第一篇：業(yè)務(wù)外包管理辦法

XXXX公司 業(yè)務(wù)外包管理辦法

第一章 總則

第一條 為使XXX公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）外包業(yè)務(wù)流程順暢合理，規(guī)范參與業(yè)務(wù)外包人員的行為，確保業(yè)務(wù)外包期間公司資產(chǎn)安全，維護(hù)公司利益，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的戰(zhàn)略目標(biāo)，提高資源利用率，特制定本制度。

第二條 本制度所稱業(yè)務(wù)外包，主要是指公司（以下又稱發(fā)包方）為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，利用專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，將日常經(jīng)營(yíng)中的部分業(yè)務(wù)委托給公司以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織（簡(jiǎn)稱：承包方）完成的經(jīng)營(yíng)行為。

第三條 常見(jiàn)的業(yè)務(wù)外包包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、物業(yè)服務(wù)、IT服務(wù)等。

第四條 本制度適用于本公司及全資、控股子公司所有業(yè)務(wù)外包活動(dòng)的管理。

第二章 業(yè)務(wù)外包主要崗位職責(zé)

第五條 董事會(huì)

審議、審批重大或核心業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)；確定外包業(yè)務(wù)的歸口管理部門(mén)。

第六條 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

審批外包業(yè)務(wù)流程管理制度；審議非核心業(yè)務(wù)或涉及金額較少的外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)；審定最終的承包方；審議、批準(zhǔn)外包合同書(shū)；審批外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項(xiàng)；審議因承包方提供附加產(chǎn)品而產(chǎn)生的額外付費(fèi)。

第七條 總會(huì)計(jì)師或主管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

審核外包業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、存貨各項(xiàng)制度；審批盤(pán)盈盤(pán)虧的資產(chǎn)、存貨；審批資產(chǎn)、存貨的會(huì)計(jì)處理結(jié)果。

第八條 法律顧問(wèn)

審核外包的法律性協(xié)議或合同文件；參與外包業(yè)務(wù)的談判；解釋協(xié)議或合同條款，處理相關(guān)法律事務(wù)。

第九條 歸口管理部門(mén)

擬定外包業(yè)務(wù)流程管理制度；跟蹤監(jiān)督外包業(yè)務(wù)流程管理制度的執(zhí)行情況；編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)；根據(jù)承包方資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及遴選辦法，審核承包方資質(zhì)并進(jìn)行初步遴選；初步接洽，訂立外包合同協(xié)議；培訓(xùn)涉及業(yè)務(wù)外包流程 的員工；定期檢查和評(píng)價(jià)外包業(yè)務(wù)進(jìn)展情況；提出外包業(yè)務(wù)的初步檢驗(yàn)結(jié)果，參與項(xiàng)目的正式驗(yàn)收；確認(rèn)承包方最終提供的產(chǎn)品（服務(wù)）的差異，提出改進(jìn)意見(jiàn)或建議；協(xié)調(diào)處理與承包方之間，以及各承包商之間的爭(zhēng)議；申請(qǐng)外包業(yè)務(wù)正常及額外付費(fèi)款項(xiàng)。

第十條 財(cái)務(wù)部等職能部門(mén)

組織編制外包業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、存貨各項(xiàng)制度，并進(jìn)行審核；審查外包業(yè)務(wù)承包方對(duì)公司固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、存貨的使用情況；定期對(duì)承包方庫(kù)存存貨進(jìn)行檢查；組織開(kāi)展資產(chǎn)、存貨的盤(pán)點(diǎn)工作；根據(jù)成本收益情況，評(píng)估業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目計(jì)劃；進(jìn)行外包業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)計(jì)處理；審核外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項(xiàng)；確認(rèn)業(yè)務(wù)外包中的退款及折扣金額。

第三章 外包業(yè)務(wù)流程

第十一條 制定外包戰(zhàn)略

（一）在決定是否將業(yè)務(wù)項(xiàng)目外包時(shí)，應(yīng)考慮以下三個(gè)方面的因素。

1、此項(xiàng)業(yè)務(wù)是否是利用公司沒(méi)有的設(shè)備、生產(chǎn)系統(tǒng)、專業(yè)人員及專門(mén)技術(shù)。

2、此項(xiàng)業(yè)務(wù)外包可以降低成本。

3、此項(xiàng)業(yè)務(wù)外包能夠產(chǎn)生比自己運(yùn)作更多的利益等。

（二）準(zhǔn)確把握公司核心競(jìng)爭(zhēng)力與盈利環(huán)節(jié)，避免將公司核心業(yè)務(wù)外包。第十二條 編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)

公司在確定業(yè)務(wù)外包內(nèi)容后，指定與該項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)的職能部門(mén)編制計(jì)劃書(shū)。計(jì)劃書(shū)主要包括以下內(nèi)容：

（一）業(yè)務(wù)外包的背景，如公司外部環(huán)境要求及公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略。

（二）業(yè)務(wù)外包內(nèi)容，將部分還是全部業(yè)務(wù)職能交由承包商提供。

（三）業(yè)務(wù)外包的具體實(shí)施程序。

（四）業(yè)務(wù)外包的主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益。

（五）其他相關(guān)內(nèi)容。

第十三條 外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)通過(guò)審批后，成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、有關(guān)咨詢專家、法律及財(cái)會(huì)專業(yè)人員等組成。

第十四條 業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目的具體實(shí)施，確保業(yè)務(wù)外包流程的順利實(shí)現(xiàn)。

第十五條 按照《業(yè)務(wù)外包承包方管理制度》選擇承包方。

第十六條 業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)組織有關(guān)人員和承包方就《外包項(xiàng)目合同》的主要條款進(jìn)行談判，達(dá)成共識(shí)，由合同雙方代表簽署《外包項(xiàng)目合同》。

第十七條 業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)培訓(xùn)涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工，確保員工正確理解和掌握業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目相關(guān)政策制度。

第十八條 業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)根據(jù)合同約定，為承包方提供必要協(xié)作條件，并指定專人定期檢查和評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)展情況。

第十九條 項(xiàng)目結(jié)束或合同到期時(shí)，業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行驗(yàn)收。如承包方最終提供的產(chǎn)品（服務(wù)）與合同約定不一致，及時(shí)告知承包方進(jìn)行調(diào)整。

第二十條 與承包方就最終產(chǎn)品（服務(wù)）達(dá)成一致后，由承包方提交費(fèi)用支付申請(qǐng)，業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，開(kāi)具付款證書(shū)，按照公司規(guī)定程序?qū)徟?，支付承包方費(fèi)用。

第二十一條 對(duì)于因承包方原因?qū)е峦獍贤赐暾男械?，歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)向承包方索賠。

（一）指定專人對(duì)承包方認(rèn)可的賠償事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、報(bào)告，及時(shí)收回相關(guān)款項(xiàng)并追究責(zé)任人責(zé)任。

（二）采用法律手段解決長(zhǎng)期未決賠款。

（三）若終止對(duì)承包方的索賠，由歸口管理部門(mén)提出申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明終止索賠理由，報(bào)公司總經(jīng)理以上級(jí)別管理層審批后執(zhí)行并備案。

第四章 外包合同管理

第二十二條 訂立外包合同的原則：應(yīng)遵循自愿平等、互利有償和誠(chéng)實(shí)守信的原則，不得有損公司的利益和形象。

第二十三條 業(yè)務(wù)外包合同內(nèi)容涉及國(guó)家安全或重大利益需要保密的，按相關(guān)規(guī)定辦理，并與承包方簽訂《外包項(xiàng)目保密協(xié)議書(shū)》。

第二十四條 按照《合同管理制度》、《合同管理實(shí)施辦法》辦理審批后簽訂。

第二十五條 合同文本要規(guī)范，根據(jù)外包業(yè)務(wù)的性質(zhì)，按公司的相關(guān)規(guī)定格式填寫(xiě)，內(nèi)容要詳實(shí)，必要時(shí)要補(bǔ)充保密協(xié)議書(shū)附件、技術(shù)協(xié)議書(shū)附件、外包項(xiàng)目咨詢合同書(shū)附件。

第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)在外包合同中具體約定下列事項(xiàng)。

1、對(duì)于涉及公司機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。除合同約定的保密事項(xiàng)外，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目實(shí)施情況和外界環(huán)境的變化，不斷更新、修正保密條款，必要時(shí)可與承包方補(bǔ)簽保密協(xié)議。

2、公司有權(quán)獲得和評(píng)估業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目的實(shí)施情況和效果，獲得具體的數(shù)據(jù)和信息，督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法。

3、承包方有責(zé)任按照合同規(guī)定的方式和頻度，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知公司，并對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。

第二十七條 公司所有業(yè)務(wù)外包合同均要由印章管理部門(mén)統(tǒng)一編號(hào)，便于業(yè)務(wù)外包合同的管理。

第二十八條 合同檔案管理人員專門(mén)保管業(yè)務(wù)外包合同協(xié)議、與業(yè)務(wù)外包合同有關(guān)的主合同（如保密合同、技術(shù)協(xié)議、咨詢合同等）。

第二十九條 子公司外包金額超過(guò)50萬(wàn)元應(yīng)報(bào)公司審批后實(shí)施；外包金額不足50萬(wàn)元的由各公司根據(jù)其審批權(quán)限審批后執(zhí)行，并報(bào)公司備案。

第五章 外包合同經(jīng)費(fèi)管理及執(zhí)行

第三十條 外包合同經(jīng)費(fèi)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，按合同規(guī)定分階段外撥，如需全額撥出需提出充分、正當(dāng)?shù)睦碛伞＝?jīng)費(fèi)外撥時(shí)，歸口管理部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)“外包合同經(jīng)費(fèi)撥轉(zhuǎn)申請(qǐng)表”。

第三十一條 合同生效后，歸口管理部門(mén)應(yīng)指定專人對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或階段性檢查，檢查內(nèi)容包括經(jīng)費(fèi)的適用情況、業(yè)務(wù)進(jìn)度情況及存在的問(wèn)題。

第三十二條 對(duì)于問(wèn)題較大的外包合同應(yīng)終止執(zhí)行，并追究當(dāng)事人的責(zé)任。

第三十三 合同專用章的使用報(bào)告按照《印章管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

第六章 業(yè)務(wù)外包流程中資產(chǎn)的管理

第三十四條 固定資產(chǎn)管理

（一）對(duì)于公司所有的固定資產(chǎn)，如因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司《固定資產(chǎn)管理制度》使用和管理。

（二）固定資產(chǎn)管理部門(mén)指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。

（三）交由承包方使用但所有權(quán)歸公司的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動(dòng)。未經(jīng)公司總經(jīng)理同意，擅自將固定資產(chǎn)挪作他用的承包方，相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)其采取警告直至解除合同的措施。

第三十五條 流動(dòng)資產(chǎn)管理

（一）業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的原材料、產(chǎn)成品等流動(dòng)資產(chǎn)，業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)可要求承包方遵循公司制定的相關(guān)管理政策，如防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移等。

（二）對(duì)承包方責(zé)任造成的流動(dòng)資產(chǎn)損失，公司有義務(wù)責(zé)成承包方賠償。

（三）業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的商業(yè)信息材料等，業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)按照

合同中約定的保密條款對(duì)承包方的保密工作進(jìn)行監(jiān)督。

第三十六條 存貨管理

（一）對(duì)于因業(yè)務(wù)外包需要由承包方購(gòu)進(jìn)的存貨，存貨訂單應(yīng)經(jīng)我方相關(guān)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)，而存貨的數(shù)量、質(zhì)量檢查由承包方負(fù)責(zé)辦理；存貨管理部門(mén)按公司存貨管理規(guī)章制度準(zhǔn)確、及時(shí)地在存貨系統(tǒng)中予以記錄和反映。

（二）對(duì)于因業(yè)務(wù)外包需要由公司銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包項(xiàng)目，不得另作他用。存貨管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督。

（三）存貨管理部門(mén)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門(mén)（如生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部等）及相關(guān)人員對(duì)承包方的存貨進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)（每月1次）。而對(duì)于盤(pán)盈盤(pán)虧的存貨，應(yīng)經(jīng)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批后，方可交會(huì)計(jì)人員進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。

（四）對(duì)于所有權(quán)歸公司的、在承包方儲(chǔ)存的存貨，存貨管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查承包方是否按公司存貨庫(kù)存管理制度中的要求進(jìn)行管理；對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過(guò)期存貨，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以確認(rèn)、分離。

（五）存貨管理部門(mén)負(fù)責(zé)指定專人跟蹤、調(diào)查外包業(yè)務(wù)中涉及的所有存貨的一切變動(dòng)，查明原因，報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核后處理。對(duì)于承包方無(wú)合理原因過(guò)度使用存貨，造成公司成本上升，存貨管理部門(mén)或相關(guān)人員有權(quán)代表公司要求承包方補(bǔ)償。

第七章 外包業(yè)務(wù)流程中斷防范措施

第三十七條 業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)采取承包方競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，選擇多家單位作為業(yè)務(wù)承包方和備選承包方，以降低一方服務(wù)失敗或單方中止合同可能給公司帶來(lái)的損失。

第三十八條 業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)應(yīng)密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力，采取承包方動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)承包方開(kāi)展日?？?jī)效評(píng)價(jià)和定期考核。

定期對(duì)所有重要承包方的履約能力進(jìn)行持續(xù)評(píng)估，形成業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評(píng)估報(bào)告，交由公司總經(jīng)理及以上級(jí)別管理層審閱。

評(píng)估的內(nèi)容包括：承包方對(duì)該項(xiàng)目的投入是否能夠支持其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)到企業(yè)預(yù)期目標(biāo)；承包方自身的財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該項(xiàng)目的要求等。

第三十九條 對(duì)重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)，建立應(yīng)急機(jī)制，制定臨時(shí)替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中斷。

第四十條 根據(jù)業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評(píng)估報(bào)告，業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)及時(shí)將不再繼續(xù)具備履約能力的承包方的情況和需要替換承包方的名單承包公司管理層核準(zhǔn)，替換避免外包業(yè)務(wù)的失敗造成公司商業(yè)活動(dòng)的中斷。

第八章 業(yè)務(wù)外包的驗(yàn)收

第四十一條 根據(jù)外包業(yè)務(wù)的性質(zhì)采取對(duì)最終產(chǎn)品或服務(wù)的一次性驗(yàn)收，或在整個(gè)外包過(guò)程中分階段驗(yàn)收。

第四十二條 業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的約定，結(jié)合在日常績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上對(duì)外包業(yè)務(wù)質(zhì)量是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的基本評(píng)價(jià)，確定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)公司管理層批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第四十三條 組織有關(guān)職能部門(mén)、財(cái)會(huì)部門(mén)、質(zhì)量控制部門(mén)等的相關(guān)人員，嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)承包方交付的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行審查和全面測(cè)試，確保產(chǎn)品或服務(wù)符合需求，并出具驗(yàn)收證明。

第四十四條 驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)異常情況的，業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，查明原因，視問(wèn)題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商采取恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，并依法索賠。

第四十五條 根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果對(duì)業(yè)務(wù)外包是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)作出總體評(píng)價(jià)，據(jù)此對(duì)業(yè)務(wù)外包管理制度和流程進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。

第九章 附則

第四十六條 本制度由公司業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和解釋。第四十七條 本制度自頒布之日起執(zhí)行。

第二篇：業(yè)務(wù)外包管理辦法

4.8.1 業(yè)務(wù)外包管理制度

1.總則

1.1 為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，制定本制度。1.2 業(yè)務(wù)外包，是指公司利用專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，將日常經(jīng)營(yíng)中的部分業(yè)務(wù)委托給本公司以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡(jiǎn)稱承包方）完成的經(jīng)營(yíng)行為。本制度不涉及工程項(xiàng)目外包。1.3 外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、IT服務(wù)等。2.部門(mén)職責(zé) 需進(jìn)一步明確 3.不相容崗位

3.1 外包方案的立項(xiàng)與審批； 3.2 外包方的選擇與審批； 3.3 外包的執(zhí)行與驗(yàn)收。4.業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)

4.1 外包范圍不合理，核心業(yè)務(wù)外包，可能導(dǎo)致公司失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4.2 外包價(jià)格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司遭受損失。

4.3 業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致公司難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)。

4.4 業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān)人員涉案。5.工作流程

審核批準(zhǔn)制定外包實(shí)施方案未通過(guò)

通過(guò)

招標(biāo)

合同管理選擇承包方

外包過(guò)程是否派員現(xiàn)場(chǎng)管理組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包

否違約否是終止合同

驗(yàn)收辦理追償是否合格是驗(yàn)收入庫(kù)/認(rèn)可服務(wù)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)控制5.1 制定及審核外包實(shí)施方案

5.1.1 公司業(yè)務(wù)外包包括貼牌生產(chǎn)、IT服務(wù)、資信調(diào)查、可行性研究、研發(fā)等。

5.1.2 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對(duì)外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場(chǎng)成熟度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包范圍，制定外包實(shí)施方案；并根據(jù)是否對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理，以突出管控重點(diǎn)。

5.1.3 公司應(yīng)根據(jù)預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，對(duì)實(shí)施方案的重要方面進(jìn)行深入評(píng)估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計(jì)劃等，確保方案的可行性。外包方案包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時(shí)確保方案的完整性。

5.1.4 公司制定外包方案時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取外部專業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包的意見(jiàn)，并根據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案。

5.1.5 公司應(yīng)建立完善業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度，明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層級(jí)人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。

5.1.6 在對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重對(duì)比分析該業(yè)務(wù)項(xiàng)目在自營(yíng)與外包情況下的風(fēng)險(xiǎn)和收益，確定外包的合理性和可行性。

5.2 招標(biāo)及選擇承包方

5.2.1 公司應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍，組成有相應(yīng)專業(yè)人員構(gòu)成的承包方評(píng)估小組，并對(duì)外發(fā)布投標(biāo)公告，與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料。

5.2.2 參與競(jìng)標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書(shū)及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施計(jì)劃、資源配置、報(bào)價(jià)等。公司應(yīng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采用招標(biāo)方式等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。

5.2.3 評(píng)估小組應(yīng)通過(guò)實(shí)地調(diào)研等多種方法，調(diào)查候選承包方的合法性、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、質(zhì)量環(huán)保意識(shí)等情況，并考察候選承包方從事類似項(xiàng)目的成功案例、業(yè)界評(píng)價(jià)和口碑；同時(shí)綜合考慮公司內(nèi)外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的成本進(jìn)行測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。

5.2.4 調(diào)研結(jié)束后，評(píng)估小組應(yīng)編制考核報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

5.2.5 公司應(yīng)根據(jù)評(píng)估小組反饋的各種信息，從候選承包方中做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過(guò)程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。

5.3 簽訂業(yè)務(wù)外包合同

5.3.1 在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過(guò)合同條款予以有效規(guī)避或降低。

5.3.2 在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。

5.3.3 在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。

5.3.4 在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施。

5.3.5 在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本企業(yè)機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。

5.3.6 在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。

5.3.7 在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。

5.3.8 業(yè)務(wù)外包合同的評(píng)審及簽訂流程參見(jiàn)合同管理制度。5.4 組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包 5.4.1 對(duì)于貼牌生產(chǎn)，公司應(yīng)至少派駐兩名員工到貼牌廠進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理。在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過(guò)程中，公司應(yīng)密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力，采取承包方動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)承包方開(kāi)展日?？?jī)效評(píng)價(jià)和定期考核。

5.4.2 建立即時(shí)監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時(shí)要求承包方調(diào)整改進(jìn)。

5.4.3 對(duì)重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)，建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制定臨時(shí)替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中斷。

5.4.4 有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無(wú)法履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止合同，并指定有關(guān)部門(mén)按照法律程序向承包方索賠。

5.4.5 切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的商業(yè)信息資料的管理。

5.5 驗(yàn)收

5.5.1 質(zhì)量管理部門(mén)應(yīng)對(duì)貼牌生產(chǎn)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行控制，確保業(yè)務(wù)外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求，保證產(chǎn)品質(zhì)量；質(zhì)量管理部門(mén)負(fù)責(zé)貼牌產(chǎn)品的進(jìn)廠檢驗(yàn)；負(fù)責(zé)對(duì)貼牌產(chǎn)品質(zhì)量證明資料的收集、整理及歸檔，建立質(zhì)量檔案；負(fù)責(zé)對(duì)貼牌廠家質(zhì)量保證能力和業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5.5.2 產(chǎn)品進(jìn)廠后，庫(kù)管員應(yīng)對(duì)貼牌產(chǎn)品的、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量證明書(shū)等相關(guān)信息進(jìn)行審查，確保送貨單上的型號(hào)、數(shù)量等內(nèi)容與實(shí)物相一致，確保質(zhì)量證明資料完整無(wú)誤。

5.5.3 進(jìn)廠檢驗(yàn)員按《產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序》及相關(guān)的技術(shù)條件實(shí)施檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知庫(kù)房。

5.5.4 需到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的產(chǎn)品由質(zhì)量管理部派專人進(jìn)行駐外檢驗(yàn)或驗(yàn)收。

5.5.5 其他類型的業(yè)務(wù)外包檢驗(yàn)工作，由業(yè)務(wù)需求發(fā)起部門(mén)連同相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收。

5.6 會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)控制

公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定和外包進(jìn)度辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。未到達(dá)合同約定的履約狀態(tài)的，財(cái)務(wù)部門(mén)有權(quán)拒絕付款，并及時(shí)向企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

第三篇：外包業(yè)務(wù)考核管理辦法

外包業(yè)務(wù)考核管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范科室外包業(yè)務(wù)承包商管理，確保各項(xiàng)外包服務(wù)保質(zhì)保量完成，特制定本辦法。

第二條 適用范圍：綜合維修、水暖維修、手術(shù)室凈化維保。

第二章 基本原則

第三條 基本原則

1、外包單位應(yīng)依照法律法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，履行合同義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)安全生產(chǎn)責(zé)任。

2、一旦發(fā)現(xiàn)外包單位未能依據(jù)合同約定提供合格服務(wù)，首先提出警告，限期改正，如有嚴(yán)重違約，則依照合同及科室管理制度對(duì)外包單位進(jìn)行處罰。

第三章 考核工作流程

第四條 對(duì)外包服務(wù)單位考核內(nèi)容包括：

1、每月月底對(duì)外包單位服務(wù)進(jìn)行一次全面考核。

2、檢查外包單位相關(guān)工作人員的業(yè)務(wù)水平以及持證上崗情況。

3、考核外包單位是否按照合同，并遵守相應(yīng)法律、法規(guī)及生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全作業(yè)，提供合格服務(wù)。并依據(jù)考核結(jié)果對(duì)外包公司進(jìn)行一定程度獎(jiǎng)罰，以達(dá)到提高服務(wù)質(zhì)量的目的。

4、對(duì)考核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不足處，提出整改意見(jiàn)，并制定相應(yīng)改進(jìn)措施，盡快落實(shí)。

5、每月對(duì)外包單位服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量、處理速度、巡檢落實(shí)及安全工作開(kāi)展等方面進(jìn)行考核,考核后由考核人員依情況填寫(xiě)《外包服務(wù)監(jiān)督考核記錄表》。

第四篇：鐵路公司業(yè)務(wù)外包管理辦法（推薦）

XX業(yè)務(wù)外包管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范XXXX有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱公司）業(yè)務(wù)外包管理工作，嚴(yán)格履行管理職責(zé)，認(rèn)真貫徹落實(shí)XXXX鐵路集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）關(guān)于業(yè)務(wù)外包工作的要求，促進(jìn)業(yè)務(wù)外包工作平穩(wěn)有序發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的業(yè)務(wù)外包是指以公司為主體，其他單位以業(yè)務(wù)承攬、勞務(wù)承包、設(shè)備出租等方式參加，共同完成運(yùn)輸生產(chǎn)任務(wù)的一種運(yùn)輸組織形式。

第三條 業(yè)務(wù)外包主要分為生產(chǎn)與服務(wù)兩種，其中：

（一）生產(chǎn)類主要包括：車站運(yùn)輸管理業(yè)務(wù)；車輛租賃業(yè)務(wù)；工務(wù)、電力、供電、通信、信號(hào)設(shè)備的維修管護(hù)檢測(cè)業(yè)務(wù)；貨物列車的技術(shù)檢查、臨修及沿線車輛故障處理業(yè)務(wù)。

（二）服務(wù)類主要包括：后勤物業(yè)服務(wù)。

第四條 本辦法適用于公司日常經(jīng)營(yíng)中部分業(yè)務(wù)委托給公司以外的專業(yè)機(jī)構(gòu)完成的經(jīng)營(yíng)行為。

第二章 組織與職責(zé)

第五條 公司成立業(yè)務(wù)外包工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），全面負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包的管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任，分管領(lǐng)導(dǎo)、總會(huì)計(jì)師擔(dān)任副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)小組成員由部門(mén)主任及分管業(yè)務(wù)專業(yè)工程師擔(dān)任。

組長(zhǎng)：總經(jīng)理 副組長(zhǎng)：XX 成員：XX 第六條 領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)

全面領(lǐng)導(dǎo)公司的業(yè)務(wù)外包工作，確定業(yè)務(wù)外包管理機(jī)制和辦法，及時(shí)掌握公司業(yè)務(wù)外包工作情況，適時(shí)調(diào)整工作重點(diǎn)、考評(píng)機(jī)制；指導(dǎo)、督促、協(xié)調(diào)公司與業(yè)務(wù)外包單位間的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和后勤物業(yè)服務(wù)工作，解決存在的問(wèn)題。

第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”），領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在生產(chǎn)技術(shù)部，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員為公司相關(guān)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)包括：

（一）生產(chǎn)技術(shù)部工作職責(zé)

負(fù)責(zé)制定業(yè)務(wù)外包管理辦法，優(yōu)化完善管理流程；負(fù)責(zé)制定外包業(yè)務(wù)的招標(biāo)或非招標(biāo)采購(gòu)方案，經(jīng)集團(tuán)公司審批后，組織進(jìn)行招標(biāo)談判工作，簽訂業(yè)務(wù)外包合同；負(fù)責(zé)牽頭組織業(yè)務(wù)外包單位、外租設(shè)備進(jìn)入前的資質(zhì)審查和變更時(shí)的核準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)向業(yè)務(wù)外包單位提供規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；配合安全監(jiān)察部對(duì)業(yè)務(wù)外包單位發(fā)生的設(shè)備故障、影響生產(chǎn)事件，進(jìn)行調(diào)查、分析、定責(zé)、考核。

（二）安全監(jiān)察部工作職責(zé)

負(fù)責(zé)將業(yè)務(wù)外包單位統(tǒng)一納入公司日常安全管理體系，統(tǒng)一推行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)；按照集團(tuán)公司《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲辦法》、《鐵路交通事故管理細(xì)則》、《行車設(shè)備故障調(diào)查處理辦法》等有關(guān)安全規(guī)章制度，對(duì)業(yè)務(wù)外包單位發(fā)生的一般B3類及以下鐵路交通事故和影響較大的設(shè)備故障進(jìn)行調(diào)查、分析、定責(zé)、處罰。

（三）人力資源部工作職責(zé) 負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)外包單位的勞動(dòng)、用工、薪酬情況進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)按規(guī)定對(duì)業(yè)務(wù)外包單位人員進(jìn)行任職前考試和專項(xiàng)考試，并頒發(fā)相關(guān)證書(shū);負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)外包單位參加特種作業(yè)操作資格證書(shū)、特種設(shè)備操作資格證、進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證等證書(shū)的復(fù)審培訓(xùn)、新辦證培訓(xùn)。

第三章 業(yè)務(wù)外包管理

第八條 公司組織業(yè)務(wù)外包前，應(yīng)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，重點(diǎn)分析該業(yè)務(wù)在自營(yíng)與業(yè)務(wù)外包情況下的成本情況，評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)外包的合規(guī)性、可行性、經(jīng)濟(jì)性及風(fēng)險(xiǎn)，擬定實(shí)施方案及業(yè)務(wù)外包申請(qǐng)，說(shuō)明業(yè)務(wù)外包范圍、方式、費(fèi)用構(gòu)成、人員要求、服務(wù)質(zhì)量要求等內(nèi)容并上報(bào)集團(tuán)公司審批。

第九條 經(jīng)集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)的外包業(yè)務(wù)，按照集團(tuán)公司和公司的招標(biāo)采購(gòu)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或非招標(biāo)方式確定業(yè)務(wù)外包單位。

第十條 業(yè)務(wù)外包單位確定后，在業(yè)務(wù)外包合同的簽訂工作中，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織相關(guān)成員負(fù)責(zé)對(duì)合同中確定的業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)容、權(quán)利和義務(wù)、保密事項(xiàng)及結(jié)算方式等進(jìn)行逐條逐款的認(rèn)真確定；并按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、《業(yè)務(wù)外包合同》、公司其他相關(guān)制度，與業(yè)務(wù)外包單位簽訂管理協(xié)議和技術(shù)協(xié)議，明確管理流程和職責(zé)權(quán)限，管理協(xié)議和技術(shù)協(xié)議作為《業(yè)務(wù)外包合同》的附件，具備同等的法律效力。

第十一條 業(yè)務(wù)外包費(fèi)用的結(jié)算。

在業(yè)務(wù)外包單位遞交結(jié)算申請(qǐng)單后，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)嚴(yán)格按照合同約定的結(jié)算條件,結(jié)合日常監(jiān)管考核和驗(yàn)收證明對(duì)結(jié)算申請(qǐng)進(jìn)行審核并出具審核意見(jiàn)，同時(shí)向財(cái)務(wù)部門(mén)提交經(jīng)審核批準(zhǔn)的結(jié)算申請(qǐng)單、增值稅發(fā)票等原始憑證，按照 規(guī)定權(quán)限和程序?qū)徟笥韶?cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行付款。

第十二條 公司相關(guān)部門(mén)督促業(yè)務(wù)外包單位建立人事勞動(dòng)管理檔案和技術(shù)設(shè)備檔案，并監(jiān)督管理，掌握業(yè)務(wù)外包單位人員基本狀況（如年齡、身體狀況、文化程度、技能水平等），督促業(yè)務(wù)外包單位認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家勞動(dòng)安全法律法規(guī)，按合同約定配齊人員、合理安排班次和作業(yè)時(shí)間，足額發(fā)放工資。

第十三條 按照公司安全生產(chǎn)各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真履行對(duì)業(yè)務(wù)外包單位的管理職責(zé)，切實(shí)做好教育培訓(xùn)、檢查指導(dǎo)、管理考核工作。

（一）統(tǒng)一制定業(yè)務(wù)外包單位員工教育培訓(xùn)計(jì)劃，督促業(yè)務(wù)外包單位開(kāi)展安全業(yè)務(wù)教育培訓(xùn)、任職崗位適應(yīng)性培訓(xùn)工作，并建立員工職教培訓(xùn)檔案；組織業(yè)務(wù)外包單位參加業(yè)務(wù)考試；統(tǒng)一組織開(kāi)展崗位練兵、技術(shù)比武、應(yīng)急救援演練等活動(dòng)。

（二）將業(yè)務(wù)外包單位統(tǒng)一納入“五型班組”建設(shè)及考評(píng)范圍內(nèi)，細(xì)化本單位業(yè)務(wù)外包管理考核辦法，細(xì)化檢查考核條款。

（三）按公司相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)合同條款，對(duì)合同中約定的人員數(shù)量和崗位，向業(yè)務(wù)外包單位人員發(fā)放生產(chǎn)、生活用具和勞動(dòng)保護(hù)用品。

（四）協(xié)助集團(tuán)公司做好業(yè)務(wù)外包單位的檢查、考核和評(píng)比工作。

（五）協(xié)助集團(tuán)公司對(duì)業(yè)務(wù)外包單位發(fā)生的事故、設(shè)備故障、影響生產(chǎn)事件，進(jìn)行調(diào)查、分析、定責(zé)、考核。

第四章 業(yè)務(wù)外包單位的準(zhǔn)入和退出 第十四條 業(yè)務(wù)外包單位必須具有從事鐵路運(yùn)營(yíng)的專業(yè)資質(zhì)或所涉外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目的專項(xiàng)服務(wù)資質(zhì)。生產(chǎn)技術(shù)部牽頭，組織人力資源部、安全監(jiān)察部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部及其它相關(guān)部門(mén)共同進(jìn)行資質(zhì)審查，確認(rèn)其具備相應(yīng)的資質(zhì)后，方可準(zhǔn)入。

第十五條 業(yè)務(wù)外包單位發(fā)生一般B類及其以上鐵路交通事故、且事故全部責(zé)任或主要責(zé)任列業(yè)務(wù)外包單位時(shí)，公司可提前終止合同，要求該單位退出外包業(yè)務(wù)。

第十六條 業(yè)務(wù)外包單位人員或設(shè)備自愿整體退出時(shí)，應(yīng)提前三個(gè)月提出申請(qǐng)，經(jīng)雙方協(xié)商同意后方可退出。

第五章 業(yè)務(wù)外包單位人員的準(zhǔn)入和退出 第十七條 業(yè)務(wù)外包單位人員身體條件必須符合任職崗位要求；任職前，由業(yè)務(wù)外包單位負(fù)責(zé)組織健康檢查，并建立體檢檔案，以便查閱。

第十八條 業(yè)務(wù)外包單位人員任職前，公司人力資源部組織考試，考試合格、頒發(fā)上崗證后，方可上崗任職。任職期間，應(yīng)按規(guī)定周期參加公司組織的任職崗位適應(yīng)性培訓(xùn)和業(yè)務(wù)考試，考試不合格的，不得上崗作業(yè)。

第十九條 特殊崗位工作的業(yè)務(wù)外包單位人員必須持有相關(guān)部門(mén)頒發(fā)的有效職業(yè)資格等級(jí)證書(shū)；從事特種作業(yè)人員必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)專門(mén)的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)，方可上崗作業(yè)。

第二十條 業(yè)務(wù)外包單位員工應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定，因特殊情況需更換或調(diào)整人員時(shí)，須提前二十日以書(shū)面形式向公司報(bào)告，經(jīng)對(duì)接替人員審查、頒發(fā)上崗證后，方可替換或調(diào)整。在任何情況下，業(yè)務(wù)外包單位都不得出現(xiàn)缺員、空崗、擅自減少班次等現(xiàn)象。第二十一條 業(yè)務(wù)外包單位派駐人員擔(dān)任管理職務(wù)的必須專業(yè)對(duì)口，勝任管理工作。管理人員變更前，須提前一個(gè)月報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批；主要管理負(fù)責(zé)人如需請(qǐng)假、休假或遇特殊情況未能上班，應(yīng)確保在不影響正常工作的前提下及時(shí)申請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批；

第二十二條 對(duì)于嚴(yán)重違反國(guó)家法律法規(guī)、企業(yè)勞動(dòng)紀(jì)律和作業(yè)紀(jì)律、一般D類及其以上事故的全部、主要責(zé)任者或不適應(yīng)本崗位工作要求的業(yè)務(wù)外包單位人員，公司應(yīng)書(shū)面通知業(yè)務(wù)外包單位更換人員。

第六章 業(yè)務(wù)外包單位設(shè)備的準(zhǔn)入和退出 第二十三條 參與公司外包業(yè)務(wù)的設(shè)備必須符合鐵路行業(yè)的相關(guān)規(guī)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和公司的有關(guān)要求，由公司技術(shù)鑒定合格后，方可準(zhǔn)入。

第二十四條 已進(jìn)入公司外包業(yè)務(wù)的設(shè)備必須按照公司的統(tǒng)一要求，進(jìn)行設(shè)備升級(jí)改造，拒絕投資改造的，公司有權(quán)提前終止合同、責(zé)令其退出外包業(yè)務(wù)。

第二十五條 業(yè)務(wù)外包單位日常運(yùn)用設(shè)備的定檢、零碎修、整備及其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)按雙方簽訂的技術(shù)協(xié)議執(zhí)行。

第二十六條 業(yè)務(wù)外包單位的設(shè)備要退出時(shí)，必須提前三個(gè)月告知公司，經(jīng)雙方協(xié)商同意后方可退出。

第二十七條 業(yè)務(wù)外包單位無(wú)正當(dāng)理由放棄承攬業(yè)務(wù)或有其他擾亂外包業(yè)務(wù)行為的，列入黑名單，禁止參加公司今后的外包業(yè)務(wù)，并予以公示。

第七章 檢查與考核

第二十八條 公司將業(yè)務(wù)外包單位統(tǒng)一納入本單位建設(shè) 及考評(píng)范圍內(nèi)，制定本單位對(duì)業(yè)務(wù)外包單位的考核辦法，細(xì)化考核條款，按月進(jìn)行考核并通報(bào)考核結(jié)果，每季度按照考核結(jié)果兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。

第二十九條 業(yè)務(wù)外包單位應(yīng)對(duì)所管人員進(jìn)行日常考核，每月匯總并通報(bào)考核結(jié)果，每季度根據(jù)所得的考核費(fèi)用再進(jìn)行考核兌現(xiàn)，同時(shí)將考核兌現(xiàn)結(jié)果上報(bào)公司備案。

第八章 附則

第三十條 本辦法由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：外包管理辦法[范文模版]

6.1制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案 6.1.1根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)務(wù)外包管理制度，結(jié)合確定的業(yè)務(wù)外包范圍，制定實(shí)施方案。6.1.2 建立和完善業(yè)務(wù)外包管理制度，根據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對(duì)外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場(chǎng)成熟度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包的范圍，并根據(jù)是否對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理，以突出管控重點(diǎn)，同時(shí)明確規(guī)定業(yè)務(wù)外包的方式、條件、程序和實(shí)施等相關(guān)內(nèi)容。6.1.3嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)外包管理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容制定實(shí)施方案，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時(shí)確保方案的完整性。6.1.4根據(jù)企業(yè)預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，對(duì)實(shí)施方案的重要方面進(jìn)行深入評(píng)估以及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計(jì)劃等，確保方案的可行性。6.1.5認(rèn)真聽(tīng)取外部專業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包的意見(jiàn)，并根據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案。6.2審核批準(zhǔn) 6.2.1按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案。6.2.2建立和完善業(yè)務(wù)外包的審核批準(zhǔn)制度。明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層級(jí)人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。6.2.3對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的外包、外協(xié)進(jìn)行可行性分析研究、在評(píng)估中應(yīng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)工具分析過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)、策劃外包過(guò)程實(shí) 現(xiàn)的方式和資源及信息、必要時(shí)應(yīng)針對(duì)外包的供方情況和產(chǎn)品質(zhì)量符合性與顧客進(jìn)行溝通和對(duì)外包、外協(xié)產(chǎn)品進(jìn)行首件鑒定以確保這個(gè)過(guò)程的符合性。6.3按照批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案選擇承包方 6.3.1充分調(diào)查候選承包方的合法性，即是否為依法成立、合法經(jīng)營(yíng)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織，是否具有相應(yīng)的經(jīng) 營(yíng)范圍和固定的辦公場(chǎng)所。6.3.2調(diào)查候選承包方的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力及其從業(yè)人員的履歷和專業(yè)技能。6.3.3考察候選承包方從事類似項(xiàng)目的成功案例、業(yè)界評(píng)價(jià)和口碑。填寫(xiě)《承包方基本資料調(diào)查表》。6.3.4綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的人工成本、營(yíng)銷成本、業(yè)務(wù)收入、人力資源等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。6.3.5引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采用招標(biāo)方式等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。6.3.6按照規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過(guò)程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。6.4簽訂業(yè)務(wù)外包合同 6.4.1應(yīng)當(dāng)及時(shí)與選定的承包方簽訂業(yè)務(wù)外包合同，約定業(yè)務(wù)外包的內(nèi)容和范圍，雙方權(quán)利和義務(wù)，服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保密事項(xiàng)，費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等事項(xiàng)。6.4.2在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過(guò)合同條款予以有效規(guī)避或降低。6.4.3在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。6.4.4在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促 承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定 的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。6.4.5在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施。6.4.6在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本企業(yè)機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。6.4.7在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。6.4.8在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。6.5組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包 6.5.1嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求，組織業(yè)務(wù)外包過(guò)程中人、財(cái)、物等方面的資源分配，建立與承包方的合作機(jī)制，為下一環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)外包過(guò)程管理做好準(zhǔn)備，確保承包方嚴(yán)格履行業(yè)務(wù)外包合同。企業(yè)在組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同條款，落實(shí)雙方應(yīng)投入的人力資源、資金、硬件及專有資產(chǎn)等，明確承包方提供服務(wù)或產(chǎn)品的工作流程、模式、職能架構(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃等內(nèi)容。6.5.2按照業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求，制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施全過(guò)程的管控措施，包括落實(shí)與承包方之間的資產(chǎn)管理、信息資料管理、人力資源管理、安全保密管理等機(jī)制，確保承包方在履行外包業(yè)務(wù)合同時(shí)有章可循。6.5.3做好與承包方的對(duì)接工作，通過(guò)培訓(xùn)等方式確保承包方充分了解企業(yè)的工作流程和質(zhì)量要求，從價(jià)值鏈的起點(diǎn)開(kāi)始控制業(yè)務(wù)質(zhì)量。6.5.4與承包方建立并保持暢通的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務(wù)外包過(guò)程存在的問(wèn)題。6.5.5梳理有關(guān)工作流程，提出每個(gè)環(huán)節(jié)上的崗位職責(zé)分工、運(yùn)營(yíng)模式、管理機(jī)制、質(zhì)量水平等方面的要求，并建立對(duì)應(yīng)的即時(shí)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)檢查、收集和反饋業(yè)務(wù)外包實(shí)施過(guò)程的相關(guān)信息。填寫(xiě)《承包方月考核表》。6.6業(yè)務(wù)外包過(guò)程管理 6.6.1在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過(guò)程中，密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力，采取承包方動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)承包方開(kāi)展日常績(jī)效評(píng)價(jià)和定期考核。6.6.2對(duì)承包方的履約能力進(jìn)行持續(xù)評(píng)估，包括承包方對(duì)該項(xiàng)目的投入是否能夠支持其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)到企業(yè)預(yù)期目標(biāo)，承包方自身的財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該項(xiàng)目的要求。6.6.3建立即時(shí)監(jiān)控機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時(shí)要求承包方調(diào)整改進(jìn)。6.6.4對(duì)重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)，建立 相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制定臨時(shí)替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中斷。6.6.5有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無(wú)法履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止合同，并指定有關(guān)部門(mén)按照法律程序向承包方索賠。并填寫(xiě)<<承包方索賠分析表>>6.6.6切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的商業(yè)信息資料的管理。

合作伙伴的管理（1）建立失信行為的防范機(jī)制。企業(yè)維持合作關(guān)系的首要條件便是信任。企業(yè)間的相互信任能夠減少協(xié)調(diào)時(shí)間，避免合作中產(chǎn)生沖突，降低交易成本，有利于分擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。所以信任是保證合作關(guān)系穩(wěn)定發(fā)展的有力法寶，它體現(xiàn)了對(duì)相互之間的能力的一種信心。這種信心不是穩(wěn)固不變的，當(dāng)某些外界因素出現(xiàn)時(shí)，企業(yè)可能會(huì)受到外部的巨大誘惑影響，從而導(dǎo)致信心受到干擾。這些因素包括原創(chuàng)的設(shè)計(jì)方案是否被抄襲，機(jī)密的價(jià)格信息是否外泄，利益分配是否均勻，對(duì)方保證的附加優(yōu)惠條件能否兌現(xiàn)等。這些原因可能會(huì)減弱甚至毀滅原有的合作伙伴信任關(guān)系。為防止失信行為的產(chǎn)生，需要建立一套合理的防范機(jī)制[12]。比如，在建立合作伙伴關(guān)系后制定周密詳細(xì)的合同，明確列出哪些屬于失信行為，并對(duì)失信行為作出具體的懲罰措施，使每個(gè)成員企業(yè)能夠禁得住誘惑，保證企業(yè)行為理性化。（2）建立合理的利益分配機(jī)制。每個(gè)企業(yè)都是各自獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，為追求自身利益的最大化，企業(yè)均試圖建立有利于自己的分配機(jī)制，希望自己能夠享有資源及信息等的掌控權(quán)。但結(jié)果卻可能是雙方企業(yè)的利益都受到損失，將市場(chǎng)拱手讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

因此，為避免利潤(rùn)分配問(wèn)題成為阻礙合作伙伴關(guān)系的因素，合作成員之間應(yīng)建立合理的利益分配機(jī)制。一個(gè)企業(yè)最基本的條件便是資源，資源不僅包括設(shè)施設(shè)備等有形資源，還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理模式、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等無(wú)形資源。所以，我們把資源作為確定利益分配的重要因素，建立以資源為基礎(chǔ)的利益分配機(jī)制。我們需要注意，在供應(yīng)鏈利益分配過(guò)程中，要公平合理的確定各企業(yè)投入的資源及其價(jià)值，堅(jiān)持公平、公正的分配原則；堅(jiān)持結(jié)構(gòu)利益最優(yōu)化原則：堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡的原則；堅(jiān)持互惠互利的原則，使各成員企業(yè)實(shí)現(xiàn)最佳合作、共同發(fā)展。（3）加強(qiáng)信息交流與共享。企業(yè)常常擔(dān)心自己的私有信息公開(kāi)后會(huì)在合作中處于不利地位，從而失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。出于這種自我保護(hù)意識(shí)，它們往往不愿進(jìn)行信息共享。同時(shí)，由于信任度的缺失，他們也會(huì)謹(jǐn)慎對(duì)待來(lái)自其他企業(yè)的信息或資料。除此之外，阻礙信息共享的原因還包括以下幾個(gè)方面：信息共享帶來(lái)的成本無(wú)法進(jìn)行合理分?jǐn)偅蚕硇畔?lái)的額外利潤(rùn)分配不均。為保證合作關(guān)系的順利進(jìn)行，合作企業(yè)之間要本著自愿的原則進(jìn)行信息共享。當(dāng)合作伙伴清楚的了解了信息共享的原因，信息共享給雙方企業(yè)帶來(lái)的效果，自愿以信息為載體進(jìn)行交流時(shí)，合作便成功了一半。當(dāng)企業(yè)愿意與合作伙伴分享自己有關(guān)質(zhì)量控制、作業(yè)計(jì)劃以及成本的私有信息時(shí)，為保證信息的順暢流通，確保信息的準(zhǔn)確性和一致性，要建立先進(jìn)的信息管理系統(tǒng)以及統(tǒng)一的溝通標(biāo)準(zhǔn)。（4）建立激勵(lì)與約束機(jī)制。對(duì)合作伙伴的激勵(lì)和約束在維持長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系中是非常重要的。激勵(lì)是從積極的刺激合作的角度出發(fā)，而約束則是偏重于管理與控制的方法[13]。企業(yè)可以通過(guò)定期對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)格、庫(kù)存管理水平、交貨準(zhǔn)時(shí)性等因素進(jìn)行考核來(lái)評(píng)價(jià)合作伙伴的水平與能力，同時(shí)為利益分配提供依據(jù)。激勵(lì)與約束是相輔相成的，它們共同為合作關(guān)系的順利實(shí)現(xiàn)提供保證。