第一篇：有限責任公司股東會回避表決的適用及其法律風險

有限責任公司股東會回避表決的適用及其法律風險

發(fā)表時間:2009年04月03日 關(guān)鍵詞:公司股東 閱讀次數(shù): 1060 作者信息

北京-海淀區(qū) 王成柱律師 咨詢熱線: 010-62159696 個人網(wǎng)站: 我的主頁

摘要

有限責任公司股東會上與所審議事宜有關(guān)聯(lián)關(guān)系的大股東須回避表決。如股東會召集程序、表決方式、決議內(nèi)容符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，其他小股東即使提起訴訟，也不存在法律風險。

作者：北京市天銀律師事務(wù)所

王成柱律師

2009年3月31日

一、背景及問題的提出

背景：A證券公司作為B證券公司的控股股東，將根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定以及中國證監(jiān)會的要求，在B證券公司股東會上提出對B證券公司的業(yè)務(wù)及股權(quán)進行整合的提案。B證券公司的其他股東大多數(shù)將會同意A證券公司提出的業(yè)務(wù)整合方案并同意將其持有的B證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A證券公司或與A證券公司換股。但是，有部分B證券公司小股東可能不會同意業(yè)務(wù)整合方案，也不同意將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A證券公司或與A證券公司換股。

問題：同意將持有的B證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A證券公司或愿與A證券公司換股的這部分B證券公司股東在B證券公司股東會上要回避表決嗎？其行使的表決權(quán)有無效力？不同意業(yè)務(wù)整合方案且不同意將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A證券公司或與A證券公司換股的B證券公司小股東若對B證券公司股東會決議提出異議，A證券公司有無法律風險？

二、法律分析

（一）B證券公司（有限責任公司）股東會表決權(quán)行使及應(yīng)回避表決情形

1、關(guān)于B證券公司（有限責任公司）股東會股東行使表決權(quán)的規(guī)定

《公司法》第四十三條規(guī)定：股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是，公司章程另有規(guī)定的除外。

B證券公司《公司章程》規(guī)定：股東按其出資比例行使表決權(quán)。

據(jù)此：B證券公司的股東會決議應(yīng)按股東出資比例行使表決權(quán)。

2、關(guān)于B證券公司（有限責任公司）股東會股東應(yīng)回避表決的情形

（1）《公司法》第十六條規(guī)定：公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，按照公司章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

據(jù)此：《公司法》對于有限責任公司股東會回避表決的規(guī)定僅限于：公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，公司股東或?qū)嶋H控制人或者受公司股東、實際控制人支配的股東，不得參加事項的表決。

（2）《公司法》第七十二條規(guī)定：有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

B證券公司《公司章程》第十八條規(guī)定：公司股東之間可以依法相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)。股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)按照證券監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定和要求辦理。

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當確認受讓方符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件并應(yīng)當經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意。

據(jù)此：在符合監(jiān)管部門要求的前提下，A證券公司作為B證券公司的控股股東可以自由受讓B證券公司其他小股東所持有的B證券公司股權(quán)；擬轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的B證券公司其他小股東在審議A證券公司在B證券公司股東會上提出的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及義務(wù)整合議案時無須回避表決。

（3）《證券公司治理準則》第二十五條規(guī)定：證券公司的股東及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序進行規(guī)定。

同時，A證券公司與B證券公司間的業(yè)務(wù)整合內(nèi)容可能會包含A證券公司與B證券公司間的資源轉(zhuǎn)移等關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容，且B證券公司的公司章程尚未對關(guān)聯(lián)交易的表決程序進行規(guī)定。

據(jù)此：按照公平、公正、謹慎的原則，業(yè)務(wù)整合方案應(yīng)適用回避表決制度，A證券公司在B證券公司股東會上應(yīng)回避此業(yè)務(wù)整合方案的表決。

（二）同意將持有的B證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A證券公司或愿與A證券公司換股的這部分B證券公司股東與A證券公司是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動？是否不會影響其在股東會行使表決權(quán)？

《公司法》第二百一十七條規(guī)定：關(guān)聯(lián)關(guān)系指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

參照中國證券監(jiān)督管理委員會 2006年5月17日頒布的《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定：一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。如無相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：（1）投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；（2）投資者受同一主體控制；（3）投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；（4）投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響；（5）銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排；（6）投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系；（7）持有投資者30％以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；（8）在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份；（9）持有投資者30％以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；（10）在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份；（11）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份；（12）投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

《企業(yè)會計準則第36號—關(guān)聯(lián)方披露》對關(guān)聯(lián)關(guān)系也有如下界定：一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的，?gòu)成關(guān)聯(lián)方?？刂?，是指有權(quán)決定一個企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營政策，并能據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動中獲取利益。共同控制，是指按照合同約定對某項經(jīng)濟活動所共有的控制，僅在與該項經(jīng)濟活動相關(guān)的重要財務(wù)和經(jīng)營決策需要分享控制權(quán)的投資方一致同意時存在。重大影響，是指對一個企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營政策有參與決策的權(quán)力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。

據(jù)此：（1）同意將持有的B證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A證券公司或愿與A證券公司換股的B證券公司股東與A證券公司之間不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（2）一致行動和一致行動人的判定一般建立在對關(guān)聯(lián)關(guān)系和契約關(guān)系判定的基礎(chǔ)之上，在A證券公司與同意轉(zhuǎn)讓或換股的B證券公司股東之間未簽署任何一致行動協(xié)議的基礎(chǔ)上，該等B證券公司股東擬將其持有的B證券公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A證券公司系其自身的投資決策，獨立于A證券公司，依法不會因此而認定與A證券公司構(gòu)成一致行動或成為一致行動人；

（3）同意將持有的B證券公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A證券公司或愿與A證券公司換股的B證券公司股東在B證券公司股東會上對業(yè)務(wù)整合方案獨立行使表決權(quán)具有法律效力。

（三）不同意業(yè)務(wù)整合方案且不同意將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A證券公司或與A證券公司換股的B證券小股東依法可以提出異議或提起訴訟的情形及其影響

《公司法》第二十二條的規(guī)定：公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。股東依照規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔保。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十六條的規(guī)定：2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)。

《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第三條的規(guī)定：證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。

《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第十六條的規(guī)定：若證券公司已經(jīng)通過設(shè)立、受讓、認購股權(quán)等方式控股其他證券公司的，應(yīng)當在規(guī)定施行之日即 2008年1月1日起兩年內(nèi)解決同業(yè)競爭問題。

據(jù)此：（1）若業(yè)務(wù)整合方案審議通過，部分不同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)或換股的股東，若以侵害小股東權(quán)益為由提起訴訟，可分為二類訴訟：一為股東會決議無效訴訟，提起無效訴訟的法定理由為：股東會決議違反法律、法規(guī)的規(guī)定；二為撤銷股東會決議訴訟，提起撤銷訴訟的法定理由為：召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，或決議內(nèi)容違反公司章程的規(guī)定。且提起訴訟的B證券公司小股東應(yīng)提供舉證責任，證明召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定。

（2）因B證券公司為A證券公司的控股子公司，雙方存在利益沖突和競爭關(guān)系的同業(yè)業(yè)務(wù)，A證券公司與B證券公司進行業(yè)務(wù)及股權(quán)整合是為了達到上述規(guī)定而為的行為，合法、合規(guī)；B證券公司股東會為此而作出的決議不會因違反法律法規(guī)的規(guī)定而被認定無效。

（3）若B證券公司股東會、董事會的會議召集程序、表決方式符合法律、行政法規(guī)、公司章程的規(guī)定，不同意整合的B證券公司小股東也無法請求法院撤銷股東會或董事會決議；

（4）業(yè)務(wù)及股權(quán)整合不存在違反B證券公司《公司章程》的規(guī)定，股東會為業(yè)務(wù)及股權(quán)整合作出的決議的內(nèi)容不會因違反公司章程的規(guī)定而被法院撤銷。

（四）操作程序

《公司法》第四十七條規(guī)定：董事會決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案，第三十八條規(guī)定：股東會決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

B證券公司《公司章程》第三十八條規(guī)定：董事會決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案，第二十四條規(guī)定：股東會決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。

據(jù)此：解決A證券公司與B證券公司之間的業(yè)務(wù)整合問題，B證券公司應(yīng)先召開董事會，董事會通過后，再召開股東會。

三、風險評價

本人認為：B證券公司業(yè)務(wù)整合方案若通過董事會后再提交股東會審議，A證券公司回避表決，審議的內(nèi)容為《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》等針對證券公司的具體規(guī)定事宜，且股東會召集程序、表決方式、決議內(nèi)容符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，部分B證券公司小股東即使提起訴訟，A證券公司亦有足夠的理由和事實證明業(yè)務(wù)整合方案及操作程序合法、合規(guī)，不存在法律風險。

第二篇：有限責任公司股東會決議

有限責任公司股東會決議

有限責任公司股東會決議

根據(jù)《公司法》對有限責任公司股東會的有關(guān)規(guī)定，股東會的決議應(yīng)包含以下內(nèi)容：



1、會議基本情況：會議時間、地點、會議性質(zhì)(定期、臨時)



2、會議通知情況及到會股東情況：會議通知時間、方式；到會股東情況，股東棄權(quán)情況。召開股東會會議，應(yīng)當于會議召開15日前通知全體股東。

3、會議主持情況：首次會議由出資最多的股東召集和主持； 一般情況由董事會召集，董事長主持；董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時，由董事長指定的副董事長或其他董事主持(應(yīng)附董事長因故不能履行職務(wù)指定副董事長或董事主持的委派書)。



4、會議決議情況： 股東會由股東按出資比例行使表決權(quán)；股東會對修改公司章程、公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散或者變更公司形式作出決議，必須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過。 股東會會議的具體表決結(jié)果，持贊同意見股東所代表的股份數(shù)，占出席股東大會的股東所持股份總數(shù)的比例。持反對或棄權(quán)意見的股東情況。



5、簽署：有限責任公司股東會決議由股東蓋章或簽字(自然人股東)；

有限公司股東會決議（范本）

會議時間： 會議地點： 參加會議人員：

會議通知情況及股東到會情況：

會議議題：協(xié)商表決本公司 事宜

經(jīng)廣州 有限公司全體股東協(xié)商，一致同意對公司變更事項做出如下決議：

1、同意公司原股東 將所持有公司 %注冊資本，出資額為 萬元的股份轉(zhuǎn)讓給（新）股東，股份轉(zhuǎn)讓后，原各股東所應(yīng)承擔的債權(quán)債務(wù)由公司現(xiàn)在的股東以其出資額為限承擔責任?，F(xiàn)有股東出資情況：

（1）出資額 萬元，占注冊資本 %；（2）出資額 萬元，占注冊資本 %；

2、同意將公司名稱由原 有限公司變更為 有限公司。

3、同意將原公司住所由 變更為。

4、同意將原公司經(jīng)營范圍由 變更為（以上經(jīng)營范圍以工商部門核準營業(yè)執(zhí)照為準）。

5、A同意免去 的執(zhí)行董事職務(wù)，不再擔任本公司的法定代表人，公司由、、組成新股東會，選舉（或聘任）為執(zhí)行董事作為本公司的法定代表人，選舉（或聘任）為監(jiān)事。（設(shè)執(zhí)行董事）

B同意免去 的董事長職務(wù)，不再擔任本公司的法定代表人，公司由、、組成新董事會（董事是聘任的要注明），選舉

為董事長作為本公司的法定代表人，選舉（或聘任）為監(jiān)事。（設(shè)董事會）

6、同意公司的注冊資本由 萬元，增加（減少）到 萬元。本次增加（減少）的 萬元，其中由原股東 增加（減少）投資 萬元；原股東 增加（減少）投資 萬元；新股東 增加投資 萬元。

本次增加（減少）注冊資本后公司各股東出資額及出資比例如下：（1）出資額 萬元，占注冊資本 %；（2）出資額 萬元，占注冊資本 %；（3）出資額 萬元，占注冊資本 %。

7、同意公司經(jīng)營期限延長 年。

以上變更事項經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東表決通過，并修改公司章程中的相應(yīng)條款。以下股東簽字、蓋章如有虛假，法律責任自負。股東簽名（自然人股東）、蓋章：

年 月 日

第三篇：有限責任公司開業(yè)股東會決議（范文模版）

有限責任公司開業(yè)股東會決議

____________________________公司（以下簡稱公司）股東于________年________月________日在公司會議室首次召開了股東會全體會議。

本次股東會會議于________年________月________日通知全體股東到會參加會議，符合《公司法》及公司章程的有關(guān)規(guī)定。

本次股東會會議已按《公司法》及公司章程的有關(guān)規(guī)定通知全體股東到會參加會議。股東會確認本次會議已按照《公司法》及公司章程之有關(guān)規(guī)定有效通知。

出席會議的股東為持有公司100%的股權(quán)，會議合法有效。

本次股東會會議的召集與召開程序、出席會議人員資格及表決程序符合《公司法》及公司章程的有關(guān)規(guī)定。會議就公司下―步經(jīng)營發(fā)展事宜，全體股東一致同意如下決議：

一、通過《____________________________有限責任公司章程》；

二、會議選舉________、________、________為公司第一屆董事會董事。

三、會議選舉________、________、________為公司第一屆監(jiān)事會監(jiān)事。

四、股東對所持有該公司股份表示一致同意、會議合法有效。

五、同意公司下―步經(jīng)營發(fā)展事項。

會議一致同意設(shè)立____________________________有限責任公司，并擬向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。

股東蓋章及簽署：

年 月 日

第四篇：有限責任公司股東會決議范本

有限責任公司股東會決議

（適用于股權(quán)轉(zhuǎn)讓）

時間： 地點： 股東參加人員： 主持人： 記錄人：

應(yīng)到會股東______方，實際到會股東______人，代表額數(shù)______％，會議以當面方式通知股東到會參加會議。全體股東經(jīng)過討論，會議通過以下決議：

一、同意轉(zhuǎn)讓方______將其在______有限責任公司______％的股份轉(zhuǎn)讓給受讓方______。

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二、同意修改后的章程。

三、本協(xié)議______式______份，______份報工商機關(guān)，有關(guān)各方各執(zhí)______份。

四、本決議經(jīng)到會股東簽字（蓋章）后生效。全體股東簽字蓋章：

****年**月**日

免費咨詢律師（QQ：3244211059）

第五篇：有限責任公司股東會決議

**市**經(jīng)貿(mào)有限公司

股東會決議

**市**經(jīng)貿(mào)有限公司于*年*月*日在公司會議室召開股東會，應(yīng)到股東***位，實到股東***位，為自然人股東***和***，代表公司100%的股份和100%的表決權(quán)。出席人數(shù)和出資金額符合法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的召開股東會議的條件。

本次股東會召開前15日股東***以電話方式將擬召開本次會議的籌備情況和議題向各位股東做了通知和匯報。會議由***主持，全體股東依據(jù)所持有的股份和表決權(quán)就下列議題進行了表決：

一、同意***和***共同出資組建**市**經(jīng)貿(mào)有限公司；

二、通過《公司章程》；

三、選舉***為本公司執(zhí)行董事（法定代表人），并聘請***擔任本公司經(jīng)理；

四、選舉***為本公司監(jiān)事。

以上人員任期三年。

對上述議題表決結(jié)果是：持贊同意見的***市**經(jīng)貿(mào)有限公司**市**經(jīng)貿(mào)有限公司***位股東代表***萬元股份，占出席股東會股東持股總數(shù)的100%，全部議題獲得通過，并符合法律、法規(guī)的規(guī)定，表決的結(jié)果合法有效。

全體股東：

***年***月***日