第一篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登.

關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知

各市場(chǎng)參與主體: 2012年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》進(jìn)行了修訂,發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》。為貫徹落實(shí)該項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)精神,我公司修訂了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》,現(xiàn)予公布,自公布之日起實(shí)施。

附件:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

二〇一三年二月二十日 附件: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)

施細(xì)則

(經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)2002年12月1日發(fā)布,2013年2 月 16日修訂 第一章總則

第一條根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱合格投資者境內(nèi)證券投資的登記結(jié)算等業(yè)務(wù)。

第三條合格投資者及其委托的托管人和境內(nèi)證券公司在辦理與境內(nèi)證券投資相關(guān)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則及本公司的其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第二章證券賬戶管理

第四條合格投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的證券公司后,委托托管人為其自身、客戶或管理的基金(保險(xiǎn)

資金等申請(qǐng)開立證券賬戶。托管人應(yīng)當(dāng)依照本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則直接向本公司提出申請(qǐng)。

第五條托管人首次接受合格投資者委托申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),須提交以下材料:(一中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件(加蓋托管人公章;(二托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋托管人公章;(三預(yù)留印鑒卡(一式兩份:印鑒卡正面加蓋托管人專用章和證券賬戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章,反面加蓋托管人公章;(四托管人出具的授權(quán)經(jīng)辦人辦理證券賬戶開立等事項(xiàng)的授權(quán)委托書;(五經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;(六《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》;(七合格投資者委托托管人辦理證券賬戶開立等事項(xiàng)的委托書原件及復(fù)印件;(八中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件;(九國(guó)家外匯局頒發(fā)的合格投資者外匯登記證原件及復(fù)印件;

(十國(guó)家外匯局關(guān)于合格投資者開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件;(十一合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議;(十二本公司要求提供的其他材料。

托管人再次受托為合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),須提供本條第一款（一、（二、(三項(xiàng)以外的材料。合格投資者委托的托管人與證券公司未發(fā)生變更的,無(wú)需提供第一款(十一項(xiàng)材料。本公司憑預(yù)留印鑒確認(rèn)托管人受托辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的資格。

托管人在辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí),可對(duì)其經(jīng)辦部門進(jìn)行一次性授權(quán),由該部門按授權(quán)范圍授權(quán)經(jīng)辦人辦理相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)。

第六條合格投資者委托托管人開立證券賬戶時(shí),可以對(duì)證券賬戶開立、注冊(cè)資料變更、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)一次性授權(quán)。托管人獲得一次性授權(quán)后,辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),需出具該授權(quán)書及復(fù)印件。

第七條合格投資者為自身、客戶或管理的基金(保險(xiǎn)資金等開立證券賬戶,證券賬戶名稱與人民幣特殊賬戶名稱一致,“身份證明文件號(hào)碼”為合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼。

第八條對(duì)于每個(gè)人民幣特殊賬戶,合格投資者最多可以就參與上海、深圳等不同證券交易所市場(chǎng)交易各申請(qǐng)開立三個(gè)證券賬戶。

第九條合格投資者重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證后,應(yīng)當(dāng)委托托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外,托管人還應(yīng)提供合格投資者的授權(quán)委托書、國(guó)家外匯局人民幣賬戶更名的批復(fù)和外匯登記證的變更記錄原件及復(fù)印件等相關(guān)變更證明文件、重新申領(lǐng)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件。

第十條合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)委托托管人申請(qǐng)辦理相關(guān)證券賬戶注銷手續(xù):(一證券投資業(yè)務(wù)許可證已交還中國(guó)證監(jiān)會(huì)的,但因變更機(jī)構(gòu)名稱重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外;(二合格投資者與其管理的基金(保險(xiǎn)資金等終止資產(chǎn)管理服務(wù)的;(三人民幣特殊賬戶關(guān)閉的(僅發(fā)生開戶行變更的情形除外;(四本公司規(guī)定的其他情形。

托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)到本公司申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。托管人辦理證券賬戶注銷手續(xù)時(shí),需出具合格投資者的授權(quán)委托書以及《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的有關(guān)材料。托管人未按要求注銷證券賬戶的,本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

第三章證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)

第十一條證券發(fā)行人向投資者派發(fā)現(xiàn)金股利、債券本息等的,本公司按照證券發(fā)行人的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利、債券本息等派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶,托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利、債券本息等發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。

第十二條當(dāng)合格投資者發(fā)生錯(cuò)誤交易時(shí),托管人及證券公司可根據(jù)已在本公司備案的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議,向本公司申請(qǐng)辦理相關(guān)證券非交易過(guò)戶手續(xù),并提交以下申請(qǐng)材料:(一《過(guò)戶登記申請(qǐng)表》;(二雙方達(dá)成的更正協(xié)議,協(xié)議書中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明錯(cuò)誤交易的原因;(三托管人、證券公司出具的授權(quán)委托書;(四經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件;

(五過(guò)出方與過(guò)入方證券賬戶卡原件及復(fù)印件;(六本公司要求提供的其他材料。

托管人與證券公司申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶,須在發(fā)生錯(cuò)誤交易3個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理,申請(qǐng)過(guò)戶的證券必須是已完成交收且未凍結(jié)的證券,非交易過(guò)戶僅能在托管人或證券公司自營(yíng)證券賬戶與合格投資者證券賬戶之間進(jìn)行。

每個(gè)工作日11點(diǎn)30分前提交的非交易過(guò)戶申請(qǐng),本公司審核無(wú)誤后,于受理當(dāng)日辦理過(guò)戶手續(xù),并于次日出具《過(guò)戶登記確認(rèn)書》。

托管人和證券公司因錯(cuò)誤交易更正辦理證券過(guò)戶時(shí),如果同時(shí)委托本公司辦理資金劃付的,還需提交錯(cuò)誤交易更正資金劃款申請(qǐng)。

第十三條托管人作為本公司的結(jié)算參與人,直接與本公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務(wù),承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。

第十四條托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)按照本公司的相關(guān)規(guī)定,與本公司簽訂證券資金結(jié)算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第十五條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定開立證券交收賬戶和資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶,用于辦理托管人所托管所有合格投資者的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十六條托管人應(yīng)當(dāng)在本公司的結(jié)算銀行中選擇一家,開立一個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶,該賬戶在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局的備案回執(zhí)后,作為在本公司預(yù)留的指定收款賬戶。托管人只能通過(guò)該賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶的名稱應(yīng)與托管人名稱一致。

第十七條托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于

本公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照本公司規(guī)定執(zhí)行。

第十八條托管人名稱、指定收款賬戶相關(guān)信息,以及合格投資者在深圳證券交易所進(jìn)行委托交易的交易單元發(fā)生變更時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)按本公司相關(guān)規(guī)定,辦理相關(guān)信息變更手續(xù)。

合格投資者變更托管人的,應(yīng)當(dāng)委托新任托管人及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)。

第十九條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的證券、資金清算結(jié)果,按時(shí)履行交收責(zé)任。托管人對(duì)本公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋本公司。經(jīng)本公司核實(shí),確屬清算差錯(cuò)的,本公司將予以更正,但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。結(jié)算參與人與合格投資者之間的任何糾紛,不影響本公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的證券資金清算交收。

第四章風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十條托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉電腦、財(cái)務(wù)、結(jié)算等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù),制定內(nèi)部結(jié)算管理辦法,確保托管人與結(jié)算銀行和本公司之間的資金匯劃渠道暢通。

第二十一條托管人應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保電子結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行,制訂結(jié)算數(shù)據(jù)備份制度和電腦病毒防范辦法。

第二十二條為防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則, 托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金。

第二十三條托管人作為結(jié)算參與人,應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的規(guī)定,繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

第二十四條托管人如出現(xiàn)資金交收違約,本公司按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)市場(chǎng)字[2003]3 號(hào)以及本公司有關(guān)規(guī)定,對(duì)托管人采取必要的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

第二十五條托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款。托管人在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的,本公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣。否則,本公司以暫扣的賣空價(jià)款買入與賣空等量的證券,賣空價(jià)款不足的,差額仍向違約的托管人追索。

托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司以賣空價(jià)款為基數(shù),按本公司相關(guān)規(guī)定向托管人計(jì)收違約金。

第二十六條本公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失,由違約托管人承擔(dān)。

第二十七條本公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控,必要時(shí)可以采取提高結(jié)算保證金繳納額度、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。

第五章附則

第二十八條合格投資者委托托管人申請(qǐng)辦理證券登記結(jié)算等業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照本公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納相應(yīng)費(fèi)用。

第二十九條本細(xì)則所要求提交的材料以中文文本為準(zhǔn),凡用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

第三十條本細(xì)則未盡事宜,適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南、運(yùn)作指引等規(guī)定。

第三十一條人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶開立等相關(guān)事項(xiàng),除法律法規(guī)及本公司另有規(guī)定外,可參照本細(xì)則辦理。

第三十二條本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條本細(xì)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施,自發(fā)布之日起執(zhí)行

第二篇：合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定 2009年9月29日

國(guó)家外匯管理局公告[2009]1號(hào)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》Notes Link以及《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局2006年第36號(hào)令Notes Link），國(guó)家外匯管理局制定了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定

第一章

總則

第一條

為規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者）在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的外匯管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》以及《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局2006年第36號(hào)令），制定本規(guī)定。

第二條

合格投資者應(yīng)當(dāng)委托其境內(nèi)托管人（以下簡(jiǎn)稱托管人）代為辦理本規(guī)定所要求的相關(guān)手續(xù)。

第三條

合格投資者和托管人應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)外匯管理有關(guān)規(guī)定。

第四條

國(guó)家外匯管理局及其分局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱外匯局）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資的投資額度、資金賬戶、資金收付及匯兌等實(shí)施監(jiān)督、管理和檢查。

第二章

投資額度管理

第五條

國(guó)家對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)行額度管理。國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)單個(gè)合格投資者的投資額度，鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資。

第六條

合格投資者申請(qǐng)投資額度、開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，應(yīng)向國(guó)家外匯管理局提供以下材料：

（一）托管人及合格投資者提交的書面申請(qǐng)，書面申請(qǐng)的內(nèi)容包括：合格投資者基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明與投資計(jì)劃、合格投資者在鎖定期內(nèi)不撤資的承諾函等，并附《國(guó)家外匯管理局合格境外機(jī)構(gòu)投資者登記表》（樣表見附表一）；

（二）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）頒發(fā)的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證的合格投資者對(duì)托管人的授權(quán)委托書；

（四）國(guó)家外匯管理局要求的其他材料。

合格投資者申請(qǐng)?jiān)黾油顿Y額度的，除提供上述第（一）、（四）項(xiàng)材料外，還需提供《合格境外機(jī)構(gòu)投資者外匯登記證》（以下簡(jiǎn)稱《外匯登記證》）和已有投資額度在境內(nèi)的投資情況說(shuō)明，內(nèi)容包括：資產(chǎn)配置及變動(dòng)情況、投資損益情況、合規(guī)履行情況和股票交易平均換手率等。

第七條

單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不得低于等值5000萬(wàn)美元，累計(jì)不得高于等值10億美元。國(guó)家外匯管理局可根據(jù)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況等對(duì)上述限額進(jìn)行調(diào)整。

合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不得再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

第八條

合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，未經(jīng)批準(zhǔn)逾期不得匯入。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值2000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度。合格投資者匯入本金為非美元貨幣時(shí)，應(yīng)參照匯入當(dāng)月國(guó)家外匯管理局公布的各種貨幣對(duì)美元折算率表計(jì)算匯入的等值美元投資額度。

第九條

養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、政府和貨幣管理當(dāng)局等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為3個(gè)月；其他合格投資者的投資本金鎖定期為1年。

合格投資者的投資本金鎖定期自其足額匯入本金之日起計(jì)算；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯足本金的，自投資額度獲批之日起6個(gè)月后開始計(jì)算。

上述所稱“開放式中國(guó)基金”是指在境外以公募形式發(fā)起設(shè)立，且至少70%以上基金資產(chǎn)投資于中國(guó)境內(nèi)的開放式證券投資基金。合格投資者發(fā)起設(shè)立開放式中國(guó)基金后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將基金招募說(shuō)明書原件及其核心內(nèi)容中文譯文報(bào)國(guó)家外匯管理局備案。上述所稱“投資本金鎖定期”是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。

第三章

賬戶管理

第十條

合格投資者憑國(guó)家外匯管理局投資額度及開戶批復(fù)文件，可以在托管人處為自有資金或由其提供資產(chǎn)管理服務(wù)的客戶資金分別開立一個(gè)外匯賬戶和一個(gè)對(duì)應(yīng)的人民幣特殊賬戶。合格投資者設(shè)立開放式中國(guó)基金的，每只開放式中國(guó)基金應(yīng)單獨(dú)開立一個(gè)外匯賬戶和一個(gè)對(duì)應(yīng)的人民幣特殊賬戶。

托管人應(yīng)在合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶開立后5個(gè)工作日內(nèi)向托管人所在地外匯局備案，并向國(guó)家外匯管理局報(bào)送正式托管協(xié)議、為合格投資者領(lǐng)取《外匯登記證》。

第十一條

合格投資者外匯賬戶的收入范圍是：合格投資者從境外匯入的本金、利息收入、從合格投資者人民幣特殊賬戶購(gòu)匯劃入的資金及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他收入；支出范圍是：結(jié)匯劃入合格投資者人民幣特殊賬戶的資金、原路匯回境外的資金及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他支出。

合格投資者人民幣特殊賬戶的收入范圍是：從合格投資者外匯賬戶結(jié)匯劃入的資金、出售證券所得價(jià)款、現(xiàn)金股利、利息收入及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他收入；支出范圍是：買入規(guī)定的證券類等產(chǎn)品的支付價(jià)款（含印花稅、手續(xù)費(fèi)等）、支付稅款、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)和管理費(fèi)等有關(guān)稅費(fèi)、購(gòu)匯劃入合格投資者外匯賬戶的資金及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他支出。

合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶內(nèi)的資金不得用于境內(nèi)證券投資以外的其他目的。

第十二條

合格投資者的自有資金賬戶、客戶資金賬戶及其開放式中國(guó)基金資金賬戶之間不得進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，同一合格投資者多只開放式中國(guó)基金資金賬戶之間也不得進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。

第十三條

合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的存款利率參照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條

合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其在托管人處開立的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其相應(yīng)的投資額度同時(shí)作廢：

（一）證監(jiān)會(huì)已收繳其證券投資業(yè)務(wù)許可證；

（二）合格投資者在首次投資額度獲批后6個(gè)月內(nèi)匯入的投資款低于等值2000萬(wàn)美元的；

（三）合格投資者因?qū)⑼顿Y撤回境外，使得境內(nèi)剩余本金之和低于等值2000萬(wàn)美元的；

（四）國(guó)家外匯管理局依據(jù)本規(guī)定取消合格投資者原有投資額度的；

（五）國(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他情形。

托管人應(yīng)在合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶關(guān)閉后5個(gè)工作日內(nèi)向托管人所在地外匯局備案，并將《外匯登記證》繳還國(guó)家外匯管理局。

第四章

匯兌管理

第十五條

合格投資者可根據(jù)申請(qǐng)額度時(shí)提供的投資計(jì)劃及有關(guān)說(shuō)明，在實(shí)際投資前10個(gè)工作日內(nèi)通知托管人直接將投資所需外匯資金結(jié)匯并劃入其人民幣特殊賬戶。合格投資者匯入投資本金累計(jì)未滿等值2000萬(wàn)美元的，不得結(jié)匯投資。

第十六條

開放式中國(guó)基金可以在鎖定期結(jié)束后，根據(jù)每月申購(gòu)或贖回的軋差凈額，按月辦理相關(guān)的資金匯入或匯出。出現(xiàn)凈贖回的，應(yīng)根據(jù)托管人確認(rèn)的匯出前一月最后一個(gè)交易日合格投資者投資本金和損益的比例計(jì)算其中匯出的本金數(shù)額，作為今后允許再次匯入投資款的額度。

開放式中國(guó)基金發(fā)生凈申購(gòu)，每次匯入結(jié)匯金額不超過(guò)等值5000萬(wàn)美元（含）的，托管人可直接為其辦理相關(guān)手續(xù)后報(bào)托管人所在地外匯局備案；超過(guò)等值5000萬(wàn)美元的，須提前10個(gè)工作日，持《外匯登記證》復(fù)印件向托管人所在地外匯局提出申請(qǐng)，經(jīng)托管人所在地外匯局核準(zhǔn)后方可辦理相關(guān)手續(xù)。

開放式中國(guó)基金發(fā)生凈贖回，每次購(gòu)匯匯出金額不超過(guò)等值5000萬(wàn)美元（含）的，托管人可直接為其辦理相關(guān)手續(xù)后報(bào)托管人所在地外匯局備案；超過(guò)等值5000萬(wàn)美元的，須提前10個(gè)工作日，持書面申請(qǐng)、《外匯登記證》復(fù)印件及有關(guān)投資損益情況的說(shuō)明，經(jīng)托管人所在地外匯局核準(zhǔn)后方可辦理相關(guān)手續(xù)。

第十七條

除開放式中國(guó)基金外，其他合格投資者在投資本金鎖定期結(jié)束后如需購(gòu)匯匯出本金的，應(yīng)持以下材料向國(guó)家外匯管理局提出申請(qǐng)：

（一）書面申請(qǐng)；

（二）《外匯登記證》原件；

（三）有關(guān)本金匯入及既往投資情況的說(shuō)明；

（四）國(guó)家外匯管理局要求的其他材料。

國(guó)家外匯管理局經(jīng)審核同意后出具批復(fù)文件，并相應(yīng)調(diào)減合格投資者的投資額度。托管人憑國(guó)家外匯管理局批復(fù)文件為合格投資者辦理購(gòu)匯及資金匯出手續(xù)。

第十八條

除開放式中國(guó)基金外，其他合格投資者如需購(gòu)匯匯出已實(shí)現(xiàn)的累計(jì)收益，應(yīng)在取得經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告后，委托托管人代其持以下材料向托管人所在地外匯局提出申請(qǐng)：

（一）書面申請(qǐng)及決定匯出收益的相關(guān)證明文件；

（二）《外匯登記證》原件；

（三）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的投資收益專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（四）收益完稅憑證；

（五）外匯局要求的其他材料。

托管人所在地外匯局經(jīng)審核同意后，出具批復(fù)文件，托管人憑以為合格投資者辦理購(gòu)匯及資金匯出手續(xù)。

第十九條

托管人應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)在《外匯登記證》上記錄合格投資者的資金匯兌和收付情況。

第二十條

國(guó)家外匯管理局可以根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況，對(duì)合格投資者資金匯出時(shí)間、金額及匯出資金的期限予以調(diào)整。

第五章

統(tǒng)計(jì)與監(jiān)督管理

第二十一條

合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)到國(guó)家外匯管理局辦理外匯登記證變更手續(xù)并提交書面報(bào)告：

（一）合格投資者名稱、負(fù)責(zé)人、主要股東或?qū)嶋H控制人等基本情況變更的；

（二）合格投資者或其主要股東、實(shí)際控制人受到其他監(jiān)管部門（含境外）重大處罰，會(huì)對(duì)合格投資者投資運(yùn)作造成重大影響或相關(guān)業(yè)務(wù)資格被暫停或取消的；

（三）托管人、境內(nèi)委托投資機(jī)構(gòu)（經(jīng)紀(jì)商）變更或其相關(guān)重要信息發(fā)生變更的；

（四）賬戶名稱、開戶行信息等發(fā)生變更的；

（五）開放式中國(guó)基金招募說(shuō)明書發(fā)生變更的；

（六）國(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他情形。

合格投資者變更托管人的，新托管人還應(yīng)提供新簽訂的托管協(xié)議草案和新托管人基本情況及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)方面相關(guān)情況的說(shuō)明，以及新的經(jīng)公證的授權(quán)委托書，并在外匯賬戶和人民幣特殊賬戶開立之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送正式托管協(xié)議。

第二十二條

托管人應(yīng)按照下列規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送有關(guān)合格投資者資金匯兌及境內(nèi)證券投資情況的相關(guān)報(bào)表：

（一）在合格投資者發(fā)生資金匯出入或結(jié)購(gòu)匯行為后2個(gè)工作日內(nèi)，填報(bào)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金匯出入明細(xì)表》（樣表見附表二）；

（二）每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資月報(bào)表

（一）、（二）》（樣表見附表三）；

（三）每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，報(bào)送上一經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資財(cái)務(wù)報(bào)表

（一）、（二）》（樣表見附表四）。

第二十三條

合格投資者具有下列行為之一的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰，并可調(diào)減其投資額度直至取消：

（一）轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣投資額度等非法使用外匯行為的；

（二）向托管人或外匯局提供虛假信息或材料的；

（三）未按規(guī)定辦理投資結(jié)匯或購(gòu)付匯的；

（四）未按外匯局要求提供其資金匯兌及境內(nèi)證券投資相關(guān)信息或材料的；

（五）有其他違反外匯管理規(guī)定的行為。

第二十四條

托管人具有下列行為之一的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，將會(huì)同證監(jiān)會(huì)取消其合格投資者托管人資格：

（一）超過(guò)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的投資額度或逾期為合格投資者辦理本金匯入的；

（二）未按規(guī)定為合格投資者辦理本金和收益匯出手續(xù)的；

（三）未按規(guī)定為合格投資者開立或關(guān)閉外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，或未按規(guī)定的賬戶收支范圍為合格投資者辦理資金匯兌和劃轉(zhuǎn)手續(xù)的；

（四）未按規(guī)定向外匯局報(bào)送報(bào)表和有關(guān)資料或未按規(guī)定向外匯局報(bào)告有關(guān)情況的；

（五）未按規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；

（六）有其他違反外匯管理規(guī)定的行為。

第六章

附則

第二十五條

根據(jù)本規(guī)定向外匯局報(bào)送的材料應(yīng)為中文文本。同時(shí)具有外文和中文譯文的，應(yīng)以中文文本為準(zhǔn)。

第二十六條

本規(guī)定由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條

本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定》（國(guó)家外匯管理局2002年第2號(hào)公告Notes Link）及《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于QFII外匯管理操作問(wèn)題的通知》（匯綜發(fā)[2003]124號(hào)Notes Link）同時(shí)廢止。

第三篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知

各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

二○○六年七月二十五日

第一章總則

第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。

第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。

電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。

第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過(guò)名義持有人實(shí)現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。

本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。

第六條 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。前款所稱證券登記申請(qǐng)人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料包括證券登記申請(qǐng)人直接向本公司提供或通過(guò)證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件。

第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

第二章初始登記

第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。

第九條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企

業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。

第十條 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）股票登記申請(qǐng)；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）承銷協(xié)議；

（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；

（五）通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號(hào)碼、證券持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；

（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別；

（七）公開發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；

（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；

（九）證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；

（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（五）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）權(quán)證登記申請(qǐng)；

（二）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二條 基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）基金登記申請(qǐng)；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三條 債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）債券登記申請(qǐng)；

（二）國(guó)家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四條 國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)。國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或場(chǎng)外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理國(guó)債登記。

第十五條 本公司對(duì)證券發(fā)行人提供的證券登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申報(bào)的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)

行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請(qǐng)對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。

第三章變更登記

第一節(jié)證券過(guò)戶登記

第十七條 證券過(guò)戶登記包括證券交易所集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱集中交易過(guò)戶登記）和非集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱非交易過(guò)戶登記）。

第十八條 證券通過(guò)證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過(guò)戶登記。

第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過(guò)戶登記：

（一）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

（二）司法扣劃；

（三）行政劃撥；

（四）繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；

（六）上市公司的收購(gòu)；

（七）上市公司回購(gòu)股份；

（八）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（九）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。

第二十一條 當(dāng)事人因繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。

第二十二條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過(guò)戶登記。

第二十三條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法扣劃涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理過(guò)戶登記手續(xù)。

第二十四條 上市公司的收購(gòu)、上市公司回購(gòu)股份以及上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃引起的非交易過(guò)戶登記按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二節(jié)其他變更登記

第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱ETF）申購(gòu)或贖回等引起的變更登記。

第二十六條 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二十七條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法凍結(jié)要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法凍結(jié)當(dāng)日將協(xié)助司法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記。

第二十八條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法凍結(jié)要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法凍結(jié)涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記。

第二十九條 投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。

第三十條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，本公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。

第三十一條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

第三十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報(bào)結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下，同時(shí)注銷其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請(qǐng)以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報(bào)，在確認(rèn)其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷，并按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第三十四條 申購(gòu)或贖回ETF份額的，本公司根據(jù)有效的申購(gòu)或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果，辦理ETF份額申購(gòu)或贖回的變更登記。

第四章退出登記

第三十五條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到本公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。

第三十六條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問(wèn)題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將股份持有人名冊(cè)清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

前款所稱持有人名冊(cè)清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、持有人通訊地址、持有股份數(shù)量、股份托管機(jī)構(gòu)、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。

第三十七條 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

第三十八條 股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記辦理完畢后，本公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告。

第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

第四十條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。

第五章證券登記相關(guān)服務(wù)

第一節(jié)證券持有人名冊(cè)服務(wù)

第四十一條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)。

發(fā)生證券初始登記、召開股東大會(huì)、召開基金持有人大會(huì)、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動(dòng)等情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊(cè)。

第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司提供與證券持有人名冊(cè)相關(guān)的增值服務(wù)，可以向本公司提出申請(qǐng)，本公司審核同意后予以提供。

第四十三條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊(cè)時(shí)，對(duì)該持有人通過(guò)多個(gè)證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。

第四十四條 證券發(fā)行人可以通過(guò)本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式獲取證券持有人名冊(cè)。

第四十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊(cè)，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第四十六條 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向本公司申請(qǐng)獲取其公告的股權(quán)登記日的證券持有人名冊(cè)。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊(cè)用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。

第二節(jié)權(quán)益派發(fā)服務(wù)

第四十七條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請(qǐng)、股東大會(huì)決議以及本公司要求的其他材料。本公司對(duì)證券發(fā)行人的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份。

第四十八條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，并在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第四十九條 國(guó)債派息兌付的，本公司根據(jù)財(cái)政部關(guān)于國(guó)債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。

第五十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，說(shuō)明原因。因證券發(fā)行人未履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三節(jié)查詢服務(wù)

第五十一條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過(guò)本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向本公司申請(qǐng)查詢證券登記信息。

證券持有人通過(guò)本公司網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)獲得的查詢結(jié)果不作為其持有證券的法律依據(jù)，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動(dòng)記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請(qǐng)辦理。

第五十二條 證券發(fā)行人可以向本公司申請(qǐng)查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等情況。

第五十三條 證券持有人可以向本公司申請(qǐng)查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。

第五十四條 證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)

第五十六條 本公司設(shè)立上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第五十七條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，經(jīng)本公司審核通過(guò)后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。第五十八條 上市公司股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗(yàn)證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗(yàn)證后，方可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

第五節(jié)股份持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)

第五十九條 本公司根據(jù)國(guó)家有權(quán)部門的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)。

第六十條 前條所稱持有人類別包括“國(guó)家”、“國(guó)有法人”、“境內(nèi)非國(guó)有法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報(bào)，進(jìn)行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標(biāo)識(shí)。證券發(fā)行人或持有人申報(bào)加設(shè)、變更“國(guó)家”、“國(guó)有法人”標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的界定文件。

第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識(shí)。同一持有人持有多個(gè)證券賬戶且持有人類別標(biāo)識(shí)存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、持有人重新核定。

第六節(jié)其他服務(wù)

第六十三條 上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的證券登記相關(guān)服務(wù)，按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

第六章附則

第六十五條 證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十六條 證券登記申請(qǐng)人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十七條 證券登記申請(qǐng)人向本公司申請(qǐng)辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過(guò)程中，存在違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十八條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。

第六十九條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修訂時(shí)亦同。

第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

第七十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第七十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

附件

人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

第一條 為規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資的行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱人民幣合格投資者），是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）依法對(duì)人民幣合格投資者在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的投資額度實(shí)施管理，人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

第四條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。

人民幣合格投資者可以委托境內(nèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。

第五條 申請(qǐng)人民幣合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，注冊(cè)地、業(yè)務(wù)資格等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國(guó)家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；

（三）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

第七條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人的基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證的對(duì)境內(nèi)托管人的授權(quán)委托書；

（四）國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。

國(guó)家外匯局自收到人民幣合格投資者完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

第八條 人民幣合格投資者的境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）保管人民幣合格投資者托管的全部資產(chǎn)；

（二）監(jiān)督人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作；

（三）辦理人民幣合格投資者資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（四）按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；

（五）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

第九條 人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行可以根據(jù)宏觀管理要求和試點(diǎn)發(fā)展情況，對(duì)總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。

人民幣合格投資者投資銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。

第十條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過(guò)境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。

第十一條

人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

人民幣合格投資者可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求人民幣合格投資者、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供人民幣 合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問(wèn)、檢查。

第十三條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：

（一）變更境內(nèi)托管人；

（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）調(diào)整注冊(cè)資本；

（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；

（六）涉及重大訴訟及其他重大事件；

（七）在境外受到重大處罰；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。

第十四條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

（一）變更機(jī)構(gòu)名稱；

（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，人民幣合格投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定需要暫停的除外。

第十五條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān)：

（一）取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的；

（二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。第十六條 人民幣合格投資者及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過(guò)程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

第十七條 本辦法自公布之日起施行，2011年12月16日發(fā)布的《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第76號(hào)）同時(shí)廢止。

第五篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知

【法規(guī)標(biāo)題】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知

【英文譯本】Notice of China Securities Regulatory Commission on the Relevant Issues Concerning the Measures for the Administration of Securities Investment within the Territory of China by Qualified Foreign Institutional Investors

【發(fā)布部門】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【發(fā)文字號(hào)】證監(jiān)基金字[2006]176號(hào)

【批準(zhǔn)部門】【批準(zhǔn)日期】

【發(fā)布日期】2006.08.24【實(shí)施日期】2006.09.01

【時(shí)效性】現(xiàn)行有效【效力級(jí)別】部門規(guī)范性文件

【法規(guī)類別】證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)監(jiān)管【唯一標(biāo)志】78898

【全文】 【法寶引證碼】CLI.4.78898

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知

（證監(jiān)基金字[2006]176號(hào)）

各境外投資者、托管銀行、證券公司、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為進(jìn)一步完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者）試點(diǎn)工作，現(xiàn)將實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件：

（一）基金管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；

（二）保險(xiǎn)公司：成立5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)持有證券資產(chǎn)不少于50億美元；

（三）證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)30年以上，實(shí)收資本不少于10億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元；

（四）商業(yè)銀行：在最近一個(gè)會(huì)計(jì)，總資產(chǎn)在世界排名前100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元；

（五）其他機(jī)構(gòu)投資者（養(yǎng)老基金、慈善基金會(huì)、捐贈(zèng)基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理或持有的證券資產(chǎn)不少于50億美元。

二、申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)文件（一份正本和一份副本）：

（一）申請(qǐng)表；

（二）主要負(fù)責(zé)人員基本情況表；

（三）投資計(jì)劃書；

（四）資金來(lái)源說(shuō)明書；

（五）最近3年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說(shuō)明；

（六）所在國(guó)家或地區(qū)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（七）所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）；

（八）公司章程（復(fù)印件）；

（九）與托管人簽訂的托管協(xié)議草案；

（十）最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

前款規(guī)定的文件，由申請(qǐng)人的法定代表人（法定代表人是指經(jīng)申請(qǐng)人董事會(huì)授權(quán)或按申請(qǐng)人公司章程規(guī)定或者符合申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請(qǐng)人辦理合格投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會(huì)主席或者首席執(zhí)行官等）的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對(duì)其授權(quán)代表的授權(quán)委托書。

該授權(quán)委托書以及第一款規(guī)定的第（六）、（七）、（八）項(xiàng)文件須經(jīng)申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)法定認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)或律師出具公證書，或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)的使、領(lǐng)館認(rèn)證。第一款規(guī)定的第（三）、（四）、（五）項(xiàng)文件凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在人民幣特殊賬戶開立后5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式托管協(xié)議。

三、合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長(zhǎng)期有效，法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消其證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外。

四、申請(qǐng)合格投資者托管人資格的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件（一份正本和一份副本）：

（一）申請(qǐng)表（附件3）；

（二）托管人資格申請(qǐng)書（須加蓋公章或由法定代表人簽字）；

（三）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)同意申請(qǐng)人開辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的批復(fù)（復(fù)印件）；

（四）金融業(yè)務(wù)許可證副本（復(fù)印件）及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

（五）實(shí)收資本證明文件；

（六）境內(nèi)托管部門基本情況（包括人員配備、安全保障措施等）；

（七）有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度（主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、崗位職責(zé)與操作規(guī)程、員工行為規(guī)范、會(huì)計(jì)核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等）；

（八）擁有高效、快速、安全、可靠技術(shù)系統(tǒng)的說(shuō)明及有關(guān)證明；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。

五、合格投資者托管人出現(xiàn)下列情形之一的，須予以更換：

（一）合格投資者有充分理由認(rèn)為更換托管人更符合其利益的；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責(zé)的。

新任托管人、原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后3個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局備案。

六、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司）申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶一一對(duì)應(yīng)。

合格投資者應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，開立和使用證券賬戶，并對(duì)其開立的證券賬戶負(fù)管理責(zé)任。

七、合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請(qǐng)開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人賬戶。合格投資者應(yīng)按要求報(bào)告名義持有人賬戶內(nèi)權(quán)益擁有人的投資情況（附件4）。

八、合格投資者為其管理的公募基金、保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、政府投資資金等長(zhǎng)期資金申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者＋基金（或保險(xiǎn)資金等）”。賬戶資產(chǎn)屬“基金（保險(xiǎn)資金等）”所有，獨(dú)立于合格投資者和托管人。

九、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：

（一）在證券交易所掛牌交易的股票；

（二）在證券交易所掛牌交易的債券；

（三）證券投資基金；

（四）在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

十、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：

（一）單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；

（二）所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。

境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

十一、境外投資者的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)通過(guò)合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格履行信息披露的有關(guān)規(guī)定。

十二、合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會(huì)秘書、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。

十三、合格投資者行使股東權(quán)利時(shí)，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件：

（一）合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件或者復(fù)印件；

（二）證券賬戶卡原件或復(fù)印件；

（三）具體權(quán)利行使人的身份證明；

（四）若合格投資者授權(quán)他人行使股東權(quán)利的，除上述材料外，還應(yīng)提供授權(quán)代表簽字的授權(quán)委托書（合格投資者授權(quán)其名下境外投資者行使股東權(quán)利的，應(yīng)提供相應(yīng)的經(jīng)合格投資者授權(quán)代表簽字的持股說(shuō)明）。

十四、合格投資者作為名義持有人，可以根據(jù)其名下境外投資者的持股進(jìn)行部分或分拆投票。

十五、每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。

十六、本通知自2006年9月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○六年八月二十四日

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