第一篇：黨員管理十大紅線

黨員管理十大紅線

針對(duì)當(dāng)前少數(shù)黨員理想信念不堅(jiān)定，組織紀(jì)律觀念淡薄，特別是有的黨員大錯(cuò)不犯、小錯(cuò)不斷，有的甚至不講社會(huì)公德，參加封建迷信活動(dòng)，明里暗里阻撓中心工作推進(jìn)的情況，江北街道認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大精神，積極借鑒省內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，以黨員先鋒指數(shù)管理為抓手，結(jié)合溫州實(shí)施的“紅色細(xì)胞工程”，劃出“十條紅線”，嚴(yán)管黨員隊(duì)伍，有力推進(jìn)農(nóng)村基層黨員隊(duì)伍建設(shè)。

（1）理想信念動(dòng)搖，抵制黨的路線、方針、政策，或不執(zhí)行黨組織的決議、決定，編造或傳播政治謠言及有其他歪曲丑化黨和國(guó)家形象的言行，在群眾中造成惡劣影響的；

（2）“三不黨員”，即無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)6個(gè)月不參加組織生活，或不交納黨費(fèi)，或不做黨組織所分配的工作的；

（3）在國(guó)家和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)受到嚴(yán)重威脅時(shí)，袖手旁觀或臨陣脫逃，或因工作失職，給國(guó)家、集體或人民利益造成嚴(yán)重?fù)p失的；（4）被公安、檢察等機(jī)關(guān)立案查處，或醉酒駕駛被查處的；（5）思想作風(fēng)不正派，長(zhǎng)期搞不團(tuán)結(jié)的；

（6）組織煽動(dòng)群眾集體上訪鬧事，參與無(wú)理上訪，或?yàn)闊o(wú)理上訪提供資金、交通便利的；

（7）生產(chǎn)或銷售假冒偽劣產(chǎn)品坑害群眾，以不正當(dāng)手段謀取利益，或惡意拖欠國(guó)家、集體、民間資金的；

（8）弄虛作假，騙取榮譽(yù)和待遇，產(chǎn)生惡劣影響的；

（9）從事封建迷信活動(dòng)，或?yàn)榉饨孕沤M織等提供信息、資金、場(chǎng)所，經(jīng)教育不改的；

（10）道德敗壞，不贍養(yǎng)父母，不撫養(yǎng)子女，虐待家庭成員，參與“黃賭毒”，黨員形象不佳的和其它不符合黨員標(biāo)準(zhǔn)的行為。

同時(shí)，引入定量評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立不合格黨員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，使“十條紅線”真正成為從嚴(yán)管理黨員隊(duì)伍的高壓線。

第二篇：公司十大紅線

員工不良行為處罰紅線

第一條 制定目的

為了使員工知曉公司提倡什么，反對(duì)什么，明白應(yīng)該做與不該做的事，形成良好的工作習(xí)慣和行為習(xí)慣，沉淀企業(yè)文化，構(gòu)建文明企業(yè)，特制定以下制度。

第二條 紅線的定義

1、違反公司法規(guī)（規(guī)章制度、勞動(dòng)紀(jì)律）的嚴(yán)重錯(cuò)誤行為。

2、員工因缺乏責(zé)任心，人為造成損害公司形象，給公司帶來(lái)直接或間接的負(fù)面影響和損失，是公司所不能容忍的一種錯(cuò)誤行為。

第三條 十大紅線

有下列錯(cuò)誤行為之一的，視為觸及紅線，予以解除勞動(dòng)合同處理。如有其它損失公司將追究其法律責(zé)任。

1、泄露公司客戶信息，一經(jīng)查實(shí)直接辭退。如已經(jīng)獲利，將追求其法律責(zé)任。

2、損害公司利益的行為。如泄露公司機(jī)密的行為，或者有在同行業(yè)其他公司兼職的行為，或者有其它類似的行為。

3、弄虛作假，對(duì)公司隱瞞客戶情況而使公司在同客戶合作過(guò)程中造成損失的行為。

4、私自挪用公司業(yè)務(wù)回款的。

5、連續(xù)曠工滿三天的。

6、無(wú)正當(dāng)理由拒不執(zhí)行上級(jí)的工作指示或者拒不執(zhí)行公司作出的調(diào)動(dòng)其崗位指令的。

7、在公司內(nèi)外打架斗毆的，被公司知悉的。

8、利用電腦網(wǎng)絡(luò)散布傳播污穢的、破壞社會(huì)秩序的政治性內(nèi)容的圖片文字的。

9、故意損壞、偷盜公司和他人財(cái)物的。

10、業(yè)務(wù)往來(lái)中行賄受賄的。

被人民檢察院批準(zhǔn)逮捕的或違反本公司其它規(guī)章制度，其情節(jié)相當(dāng)于上述各條，可以按照違紀(jì)解除勞動(dòng)合同的。

第五條 罰則

1、經(jīng)查實(shí)直接處理。

2、視錯(cuò)誤情節(jié)，賠償公司經(jīng)濟(jì)損失，有相關(guān)規(guī)定的按照規(guī)定，沒(méi)有相關(guān)規(guī)定的，賠償金額根據(jù)具體情況而定，一般在1000~5000元之間，特別嚴(yán)重的可以追究法律責(zé)任。

第六條 處理程序

1、員工觸及上述紅線的，報(bào)行政部審核，由人力資源部作出處理決定。

2、以上制度解釋權(quán)歸人力資源部。

第三篇：紅線管理專題

“安全紅線”管理規(guī)定匯編

山西省《煤礦瓦斯防治工作“十二條紅線”》...........2

山西省《煤礦防治水工作“十條紅線”》.............3

山煤集團(tuán)煤礦崗位作業(yè)“安全紅線”.................5

山煤宏遠(yuǎn)煤業(yè)“安全紅線”管理規(guī)定.................9

山西省《煤礦瓦斯防治工作“十二條紅線”》

1.礦井風(fēng)量不足、采掘工作面無(wú)風(fēng)微風(fēng)作業(yè)的； 2.礦井通風(fēng)系統(tǒng)不合理不可靠、盲巷管理措施不到位的；

3.瓦斯超限作業(yè)，瓦斯超限、停電停風(fēng)不撤人或礦井1個(gè)月內(nèi)發(fā)生2次及以上瓦斯超限的；

4.應(yīng)進(jìn)行瓦斯抽采礦井未按規(guī)定相應(yīng)建立地面固定瓦斯抽采系統(tǒng)、井下臨時(shí)瓦斯抽采系統(tǒng)的；

5.瓦斯抽采不達(dá)標(biāo)仍進(jìn)行采掘活動(dòng)的；

6.突出礦井未制定區(qū)域和局部綜合防突措施或雖有措施但不落實(shí)的；

7.未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行瓦斯等級(jí)鑒定或認(rèn)定的； 8.礦井安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)不能正常運(yùn)行的；

9.未進(jìn)行瓦斯防治能力評(píng)估或經(jīng)評(píng)估不具備瓦斯防治能力的煤礦企業(yè)，其所屬高突礦井仍生產(chǎn)建設(shè)的；

10.未按規(guī)定實(shí)現(xiàn)雙回路供電、使用淘汰不合格電氣設(shè)備以及電氣設(shè)備失爆的；

11.超能力生產(chǎn)、高瓦斯及突出礦井月產(chǎn)量超過(guò)礦井核定生產(chǎn)能力1/12的；

12.未按規(guī)定提取使用安全費(fèi)用，導(dǎo)致瓦斯治理工程虧欠的。

山西省《煤礦防治水工作“十條紅線”》

1、礦井必須設(shè)立地測(cè)防治水部門，并配備1-2名專業(yè)的地質(zhì)、水文地質(zhì)技術(shù)人員。

2、礦井必須建立和完善防治水必備的五種基礎(chǔ)圖紙。

3、礦井必須建立完善的防治水管理制度，編制礦井防治水計(jì)劃，落實(shí)各采掘作業(yè)點(diǎn)防治水措施。

4、礦井采、掘工作面在掘進(jìn)、回采前，必須編制水情水害分析報(bào)告和制定綜合防治水措施。內(nèi)容應(yīng)包括：工作面開(kāi)采水文地質(zhì)條件分析，防治水方案、措施，應(yīng)急避災(zāi)路線及現(xiàn)場(chǎng)處置預(yù)案，經(jīng)礦總工程師組織會(huì)審后執(zhí)行。

5、礦井必須嚴(yán)格執(zhí)行“有掘必探”“有采必探”的防治水制度，把探放水進(jìn)度按照設(shè)計(jì)工作量納入礦井日常驗(yàn)收、考核之中；配備滿足生產(chǎn)建設(shè)需要的專用探放水鉆機(jī)和探放水隊(duì)伍，嚴(yán)禁用煤、巖電鉆進(jìn)行探放水作業(yè)。

6、資源整合礦井、各生產(chǎn)、基建礦井帶壓開(kāi)采區(qū)域或生產(chǎn)、在建采區(qū)內(nèi)存在小煤礦破壞及老空積水區(qū)，在井下落實(shí)“有掘必探”的同時(shí)，必須開(kāi)展地面物探工作，查明采空和積水區(qū)范圍。帶壓開(kāi)采礦井必須進(jìn)行水文地質(zhì)補(bǔ)充勘探。

7、礦井積水必須及時(shí)排出地面。嚴(yán)禁向采空區(qū)或巷道內(nèi)排放積水。

8、井下出現(xiàn)透水征兆必須立即停止作業(yè)，撤離所有受 水威脅地點(diǎn)人員，分析原因，采取有效措施消除隱患。

9、礦井必須建立完善的排水系統(tǒng)，嚴(yán)禁無(wú)排水系統(tǒng)或排水系統(tǒng)不健全而進(jìn)行生產(chǎn)、基建采掘活動(dòng)。井下中央排水能力、采區(qū)排水能力必須符合《煤礦防治水規(guī)定》和《煤礦安全規(guī)程》要求；帶壓開(kāi)采礦井或存在小窯透水危險(xiǎn)礦井必須在現(xiàn)有排水系統(tǒng)基礎(chǔ)上，增設(shè)抗災(zāi)強(qiáng)排泵房或增建潛水電泵強(qiáng)排水系統(tǒng)，以提高礦井抗災(zāi)能力。

10、“無(wú)預(yù)報(bào)揭露地質(zhì)構(gòu)造”和“無(wú)預(yù)報(bào)揭露采空區(qū)”嚴(yán)格按事故進(jìn)行追查處理。

山煤集團(tuán)煤礦崗位作業(yè)“安全紅線”

一、采掘方面

1.采掘工作面空頂作業(yè)的；

2.回采工作面初采、末采，采掘工作面過(guò)地質(zhì)構(gòu)造、過(guò)空巷，巷道貫通未制定安全技術(shù)措施或未嚴(yán)格執(zhí)行的；

二、防治水方面

3.未經(jīng)批準(zhǔn)在煤層內(nèi)實(shí)施探放老空水作業(yè)的； 4.探放老空水未安裝孔口止水套管的；

5.采掘工作面未按探放水設(shè)計(jì)進(jìn)行探放水作業(yè)的； 6.探水過(guò)程中出現(xiàn)煤巖松軟、片幫、來(lái)壓或鉆孔中水壓、水量突然增大，以及有頂鉆等異狀時(shí)，未停止鉆進(jìn)、未匯報(bào)的； 三、一通三防方面

7.井下在瓦斯超限、無(wú)風(fēng)或微風(fēng)區(qū)作業(yè)的；

8.擅自調(diào)高安全監(jiān)控系統(tǒng)斷電值或縮小斷電范圍的； 9.故意將瓦斯探頭移至風(fēng)筒口或用異物包裹封堵瓦斯探頭的；

10.擅自打開(kāi)柵欄或密閉進(jìn)入盲巷的； 11.一風(fēng)吹排放瓦斯的；

12.瓦檢員、防突員空班漏檢、假檢或弄虛作假的； 13.擅自縮短放炮距離、不設(shè)警戒、未執(zhí)行“三人聯(lián)鎖” 或“一炮三檢”放炮制度的；

14.“三專兩閉鎖”不按規(guī)程規(guī)定安裝或人為造成閉鎖失效的；

15.井下采用發(fā)爆器打火放電方法檢測(cè)放炮母線導(dǎo)通情況的；

16.井下違規(guī)采用明炮、糊炮裸露爆破的；

17.超防突規(guī)定距離作業(yè)或發(fā)現(xiàn)頂鉆、噴孔、瓦斯異常、突出參數(shù)超臨界值等煤與瓦斯突出預(yù)兆，不及時(shí)匯報(bào)繼續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的；

18.同時(shí)打開(kāi)兩道風(fēng)門造成風(fēng)流短路的；

19.地面瓦斯抽放房、風(fēng)機(jī)房、井口房和井下無(wú)措施燒焊或使用明火的；

四、提升運(yùn)輸方面

20.用礦車頂撞風(fēng)門或故意破壞通風(fēng)設(shè)施的； 21.扒、蹬、跳礦車或箕斗、乘坐刮板輸送機(jī)或非乘人皮帶的；

22.提升人員系統(tǒng)出現(xiàn)缺保護(hù)、制動(dòng)系統(tǒng)不完好等重大隱患帶病運(yùn)行的；

23.開(kāi)車信號(hào)發(fā)出后進(jìn)出罐籠的；

24.絞車提升鋼絲繩斷絲或磨損超限繼續(xù)使用的； 25.提升運(yùn)輸超掛車輛或超載提升的；

26.斜巷運(yùn)輸違反“行人不行車、行車不行人”制度的； 27.處理礦車掉道有下列危險(xiǎn)行為的：斜巷摘鉤處理、處理時(shí)下方有人、不設(shè)臵可靠的擋車裝臵、用絞車硬拉；

28.在變坡點(diǎn)松繩推車、斜巷放飛車或有如下可能引起跑車行為的：未掛鉤就打開(kāi)防跑車裝臵進(jìn)行推車、絞車司機(jī)離開(kāi)崗位協(xié)助推車；

29.礦車運(yùn)輸使用不合格鏈環(huán)或連接銷的； 30.在礦車上沿放臵長(zhǎng)料運(yùn)輸?shù)模?/p>

五、機(jī)電方面

31.井下帶電搬遷或檢修電器設(shè)備的，井下流動(dòng)電鉗工不攜帶使用便攜式瓦檢儀的；

32.不停電或不打開(kāi)離合器檢修采煤機(jī)、掘進(jìn)機(jī)（包括更換截齒）的；

33.井下電氣開(kāi)關(guān)甩掉漏電或過(guò)流保護(hù)繼續(xù)運(yùn)行的； 34.供電系統(tǒng)檢修時(shí)不執(zhí)行停送電制度的。包括沒(méi)有停電、驗(yàn)電、裝設(shè)接地線、懸掛標(biāo)示牌，工作時(shí)未做到“一人操作、一人監(jiān)護(hù)”，沒(méi)有按規(guī)定填寫工作票，約時(shí)停送電；

35.井下防爆電氣設(shè)備開(kāi)蓋明火操作的；

36.井下違規(guī)使用非防爆電動(dòng)工具或儀器儀表的；

六、其它安全管理方面

37.煤倉(cāng)或溜煤眼出現(xiàn)堵塞，未制定安全措施，冒險(xiǎn)從下側(cè)開(kāi)口進(jìn)入、疏通的；

38.立井井筒或離地超過(guò)2m的登高作業(yè)不系保險(xiǎn)帶的； 39.直接跨越運(yùn)轉(zhuǎn)的設(shè)備或不執(zhí)行防護(hù)措施蹬跨運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)備作業(yè)的；

40.戴手套或衣袖、衣襟散開(kāi)情況下操作旋轉(zhuǎn)部位與身體直接接觸機(jī)器設(shè)備的；

41.值班帶班空崗、脫崗，值班飲酒或酒后入井的； 42.重大隱患應(yīng)報(bào)未報(bào)、整改假閉合的；

43.無(wú)工程設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及安全措施違規(guī)施工的； 44.地面在二級(jí)及以上動(dòng)火區(qū)域動(dòng)火作業(yè)安全措施不到位，導(dǎo)致發(fā)生燃爆事故的；

45.偷盜安全生產(chǎn)器材或故意破壞生產(chǎn)設(shè)備、安全生產(chǎn)設(shè)施的；

46.無(wú)特殊工種操作資格證，進(jìn)行特殊工作操作的； 47.安檢員、專職瓦檢員不蹲守作業(yè)地點(diǎn)和區(qū)域、有睡覺(jué)行為或工作嚴(yán)重失職造成事故的；

48.違反《煤礦安全規(guī)程》、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程或安全技術(shù)措施規(guī)定的行為，造成他人重傷以上的。

49.偷盜、私藏火工產(chǎn)品的； 50.攜帶煙草和點(diǎn)火物品下井的。

山煤宏遠(yuǎn)煤業(yè)“安全紅線”管理規(guī)定

根據(jù)山西省、集團(tuán)公司“紅線”管理規(guī)定，為確保礦井安全生產(chǎn)，進(jìn)一步規(guī)范安全操作和安全管理行為，杜絕人身傷亡事故和重特大事故的發(fā)生，嚴(yán)肅各級(jí)安全責(zé)任追究，實(shí)現(xiàn)事故超前預(yù)防，結(jié)合我礦實(shí)際，制定本制度。

凡觸及“安全紅線”的直接責(zé)任者，管理干部一律免職或撤職，職工一律解除勞動(dòng)合同。被上級(jí)部門檢查出在職責(zé)范圍內(nèi)因“應(yīng)查未查、應(yīng)處未處”而發(fā)生違反“紅線”冒險(xiǎn)作業(yè)行為的，視同未遂事故溯源追究，依據(jù)礦相關(guān)規(guī)定從嚴(yán)追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，同時(shí)按有關(guān)規(guī)定給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰。

第一部分 管理人員“安全紅線”13條 1.井下必須有獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，生產(chǎn)水平和采區(qū)必須實(shí)行分區(qū)通風(fēng)；采區(qū)集中進(jìn)、回風(fēng)巷必須貫穿整個(gè)采區(qū)，嚴(yán)禁一段為進(jìn)風(fēng)巷，一段為回風(fēng)巷。違反上述規(guī)定的，免去開(kāi)掘副總工程師及通風(fēng)科分管科長(zhǎng)職務(wù)。

2.巷道失修、變形嚴(yán)重造成通風(fēng)斷面縮小、通風(fēng)阻力加大，未及時(shí)采取有效措施影響通風(fēng)安全的，免去開(kāi)掘副總工程師職務(wù)，屬于通風(fēng)區(qū)責(zé)任落實(shí)不到位而影響通風(fēng)安全的，撤銷通風(fēng)區(qū)長(zhǎng)職務(wù)；強(qiáng)行組織生產(chǎn)的，免去隊(duì)長(zhǎng)職務(wù)。

3.井下如需串聯(lián)通風(fēng)必須制定措施，并符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定。違反上述規(guī)定的，免去通風(fēng)副總工程師職務(wù)，撤銷業(yè)務(wù)科室分管科長(zhǎng)職務(wù)。

4.有地質(zhì)資料無(wú)計(jì)劃揭穿突出危險(xiǎn)性煤層、斷層、陷落柱等構(gòu)造的免去地測(cè)科長(zhǎng)職務(wù)，撤消地測(cè)科主管工程師職務(wù)。

5.“一通三防”必須編制設(shè)計(jì)，并按程序報(bào)批后組織施工；改變工作面以上通風(fēng)系統(tǒng)必須編制通風(fēng)設(shè)計(jì)和安全技術(shù)措施，并按規(guī)定程序?qū)徟＿`反上述規(guī)定的，免去通風(fēng)區(qū)主管工程師職務(wù)。

6.主副井提升絞車的安全保護(hù)，安全設(shè)施不按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定裝設(shè)或失效，鋼絲繩出現(xiàn)磨損超限、斷絲超限繼續(xù)使用的；礦井未實(shí)現(xiàn)雙回路供電的；使用明令禁止使用或者淘汰的設(shè)備、礦用機(jī)電設(shè)備無(wú)煤安標(biāo)志，免去機(jī)電科長(zhǎng)職務(wù)、撤消機(jī)電科分管副科長(zhǎng)。

7.掘進(jìn)工作面局部通風(fēng)機(jī)未按規(guī)定安裝“雙風(fēng)機(jī)雙電源自動(dòng)切換”，未設(shè)臵“三專兩閉鎖”；局部通風(fēng)機(jī)、機(jī)電設(shè)備安裝位臵合理，存在嚴(yán)重隱患；礦井采掘工作面未按規(guī)定安裝監(jiān)控系統(tǒng)或者瓦斯超限斷電值設(shè)臵大于《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定的，免去機(jī)電副總工程師、機(jī)電科長(zhǎng)職務(wù)。

8.未按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定制定探放水措施；探明或資料記載采掘工作面周圍存在采空積水區(qū)，不編制專項(xiàng)探放水設(shè)計(jì)方案或不制定專項(xiàng)安全技術(shù)措施的；接近老空積水區(qū) 域進(jìn)行采掘活動(dòng)，未編制防治水措施的，免去地測(cè)副總工程師、地測(cè)科長(zhǎng)職務(wù)。

9.超能力、超強(qiáng)度、超定員組織生產(chǎn)的，免去施工單位、隊(duì)長(zhǎng)職務(wù)。

10.礦井區(qū)域內(nèi)所有隊(duì)組瓦檢員必須由通風(fēng)區(qū)統(tǒng)一管理，安全員必須由安監(jiān)處統(tǒng)一管理，瓦檢員、安全員不屢責(zé)、不聽(tīng)從指揮的，免去負(fù)有責(zé)任的分管科長(zhǎng)、隊(duì)長(zhǎng)職務(wù)。

11.重大隱患整改不及時(shí)，對(duì)上級(jí)部門責(zé)任停產(chǎn)整頓的礦井、采掘工作面必須按規(guī)定進(jìn)行整改，整改不達(dá)標(biāo)或未經(jīng)上級(jí)部門批準(zhǔn)擅自組織生產(chǎn)的，撤銷負(fù)有責(zé)任的分管科長(zhǎng)、隊(duì)長(zhǎng)職務(wù)。

12.上述觸犯“安全操作紅線”的行為，由上級(jí)和煤業(yè)公司檢查中提出，經(jīng)查屬實(shí)的職工舉報(bào)提出，由煤業(yè)公司及以上安監(jiān)部門界定確定。

13.對(duì)因分管副總工程師、業(yè)務(wù)保安科室正、副科級(jí)干部失職失察、履行不力造成觸犯上述“紅線”行為的，追究其連帶責(zé)任。

第二部分 崗位作業(yè)人員“安全紅線”50條

一、采掘方面

1.采掘工作面空頂作業(yè)的；

2.回采工作面初采、末采，采掘工作面過(guò)地質(zhì)構(gòu)造、過(guò)空巷，巷道貫通未制定安全技術(shù)措施或未嚴(yán)格執(zhí)行的；擅自 改變支護(hù)參數(shù)降低支護(hù)強(qiáng)度的。

二、防治水方面

3.未經(jīng)探放水確認(rèn)安全進(jìn)行工作面生產(chǎn)作業(yè)的；未經(jīng)批準(zhǔn)在煤層內(nèi)實(shí)施探放老空水作業(yè)的；

4.探放老空水未安裝孔口止水套管的；

5.采掘工作面未按探放水設(shè)計(jì)進(jìn)行探放水作業(yè)的； 6.探水過(guò)程中出現(xiàn)煤巖松軟、片幫、來(lái)壓或鉆孔中水壓、水量突然增大，以及有頂鉆等異狀時(shí)，未停止鉆進(jìn)、未匯報(bào)的； 三、一通三防方面 7.瓦斯超限作業(yè)的；

8.擅自確定、提高瓦斯監(jiān)控系統(tǒng)斷電值，故意造成瓦斯監(jiān)控系統(tǒng)失效，未按規(guī)定范圍閉鎖對(duì)斷電的；

9.虛報(bào)、假報(bào)瓦斯預(yù)抽鉆孔數(shù)量、長(zhǎng)度、質(zhì)量的； 10.違章排放瓦斯的；

11.瓦斯檢查員空班漏檢，假報(bào)瓦斯的；

12.不執(zhí)行“分打、分裝、分放”規(guī)定，不按規(guī)定裝藥連線，不執(zhí)行“一炮三檢”和“三人聯(lián)鎖放炮制度”及放炮不停電的；

13.人為損壞通風(fēng)設(shè)施、設(shè)備的；

14.未按規(guī)定實(shí)現(xiàn)“三專和風(fēng)電閉鎖”或人為造成閉鎖失效的；

15.揭穿突出危險(xiǎn)煤層和在突出危險(xiǎn)工作面進(jìn)行采掘作 業(yè)不執(zhí)行防突措施、效果檢驗(yàn)部達(dá)標(biāo)或超采超掘的；

16.井上下煤倉(cāng)、井下及井口20米范圍內(nèi)使用電氧焊及明火無(wú)措施不落實(shí)的，采掘工作面使用電氧焊的；

17.留頂煤掘進(jìn)步執(zhí)行“排排見(jiàn)錨索”制度的、空頂作業(yè)的，擅自變更錨桿錨索支護(hù)參數(shù)，降低支護(hù)強(qiáng)度的；

18.提人絞車安全保護(hù)、安全設(shè)施及井口閉鎖不齊全或失效繼續(xù)運(yùn)行的；扒、蹬、跳礦車；帶電檢修、搬遷電氣設(shè)備的；

19.采掘工作面回風(fēng)流中電器設(shè)備未實(shí)現(xiàn)“三無(wú)”出現(xiàn)失爆的；

四、提升運(yùn)輸方面

20.用礦車頂撞風(fēng)門或故意破壞通風(fēng)設(shè)施的； 21.扒、蹬、跳礦車或箕斗、乘坐刮板輸送機(jī)或非乘人皮帶的；

22.提升人員系統(tǒng)出現(xiàn)缺保護(hù)、制動(dòng)系統(tǒng)不完好等重大隱患帶病運(yùn)行的；

23.開(kāi)車信號(hào)發(fā)出后進(jìn)出罐籠的；

24.絞車提升鋼絲繩斷絲或磨損超限繼續(xù)使用的； 25.提升運(yùn)輸超掛車輛或超載提升的；

26.斜巷運(yùn)輸違反“行人不行車、行車不行人”制度的； 27.處理礦車掉道有下列危險(xiǎn)行為的：斜巷摘鉤處理、處理時(shí)下方有人、不設(shè)臵可靠的擋車裝臵、用絞車硬拉；

28.在變坡點(diǎn)松繩推車、斜巷放飛車或有如下可能引起 跑車行為的：未掛鉤就打開(kāi)防跑車裝臵進(jìn)行推車、絞車司機(jī)離開(kāi)崗位協(xié)助推車；

29.礦車運(yùn)輸使用不合格鏈環(huán)或連接銷的； 30.在礦車上沿放臵長(zhǎng)料運(yùn)輸?shù)模?/p>

五、機(jī)電方面

31.井下帶電搬遷或檢修電器設(shè)備的，井下流動(dòng)電鉗工不攜帶使用便攜式瓦檢儀的；

32.不停電或不打開(kāi)離合器檢修采煤機(jī)、掘進(jìn)機(jī)（包括更換截齒）的；

33.井下電氣開(kāi)關(guān)甩掉漏電或過(guò)流保護(hù)繼續(xù)運(yùn)行的； 34.供電系統(tǒng)檢修時(shí)不執(zhí)行停送電制度的。包括沒(méi)有停電、驗(yàn)電、裝設(shè)接地線、懸掛標(biāo)示牌，工作時(shí)未做到“一人操作、一人監(jiān)護(hù)”，沒(méi)有按規(guī)定填寫工作票，約時(shí)停送電；

35.井下防爆電氣設(shè)備開(kāi)蓋明火操作的；

36.井下違規(guī)使用非防爆電動(dòng)工具或儀器儀表的；

六、其它安全管理方面

37.不采取措施強(qiáng)行將水煤（矸）拉入煤（矸）倉(cāng)的；煤倉(cāng)或溜煤眼出現(xiàn)堵塞，未制定安全措施，冒險(xiǎn)從下側(cè)開(kāi)口進(jìn)入、疏通的；

38.立井井筒或離地超過(guò)2m的登高作業(yè)不系保險(xiǎn)帶的； 39.直接跨越運(yùn)轉(zhuǎn)的設(shè)備或不執(zhí)行防護(hù)措施蹬跨運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)備作業(yè)的；

40.戴手套或衣袖、衣襟散開(kāi)情況下操作旋轉(zhuǎn)部位與身 體直接接觸機(jī)器設(shè)備的；

41.值班帶班空崗、脫崗，值班飲酒或酒后入井的； 42.重大隱患應(yīng)報(bào)未報(bào)、整改假閉合的；

43.無(wú)工程設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及安全措施違規(guī)施工的； 44.地面在二級(jí)及以上動(dòng)火區(qū)域動(dòng)火作業(yè)安全措施不到位，導(dǎo)致發(fā)生燃爆事故的；

45.偷盜安全生產(chǎn)器材或故意破壞生產(chǎn)設(shè)備、安全生產(chǎn)設(shè)施的；

46.無(wú)特殊工種操作資格證，進(jìn)行特殊工作操作的； 47.安檢員、專職瓦檢員不蹲守作業(yè)地點(diǎn)和區(qū)域、有睡覺(jué)行為或工作嚴(yán)重失職造成事故的；

48.違反《煤礦安全規(guī)程》、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程或安全技術(shù)措施規(guī)定的行為，造成他人重傷以上的。

49.偷盜、私藏火工產(chǎn)品的； 50.攜帶煙草和點(diǎn)火物品下井的。

第四篇：安全管理紅線

九鑫煤業(yè)安全管理紅線規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）

為了強(qiáng)化我礦各業(yè)務(wù)部門的職能，落實(shí)各級(jí)干部的安全責(zé)任，確實(shí)提升安全工作的執(zhí)行力，扎實(shí)開(kāi)展安全生產(chǎn)工作，特制定本規(guī)定。

一、建設(shè)中出現(xiàn)下列問(wèn)題，業(yè)務(wù)部門科長(zhǎng)給予停職處分。

1、巷道開(kāi)拓、改（擴(kuò)）建作業(yè)及巷道維修工作頂板管理出現(xiàn)漏洞；巷道貫通和穿（跨）越巷道沒(méi)有制定落實(shí)相應(yīng)措施；工作面生產(chǎn)條件發(fā)生異常變化未編制專項(xiàng)補(bǔ)充設(shè)計(jì)及安全技術(shù)措施而組織生產(chǎn)的。給予技術(shù)科科長(zhǎng)停職處分。

2、工作面安全生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化沒(méi)有編制專項(xiàng)設(shè)計(jì)及安全技術(shù)措施；采區(qū)設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程沒(méi)有批復(fù)而組織施工。給予技術(shù)科長(zhǎng)停職處分。

3、局部通風(fēng)系統(tǒng)、“一通三防”安全設(shè)施不完善造成瓦斯超限；排放瓦斯未制定安全技術(shù)措施；井下開(kāi)拓、改（擴(kuò)）建巷道工作面瓦斯超限作業(yè)；對(duì)井下無(wú)風(fēng)、微風(fēng)區(qū)沒(méi)有采取相應(yīng)措施；改變通風(fēng)系統(tǒng)未編制通風(fēng)設(shè)計(jì)、安全技術(shù)措施或者設(shè)計(jì)、措施未審批而進(jìn)行采掘作業(yè)。給予通風(fēng)科科長(zhǎng)停職處分。

4、開(kāi)拓、改擴(kuò)建工作面未按規(guī)定安裝監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行作業(yè)；安全監(jiān)控系統(tǒng)瓦斯超限斷電值大于規(guī)定值；監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)施未定期更換或校驗(yàn)繼續(xù)使用，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)瓦斯超限。給予通風(fēng)科科長(zhǎng)停職處分。

5、瓦斯巡回檢查制度執(zhí)行不力，檢查工作不到位，發(fā)生瓦斯超限而沒(méi)有查出；現(xiàn)場(chǎng)安全檢查出現(xiàn)嚴(yán)重失誤。給予通風(fēng)科科長(zhǎng)停職處分。

6、由于檢查檢修不到位造成主要通風(fēng)機(jī)無(wú)計(jì)劃停風(fēng)、排水系統(tǒng)不能正常工作；井下電氣設(shè)備甩掉保護(hù)或無(wú)保護(hù)運(yùn)行；架空乘人裝置、主提升絞車、擔(dān)負(fù)礦井主要排水功能的排水系統(tǒng)不符合《煤礦安全規(guī)程》及設(shè)計(jì)規(guī)范要求；檢查查出井下電氣設(shè)備嚴(yán)重失爆；主絞車、架空乘人裝置甩掉保護(hù)或無(wú)保護(hù)運(yùn)行，主要設(shè)備安裝后無(wú)組織驗(yàn)收。給予機(jī)電科科長(zhǎng)停職處分。

7、開(kāi)拓工作面未按規(guī)定安裝“三專兩閉鎖”、“雙風(fēng)機(jī)雙電源”系統(tǒng)或系統(tǒng)供電不可靠，造成瓦斯超限；一個(gè)月內(nèi)礦井連續(xù)發(fā)生二次無(wú)計(jì)劃停電停風(fēng)（本礦責(zé)任）造成瓦斯超限；礦井主要通風(fēng)機(jī)未實(shí)現(xiàn)雙回路供電。給予機(jī)電科科長(zhǎng)停職處分。

8、運(yùn)輸系統(tǒng)檢修不到位或安全設(shè)施失效造成事故；出現(xiàn)兩次未嚴(yán)格執(zhí)行“行車不行人”制度；傾斜井巷運(yùn)輸擋車裝置未打到常閉狀態(tài)造成事故的。給予調(diào)度中心主任停職處分。

9、出現(xiàn)重大變化（險(xiǎn)情）未及時(shí)向主管部門、值班領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；生產(chǎn)協(xié)調(diào)指揮及應(yīng)急救援工作安排不到位。給予調(diào)度室主任停職處分。

10、超前探測(cè)不到位，無(wú)計(jì)劃揭露斷層、陷落柱；承壓水開(kāi)采未編制審批防治水專項(xiàng)措施；對(duì)周邊相鄰小礦及本礦采空區(qū)積水不明而未編制探

放水設(shè)計(jì)和安全技術(shù)措施；礦井圖紙資料不能正確反映井下實(shí)際情況。給予地測(cè)科科長(zhǎng)停職處分。

11、被上級(jí)部門責(zé)令停產(chǎn)整頓仍繼續(xù)生產(chǎn)作業(yè)；安全監(jiān)管不到位發(fā)生重大傷亡事故。給予安監(jiān)科科長(zhǎng)停職處分。

12、隱患排查治理執(zhí)行不力，一個(gè)季度內(nèi)發(fā)現(xiàn)兩條重大隱患逾期未整改。給予安監(jiān)科科長(zhǎng)和相關(guān)科室長(zhǎng)停職處分。

13、火工品管理不到位，發(fā)生丟失或爆炸事故。給予保衛(wèi)科科長(zhǎng)（地面）或安監(jiān)科科長(zhǎng)（井下）停職處分。

14、編制的規(guī)程措施不能正確指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)或安全技術(shù)措施出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤造成事故的，給予相關(guān)科室長(zhǎng)、隊(duì)長(zhǎng)停職處分。

15、礦主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員（三項(xiàng)崗位人員）沒(méi)有提前安排培（復(fù)）訓(xùn)，造成持證上崗率不達(dá)100%。給予培訓(xùn)中心主任停職處分。

16、下井帶班人員，一個(gè)季度內(nèi)無(wú)故三次不達(dá)規(guī)定要求，給予相關(guān)人員停職處分。

二、地面生產(chǎn)出現(xiàn)下列問(wèn)題造成事故的，給予相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人停職處分。

1、未嚴(yán)格按照建設(shè)項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)報(bào)告中的安全對(duì)策組織項(xiàng)目建設(shè)。

2、主要工藝和關(guān)鍵裝置、設(shè)備、設(shè)施存在國(guó)家明令淘汰的生產(chǎn)工藝或裝備。

3、重大危險(xiǎn)源及關(guān)鍵裝置的控制災(zāi)害系統(tǒng)未定期維護(hù)、檢修、試運(yùn)行，導(dǎo)致不能正常使用或不可靠。

4、動(dòng)火區(qū)域動(dòng)火作業(yè)安全措施不到位，導(dǎo)致發(fā)生燃爆或火災(zāi)事故。

5、重要裝置的儀器儀表未按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行校驗(yàn)，不能正確反應(yīng)真實(shí)數(shù)據(jù)，又未采取應(yīng)急措施繼續(xù)使用的。

6、特種設(shè)備安全控制設(shè)施未定期校驗(yàn)、私自調(diào)整整定值或隨意甩掉安全控制設(shè)施組織生產(chǎn)。

7、主要生產(chǎn)工藝變更未進(jìn)行科學(xué)論證，給安全生產(chǎn)帶來(lái)嚴(yán)重隱患。

8、各相關(guān)科室沒(méi)有對(duì)所管工種的現(xiàn)場(chǎng)操作規(guī)程每年進(jìn)行一次復(fù)查或需修訂的規(guī)程未及時(shí)組織修訂，并上報(bào)安監(jiān)科備案的。

9、被上級(jí)部門責(zé)令停產(chǎn)整頓，仍違法繼續(xù)生產(chǎn)作業(yè)。

10、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)中運(yùn)行、檢修措施和應(yīng)急預(yù)案不完善，存在安全隱患。

15、“手指口述法”、“崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化”貫徹落實(shí)不力。

三、有下列情形之一，給予相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人停職處分。

1、業(yè)務(wù)部門帶領(lǐng)外單位人員入井，安全監(jiān)護(hù)不到位，造成人身傷害事故

2、對(duì)查出的重大隱患問(wèn)題，沒(méi)有制定整改措施和落實(shí)整改責(zé)任，不能按期整改。

3、安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化相應(yīng)專業(yè)考核因工作不到位不達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

4、供應(yīng)材料、配（備）件不能按計(jì)劃實(shí)施到位，嚴(yán)重影響礦井安全生產(chǎn)。

5、分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生死亡一人及以上安全事故。

四、有下列情形之一，給予責(zé)任隊(duì)負(fù)責(zé)人停職處分。

1、隱患問(wèn)題整改不及時(shí)、整改措施不到位，造成不良影響。

2、不嚴(yán)格執(zhí)行“有掘必探 先探后掘”規(guī)定。

3、井下出現(xiàn)電氣設(shè)備嚴(yán)重失爆。

4、井下電氣設(shè)備甩掉保護(hù)或無(wú)保護(hù)運(yùn)行。

5、使用火工品的隊(duì)組，管理不當(dāng)造成事故。

6、采掘工作面安全生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化而未向調(diào)度室匯報(bào)或未編制專項(xiàng)措施繼續(xù)作業(yè)。

7、單位發(fā)生輕重傷事故隱瞞不報(bào)、單位發(fā)生重大質(zhì)量事故或重大

未遂事故；

8、發(fā)生一起重傷以上事故。

9、“手指口述法”、“崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化”推行不力的。

五、各生產(chǎn)業(yè)務(wù)科室、隊(duì)組要參照本制度制定本科室、本隊(duì)組的“安全紅線”，全面形成立體化的“安全紅線”管理體系。對(duì)觸犯紅線的相關(guān)責(zé)任人向礦上建議給予停職、開(kāi)除或留用查看處分。

六、“安全紅線”由九鑫煤業(yè)安全指揮中心負(fù)責(zé)考核。

七、本規(guī)定解釋權(quán)歸九鑫煤業(yè)安全指揮中心。

二〇一三年八月十二日

第五篇：新三板掛牌的十大紅線

一、存續(xù)期未滿兩個(gè)會(huì)計(jì)，不可突破

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》要求擬掛牌公司依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，而從財(cái)務(wù)上看，如果存在同一控制下的企業(yè)合并，合并方和被合并方可以視同一開(kāi)始就處于同一控制，編制合并報(bào)表時(shí)可追溯調(diào)整，那么是否可以通過(guò)借殼的方式規(guī)避“存續(xù)滿兩年”的限制，通過(guò)同一控制下企業(yè)合并可以解決業(yè)績(jī)差或者公司設(shè)立不滿兩年等問(wèn)題。

案例：某自然人2013年依次取得A公司和B公司控股權(quán)，其中A公司設(shè)立于2003年，但截至2013年6月末公司幾乎無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)，而B公司成立于2010年，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好。該自然人擬選取A公司或B公司作為主體申請(qǐng)掛牌，但截至B公司設(shè)立未滿兩個(gè)會(huì)計(jì)，于是以A公司為擬掛牌主體。

在具體操作中，由A公司收購(gòu)B公司全部股權(quán)進(jìn)行控股合并，并將A和B解釋為一開(kāi)始就由該自然人實(shí)際控制（即股份代持），將A公司作為擬掛牌主體，以2013年6月30日為基準(zhǔn)日進(jìn)行股改，并將A和B作為同一控制下的企業(yè)，在編制合并報(bào)表時(shí)進(jìn)行追溯調(diào)整。在本案例中，B設(shè)立不滿兩個(gè)會(huì)計(jì)，但急于申請(qǐng)掛牌，找了一個(gè)殼公司對(duì)其進(jìn)行收購(gòu)，并解釋為股份代持和同一控制，但終因證據(jù)不充分、刻意規(guī)避“依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年”的條件而遭勸退，由此可見(jiàn)，擬掛牌公司依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年的條件不可突破。

二、不具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，無(wú)可救藥

根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2013年6月30日的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“掛牌條件指引”），持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去，在報(bào)告期內(nèi)應(yīng)有持續(xù)的營(yíng)運(yùn)記錄，不應(yīng)僅存在偶發(fā)性交易或事項(xiàng)。營(yíng)運(yùn)記錄包括現(xiàn)金流量、營(yíng)業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費(fèi)用支出等，且公司不存在《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1324號(hào)——持續(xù)經(jīng)營(yíng)》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的相關(guān)事項(xiàng)。

由《掛牌條件指引》可知，持續(xù)虧損并不一定構(gòu)成掛牌障礙，目前盈利也不一定就能證明公司具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

以某生物醫(yī)藥類掛牌公司A為例，該公司自申請(qǐng)掛牌報(bào)告期期初至披露2014年報(bào)告為止，持續(xù)進(jìn)行生物醫(yī)藥研發(fā)，但尚未進(jìn)行量化生產(chǎn)。因醫(yī)藥要經(jīng)過(guò)臨床前實(shí)驗(yàn)、制劑穩(wěn)定性、生物利用度實(shí)驗(yàn)和臨床實(shí)驗(yàn)等漫長(zhǎng)而復(fù)雜的過(guò)程，公司申請(qǐng)掛牌時(shí)，研發(fā)項(xiàng)目尚處于臨床階段，公司主要收入來(lái)源于技術(shù)轉(zhuǎn)讓。A公司最終成功掛牌。另一公司B報(bào)告期內(nèi)最后一期收入6000多萬(wàn)元，凈利潤(rùn)2700多萬(wàn)元，其產(chǎn)品主要包括C設(shè)備和D產(chǎn)品，其中C設(shè)備用途為生產(chǎn)D產(chǎn)品，C設(shè)備銷售收入占比達(dá)90%以上，C設(shè)備單臺(tái)設(shè)備標(biāo)的金額較高，主要銷售給關(guān)聯(lián)方用于生產(chǎn)D產(chǎn)品，而報(bào)告期內(nèi)D產(chǎn)品毛利率較低。B公司最終被勸退。

從以上兩個(gè)項(xiàng)目來(lái)看，報(bào)告期內(nèi)僅有偶發(fā)性交易并不必然構(gòu)成掛牌障礙，這與公司所處行業(yè)特點(diǎn)和公司發(fā)展階段有關(guān)；而報(bào)表上的銷售收入和利潤(rùn)，并不一定就能證明公司具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，如B公司，最終因同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的質(zhì)疑被勸退。持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力是三板審核關(guān)注的落腳點(diǎn)，其他問(wèn)題或許還有商量的余地，但是企業(yè)如果無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)，無(wú)疑就是被判了死刑。

三、重大違法違規(guī)，不可挑戰(zhàn)

《掛牌條件指引》要求擬掛牌公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，即公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。

因“新三板”掛牌公司大多為中小企業(yè)，大多存在這樣或那樣的問(wèn)題，身家清白沒(méi)有任何瑕疵的公司的似乎不多，一般違法違規(guī)，并不構(gòu)成障礙，但“重大”違法違規(guī)就成為監(jiān)管紅線，重大違法違規(guī)在指引中有明確規(guī)定，但其本身難以量化，又涉及工商、環(huán)保、安全、質(zhì)量、稅務(wù)、土地和房產(chǎn)等方方面面，實(shí)務(wù)中有時(shí)較難把握，但審核時(shí)一般重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)違法違規(guī)的性質(zhì)、是否出于主管故意、是否造成惡劣的社會(huì)影響、企業(yè)事后的態(tài)度以及事件本身的進(jìn)展情況，下面擇幾案例進(jìn)行分析。

某化工類A企業(yè)，由集體企業(yè)改制設(shè)立，因土地使用權(quán)存在瑕疵導(dǎo)致未辦理環(huán)評(píng)手續(xù)，盡管當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門為其出具了合法合規(guī)證明文件，但最終因?yàn)槲崔k理環(huán)評(píng)手續(xù)而被勸退。

某農(nóng)林類B企業(yè)和C企業(yè)，其中B租用基本農(nóng)田種植果樹(shù)和苗木，且面積較大，移植后可能存活率較低，終因違反《土地管理法》和《基本農(nóng)田保護(hù)條例》等法律法規(guī)而被勸退；C企業(yè)租賃集體土地未按照《土地承包法》、《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)程序，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)沒(méi)有逐一簽署授權(quán)委托書，涉及人數(shù)較多而被勸退。

自2015年開(kāi)始，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)尤其重視擬掛牌公司在報(bào)告期內(nèi)的合法合規(guī)性，對(duì)涉嫌環(huán)保、質(zhì)量、安全、土地等審核時(shí)趨嚴(yán)；如企業(yè)違法違規(guī)并非主觀故意，且未造成重大社會(huì)影響，企業(yè)積極改正并采取補(bǔ)救措施，同時(shí)監(jiān)管部門出具證明文件的，一般并不構(gòu)成障礙，但是建議申請(qǐng)掛牌公司遵紀(jì)守法，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，尤其是重大違法違規(guī)的監(jiān)管紅線不可挑戰(zhàn)。

四、主要股份代持和非法發(fā)行，不要心存僥幸

《掛牌條件指引》要求擬掛牌公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛；股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的規(guī)定?！靶氯濉睂?duì)股份代持相對(duì)采取了比較寬容的態(tài)度，只要充分履行信息披露義務(wù)并在申報(bào)前予以還原，即便實(shí)際控制人變更，也不會(huì)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙；但部分?jǐn)M掛牌公司對(duì)大股東股份代持扔心存僥幸，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)曾勸退過(guò)一個(gè)外商投資企業(yè)，被勸退的原因并非其股東性質(zhì)，而是股份代持；而對(duì)于曾在區(qū)域性股權(quán)掛牌的企業(yè)，股轉(zhuǎn)公司會(huì)重點(diǎn)關(guān)注其股票發(fā)行和股份轉(zhuǎn)讓情況是否合法合規(guī)，是否存在違背國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件（《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》）的情形，另一家曾在區(qū)域股權(quán)掛牌的企業(yè)，因最近36個(gè)月內(nèi)存在違規(guī)股票發(fā)行和股票轉(zhuǎn)讓情況而被勸退。

對(duì)于擬掛牌公司小股東的股份代持，在不影響擬掛牌公司實(shí)際控制人認(rèn)定和股權(quán)穩(wěn)定性的情況下，即便掛牌前未經(jīng)還原可能也不構(gòu)成障礙，但是建議充分披露；而對(duì)于大股東的股份代持，一旦發(fā)現(xiàn)權(quán)屬糾紛，將影響公司實(shí)際控制人認(rèn)定和股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，擬掛牌公司不可心存僥幸；中介機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)時(shí)也要勤勉盡責(zé)、歸位免責(zé)，保證獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，即便出現(xiàn)問(wèn)題也要能自證清白。

五、特殊行業(yè)，不可貿(mào)然申報(bào)

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》明確指出，股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但是否果真什么行業(yè)都可以在新三板掛牌呢？也不盡然。

某券商申報(bào)了一個(gè)P2P行業(yè)公司，但P2P行業(yè)存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)較高，涉及面廣，且缺乏監(jiān)管，魚龍混雜，問(wèn)題頻出，最終因行業(yè)特殊、敏感、監(jiān)管政策不明朗而被勸退。

雖然業(yè)務(wù)規(guī)則明確擬掛牌公司不受行業(yè)、所有制的限制，但是涉及房地產(chǎn)、傳統(tǒng)金融、小貸、眾籌等特殊、敏感行業(yè)，違背傳統(tǒng)道德觀念、違背公序良俗的行業(yè)，建議在申報(bào)之前與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行充分預(yù)溝通，在征求股轉(zhuǎn)系統(tǒng)意見(jiàn)后再行準(zhǔn)備，不可貿(mào)然申報(bào)。

六、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)薄弱，不可急于求成

如前所述，“新三板”未對(duì)申請(qǐng)掛牌設(shè)置任何財(cái)務(wù)門檻，僅在《掛牌條件指引》中要求公司“應(yīng)設(shè)有獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，相關(guān)會(huì)計(jì)政策能如實(shí)反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量”。實(shí)務(wù)中，出于成本考慮，未設(shè)立財(cái)務(wù)部門、設(shè)立多套賬簿、內(nèi)外帳差異巨大的企業(yè)比比皆是，而包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)專業(yè)水準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量參差不齊，部分掛靠所甚至毫無(wú)執(zhí)業(yè)底線，連實(shí)際收入5000萬(wàn)、賬面僅50萬(wàn)的項(xiàng)目都敢輕易以賬面數(shù)出報(bào)告，這種項(xiàng)目一旦被核查發(fā)現(xiàn)造假，輕則被勸退，重則面臨處罰。

例如某水果種植企業(yè)，會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及其薄弱，報(bào)告期內(nèi)無(wú)專職會(huì)計(jì)人員，主要客戶和供應(yīng)商幾乎全部為自然人，未簽訂合同，未開(kāi)具發(fā)票，主要采用現(xiàn)金收付款，盡管其賬面盈利能力較強(qiáng)，但終因內(nèi)部控制缺失、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)薄弱而被勸退。

另一汽車運(yùn)輸企業(yè)，報(bào)告期內(nèi)成本、費(fèi)用核算及其不規(guī)范，大量虛購(gòu)沒(méi)有經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的發(fā)票，報(bào)告期內(nèi)單位能耗遠(yuǎn)高于同行業(yè)上市公司和掛牌公司且無(wú)法合理解釋，最終也因會(huì)計(jì)基礎(chǔ)薄弱而被勸退。對(duì)于擬申請(qǐng)掛牌的企業(yè)，其最近兩年一期的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)經(jīng)具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，對(duì)財(cái)務(wù)規(guī)范性提出了一定要求；而且《公司法》修訂后，《企業(yè)登記管理?xiàng)l例》等文件隨之修訂，條例要求公司每年1月1日至6月30日要通過(guò)企業(yè)信息系統(tǒng)將財(cái)務(wù)報(bào)告向社會(huì)公眾公示，因此建議會(huì)計(jì)基礎(chǔ)過(guò)于薄弱的企業(yè)先規(guī)范一段時(shí)間再行申報(bào)，切不可急于求成。

七、對(duì)經(jīng)營(yíng)影響重大的糾紛或訴訟，需要高度重視

掛牌企業(yè)需要資產(chǎn)權(quán)屬完整、股權(quán)清晰穩(wěn)定以及業(yè)務(wù)明確持續(xù)，最核心的要求就是公司的資產(chǎn)或者股東與掛牌企業(yè)相關(guān)的資產(chǎn)不得存在瑕疵或者明顯的爭(zhēng)議，比較常見(jiàn)的問(wèn)題是股權(quán)可能存在爭(zhēng)議、資產(chǎn)可以存在第三方提出權(quán)利歸屬、甚至存在股東或者企業(yè)存在立案調(diào)查的情形等。如果存在這些情形，如果沒(méi)有解決到位且沒(méi)有得到一個(gè)明確的結(jié)論，那么是不符合基本的新三板掛牌條件的。

在某研發(fā)和生產(chǎn)醫(yī)療器械的A案例中，企業(yè)產(chǎn)品所需要的核心技術(shù)被其他方提起了專利訴訟，要求認(rèn)定掛牌企業(yè)的專利無(wú)效，并且一審已經(jīng)作出判決認(rèn)定專利無(wú)效。盡管掛牌企業(yè)提起了上訴并且正在審理過(guò)程中，但是企業(yè)的核心技術(shù)還是會(huì)存在重大的不確定性中，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在不確定性。

還有在B企業(yè)中，企業(yè)的實(shí)際控制人因?yàn)榻?jīng)濟(jì)犯罪的問(wèn)題被隔離審查，雖然這件事情是否真正會(huì)被批捕甚至承擔(dān)刑事責(zé)任尚沒(méi)有一個(gè)明確的定論，但是由于公司核心的創(chuàng)始人和實(shí)際控制人存在不確定性，從而也會(huì)導(dǎo)致公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)會(huì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)。

八、超越資質(zhì)經(jīng)營(yíng)或者行業(yè)資質(zhì)管理不明朗的，審慎處理

在某些特殊行業(yè)或者特定企業(yè)模式中，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要主管部門頒發(fā)的特定資質(zhì)證書才能夠正常經(jīng)營(yíng)。如果企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)存在無(wú)資質(zhì)經(jīng)營(yíng)或者超越資質(zhì)要求經(jīng)營(yíng)的情形，那么企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)也會(huì)存在重大不確定性甚至存在違規(guī)的可能。

某企業(yè)是進(jìn)行余熱發(fā)電合同管理的企業(yè)，企業(yè)取得的資質(zhì)是只能為50萬(wàn)千瓦時(shí)的發(fā)電機(jī)組服務(wù)，結(jié)果企業(yè)在報(bào)告期服務(wù)的發(fā)電機(jī)組均是100萬(wàn)千萬(wàn)時(shí)以上的，屬于嚴(yán)重的超越資質(zhì)經(jīng)營(yíng)的行為。盡管企業(yè)盈利狀況良好且生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)沒(méi)有主管部門進(jìn)行處罰，但是企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)還是處于很大的不確定性中。

某企業(yè)是進(jìn)行電動(dòng)三輪車生產(chǎn)的企業(yè)，由于國(guó)家對(duì)于這個(gè)行業(yè)的監(jiān)管處于一個(gè)模糊的灰色地帶，行業(yè)監(jiān)管資質(zhì)也不是很明朗，同時(shí)這個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品因?yàn)榘踩珕?wèn)題經(jīng)常受到媒體的質(zhì)疑，盡管企業(yè)盈利能力不錯(cuò)，但是也不符合掛牌企業(yè)的基本要求。

九、掛牌企業(yè)不得存在出資不實(shí)的情形

新的公司法明確了對(duì)公司注冊(cè)資本放開(kāi)監(jiān)管的理念，同時(shí)我們也一直在強(qiáng)調(diào)新三板掛牌標(biāo)準(zhǔn)的多樣化，于是很多人認(rèn)為新三板掛牌企業(yè)注冊(cè)資本可以存在虛增的情形，這顯然是不對(duì)的。注冊(cè)資本是股東投入企業(yè)的資產(chǎn)，同時(shí)也是企業(yè)發(fā)展運(yùn)營(yíng)的基本“口糧”，如果這個(gè)資產(chǎn)存在虛構(gòu)的成分，那么企業(yè)運(yùn)行的根基是不穩(wěn)健的，甚至企業(yè)的股東也存在誠(chéng)信問(wèn)題。當(dāng)然，目前政策規(guī)定，股東補(bǔ)足出資不需要運(yùn)行時(shí)間。

在很多企業(yè)的案例中，我們看到股東存在諸多的出資不實(shí)的情形，比如：無(wú)形資產(chǎn)出資評(píng)估價(jià)值高估、股東出資之后抽逃資金等。企業(yè)存在出資不實(shí)的情形，那么需要企業(yè)進(jìn)行減資或者由股東補(bǔ)足出資不實(shí)的部分之后，這個(gè)問(wèn)題就不再構(gòu)成企業(yè)掛牌的實(shí)質(zhì)障礙。并且，新三板掛牌與IPO明顯存在差異的是，新三板對(duì)于補(bǔ)足出資沒(méi)有運(yùn)行時(shí)間的要求。

十、掛牌企業(yè)不得存在資金占用的情形

現(xiàn)在公司治理制度最基本的一個(gè)理念就是法人獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)，也就是說(shuō)公司的錢是公司的而股東的錢是股東的，而現(xiàn)實(shí)中有太多的股東通過(guò)各種方式占用公司資金的情形。說(shuō)句比較實(shí)在的話，如果企業(yè)就是股東一個(gè)人或者幾個(gè)人說(shuō)了算，那么公司的錢拿了也就拿了，就算存在不違反甚至與現(xiàn)代公司理念相違背，也沒(méi)有太大的問(wèn)題。但是，如果企業(yè)要掛牌要上市要成為公眾公司，那么股東和公司之間這條資產(chǎn)的紅線就要嚴(yán)格劃清，因?yàn)檫@時(shí)候公司就不是股東一個(gè)人說(shuō)了算了，你還要對(duì)公眾投資者負(fù)責(zé)任。

在很多已經(jīng)掛牌的成功案例中，我們經(jīng)?？吹狡髽I(yè)存在股東占用企業(yè)資金的情形，基本上都在掛牌之前進(jìn)行了清理。如果股東占用資金金額較大且時(shí)間較長(zhǎng)的話，那么還建議企業(yè)要向股東根據(jù)銀行定期存款利率收取資金占用費(fèi)，以保證掛牌企業(yè)的企業(yè)不受到股東的侵害。