員；

（三）在開展案卷評查7日前書面告知行政執(zhí)法部門評查的時間和要求；

（四）評查人員對照案卷評查標(biāo)準(zhǔn)審查案卷；

（五）評查組織機(jī)構(gòu)在評查結(jié)束后制作案卷評查單，并將案卷評查情況反饋行政執(zhí)法部門。

第十六條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)如對評查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到評查結(jié)果之日起3日內(nèi)向評查組織機(jī)構(gòu)提出。

評查組織機(jī)構(gòu)對有異議的案卷進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)評判有誤的予以修正，并最終確定案卷成績。

第十七條 評查人員評查案卷應(yīng)當(dāng)公平、公正，不得隱瞞案卷問題。

評查人員對所評案卷涉及的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私依法負(fù)有保密責(zé)任。

第十八條 對可能影響公正評查的，評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)評查人員回避。

第十九條 被評查的單位和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實反映情況，提供有關(guān)資料，不得弄虛作假。

第四章 案卷評查結(jié)果

第二十條 評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案卷評查結(jié)束后通報案卷評查結(jié)果，并向本級人民政府報告。

各區(qū)政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）組織的案卷評查，應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后20日內(nèi)將評查情況抄送市政府法制工作機(jī)構(gòu)。

第二十一條 案卷評查的結(jié)果納入法治政府建設(shè)考核體系和政府機(jī)關(guān)績效考核體系。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)自行組織案卷評查的，評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公務(wù)員年終考核等相關(guān)考核和內(nèi)部獎懲的重要依據(jù)。

第二十二條 評查組織機(jī)構(gòu)可以對在行政執(zhí)法案卷評查中案卷優(yōu)秀率較高的被評查單位給予通報表揚，對案卷不合格率比較高的單位給予通報批評。

第二十三條 評查組織機(jī)構(gòu)對不合格的案卷，如果發(fā)現(xiàn)執(zhí)法行為明顯違法的，可以按照《深圳市人民政府行政執(zhí)法督察辦法》的有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)出具《行政執(zhí)法督察決定書》或者《行政執(zhí)法督察意見書》；發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)有關(guān)人員在執(zhí)法過程中存在行政過錯的，可以根據(jù)《深圳市人民政府行政過錯責(zé)任追究辦法》 的有關(guān)規(guī)定移交行政監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

在案卷評查中發(fā)現(xiàn)除前款所列情形之外其他不符合案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的問題，評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時提出處理意見并反饋給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，要求其改進(jìn)工作，有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)向評查組織機(jī)構(gòu)書面報告整改情況。

第二十四條 有下列情形之一的，由評查組織機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期不改正的，予以通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，移交行政監(jiān)察機(jī)關(guān)處理：

（一）未按規(guī)定及時報送評查案卷的；

（二）拒絕接受案卷評查的；

（三）不按時報送評查情況報告的；

（四）弄虛作假、制作虛假案卷的；

（五）對評查發(fā)現(xiàn)的問題不及時整改的；

（六）違反本辦法的其他行為。

第二十五條 案卷評查人員違反本辦法第十七條規(guī)定，給當(dāng)事人、利害關(guān)系人造成損害的，依法承擔(dān)責(zé)任。

第五章 附 則

第二十六條 法律、法規(guī)對案卷評查工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十七條 各區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）和市政府各行政執(zhí)法部門可根據(jù)本轄區(qū)、本部門的實際，依照本辦法制定實施細(xì)則。

第二十八條 本辦法自2011年1月1日起施行。

第四篇：貴州省農(nóng)業(yè)系統(tǒng)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn).

貴州省農(nóng)業(yè)系統(tǒng)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

第一部分 總則

一、制定依據(jù)。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》，按照農(nóng)業(yè)部、省政府法制辦的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合農(nóng)牧系統(tǒng)行政執(zhí)法工作的具體情況，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

二、適用范圍。全省各級農(nóng)牧部門及其所屬法律、法規(guī)授權(quán)組織適用一般程序辦理的農(nóng)業(yè)行政處罰案件。

三、評查內(nèi)容及辦法。案卷評查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合其中任何一項內(nèi)容的，該案卷即評查為不合格案卷，不再對文書部分進(jìn)行評分。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評分辦法，根據(jù)案件實際，不需要制作適用的文書其分值自動計入總分，凡遺漏或適用文書種類錯誤的，該項文書分值為零。評分80分以下的為文書規(guī)范不合格案卷，80分以上（含80分）的為文書規(guī)范合格案卷，90分以上（含90分）的為文書規(guī)范優(yōu)秀案卷。

第二部分 評查標(biāo)準(zhǔn)

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

（一）主體合法

1、實施行政處罰主體適格。

2、案件當(dāng)事人主體資格無誤。

（二）違法事實清楚、證據(jù)確實確鑿

1、案件主要證據(jù)符合法律規(guī)定，足以認(rèn)定案件主要事實。

2、證據(jù)反映的事實與行政處罰決定書認(rèn)定的事實相一致。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰的法律依據(jù)明確和有效，且適用準(zhǔn)確。

2、行政處罰種類與幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）程序合法

1、遵守法定程序辦案：做到先立案，后調(diào)查取證；先審查，后決定；先告之，后處罰；先處罰，后執(zhí)行。

2、兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3、對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)；當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

4、行政處罰決定經(jīng)過處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件應(yīng)經(jīng)過集體討論。

5、應(yīng)當(dāng)移送的案件及時移送有關(guān)機(jī)關(guān)。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）立案階段（4分）

主要評查《行政處罰立案審批表》（4分）。

（二）調(diào)查取證階段（32分）

1、現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄（11分）。

2、詢問筆錄（10分）。

3、其他調(diào)查取證文書。主要是對案件調(diào)查過程中采取先行登記保存、查封、扣押等措施時可能涉及的《抽樣取證憑證》、《證據(jù)登記保存清單》、《登記保存物品處理通知書》、《查封（扣押）通知書》、《解除查封(扣押)通知書》的評查（11分）。

（三）審查決定階段（40分）

1、案件處理意見書（8分）。

2．行政處罰事先告知書（9分）。

3、聽證文書。符合聽證條件的，要依法告之當(dāng)事人，如當(dāng)事人放棄聽證的要有記錄；當(dāng)事人要求聽證的，要有《行政處罰聽證會通知書》、《聽證筆錄》、《行政處罰聽證會報告書》等文書（7分）。

4、行政處罰決定書（16分）。

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段（8分）

1、送達(dá)回證（4分）。

2、罰沒物品處理文書。一是對違法所得、罰款的收繳，當(dāng)事人直接交到銀行罰沒專戶的要有銀行的對帳單，農(nóng)業(yè)行政處罰機(jī)關(guān)代收的要使用省級財政部門認(rèn)可的專用收據(jù)；二是對沒收的物品要有《罰沒物品處理記錄》等相關(guān)記錄（4分）。

（五）歸檔管理（16分）

1、行政處罰結(jié)案報告（4分）。

2、卷宗裝訂與管理（12分）。

第五篇：農(nóng)業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)(精)

附件: 農(nóng)業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為推進(jìn)農(nóng)業(yè)部門依法行政,強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范執(zhí)法行為, 提高農(nóng)業(yè)部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平,特制定本標(biāo)準(zhǔn)。第一部分 總 則

一、制定依據(jù):本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù) 《中華人民共和國行政處罰法》 和 《農(nóng) 業(yè)行政處罰程序規(guī)定》制定。

二、適用范圍:各級農(nóng)業(yè)部門以及法律、法規(guī)授權(quán)或依法委托的 組織按照行政處罰一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷均適用本標(biāo)準(zhǔn)。

三、評查內(nèi)容:案卷評查分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)兩部分。基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰是否合法的標(biāo)準(zhǔn),主要包括主體是否適當(dāng)、事實 是否清楚、主要證據(jù)是否完備、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等 內(nèi)容。文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

四、評分辦法:基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素, 不設(shè)具體分?jǐn)?shù), 不符合其中任何一項內(nèi)容的,該案卷為不合格卷。文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用 百分制的評分方法,按案件處理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文 書基本要素設(shè)定相應(yīng)分值, 對不具備基本要素或不符合案卷歸檔規(guī)范 的,扣除相應(yīng)分值,最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種 文書的,該文書所占分值自動累加;屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問題或本標(biāo)準(zhǔn) 之外的文書種類不參評、不扣分。

第二部分 評分標(biāo)準(zhǔn)

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分(一主體合法

1.實施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實施行政處罰的主體在法定職權(quán)內(nèi)和管轄區(qū)域?qū)嵤┬姓幜P。3.被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

(二違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實與情節(jié)認(rèn)定清楚,表述準(zhǔn)確。

2.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分,并且主要證據(jù)具有真 實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三適用法律正確

1.實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2.適用法律正確,且引用條、款、項。目準(zhǔn)確、完整。3.行政處罰種類與幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

4.有法定從輕、減輕或不予行政處罰情節(jié)的,應(yīng)當(dāng)依法從輕。減輕或不予行政處罰。

(四程序合法

1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實施行政 處罰,不得顛倒、遺漏。

2.由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和 申辯。4.對符合聽證條件的,告知當(dāng)事人聽證權(quán),當(dāng)事人要求聽證的, 依法舉行聽證。5.行政處罰決定經(jīng)過處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),重大行政處罰案件 履行集體討論程序。

6.應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時間送達(dá),并有送 達(dá)回證。7.應(yīng)當(dāng)移送的案件及時移送有關(guān)機(jī)關(guān)。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分(一立案階段(共 5分 立案審批文書

1.有當(dāng)事人基本情況記載;(0.5分

2.有案件來源,即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移 送等內(nèi)容;(0.5分

3.有案情記載;(1分

4.有承辦人意見,應(yīng)注明可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱;(1分 5.有處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人明確具體的審批意見、簽名和日期;(1分 6.在規(guī)定時間內(nèi)立案。(1分(二調(diào)查取證階段(共 35分

1.勘驗檢查筆錄(共 10分,每小項 2分(1有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載;(2現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚;(3有被檢查人的基本情況;(4現(xiàn)場檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面;(5有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現(xiàn)場或拒 絕簽名的,應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因。2.詢問筆錄(共 10分

(1有詢問的起止時間、地點八 1分

(2一份詢問筆錄針對一個被詢問人八 1分(3被詢問人基本情況完整;門分(4詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整;(2分(5有兩名執(zhí)法人員的簽名人 2分

(6筆錄有被詢問人逐頁、頂格簽名(被詢問人拒絕簽名的, 應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因;(2分

(7筆錄中有涂改之處時,應(yīng)有被詢問人捺手印、蓋章或簽名。(1分 3.調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(共 9分,每小項 1分(1完整記錄被調(diào)查取證人的情況;(2調(diào)查取證事由正當(dāng);(3調(diào)查取證的地點準(zhǔn)確具體;(4提取的證物應(yīng)與案件有關(guān);(5調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確(包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等;(6應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名;(7有被調(diào)查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽 名的,應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因;(8有處罰機(jī)關(guān)的印章和日期;(9先行登記保存的物品應(yīng)在法律規(guī)定期限內(nèi)做出處理決定。4.鑒定文書(共 6分,每小項 1分

(1案由正確;

(2受托單位適當(dāng);(3鑒定的內(nèi)容、目的明確;(4鑒定的程序、方式合法;(5鑒定結(jié)論明確;(6有鑒定部門印章、鑒定人員簽字、日期。(三審查決定階段(共 40分

1.案件處理的審批文書(共 5分,每小項 1分(1案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確;(2違法事實記錄完整,證據(jù)確鑿、充分,處罰依據(jù)明確;(3承辦人的意見明確、具體,有簽名和準(zhǔn)確日期;(4有法制機(jī)構(gòu)的審查意見;(5處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體,有簽名、日期。2.違法行為處理告知文書(共 5分,每小項 1分

(1當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確;(2載明違法事實和法律依據(jù);(3明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容;（4）明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；（5）處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。3．聽證通知書（共 4 分，每小項 1 分）（1）舉行聽證的時間、地點具體、準(zhǔn)確；（2）明確告知聽證主持人的姓名和職務(wù)；（3）注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避 的權(quán)利，告知當(dāng)事人無故不

按時參加聽證視為放棄聽證權(quán)；（4）處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。4．聽證筆錄（共 4 分，每小項 1 分）（1）準(zhǔn)確記載舉行聽證的起止時間、地點；（2）載明聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人 員的基本情況；（3）載明當(dāng)事人對案件涉及的事實、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和 申辯的內(nèi)容；（4）有當(dāng)事人的簽名。5．聽證報告（共 4 分，每小項 1 分）（1）載明案由；（2）載明聽證的時間、地點、參加人情況；（3）當(dāng)事人針對處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實、情節(jié)、適用法律等 提出的理由和依據(jù)及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；（4）載明聽證結(jié)論。6．行政處罰決定書（共 18 分）6（1）有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法 人：單位名稱、地址、法定代表人）（2 分）；（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)； 分）（4（3）有行政處罰具體內(nèi)容和法律依據(jù)； 分）（4（4）有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加 處罰款的規(guī)定八 3 分）（5）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議 或者提起行政訴訟的途徑和期限； 分）（2（6）有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)名稱及印章、日期。分）（3

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段（共 15 分）1．送達(dá)回證（共 5 分，每小項 1 分）（1）載明送達(dá)文書名稱；（2）載明受送達(dá)人名稱（姓名）；（3）送達(dá)時間、地點、送達(dá)方式準(zhǔn)確；（4）直接送達(dá)應(yīng)有收件人的簽名；（5）間接送達(dá)應(yīng)有相關(guān)材料證明。2．罰沒款（物）票據(jù)（共 4 分，每小項 1 分）（1）處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以由處罰 機(jī)關(guān)代繳的除外；（2）應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；（3）票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；（4）繳納罰款期限正確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。7 3．行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請文書（共 3 分，每小項 0．5 分）（1）案件名稱準(zhǔn)確；（2）被申請人基本情況清楚；（3）申請執(zhí)行項目準(zhǔn)確；（4）案情敘述完整、準(zhǔn)確；（5）強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；（6）案件主要材料齊備。4．結(jié)案報告（共 3 分，每小項 0．5 分）（1）案由清楚；（2）載明結(jié)案理由；（3）載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；（4）罰沒財物應(yīng)有處理結(jié)果；（5）有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（6）有處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。

（五）案卷歸檔（共 5 分，每小項 0．5 分）1．一案一卷

（特殊情況分正副卷的除外）； 2．使用檔案局統(tǒng)一監(jiān)制的卷皮； 3．卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范； 4．卷內(nèi)材料齊全； 5．卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列，或行政處罰決定書 在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊； 6．卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號； 8 7．大小規(guī)格統(tǒng)一； 8．卷內(nèi)無金屬物； 9．卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或簽字筆或毛筆書寫；

．案卷歸檔及時。10 9