第一篇：依法合規(guī)文件學(xué)習(xí)集團(tuán)公司

集團(tuán)公司“2017年上半年依法合規(guī)管理工作會(huì)議 ”文件

——學(xué)習(xí)記 錄

時(shí)間:2017年5月16日

地點(diǎn):紹興勝利東路1號(hào)地塊B區(qū)塊工程項(xiàng)目部 學(xué)習(xí)記錄:

一、項(xiàng)目部全體人員學(xué)習(xí)集團(tuán)公司“2017年上半年依法合規(guī)管理工作會(huì)議”文件 會(huì)議主要議題：

一、通報(bào)建工集團(tuán)2016年下半年依法合規(guī)管理工作檢查評(píng)比情況

二、傳達(dá)建工集團(tuán)2017年工作要求

三、行業(yè)依法合規(guī)監(jiān)管工作新政及影響

四、我司2017上半年依法合規(guī)管理工作的主要進(jìn)展情況

五、下一步工作部署和要求 會(huì)議具體內(nèi)容：

一、通報(bào)建工集團(tuán)2016年下半年依法合規(guī)管理工作檢查評(píng)比情況

1、建工集團(tuán)2016年下半年依法合規(guī)管理面上抽檢總體情況通報(bào)

2016年12月13日-20日，建工集團(tuán)成立四個(gè)檢查組，由集團(tuán)四位分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，分別對(duì)集團(tuán)總承包部、海外部、各總包集團(tuán)、各專業(yè)集團(tuán)、市政總院、市政建設(shè)公司、材料公司、房產(chǎn)公司，共16家單位進(jìn)行了檢查，我司以97.5分位居第二（第一名98.5分）。

2、我司此次受檢中存在的主要問題和須整改的內(nèi)容

2017年3月7日建工集團(tuán)向我集團(tuán)下發(fā)了“2016年下半年度依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包和采購管理工作專項(xiàng)檢查整改通知書”和“依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包和采購管理工作2016年下半年度專項(xiàng)檢查情況報(bào)告”，圍繞六大類42項(xiàng)內(nèi)容對(duì)我司703嘉會(huì)國際醫(yī)院項(xiàng)目和崇明體育訓(xùn)練基地兩個(gè)工程項(xiàng)目檢查情況和工作建議作了書面反饋，主要存在以下5方面的問題：

1、合同簽約日期與中標(biāo)日期、評(píng)審日期不符合時(shí)間邏輯 上海嘉會(huì)國際醫(yī)院總承包項(xiàng)目，地下工程總承包合同備案信息中顯示合同簽訂日期為2015年2月18日，合同評(píng)審日期為2015年2月23日，簽約日期早于合同評(píng)審日期，合同簽訂與評(píng)審日期倒置。

2、分包商招標(biāo)比價(jià)程序不規(guī)范

嘉會(huì)醫(yī)院防水專業(yè)工程的招投標(biāo)過程中，上海文天防水工程有限公司以289.36萬元中標(biāo)，在評(píng)標(biāo)匯總記錄中未中標(biāo)的兩家單位所報(bào)價(jià)格與其投標(biāo)文件中價(jià)格不一致，存在弄虛作假的嫌疑。

3、中標(biāo)通知書發(fā)放不規(guī)范

崇明體育中心項(xiàng)目和嘉會(huì)國際醫(yī)院項(xiàng)目的中標(biāo)通知書簽發(fā)人均不是工程公司總經(jīng)理，但內(nèi)部專業(yè)分包管理實(shí)施細(xì)則注明須工程公司總經(jīng)理簽發(fā)，存在未按本單位相關(guān)制度開展評(píng)標(biāo)活動(dòng)，確定中標(biāo)單位的情況。

4、部分租賃商招標(biāo)手續(xù)不規(guī)范

崇明體育訓(xùn)練基地一期塔吊租賃的招投標(biāo)過程中，評(píng)標(biāo)小組參與人數(shù)為雙數(shù)共6人。在評(píng)標(biāo)過程中，對(duì)各投標(biāo)單位進(jìn)行打分，但無具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

5、資金支付手續(xù)不規(guī)范，存在三流不一致的情況

嘉會(huì)醫(yī)院項(xiàng)目與分包結(jié)賬無工程量確認(rèn)單，付款僅憑自制“專業(yè)分包合同申請(qǐng)表”。與鋼筋供應(yīng)商“上海泉饒物資有限公司”鋼材采購，運(yùn)費(fèi)另有物流單位開具發(fā)票，資金付給“泉饒物資”，存在三流不一致的情況。

二、傳達(dá)建工集團(tuán)2017年工作要求

2017年3月7日的建工依法合規(guī)專題管理工作會(huì)議由卞總親自主持召開，會(huì)上明確提出了集團(tuán)2017年開展“全覆蓋、全方位”依法經(jīng)營合規(guī)管理專項(xiàng)檢查的工作方案，檢查考評(píng)方式、時(shí)間、組織機(jī)構(gòu)也相應(yīng)作了調(diào)整。

1、全覆蓋：板塊全覆蓋，專項(xiàng)查范圍覆蓋集團(tuán)五大事業(yè)群和除電商公司外的全部二層次單位，由原16家擴(kuò)展到23家。地域全覆蓋，以集團(tuán)總承包部為例強(qiáng)調(diào)須加強(qiáng)市外工程的監(jiān)管。

2、全方位：專項(xiàng)檢查的主要內(nèi)容堅(jiān)持做到“五個(gè)結(jié)合”：

一是與落實(shí)2014年市委巡視整改和“一個(gè)不準(zhǔn)、七個(gè)嚴(yán)禁”的建工鐵律相結(jié)合； 二是與2015、2016年專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題相結(jié)合；

三是與“國辦發(fā)[2016]63號(hào)文”確定的十個(gè)方面54項(xiàng)責(zé)任追究范圍相結(jié)合； 四是與執(zhí)行集團(tuán)及各單位修訂的新版企業(yè)管理制度相結(jié)合； 五是與不同產(chǎn)業(yè)板塊、不同類型企業(yè)的業(yè)務(wù)、專業(yè)特點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)相結(jié)合。

2017年新版專項(xiàng)檢查的內(nèi)容（針對(duì)不同類型企業(yè)），計(jì)劃于5月下旬發(fā)布，由各部門在“五個(gè)結(jié)合”的基礎(chǔ)上，參照2015、2016年專項(xiàng)檢查和2016年對(duì)建工設(shè)計(jì)院專項(xiàng)檢查的格式，提出本部門、本條線擬列入的重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)應(yīng)我司管理的條線及部門具體如下：

（一）集團(tuán)管控方面。比如，所屬子企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)是否發(fā)生重

大違紀(jì)違法問題，造成重大資產(chǎn)損失，影響其持續(xù)經(jīng)營能力或造成嚴(yán)重不良后果？所屬子企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)存在因管理不善或違法違規(guī)經(jīng)營發(fā)生較大資產(chǎn)損失，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響？是否對(duì)所屬子企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)建立了內(nèi)部責(zé)任考核制度并嚴(yán)格執(zhí)行？是否對(duì)所屬子企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營合規(guī)管理情況開展了自查自糾，對(duì)集團(tuán)專項(xiàng)檢查、監(jiān)察審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題是否已完成整改？對(duì)所屬子企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、內(nèi)控缺陷等問題是否存在失察，或雖發(fā)現(xiàn)但沒有及時(shí)報(bào)告、處理，造成重大風(fēng)險(xiǎn)等。責(zé)任部門：審計(jì)監(jiān)察部

相關(guān)部門：企業(yè)管理部

（二）重大事項(xiàng)決策與執(zhí)行方面。比如，是否按規(guī)定制定了規(guī)范“三重一大”事項(xiàng)（重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金使用）決策和執(zhí)行的制度、程序；是否制定了黨委會(huì)、董事會(huì)、行政班子議事制度？黨委會(huì)、董事會(huì)、行政班子研究、決策“三重一大”的記錄、紀(jì)要是否齊全、規(guī)范？在公司股權(quán)投資、固定資產(chǎn)投資、改組改制等過程中是否按集團(tuán)和本單位規(guī)定履行決策和審批程序？是否存在未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資的情況？對(duì)外投資是否按規(guī)定開展盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估，是否存在應(yīng)重大疏漏導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)或損失？是否按規(guī)定辦理了資產(chǎn)、股權(quán)等產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并將處理結(jié)果報(bào)集團(tuán)備案？是否存在未經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)擅自對(duì)外擔(dān)保等。

責(zé)任部門：審計(jì)監(jiān)察部、總裁事務(wù)部（固定資產(chǎn)投資）、企業(yè)管理部

相關(guān)部門：資產(chǎn)財(cái)務(wù)部、商務(wù)管理部（法務(wù)）

（三）工程承發(fā)包方面。（參照2016年依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包及采購管理檢查表中重點(diǎn)內(nèi)容）比如，是否存在未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)投標(biāo)、規(guī)定擅自簽訂或變更工程承包（包括施工、設(shè)計(jì)，下同）合同？工程承發(fā)包合同是否按規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行了審查？應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備案的承發(fā)包合同是否按規(guī)定辦理了合同備案？是否存在違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、違法分包等情況？是否按規(guī)定建立了分包商管理制度（名錄管理、準(zhǔn)入評(píng)價(jià)、選擇、考評(píng)等）？是否按規(guī)定的方式、程序和權(quán)限嚴(yán)格執(zhí)行分包商選擇的要求（招標(biāo)、比價(jià)等）？項(xiàng)目關(guān)鍵崗位人員的配備、任職資格是否符合規(guī)定？施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員實(shí)名制管理是否相符？是否存在違反合同約定超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款？是否按規(guī)定執(zhí)行了分包商履約擔(dān)保制度？ 責(zé)任部門：商務(wù)管理部、施工生產(chǎn)部、工程設(shè)計(jì)研究院 相關(guān)部門：人力資源部、資產(chǎn)財(cái)務(wù)部

（四）購銷與服務(wù)外包方面。（參照2016年依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包及采購管理檢查表中重點(diǎn)內(nèi)容）比如，是否按規(guī)定建立了物資供應(yīng)商（租賃商）、外包服務(wù)商管理制度（名錄管理、準(zhǔn)入評(píng)價(jià)、選擇、考評(píng)等）？是否按規(guī)定的方式、程序和權(quán)限嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商、服務(wù)商選擇的要求（招標(biāo)、比價(jià)等）？物資購銷（租賃）合同、外包服務(wù)合同是否按規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行了審查？是否存在違反合同約定超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款等。責(zé)任部門：施工生產(chǎn)部、工程設(shè)計(jì)研究院 相關(guān)部門：資產(chǎn)財(cái)務(wù)部、商務(wù)管理部

（五）財(cái)務(wù)、資產(chǎn)與資金管理方面。比如，是否存在違反決策和審批程序或超越權(quán)限批準(zhǔn)資金支出？是否設(shè)立“小金庫”或違規(guī)以個(gè)人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶？是否存在違反規(guī)定、擔(dān)保、委托理財(cái)、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據(jù)、捐贈(zèng)等？資金支付審批手續(xù)、付款控制是否按規(guī)定的程序要求執(zhí)行？收入、成本確認(rèn)及核算是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度的規(guī)定？固定資產(chǎn)、低值易耗品等資產(chǎn)的購置、入賬、盤點(diǎn)、攤銷是否符合規(guī)定？費(fèi)用報(bào)銷是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度？是否嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)有關(guān)業(yè)務(wù)招待費(fèi)、禮品費(fèi)及會(huì)議費(fèi)用的規(guī)定？各項(xiàng)費(fèi)用開支嚴(yán)格按照全面預(yù)算管理辦法，納入年度預(yù)算管理？是否存在違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利？是否存在編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，企業(yè)賬實(shí)嚴(yán)重不符？是否存在違反中央“八項(xiàng)規(guī)定”的其他情況等。責(zé)任部門：資產(chǎn)財(cái)務(wù)部

相關(guān)部門：審計(jì)監(jiān)察部、總裁事務(wù)部

（六）技術(shù)、質(zhì)量管控方面。包括是否建立了企業(yè)質(zhì)量管控體系？執(zhí)行技術(shù)、質(zhì)量管理文件、審批程序的情況；是否發(fā)生較大的技術(shù)質(zhì)量問題或事故？技術(shù)質(zhì)量文件的歸檔是否規(guī)范等。

責(zé)任部門：科研技術(shù)部、施工生產(chǎn)部、工程設(shè)計(jì)研究院

（七）人力資源管理方面。包括勞動(dòng)關(guān)系管理、薪酬管理、社保及公積金管理等；員工工資、獎(jiǎng)金、福利等是否符合規(guī)定，發(fā)放形式和渠道是否合法合規(guī)？員工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)及公積金繳納是否符合法律

法規(guī)和政策規(guī)定等；是否存在違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利？是否嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理的規(guī)定？干部任免的程序；項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、人員管理的情況等。責(zé)任部門：人力資源部 相關(guān)部門：審計(jì)監(jiān)察部

（八）內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理方面。比如，是否建立了較為完善的企業(yè)管理制度和內(nèi)控制度體系？?jī)?nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否存在缺失？企業(yè)管理制度和內(nèi)控體系是否涵蓋了本單位的主要業(yè)務(wù)和主要風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)？?jī)?nèi)控流程是否存在重大缺陷或內(nèi)部控制執(zhí)行不力的情況？是否按要求開展內(nèi)控自評(píng)和內(nèi)部監(jiān)督檢查？是否按照集團(tuán)要求定期開展企業(yè)管理制度修訂和內(nèi)控體系升級(jí)？對(duì)企業(yè)經(jīng)營、投資中的重大風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了及時(shí)的分析、識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì)？對(duì)企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策是否按要求進(jìn)行了法律審核？合同管理的情況（包括合同授權(quán)、合同評(píng)審、合同簽約、合同備案等）？是否存在瞞報(bào)、漏報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)損失事件，是否瞞報(bào)、漏報(bào)法律糾紛案件？ 責(zé)任部門：企業(yè)管理部、審計(jì)監(jiān)察部、商務(wù)管理部

（九）安全、消防與保衛(wèi)方面。比如，是否按規(guī)定制定了安全、消防、保衛(wèi)等方面的管理制度和管控體系？執(zhí)行安全、消防、保衛(wèi)管理制度、程序的情況；是否發(fā)生一般以上生產(chǎn)安全事故或消防安全事故？是否發(fā)生影響企業(yè)聲譽(yù)或日常經(jīng)營管理的治安事件或不穩(wěn)定事件？安全、消防、保衛(wèi)等工作資料的歸檔是否規(guī)范等。

責(zé)任部門：安全質(zhì)量部 相關(guān)部門：總裁事務(wù)部

（十）集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層、紀(jì)檢監(jiān)察部門和相關(guān)職能部門認(rèn)為需要列入檢查范圍的其他重點(diǎn)內(nèi)容。

3、檢查方式和檢查時(shí)間

擬采用專項(xiàng)檢查與專業(yè)條線日常檢查、半年度內(nèi)控自評(píng)、審計(jì)相結(jié)合的方式進(jìn)行，具體做法是：

（1）專項(xiàng)檢查每年開展一次，將23家單位分為兩組，上半年檢查11家單位（6月底前完成），下半年檢查12家單位（12月25日前完成），檢查結(jié)果作為該單位當(dāng)年度依法經(jīng)營合規(guī)管理考核的結(jié)果。

（2）技術(shù)、質(zhì)量、安全、消防和保衛(wèi)等條線可根據(jù)確定的檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，在專業(yè)條線日常工作檢查中進(jìn)行，不再專門參加集中的專項(xiàng)檢查，只需按照分組考核時(shí)點(diǎn)提交本部門（條線）的檢查情況和考核結(jié)果。

（3）相關(guān)部門可結(jié)合內(nèi)控自評(píng)、專項(xiàng)審計(jì)等工作對(duì)各單位依法經(jīng)營合規(guī)管理的情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，對(duì)系統(tǒng)性問題可計(jì)入專項(xiàng)檢查結(jié)果，對(duì)具體問題可結(jié)合專項(xiàng)檢查對(duì)整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查。

4、組織機(jī)構(gòu) 領(lǐng)導(dǎo)小組：建工集團(tuán)成立依法經(jīng)營合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由集團(tuán)公司總裁卞家駿同志任組長，集團(tuán)各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，集團(tuán)各職能部門主要負(fù)責(zé)人為組員。（與之對(duì)應(yīng)，我司的依法經(jīng)營合規(guī)管理工作領(lǐng)

導(dǎo)小組調(diào)整為由集團(tuán)公司總裁費(fèi)躍忠任組長，集團(tuán)各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，集團(tuán)各職能部門主要負(fù)責(zé)人為組員。）

集團(tuán)下屬各單位相應(yīng)成立本單位依法經(jīng)營合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分管領(lǐng)導(dǎo)。工作小組：

（1)建工集團(tuán)依法經(jīng)營合規(guī)管理工作擬確定四個(gè)牽頭協(xié)調(diào)部門，即法務(wù)部、審計(jì)處、監(jiān)察室、企業(yè)管理部，其中法務(wù)部為總牽頭部門。（根據(jù)我司目前實(shí)際，考慮部門及檢查人員配置，依法經(jīng)營合規(guī)管理工作擬確定三個(gè)牽頭協(xié)調(diào)部門，施工生產(chǎn)部、企業(yè)管理部和商務(wù)管理部，分為ABC三組，總牽頭部門目前為企業(yè)管理部）

(2)各方面檢查內(nèi)容中，對(duì)應(yīng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)本部門職能條線的檢查工作。(3)各基層單位也須建立本單位依法經(jīng)營合規(guī)管理工作小組，明確牽頭協(xié)調(diào)部門。

三、行業(yè)依法合規(guī)監(jiān)管工作新政及影響

1、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》國辦發(fā)〔2016〕63號(hào)文于2016年8月下發(fā)，對(duì)國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)致使發(fā)生下列情形造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的明確追究責(zé)任，主要涉及十方面內(nèi)容。此次建工集團(tuán)2017年的改版主要就是對(duì)應(yīng)這十方面內(nèi)容展開的，本身也是加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)控管理的重要內(nèi)容。（鏈接）

2、《建筑工程、公路與市政工程施工現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)人員配備標(biāo)準(zhǔn)》目前已納入上海市工程建設(shè)規(guī)范(DG/TJ08-2225-2017),并將于2017年6月1日實(shí)施，對(duì)總承包項(xiàng)目、專業(yè)分包項(xiàng)目、勞務(wù)分包等的管理機(jī)構(gòu)的崗位設(shè)置和專業(yè)人員配備都做出了明確的規(guī)定，并要求本市各級(jí)安質(zhì)監(jiān)管理部門做好現(xiàn)場(chǎng)巡查和執(zhí)法。（鏈接圖表，配置要求）。

3、《上海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》已經(jīng)2017年1月3日市政府第138次常務(wù)會(huì)議通過，自2017年3月1日起施行。其中第十五條（投標(biāo)人篩選）明確采用資格后審方式招標(biāo)的，招標(biāo)人可以選擇是否采用投標(biāo)人篩選方式進(jìn)行招標(biāo)。投標(biāo)篩選條件限于投標(biāo)人的信用、行政處罰、行賄犯罪記錄以及投標(biāo)人在招標(biāo)人之前的工程中的履約評(píng)價(jià)。這是現(xiàn)場(chǎng)與市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)的重要舉措，加強(qiáng)依法合規(guī)管理的重要性和緊迫性也隨之凸現(xiàn)。

四、我司2017上半年依法合規(guī)管理工作的主要進(jìn)展情況 1、2017年3月7日接到建工集團(tuán)下發(fā)的“2016年下半年度依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包和采購管理工作專項(xiàng)檢查整改通知書”后，由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)、管理?xiàng)l線、工程公司和項(xiàng)目部經(jīng)討論研究，及時(shí)形成整改和防范措施，企業(yè)管理部牽頭擬定整改計(jì)劃，并按要求于3月20日前書面上報(bào)建工審計(jì)處，法務(wù)處。2、2017年4月15日前，各責(zé)任部門已全面落實(shí)整改措施（防范措施），完成整改封閉，企業(yè)管理部收集相關(guān)見證性資料并擬定專項(xiàng)整改報(bào)告于4月17日書面上報(bào)建工審計(jì)處，法務(wù)處。3、4月12-4月21日，集團(tuán)三位分管領(lǐng)導(dǎo)，梅新文、錢蕓、胡林章，分三組帶隊(duì)抽檢了701中海運(yùn)大廈、702張潤置業(yè)、703軟X射線自由電子激光裝置工程、704星港國際、前灘37-01等6個(gè)項(xiàng)目，705橋東二期、新建生產(chǎn)及輔助用房，707浦東機(jī)場(chǎng)衛(wèi)星廳、漕河涇現(xiàn)代服務(wù)集聚區(qū)二期，合計(jì)13個(gè)項(xiàng)目（暫未覆蓋外省市項(xiàng)目）。4、4月28日前，集團(tuán)企業(yè)管理部收集匯總了三組的項(xiàng)目檢查情況,按規(guī)范分發(fā)包和采購管理基礎(chǔ)工作，合同管理合規(guī)性，分包行為合規(guī)性，物資采購、租賃行為合規(guī)性，關(guān)鍵崗位人員配備合規(guī)性，資金收支關(guān)系合規(guī)性六類分析反饋如下：

（一）分發(fā)包和采購管理基礎(chǔ)工作

工程公司對(duì)項(xiàng)目依法合規(guī)工作全面的自查自糾，整改封閉痕跡不全。各工程公司檢查資料雖有，但各條線的檢查資料未有專人負(fù)責(zé)

綜合歸并、分析，整體綜合性管理較差，有些檢查覆蓋面不全，已查問題的整改封閉痕跡不全。由于701－703已接受過建工面上檢查，經(jīng)歷多輪整改有所提高，目前704，705，707相較，704的問題比較突出。

（二）合同管理合規(guī)性

合同審批、簽訂、備案等出現(xiàn)邏輯順序等問題。

如704交大密西根項(xiàng)目總包合同，備案表上合同簽訂日期、工期與合同文本簽訂日期、工期不一致。704華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目總包合同備案表上合同簽訂日期與合同文本簽訂日期不一致。

總包管理相關(guān)資料缺失。如704浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道項(xiàng)目部未見施工許可證及總包合同信息報(bào)送資料，開工報(bào)告未填寫業(yè)主的簽發(fā)日期。

分包合同簽訂存在缺陷。如705新建生產(chǎn)輔助用房項(xiàng)目目前處于結(jié)構(gòu)施工階段，但工程鑿截樁、埋件、套筒、止水帶等相關(guān)分包合同未見，會(huì)被認(rèn)定存在轉(zhuǎn)包嫌疑。

（三）分包行為合規(guī)性 分包單位合同內(nèi)容與分包單位資質(zhì)等級(jí)許可范圍不匹配。如704星港國際項(xiàng)目達(dá)匯（土方開挖）資質(zhì)等級(jí)為三級(jí)，分兩個(gè)合同簽訂，合并金額超資質(zhì)范圍。704交大密西根學(xué)院項(xiàng)目與華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目達(dá)匯（設(shè)備）相關(guān)資質(zhì)資料、施工生產(chǎn)許可證等涉及可使用期限及授權(quán)委托書相關(guān)內(nèi)容需要完善。分包單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證書等資料收集不齊或過期 未更新。

如701中海運(yùn)項(xiàng)目分包資質(zhì)資料未及時(shí)更新，專業(yè)分包項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)業(yè)證書不齊。703軟X射線項(xiàng)目專業(yè)分包管理人員相關(guān)資料未裝訂成冊(cè)，未及時(shí)動(dòng)態(tài)更新。704前灘37-01項(xiàng)目中茂（勞務(wù)）資質(zhì)資料中法人A證過期未更新。潔翔（防水）誠信手冊(cè)內(nèi)企業(yè)承諾書缺企業(yè)公章、法人簽章。交大密西根學(xué)院項(xiàng)目個(gè)別勞務(wù)分包單位誠信缺失，提供資料存疑。高新（支撐拆除）、威界（格構(gòu)柱）誠信手冊(cè)內(nèi)企業(yè)承諾書缺法人簽章；象陽（樁基）未見誠信手冊(cè)；文天（防水）誠信手冊(cè)內(nèi)缺企業(yè)承諾書。華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目個(gè)別勞務(wù)分包單位誠信缺失，提供資料存疑。品矗（土方）誠信手冊(cè)內(nèi)企業(yè)承諾書缺法人簽章。靜安花園項(xiàng)目專業(yè)分包單位部分不在合格名錄內(nèi)且缺少資質(zhì)評(píng)定表及中途業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定表。

705新建生產(chǎn)及輔助用房項(xiàng)目勞務(wù)分包業(yè)績(jī)資料缺2017年一季度的項(xiàng)目部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表；大部分專業(yè)分包單位資質(zhì)資料復(fù)印件未加蓋紅章； PHC管樁（建工建華、湯始建華）缺業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定；哲安防水、眾幸人防門缺中間評(píng)定。橋東二期項(xiàng)目防水海盛未見誠信手冊(cè)且未及時(shí)備案，土方閔彬項(xiàng)目經(jīng)理與安全員無任命書。專業(yè)分包單位的項(xiàng)目經(jīng)理未見建造師執(zhí)業(yè)資格證書。

707浦東機(jī)場(chǎng)衛(wèi)星廳工程部分勞務(wù)分包單位的誠信手冊(cè)未更新；圍護(hù)分包單位（上海天的建設(shè)（集團(tuán)）有限公司）安全生產(chǎn)許可證、項(xiàng)目經(jīng)理B證、安全員C證過期；圍護(hù)分包單位（上海大博市政工程有限公司）項(xiàng)目經(jīng)理B證過期。漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程部分專業(yè)分

包單位資質(zhì)資料復(fù)印件未加蓋紅章；業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定未達(dá)到要求上報(bào)工程公司及集團(tuán)。項(xiàng)目部向監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)審分包單位資質(zhì)資料等手續(xù)不齊或未確認(rèn)。704星港國際、前灘37-01、交大密西根學(xué)院、華師大理科實(shí)驗(yàn)樓等4個(gè)項(xiàng)目均存在資質(zhì)資料報(bào)監(jiān)滯后情況。705新建生產(chǎn)及輔助用房項(xiàng)目PHC管樁（建工建華、湯始建華）、哲安防水、眾幸人防門等無報(bào)監(jiān)材料。

合同審批、簽訂、備案等不規(guī)范，與現(xiàn)場(chǎng)施工日志對(duì)比出現(xiàn)邏輯順序等問題。如704星港國際項(xiàng)目達(dá)匯（一～三道支撐土方開挖）無備案；東南模板：備案表上合同簽訂日期是2016.2.1，工期是2016.2.1～2017.1.5，而合同文本上簽訂日期是2015.11.23，工期是2016.1.5～2017.1.5，時(shí)間不一致。704前灘37-01項(xiàng)目上海進(jìn)發(fā)建筑（粗裝飾）無備案，其他分包備案滯后；所記錄的施工日記均未反映專業(yè)分包工作內(nèi)容。704交大密西根學(xué)院項(xiàng)目中也（機(jī)電安裝）、凱玲（消防）分包合同均已到期多時(shí)，但工期補(bǔ)充合同均未見；還存在分包合同備案滯后情況。704華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目有分包合同備案滯后情況。704靜安花園項(xiàng)目專業(yè)分包合同中有部分合同簽訂日期與合同備案日期不一致。

分包合同信息報(bào)送不及時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)資料用印不規(guī)范。如707浦東機(jī)場(chǎng)衛(wèi)星廳圍護(hù)工程分包合同信息報(bào)送不及時(shí)，合同信息報(bào)送日期要晚于簽訂日期2個(gè)月；招標(biāo)比價(jià)相關(guān)資料用印用的是項(xiàng)目部章，而未使用事業(yè)部印章。選用公司合格分包商、供應(yīng)商名錄以外的單位參與招投標(biāo)，未

按規(guī)定進(jìn)行分包商準(zhǔn)入評(píng)價(jià)。704被查多個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)部分專業(yè)分包未中標(biāo)單位的資質(zhì)資料缺失且不在名錄內(nèi)的情況，需重新梳理。

對(duì)分包商開展中途評(píng)定和履約考評(píng)不及時(shí)。704被查多個(gè)項(xiàng)目均存在專業(yè)分包的中途評(píng)定及業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定資料及考評(píng)不及時(shí)的情況。如浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道工程資質(zhì)評(píng)定表未經(jīng)集團(tuán)施工生產(chǎn)部門簽字、蓋章；業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定表未經(jīng)工程公司評(píng)定并簽字。分包商招標(biāo)、投標(biāo)文件、比價(jià)資料、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審意見及中標(biāo)通知書等文件缺項(xiàng)或其他不規(guī)范情況。

如701中海運(yùn)項(xiàng)目投標(biāo)邀請(qǐng)函、人員的審核簽署及對(duì)應(yīng)的日期需重新復(fù)核完善，702張潤置業(yè)項(xiàng)目未按商務(wù)部門提供的比價(jià)范本簽署，日期順序邏輯上有誤，703軟X射線項(xiàng)目招標(biāo)文件未描述工作內(nèi)容、施工工期、招標(biāo)日期、截止日期等要素，缺投標(biāo)邀請(qǐng)函，評(píng)審表、中標(biāo)通知書的簽署也不完整，附件評(píng)定表仍未按5、7單數(shù)，用章也不規(guī)范，未使用工程公司公章等，704星港國際項(xiàng)目地下室勞務(wù)分包招標(biāo)文件與分包投標(biāo)文件須相匹配；分包報(bào)價(jià)單缺落款日期；招標(biāo)比價(jià)資料中的表格需完善。前灘37-01項(xiàng)目業(yè)主暫定價(jià)除室外景觀專業(yè)公開招投標(biāo)外，其他專業(yè)均未辦理；分包招標(biāo)比價(jià)：表格缺審批意見、簽字及日期；招標(biāo)文件及分包報(bào)價(jià)單缺落款日期及蓋章；完善中標(biāo)通知書。交大密西根學(xué)院項(xiàng)目與華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目勞務(wù)分包招標(biāo)文件缺計(jì)價(jià)原則及清單子母

缺項(xiàng)；招標(biāo)比價(jià)資料中的表格、投標(biāo)函及分包報(bào)價(jià)單、中標(biāo)通知書等內(nèi)容均需完善。如浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道工程臨時(shí)用電取電工程（上海浦東電力設(shè)備安裝公司）目前無分包合同，招標(biāo)文件未蓋章，中標(biāo)通知書缺總承包單位章；道路交通設(shè)施（深圳中業(yè)）無招投標(biāo)文件；汽車吊招標(biāo)比價(jià)缺合同審批；消防管線投標(biāo)報(bào)價(jià)與中標(biāo)通知書上中標(biāo)金額不一致。靜安花園項(xiàng)目審批表簽署不完整，中標(biāo)通知書格式未統(tǒng)一規(guī)范，簽發(fā)不完整，缺投標(biāo)邀請(qǐng)函。

705橋東二期項(xiàng)目基坑圍護(hù)工程招標(biāo)文件應(yīng)區(qū)分單價(jià)招標(biāo)和費(fèi)率招，報(bào)價(jià)單應(yīng)有暫定工程量，報(bào)單價(jià)，人員審批簽署需補(bǔ)充。707浦東機(jī)場(chǎng)衛(wèi)星廳工程招標(biāo)文件評(píng)審表上缺部門會(huì)簽，缺超權(quán)限會(huì)簽；招標(biāo)文件領(lǐng)取時(shí)間未填寫；分包審批表上無工程公司審批；活動(dòng)房分包合同、比價(jià)資料、中標(biāo)通知書上未蓋章。漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程分包招標(biāo)比價(jià)超權(quán)限集團(tuán)審批均無，包括分包單位評(píng)審、投標(biāo)評(píng)審及中標(biāo)確定；投標(biāo)邀請(qǐng)書無單位落款名稱及蓋章；樁基圍護(hù)招標(biāo)檢測(cè)管、注漿管均為甲供，但無相應(yīng)甲方采購合同；缺樁基圍護(hù)、土方的中標(biāo)通知書；降水工程招標(biāo)文件要求包含水電費(fèi)報(bào)價(jià)，中標(biāo)單位報(bào)價(jià)未響應(yīng)招標(biāo)要求進(jìn)行報(bào)價(jià)。

（四）物資采購、租賃行為合規(guī)性

參與投標(biāo)的物資供應(yīng)單位非本單位《合格供應(yīng)商名錄》內(nèi)單位，且未做準(zhǔn)入評(píng)價(jià)及評(píng)定。如704前灘37-01項(xiàng)目工程公司采購材料供應(yīng)商評(píng)定手續(xù)不完善，未送公司審批；施工升降機(jī)、塔機(jī)租賃投標(biāo)單位內(nèi)均有非集團(tuán)合格名錄內(nèi)單位，需調(diào)換；交大密西根項(xiàng)目地磅合同

供應(yīng)商及比價(jià)單位均不在公司名錄內(nèi)。華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目砼添加劑比價(jià)單位評(píng)定表有誤。如浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道工程部分參與招標(biāo)比價(jià)的供應(yīng)商不在集團(tuán)發(fā)布的合格供應(yīng)商名錄內(nèi)，有關(guān)合格供應(yīng)商評(píng)定表及供方資料未及時(shí)向工程公司索取并備案。705新建生產(chǎn)及輔助用房項(xiàng)目涉及集團(tuán)集中采購部分的供應(yīng)商資料未見，須及時(shí)收集并備案。

707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程部分參與招標(biāo)比價(jià)的單位資料未見，須及時(shí)收集并備案。

合同審批、簽訂、備案等不規(guī)范、與現(xiàn)場(chǎng)施工日志對(duì)比出現(xiàn)邏輯順序等問題。如701中海運(yùn)項(xiàng)目部分材料合同附件廉潔協(xié)議等未標(biāo)注簽署日期，703軟X射線項(xiàng)目塔吊使用前的驗(yàn)收（2017.2.22）早于塔吊檢測(cè)日期（2017.2.27），合同審批滯后，網(wǎng)上未進(jìn)行合同備案。704星港國際項(xiàng)目五金輔料合同及相關(guān)資料未見；施工升降機(jī)租賃合同審批流轉(zhuǎn)應(yīng)至事業(yè)部，目前至工程公司，且備案滯后。塔機(jī)租賃合同（總包與達(dá)匯）原合同至2016年2月，補(bǔ)充合同至2016年12月31日，實(shí)際拆卸為2017年2月，需補(bǔ)充合同，A證、C證均至2016年11月28日過期，需更新。大型機(jī)械裝拆（重大危險(xiǎn)源）未在施工日記內(nèi)反映。704前灘37-01項(xiàng)目缺模板、安全網(wǎng)合同；施工升降機(jī)合同審批表出現(xiàn)不同2種版本，合同備案滯后。塔機(jī)租賃合同備案滯后；施工日記內(nèi)未記錄相關(guān)大型機(jī)械內(nèi)容。704交大密西根項(xiàng)目塔式起重機(jī)合同內(nèi)日期有涂改，與安全協(xié)議內(nèi)日期及相關(guān)旁證資料內(nèi)容不符，備案滯后；施工升降機(jī)合同附件均無日期；施工日記未記錄機(jī)械進(jìn)退場(chǎng)日期。704華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目塔式起重機(jī)寧鑫施工、質(zhì)量、技術(shù)授權(quán)委托書無簽字、無授權(quán)日期，合同附件均無簽訂日期。

如704浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道工程部分材料合同缺法定代表人章、廉潔協(xié)議；704靜安花園項(xiàng)目塔吊備案日期與合同簽訂日期不一致。707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程部分材料合同缺法定代表人章。

供應(yīng)商招標(biāo)、投標(biāo)文件、比價(jià)資料、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審意見及中標(biāo)通知書等文件缺項(xiàng)或其他不規(guī)范情況。如703軟X射線工程采購招標(biāo)、比價(jià)、中標(biāo)通知書、合同簽訂等多處未注明有效日期，缺鋼管、扣件、安全網(wǎng)的合同，招標(biāo)書、比價(jià)版本未嚴(yán)格按照集團(tuán)要求；704星港國際項(xiàng)目砼外滲劑未見比價(jià)資料；要求模板、木料、鋼管扣件比價(jià)文件增加數(shù)量，定標(biāo)通知增加數(shù)量及合價(jià)。前灘37-01項(xiàng)目部分材料采購招標(biāo)比價(jià)資料不規(guī)范；施工升降機(jī)招標(biāo)時(shí)間為2015.10.26～2016.11.12，寧鑫2015.11.25，塔林無日期，超富2015.11.23，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字；塔機(jī)租賃投標(biāo)資料報(bào)價(jià)單出現(xiàn)2套不同資料，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字。交大密西根項(xiàng)目部分招標(biāo)比價(jià)資料存在缺陷，多品種招標(biāo)比價(jià)未體現(xiàn)總價(jià)最低原則中標(biāo)（木料夾板、砌塊）；塔式起重機(jī)招標(biāo)資料中，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字，日期為2015.9.15，但合同流轉(zhuǎn)日期為2015.9.7～2015.9.22，未中標(biāo)已簽訂合同。華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目部分招標(biāo)比價(jià)文件存在缺陷（木料夾板）；塔式起重機(jī)及人貨梯招標(biāo)資料中，報(bào)價(jià)單無報(bào)價(jià)日期，中標(biāo)通知簽發(fā)人未簽字，需完善。如浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道工程項(xiàng)目材料采購合同涉及的招標(biāo)比價(jià)資料收集不齊，缺招標(biāo)比價(jià)資料、中標(biāo)確定表、中標(biāo)通知書，須及時(shí)向工程公司材料管理部門索取，裝訂進(jìn)臺(tái)賬。

705新建生產(chǎn)及輔助用房項(xiàng)目部分報(bào)價(jià)單過于簡(jiǎn)單，只注明了材料名稱、單價(jià)，未注明對(duì)應(yīng)工程項(xiàng)目、質(zhì)量要求等方面內(nèi)容。705橋

東二期工程中，鋼筋采購未見比價(jià)相關(guān)資料，材料資料臺(tái)帳不規(guī)范；707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程同樣部分報(bào)價(jià)單過于簡(jiǎn)單，浦東機(jī)場(chǎng)衛(wèi)星廳工程營改增后的供方報(bào)價(jià)、招標(biāo)文件的發(fā)放應(yīng)按照不含稅價(jià)、稅率、含稅價(jià)、含稅合價(jià)等分別注明報(bào)價(jià)。

（五）關(guān)鍵崗位人員配備合規(guī)性

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位人員任命文件不規(guī)范或人員變更手續(xù)不齊全。如701中海運(yùn)項(xiàng)目未按規(guī)定配置高工，部分管理人員證書未及時(shí)換新證；702張潤置業(yè)項(xiàng)目除施工員、標(biāo)準(zhǔn)員，其余均為老證，未按規(guī)定配置高工，報(bào)監(jiān)名單上技術(shù)負(fù)責(zé)人的變更缺書面認(rèn)定資料；703軟X射線項(xiàng)目安全C證及取樣員證過期，部分人員未換新證；704前灘37-01項(xiàng)目缺項(xiàng)目設(shè)立文件，重點(diǎn)崗位人員聘書（項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)、安全、質(zhì)量負(fù)責(zé)人），已后補(bǔ)。交大密西根學(xué)院項(xiàng)目關(guān)鍵崗位人員工資、社保證明未及時(shí)更新。華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目關(guān)鍵崗位人員（儲(chǔ)林章）變更任命文件信息有誤；關(guān)鍵崗位人員工資、社保證明未及時(shí)更新。靜安花園項(xiàng)目人員任命書不規(guī)范，部分資料甚至未裝訂，未按規(guī)定配置高工；705橋東二期項(xiàng)目無項(xiàng)目部報(bào)監(jiān)名單，管理人員未更新新證，任命文件不規(guī)范，未按規(guī)定配置高工。新建生產(chǎn)及輔助用房項(xiàng)目缺項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)立文件、關(guān)鍵崗位任命文件；新增關(guān)鍵崗位人員證書、勞動(dòng)合同須補(bǔ)齊。

關(guān)鍵崗位所持證照不齊或證照過期情況時(shí)有發(fā)生。對(duì)專業(yè)分包、勞務(wù)分包關(guān)鍵崗位的管理人員的管理不到位。勞動(dòng)合同、工資支付證明，社保證明材料等更新不及時(shí)。如704星港國際項(xiàng)目恒祿（勞務(wù)）管理人員臺(tái)賬不完整。前灘37-01項(xiàng)目潔翔（防水）的關(guān)鍵崗位人員

證書資料缺復(fù)審頁；中茂（勞務(wù)）安全員證書過期，未更新。交大密西根學(xué)院項(xiàng)目與華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目象陽（樁基）關(guān)鍵崗位人員任命書后補(bǔ)痕跡明顯，錯(cuò)漏百出；文天（防水）關(guān)鍵崗位人員任命書無任命日期。個(gè)人勞動(dòng)合同過期，社保資料未更新；備案項(xiàng)目經(jīng)理和合同文本項(xiàng)目經(jīng)理不符。如705新建生產(chǎn)及輔助用房項(xiàng)目缺項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)立文件、關(guān)鍵崗位任命文件；新增關(guān)鍵崗位人員證書、勞動(dòng)合同須補(bǔ)齊。

*在項(xiàng)目抽查的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人的配置情況，由人力資源部進(jìn)行了面上在建工程的普查和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：

由我司自行總承包并報(bào)建項(xiàng)目共115個(gè)（未含建工總承包項(xiàng)目11個(gè)及內(nèi)部目前未報(bào)建項(xiàng)目4個(gè)），其中報(bào)建項(xiàng)目經(jīng)理與現(xiàn)場(chǎng)一致的為72個(gè)（63%），不一的43個(gè)（37%），在項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的為7個(gè)，不在現(xiàn)場(chǎng)的為36個(gè)。

項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人的配置情況，按目前實(shí)施的管理標(biāo)準(zhǔn)，130個(gè)項(xiàng)目中未達(dá)標(biāo)，主要是未配置高工的項(xiàng)目有55個(gè)（42%）。按6月1日即將實(shí)施的新標(biāo)準(zhǔn)（降低高工要求，細(xì)分助工、工程師），130個(gè)項(xiàng)目中未達(dá)標(biāo)的有11個(gè)（8%），其中未配置高工的項(xiàng)目有2個(gè)，未配置工程師的有9個(gè)。（鏈接對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)），對(duì)應(yīng)項(xiàng)目要積極落實(shí)整改。

（六）資金收支關(guān)系合規(guī)性

分包付款存在超付情況。如704交大密西根學(xué)院項(xiàng)目與華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目均存在部分分包單位按照合同付款比率超付的情況；付

款臺(tái)賬中的付款比率應(yīng)按照暫估數(shù)來推算，不應(yīng)該按照合同數(shù)。如707浦東機(jī)場(chǎng)衛(wèi)星廳與漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程均存在部分分包合同未按合同約定支付，存在超付的情況。

分包商履約保函/保證金管理不規(guī)范。如701中海運(yùn)項(xiàng)目、703軟X射線項(xiàng)目、705橋東二期項(xiàng)目帳務(wù)處理均不夠規(guī)范，未作分包履約保證金扣除處理。704浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道工程分包商履約保函扣除率低于合同約定的比例。705新建生產(chǎn)及輔助用房項(xiàng)目，707浦東機(jī)場(chǎng)衛(wèi)星廳、漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程分包履約保函情況賬上未反映，只做賬外臺(tái)賬；部分分包單位未提供履約保函或履約保證金，只在付款時(shí)抵扣10%。

對(duì)于上述發(fā)現(xiàn)的問題，各檢查組都及時(shí)以書面整改單形式告知了受檢項(xiàng)目及工程公司，并要求：一是限期整改，并將整改情況報(bào)工程公司；二是對(duì)于查出的問題，工程公司要舉一反三，切實(shí)制定有效措施，加強(qiáng)項(xiàng)目指導(dǎo)和基礎(chǔ)管理，注重薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查力度，不斷提高項(xiàng)目依法合規(guī)經(jīng)營水平。

五、下一步工作部署和要求

1、繼續(xù)加強(qiáng)外省市項(xiàng)目的抽查。

初步計(jì)劃5月10－12日由分管領(lǐng)導(dǎo)梅新文帶隊(duì)，對(duì)?；◢u市政工程（一、二標(biāo)段），海花島1#島F區(qū)海洋世界建設(shè)工程，萬寧市神州半島君悅酒店總承包工程進(jìn)行專項(xiàng)檢查，請(qǐng)二、四工程公司及對(duì)應(yīng)項(xiàng)目部做好迎檢準(zhǔn)備。5月16－19日由分管領(lǐng)導(dǎo)錢蕓、胡林章帶隊(duì)，對(duì)京津冀地區(qū)工程進(jìn)行專項(xiàng)檢查，請(qǐng)京津冀事業(yè)部、第一、三、七工程公司及對(duì)應(yīng)項(xiàng) 目部做好迎檢準(zhǔn)備。

2、繼續(xù)加強(qiáng)面上項(xiàng)目依法合規(guī)巡查中發(fā)現(xiàn)問題的整改封閉，特別是第四工程公司在建項(xiàng)目的指導(dǎo)和準(zhǔn)備。

在4月項(xiàng)目抽查的基礎(chǔ)上，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，5月底前各條線對(duì)相關(guān)整改情況進(jìn)行復(fù)查，及時(shí)落實(shí)整改，有些發(fā)生頻率較高的問題要舉一反三地進(jìn)行管理總結(jié)和改善、封閉。如工程公司巡查記錄和整改封閉的分類完善，分包資質(zhì)管理、招標(biāo)比價(jià)管理、項(xiàng)目主要人員的配置及管理人員的新證更新等。

3、及時(shí)貫徹建工2017依法合規(guī)檢查的新標(biāo)準(zhǔn)

建工2017依法合規(guī)檢查新版標(biāo)準(zhǔn)預(yù)計(jì)于5月下旬出臺(tái)，屆時(shí)企管辦將牽頭及時(shí)分解相關(guān)條線的管理責(zé)任并組織集團(tuán)部門、工程公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行專題培訓(xùn)。條線在掌握標(biāo)準(zhǔn)后及時(shí)完善和調(diào)整相關(guān)工作要求并傳遞工程公司及項(xiàng)目部。

4、積極做好相關(guān)監(jiān)管部門檢查的準(zhǔn)備工作

為迎接建設(shè)部的抽查，預(yù)計(jì)5、6月間將迎來本市及各地政府監(jiān)管部門半年度合規(guī)專項(xiàng)整治的高峰。項(xiàng)目部、工程公司在接到此類通知后要及時(shí)傳遞信息至上級(jí)分管領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)做好項(xiàng)目一線的迎檢準(zhǔn)備，如遇特殊情況和發(fā)生較大違規(guī)的，要及時(shí)通報(bào)工程公司總經(jīng)理出面協(xié)調(diào)，如需集團(tuán)出面協(xié)調(diào)的，由工程公司總經(jīng)理向集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。對(duì)處置不力，影響企業(yè)聲譽(yù)被上網(wǎng)扣分和行政處罰的項(xiàng)目部、工程公司，工程公司、集團(tuán)公司必須予以追責(zé)并在季度考核中掛鉤。

二、學(xué)習(xí)體會(huì)

蔣華：集團(tuán)公司“2017年上半年依法合規(guī)管理工作會(huì)議”文件是對(duì)建工集團(tuán)和我們七建集團(tuán)2017年上半年的依法合規(guī)各項(xiàng)工作進(jìn)行了階段性的小結(jié),找出了問題,分析了原因,提出了整改措施以及整改結(jié)果.近年來,隨著法律法規(guī)的日益完善,我們建筑施工企業(yè)在日常工作中也必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)和熟悉相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,力爭(zhēng)在工作中少犯錯(cuò)誤,少走彎路,把各項(xiàng)工作走上正軌.高建新:作為集團(tuán)與上海紡織集團(tuán)合作的第一個(gè)項(xiàng)目，董事長把這個(gè)項(xiàng)目定義為里程碑項(xiàng)目，這既是我們?nèi)w項(xiàng)目部員工的驕傲，但同時(shí)也要意識(shí)到自己肩上的責(zé)任重大，在整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過程中，必須嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，加強(qiáng)前期策劃，做好過程控制與管理，起點(diǎn)要高，標(biāo)準(zhǔn)要嚴(yán)，確保工程項(xiàng)目達(dá)到合同約定目標(biāo)。

倪良良：在紹興項(xiàng)目工作，一定要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)管理，保證工程順利進(jìn)行。

曹信南：作為項(xiàng)目質(zhì)量員，要不斷學(xué)習(xí)和熟悉各類規(guī)范規(guī)定.在加強(qiáng)學(xué)習(xí)貫徹公司規(guī)定的同時(shí),也要學(xué)習(xí)和熟悉浙江當(dāng)?shù)氐囊?guī)定，不能還是老思想，老套路。在工程管理過程中，必須堅(jiān)決執(zhí)行公司規(guī)章制度，特別是施工令的管理和執(zhí)行，切實(shí)做到有章可依，有章必依。

張玉：紹興項(xiàng)目作為走出上海的市外項(xiàng)目，同時(shí)又是七建集團(tuán)與上海紡織集團(tuán)合作的第一個(gè)項(xiàng)目，意義重大，責(zé)任重大。作為項(xiàng)目施工負(fù)責(zé)人，在工作中必須加強(qiáng)對(duì)企業(yè)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，在管理過程中堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，多走現(xiàn)場(chǎng)，為工程項(xiàng)目的順利推進(jìn)做好自己的工作。

第二篇：依法合規(guī)

閬中國壽認(rèn)真學(xué)習(xí)“堅(jiān)持依法合規(guī)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)”的報(bào)告

為積極響應(yīng)總，省，分公司號(hào)召，結(jié)合閬中公司實(shí)際情況，確保閬中國壽走健康，持續(xù)發(fā)展之道，閬中國壽于全體員工于2011年9月2日下午參加了“堅(jiān)持依法合規(guī)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)”的會(huì)議，本次會(huì)議由個(gè)險(xiǎn)分管經(jīng)理謝丹主持。

首先，謝丹宣讀了南充分公司下發(fā)的《“堅(jiān)持依法合規(guī)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)自查自糾工作的實(shí)施方案》及關(guān)于本次方案的南充市分公司領(lǐng)導(dǎo)小組。

其次，公司經(jīng)理趙紅光先生對(duì)本次市分公司自查自糾實(shí)施方案進(jìn)行了詳細(xì)解讀，解讀內(nèi)容共分為5個(gè)內(nèi)容。一，確定實(shí)施方案的指導(dǎo)思想，以堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)總，省，分公司“堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營要求，緊密結(jié)合公司實(shí)際，全面、系統(tǒng)、徹底地的排查重大違規(guī)違紀(jì)問題，堵塞管理漏洞；加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識(shí)；夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)，完善長效機(jī)制；全面提升公司依法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控水平。二，確定任務(wù)目標(biāo)，閬中國壽啟動(dòng)專項(xiàng)檢查預(yù)案，進(jìn)一步加大對(duì)“小金庫”、詐騙及非法集資、商業(yè)賄賂、侵占及挪用保費(fèi)等問題的排查力度，全面理清系統(tǒng)內(nèi)存在的上述四類違規(guī)問題及風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施，糾正違規(guī)行為，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善管控機(jī)制，確保公司健康可持續(xù)發(fā)展。三，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立自查自糾辦公室，以趙紅光為組長。謝丹，呂龍為副組長，以公司個(gè)部門經(jīng)理為輔。全面貫徹各級(jí)公司的要求。四，明確檢查內(nèi)容，根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)暴露出的各類

案件，針對(duì)“小金庫”、詐騙及非法集資、商業(yè)賄賂、侵占及挪用保費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理細(xì)化，確定了16項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)。五，確定工作步驟，共四個(gè)階段：1，組織部署階段2，自查自糾階段3，上級(jí)公司抽查階段4，省公司督導(dǎo)抽查階段5，整改落實(shí)階段。五，違規(guī)處罰。最后，公司經(jīng)理室對(duì)近短時(shí)間公司做出了總結(jié)，并要求公司各部門必須嚴(yán)格執(zhí)行總，省，分公司要求，堅(jiān)持依法合規(guī)，防患于未然。確保閬中國壽健康，持續(xù)健康的發(fā)展！

第三篇：依法合規(guī)---從我做起

-合規(guī)經(jīng)營是我們盱眙農(nóng)村商業(yè)銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)。兩年的柜面工作中，我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及我行各網(wǎng)點(diǎn)、各部門，覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，必須將合規(guī)意識(shí)印在腦中、透在心里。

百舸爭(zhēng)流千帆競(jìng)。如何在競(jìng)爭(zhēng)激烈的靖江金融市場(chǎng)中成為弄潮兒，獨(dú)占鰲頭，促進(jìn)盱眙農(nóng)村商業(yè)銀行的健康合規(guī)發(fā)展，我作為一名一線員工首先要從自身做到以下幾個(gè)方面： 一要加強(qiáng)自身道德修養(yǎng)。“思考方式?jīng)Q定行為和成就。”必須讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到自己的血液中，滲透自己的崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，重操守、講合規(guī)、促案防，在開展日常業(yè)務(wù)工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)，強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)，加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會(huì)心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對(duì)各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾；樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，強(qiáng)化 本文來自那一集體意識(shí)，珍愛集體榮譽(yù)。

二要執(zhí)行能力到位。由“要我執(zhí)行”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。培養(yǎng)自己良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。三要合規(guī)操作到位?！昂弦?guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛，切實(shí)提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。留心觀察身邊人，善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。三是堅(jiān)持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營提供強(qiáng)有力的督查制約。

合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)從我做起！

依法合規(guī) 從我做起

當(dāng)您看到道路兩旁一排排整整齊齊的樹木枝繁葉茂時(shí)；當(dāng)您看到一撞撞高聳的大樓有序拔地而起時(shí)；當(dāng)您看到一輛輛奔馳的汽車遵章守紀(jì)，暢通無阻時(shí)，您的感想如何呢？我想“規(guī)范”一詞一定會(huì)在您的腦海中閃現(xiàn)。世界萬物因?yàn)樽裱陀^規(guī)律而生存。作為主載萬物的人，不也一樣要遵循著客觀規(guī)律嗎？作為工作在農(nóng)村金融的我們，不更應(yīng)如此嗎？其實(shí)，“合規(guī)”二字說起來容易，但做起來卻很難。如何將合規(guī)真正融入到我們的行為方式中并持之以恒著實(shí)更難。這就要求我們要從我做起，真正將“合規(guī)”理念刻到腦髓里，滲透到血液中，并體現(xiàn)在平凡的崗位上。

在企業(yè)內(nèi)確定合規(guī)的理念，倡導(dǎo)合規(guī)的風(fēng)氣，加強(qiáng)合規(guī)管理，營造合規(guī)的氛圍，形成一種良好的合規(guī)環(huán)境即是合規(guī)文化。而我們盱眙農(nóng)商行要想健康穩(wěn)定和諧的發(fā)展，在金融領(lǐng)域立于不敗之地就必須選擇依法合規(guī)。選擇了合規(guī)就是選擇了職責(zé)的信念，選擇了合規(guī)就是選擇了無私的品格，選擇了合規(guī)就是選擇了對(duì)崗位和責(zé)任的堅(jiān)守。一個(gè)人，一個(gè)企業(yè)，一個(gè)國家縱然可以擁有很多的財(cái)富和榮譽(yù)。倘若失去了“合規(guī)”那必將是一場(chǎng)災(zāi)難！

現(xiàn)如今是一個(gè)充滿競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)遇與挑戰(zhàn)的時(shí)代。在形形色色的誘惑下，有些人為了謀取私欲，棄國家利益于不顧，有些人為了完成任務(wù)，無視章法，恣意妄為。還有些人被利益熏心，不惜以身試法。一例例觸目驚心的案件帶給我們的是慘痛的教訓(xùn)，深刻的反思。它像是一個(gè)個(gè)驚心動(dòng)魄的警示牌給我們敲響了洪亮的警鐘，時(shí)刻的提醒著我們。“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。一顆道釘足以傾覆一列火車，一個(gè)煙頭足以毀掉一片森林，一次決策失誤可能給國家?guī)戆偃f千萬的損失?；蛟S就是這0.1%的違規(guī)疏忽，將使得99.9%的合規(guī)努力毀于一旦。因此違規(guī)不論大小，必須杜絕！

俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓”，依法合規(guī)是保障一個(gè)社會(huì)有序運(yùn)轉(zhuǎn)，保障一個(gè)企業(yè)健康發(fā)展的基本準(zhǔn)則。合規(guī)文化的建設(shè)是我們淡定的起點(diǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造效益是我們心靈快樂的精神家園。作為盱眙農(nóng)商行這個(gè)大家庭中的一員，也許你和我一樣只是一名普普通通的員工，從事著平平凡凡的工作，而如何真正做到“把平凡的事做好就是不平凡”就需要我們以“合規(guī)”為中心理念，以“七彩陽光”為行動(dòng)綱領(lǐng)，以“無心服務(wù)”為工作標(biāo)準(zhǔn)。在盱眙農(nóng)商行這個(gè)大舞臺(tái)上舞出精彩，舞出奇跡。彰顯出我們平凡的偉大，平凡的魅力?！安环e跬步無以至千里，不積小流無以成江海”。正是這千千萬萬個(gè)平平凡凡的工作才構(gòu)成了盱眙農(nóng)商行燦爛輝煌的今天！

“一心裝滿國，一手撐起家。家是最小家，國是千萬家，有了強(qiáng)的國才有富的家”正所謂“國有國法，家有家規(guī)”。盱眙農(nóng)商行是我們的第二個(gè)家，我們有責(zé)任為我們的家而努力奮斗。讓我們從身邊的每一件小事做起，從每一個(gè)崗位做起，從每一個(gè)操作細(xì)節(jié)做起。只有在工作中嚴(yán)格要求自己，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)教育，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，深化對(duì)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和理解，深化對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)悟，深化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)的把握，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性。從而在全行形成事事都有合規(guī)守法的工作標(biāo)準(zhǔn)，處處都有合規(guī)經(jīng)營的紀(jì)律約束。在我們的心中筑起一道農(nóng)商行人堅(jiān)不可摧的合規(guī)長城，也就會(huì)形成我們盱眙農(nóng)商行有特色的合規(guī)文化。

“萬金手中過，合規(guī)心中留”這是我們對(duì)社會(huì)的責(zé)任，更是我們對(duì)自己的承諾。作為盱眙農(nóng)商行的老同志，我深知：合規(guī)是我們工作的一本準(zhǔn)則。人有合規(guī)能成功，事有合規(guī)能發(fā)展。只有恪守合規(guī)，真誠待人，才能得到他人的理解與支持，才能真正取信于民。合規(guī)是盱眙農(nóng)商行發(fā)展的基石，是盱眙農(nóng)商行進(jìn)步的階梯，是維系真善美的源泉！

同事們，朋友們！伸出您的手，伸出我的手。一起用助農(nóng)、興農(nóng)、惠農(nóng)的雙手駕起盱眙農(nóng)商行這艘巨輪，讓依法合規(guī)伴我們揚(yáng)帆遠(yuǎn)航！

合規(guī)心得體會(huì)

近期，省行開展了“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，在學(xué)習(xí)活動(dòng)期間，我依照省行下發(fā)的有關(guān)活動(dòng)意見，并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際情況，對(duì)職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識(shí)和監(jiān)督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。現(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會(huì)，也是我對(duì)此次教育學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。

一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)：在平凡中奉獻(xiàn)，愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻(xiàn)精神，它看似平凡，實(shí)則偉大。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個(gè)工作崗位，都是一個(gè)人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障。從小的方面講，比如我們農(nóng)商行，每一個(gè)人所從事的工作崗位都是個(gè)人生存和發(fā)展的保障，也是農(nóng)商行存在和發(fā)展的必需。農(nóng)商行要發(fā)展，要在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻(xiàn)精神是不行的。作為農(nóng)商行人，為了農(nóng)商行的前途，為了農(nóng)商行的榮譽(yù)，做一名愛崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對(duì)我們最引為用以規(guī)范行為品質(zhì)，評(píng)價(jià)善惡的行為規(guī)則。

作為一個(gè)金融單位的職工更應(yīng)以自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對(duì)就會(huì)犯錯(cuò)誤，就會(huì)迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個(gè)人事業(yè)的發(fā)展，也就失去了人身存在的社會(huì)價(jià)值。我現(xiàn)在正在從事農(nóng)商行工作，這是我的職業(yè)，也是我唯一的職業(yè)，自我參加工作以來，我一直從事這項(xiàng)職業(yè)，也一直熱愛這個(gè)職業(yè)，對(duì)農(nóng)商行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業(yè)的。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務(wù)的精神的具體體現(xiàn)。

講求職業(yè)道德還必須誠實(shí)守信，所謂誠實(shí)就是忠心耿耿，忠誠老實(shí)。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽(yù)重信用，履行自己應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。所以通過對(duì)這次的學(xué)習(xí)，使我更深地了解到作為一個(gè)農(nóng)商行職工的根本、為人、言行和責(zé)任，就是自己在工作中不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時(shí)刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識(shí)。“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點(diǎn)一線員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面加強(qiáng)柜面營銷和柜臺(tái)服務(wù)，是我們臨柜人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因?yàn)樗穷櫩椭苯恿私馕倚写翱冢鹬鴾贤櫩团c銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅(jiān)持要做一個(gè)“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對(duì)待客戶。在銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下，我們都很清楚地意識(shí)到：只有更耐心、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭(zhēng)取更多的客戶，贏得更好的社會(huì)形象。我們每天面對(duì)形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時(shí)，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，細(xì)細(xì)想來，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶的權(quán)益能力。我們的各項(xiàng)規(guī)章制度正如一架龐大的機(jī)器，每一項(xiàng)制度都是一個(gè)機(jī)器零件，如果我們不按程序去操作維護(hù)它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會(huì)造成不可估量的損失，各項(xiàng)制度的維護(hù)和貫徹是要*我們廣大的員工嚴(yán)格執(zhí)行，正如《違規(guī)違紀(jì)警示案例》之案例三中所提及的違規(guī)行為，如果沒有柜員黃齊秦的大意未臨時(shí)簽退系統(tǒng)、沒有出納顏朝霞的隨意放縱、大悟支行本身存在未按章辦事讓坐班主任代班，明有光一切的違規(guī)行為也就不能得逞。而事后大悟支行的縱容庇護(hù)也導(dǎo)致了明有光的違規(guī)行為事件的延伸。管中窺豹，時(shí)見一斑，規(guī)章制度的執(zhí)行，不是*某一人來執(zhí)行的，而是要*一個(gè)集體相互制約、監(jiān)督來實(shí)施的。

三、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識(shí)。銀行號(hào)稱“三鐵 ：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識(shí)與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對(duì)于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅(jiān)持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來，我們的制度才得于實(shí)施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。

近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件，不僅干擾破壞了經(jīng)濟(jì)金融秩序，而且嚴(yán)重地?fù)p害了銀行的社會(huì)信譽(yù)。采取相應(yīng)措施，從源頭上加強(qiáng)預(yù)防，是新時(shí)期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢(shì)，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時(shí)只強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設(shè)，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，限于既要進(jìn)行正面教育，又要堅(jiān)持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的保證。為此要認(rèn)真抓好制度建設(shè)，一方面要根據(jù)我們一線柜員工作的特點(diǎn)，組織學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級(jí)檢查、交*互查等方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。對(duì)業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的內(nèi)控與制約。

通過此次合規(guī)教育活動(dòng)，找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，通過對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，樹立對(duì)農(nóng)商行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)商行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

第四篇：依法合規(guī)承諾書

依法合規(guī)承諾書

為樹立主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，堅(jiān)持誠信、正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，保障本行業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

一、認(rèn)真貫徹落實(shí)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實(shí)守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

二、恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，做好存款、貸款等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)。

三、堅(jiān)持廉潔從業(yè)，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守。

（一）廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易。

（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。

（三）不兼職其他經(jīng)濟(jì)組織工作。

（四）主動(dòng)回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的業(yè)務(wù)。

（五）堅(jiān)決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。

（六）自覺遠(yuǎn)離“黃、賭、毒”等不良行為。

（七）自覺抵制非法集資、高利貸等社會(huì)組織高額回報(bào)誘惑。

四、自覺接受監(jiān)管部門和社會(huì)公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項(xiàng)、本人自愿接受柳州銀行問責(zé)。

本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

承諾人（簽名）：年月日

第五篇：依法合規(guī)生產(chǎn)實(shí)施方案

******有限公司

落實(shí)省市政府依法合規(guī)安全生產(chǎn)精神的

實(shí)

施

方

案

為認(rèn)真貫徹落實(shí)******市人民政府《關(guān)于加強(qiáng)全省煤礦依法合規(guī)安全生產(chǎn)的緊急通知》的文件精神，嚴(yán)格執(zhí)行276個(gè)工作日生產(chǎn)規(guī)定，全面提升礦井安全保障能力，經(jīng)公司研究，特制定實(shí)施方案，具體內(nèi)容如下：

一、科學(xué)組織，合理生產(chǎn)

按忻煤辦發(fā)【2016】48號(hào)文件要求，我公司公告核定生產(chǎn)能力120萬噸/年，合規(guī)生產(chǎn)能力100萬噸/年。同時(shí)，結(jié)合礦井復(fù)雜地質(zhì)條件及大傾角綜放開采、防治水安全管控任務(wù)艱巨等實(shí)際情況，為進(jìn)一步夯實(shí)本質(zhì)安全基礎(chǔ)，****公司2016年全年安排原煤產(chǎn)量55萬，其中：一季度15萬噸，二季度15萬噸，三季度14萬噸，四季度11萬噸。

二、強(qiáng)化管控，嚴(yán)格執(zhí)行

根據(jù)省市通知要求，企業(yè)全年安排生產(chǎn)天數(shù)276天，國家法定節(jié)假日和周日不得組織回采、掘進(jìn)作業(yè)，采掘生產(chǎn)一線職工除正常工作面維護(hù)外，一律休息。

（一）采掘單位落實(shí)措施。1.停工措施：

（1）停工前要加強(qiáng)工作面的質(zhì)量管理，工作面達(dá)到煤壁直、溜子直、支架直，支架承載均勻結(jié)構(gòu)合理，對(duì)工作面所有支架進(jìn)行二次補(bǔ)液，保證支架初撐力不低于24MPa。控制好工作面的支架高度，嚴(yán)禁出現(xiàn)采高低于2.1m現(xiàn)象，防止停采期間將支架壓成死架，如支架高度低于2.0m，在支架前頂 梁下支設(shè)單體支柱。

（2）停工前兩個(gè)循環(huán)停止放頂煤，確保工作面支架受力均勻狀態(tài)穩(wěn)定。工作面片幫處超前移架，保證工作面支架前梁擠到煤壁，護(hù)幫板全部打開擠住煤壁。將煤機(jī)停到頂板完整的位置，兩滾筒處的浮煤割凈并降到底板，將采煤機(jī)的隔離開關(guān)打至“零”位停電閉鎖，打開離合器。

（3）停工前最后一個(gè)循環(huán)，要將工作面前、后部運(yùn)輸機(jī)的煤運(yùn)凈，所有支架插板伸出，防止煤矸進(jìn)入后部運(yùn)輸機(jī)，支架內(nèi)浮煤清理干凈，并全面防塵。

（4）端頭單體支護(hù)段進(jìn)行加固，整改變形失效支柱，更換缺爪失效支柱，進(jìn)行二次注液，所有支柱初撐力不低于90KN，嚴(yán)格按照“八個(gè)三”的要求施工。

（5）由于停產(chǎn)最后一個(gè)班，必須加全單體支柱段所有的特殊支護(hù)，停工前單體支護(hù)段縮至最小控頂距，在末前排再增加一排對(duì)柱，按照正規(guī)支柱支設(shè)進(jìn)行支設(shè)，初撐力不低于90KN。木垛必須支設(shè)牢固可靠。

（6）所有支架、設(shè)備、管路都要保證完好，開關(guān)靈敏可靠，各類設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)符合“采掘機(jī)電設(shè)備通用完好標(biāo)準(zhǔn)”。

（二）井下輔助單位落實(shí)措施。

1.通風(fēng)區(qū)：一是嚴(yán)格落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)瓦斯治理責(zé)任制，強(qiáng)化全礦一盤棋的思想，各專業(yè)礦領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本專業(yè)瓦斯管理負(fù)責(zé)，各級(jí)帶班領(lǐng)導(dǎo)是現(xiàn)場(chǎng)瓦斯治理工作的直接責(zé)任者，嚴(yán)格落實(shí)“誰主管、誰負(fù)責(zé)、誰失職、追究誰”的瓦斯治理責(zé)任，確保礦井停工期間安全；二是嚴(yán)格領(lǐng)導(dǎo)干部入井帶班管理，做到井下三班有礦、區(qū)（科）領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)帶班，帶班領(lǐng)導(dǎo)對(duì)現(xiàn) 場(chǎng)瓦斯治理工作負(fù)全責(zé)，重點(diǎn)加強(qiáng)回采工作面架間、上隅角等關(guān)鍵部位的瓦斯管理，杜絕瓦斯集聚事故；三是認(rèn)真落實(shí)瓦斯治理“十二字”方針，堅(jiān)決杜絕串聯(lián)通風(fēng)等違規(guī)現(xiàn)象；四是堅(jiān)持“瓦斯超限就是事故”的原則，嚴(yán)格落實(shí)《瓦斯治理管理規(guī)定》，總工程師要親自組織瓦斯超限事故分析，并對(duì)事故查明原因，追究責(zé)任，制定出有針對(duì)性的整改措施；五是嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯員現(xiàn)場(chǎng)交接班，對(duì)檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、路線嚴(yán)格檢查，杜絕空班漏檢和假檢現(xiàn)象，確保采掘工作面瓦斯檢查到位；六是嚴(yán)格檢查井下采掘工作面通風(fēng)設(shè)備設(shè)施情況，杜絕無計(jì)劃停風(fēng)停電現(xiàn)象發(fā)生，確保礦井本質(zhì)安全。

2.機(jī)運(yùn)區(qū)：生產(chǎn)單位停工期間要加強(qiáng)地面變電所、風(fēng)機(jī)房、井下中央變電所和主排水泵房等要害部位日常管理，加大隱患排查力度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決上報(bào)。同時(shí)，嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)交接班，嚴(yán)格系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)控，確保各系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.防治水科：一是嚴(yán)格執(zhí)行“有掘必探，先探后掘”原則和“探掘分離、物探先行、鉆探跟進(jìn)”的工作方法，加大采掘工作面奧灰水、老孔水的探放力度，嚴(yán)格停工期間的監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理，堅(jiān)決杜絕水害事故。二是在雨季來臨之前，牽頭組織對(duì)水倉、疏水溝進(jìn)行清挖，組織水泵全負(fù)荷聯(lián)合排水試驗(yàn)和采掘工作面水災(zāi)事故應(yīng)急演練，提高停工期間水患事故應(yīng)急處理能力。三是加強(qiáng)水患預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)日常管理工作，地質(zhì)及水文地質(zhì)技術(shù)人員要跟蹤收集工作面地質(zhì)及水文地質(zhì)資料，時(shí)時(shí)驗(yàn)證分析和總結(jié)，確保工作面安全。

（三）安全保證措施。

1.停工前要調(diào)整好工作面推采進(jìn)度，避免工作面處于周 期來壓位置，降低頂板壓力，避免在停工期間出現(xiàn)頂板事故。

2.采掘單位各檢修組嚴(yán)格執(zhí)行停、送電制度，要堅(jiān)持停電閉鎖、掛牌，專人看管，誰停電誰送電的制度，落實(shí)好各項(xiàng)安全措施，確保安全生產(chǎn)。

3.嚴(yán)格執(zhí)行敲幫問頂制度，檢查周圍施工環(huán)境及棚梁，卸載的單體支柱和支架要及時(shí)處理，只有在確保支護(hù)可靠的情況下方可操作。

4.液壓系統(tǒng)檢修時(shí)必須對(duì)檢修部件正確卸壓，并關(guān)閉上一級(jí)截止閥。

5.停工期間檢修人員要嚴(yán)格執(zhí)行集體上下井要求，必須嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間上下井。乘坐猴車時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行乘車規(guī)定。

三、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，狠抓落實(shí)

為認(rèn)真貫徹落實(shí)好省市關(guān)于煤礦依法合規(guī)安全生產(chǎn)的工作要求，大遠(yuǎn)煤業(yè)公司成立專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長：董事長、經(jīng)理 副組長：各專業(yè)副經(jīng)理

成 員：綜采區(qū) 綜掘區(qū) 機(jī)運(yùn)區(qū) 通風(fēng)區(qū) 防治水科 安全監(jiān)督管理科 生產(chǎn)技術(shù)部 人力資源部

專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室設(shè)在安全監(jiān)督管理科，辦公室主任由安全監(jiān)督管理科科長擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)停工期間的專項(xiàng)督導(dǎo)檢查，負(fù)責(zé)發(fā)現(xiàn)事故隱患的督辦解決，負(fù)責(zé)組織恢復(fù)正常生產(chǎn)前的安全隱患綜合排查等工作。同時(shí)，對(duì)基層單位組織不力或違反制度規(guī)定的，嚴(yán)厲追究相關(guān)責(zé)任。

2016年4月12日