第一篇：2006------ 關(guān)于推廣期貨保證金安全存管工作的通知

《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》

（證監(jiān)期貨字[2006]108號）

關(guān)于推廣期貨保證金安全存管工作的通知

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：

在深圳試點和規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)工作的基礎(chǔ)上，我會決定從2006年6月下旬開始，在全國按轄區(qū)分批部署期貨保證金監(jiān)控系統(tǒng)，推廣期貨保證金安全存管工作。期貨保證金安全存管工作是期貨市場重要的基礎(chǔ)建設(shè)工程，也是推出金融期貨交易的必備條件。推廣期貨保證金安全存管是各證監(jiān)局的重要職責，是今年落實轄區(qū)監(jiān)管責任制和考核證監(jiān)局工作的重要內(nèi)容。各局一定要充分認識其重要性和緊迫性，保質(zhì)、保量、按時完成轄區(qū)推廣工作。現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

一、要督促轄區(qū)內(nèi)期貨公司遵守保證金安全存管的各項規(guī)定，嚴格落實《期貨公司保證金安全存管工作的具體要求》（見附件），為監(jiān)控系統(tǒng)這只“電子眼”充分發(fā)揮功能打好基礎(chǔ)。要切實做好組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)管工作，解決本轄區(qū)推廣過程中出現(xiàn)的問題，積極協(xié)調(diào)轄區(qū)各結(jié)算銀行的工作。

二、在各轄區(qū)普及中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)的使用，充分發(fā)揮投資者的社會監(jiān)督作用。監(jiān)控系統(tǒng)在本轄區(qū)部署后，各證監(jiān)局要督促期貨公司做好查詢密碼發(fā)放工作，積極引導(dǎo)期貨公司和投資者將監(jiān)控中心查詢服務(wù)系統(tǒng)約定為期貨交易結(jié)算結(jié)果的主要通知方式。各證監(jiān)局要在監(jiān)控中心向本轄區(qū)期貨公司下發(fā)投資者查詢密碼的兩個月后，對各公司查詢密碼發(fā)送情況、與投資者約定通過查詢服務(wù)系統(tǒng)通知交易結(jié)算結(jié)果的情況進行現(xiàn)場檢查，檢查結(jié)束后5日內(nèi)向我會書面提交檢查情況報告。查詢密碼發(fā)放情況可采用抽查方式。抽查應(yīng)覆蓋所有的密碼發(fā)送形式，對已發(fā)送密碼但不能提供相關(guān)發(fā)送證明的投資者，應(yīng)要求期貨公司提供投資者聯(lián)系方式，直接向投資者核實。

三、及時處理監(jiān)控中心通報的問題。對于違反保證金安全存管規(guī)定的問題，要督促公司及時整改。對于監(jiān)控中心通報的違規(guī)問題和風險隱患，要按現(xiàn)有方式和程序及時進行處理。

四、做好培訓(xùn)和宣傳工作，指導(dǎo)期貨公司和投資者正確理解并熟悉保證金安全存管的各項規(guī)定。在現(xiàn)有若干工作通知的基礎(chǔ)上，《期貨保證金安全存管管理辦法》及配套規(guī)定將很快下發(fā)。我會將組織監(jiān)管系統(tǒng)的培訓(xùn)，各轄區(qū)期貨公司和投資者的培訓(xùn)則主要由各證監(jiān)局組織完成。

五、繼續(xù)按照當前現(xiàn)場檢查工作的要求做好保證金監(jiān)管工作，實現(xiàn)監(jiān)管方式的平穩(wěn)過渡。監(jiān)控系統(tǒng)平穩(wěn)運行后，各證監(jiān)局保證金監(jiān)管工作的內(nèi)容將由目前程序化現(xiàn)場檢查為主轉(zhuǎn)為對監(jiān)控中心通報問題的調(diào)查與處理為主。但在監(jiān)控系統(tǒng)完成部署并穩(wěn)定運行前，仍需派出機構(gòu)按現(xiàn)有監(jiān)管方式加強保證金監(jiān)管。在監(jiān)控系統(tǒng)接入前，要保證對轄區(qū)所有期貨公司均按照《關(guān)于開展期貨經(jīng)紀公司客戶保證金和注冊資本金專項檢查的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]68號）所附《期貨保證金封閉管理現(xiàn)場檢查指引》的要求,使用我會推廣使用的檢查軟件，或其他可達到類似效果的替代性檢查方法進行現(xiàn)場檢查，并按照期貨部下發(fā)的《期貨公司客戶保證金現(xiàn)場檢查工作底稿樣本》形成書面工作底稿，通過扎實的現(xiàn)場檢查工作保證期貨公司接入監(jiān)控系統(tǒng)時報送的客戶權(quán)益數(shù)據(jù)真實、準確。要進一步調(diào)查核實期貨公司前期上報的保證金賬戶信息的真實性、準確性和完整性，消除漏報、誤報。

附件：《期貨公司保證金安全存管工作的具體要求》

附件：

期貨公司保證金安全存管工作的具體要求

各期貨公司：

為做好期貨公司保證金安全存管工作，特制定本工作要求，請各公司嚴格按照以下規(guī)定開展相關(guān)的業(yè)務(wù)工作：

一、抓緊時間進行自查和整改

對照《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》、《保證金封閉管理暫行辦法》和保證金安全存管各項文件的規(guī)定，進一步自查和整改，嚴格規(guī)范保證金管理、交易、結(jié)算和風險控制業(yè)務(wù)。

二、督促、配合結(jié)算軟件開發(fā)商在規(guī)定的時間內(nèi)完成數(shù)據(jù)報送采集系統(tǒng)的安裝和調(diào)試，啟動期貨公司保證金安全存管信息報送工作。

由于技術(shù)方面的原因，期貨公司端的數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)將在2006年6月至8月在全國分批安裝，各轄區(qū)期貨公司的具體安裝時間要求將另行通知。有關(guān)信息報送工作的程序和具體要求見《期貨公司保證金安全存管信息報送工作須知》（附件1）

三、建立健全投資者基本資料信息

各公司要嚴格按照《期貨保證金安全存管系統(tǒng)對期貨公司報送數(shù)據(jù)的要求2.1版》(附件2)中“客戶基本資料文件”、“客戶編碼文件”的要求，在結(jié)算系統(tǒng)中輸入或補齊所有未銷戶投資者的各項基本信息,并將投資者期貨結(jié)算賬戶輸入或自動導(dǎo)入數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)。如采用自動導(dǎo)入的方式，必須首先按照《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]9號）中附件5《投資者期貨結(jié)算賬戶登記匯總表》規(guī)定的Excel格式規(guī)范數(shù)據(jù)格式。目前金仕達，恒生電子兩家軟件公司已提供該自動導(dǎo)入功能，詳細導(dǎo)入方式可參考該公司提供的文檔。

四、按要求規(guī)范結(jié)算業(yè)務(wù)

（一）“客戶其它分項資金”的規(guī)范要求

《期貨保證金安全存管系統(tǒng)對期貨公司報送數(shù)據(jù)的要求2.1版》中“客戶其它分項資金”是指除出入金、盈虧外其他各項影響投資者權(quán)益的項目，包括交割貨款、質(zhì)押資金等。除“交易手續(xù)費”外，以往這些項目通常是列入出入金項目處理，交易所不向會員提供分解到客戶編碼的上述項目，期貨公司對其中某些項目也做不到每日結(jié)算。為便于準確核對客戶出入金和其他影響權(quán)益的項目，目前，三家期貨交易所已在會員服務(wù)系統(tǒng)中增加了《每日資金變動文件》，將這些費用項目按統(tǒng)一規(guī)則分配至每一客戶編碼；金仕達和恒生公司開發(fā)的數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)已具備將交易所《每日資金變動文件》直接導(dǎo)入的功能。安裝數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)后，各期貨公司務(wù)必每日下載并導(dǎo)入交易所《每日資金變動文件》。個別項目交易所無法分配到客戶編碼（如上海交易所交割貨款和質(zhì)押手續(xù)費），某些費用交易所的分配規(guī)則可能與期貨公司實際情況不符，期貨公司可在自動導(dǎo)入后再通過手工方式修改，但必須當日在“客戶其他分項資金數(shù)據(jù)文件”的“備注”字段中錄入修改原因。

（二）“出入金”的規(guī)范要求

期貨公司和投資者應(yīng)嚴格按保證金安全存管的規(guī)定辦理出入金。為保持公司數(shù)據(jù)與銀行數(shù)據(jù)的一致性，減少不必要的報警，期貨公司在處理出入金結(jié)算業(yè)務(wù)時，對同一投資者當天發(fā)生的多筆出入金，應(yīng)逐筆錄入結(jié)算系統(tǒng)，不得合并錄入結(jié)算系統(tǒng)。

（三）“成交”的規(guī)范要求 部分期貨公司為節(jié)省賬單長度，在結(jié)算時對投資者成交價相同的成交合約進行合并處理。但交易所報送的成交數(shù)據(jù)是未合并的，監(jiān)控系統(tǒng)會因雙方核對不一致而產(chǎn)生報警。因此，期貨公司應(yīng)當直接將從交易所接收的成交回報原始數(shù)據(jù)上報監(jiān)控系統(tǒng)。如需進行成交明細的合并操作，則應(yīng)在通過數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)報送數(shù)據(jù)之后進行。

（四）盈虧結(jié)算方式的規(guī)定

對投資者提供逐筆對沖結(jié)算單的期貨公司，應(yīng)同時向監(jiān)控系統(tǒng)報送逐日盯市和逐筆對沖的盈虧結(jié)算數(shù)據(jù)。僅對投資者提供逐日盯市一種結(jié)算單的期貨公司暫不需向監(jiān)控系統(tǒng)上報逐筆對沖的盈虧結(jié)算數(shù)據(jù)。

五、向投資者發(fā)送查詢用戶名和初始密碼

各期貨公司應(yīng)當在收到監(jiān)控中心《投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼清單》后，盡快按照《投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼發(fā)送指引》（附件3）的要求完成發(fā)送工作。權(quán)益在1萬元以上的投資者的發(fā)送工作應(yīng)在30日內(nèi)完成。對于新開戶投資者，期貨公司應(yīng)在開戶當日利用查詢服務(wù)系統(tǒng)的“預(yù)登記”功能獲取該投資者的查詢賬戶和初始密碼并提供給投資者。

六、利用監(jiān)控中心投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)向投資者通知交易結(jié)算結(jié)果。各期貨公司應(yīng)在監(jiān)控中心下發(fā)投資者查詢密碼后的兩個月內(nèi)，參照《關(guān)于交易結(jié)算結(jié)果通知方式的補充合同指引》（附件4），與投資者簽署協(xié)議，約定通過監(jiān)控中心的查詢服務(wù)系統(tǒng)通知交易結(jié)算結(jié)果、發(fā)送追加保證金通知。簽約投資者客戶權(quán)益合計應(yīng)達到期貨公司客戶總權(quán)益的90%以上。對于新開戶的投資者，應(yīng)在開戶環(huán)節(jié)簽署協(xié)議?？紤]各家期貨公司追加保證金文字提示的不同特點，各期貨公司必須在查詢系統(tǒng)中“通知設(shè)定”欄位預(yù)先設(shè)定好追加保證金通知的文字描述信息，該文字描述信息將在投資者“需追加保證金”數(shù)額大于零時，自動顯示于查詢系統(tǒng)的投資者交易結(jié)算報告最下方。

七、做好保證金賬戶和專用自有資金賬戶新增、變更和撤銷時的備案工作，保證監(jiān)控系統(tǒng)隨時掌握保證金賬戶的最新信息。期貨公司應(yīng)在開立、變更保證金賬戶或?qū)Ｓ米杂匈Y金賬戶當日，通過傳真等方式分別向監(jiān)控中心和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。備案信息包括開戶銀行網(wǎng)點名稱、保證金賬戶名稱和賬號。期貨公司在報送備案信息日后的第二日方可使用該備案賬戶。期貨公司撤銷期貨保證金賬戶，應(yīng)當事前備案，期貨公司在報送備案信息日后的第二日方可到銀行辦理撤銷手續(xù)。

八、使用金仕達、恒生以外結(jié)算軟件的期貨公司應(yīng)督促各自結(jié)算軟件開發(fā)商盡快完成數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)的開發(fā)和測試工作，以便通過自動化方式向監(jiān)控系統(tǒng)報送數(shù)據(jù)。

附件

1.《期貨公司保證金安全存管信息報送工作須知》

2.《期貨保證金安全存管系統(tǒng)對期貨公司報送數(shù)據(jù)的要求2.1版》 3.《投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼發(fā)送指引》 4.《關(guān)于交易結(jié)算結(jié)果通知方式的補充合同指引》

期貨公司保證金安全存管信息報送工作須知

為做好期貨公司保證金安全存管信息報送工作，特制定本工作須知，請各期貨公司按照以下要求進行操作：

一、安裝調(diào)試各期貨結(jié)算軟件供應(yīng)商提供的數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)

（一）期貨公司自行聯(lián)系各自結(jié)算軟件開發(fā)商，獲取數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)升級包。一般的，結(jié)算軟件開發(fā)商將該升級包公布在其客戶服務(wù)網(wǎng)站上，供期貨公司下載；

（二）按照各軟件商的安裝操作說明，將數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)安裝到結(jié)算系統(tǒng)中。安裝過程中如有問題，可聯(lián)系軟件商熱線取得幫助；

（三）安裝完成后，在數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)的相應(yīng)欄位設(shè)定各類基礎(chǔ)參數(shù)，如：期貨公司統(tǒng)一編碼，銀行統(tǒng)一編碼對應(yīng)關(guān)系表等；

（四）試采集數(shù)據(jù)，測試是否按照《期貨保證金安全存管系統(tǒng)對期貨公司報送數(shù)據(jù)的要求2.1版》的要求生成內(nèi)容完整格式無誤的數(shù)據(jù)文件。

二、安裝調(diào)試監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)報送終端

（一）使用一臺運行WindowsXP操作系統(tǒng)的PC電腦聯(lián)接現(xiàn)有三所聯(lián)網(wǎng)期貨交易網(wǎng)絡(luò)，該電腦僅供每日上傳文件專用，并做好電腦病毒防范工作等必要工作；

（二）設(shè)置交易網(wǎng)絡(luò)路由，如為靜態(tài)路由，設(shè)置路由指向10.40.254網(wǎng)段；如為動態(tài)路由，無需設(shè)置；

（三）ping 10.40.254.15，如通過，表示路由設(shè)置已完成；

（四）從監(jiān)控中心網(wǎng)站的技術(shù)專區(qū)下載數(shù)據(jù)報送終端FTCli.zip軟件包，解壓縮到FTCli目錄中；

（五）配置FTCliFTCli.ini文件，根據(jù)監(jiān)控中心事先發(fā)送給各期貨公司的電子郵件《期貨公司統(tǒng)一編碼、報送密碼、查詢初始密碼表》，將“期貨公司統(tǒng)一編碼”、“期貨公司報送密碼”兩個數(shù)據(jù)填入FTCli客戶端軟件配置文件FTCli.ini中，并保存該文件。其規(guī)則如下： [配置] USERNAME=<期貨公司統(tǒng)一編碼 > //用戶名，比如：0009 PASSWORD=<期貨公司報送密碼 > //密碼，比如：223344 IP=10.40.254.15 //服務(wù)端的IP地址 PORT=9000 //服務(wù)端的PORT端口

NO=<期貨公司統(tǒng)一編碼> //分配編號，比如：0009

（六）每日需報送數(shù)據(jù)文件時，點擊FTCli.exe運行報送終端，點擊“增加文件”選擇需要報送的所有數(shù)據(jù)文件，最后點擊“發(fā)送”發(fā)送文件至監(jiān)控系統(tǒng)，發(fā)送成功后退出系統(tǒng)。

三、按要求報送數(shù)據(jù)

安裝數(shù)據(jù)采集報送系統(tǒng)和報送終端后，期貨公司應(yīng)于每日結(jié)算完成后，啟動數(shù)據(jù)采集程序自動生成需要上報監(jiān)控系統(tǒng)的全部數(shù)據(jù)文件，通過FTCli報送終端，于當晚將這些數(shù)據(jù)文件一次性報送到監(jiān)控系統(tǒng)，不得漏報，不得推遲報送。其中，“客戶基本資料文件”、“客戶編碼文件”、“客戶指定賬號文件”一律每天都采用全量報送的方式，不得做增量報送。此外，對于期貨公司可以預(yù)知的導(dǎo)致公司數(shù)據(jù)與交易所、銀行數(shù)據(jù)不一致的情況，如資金在途、錯單等，期貨公司應(yīng)當在“其它需要說明的信息和數(shù)據(jù)文件”中說明情況，減少不必要的報警；對于沒有執(zhí)行安全存管規(guī)定的業(yè)務(wù)，也需在otherinfo文件中主動作出說明。期貨保證金安全存管系統(tǒng)對期貨公司報送數(shù)據(jù)的要求 2.1版 版本變更清單 版本號 變更內(nèi)容 原因

1.1 日期字段格式從yyyyy/mm/dd改為yyyy-mm-dd 與銀行報送數(shù)據(jù)中的日期字段格式一致

1.1 在(8)客戶其它分項資金數(shù)據(jù)文件中增加“備注”字段 當經(jīng)紀公司手動調(diào)整該資金項目金額時，說明理由

1.1 在(3)客戶指定賬號文件的銀行統(tǒng)一標識字段取值范圍增加“其它銀行-99” 如有五家結(jié)算銀行之外的銀行，統(tǒng)一標識為 99 2.0 在(4)客戶基本資金數(shù)據(jù)文件增加“追加保證金”，“風險度”，“上日結(jié)存（逐日盯市）”，“上日結(jié)存（逐筆對沖）”，“當日結(jié)存（逐日盯市）”，“當日結(jié)存（逐筆對沖）”，“當日盈虧（逐日盯市）”，“當日盈虧（逐筆對沖）”，“浮動盈虧（逐筆對沖）”字段 查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要

2.0 在(6)成交明細文件中增加“平倉盈虧（逐筆對沖）”，“手續(xù)費”，“交易編碼”，字段 查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，加“交易編碼”便于核對

2.0 在(7)持倉數(shù)據(jù)文件中增加“持倉盈虧（逐筆對沖）”，“持倉均價”，“昨結(jié)算價”，“今結(jié)算價”，“交易編碼”字段 查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，加“交易編碼”便于核對

2.0 增加(10)平倉明細文件，(11)持倉明細文件。并在兩文件中增加 “平倉盈虧（逐筆對沖）”和“持倉盈虧（逐筆對沖）”字段 查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要

2.0 調(diào)整(9)其它需要說明的信息或數(shù)據(jù)文件，增加“客戶內(nèi)部資金賬號”字段，并定義回車換行符的轉(zhuǎn)義符為[ent] 查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，部分其它說明的內(nèi)容需要明確到某一客戶

2.0 在(3)客戶指定賬號文件中增加“銀行賬號的開戶名稱”“銀行賬號的開戶行”兩字段 了解客戶指定賬號在銀行開戶的實際情況

2.0 在(1)客戶基本資料文件中增加“開戶和銷戶標志”字段，正常客戶為a，當日銷戶客戶為d。天天報全量，不再報增量。掌握期貨公司當日銷戶的情況，便于查詢系統(tǒng)同步銷戶

2.0 在(4)客戶基本資金數(shù)據(jù)文件中增加“質(zhì)押金”字段，該質(zhì)押的數(shù)值與期貨公司結(jié)算單上的質(zhì)押一致 查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，消除查詢系統(tǒng)自行計算質(zhì)押金可能出現(xiàn)的錯誤

2.0 客戶基本資料里面各主要字段（如：客戶名稱，所在地，通訊地址，聯(lián)系電話）如果內(nèi)容出現(xiàn)半角@字符，一律替換為 &at;有極少數(shù)客戶基本資料中有E-mail地址，會帶來多余的@字符，造成拆解文件時出錯，因此用&at;替換 2.1 新增(12)質(zhì)押明細文件和(13)交割明細文件 查詢服務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需要，可選 2.1 明確了客戶基本資金文件中的可用資金字段的計算方式，由逐日盯市的盈虧計算方式算出。如果由逐筆對沖方式計算，可能會出現(xiàn)不將浮動盈利算入可用資金的的情況。

1、內(nèi)容

新增或變更的客戶基本資料； 新增或變更的客戶編碼信息； 新增或變更的客戶指定賬號信息；

分客戶的基本資金數(shù)據(jù)（權(quán)益總額、可用資金）； 客戶出入金記錄； 成交明細；

分客戶分品種合約分買賣分投機套保的持倉統(tǒng)計數(shù)據(jù)； 分客戶其它分項資金數(shù)據(jù)； 其它需要說明的信息或數(shù)據(jù)；平倉明細文件； 持倉明細文件； 質(zhì)押明細文件（可選）； 交割明細文件（可選）。2 格式

每個期貨公司每天需向存管系統(tǒng)報送13個文本文件，分別為：客戶基本資料文件、客戶編碼文件、客戶指定賬號文件、客戶基本資金數(shù)據(jù)文件、客戶出入金記錄文件、客戶成交明細文件、客戶持倉數(shù)據(jù)文件、客戶其它分項資金數(shù)據(jù)文件、其它需要說明的信息或數(shù)據(jù)文件、平倉明細文件，持倉明細文件，質(zhì)押明細文件，交割明細文件。其中，質(zhì)押明細文件和交割明細文件為可選的。(1)客戶基本資料文件 公司（統(tǒng)一標識XXXX）的客戶基本資料數(shù)據(jù)文件名： XXXXcustomer+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的客戶基本資料數(shù)據(jù)文件名為0001customer20051008.txt。

期貨公司每日必須報送所有開戶客戶的基本資料，已開戶客戶的“開戶和銷戶標志”為a，而銷戶客戶在其銷戶的當日報送銷戶信息，“開戶和銷戶標志”為d。在客戶基本資料文件中，每個客戶一條記錄，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下： 字段 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 date N 客戶名稱 char(40)N 身份證或營業(yè)執(zhí)照號 char(40)N 客戶內(nèi)部資金賬號 char(10)N 所在地 char(40)N 通訊地址 char(100)N 郵政編碼 char(6)N 聯(lián)系電話 char(40)N 開戶和銷戶標志 Char N 已開戶的客戶 a 當日銷戶的客戶 d 客戶基本資料里面各主要字段（如：客戶名稱，所在地，通訊地址，聯(lián)系電話）如果內(nèi)容出現(xiàn)半角@字符，一律替換為 &at;舉例：

2004-12-15@張小三@***@00555@河南洛陽@河南省洛陽市王城路@471009@03793325678@a 2004-12-15@李小四@***@00666@上海市@上海市浦電路700號@200122@02168400901@d(2)客戶編碼文件

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的客戶編碼文件名： XXXXcuscode+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的客戶編碼文件名為0001cuscode20051008.txt。

期貨公司每日必須報送所有開戶客戶的交易編碼，已銷戶客戶不再報送，不再做增量報送。在客戶編碼文件中，每個客戶的記錄數(shù)等于交易所數(shù)量，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

內(nèi)容 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 客戶內(nèi)部資金賬號 char(10)N 交易所統(tǒng)一標識 char N 大連D，鄭州Z，上海S 客戶編碼 char(8)N 舉例：

2004-12-15@00555@Z@00087432(3)客戶指定賬號文件

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的客戶指定賬號文件名： XXXXcusaccount+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的客戶指定賬號文件名為0001cusaccout20051008.txt。

期貨公司每日必須報送所有開戶客戶的指定賬號，現(xiàn)有的客戶指定帳戶信息其“新增或變更標志”為a，已銷除的客戶指定帳戶在銷除當日報送銷除信息，“新增或變更標志”為d。已取消的客戶指定帳戶不再報送，不再做增量報送。在客戶指定賬號文件中，每個客戶的記錄數(shù)等于增加和廢除的指定賬號數(shù)量，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下： 內(nèi)容 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 客戶內(nèi)部資金賬號 Char(10)N 銀行統(tǒng)一標識 Char(2)N 用01、02等標識

工商銀行-01，農(nóng)業(yè)銀行-02，中國銀行-03，建設(shè)銀行-04，交通銀行-05，其它銀行-99 銀行帳號 Char(22)N 新增或變更標志 Char N 新增-a；廢除-d 銀行賬號的開戶人名稱 Char(40)Y 該銀行賬號的開戶人名稱 銀行賬號的開戶行 Char(100)Y 開戶銀行具體網(wǎng)點（到支行）舉例：

2005-12-15@00555@01@***@a@張三@工商銀行北京分行金融街支行(4)客戶基本資金數(shù)據(jù)文件

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的客戶基本資金數(shù)據(jù)文件名： XXXXcusfund+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001會員的客戶基本資金數(shù)據(jù)文件名為0001cusfund20051008.txt。

每家期貨公司每天需報送一個相應(yīng)文件名的客戶基本資金數(shù)據(jù)文件，每個客戶一條記錄，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下： 字段 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 客戶資金賬號 Char(10)N 資金權(quán)益總額 number(14,2)N 當日客戶權(quán)益

可用資金 number(14,2)N 逐日盯市下計算得出的可用資金。此外，在逐筆對沖下，將浮動盈利算入可用資金后，其額度應(yīng)該等同于在逐日盯市下計算得出的可用資金 需追加保證金 number(14,2)N 風險度 number(14,2)N 去掉百分號，如46表示46％ 上日結(jié)存（逐日盯市）number(14,2)N 上日結(jié)存（逐筆對沖）number(14,2)N 當日結(jié)存（逐日盯市）number(14,2)N 當日結(jié)存（逐筆對沖）number(14,2)N 當日盈虧（逐日盯市）number(14,2)N 當日盈虧（逐筆對沖）number(14,2)N 浮動盈虧（逐筆對沖）number(14,2)N 逐筆對沖方式計算的浮動盈虧 質(zhì)押金 number(14,2)N 期貨公司提供給客戶結(jié)算單上的質(zhì)押金 舉例：

2004-12-15@000002@500000.00@300000.00@0@46.00@500000.00@510000.00@500000.00@500000.00@0@400.00@-10000.00@0.00(5)客戶出入金記錄文件

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的客戶出入金記錄文件名： XXXXfundchg+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的客戶出入金記錄文件名為0001fundchg20051008.txt。

每家期貨公司每天需報送一個相應(yīng)文件名的客戶出入金記錄文件，該公司所屬的客戶每發(fā)生一次出金或入金，就有一條記錄，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下： 內(nèi)容 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 客戶內(nèi)部資金賬號 char(10)N 出入金額 number(14,2)N 出金為負，入金為正 客戶出入金指定賬戶銀行標識 char(2)N 客戶出入金指定賬號 char(22)N 公司保證金專用賬戶銀行標識 char(2)N 公司保證金專用賬號 char(22)N 備注 char(40)Y 舉例：

2005-12-15@000001@+500000.00@01@1234567890123@02@8888888888888@ 2005-12-15@000002@-1000000.00@05@9999999999999@03@777777777777@(6)成交明細文件

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的客戶成交明細數(shù)據(jù)文件名：XXXXtrddata+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的客戶成交明細數(shù)據(jù)文件名為0001trddata20051008.txt。

每個公司每天需報送一個相應(yīng)文件名的客戶成交明細數(shù)據(jù)文件，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

字段 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 客戶內(nèi)部資金賬號 char(10)N 成交合約號 char(8)N 交易所發(fā)布的成交序列號 品種合約 char(6)N 買賣標志 Char N 買-B，賣-S 成交量 Number(10)N 成交價 Number(14,2)N 成交額 Number(14,2)N 成交時間 Time N 格式：hh:mm:ss 開平倉標志 Char N 開倉-O，平倉-L 投機套保標志 Char N 投機-S，套保-H平倉盈虧(逐日盯市)Number(14,2)N 如開倉，則此字段為0平倉盈虧(逐筆對沖)Number(14,2)N 逐筆對沖方式的平倉盈虧, 如開倉，則字段為0 手續(xù)費 Number(14,2)N 交易編碼 Char(10)N 投資者在該成交對應(yīng)交易所的交易編碼 舉例：

2005-01-21@000001@00038331@WT501@B@100@1560.00@1560000.00@09:30:55@O@S@200.00@400.00@1560@00171401(7)持倉數(shù)據(jù)文件

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的客戶持倉數(shù)據(jù)文件名： XXXXholddata+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的客戶持倉數(shù)據(jù)文件名為0001holddata20051008.txt。

每個公司每天需報送一個相應(yīng)文件名的客戶持倉數(shù)據(jù)文件，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

字段 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 客戶內(nèi)部資金賬號 Char(10)N 品種合約 Char(6)N 買賣標志 Char N 投機套保標志 Char N 持倉量 number(10)N 交易保證金 number(14,2)N 持倉盈虧(逐日盯市)number(14,2)N 持倉盈虧(逐筆對沖)number(14,2)N 逐筆對沖方式的持倉盈虧 持倉均價 number(14,2)N 昨結(jié)算價 number(14,2)N 今結(jié)算價 number(14,2)N 交易編碼 Char(10)N 投資者在該持倉對應(yīng)交易所的交易編碼 舉例：

2005-01-25@000008@WT501@B@S@100@78000@4000.00@600.00@11200@12000@12100@00171401 2005-01-25@000009@WT505@S@H@200@166000@-2000.00@-3000.00@10200@11000@11100@00579246(8)客戶其它分項資金數(shù)據(jù)文件

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的客戶其它分項資金數(shù)據(jù)文件名： XXXXotherfund+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的客戶其它分項資金數(shù)據(jù)文件名為0001otherfund20051008.txt。

該數(shù)據(jù)文件提供分交易所分客戶的其它分項資金數(shù)據(jù)，如質(zhì)押資金、交割貨款，等等。每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下： 字段 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 客戶內(nèi)部資金賬號 char(10)N 交易所標識 Char Y 如此處為空，表示該項資金是三家交易所合計數(shù) 資金項目編號 char(4)N 資金金額 number(14,2)N +表示客戶收入，-表示支出 備注 char(40)Y 用于說明經(jīng)紀公司調(diào)整資金項目的理由 其中，各項資金的資金項目編號統(tǒng)一定義如下： 交易手續(xù)費 A001 交割貨款 A002 交割手續(xù)費 A003 質(zhì)押資金 A004 質(zhì)押手續(xù)費 A005 期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)費 A006 倉儲費/倉租費 A007 交割差價/配對盈虧 A008 倉單升貼水 A009 倉單轉(zhuǎn)讓手續(xù)費 A010 交割定金/定金 A011 定金罰沒 A012 交割違約罰款 A013 倉單抵押手續(xù)費 A014 強平盈利罰沒 A015 凍結(jié)款 A016 其他 A999 需要說明的是，這里列出的資金項目比較多，有的項目三家交易所都有，有的項目可能只有某個交易所才有。為了靈活起見，設(shè)計了這種報送格式，而沒有設(shè)計成固定項目的報送格式。如果有的交易所提供給會員的結(jié)算資金報表等有關(guān)報表中沒有提供詳細的分項資金數(shù)據(jù)，期貨公司在報送時可以列在“其他”資金項目中。舉例：

2005-12-15@000001@S@A001@-100000.00@ 2005-12-15@000015@Z@A004@80000.00@因客戶資金不足，由100000.00調(diào)整為80000.00(9)其它需要說明的信息或數(shù)據(jù)文件

公司（統(tǒng)一標識XXXX）其它需要說明的信息或數(shù)據(jù)文件名： XXXXotherinfo+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的其它需要說明的信息或數(shù)據(jù)文件名為0001otherinfo20051008.txt。

除上述幾個需要報送的數(shù)據(jù)文件外，期貨公司還需要報送說明文件，專門用于說明一些關(guān)于期貨公司和客戶的信息或數(shù)據(jù)，一方面供系統(tǒng)維護人員和監(jiān)管人員參考，另一方面也將在投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)中提供給對應(yīng)的客戶查詢。需要說明的信息可以包括：期貨公司保證金專用賬戶變動信息；需要說明的信息可以包括：如當日有錯單和資金在途情況發(fā)生，期貨公司須對該情況作詳細說明，且必須寫明客戶內(nèi)部資金賬號用來勾對到該投資者。如果是關(guān)于整個期貨公司的說明，投資者內(nèi)部資金賬戶欄位留空。

每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下： 字段 數(shù)據(jù)類型 備注 日期 Date 客戶內(nèi)部資金賬號 Char(10)如果是關(guān)于某客戶的說明，必須寫明該客戶內(nèi)部資金賬號；如是關(guān)于整個期貨公司的說明，該欄位留空 事由 char(2)錯單－CD，資金在途－ZT，其它－QT 描述 Text 有關(guān)期貨公司或客戶事情的詳細描述。描述內(nèi)容中不得出現(xiàn)回車換行符，如果有，轉(zhuǎn)義為 [ent] 后再報送。舉例：

2005-01-26@2565@CD@XXXXX 2005-01-26@2565@ZT@XXXXXX 2005-01-26@@QT@XXXXXXX(10)平倉明細文件

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的投資者平倉明細文件名： XXXXliquiddetails+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的投資者平倉明細文件名為0001liquiddetails20051008.txt。

每個公司每天需報送一個相應(yīng)文件名的投資者平倉數(shù)據(jù)文件，該文件數(shù)據(jù)供投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)使用，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下： 字段 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 客戶內(nèi)部資金賬號 Char(10)N 品種合約 Char(6)N 成交合約號 char(8)N 交易所發(fā)布的成交序列號 買賣標志 Char N 買-B，賣-S 成交價 number(14,2)N平倉時的成交價 開倉價 number(14,2)N 開倉時的成交價 成交量 number(10)N平倉手數(shù) 昨結(jié)算價 number(14,2)N 今結(jié)算價 number(14,2)N平倉盈虧(逐日盯市)Number(14,2)N平倉盈虧(逐筆對沖)Number(14,2)N 逐筆對沖方式的平倉盈虧 原成交合約號 number(14,2)Y 交易所在投資者開倉時發(fā)布的成交序列號 舉例：

2005-01-26@2565@m0505@00013914@S@2147.00@2147.00@2@2144@2145@60.00@0.00@00002140(11)持倉明細文件 公司（統(tǒng)一標識XXXX）的投資者持倉明細文件名： XXXXholddetails+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的投資者持倉明細文件名為0001holddetails20051008.txt。

每個公司每天需報送一個相應(yīng)文件名的投資者持倉明細文件，該文件數(shù)據(jù)供投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)使用，每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下： 字段 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 客戶內(nèi)部資金賬號 Char(10)N 品種合約 Char(6)N 成交合約號 Char(8)N 交易所發(fā)布的成交序列號 買賣標志 Char N 買-B，賣-S 投機套保標志 Char N 投機-S，套保-H 持倉量 number(10)N 開倉價 number(14,2)N 昨結(jié)算價 number(14,2)N 今結(jié)算價 number(14,2)N 持倉盈虧(逐日盯市)number(14,2)N 持倉盈虧(逐筆對沖)number(14,2)N 逐筆對沖方式的持倉盈虧 交易編碼 Char(10)N 投資者在該持倉對應(yīng)交易所的交易編碼 舉例：

2005-01-26@2565@m0505@00005968@B@S@5@2148.00@2144@2145@50.00@-150 @00171401(12)質(zhì)押明細文件（可選）

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的投資者質(zhì)押明細文件名： XXXXmortgagedetails+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的投資者質(zhì)押明細文件名為0001mortgagedetails20051008.txt。

注意：在質(zhì)入或質(zhì)出發(fā)生當日報送該筆質(zhì)押明細，質(zhì)入時質(zhì)押金為正，質(zhì)出時為負。質(zhì)押金為發(fā)生額。

每個公司每天需報送一個相應(yīng)文件名的投資者質(zhì)押明細文件，該文件數(shù)據(jù)供投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)使用。如期貨公司結(jié)算系統(tǒng)確實無法提供質(zhì)押明細，可不報該文件。如只有部分信息，可只報送能取得的字段，無法取得的字段留空。每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

字段 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 質(zhì)入或質(zhì)出發(fā)生日 客戶內(nèi)部資金帳號 char(8)N 質(zhì)押品名稱 char(6)N 如：cu,ru,al 質(zhì)押手數(shù) Number(10)N 質(zhì)押價格 Number(14,2)N 每噸的質(zhì)押價格 質(zhì)押金 Number(14,2)N 質(zhì)入為正，質(zhì)出為負 舉例：

2006-05-08@0001@00100008@cu@10@68970.00@6897000.00(13)交割明細文件（可選）

公司（統(tǒng)一標識XXXX）的投資者交割明細文件名： XXXXdelivdetails+日期.txt 如報送日期為2005年10月8日、標識為0001公司的投資者交割明細文件名為0001delivdetails20051008.txt。

每個公司每天需報送一個相應(yīng)文件名的投資者交割明細文件，該文件數(shù)據(jù)供投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)使用。如期貨公司結(jié)算系統(tǒng)確實無法提供交割明細，可不報該文件。如只有部分信息，可只報送能取得的字段，無法取得的字段留空。每條記錄的字段和數(shù)據(jù)類型如下：

字段 數(shù)據(jù)類型 是否可為空 備注 日期 Date N 交割日

客戶內(nèi)部資金帳號 char(8)N 品種合約 char(6)N 交割合約號 買賣標志 Char N 買-B，賣-S 成交均價 Number(14,2)N 分客戶分品種合約分買賣的開倉成交均價 成交金額 Number(14,2)N 總額 交割結(jié)算價 Number(14,2)N 交割貨款 Number(14,2)N 交割手數(shù) Number(10)N 交割手續(xù)費 Number(14,2)N 交割盈虧 Number(14,2)N 舉例：

2006-04-19@0001@00100008@cu0604@S@68970.00@689700.00@78100.00@781000.00@2@100@91300.00

投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼發(fā)送工作須知

為做好投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和查詢密碼發(fā)送工作，特制定本工作須知，請各期貨公司按照以下要求進行操作：

一、期貨公司可以通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場方式向投資者發(fā)送用戶名和初始密碼，并確保發(fā)送方式的有效性、合法性。

二、期貨公司通過現(xiàn)場方式向投資者發(fā)送用戶名和初始密碼的，應(yīng)讓投資者簽署領(lǐng)取用戶名和初始密碼的書面文件。

三、期貨公司可采用以下任何一種方式向投資者發(fā)送用戶名和初始密碼的，但應(yīng)至少發(fā)送3次（不包括電話通知），并能保留可供檢查的相關(guān)證明：

1、以電子郵件形式發(fā)送；

2、與結(jié)算單一起發(fā)送；

3、手機短信發(fā)送；

4、電話通知（一次）；

5、作為自助交易或網(wǎng)上交易系統(tǒng)的前置性程序，即客戶在進入交易系統(tǒng)后，只有在確認知曉了用戶名和初始密碼之后，才能開始委托交易；

6、其他能提供證明的發(fā)送方式。

四、期貨公司應(yīng)將已發(fā)送了用戶名和初始密碼的投資者通過查詢系統(tǒng)“投資者信息查詢”欄位進行標識，監(jiān)控中心以此來確認期貨公司已發(fā)送查詢賬戶用戶名和初始密碼的投資者數(shù)量，并向公司所在地證監(jiān)局核實。

五、對于難以聯(lián)系的休眠客戶，期貨公司應(yīng)在投資者恢復(fù)交易或出入金業(yè)務(wù)時，完成用戶名和初始密碼發(fā)送工作。

六、投資者每次登錄查詢系統(tǒng)的登錄時間、登錄地址、查詢某日交易結(jié)算報告等都將被查詢系統(tǒng)記錄、保存。監(jiān)控中心將向投資者提供所有登錄信息。發(fā)放過程應(yīng)始終注意信息安全工作，嚴防投資者的初始密碼被他人盜用。

七、期貨公司應(yīng)當在收到監(jiān)控中心《投資查詢服務(wù)系統(tǒng)用戶名和初始密碼清單》后30日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)局書面匯報發(fā)送情況；對于權(quán)益在1萬元以上的投資者，密碼未發(fā)送到的，應(yīng)提供清單，并解釋具體原因。

關(guān)于交易結(jié)算結(jié)果通知方式的補充合同指引（參考格式）

甲方： 期貨經(jīng)紀有限（責任）公司 乙方：（期貨投資者）

鑒于：

1、乙方為參與期貨交易，與甲方簽署《期貨經(jīng)紀合同》，乙方在甲方的交易賬號為： ；

2、根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定以及雙方《期貨經(jīng)紀合同》的約定，甲方須在代理乙方期貨交易過程中向乙方發(fā)送交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件。

3、根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，乙方可以憑用戶名和查詢密碼直接登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱“監(jiān)控中心”）提供的查詢服務(wù)系統(tǒng)（以下簡稱“查詢系統(tǒng)”），查詢自己交易賬戶信息。因此：

為確保甲方能夠履行上述通知義務(wù)，乙方及時了解自己賬戶的交易情況，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就利用查詢系統(tǒng)作為甲方向乙方發(fā)送交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件的主要通知方式事宜達成一致，共同簽署如下補充合同：

第一條 甲方應(yīng)在每日收盤以后，在《期貨經(jīng)紀合同》約定的時間內(nèi)將乙方賬戶的交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件發(fā)送到監(jiān)控中心；乙方登錄查詢系統(tǒng)，接收甲方發(fā)出的交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件。

第二條 監(jiān)控中心的網(wǎng)址為004km.cn，乙方可通過該網(wǎng)址登錄查詢系統(tǒng)。乙方登錄查詢系統(tǒng)的用戶名為。乙方登錄查詢系統(tǒng)的初始密碼為。乙方應(yīng)遵照監(jiān)控中心的有關(guān)規(guī)定，及時修改密碼。第三條 乙方在交易期間或有交易持倉期間，應(yīng)每日登錄查詢系統(tǒng)，了解賬戶交易情況，對查詢內(nèi)容有異議時應(yīng)當按照《期貨經(jīng)紀合同》的約定及時通知甲方；如乙方未及時登錄查詢系統(tǒng)而延誤了解自己賬戶的交易情況，所造成的一切后果由乙方自行承擔。

甲、乙雙方均同意，只要甲方將交易結(jié)算報告及追加保證金通知等文件發(fā)送至監(jiān)控中心，乙方可以通過查詢系統(tǒng)進行接收，即視為甲方履行了《期貨經(jīng)紀合同》約定的交易結(jié)算報告和追加保證金通知等文件的通知義務(wù)。

第四條 由于查詢系統(tǒng)只保存最近一個月的投資者賬戶信息；在投資者銷戶以后，查詢系統(tǒng)也會相應(yīng)取消對投資者的查詢服務(wù)，因此，乙方應(yīng)及時將接收到的結(jié)算報告或通知書打印或者下載保存。

第五條 由于查詢系統(tǒng)與甲方采用的交易結(jié)算系統(tǒng)不同，甲方著重提示乙方應(yīng)注意二者在格式、公式、概念上的區(qū)別，以免對交易賬戶的狀況產(chǎn)生誤解，造成不必要的損失。

甲方結(jié)算系統(tǒng)與查詢系統(tǒng)的主要差別在于：

第六條 除采用查詢系統(tǒng)作為主要通知方式外，甲乙雙方以《期貨經(jīng)紀合同》第 條約定的通知方式為其他通知方式：

1、乙方因臨時原因無法登錄查詢系統(tǒng)時，可以及時通知甲方要求以其他通知方式接收甲方發(fā)出的賬戶信息；

2、乙方不慎遺忘查詢密碼時，應(yīng)及時通過甲方向監(jiān)控中心重新申請密碼，在此期間，可以向甲方要求以其他通知方式接收甲方發(fā)出的賬戶信息；

3、因查詢系統(tǒng)故障或其他客觀原因，使得乙方無法登錄接收賬戶信息時，甲方采用其他通知方式向乙方發(fā)送交易結(jié)算報告和追加保證金通知等文件。

無論何種原因，只要乙方?jīng)]有在查詢系統(tǒng)接收到甲方發(fā)送的交易結(jié)算報告等賬戶最新信息，乙方均應(yīng)在《期貨經(jīng)紀合同》約定的時間內(nèi)主動聯(lián)系甲方，要求以其他通知方式或提供其他臨時方式接收交易結(jié)算報告信息。否則，對由此造成的信息接收延誤以及其他后果，由乙方自行承擔。

第七條 在本補充合同履行期間，如果甲、乙雙方對交易結(jié)算報告或通知事項是否發(fā)送、以及對交易結(jié)算報告或通知事項的內(nèi)容或發(fā)送時間存在爭議，甲、乙雙方同意：均以監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)中存檔記錄為準。

第八條 本合同為甲、乙雙方《期貨經(jīng)紀合同》的補充合同，如與《期貨經(jīng)紀合同》的內(nèi)容有任何沖突或不一致之處，均以本合同為準。

第九條 本合同如有修改或變更，須經(jīng)雙方另行協(xié)商。如雙方簽署的《期貨經(jīng)紀合同》終止，則本合同自動終止。

第十條 本補充合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（蓋章）之日起生效。

甲方： 期貨經(jīng)紀有限（責任）公司 乙方：

（簽章）（簽章）年 月 日

（說明：本補充合同為參考指引文本，各期貨經(jīng)紀公司可根據(jù)實際情況進行補充、修正。）

第二篇：關(guān)于建立安全保證金制度的通知

關(guān)于建立安全保證金管理辦法的通知 司屬各分公司：

根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《國家電網(wǎng)健康與環(huán)境管理工作規(guī)定》《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程分包安全協(xié)議范本》《*******設(shè)工程分包安全管理實施細則》相關(guān)條款要求，經(jīng)公司研究決定建立《安全生產(chǎn)保證金管理辦法》。以加強公司外協(xié)隊伍監(jiān)管力度，進一步增強外協(xié)施工隊伍的安全管理和責任意識，防止各類安全事故的發(fā)生，完善公司對外協(xié)隊伍的安全管控制度，確保公司安全生產(chǎn)形勢長期穩(wěn)定發(fā)展。

1.各分公司在接到此通知后，立即補充完善《安全協(xié)議書》相關(guān)內(nèi)容條款，參照《安全生產(chǎn)保證金管理辦法》列出所轄各外協(xié)隊伍施工情況和應(yīng)繳納安全生產(chǎn)保證金的金額清單，上報公司安監(jiān)部、財務(wù)部。

2.安全生產(chǎn)保證金一次性繳納和按項目金額比例一次性繳納兩種方式。對不按要求繳納保證金者、不簽訂《安全協(xié)議書》，不得參與公司范圍內(nèi)的任何施工任務(wù)。

3.分公司對所轄范圍內(nèi)參與施工的外協(xié)施工隊伍，按照管理辦法的要求，盡快簽訂《安全協(xié)議書》繳納安全生產(chǎn)保證金，并持繳納收據(jù)到公司安監(jiān)部、分公司管理部門備查。

外協(xié)施工隊伍安全生產(chǎn)保證金管理辦法

為了貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，明確安全責任，提高施工現(xiàn)場安全文明管理水平，切實加強**********對外協(xié)隊伍的安全監(jiān)管力度和長效管理機制，進一步增強外協(xié)施工隊的安全管理能力和責任意識，有效防范各類安全事故的發(fā)生。根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《國家電網(wǎng)健康與環(huán)境管理工作規(guī)定》《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程分包安全協(xié)議范本》《建設(shè)工程分包安全管理實施細則》相關(guān)條款要求，結(jié)合公司實際情況制定本辦法。

1、本辦法適用于公司范圍內(nèi)進行施工生產(chǎn)活動的所有內(nèi)審?fù)ㄟ^的外協(xié)施工隊伍。

2、安全生產(chǎn)保證金繳納分為按一次性繳納和按項目合同總金額比例一次性繳納兩種方式，并簽訂《安全協(xié)議書》。對不按要求繳納保證金者、不簽訂《安全協(xié)議書》，不得參與公司范圍內(nèi)的任何施工任務(wù)，否則追究相關(guān)人員責任。

3、公司入圍外協(xié)施工隊伍在簽訂施工合同后，由分公司組織簽訂《安全協(xié)議書》，并按照工程合同總額的10%繳納安全生產(chǎn)保證金（工程合同額不足2萬元的按2萬元計算）。

4、長期在公司范圍內(nèi)參與施工，選擇按繳納安全生產(chǎn)保證金者，繳納金額不得少于10萬元；合同總金額超過100萬元的工程項目必須按照合同總金額10%繳納安全生產(chǎn)保證金。

5、安全保證的管理職責劃分：各分公司負責《安全協(xié)議書》的簽署和安全生產(chǎn)保證金收繳、總公司財務(wù)部負責保管和結(jié)算?？偣景脖O(jiān)部、分公司專職安監(jiān)人員和項目管理人員負責安全監(jiān)管考核。

6、安全生產(chǎn)保證金的考核實施

6.1發(fā)生人身死亡事故，扣除100%安全保證金；發(fā)生重傷事故每人次扣除50%~70% 安全生產(chǎn)保證金；發(fā)生輕傷事故每人次扣除30%~50% 安全生產(chǎn)保證金。

6.2發(fā)生較大電網(wǎng)事故、設(shè)備事故、機械事故、交通事故、火災(zāi)事故、環(huán)境污染事件、受到上級安監(jiān)部門一類違章處罰考核，扣除100%安全保證金。

6.3發(fā)生一般電網(wǎng)事故、設(shè)備事故、交通事故，每起扣除50%~70% 安全生產(chǎn)保證金。

6.4發(fā)生跨越架、腳手架、倒桿、倒塔、其他結(jié)構(gòu)垮塌事故每起扣除20%~60% 安全生產(chǎn)保證金。

6.5發(fā)生一般施工機械事故、設(shè)備損壞事故、10kV級以上設(shè)備跳閘每起扣除20%~30% 安全生產(chǎn)保證金。

6.6其它違反行業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定及其它違章情況，按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定處罰要求進行扣罰。

6.7發(fā)生安全事故、嚴重違章事件，除扣除保證金之外，還需承擔其它相應(yīng)經(jīng)濟損失。

7、安全生產(chǎn)保證金的退還、補交：

7.1外協(xié)施工隊伍與公司終止施工或勞務(wù)合同，終止前未發(fā)生任何安

全事故，未受到任何違章處罰，予以全額退還。

7.2外協(xié)施工隊伍與公司終止施工或勞務(wù)合同，終止前發(fā)生任何安全事故，受到任何違章處罰，根據(jù)安全協(xié)議條款及違章處罰相關(guān)條款予以扣除后，退還余額。

7.3發(fā)生安全事故，受到違章處罰的外協(xié)施工隊伍或個人，財務(wù)部接到處罰通知單后，從該外協(xié)隊伍的安全生產(chǎn)保證金中扣除，不足部分通知補交，終止合同直接扣除。

7.4安全生產(chǎn)保證金清算返還（無利息），由外協(xié)施工隊提出申請，經(jīng)********安監(jiān)部、分公司主管領(lǐng)導(dǎo)、分公司項目管理人員審核同意后，經(jīng)公司總經(jīng)理批準后，由****財務(wù)部辦理。也可由公司統(tǒng)一專入下一或下一項目進行考核。

8、本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)屬*****安監(jiān)部

第三篇：安全工作通知

關(guān)于進一步做好校園安全工作的通知

各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、場、辦事處中心初中，局直各學(xué)校：

12月7日晚9時30分，湖南湘鄉(xiāng)市育才中學(xué)發(fā)生一起嚴重的踩踏事故，造成學(xué)生8死26傷，此事引起全國各地教育部門的高度重視。市教育局特將消息內(nèi)容（源自中國廣播網(wǎng)）轉(zhuǎn)載如下，請各單位認真閱讀，從事故中吸取教訓(xùn)，并結(jié)合實際，舉一反三，扎實做好本單位安全隱患排查工作，建議各校在關(guān)鍵時間、重點部位安排教師值守，確保廣大師生生命財產(chǎn)安全。對安全工作不得力，造成校園安全事故的，教育局將追究相關(guān)人員的責任，對后果特別嚴重的，將按司法程序，由司法機關(guān)追究其法律責任。

漢川市教育局

二○○九年十二月八日

湖南湘鄉(xiāng)發(fā)生校園踩踏事故造成8死26傷

（2009年12月08日08:25中國廣播網(wǎng)）

中廣網(wǎng)長沙12月8日消息(記者 李浩)據(jù)中國之聲《新聞縱橫》7時11分報道，昨晚(7日)9點30分，在湖南省湘鄉(xiāng)市育才中學(xué)發(fā)生一起踩踏事故。下晚自習的初中學(xué)生在下樓過程中擁擠踩踏，造成8名學(xué)生當場死亡，26名學(xué)生受傷。

這起事故是發(fā)生在昨天晚上的9點30分左右，當時天空下著大雨，學(xué)校的幾千名學(xué)生在上晚自習。平時學(xué)校要求不同班級的學(xué)生下課之后都要從教學(xué)樓不同的四個出口出入，而每個年級都配有安全員，而昨天晚上下自習后，很多學(xué)生為了不想淋雨，就從離宿舍最近的樓梯口通過。樓梯口僅有1.5米寬左右，比較擁擠，所以引發(fā)這樣一起事故。

目前這起事故已經(jīng)造成8人死亡，26人受傷，8人留院觀察。在事故現(xiàn)場，教學(xué)樓二樓的拐角處可以清晰的看到，事故發(fā)生時留在墻上斑駁的血跡?？梢韵胂瘢敃r學(xué)生分別從五樓、四樓、三樓沖過來的時候擁擠的場景。受傷的學(xué)生在醫(yī)院介紹說，有幾個學(xué)生在下課的時候堵住了一樓的大路，從而使樓上的學(xué)生并沒有意識到這一點，還再繼續(xù)向前走，使得人與人之間重疊在一起，疊起了羅漢從而發(fā)生這樣一起事故。

學(xué)校老師介紹事發(fā)的當時，這些學(xué)生是在第一時間被送到了

中醫(yī)院、第一醫(yī)院和當?shù)氐娜嗣襻t(yī)院三所醫(yī)院進行救治，很多學(xué)生的家長也是在第一時間來到醫(yī)院進行陪護。目前受傷學(xué)生的情緒比較穩(wěn)定。

昨天晚上這起踩踏事件發(fā)生之后，湖南省委省政府是高度重視，省委常委政法委書記公安廳廳長李章及時作出重要的指示。今天凌晨2點左右，副省長劉力偉率教育、公安部門的負責同志趕赴現(xiàn)場，親自指揮處置。

劉力偉表示要全力不惜一切代價進行救治，他特別強調(diào)：醫(yī)護人員要加強責任心，以防止在醫(yī)院可能發(fā)生的二次事故。此外要求湘鄉(xiāng)市、湘潭市相關(guān)部門要迅速調(diào)查踩踏事件的原因。他特別提到一點，要求查清學(xué)校的教學(xué)樓的四個出口是不是全部打開這個問題。劉力偉要求，學(xué)校以及公安部門一定要徹查原因，同時對于樓梯的寬度標準是否合理，是否在標準的范圍之內(nèi)也要進行調(diào)查。

此外，要求教育部門要對全市的學(xué)校進行一個安全檢查和安全教育，同時要對學(xué)生加強心理輔導(dǎo)，做好家屬的安撫工作。劉力偉特別強調(diào)，查清事故原因之后，一定會嚴肅對責任人進行處理。

第四篇：安全工作通知

安全工作通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門：

為切實加強我市特種設(shè)備安全工作，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全，根據(jù)國務(wù)院《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（國務(wù)院令第549號）和宜春市人民政府《關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的意見》（宜府發(fā)

第五篇：蕪湖市1+3+X工作推廣通知

共青團蕪湖市委員會文件

蕪青發(fā)?2010?42號

關(guān)于做好“1+3+X”團建新模式推廣工作的通知

各團縣委、三山團區(qū)委：

為進一步加強我市鄉(xiāng)鎮(zhèn)團組織建設(shè)，拓寬團組織聯(lián)系青年和整合資源的渠道，加強和改進新形勢下黨建帶團建工作，不斷鞏固黨的青年群眾基礎(chǔ)和組織基礎(chǔ)，更好的組織動員廣大團員青年為全市經(jīng)濟社會發(fā)展做貢獻。根據(jù)團省委的要求，決定全面推行“1+3+X”團建新模式，現(xiàn)結(jié)合蕪湖實際，制定如下方案。

一、主要目的（一）重新構(gòu)建鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委班子的工作模式，合理配置團委副書記和團委委員，加強團委班子建設(shè)。

（二）建立健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)團的組織網(wǎng)絡(luò)，把鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)的各類青年納入組織范圍，把鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)的村、企事業(yè)單位、非公經(jīng)濟組織等各類團建和團的工作納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)團的工作格局。

（三）擴大基層團組織整合資源的方式方法。

二、主要任務(wù)

（一）創(chuàng)新鄉(xiāng)鎮(zhèn)團建“1+3+X”工作模式。力爭到2010年底，全市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)均采取“1+3+X”團建工作模式。其中，“1”是指配齊配強團委書記；“3”是指在學(xué)校、農(nóng)村專業(yè)合作組織或農(nóng)業(yè)企業(yè)、強村中選拔一名兼職團委副書記；“X”是指結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)實際，主要是從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)會負責人、農(nóng)村專業(yè)合作組織負責人、龍頭企業(yè)負責人、青年村干部、選調(diào)生、三支一扶成員、學(xué)校團委書記、選聘生和青年企業(yè)家等優(yōu)秀青年中民主產(chǎn)生委員若干名。

（二）加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)團組織領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。按照“1+3+X”工作模式，采取編制內(nèi)與編制外相結(jié)合、專職與兼職相結(jié)合的方式，調(diào)整充實鄉(xiāng)鎮(zhèn)團組織領(lǐng)導(dǎo)班子，把那些對共青團和青年工作有熱情、有一定影響力的青年代表充實到團委班子中來。行政編制外副書記要體現(xiàn)代表性，不受身份限制。

（三）建立健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委科學(xué)、高效的工作運行機制。

積極探索鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委“1+3+X”工作模式功能定位，科學(xué)設(shè)計工作項目和內(nèi)容，激發(fā)鄉(xiāng)鎮(zhèn)團組織的工作活力。

三、選配程序

各鎮(zhèn)可結(jié)合本地實際情況采取以下兩種方式選配團委委員，也可創(chuàng)新選配方式。

（一）團委委員選配程序

11.設(shè)崗定責。根據(jù)農(nóng)村青年分布和聚集特點，對擬增配的團委委員來源進行規(guī)劃設(shè)計，按照一定比例，從青年致富帶頭人、青年村干部、選調(diào)生、公務(wù)員、三支一扶成員和大學(xué)生村官、青年企業(yè)家等優(yōu)秀青年

中產(chǎn)生，并根據(jù)委員類型進行定崗定責。

2.宣傳發(fā)動。面向團員青年廣泛開展宣傳工作，根據(jù)擬定的團委委員的崗位設(shè)計，由各直屬團（總）支部推薦上報合適人選。

3.人選推薦。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)團組織通過詳細的調(diào)查摸底，在各直屬團（總）支部上報人選的基礎(chǔ)上，擇優(yōu)確定不少于20%差額比例推薦符合條件的人選。

4.確定正式候選人。鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委研究確定不少于10%差額比例的正式團委委員候選人。

5.民主選舉。召開團員代表大會，實行差額選舉，或采用其他（如競職演講等）競爭性方式，選出團委委員若干名。

6.上報黨委。新產(chǎn)生的團委委員報鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委和團縣委。

7．選舉鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委班子成員。選舉產(chǎn)生新一屆團委委員后，召開團委委員會議，選舉產(chǎn)生新一屆鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委書記、副書記等團委領(lǐng)導(dǎo)班子成員，并上報當?shù)攸h委和團縣委。

（二）團委委員選配程序

2鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委會同組織部門進一步深入了解農(nóng)村團的工作實際和農(nóng)村

青年的實際需求，及時掌握農(nóng)村共青團工作中出現(xiàn)的新問題和新情況，通過直屬團（總）支部推薦、走訪調(diào)查、召開座談會等方法，掌握了解本鄉(xiāng)鎮(zhèn)村、學(xué)校、企業(yè)中優(yōu)秀青年和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)會負責人、農(nóng)村青年致富帶頭人、龍頭企業(yè)負責人、青年村干部、選調(diào)生、三支一扶成員、學(xué)校團委書記、選聘生和青年企業(yè)家等人員，在充分調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，推薦出鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委兼職副書記、委員候選人建議名單，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委和團縣委考察后研究任命。

四、推進步驟

（一）準備階段（2010年8月中旬—2010年8月下旬）

各縣要深入基層，加強調(diào)研，結(jié)合實際，制定工作實施方案。

（二）實施階段（2010年8月下旬—2010年11月上旬）

1.調(diào)整充實鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委班子。增配鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委副書記、調(diào)整團委委員，選拔一批政治素質(zhì)高、道德品質(zhì)好、工作能力強、帶動作用大的各領(lǐng)域青年能人到團的崗位。

2.建立健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)團組織工作運行機制。明確團委領(lǐng)導(dǎo)班子職責分工，建立崗位目標責任制、團委工作例會、議事制度，定期研究部署工作；建立述職考核考評制度，健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)團組織工作運行機制。

3.找準團組織功能定位，科學(xué)設(shè)計工作內(nèi)容。在充分挖掘青年聚集、溝通、交流、聯(lián)絡(luò)等因素的基礎(chǔ)上，以加強情感溝通和有效服務(wù)為方式，不拘一格、靈活方便地加強區(qū)域內(nèi)團組織建設(shè)，擴大共青團對團員青年的有效覆蓋。

4.建立即時通訊平臺，強化工作信息報送。團市委將在團市委網(wǎng)站上交流各地典型經(jīng)驗做法。各縣于每月月底前就此項工作進展情況報團市委。團縣委在整合各地情況后，定期向縣委組織部匯報工作開展情況。

（三）總結(jié)階段（2010年11月中旬—2010年12月下旬）

搜集和整理我市團建新模式的先進做法和典型經(jīng)驗，探索農(nóng)村團建規(guī)律，形成工作成果，指導(dǎo)和促進面上工作。

五、應(yīng)注意把握的幾個問題

（一）認真按照“1+3+X”模式選配鄉(xiāng)鎮(zhèn)團的班子。

服務(wù)青年，是共青團貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的必然要求，是廣大青年的現(xiàn)實需要，是團組織發(fā)展壯大的根本保障。只有把團的工作范圍滲透到各個領(lǐng)域，才能更有效地服務(wù)青年，進而影響青年。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)團委要依托學(xué)校資源，切實解決農(nóng)村團員青年缺少活動陣地的問題，把學(xué)校團隊干部吸納進團委班子。要依托農(nóng)村專業(yè)合作組織、農(nóng)業(yè)企業(yè)帶頭作用，建立農(nóng)村青年創(chuàng)業(yè)示范基地，開展技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)，推廣普及實用技術(shù)，最大程度地滿足廣大團員青年的需求，帶領(lǐng)廣大農(nóng)村青年增收致富。要依托優(yōu)秀村干部在新農(nóng)村建設(shè)中的示范帶動作用，發(fā)揮其主觀能動性，夯實所在村團支部建設(shè)。在團委委員中的選擇中，要注意普遍性，把鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)的各類優(yōu)秀青年代表納入組織范圍。

（二）堅持組織領(lǐng)導(dǎo)和團員青年的民主參與相結(jié)合。加強組織領(lǐng)導(dǎo)體現(xiàn)在政策制定環(huán)節(jié)，要對具體崗位、任職條件及來源結(jié)構(gòu)予以規(guī)定；組織研究環(huán)節(jié)，應(yīng)充分考慮到團的工作崗位需要，宣傳工作要適度公開，既要保證團員青年參與的廣泛性，又要采取適當方式體現(xiàn)競爭性。

（三）堅持調(diào)整班子結(jié)構(gòu)與完善工作機制相結(jié)合。各縣要著力研究鄉(xiāng)鎮(zhèn)團組織的功能定位、科學(xué)設(shè)計工作內(nèi)容；著力加強制度建設(shè)，建立健全科學(xué)、高效的工作機制；進一步明確職責分工，建立團委成員定期述職制度、輪值工作制度，工作考核制度，真正激活基層團組織的工作活力。

共青團蕪湖市委員會 二〇一〇年八月二日