第一篇：案卷評查通知

慶政辦發(fā)〔2011〕146號

關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知

縣直各行政執(zhí)法部門，中央、省、市駐慶有關(guān)單位：

為了進一步加強行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，全面提高各行政執(zhí)法部門的依法行政工作水平，根據(jù)《甘肅省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》有關(guān)規(guī)定，按照市政府法制辦《關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點》要求，縣政府決定在全縣開展行政執(zhí)法案卷評查工作?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、評查對象

行政執(zhí)法案卷評查的對象為縣直各行政執(zhí)法部門及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關(guān)行政執(zhí)法部門及其所屬單位。

二、評查范圍

評查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執(zhí)法部門形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡易程序）和行政復(fù)議三類案卷。

三、評查內(nèi)容

行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容是實施行政許可、行政處罰、行政復(fù)議的實體是否合法，程序是否正當(dāng)、案卷的裝訂是否規(guī)范、文書制作及記錄是否規(guī)范和完整。各行政執(zhí)法部門在評查過程中

要結(jié)合各自工作實際進一步細化評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，制定詳盡具體的評查辦法，設(shè)置科學(xué)合理的評分方法，對評查的案卷要評出優(yōu)

秀、合格和不合格3個等次。具體按以下內(nèi)容進行評查：

（一）行政許可案卷評查內(nèi)容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據(jù)，事實依據(jù)是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費是否有合法依據(jù)，告知權(quán)利是否準(zhǔn)確，是否依

法組織聽證，許可內(nèi)容、時限是否合法、適當(dāng)，對被許可活動的監(jiān)督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評查內(nèi)容：處罰主體是否有合法資格，違法事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿，處罰依據(jù)是否合法充分、適

用是否準(zhǔn)確，處罰內(nèi)容、結(jié)果是否適當(dāng)，告知權(quán)利、交代的救濟

途徑和期限是否準(zhǔn)確，是否實行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財物單據(jù)，扣押、沒收的財物處置是否適當(dāng)，是否存在以罰

代刑、不及時移交司法機關(guān)的問題，送達和執(zhí)行是否合法、到位

等。

（三）行政復(fù)議案卷評查內(nèi)容：認(rèn)定事實是否清楚，證據(jù)是

否確鑿，適用依據(jù)是否正確，程序是否合法，內(nèi)容是否適當(dāng)，有

無應(yīng)受理而不受理，是否按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請，是否在法定期

限內(nèi)作出復(fù)議決定，有無不履行或無正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議

決定等。

（四）卷宗歸檔評查內(nèi)容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統(tǒng)一規(guī)范封面，卷內(nèi)目錄填寫是否規(guī)范、工整，卷

內(nèi)材料是否按執(zhí)法文書目錄順序排列，有無序號，卷內(nèi)紙張有無

破損，大小規(guī)格是否統(tǒng)一，卷內(nèi)文字是否使用藍黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書寫，當(dāng)事人提供的材料使用圓珠筆書寫的入卷是

否予以復(fù)印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟被撤銷的；

2、實施行政許可的主體、權(quán)限、依據(jù)、條件不符合法定要求的；

3、實施行政處罰的主體不合法、違法事實和行為認(rèn)定不準(zhǔn)確、證據(jù)不充分、法律依據(jù)適用錯誤，存在以罰代刑、不及時移交司

法機關(guān)的；

4、凡行政復(fù)議機關(guān)對被申請人做出的具體行政行為決定維持的，當(dāng)事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷、變更具體

行政行為或確認(rèn)違法的；

5、行政復(fù)議機關(guān)對被申請人做出的具體行政行為決定撤銷、變更或確認(rèn)違法的，當(dāng)事人不服，以行政復(fù)議機關(guān)為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷行政復(fù)議決定的。

四、評查步驟和方法

行政執(zhí)法案卷評查工作分為四個階段實施：

（一）準(zhǔn)備階段（8月1日—8月10日）。各行政執(zhí)法部門要

按照工作要求迅速成立案卷評查機構(gòu)，確定分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，指定

專人具體組織實施。結(jié)合各自工作實際，研究制定評查方案、具

體評查辦法和標(biāo)準(zhǔn)，并將本部門2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結(jié)案的行政許可、行政處罰、行政復(fù)議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務(wù)于8月10日前將本部門開展行政執(zhí)法案卷評查工作的負責(zé)人、承辦人名單以及聯(lián)系方式報送縣政府法制辦。

（二）自評階段（8月11日至9月10日）。各行政執(zhí)法部門

按照各自制定的工作方案和評查標(biāo)準(zhǔn)，對本部門及其所屬單位的行政執(zhí)法案卷開展自評，要采取一卷一表（見附表1）的方式逐卷

進行評查，評查面不得低于80%。各行政執(zhí)法部門在自評工作結(jié)

束后，要對本部門案卷評查工作進行總結(jié)，并于9月10日前將案

卷目錄（見附表2）、案卷評查工作表、案卷評查統(tǒng)計表（見附表

4）及評查工作總結(jié)報送縣政府法制辦公室。沒有某類執(zhí)法權(quán)或雖

有執(zhí)法權(quán)但未實施執(zhí)法行為而無案卷的部門，要在案卷目錄備注

欄內(nèi)作出說明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）?？h政府法制辦從

行政執(zhí)法部門上報的案卷目錄中指定案卷進行抽查，并準(zhǔn)備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關(guān)部門要報送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執(zhí)法部門

對于自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足及時進行歸納梳理，認(rèn)真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改?？h政府法制辦就

市、縣抽查過程中發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令相關(guān)部門進行限期整改。

五、評查要求

（一）提高認(rèn)識，加強領(lǐng)導(dǎo)。各行政執(zhí)法部門要充分認(rèn)識開

展行政執(zhí)法案卷評查工作的重要性和必要性，切實將此項工作列

入重要議事日程，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化工作措施，靠實工作責(zé)任，確保案卷評查工作不走過場，按期完成工作任務(wù)。

（二）嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真評查。各行政執(zhí)法部門要高度重視行

政執(zhí)法案卷評查工作，健全行政執(zhí)法案卷評查工作機構(gòu)，選擇有

經(jīng)驗、懂法律、負責(zé)任的人員具體負責(zé)行政執(zhí)法案卷的整理及評

查工作。要按照要求制定詳細的評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，逐卷嚴(yán)格進行

評查，認(rèn)真查找問題，確保評查的案卷經(jīng)得起市、縣抽查的檢驗。

（三）認(rèn)真總結(jié)，整改提高。評查工作結(jié)束后，各行政執(zhí)法

部門要對行政執(zhí)法案卷中存在的問題認(rèn)真進行總結(jié)，并對市、縣

抽查中發(fā)現(xiàn)的問題采取得力措施予以整改?？h政府法制辦將對各

行政執(zhí)法部門的評查工作做出綜合評價，及時進行反饋和通報，并將其作為年度依法行政工作目標(biāo)責(zé)任考核的依據(jù)。

附

1、案卷評查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評查統(tǒng)計表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執(zhí)法案卷評查通知

共印100份

第二篇：案卷評查工作通知

***********區(qū)人民政府辦公室 關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知

區(qū)屬各有關(guān)部門，省市屬各有關(guān)企、事業(yè)單位：

為進一步規(guī)范行政執(zhí)法機關(guān)的行政處罰行為，提高執(zhí)法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設(shè)進程，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》（國發(fā)〔2008〕17號）中“完善行政執(zhí)法案件評查制度，市縣政府及其部門每年要組織一次行政執(zhí)法案卷評查”的規(guī)定，以及《***********年依法行政工作計劃》中有關(guān)行政執(zhí)法案卷評查的要求，區(qū)政府法制辦決定開展行政處罰案卷評查?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、評查范圍

各行政執(zhí)法部門于2010年6月1日至2011年5月1日已結(jié)案的行政處罰案件。不包括2010年評查過的案卷。

二、實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)、事實是否清楚、主要證據(jù)是否具備、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等內(nèi)容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政處罰法》和《黑龍江省行政處罰監(jiān)督辦法》的有關(guān)規(guī)定；執(zhí)行行政執(zhí)法工作的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有行政執(zhí)法證件。

（二）事實清楚、證據(jù)確鑿。即，基本事實與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)的證據(jù)證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用準(zhǔn)確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專業(yè)法的基本程序要求。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰、決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯、符合聽證要求的舉行了聽證、行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理等。

三、案卷文書及評分標(biāo)準(zhǔn)

參照《伊春市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》（詳見附件1）。

四、評查方法

評查分三個階段。第一階段為自查自評階段。由各行政執(zhí)法部門對本單位處罰案卷進行自查自評，并填寫《行政案卷自評匯總表》（見附件2），于2011年6月1日前報區(qū)政府法制辦公室。第二階段為抽評階段。由區(qū)政府法制辦公室從各行政執(zhí)法部門抽取部分案卷進行評查。第三階段根據(jù)評查結(jié)果，將評選出優(yōu)秀、良好、一般單位，并予以通報。被評選出的優(yōu)秀單位將在行政執(zhí)法責(zé)任制目標(biāo)管理考核中酌情加分。

開展行政處罰案卷評查，是全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制、建立健全行政執(zhí)法評議考核機制的重要舉措。此次評查活動涉及面廣、專業(yè)性強，各行政執(zhí)法部門一定要高度重視、實事求是、精心組織，確保按要求高質(zhì)量地完成這項工作，通過評查進一步查找不足，改進工作，切忌流于形成。

聯(lián)系電話：***********

附件：

1、伊春市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

2、行政處罰案卷自評匯總表

附件1

**********行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為強化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。

3、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

（二）違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1、違法事實與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2、認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準(zhǔn)確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）程序合法

1、按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2、由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。

3、作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經(jīng)過行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級行政機關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應(yīng)當(dāng)送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應(yīng)當(dāng)移送其他機關(guān)的案件必須移送。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）立案階段（共7項，每項2分，共14分）行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。（包括：個人姓名或單位名稱、法定代表人、地址、電話）（2分）

2、案件來源。（注明案件是來自日常檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容）（2分）

3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱全稱，并注明具體條款項等）（2分）

5、有承辦人和承辦機構(gòu)的意見及簽名。（2分）

6、有行政執(zhí)法機關(guān)負責(zé)人審批意見及簽名。（2分）

7、有立案時間。（2分）

（二）調(diào)查取證（共30分）

1、兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法。（案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在案卷內(nèi)調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調(diào)查詢問筆錄。（共7小項，每項1分，共7分）

（1）檢查或調(diào)查詢問的時間。（1分）

（2）檢查或調(diào)查詢問所在的具體地點。（1分）（3）當(dāng)事人或被詢問人基本情況。（姓名、單位、職業(yè)、地址、聯(lián)系方式）（1分）

（4）檢查或詢問筆錄的完整記錄內(nèi)容。（包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問違法事實與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢問人員簽名。（1分）（6）筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。（當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上行政執(zhí)法人員簽名并說明原因）（1分）

（7）調(diào)查筆錄中有涂改之處時，應(yīng)有被調(diào)查人簽名。（說明更改理由）（1分）

3、調(diào)查取證與保存證據(jù)（共8小項，每項1分，共8分）

（1）注明被調(diào)查取證當(dāng)事人。（包括單位全稱或個人姓名）（1分）

（2）有調(diào)查取證事由和依據(jù)。（1分）

（3）有調(diào)查取證的具體時間、地點。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點。（1分）

（6）需保存登記應(yīng)有保存登記依據(jù)、登記保存清單、領(lǐng)導(dǎo)審批記載。（1分）

（7）有被調(diào)查取證的單位或個人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調(diào)查終結(jié)報告（案件處理審批表）（共6小項，每項2分，共12分）（1）有對案件的來源記載。（自查、舉報、移送、領(lǐng)導(dǎo)交辦等）（2分）

（2）有管理相對人的基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址、電話；公民姓名、性別、出生年月、電話、住址、身份證號碼等）（2分）

（3）有違法事實和證據(jù)。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據(jù)。（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機構(gòu)的意見及簽名。（2分）（6）有行政執(zhí)法機關(guān)法制機構(gòu)意見和主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應(yīng)制作行政處罰事先告知書）（共5小項，每項1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況。（單位名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式；公民姓名、性別、住址、聯(lián)系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書應(yīng)靠知當(dāng)事人違法事實、理由和依據(jù)的條、款、項及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書應(yīng)有告知相對人陳述和申辯或放棄此項權(quán)利的記載。（1分）（4）行政處罰事先告知書應(yīng)告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類和幅度。（1分）

（5）告知文書應(yīng)載有行政執(zhí)法主體的名稱及印章。（1分）

2、聽證（共5小項，每項1分，共5分）

（1）依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書。（1分）

（2）因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載。（1分）

（3）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。通知書內(nèi)容要規(guī)范。（注明當(dāng)事人、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章等）（1分）

（4）聽證筆錄制作要規(guī)范。（包括聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽證報告內(nèi)容規(guī)范。（包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、形成時間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項，每項2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進行審批。（2分）（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時間地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級行政機關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件，應(yīng)有報批文書，本行政機關(guān)的意見及印章，案件和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機關(guān)批準(zhǔn)時間等。（2分）

4、行政處罰決定書（共7小項，每項2分，共14分）（1）有當(dāng)事人姓名或單位名稱、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)。（2分）（3）有行政處罰的種類及相關(guān)法律依據(jù)。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實施罰繳分離的，應(yīng)靠知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規(guī)定。（2分）

（5）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議機關(guān)行政復(fù)議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法主體名稱及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責(zé)令改正及其他程序（共6小項，每項1分，共6分）（1）責(zé)令改正通知書應(yīng)載明當(dāng)事人基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責(zé)令改正通知書注明有基本違法事實。（1分）（3）責(zé)令改正通知書注明有違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的全稱及具體條、款、項。（1分）

（4）責(zé)令改正通知書有責(zé)令改正的內(nèi)容。（1分）（5）有責(zé)令改正的期限及行政執(zhí)法主體全稱和印章。（1分）

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。（1分）

（四）送達和執(zhí)行（共4項，每項2分，共8分）

1、送達文書規(guī)范。（直接送達的包括地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應(yīng)符合法律規(guī)定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)。（2分）

3、沒收財物應(yīng)有沒收財物的合法票據(jù)和物品清單。（3分）

4、結(jié)案報告規(guī)范。（包括送達情況、執(zhí)行情況、及其結(jié)果、承人人意見及簽名、行政執(zhí)法機關(guān)負責(zé)人意見簽名、結(jié)案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項，每項1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

2、使用檔案統(tǒng)一規(guī)定的卷皮。（1.5分）

3、卷內(nèi)目錄和備考表填寫要規(guī)范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內(nèi)材料排列有序。（原則上要求按照辦案過程順序排列文書，也可將行政處罰決定書和結(jié)案報告放在卷首）（1.5分）

5、卷內(nèi)材料有號碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一。（1.5分）

8、卷內(nèi)文字使用鋼筆或簽字筆。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。（1.5分）

附件2 行政處罰案卷自評匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

填表人：

負責(zé)人：

聯(lián)系電話：

第三篇：案卷評查工作通知

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

***********區(qū)人民政府辦公室 關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知

區(qū)屬各有關(guān)部門，省市屬各有關(guān)企、事業(yè)單位：

為進一步規(guī)范行政執(zhí)法機關(guān)的行政處罰行為，提高執(zhí)法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設(shè)進程，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》（國發(fā)〔2008〕17號）中“完善行政執(zhí)法案件評查制度，市縣政府及其部門每年要組織一次行政執(zhí)法案卷評查”的規(guī)定，以及《***********年依法行政工作計劃》中有關(guān)行政執(zhí)法案卷評查的要求，區(qū)政府法制辦決定開展行政處罰案卷評查?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、評查范圍

各行政執(zhí)法部門于2010年6月1日至2011年5月1日已結(jié)案的行政處罰案件。不包括2010年評查過的案卷。

二、實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)、事實是否清楚、主要證據(jù)是否具備、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等內(nèi)容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

處罰法》和《黑龍江省行政處罰監(jiān)督辦法》的有關(guān)規(guī)定；執(zhí)行行政執(zhí)法工作的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有行政執(zhí)法證件。

（二）事實清楚、證據(jù)確鑿。即，基本事實與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)的證據(jù)證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用準(zhǔn)確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專業(yè)法的基本程序要求。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰、決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯、符合聽證要求的舉行了聽證、行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理等。

三、案卷文書及評分標(biāo)準(zhǔn)

參照《伊春市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》（詳見附件1）。

四、評查方法

評查分三個階段。第一階段為自查自評階段。由各行政執(zhí)法部門對本單位處罰案卷進行自查自評，并填寫《行政案卷自評匯總表》（見附件2），于2011年6月1日前報區(qū)政專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

府法制辦公室。第二階段為抽評階段。由區(qū)政府法制辦公室從各行政執(zhí)法部門抽取部分案卷進行評查。第三階段根據(jù)評查結(jié)果，將評選出優(yōu)秀、良好、一般單位，并予以通報。被評選出的優(yōu)秀單位將在行政執(zhí)法責(zé)任制目標(biāo)管理考核中酌情加分。

開展行政處罰案卷評查，是全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制、建立健全行政執(zhí)法評議考核機制的重要舉措。此次評查活動涉及面廣、專業(yè)性強，各行政執(zhí)法部門一定要高度重視、實事求是、精心組織，確保按要求高質(zhì)量地完成這項工作，通過評查進一步查找不足，改進工作，切忌流于形成。

聯(lián)系電話：***********

附件：

1、伊春市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

2、行政處罰案卷自評匯總表

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

附件1

**********行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為強化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。

3、被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

（二）違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1、違法事實與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2、認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準(zhǔn)確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

（四）程序合法

1、按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2、由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。

3、作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經(jīng)過行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應(yīng)由上一級行政機關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應(yīng)當(dāng)送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應(yīng)當(dāng)移送其他機關(guān)的案件必須移送。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（100分）

（一）立案階段（共7項，每項2分，共14分）行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。（包括：個人姓名或單位名稱、法定代表人、地址、電話）（2分）

2、案件來源。（注明案件是來自日常檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容）（2分）

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱全稱，并注明具體條款項等）（2分）

5、有承辦人和承辦機構(gòu)的意見及簽名。（2分）

6、有行政執(zhí)法機關(guān)負責(zé)人審批意見及簽名。（2分）

7、有立案時間。（2分）

（二）調(diào)查取證（共30分）

1、兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法。（案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在案卷內(nèi)調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調(diào)查詢問筆錄。（共7小項，每項1分，共7分）

（1）檢查或調(diào)查詢問的時間。（1分）

（2）檢查或調(diào)查詢問所在的具體地點。（1分）（3）當(dāng)事人或被詢問人基本情況。（姓名、單位、職業(yè)、地址、聯(lián)系方式）（1分）

（4）檢查或詢問筆錄的完整記錄內(nèi)容。（包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問違法事實與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢問人員簽名。（1分）

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

（6）筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。（當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上行政執(zhí)法人員簽名并說明原因）（1分）

（7）調(diào)查筆錄中有涂改之處時，應(yīng)有被調(diào)查人簽名。（說明更改理由）（1分）

3、調(diào)查取證與保存證據(jù)（共8小項，每項1分，共8分）

（1）注明被調(diào)查取證當(dāng)事人。（包括單位全稱或個人姓名）（1分）

（2）有調(diào)查取證事由和依據(jù)。（1分）

（3）有調(diào)查取證的具體時間、地點。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點。（1分）

（6）需保存登記應(yīng)有保存登記依據(jù)、登記保存清單、領(lǐng)導(dǎo)審批記載。（1分）

（7）有被調(diào)查取證的單位或個人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調(diào)查終結(jié)報告（案件處理審批表）（共6小項，每項2分，共12分）

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

（1）有對案件的來源記載。（自查、舉報、移送、領(lǐng)導(dǎo)交辦等）（2分）

（2）有管理相對人的基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址、電話；公民姓名、性別、出生年月、電話、住址、身份證號碼等）（2分）

（3）有違法事實和證據(jù)。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據(jù)。（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機構(gòu)的意見及簽名。（2分）（6）有行政執(zhí)法機關(guān)法制機構(gòu)意見和主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應(yīng)制作行政處罰事先告知書）（共5小項，每項1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況。（單位名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式；公民姓名、性別、住址、聯(lián)系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書應(yīng)靠知當(dāng)事人違法事實、理由和依據(jù)的條、款、項及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書應(yīng)有告知相對人陳述和申辯或放棄此項權(quán)利的記載。（1分）

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

（4）行政處罰事先告知書應(yīng)告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的種類和幅度。（1分）

（5）告知文書應(yīng)載有行政執(zhí)法主體的名稱及印章。（1分）

2、聽證（共5小項，每項1分，共5分）

（1）依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書。（1分）

（2）因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載。（1分）

（3）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。通知書內(nèi)容要規(guī)范。（注明當(dāng)事人、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章等）（1分）

（4）聽證筆錄制作要規(guī)范。（包括聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽證報告內(nèi)容規(guī)范。（包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、形成時間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項，每項2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進行審批。（2分）

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時間地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級行政機關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰案件，應(yīng)有報批文書，本行政機關(guān)的意見及印章，案件和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機關(guān)批準(zhǔn)時間等。（2分）

4、行政處罰決定書（共7小項，每項2分，共14分）（1）有當(dāng)事人姓名或單位名稱、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)。（2分）（3）有行政處罰的種類及相關(guān)法律依據(jù)。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實施罰繳分離的，應(yīng)靠知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規(guī)定。（2分）

（5）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議機關(guān)行政復(fù)議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法主體名稱及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責(zé)令改正及其他程序（共6小項，每項1分，共6分）

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

（1）責(zé)令改正通知書應(yīng)載明當(dāng)事人基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責(zé)令改正通知書注明有基本違法事實。（1分）（3）責(zé)令改正通知書注明有違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的全稱及具體條、款、項。（1分）

（4）責(zé)令改正通知書有責(zé)令改正的內(nèi)容。（1分）（5）有責(zé)令改正的期限及行政執(zhí)法主體全稱和印章。（1分）

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。（1分）

（四）送達和執(zhí)行（共4項，每項2分，共8分）

1、送達文書規(guī)范。（直接送達的包括地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應(yīng)符合法律規(guī)定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)。（2分）

3、沒收財物應(yīng)有沒收財物的合法票據(jù)和物品清單。（3分）

4、結(jié)案報告規(guī)范。（包括送達情況、執(zhí)行情況、及其結(jié)果、承人人意見及簽名、行政執(zhí)法機關(guān)負責(zé)人意見簽名、結(jié)案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項，每項1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

2、使用檔案統(tǒng)一規(guī)定的卷皮。（1.5分）

3、卷內(nèi)目錄和備考表填寫要規(guī)范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內(nèi)材料排列有序。（原則上要求按照辦案過程順序排列文書，也可將行政處罰決定書和結(jié)案報告放在卷首）（1.5分）

5、卷內(nèi)材料有號碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一。（1.5分）

8、卷內(nèi)文字使用鋼筆或簽字筆。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。（1.5分）

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站 專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

附件2 行政處罰案卷自評匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

填表人：

負責(zé)人：

聯(lián)系電話：

專業(yè)好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內(nèi)容請關(guān)注本站

第四篇：案卷評查工作報告

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關(guān)于開展全省糧食系統(tǒng)評查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結(jié)的行政處罰案卷進行了自查自評?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P并已辦理結(jié)束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產(chǎn)加工的民營企業(yè)。自2009年底以來，由于經(jīng)營上的原因，該企業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規(guī)定向我局報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，經(jīng)我局有關(guān)人員多次催報無果。其行為嚴(yán)重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”的規(guī)定。由于其違法事實清楚、證據(jù)確鑿，經(jīng)報請我局主要領(lǐng)導(dǎo)同意，于2010年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當(dāng)事人的違法行為等次為特別嚴(yán)重，根據(jù)《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《 糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項的規(guī)定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，我局于2010年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當(dāng)事人在法定時限內(nèi)沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據(jù)確鑿、當(dāng)事人放棄申辯的情況下，經(jīng)我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號），并在當(dāng)日向當(dāng)事人送達。并于2010年11月5日將對當(dāng)事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發(fā)公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導(dǎo)規(guī)范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》及其相關(guān)制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認(rèn)定方面：本案事實清楚，證據(jù)確鑿充分。當(dāng)事人發(fā)生違規(guī)行為（拒報統(tǒng)計月報表及有關(guān)情況）后，我局業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員及其他有關(guān)人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規(guī)適用方面：本案適用法律法規(guī)正確?！都Z食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規(guī)，規(guī)定了糧食經(jīng)營者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。其中第二十三條明確規(guī)定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”。第四十四條明確規(guī)定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并由糧食行政管理部門暫停或者取消糧食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)2 用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺賬，或者未按照規(guī)定報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的”。

本案當(dāng)事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規(guī)定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規(guī)定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。從卷宗來看，在掌握了當(dāng)事人的違規(guī)事實后，從立案審批，到制發(fā)送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結(jié)論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發(fā)公函通報處罰結(jié)果。整個執(zhí)法程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。在案件調(diào)查、文書送達等環(huán)節(jié)，均由兩人以上共同亮證執(zhí)行，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。

（四）處置適當(dāng)方面：本案對當(dāng)事人處置適當(dāng)。當(dāng)事人連續(xù)4個月拒報糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，且經(jīng)多次催報無果，已構(gòu)成“特別嚴(yán)重違法”；根據(jù)《糧食流通管理條例》第四十四條的規(guī)定，由糧食行政管理部門“暫?；蛘呷∠Z食收購資格”。具體到本案，之所以對當(dāng)事人作出“取消”而非“暫停”其糧食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當(dāng)大的虧空、根本無力扭轉(zhuǎn)的事實；且經(jīng)營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續(xù)保有經(jīng)營資格，繼續(xù)從事糧食收購，可能使事態(tài)更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規(guī)范。實行一案一卷，并制有封面，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責(zé)歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調(diào)查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行、結(jié)案以及報縣政府法制機構(gòu)備案等各個環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時間、地點、當(dāng)事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規(guī)范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)，但由于工作人員專業(yè)知識不夠、辦案經(jīng)驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；文書中對有關(guān)問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準(zhǔn)確；有時記載較為簡單；調(diào)查筆錄及現(xiàn)場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復(fù)印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環(huán)節(jié)。在今后的糧食行政執(zhí)法工作中,我們要進一步加強學(xué)習(xí)，認(rèn)真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監(jiān)督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

第五篇：2008案卷評查通報

正府辦發(fā)[2008]179號

正安縣人民政府辦公室

關(guān)于對2008行政執(zhí)法案卷評查工作的情 況 通 報

為進一步提高各部門行政執(zhí)法辦案水平，推進依法行政進程，按照《2008貴州省行政執(zhí)法案卷評查工作方案》（黔府法發(fā)

[2008]8號）以及市全面推進依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展2008行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（遵法領(lǐng)辦[2008]2號）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局對23個重點行政執(zhí)法單位進行了行政執(zhí)法案卷評查?，F(xiàn)將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次執(zhí)法案卷評查范圍為行政執(zhí)法機關(guān)（包括省直部門、法律法規(guī)授權(quán)組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結(jié)案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監(jiān)察局、檔案局抽調(diào)人員，分成3個案卷評查工作組，通過聽取匯報、抽查案卷、集體評議等方式對23個行政執(zhí)法單位近兩百件案卷進行了評查。基本達到了交流經(jīng)驗，指導(dǎo)執(zhí)法工作，及時解決存在問題的目的?？傮w上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執(zhí)法案卷質(zhì)量總體較好，我縣行政執(zhí)法工作有了較大進步。其中縣衛(wèi)生監(jiān)督所、工商局、公安局、物價局、運管所、畜牧局等單位在行政執(zhí)法活動中基本做到了事實清楚、證據(jù)充分、適用依據(jù)正確、程序合法、內(nèi)容適當(dāng)、案卷管理規(guī)范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實體方面。一是個別案件認(rèn)定事實不清，處罰對象錯誤，卷宗里無處罰對象的身份證明；二是適用依據(jù)不具體，未引用法律、法規(guī)全稱，沒有分清條、款、項、目，指引不準(zhǔn)確；三是自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，在沒有減輕、從輕、從重情節(jié)等特別情況記載時，卻按照法律規(guī)定的最上限或最下限實施行政處罰或?qū)Σ痪邆錅p輕情節(jié)的擅自在處罰下限以下進行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結(jié)案審批程序；二是個

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時送達當(dāng)事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時，未經(jīng)集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡單無具體適用法條的意見；四是個別執(zhí)法單位對應(yīng)當(dāng)適用一般程序的案件適用了簡易程序。

3、調(diào)查取證方面。一是有的執(zhí)法單位在收集、提取證據(jù)時未注明證據(jù)來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據(jù)先行登記保存無行政機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)或在規(guī)定時限內(nèi)未對登記保存的證據(jù)作出處理決定；三是案件調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄中沒有出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄。調(diào)查詢問筆錄未抓住案件重點進行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調(diào)查人的逐頁簽名；四是有鑒定結(jié)論作為證據(jù)材料的情況下，無鑒定單位資質(zhì)證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規(guī)范方面。一是案件的行政執(zhí)法文書不規(guī)范，有些部門由于本系統(tǒng)的執(zhí)法格式文書更新不及時，已不符合相關(guān)規(guī)定的要求，影響了執(zhí)法質(zhì)量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點和期限；告知當(dāng)事人申請復(fù)議或提起訴訟的期限不符合法律規(guī)定；未明確告知具體的行政復(fù)議機關(guān)和提起訴訟的人民法院。二是個別單位內(nèi)部審批文書填寫不全，有的內(nèi)部審批文書中領(lǐng)導(dǎo)簽署意見欄未填寫。三是送達文書記錄不規(guī)范。如在送達方式中填寫了不是法定種類的送達方式。

5、執(zhí)行方面。一是個別單位行政處罰決定沒有得到有效執(zhí)行，損害了法律的權(quán)威。卷宗里缺少執(zhí)行結(jié)果的文書反映。二是部分單位沒有嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離的規(guī)定，違反法律規(guī)定的條件和程序當(dāng)場收繳罰款，且在規(guī)定的時限內(nèi)沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進行歸檔，有文書散、亂、缺的現(xiàn)象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規(guī)范、無案卷號、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關(guān)文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時，沒有出具加蓋本行政機關(guān)印章和注明日期的文書；

2、申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時限作出行政許可決定，有超期許可現(xiàn)象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時報送自查報告。不以實事求是的態(tài)度對待檢查組對執(zhí)法案卷的評查。部分單位領(lǐng)導(dǎo)及辦案人員依法行政的意識還很淡薄，往往要遇到當(dāng)事人申請行政復(fù)議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執(zhí)

法單位之間執(zhí)法水平差距較大。三是行政執(zhí)法活動開展不夠深入，存在執(zhí)法空白現(xiàn)象。個別部門執(zhí)法機構(gòu)不健全，執(zhí)法處于被動局面，難以有效開展執(zhí)法工作。四是多數(shù)單位執(zhí)法隊伍建設(shè)還殛待加強，執(zhí)法人員執(zhí)法能力和素質(zhì)不高，對法律基礎(chǔ)理論知識掌握甚少，法律、法規(guī)、規(guī)章的學(xué)習(xí)理解和運用能力不強。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執(zhí)法單位應(yīng)高度重視這次案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真梳理分析，對照評查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。

二是建立健全行政執(zhí)法評議考核機制。評價行政機關(guān)行政執(zhí)法人員是否正確履行職責(zé)，各行政執(zhí)法單位應(yīng)對所屬行政執(zhí)法人員的執(zhí)法工作進行評議考核，并建立健全相關(guān)的評議考核制度，將行政執(zhí)法水平納入個人年終考核和晉級的重要依據(jù)。

三是加強執(zhí)法隊伍建設(shè),切實提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)。從這次案卷評查中發(fā)現(xiàn)不少執(zhí)法人員法律知識欠缺，法律基礎(chǔ)理論知識薄弱，比如案件記錄中沒有規(guī)范使用法律專業(yè)用語，對案由、各種送達方式等簡單的概念沒有理解，對法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準(zhǔn)確。運用法律不熟練，辦案技巧不強，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執(zhí)法的質(zhì)量。為此，各單位要加強對行政執(zhí)法人員的崗前和定期法律專業(yè)知識培訓(xùn)，著力提高行政執(zhí)法人員的法律基礎(chǔ)理論知識和對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的理解運用能力、調(diào)查取證和分析判斷能力。

四是加強行政執(zhí)法案卷檔案管理工作。行政執(zhí)法案卷是記錄具體行政執(zhí)法活動的原始材料，也是行政執(zhí)法單位參加行政復(fù)議和行政訴訟活動應(yīng)當(dāng)提供的證據(jù)材料。因此，各行政執(zhí)法單位應(yīng)高度重視行政執(zhí)法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執(zhí)法檢查通報主送：縣政府各行政執(zhí)法部門、各駐正執(zhí)法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協(xié)辦、紀(jì)委、人武部、法院、檢察院；縣委有關(guān)工作部門、人民團體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發(fā)共印145份