第一篇：合同管理效能監(jiān)察實施方案

××××年合同管理效能監(jiān)察實施方案

根據(jù)《×××》，為深入開展合同管理效能監(jiān)察工作，特制定本實施方案：

一、依據(jù)、范圍和目標(biāo)

依據(jù)《×××》的相關(guān)規(guī)定，公司決定對合同管理進行效能監(jiān)察立項，由監(jiān)察審計部會同財務(wù)管理部、經(jīng)營管理部等相關(guān)部室，對公司合同管理情況開展效能監(jiān)察。

此項效能監(jiān)察從××年×月×日始至××年×月×日結(jié)束。效能監(jiān)察的范圍為本部相關(guān)部室對外簽訂的各項合同，監(jiān)察重點為物資采購、產(chǎn)品銷售、工程項目和經(jīng)營合作等合同的審核、簽訂和執(zhí)行管理。

此次效能監(jiān)察的主要目的是通過效能監(jiān)察，夯實合同基礎(chǔ)管理工作，規(guī)范合同起草、審批、簽訂、履行、解除等工作流程，逐步完善合同監(jiān)督管理工作機制，著力加強制度建設(shè)，提高合同執(zhí)行力，維護公司權(quán)益，規(guī)范檔案管理，提高合同管理水平，保證各項業(yè)務(wù)往來活動的順利開展和公司總體戰(zhàn)略的推進。

二、組織機構(gòu)

（一）為加強效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，公司特成立效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長： 副組長： 成員：

（二）為便于合同管理效能監(jiān)察工作的開展，特成立合同管理效能監(jiān)察工作組和檢查組。

1、合同管理效能監(jiān)察工作組 組長： 成員：

效能監(jiān)察工作組主要負(fù)責(zé)建立、健全各項合同的管理制度，規(guī)范合同起草、審核、會簽、存檔管理流程，明確合同管理人員，監(jiān)督合同履約執(zhí)行情況等。

2、合同管理效能監(jiān)察檢查組 組長： 成員：

效能監(jiān)察檢查組負(fù)責(zé)統(tǒng)一部署安排效能監(jiān)察具體工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、監(jiān)督、總結(jié)歸檔等工作。

三、主要監(jiān)察形式和內(nèi)容

（一）監(jiān)察形式

1、第一階段：培訓(xùn)階段 培訓(xùn)時間：××年×月至×月

培訓(xùn)內(nèi)容：《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》、《×××公司效能監(jiān)察實施辦法》和《×××公司合同管理辦法》等資料。

培訓(xùn)范圍：監(jiān)察審計部、經(jīng)營管理部、財務(wù)管理部、銷售部、物資采購部、項目管理部等相關(guān)人員。

2、第二階段：建立健全合同管理相關(guān)制度和審核會簽流程階段

完成時間：××年×月至×月 負(fù)責(zé)部門：經(jīng)營管理部

3、第三階段：檢查驗收階段 完成時間：××年×月×日前 負(fù)責(zé)部門：監(jiān)察審計部

相關(guān)要求：合同簽訂部門要按檔案管理要求、時間順序、建檔要素建立完備的合同檔案，公司合同管理效能監(jiān)察檢查組將依據(jù)×××公司合同管理辦法進行檢查和驗收。

（二）主要監(jiān)察內(nèi)容

1、合同制度、審核會簽流程情況

（1）合同管理制度是否完備：制度內(nèi)容是否涵蓋了機構(gòu)職責(zé)、審批程序、授權(quán)委托、合同履行等必要的管理環(huán)節(jié)；

（2）合同管理制度是否規(guī)范：制度設(shè)計中關(guān)于職責(zé)分工、審批流程、權(quán)限分配等內(nèi)容是否清晰明確、合理可行；

（3）合同管理制度是否能夠得到有效執(zhí)行；

（4）是否按照相關(guān)規(guī)范要求建立了合同管理信息系統(tǒng)，并有效運轉(zhuǎn)。

2、合同訂立情況

（1）合同是否有明確的訂立依據(jù)：如會議紀(jì)要、簽報、批示或相關(guān)制度規(guī)定等；

（2）合同對方當(dāng)事人的確定方式是否符合法律及公司內(nèi)部管理規(guī)定；

（3）合同對方當(dāng)事人的資質(zhì)是否符合相關(guān)要求：主體資格是否合法；經(jīng)營資格是否合法、有效；履約能力、履約信用是否符合要求；

（4）合同審批程序是否規(guī)范：是否存在未經(jīng)審批訂立合同的現(xiàn)象；是否存在補簽、倒簽合同現(xiàn)象；是否存在“分拆”合同規(guī)避審批的現(xiàn)象；是否存在越權(quán)審批現(xiàn)象；審批環(huán)節(jié)是否有缺漏；審批流程是否符合規(guī)定；

（5）合同內(nèi)容是否合法、有效、完整、規(guī)范、明確、合理；

6、合同簽訂程序是否規(guī)范：合同雙方是否已按規(guī)定簽字蓋章；雙方簽字人是否得到了適當(dāng)?shù)氖跈?quán)；蓋章程序是否規(guī)范。

3、合同履行情況（1）合同是否全面履行；

（2）合同對方當(dāng)事人是否嚴(yán)格按照約定履行了合同義務(wù)；（3）合同的考核、驗收條款是否得到嚴(yán)格執(zhí)行；（4）合同付款條款是否得到嚴(yán)格執(zhí)行：付款的比例、時限是否符合合同約定；已付款項的付款條件、依據(jù)是否滿足；

（5）合同付款審批程序是否規(guī)范；

（6）合同的變更、終止、解除程序是否規(guī)范；

（7）合同爭議解決方式是否合理，是否存在因爭議解決不當(dāng)損害公司合法權(quán)益的現(xiàn)象。

4、合同登記歸檔情況

（1）是否建立合同臺帳，對合同基本信息進行登記、匯總；（2）是否按照相關(guān)規(guī)定對合同及時進行歸檔；（3）合同檔案材料是否完備；（4）是否發(fā)生過合同泄密事件。

四、考核要求

各相關(guān)部室要高度重視此項效能監(jiān)察工作，嚴(yán)格按照××公司合同管理辦法和實業(yè)公司有關(guān)制度執(zhí)行，認(rèn)真完成效能監(jiān)察實施方案各階段的工作任務(wù)，達(dá)到合同審核、會簽、歸檔規(guī)范化的目的。

在合同管理效能監(jiān)察工作的開展過程中，如有不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行或存在管理缺陷的，公司將下達(dá)監(jiān)察建議整改通知書。如

在限期內(nèi)沒有按時整改的，公司將視情節(jié)按照《×××》等相關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。

第二篇：工程合同管理效能監(jiān)察實施方案

XXXXXXXXXXXXXXXX

公路（雙峰段）建設(shè)項目

工程合同管理效能監(jiān)察實施方案

XXXXXXXXXXXXXX總公司 XXXXXXXXXXXXXXXXXX項目經(jīng)理部

2015年9月30日

合同管理效能監(jiān)察實施方案

為認(rèn)真貫徹落實集團總公司2016年效能監(jiān)察監(jiān)察的內(nèi)容與要素的精神和有關(guān)要求，為深入開展合同管理效能監(jiān)察工作，特制定本實施方案：

一、依據(jù)、范圍和目標(biāo)

依據(jù)《集團2016年效能監(jiān)察監(jiān)察的內(nèi)容與要素》文件精神及相關(guān)規(guī)定，本項目決定對合同管理進行效能監(jiān)察立項，由項目部財務(wù)部、合約部等相關(guān)部室，對本項目合同管理情況開展效能監(jiān)察。此項效能監(jiān)察從2015年7月25日開始—2018年2月1日結(jié)束。效能監(jiān)察的范圍為本部相關(guān)部室對外簽訂的各項合同，監(jiān)察重點為物資采購、產(chǎn)品銷售、工程項目和經(jīng)營合作等合同的審核、簽訂和執(zhí)行管理。此次效能監(jiān)察的主要目的是通過效能監(jiān)察，夯實合同基礎(chǔ)管理工作，規(guī)范合同起草、審批、簽訂、履行、解除等工作流程，逐步完善合同監(jiān)督管理工作機制，著力加強制度建設(shè)，提高合同執(zhí)行力，維護公司權(quán)益，規(guī)范檔案管理，提高合同管理水平，保證各項業(yè)務(wù)往來活動的順利開展和公司總體戰(zhàn)略的推進。

二、組織機構(gòu)

為加強效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，項目部特成立效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：XXXXXX；成員：XXXX、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX。效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：主任：XXXXXX。為便于合同管理效能監(jiān)察工作的開展，特成立合同管理效能監(jiān)察工作組和檢查組。效能監(jiān)察工作組主要負(fù)責(zé)建立、健全各項合同的管理制度，規(guī)范合同起草、審核、會簽、存檔管理流程，明確合同管理人員，監(jiān)督合同履約執(zhí)行情況等。效能監(jiān)察檢查組負(fù)責(zé)統(tǒng)一部署安排效能監(jiān)察具體工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、監(jiān)督、總結(jié)歸檔等工作。

三、主要監(jiān)察形式和內(nèi)容

1、監(jiān)察形式：此次效能監(jiān)察分三個階段進行

a、第一階段：培訓(xùn)階段，培訓(xùn)時間：2015年7月下旬。培訓(xùn)內(nèi)容：《集團2016年效能監(jiān)察監(jiān)察的內(nèi)容與要素》和《公司合同管理辦法》等資料。培訓(xùn)范圍：財務(wù)部、合約部、材料部、項目管理部等相關(guān)人員。

b、第二階段：建立健全合同管理相關(guān)制度和審核會簽流程階段。完成時間：2016年4月至6月。負(fù)責(zé)部門：合約部。

c、第三階段：檢查驗收階段完成時間：2017年1月。負(fù)責(zé)部門：財務(wù)部：合同簽訂部門要按檔案管理要求、時間順序、建檔要素建立完備的合同檔案，將依據(jù)公司合同管理辦法進行檢查和驗收。

2、主要監(jiān)察內(nèi)容：

a、合同制度、審核會簽流程情況 ：①合同管理制度是否完備：制度內(nèi)容是否涵蓋了機構(gòu)職責(zé)、審批程序、授權(quán)委托、合同履行等必要的管理環(huán)節(jié)；②合同管理制度是否規(guī)范：制度設(shè)計中關(guān)于職責(zé)分工、審批流程、權(quán)限分配等內(nèi)容是否清晰明確、合理可行；③合同管理制度是否能夠得到有效執(zhí)行；④是否按照相關(guān)規(guī)范要求建立了合同管理信息系統(tǒng)，并有效運轉(zhuǎn)。

b、合同訂立情況：①合同是否有明確的訂立依據(jù)：如會議紀(jì)要、簽報、批示或相關(guān)制度規(guī)定等；②合同對方當(dāng)事人的確定方式是否符合法律及公司內(nèi)部管理規(guī)定；③合同對方當(dāng)事人的資質(zhì)是否符合相關(guān)要求：主體資格是否合法；經(jīng)營資格是否合法、有效；履約能力、履約信用是否符合要求；④合同審批程序是否規(guī)范：是否存在未經(jīng)審批訂立合同的現(xiàn)象；是否存在補簽、倒簽合同現(xiàn)象；是否存在“分拆”合同規(guī)避審批的現(xiàn)象；是否存在越權(quán)審批現(xiàn)象；審批環(huán)節(jié)是否有缺漏；審批流程是否符合規(guī)定；⑤合同內(nèi)容是否合法、有效、完整、規(guī)范、明確、合理；⑥合同簽訂程序是否規(guī)范：合同雙方是否已按規(guī)定簽字蓋章；雙方簽字人是否得到了適當(dāng)?shù)氖跈?quán)；蓋章程序是否規(guī)范。

c、合同履行情況： ①合同是否全面履行；②合同對方當(dāng)事人是否嚴(yán)格按照約定履行了合同義務(wù)；③合同的考核、驗收條款是否得到嚴(yán)格執(zhí)行； ④合同付款條款是否得到嚴(yán)格執(zhí)行：付款的比例、時限是否符合合同約定；已付款項的付款條件、依據(jù)是否滿足；⑤合同付款審批程序是否規(guī)范；⑥合同的變更、終止、解除程序是否規(guī)范；⑦合同爭議解決方式是否合理，是否存在因爭議解決不當(dāng)損害公司合法權(quán)益的現(xiàn)象。

d、合同登記歸檔情況：①是否建立合同臺帳，對合同基本信息進行登記、匯總；②是否按照相關(guān)規(guī)定對合同及時進行歸檔；③合同檔案材料是否完備；④是否發(fā)生過合同泄密事件。

四、考核要求

各相關(guān)部室要高度重視此項效能監(jiān)察工作，嚴(yán)格按照湖南建筑工程集團交通建設(shè)有限公司合同管理辦法和公司有關(guān)制度執(zhí)行，認(rèn)真完成效能監(jiān)察實施方案各階段的工作任務(wù)，達(dá)到合同審核、會簽、歸檔規(guī)范化的目的。在合同管理效能監(jiān)察工作的開展過程中，如有不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行或存在管理缺陷的，將下達(dá)監(jiān)察建議整改通知書。

第三篇：煤質(zhì)管理效能監(jiān)察實施方案

XX集團XX煤業(yè)有限公司

2013煤質(zhì)管理效能監(jiān)察項目實施方案

為有效地開展效能監(jiān)察工作，進一步規(guī)范效能監(jiān)察工作和強化效能監(jiān)察力度，完善項目管理，促進項目各部門負(fù)責(zé)人正確履行職責(zé)，提高工作效能，保證項目生產(chǎn)經(jīng)營和盈利能力，根據(jù)國及公司紀(jì)察審計部的相關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合項目部實際情況制定效能監(jiān)察實施方案。具體實施方案如下：

一、總體要求

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，緊緊圍繞公司中心工作，通過對我礦煤質(zhì)管理項目實施效能監(jiān)察，嚴(yán)格規(guī)范項目的管理行為和項目實施單位的建設(shè)行為，及時發(fā)現(xiàn)、認(rèn)真整改不規(guī)范行為，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法問題。促進項目法人單位強化責(zé)任，科學(xué)決策，嚴(yán)格管理，督促有關(guān)部門認(rèn)真履行職責(zé)，改進工作作風(fēng)，提高辦事效率，認(rèn)真開展此項效能監(jiān)察工作，加強對煤質(zhì)的全面管理，優(yōu)化煤炭質(zhì)量，確保全年煤炭銷售的順利進行。

二、工作目標(biāo)

煤質(zhì)管理效能監(jiān)察工作以“零缺陷”和“低成本”為實施性戰(zhàn)略，以精細(xì)管理思想為指導(dǎo)，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司的規(guī)章、制度和辦法，緊緊圍繞中心工作，促進 1

項目部管理工作進一步規(guī)范化、系統(tǒng)化和科學(xué)化，提高經(jīng)濟效益。

煤質(zhì)管理效能監(jiān)察是圍繞項目工程管理過程中的效率、效果、效益等問題而開展的監(jiān)察檢查活動。項目效能監(jiān)察是項目管理過程中的再管理，通過有效的監(jiān)督手段，在項目管理過程中全過程、全方位的發(fā)揮監(jiān)督作用，對提高員工效率、改善工作效果和提高項目效益有極大的促進作用。

三、監(jiān)察內(nèi)容

山煤宏遠(yuǎn)礦煤質(zhì)管理效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是：項目建設(shè)全過程的跟蹤監(jiān)督，加強對煤質(zhì)化驗、煤炭銷售和煤炭運輸?shù)目刂婆c監(jiān)督，加強對效能監(jiān)察過程中的方案變更的監(jiān)督，確保變更過程嚴(yán)格履行國家和省有關(guān)變更規(guī)則；完善各項管理制度，建立健全責(zé)任體系，加強監(jiān)督力度，對相關(guān)科室和管理人員在效能監(jiān)察中依法履行職責(zé)的能力、效率、效果、行為規(guī)范的檢查評價，以及對煤質(zhì)管理效能監(jiān)察過程中違法失職行為的查處。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

依據(jù)“統(tǒng)一要求、分級負(fù)責(zé)”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責(zé)任體系，形成在項目黨支部領(lǐng)導(dǎo)下，由主要經(jīng)營管理者負(fù)責(zé)、監(jiān)察機構(gòu)組織協(xié)調(diào)和實施、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。為 2

加強對安全生產(chǎn)管理效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)，公司成立安全生產(chǎn)管理效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長： 常務(wù)副組長： 副 組 長：

五、實施步驟

（一）明確立項，制定監(jiān)察方案階段（4月20日—5月10日）

按照集團公司紀(jì)委效能監(jiān)察重點工作部署要求，做好調(diào)查研究，確定工作內(nèi)容，制定方案，填寫《XX公司煤質(zhì)管理效能監(jiān)察立項審批表》，報集團公司紀(jì)委效能監(jiān)察室主管領(lǐng)導(dǎo)審批，正式立項。立項報集團公司紀(jì)委效能監(jiān)察室備案。

（二）實施效能監(jiān)察，整改問題，具體開展工作階段（5月10日—11月20日）

一是組織部署，思想發(fā)動。組織XX煤業(yè)有限公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)科室，共同研究確定效能監(jiān)察的內(nèi)容、時間、要求、目的等有關(guān)事項，以《監(jiān)察通知書》的形式，書面通知相關(guān)科室；二是認(rèn)真開展工作。按階段、突出重點環(huán)節(jié)組織綜合檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時下達(dá)《效能監(jiān)察建議書》，責(zé)令進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查；三是對工作過程中的方案變更、費用變更等的監(jiān)督，確保變更過程嚴(yán)格履行國家和省有關(guān)變更設(shè)計程序，并理由充分，立即向主要領(lǐng)導(dǎo)匯

報；四是建章立制，加強管理。圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律和重點環(huán)節(jié)管理，督促建立規(guī)章制度，注重預(yù)防，規(guī)范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，組卷歸檔階段（12月初—12月中旬）效能監(jiān)察項目結(jié)束后，對效能監(jiān)察成果進行歸納分析并寫出效能監(jiān)察工作報告。同時，認(rèn)真填寫《效能監(jiān)察結(jié)項審定表》、《效能監(jiān)察成果核定表》和《效能監(jiān)察綜合評價表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后，報集團公司紀(jì)委效能監(jiān)察室備案。效能監(jiān)察的全部資料要按照要求裝訂成冊，組卷歸檔，妥善保管。

六、具體要求

效能監(jiān)察工作小組應(yīng)對實施效能監(jiān)察的效果進行綜合考核評價，根據(jù)有關(guān)規(guī)定提出獎勵和處罰意見。效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)效能監(jiān)察全面考核工作。

堅持效能監(jiān)察與從源頭防治腐敗相結(jié)合；堅持完善內(nèi)部監(jiān)督機制與建章立制相結(jié)合；堅持過程監(jiān)督與重點監(jiān)控相結(jié)合；堅持效能監(jiān)察工作與相關(guān)部門密切配合。

特別是對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時提出限期整改意見，并進行全程的跟蹤監(jiān)察和嚴(yán)格的現(xiàn)場復(fù)查，確保整改落實到位。要把效能監(jiān)察和調(diào)查研究結(jié)合起來，積極探索建設(shè)項目有效監(jiān)管的新途徑，逐步建立有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、4

違法受追究的機制，為今后開展專項效能監(jiān)察積累經(jīng)驗、奠定基礎(chǔ)。

第四篇：2012年xx公司合同管理效能監(jiān)察實施方案

2012年xx公司合同管理效能監(jiān)察實施方案

為認(rèn)真貫徹落實xx公司《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)集團公司〈關(guān)于做好2012年效能監(jiān)察工作的通知〉的通知》和xx監(jiān)［2012］125號《關(guān)于做好2012年效能監(jiān)察工作的通知》的精神和有關(guān)要求，為深入開展合同管理效能監(jiān)察工作，特制定本實施方案：

一、依據(jù)、范圍和目標(biāo)

依據(jù)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)集團公司〈關(guān)于做好2012年效能監(jiān)察工作的通知〉的通知》文件精神，根據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》和《中國xx能源集團公司效能監(jiān)察實施辦法》的相關(guān)規(guī)定，實業(yè)公司決定對合同管理進行效能監(jiān)察立項，由監(jiān)察審計部會同財務(wù)管理部、經(jīng)營管理部等相關(guān)部室，對公司合同管理情況開展效能監(jiān)察。

此項效能監(jiān)察從2012年3月15日始至2012年10月31日結(jié)束。效能監(jiān)察的范圍為本部相關(guān)部室對外簽訂的各項合同（包括xx公司系統(tǒng)內(nèi)部的合同），監(jiān)察重點為物資采購、產(chǎn)品銷售、工程項目和經(jīng)營合作等合同的審核、簽訂和執(zhí)行管理。

此次效能監(jiān)察的主要目的是通過效能監(jiān)察，夯實合同基礎(chǔ)管理工作，規(guī)范合同起草、審批、簽訂、履行、解除等工作流程，逐步完善合同監(jiān)督管理工作機制，著力加強制度建設(shè)，提高合同 執(zhí)行力，維護公司權(quán)益，規(guī)范檔案管理，提高合同管理水平，保證各項業(yè)務(wù)往來活動的順利開展和公司總體戰(zhàn)略的推進。

二、組織機構(gòu)

為加強效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，公司特成立效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組

長：xxx xxx 副組長：xxx

成員：xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx

為便于合同管理效能監(jiān)察工作的開展，特成立合同管理效能監(jiān)察工作組和檢查組。

合同管理效能監(jiān)察工作組 組

長：xxx 成員：xxx xxx xxx xxx及相關(guān)部室合同管理員。效能監(jiān)察工作組主要負(fù)責(zé)建立、健全各項合同的管理制度，規(guī)范合同起草、審核、會簽、存檔管理流程，明確合同管理人員，監(jiān)督合同履約執(zhí)行情況等。

合同管理效能監(jiān)察檢查組 組

長：xxx 成員：x x xxx

xxx

xxx 效能監(jiān)察檢查組負(fù)責(zé)統(tǒng)一部署安排效能監(jiān)察具體工作的組 織、協(xié)調(diào)、實施、監(jiān)督、總結(jié)歸檔等工作。

三、主要監(jiān)察形式和內(nèi)容

監(jiān)察形式：此次效能監(jiān)察分三個階段進行 第一階段：培訓(xùn)階段 培訓(xùn)時間：2012年3月下旬

培訓(xùn)內(nèi)容：《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》、《中國xx能源集團公司效能監(jiān)察實施辦法》和《xxxx公司合同管理辦法》等資料。

培訓(xùn)范圍：監(jiān)察審計部、經(jīng)營管理部、財務(wù)管理部、銷售部、物資采購部、項目管理部等相關(guān)人員。

第二階段：建立健全合同管理相關(guān)制度和審核會簽流程階段 完成時間：2012年4月至6月 負(fù)責(zé)部門：經(jīng)營管理部 第三階段：檢查驗收階段 完成時間：2012年10月10日前 負(fù)責(zé)部門：監(jiān)察審計部

相關(guān)要求：合同簽訂部門要按檔案管理要求、時間順序、建檔要素建立完備的合同檔案，公司合同管理效能監(jiān)察檢查組將依據(jù)xx公司合同管理辦法進行檢查和驗收。

主要監(jiān)察內(nèi)容：

（一）合同制度、審核會簽流程情況

1、合同管理制度是否完備：制度內(nèi)容是否涵蓋了機構(gòu)職責(zé)、審批程序、授權(quán)委托、合同履行等必要的管理環(huán)節(jié)；

2、合同管理制度是否規(guī)范：制度設(shè)計中關(guān)于職責(zé)分工、審批流程、權(quán)限分配等內(nèi)容是否清晰明確、合理可行；

3、合同管理制度是否能夠得到有效執(zhí)行；

4、是否按照相關(guān)規(guī)范要求建立了合同管理信息系統(tǒng)，并有效運轉(zhuǎn)。

（二）合同訂立情況

1、合同是否有明確的訂立依據(jù)：如會議紀(jì)要、簽報、批示或相關(guān)制度規(guī)定等；

2、合同對方當(dāng)事人的確定方式是否符合法律及公司內(nèi)部管理規(guī)定；

3、合同對方當(dāng)事人的資質(zhì)是否符合相關(guān)要求：主體資格是否合法；經(jīng)營資格是否合法、有效；履約能力、履約信用是否符合要求；

4、合同審批程序是否規(guī)范：是否存在未經(jīng)審批訂立合同的現(xiàn)象；是否存在補簽、倒簽合同現(xiàn)象；是否存在“分拆”合同規(guī)避審批的現(xiàn)象；是否存在越權(quán)審批現(xiàn)象；審批環(huán)節(jié)是否有缺漏；審批流程是否符合規(guī)定；

5、合同內(nèi)容是否合法、有效、完整、規(guī)范、明確、合理；

6、合同簽訂程序是否規(guī)范：合同雙方是否已按規(guī)定簽字蓋章；雙方簽字人是否得到了適當(dāng)?shù)氖跈?quán)；蓋章程序是否規(guī)范。

（三）合同履行情況

1、合同是否全面履行；

2、合同對方當(dāng)事人是否嚴(yán)格按照約定履行了合同義務(wù)；

3、合同的考核、驗收條款是否得到嚴(yán)格執(zhí)行；

4、合同付款條款是否得到嚴(yán)格執(zhí)行：付款的比例、時限是否符合合同約定；已付款項的付款條件、依據(jù)是否滿足；

5、合同付款審批程序是否規(guī)范；

6、合同的變更、終止、解除程序是否規(guī)范；

7、合同爭議解決方式是否合理，是否存在因爭議解決不當(dāng)損害公司合法權(quán)益的現(xiàn)象。

（四）合同登記歸檔情況

1、是否建立合同臺帳，對合同基本信息進行登記、匯總；

2、是否按照相關(guān)規(guī)定對合同及時進行歸檔；

3、合同檔案材料是否完備；

4、是否發(fā)生過合同泄密事件。

四、考核要求

各相關(guān)部室要高度重視此項效能監(jiān)察工作，嚴(yán)格按照xxx公司合同管理辦法和實業(yè)公司有關(guān)制度執(zhí)行，認(rèn)真完成效能監(jiān)察實施方案各階段的工作任務(wù)，達(dá)到合同審核、會簽、歸檔規(guī)范化的目的。

在合同管理效能監(jiān)察工作的開展過程中，如有不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行或存在管理缺陷的，公司將下達(dá)監(jiān)察建議整改通知書。如在限期內(nèi)沒有按時整改的，公司將視情節(jié)按照集團公司效能監(jiān)察管理辦法給予嚴(yán)肅處理。

第五篇：效能監(jiān)察實施方案(一般通用模版)

效能監(jiān)察實施方案（一般通用模版）

模版原創(chuàng)：樊光中

根據(jù)XX公司X年效能監(jiān)察計劃總體安排，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定，對XX項目（部門）圍繞XX業(yè)務(wù)管理進行專項（綜合）效能監(jiān)察，監(jiān)察方案策劃如下：

一、監(jiān)察對象

本次效能監(jiān)察對象是XX項目的XX等業(yè)務(wù)流程。

二、效能監(jiān)察目的通過對XX管理全程效能監(jiān)察，確保XX管理過程內(nèi)部控制制度健全、適宜、專業(yè)業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格遵循內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)XX管理的階段性控制目標(biāo)和最終目標(biāo)，為XX管理提供了經(jīng)驗積累。

三、效能監(jiān)察總體思路

本次效能監(jiān)察在公司領(lǐng)導(dǎo)小組總體領(lǐng)導(dǎo)下，在項目（部門）工作小組具體實施工作中，上下密切配合，按效能監(jiān)察體系文件規(guī)定的內(nèi)容、“四性測試與評價模型”方法、程序要求組織進行，并完成效能監(jiān)察工作，對公司（項目）經(jīng)濟指標(biāo)的實現(xiàn)起到良好的保證作用。

四、計劃實施時間

立項時間：X年X 月 X 日，終結(jié)時間：X年X 月 X 日。

五、監(jiān)察抽樣覆蓋時間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監(jiān)察依據(jù)

1、XXXXX現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

2、XXXX公司制定的現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

3、效能監(jiān)察體系文件，其中作業(yè)指導(dǎo)書按體系文件《XX效能監(jiān)察作業(yè)指導(dǎo)書》

4、國家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項規(guī)定要求等

七、效能監(jiān)察內(nèi)容

1.XX業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)充分性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行全過程、目標(biāo)監(jiān)測、風(fēng)險管理、廉潔從業(yè)監(jiān)督等方面是否均有制度規(guī)定，監(jiān)察企業(yè)現(xiàn)有制度建設(shè)的充分程度；

2.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行過程符合性，檢查實際執(zhí)行業(yè)務(wù)過程是否符合企業(yè)現(xiàn)有制度各項要求，監(jiān)察業(yè)務(wù)過程按照制度要求執(zhí)行的符合程度；

3.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果有效性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行后實際達(dá)到的工作效果是否有效實現(xiàn)企業(yè)預(yù)期的管理目標(biāo)，監(jiān)察業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果達(dá)到管理目標(biāo)的有效程度；

4.XX業(yè)務(wù)管理流程適宜性，檢查企業(yè)現(xiàn)有制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程制度是否內(nèi)控、清楚、簡捷、直觀、可操作、管用。

八、監(jiān)察人員要求及原則

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員有XXXXXX公司黨政領(lǐng)導(dǎo)組成2、效能監(jiān)察工作小組成員有項目部（部門）主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)專業(yè)負(fù)責(zé)人組成3、業(yè)務(wù)專業(yè)負(fù)責(zé)人回避效能監(jiān)察

九、組織機構(gòu)

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監(jiān)察工作小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并設(shè)你監(jiān)察建議、決定與報告。

2、效能監(jiān)察工作小組：執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。

十一、抽樣與方法

本次效能監(jiān)察樣本獲得均采用統(tǒng)計抽樣的形式，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結(jié)合，穿行測試法、指標(biāo)對比法，具體按效能監(jiān)察體系文件《效能監(jiān)察方法與技術(shù)控制程序》。

十二、附錄

1．現(xiàn)場四性測試與評價實施流程（略）

2.效能監(jiān)察組織分工計劃

3.效能監(jiān)察日程安排計劃