第一篇：關(guān)于檢查紀(jì)檢監(jiān)察案件的工作意見

關(guān)于檢查紀(jì)檢監(jiān)察案件的工作意見

關(guān)于檢查紀(jì)檢監(jiān)察案件的工作意見

為加強(qiáng)全縣各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查工作，堅(jiān)決查處各類違紀(jì)違法案件，發(fā)揮案件檢查工作在全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用，充分調(diào)動(dòng)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查工作人員的積極性，根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》和《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)縣紀(jì)委常委會(huì)和縣監(jiān)察局局長(zhǎng)辦公會(huì)研究同意，現(xiàn)就全縣紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查工作提出如下意見。

一、強(qiáng)化思想認(rèn)識(shí)加強(qiáng)辦案領(lǐng)導(dǎo)

查辦違紀(jì)違法案件是黨章和行政監(jiān)察法賦予紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的基本職責(zé)，是懲治腐敗的重要手段，是貫徹從嚴(yán)治

黨、依法行政、推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的重要任務(wù)，是建立懲治和預(yù)防腐敗體系的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要保障。全縣各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要充分認(rèn)識(shí)案件檢查工作的重要性、長(zhǎng)期性和艱巨性，嚴(yán)格按照“嚴(yán)肅紀(jì)律、懲治腐敗、優(yōu)化環(huán)境、維護(hù)穩(wěn)定、促進(jìn)發(fā)展”的案件檢查工作指導(dǎo)思想，牢固樹立圍繞縣委縣政府中心工作和全縣大局查辦案件的意識(shí)，堅(jiān)持有案必查，查案必嚴(yán),繼續(xù)保持查辦案件的強(qiáng)勁勢(shì)頭。要以查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用權(quán)力、謀取私利的違紀(jì)違法案件為重點(diǎn)，嚴(yán)厲懲處腐敗分子;以解決群眾反映的突出問(wèn)題為重點(diǎn)，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在老百姓身邊的侵害群眾利益的案件。要通過(guò)查辦案件，使教育更有說(shuō)服力，制度更有約束力，監(jiān)督更有威懾力。全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委政府、縣直各部門要高度重視案件檢查工作。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)案件檢查工作的領(lǐng)導(dǎo)，定期召開案件檢查工作會(huì)議，研究和解決案件檢查工作

中出現(xiàn)的困難和問(wèn)題，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓案件檢查工作，分管案件的領(lǐng)導(dǎo)要深入案件檢查一線，其他領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)肅查辦分管范圍內(nèi)的案件，積極協(xié)助案件檢查工作。要采取有效措施解決“能力不強(qiáng)不會(huì)辦案，顧慮太多不愿辦案，膽子太小不敢辦案”的問(wèn)題，切實(shí)樹立案件檢查人員鐵面無(wú)私、一身正氣的形象。

二、嚴(yán)格辦案要求提升辦案質(zhì)量

要嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案，不斷提高依紀(jì)依法辦案的能力和水平。在案件檢查中，要嚴(yán)格按照中央紀(jì)委《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案的意見》的有關(guān)要求查辦各類違紀(jì)違法案件，嚴(yán)肅執(zhí)行紀(jì)律，嚴(yán)格辦案程序，正確使用辦案措施，保障被調(diào)查處理人的合法權(quán)利，切實(shí)維護(hù)紀(jì)律的嚴(yán)肅性。要正確處理好案件檢查與縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)系，把握好遏制腐敗與保護(hù)改革的關(guān)系，掌握好懲處違紀(jì)違法人員與保護(hù)他們合法權(quán)利的關(guān)系，運(yùn)用好組織處理與紀(jì)律處分兩種方式，最大程度地發(fā)揮案件檢查

工作的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果。注重案件質(zhì)量的提高，把辦“鐵案”作為案件檢查工作的不懈追求，按照“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法”的二十四字方針，重事實(shí)，重證據(jù)，使案件能夠經(jīng)受歷史的檢驗(yàn)。

三、突出辦案重點(diǎn)發(fā)揮辦案效益

全縣各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要圍繞縣委縣政府的中心工作開展案件檢查工作，把案件檢查工作融入到全縣工作大局之中。要著力查辦各級(jí)黨員干部違反政治紀(jì)律的案件，利用各種公共事務(wù)管理權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)謀取私利、破壞全縣發(fā)展環(huán)境的案件，基層干部貪污挪用各種新農(nóng)村建設(shè)資金、財(cái)政專項(xiàng)資金和惠農(nóng)資金的案件，各類侵害群眾利益的案件，群體訪、重復(fù)訪等涉及社會(huì)穩(wěn)定及違法建設(shè)、重大安全責(zé)任事故背后可能隱藏的腐敗案件，違犯中央紀(jì)委《關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》的案件，工程建設(shè)、商品購(gòu)銷等領(lǐng)域中的商業(yè)賄賂案件。認(rèn)

真落實(shí)案件“三個(gè)報(bào)告”移送審理制度，即：案件在移送審理時(shí)必須將案件調(diào)查報(bào)告、案件剖析報(bào)告和案件總結(jié)報(bào)告同時(shí)移送審理部門。要把案件分析納入到案件檢查的重點(diǎn)工作內(nèi)容中來(lái)，加大案件查辦后相關(guān)工作的力度，對(duì)案件中出現(xiàn)的規(guī)律性、普遍性、典型性問(wèn)題提出治理對(duì)策，全面發(fā)揮案件檢查的治本功能，促進(jìn)相關(guān)體制、機(jī)制和制度的建立和完善，為全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

四、健全體制機(jī)制理順辦案體系

進(jìn)一步明確領(lǐng)導(dǎo)體制，認(rèn)真落實(shí)黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，依靠人民群眾的支持和參與的領(lǐng)導(dǎo)體制。進(jìn)一步完善反腐敗查辦案件工作協(xié)調(diào)機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行縣委《關(guān)于加強(qiáng)反腐敗查辦案件組織協(xié)調(diào)工作的實(shí)施方案》，在縣委反腐敗案件協(xié)調(diào)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，縣紀(jì)委監(jiān)察局認(rèn)真履行好黨章和行政監(jiān)察法賦予的組織協(xié)調(diào)職能，充分發(fā)揮各職能部門的作用，充分利用方案出臺(tái)的各項(xiàng)工作措施，加大各部門之間的協(xié)調(diào)配合力度,提高有效突破大案要案的能力;積極推行“一體化”辦案模式，整合檢察、公安、法院、審計(jì)、稅務(wù)、工商等各方面的力量，形成辦案整體合力。大力推廣全員辦案機(jī)制，委局機(jī)關(guān)各室要根據(jù)各自職能辦理職責(zé)范圍內(nèi)的案件。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委、縣紀(jì)委派駐縣直各部門紀(jì)檢組要切實(shí)履行案件檢查職能，認(rèn)真查處職責(zé)范圍內(nèi)的違法違紀(jì)案件。建立案件協(xié)辦機(jī)制，以縣紀(jì)委監(jiān)察局案件檢查一、二室為龍頭，以各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委、派駐紀(jì)檢組為基干力量，開展協(xié)助辦案、聯(lián)合辦案和集中辦案活動(dòng)，激活基層辦案力量，提高基層辦案水平。落實(shí)案件主辦人機(jī)制，全縣各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦各類案件，必須明確案件主辦人，實(shí)行案件主辦人負(fù)責(zé)制，明晰相關(guān)人員職責(zé)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)肅追究質(zhì)量問(wèn)題案件和錯(cuò)案案件主辦人及相關(guān)人員的責(zé)任。推行案件檢查分片指導(dǎo)督查機(jī)制，全縣按地域和行業(yè)、以鄉(xiāng)鎮(zhèn)和

部門為單位，分成片區(qū)，每一名委局案件檢查人員負(fù)責(zé)一個(gè)片區(qū)案件檢查的指導(dǎo)和案件質(zhì)量的督查，消除案件查辦“空白”鄉(xiāng)鎮(zhèn),督促指導(dǎo)部門辦案。健全案件辦理的后勤保障機(jī)制，委局機(jī)關(guān)和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)各部門在經(jīng)費(fèi)、人員、車輛等后勤保障上優(yōu)先案件檢查工作，為辦案提供有力的支撐。凡是“兩規(guī)”“兩指”的案件，都要有專人負(fù)責(zé)后勤保障工作，要有專車在辦案點(diǎn)值班。完善案件檢查激勵(lì)機(jī)制，在經(jīng)濟(jì)和政治待遇上用足政策，按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)在辦案中有突出貢獻(xiàn)的案件檢查人員，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。

五、嚴(yán)肅辦案紀(jì)律確保辦案安全

全縣各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)及其工作人員要強(qiáng)化紀(jì)律意識(shí)，重視案件查辦安全工作，牢固樹立“沒有安全就沒有案件”的理念。分管和主管案件檢查工作的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)案件查辦安全負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，案件主辦人是案件查辦安全的第一責(zé)任人。在辦案工作中，要嚴(yán)格按照各種紀(jì)律辦事，確保辦案安全。一是要嚴(yán)守保

密紀(jì)律。嚴(yán)禁泄露案情，嚴(yán)禁擴(kuò)散案件證據(jù)材料。案件辦理結(jié)束前，不得向外界透露案情，案件辦理結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)后以組織的名義通過(guò)正規(guī)渠道發(fā)布案情;案件資料由案件主辦人負(fù)責(zé)保管。對(duì)因在保密紀(jì)律方面出現(xiàn)問(wèn)題的，要嚴(yán)肅追究其紀(jì)律或法律責(zé)任，并調(diào)離紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍。二是要嚴(yán)格辦案程序。要把程序貫穿于辦案和調(diào)查取證的全過(guò)程，牢固樹立不講程序就是違紀(jì)違法的意識(shí)。不符合程序的案件一律不得移送審理。三是要嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。案件辦理人員必須嚴(yán)格遵守紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例和監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法中對(duì)回避的相關(guān)規(guī)定，并按程序提出回避要求。四是規(guī)范使用“兩規(guī)”“兩指”措施。在使用上述措施時(shí)，必須嚴(yán)格按照省紀(jì)委《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和規(guī)范“兩規(guī)”措施的實(shí)施意見》和監(jiān)察機(jī)關(guān)使用“兩指”措施的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，建立安全責(zé)任制，切實(shí)落實(shí)案件調(diào)查方案和案件安全方案

雙呈報(bào)制度，主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)、主辦人、安全管理人員、辦案人員、陪護(hù)人員都要分工負(fù)責(zé)，擔(dān)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。對(duì)“兩規(guī)”“兩指”對(duì)象要實(shí)行24小時(shí)雙人陪護(hù)，切實(shí)保證調(diào)查對(duì)象的人身安全。配齊必要的辦案設(shè)備和安全設(shè)施，提高辦案的科技含量，確保辦案安全。

六、注重隊(duì)伍建設(shè)關(guān)心干部成長(zhǎng)

一是要按照編制配齊配強(qiáng)案件檢查人員。委局要加強(qiáng)案件檢查人員配備的力度，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求配備案件檢查工作人員。鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委和縣紀(jì)委派駐紀(jì)檢組要有專人從事案件檢查工作。二是要加強(qiáng)案件檢查工作人員的日常管理。在日常工作中，案件檢查人員要做到“五個(gè)嚴(yán)禁”：嚴(yán)禁用辦案專用微機(jī)上網(wǎng)，嚴(yán)禁接受被調(diào)查人或其他相關(guān)人員的吃請(qǐng)，嚴(yán)禁在辦案期間飲酒，嚴(yán)禁私自向他人透露案情，嚴(yán)禁對(duì)被調(diào)查人進(jìn)行體罰或變相體罰。三是要加強(qiáng)案件檢查人員培訓(xùn)。對(duì)案件檢查人員要進(jìn)行業(yè)務(wù)輪訓(xùn)，要特別注意提高其突破大案要案的能力和依法辦案的水平。四是要關(guān)心案件檢查人員政治上的成長(zhǎng)。對(duì)案件檢查人員既要嚴(yán)格要求，又要大力培養(yǎng)。要注重培養(yǎng)、推薦、提拔優(yōu)秀的案件檢查人員，把他們放到更加重要的位置進(jìn)行鍛練。在同等條件下，要優(yōu)先解決案件檢查有功人員的政治待遇。五是要切實(shí)關(guān)心案件檢查人員生活和家庭困難。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要主動(dòng)關(guān)心他們的生活，了解他們的家庭，切實(shí)幫助解決其生活和家庭中的困難，免除他們的后顧之憂，使之為黨和人民的事業(yè)多作貢獻(xiàn)。

白河縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委案件聯(lián)查聯(lián)審工作實(shí)施方案

為認(rèn)真貫徹市紀(jì)委、監(jiān)察局《查辦案件工作要點(diǎn)》，將我縣《鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委案件聯(lián)查聯(lián)審工作制度》及《信訪主辦人制度》落到實(shí)處，努力創(chuàng)新辦案機(jī)制，突破辦案能力，進(jìn)一步加大鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案工作力度，及時(shí)有效的查處發(fā)生在群眾身邊的違紀(jì)違法問(wèn)題，特制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以黨的十七大精神和中省市紀(jì)委全會(huì)精神為指導(dǎo)，以提高突破大要案能力和辦案效率，提升依法依紀(jì)辦案水平為目的，堅(jiān)持有案必查的原則，堅(jiān)決遏制發(fā)生在群眾身邊的各種腐敗現(xiàn)象，努力形成“服務(wù)大局謀辦案，注重預(yù)防善辦案，依法依紀(jì)敢辦案”的工作局面，為縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保障。

第二篇：紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查業(yè)務(wù)知識(shí)（精選）

紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查業(yè)務(wù)知識(shí)

案件檢查，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)為查明違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件的事實(shí)真相所進(jìn)行的活動(dòng)。案件檢查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)一項(xiàng)經(jīng)常性的重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)，在紀(jì)檢監(jiān)察工作中始終處于關(guān)鍵位置。沒有案件檢查，就沒有懲處，保護(hù)就缺乏有力的手段，監(jiān)督就缺乏權(quán)威，教育就缺乏豐富深刻的內(nèi)容。因此做好案件檢查工作對(duì)全面履行紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的四項(xiàng)職能，保障黨員干部的民主權(quán)利，嚴(yán)肅黨政紀(jì)律，保證黨的路線、方針、政策和國(guó)家法律、法規(guī)的貫徹執(zhí)行，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的健康發(fā)展，保障改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的順利進(jìn)行，都有著十分重要的意義。

第一節(jié) 案件檢查的基本要求

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查的基本要求，概括起來(lái)講，就是：事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備或程序合法。

一、事實(shí)清楚

事實(shí)清楚，是指紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)事實(shí)的認(rèn)定必須具體、準(zhǔn)確，符合客觀實(shí)際。

二、證據(jù)確鑿

證據(jù)確鑿，是指認(rèn)定事實(shí)所依據(jù)的證據(jù)都要符合客觀真實(shí)情況，準(zhǔn)確無(wú)疑；所取得的證據(jù)足以把案件中所認(rèn)定的事實(shí)證明清楚。

三、定性準(zhǔn)確

定性準(zhǔn)確，是指在事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，對(duì)黨員、干部或黨組織、國(guó)家行政機(jī)關(guān)所犯錯(cuò)誤事實(shí)的性質(zhì)的認(rèn)定確實(shí)無(wú)疑。

四、處理恰當(dāng)

處理恰當(dāng)，是指根據(jù)紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違反黨紀(jì)或政紀(jì)的錯(cuò)誤事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果、對(duì)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)和態(tài)度，一貫工作表現(xiàn)等，按照黨和國(guó)家的有關(guān)規(guī)定作出的處理合適，妥當(dāng)，恰如其分，輕重適度，不枉不縱。

五、手續(xù)完備或程序合法

在案件檢查中必須按照規(guī)定的程序辦理。這一要求在《案件檢查條例》中稱為手續(xù)完備，而《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》（以下簡(jiǎn)稱《調(diào)查處理辦法》）稱為程序合法。手續(xù)完備或程序合法主要有三層含義：一是案件檢查程序是由《案件檢查條例》、《調(diào)查處理辦法》規(guī)定的，是黨規(guī)黨法和國(guó)家法律制度的重要組成部分；二是查辦黨紀(jì)政紀(jì)案件必須按照辦案程序進(jìn)行，這既是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的權(quán)利，也是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的義務(wù)，否則，就是違紀(jì)違法；三是案件，檢查程序中每個(gè)階段的任務(wù)、手續(xù)、要求都是法定的，受理、初步核實(shí)、立案、調(diào)查、移送審理都必須符合有關(guān)的規(guī)定。

第二節(jié) 案件的受理和初核

和材料，進(jìn)行初步核查、證實(shí)的活動(dòng)。受理違法違紀(jì)行為的線索和材料，應(yīng)當(dāng)填寫受理登記表，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，進(jìn)行初步核實(shí)。

初步核實(shí)的任務(wù)是，了解所反映的主要問(wèn)題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

初步核實(shí)的要求：迅速及時(shí)，突出重點(diǎn)，細(xì)致完備，保守秘密。

初步核實(shí)結(jié)果應(yīng)分別情況作如下處理：

㈠對(duì)初步核實(shí)，反映問(wèn)題不實(shí)的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)方式向被反映人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)說(shuō)明情況。

㈡對(duì)初步核實(shí)，雖有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕徽，不需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可對(duì)被反映人批評(píng)教育或通報(bào)批評(píng)，或建議調(diào)整其工作、職務(wù)等等。

㈢對(duì)初步核實(shí)，雖有違法違紀(jì)事實(shí)，不需要給予黨政紀(jì)處分，但依法應(yīng)由其他執(zhí)法機(jī)關(guān)予以處理的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)將材料移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)。

㈣對(duì)初步核實(shí)，觸犯法律，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案并與司法機(jī)關(guān)及時(shí)聯(lián)系移送事宜。

㈤對(duì)初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，需要追究法律責(zé)任的，應(yīng)予立案。承辦紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)將核查組撰寫的初步核實(shí)情況報(bào)告和本級(jí)組織的立案意見、所反映主要問(wèn)題的證據(jù)材料等，呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)等審批。

第三節(jié) 立案

一、立案的含義

立案，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其管轄權(quán)限，對(duì)檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違法違紀(jì)問(wèn)題，經(jīng)初步核實(shí)，認(rèn)為確有違法違紀(jì)事實(shí)，并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)的一種程序性活動(dòng)。

１、立案的主體是有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)（未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的，由相應(yīng)的黨組織、政府的主管機(jī)關(guān)決定立案）。

２、立案的對(duì)象是紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象中的違法違紀(jì)者及其違法違紀(jì)問(wèn)題。

３、立案的條件是確有違法違紀(jì)事實(shí)，并需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。

４、立案的目的是對(duì)違法違紀(jì)者及其違法違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行深入調(diào)查，以查清案件真實(shí)情況，給違法違紀(jì)者以應(yīng)有的黨紀(jì)政紀(jì)處分。

５、立案必須辦理批準(zhǔn)手續(xù)。必須按照《案件檢查條例》和《調(diào)查處理辦法》的規(guī)定，辦理批準(zhǔn)手續(xù)。否則，沒有批準(zhǔn)手續(xù)的立案是無(wú)效的；沒有批準(zhǔn)權(quán)的機(jī)關(guān)或個(gè)人批準(zhǔn)的立案，同樣也是無(wú)效的。

二、寫出《立案呈批報(bào)告》

《立案呈批報(bào)告》是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的職能部門對(duì)反映的違法違紀(jì)問(wèn)題經(jīng)過(guò)初步核實(shí)，在認(rèn)為符合立案條件的情況下，向立案審批機(jī)關(guān)及其負(fù)責(zé)人呈報(bào)的請(qǐng)示批準(zhǔn)立案的專用公文。

《立案呈批報(bào)告》一般包括三部分內(nèi)容：

第一部分，標(biāo)題。呈報(bào)紀(jì)委常委會(huì)或監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的，只寫“立案呈批報(bào)告”；呈報(bào)本級(jí)

３、不得對(duì)檢舉控告人、證人及上述人員的家屬等進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

被調(diào)查人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)被調(diào)查人和案件知情人的教育。未經(jīng)立案機(jī)關(guān)或調(diào)查組同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國(guó)、出差或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)。

㈡調(diào)查取證。

調(diào)查取證是指辦案人員向案件當(dāng)事者、知情人索取人證、物證，查閱有關(guān)檔案、資料、文件，到現(xiàn)場(chǎng)考察等，弄清案件真實(shí)情況，取得確鑿證據(jù)的全部過(guò)程。

凡證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)都是證據(jù)。證據(jù)包括：物證、書證、證人證言、被調(diào)查人的陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)檢查筆錄和受到刑事處分、處罰證據(jù)等。

１、物證：物證是指能夠證明案件真實(shí)性質(zhì)的物品和痕跡。收集物證應(yīng)追查并盡可能提取原物，物證能隨卷保存的即隨卷保存，不能提取或隨卷保存的原物，應(yīng)拍成照片入卷，但須注明原物存放地點(diǎn)。

２、書證。書證是指以其記載的內(nèi)容證明案件真實(shí)情況的文字材料，包括帳冊(cè)憑證、檔案材料、錄音、錄像材料、會(huì)議記錄、介紹信、文件、個(gè)人記錄、私人文件、日記等，書證也是物證的一種。收集書證采取提取方法，并盡可能提取原件。如不能提取原件，用摘抄或復(fù)印復(fù)制、拍照等方法提取，但應(yīng)注明出處、原件保存單位，并應(yīng)由原件保存單位加蓋公章。抄摘或復(fù)印會(huì)議記錄、個(gè)人記錄、私人日記時(shí)，要注意時(shí)間的連續(xù)性，節(jié)錄材料不得斷章取義。

３、證人證言。凡是知道案件真實(shí)情況的人都可以作為證人（生理上、精神上有缺陷或年幼，不能明辨是非，不能正確表達(dá)思想的人，不能作證人），證人就其所了解的案件情況所作的陳述就是證人證言。

收集證人證言，不能采取座談會(huì)的形式。證人證言要一人一證，一事一證。書寫的證言要用鋼筆或毛筆，把證實(shí)的問(wèn)題所發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、事情發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、結(jié)果等具體情節(jié)寫清楚。不管由取證人代寫或證人自己寫證言的，在證人對(duì)證言核對(duì)時(shí)，都應(yīng)由證人簽字、蓋章或按手印。

４、被調(diào)查人的陳述。指被調(diào)查人對(duì)案件事實(shí)所作的交待與申辯和對(duì)同案人的檢舉。

５、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)、檢查筆錄。鑒定結(jié)論指鑒定人運(yùn)用專門知識(shí)或技能對(duì)辦案人員不能解決的專門事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)鑒定后所作的（定案）結(jié)論?？彬?yàn)、檢查筆錄指公安司法人員對(duì)與案件有關(guān)的場(chǎng)所、物品及其他證據(jù)材料進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查時(shí)所作的筆錄。

㈢詢問(wèn)證人

詢問(wèn)證人是收集證據(jù)，查清違紀(jì)案件事實(shí)的重要調(diào)查方法。能否做好證人的思想工作，使他們能夠?qū)嵤虑笫堑叵蛘{(diào)查人員提供證據(jù)，是決定案件檢查質(zhì)量和效率的重要因素，因此應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：

１、準(zhǔn)確確定證人，避免盲目性，既不把與案件無(wú)關(guān)的人當(dāng)作證人，又避免將與案件有關(guān)的人遺漏。

２、認(rèn)真擬定詢問(wèn)提綱。在詢問(wèn)中如果思路不清，邊想邊問(wèn)或?qū)ν蛔C人詢問(wèn)次數(shù)過(guò)多過(guò)頻的同一問(wèn)題，容易引起證人的反感，使詢問(wèn)受阻，影響詢問(wèn)效果。

另外，對(duì)證人要因人而異、區(qū)別對(duì)待；要把握目的，說(shuō)明范圍；啟發(fā)思維，幫助回憶；交待政策，講明責(zé)任；精心做好談話筆錄。

㈣詢問(wèn)被調(diào)查人 的應(yīng)進(jìn)一步修改斟酌；對(duì)申辯無(wú)理的應(yīng)予解釋，必要時(shí)給予批評(píng)教育。被調(diào)查人如果同意調(diào)查組所認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)，要簽上同意的意見和姓名；如有不同意見，可以在材料上作出說(shuō)明，也可以另寫申辯材料；如果拒不簽意見，調(diào)查組應(yīng)在錯(cuò)誤事實(shí)核對(duì)材料上注明。

調(diào)查組針對(duì)本人申辯提出的不同意見，應(yīng)寫出事實(shí)根據(jù)的說(shuō)明。說(shuō)明其提出的問(wèn)題和要求哪些是對(duì)的，合理的，調(diào)查組的態(tài)度或已作了怎樣的處理；哪些是不對(duì)的，不合理的，實(shí)際情況又是怎樣，要有充分的證據(jù)寫出說(shuō)明材料。

４、寫調(diào)查報(bào)告

調(diào)查報(bào)告是調(diào)查組對(duì)被調(diào)查人的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后所寫的說(shuō)明案件事實(shí)真相，提出定性處理意見的書面綜合材料，是用文字形式表達(dá)出來(lái)的調(diào)查成果。

調(diào)查報(bào)告必須符合公文格式的規(guī)范要求，表達(dá)要準(zhǔn)確，內(nèi)容要完整，條理要清楚，結(jié)構(gòu)要嚴(yán)謹(jǐn)，論點(diǎn)要統(tǒng)一，文字要精練。一般來(lái)說(shuō)，調(diào)查報(bào)告應(yīng)由標(biāo)題、導(dǎo)語(yǔ)、正文、結(jié)論和署名五部分組成，主要有以下幾點(diǎn)內(nèi)容：

A.立案依據(jù)及調(diào)查的簡(jiǎn)要情況。案件來(lái)源及立案依據(jù)，即根據(jù)什么人或什么單位的檢舉、揭發(fā)、交待或是根據(jù)哪一級(jí)組織及領(lǐng)導(dǎo)的決定、批示進(jìn)行調(diào)查的，反映的主要問(wèn)題是什么，調(diào)查組的組成情況，調(diào)查的起止時(shí)間及工作的大體經(jīng)過(guò)。被調(diào)查人的基本情況，包括姓名、年齡、職務(wù)、工作單位以及以前犯過(guò)什么錯(cuò)誤，受過(guò)何種處分等。

B.主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)。寫清每一事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、原因、后果，特別是主要情節(jié)要詳細(xì)具體。對(duì)調(diào)查否定的問(wèn)題也應(yīng)交待清楚。對(duì)錯(cuò)誤的性質(zhì)作出準(zhǔn)確的概括，提出定性結(jié)論并寫明定性依據(jù)。政紀(jì)案件難以認(rèn)定性質(zhì)的重要問(wèn)題可用寫實(shí)的方法予以反映。黨紀(jì)案件難以認(rèn)定性質(zhì)的案件寫實(shí)要通過(guò)有關(guān)部門向省紀(jì)委請(qǐng)示。

C.有關(guān)人員的責(zé)任。對(duì)有關(guān)人員要分清責(zé)任。對(duì)涉及一級(jí)組織的違紀(jì)問(wèn)題，要分別寫清有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

D.被調(diào)查人對(duì)錯(cuò)誤的態(tài)度。要用概括的詞語(yǔ)寫明被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)和認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，對(duì)態(tài)度的表述不能太籠統(tǒng)，要寫明具體表現(xiàn)。

E.處理建議。應(yīng)寫明處理建議的依據(jù)。調(diào)查報(bào)告須由調(diào)查組全體成員簽名，注明日期。

第五節(jié) 移送審理

移送審理，是指承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)經(jīng)過(guò)立案調(diào)查并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件，在調(diào)查終結(jié)后向?qū)徖聿块T移送的活動(dòng)。具體內(nèi)容是：對(duì)經(jīng)過(guò)立案調(diào)查并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件提出移送審理并呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，對(duì)決定移送審理的案件，按照規(guī)定整理移送所需的案件材料，向?qū)徖聿块T辦理移送手續(xù)。

㈠移送審理的材料

１、分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示。

２、立案依據(jù)，包括：檢舉材料，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于進(jìn)行初步核實(shí)的批示，初步核實(shí)情況報(bào)告，立案呈批報(bào)告，《立案決定書》和其他批準(zhǔn)立案的材料。

３、調(diào)查報(bào)告和承辦紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。

４、全部證據(jù)材料，包括對(duì)所調(diào)查的問(wèn)題認(rèn)定的證據(jù)材料和否定的證據(jù)材料。

算中，該精確的不精確，不該精確的而精確到脫離實(shí)際的程度，均是奇異數(shù)字，需要問(wèn)一個(gè)為什么，并進(jìn)一步查個(gè)明白。

㈡從奇異的購(gòu)銷單位與往來(lái)單位發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

單位之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是廣泛的，其關(guān)系是錯(cuò)綜復(fù)雜的。但從一個(gè)單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容分析，其關(guān)系又是相對(duì)固定或明確的。如支付水費(fèi)，其收款單位不是自來(lái)水公司而是其他單位，就值得懷疑。

１、從業(yè)務(wù)范圍發(fā)現(xiàn)奇異購(gòu)銷單位。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，都有一定的業(yè)務(wù)范圍。如發(fā)現(xiàn)有的憑證反映的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容與出具憑證單位的業(yè)務(wù)范圍明顯不符，則應(yīng)視為奇異單位，將其作為疑點(diǎn)，進(jìn)一步查證。

２、從購(gòu)銷單位與貨款結(jié)算單位的矛盾發(fā)現(xiàn)奇異購(gòu)銷單位。在正常的經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，購(gòu)貨單位是付款單位，供貨單位是收款單位。如果發(fā)現(xiàn)購(gòu)貨單位是Ａ，而付款單位是Ｂ；或者供貨單位是Ｃ，而收款單位是Ｄ，都是一種不正?，F(xiàn)象。

３、從往來(lái)結(jié)算的期限長(zhǎng)短發(fā)現(xiàn)奇異往來(lái)單位。一般正常的往來(lái)單位，其經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生都有一定的頻率，其業(yè)務(wù)往來(lái)金額也有一定的幅度。如果發(fā)現(xiàn)有的往來(lái)單位名稱陌生，長(zhǎng)期不發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，掛帳數(shù)額又較大，就應(yīng)視為奇異往來(lái)單位，需進(jìn)一步查明是否虛列帳戶，是否呆帳。

㈢從帳戶之間奇異對(duì)應(yīng)關(guān)系發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

所謂帳戶之間的奇異對(duì)應(yīng)關(guān)系，就是指記帳憑證上的會(huì)計(jì)分錄沒有正確地反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容，沒有客觀地表現(xiàn)資金變化的真實(shí)情況。

１、從資金運(yùn)動(dòng)的來(lái)路和去向發(fā)現(xiàn)奇異帳戶對(duì)應(yīng)關(guān)系。資金運(yùn)動(dòng)總是有來(lái)龍去脈的，如在資金來(lái)源和去向中發(fā)現(xiàn)不對(duì)應(yīng)關(guān)系，應(yīng)特別注意。

２、從沒有原始憑證的應(yīng)收款、應(yīng)付款的轉(zhuǎn)帳中發(fā)現(xiàn)奇異帳戶對(duì)應(yīng)關(guān)系。近幾年，發(fā)現(xiàn)許多單位弄虛作假、違犯財(cái)經(jīng)紀(jì)律，其主要手法就是通過(guò)應(yīng)收款、應(yīng)付款帳戶做手腳。因此，在查帳過(guò)程中，應(yīng)特別注意審查那些沒有原始憑證的應(yīng)收款、應(yīng)付款帳戶。

㈣從奇異時(shí)間中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

１、從經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的特定時(shí)間上發(fā)現(xiàn)奇異時(shí)間。如果會(huì)計(jì)憑證上沒有反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的特定時(shí)間，或所反映的特定時(shí)間與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容有明顯矛盾，都應(yīng)視為奇異時(shí)間。

２、從時(shí)間長(zhǎng)短中發(fā)現(xiàn)奇異時(shí)間。在商品物質(zhì)采購(gòu)中，會(huì)出現(xiàn)在途商品、在途物資，根據(jù)供貨單位的遠(yuǎn)近和運(yùn)輸工具，可以測(cè)算出正常的在途時(shí)間。如果發(fā)現(xiàn)在途時(shí)間大大超過(guò)了正常時(shí)間，就需要進(jìn)一步查明原因。

㈤從奇異的地點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

１、從距離的遠(yuǎn)近發(fā)現(xiàn)奇異地點(diǎn)。在工商企業(yè)的采購(gòu)業(yè)務(wù)中，同一商品、物資可以從多渠道、多地點(diǎn)采購(gòu)。在價(jià)格、質(zhì)量等相同的情況下，一般應(yīng)就近采購(gòu)。如舍近求遠(yuǎn)，又無(wú)質(zhì)量等特殊原因，應(yīng)作為奇異地點(diǎn)。

２、從物資運(yùn)動(dòng)流向發(fā)現(xiàn)奇異地點(diǎn)。物資運(yùn)動(dòng)流向決定了購(gòu)銷業(yè)務(wù)所涉及的地點(diǎn)有一定的規(guī)律。如果地點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容無(wú)關(guān)或者與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容矛盾，就應(yīng)視為奇異地點(diǎn)。

㈥ 從有關(guān)人員的奇異變化中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

１、從經(jīng)濟(jì)收入狀況認(rèn)識(shí)有關(guān)人員的奇異變化。一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)狀況取決于他的經(jīng)濟(jì)收入和對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的安排。如一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)收入大大超過(guò)其收入，應(yīng)視為奇異變化。

２、從生活方式的突變認(rèn)識(shí)有關(guān)人員的奇異變化。人們?cè)陂L(zhǎng)期生活中形成的生活方式，其變化

發(fā)現(xiàn)有用收據(jù)單獨(dú)支付貨款的，就應(yīng)查明不使用發(fā)票付款的原因以及有無(wú)利用發(fā)票重復(fù)報(bào)銷的情況。

從自制憑證來(lái)看，主要舞弊手段有：虛報(bào)冒領(lǐng)職工旅差費(fèi)、臨時(shí)工工資以及長(zhǎng)期支取已死亡職工的退休金等。對(duì)此應(yīng)審查領(lǐng)款出具的單據(jù)是否系本人親自簽收，如有疑問(wèn)，還應(yīng)向有關(guān)人員或部門進(jìn)行查詢核實(shí)。

３、監(jiān)守自盜的查帳技巧。

監(jiān)守自盜大多數(shù)出現(xiàn)在倉(cāng)庫(kù)管理混亂、制度不嚴(yán)的單位。但是在制度嚴(yán)格的單位，也有在自制憑證上采取舞弊手段來(lái)掩蓋盜竊活動(dòng)的。其主要手段是采取虛填或涂改領(lǐng)發(fā)料單，開具假出門證或者一張單據(jù)重復(fù)使用等方式。對(duì)此種舞弊行為，只需核實(shí)領(lǐng)發(fā)料單和出門證便可查清問(wèn)題。

４、盜用支票的查帳技巧。

盜用支票只有在財(cái)會(huì)人員既管出納又管分類帳的情況下才可能發(fā)生。其主要手段是私自開具現(xiàn)金支票支取現(xiàn)金后不入帳，然后利用銀行結(jié)算款不入帳來(lái)沖平此項(xiàng)盜用款項(xiàng)。其查帳技巧，可審閱現(xiàn)金支票是否有缺號(hào)不入帳的情況，同時(shí)還可通過(guò)該單位的銀行存款帳戶同銀行對(duì)帳單逐筆進(jìn)行核對(duì)，以查清問(wèn)題。

５、私吃回扣或吃利息的查帳技巧。

“私吃回扣”一般發(fā)生在采購(gòu)人員在采購(gòu)商品時(shí)，給予優(yōu)惠折扣，而私自截留其差額；“吃利息”一般發(fā)生在銀行業(yè)務(wù)人員，少給客戶利息，而侵吞其差額。這兩種情況的查帳技巧，主要與對(duì)方單位或個(gè)人進(jìn)行查詢核對(duì)。對(duì)于“私吃回扣”，還須查對(duì)有關(guān)購(gòu)貨帳目和對(duì)方單位有關(guān)開支帳目，才能徹底搞清楚。

６、利用帳目混亂渾水摸魚的查帳技巧。

利用帳目混亂渾水摸魚的情況，通常發(fā)生在會(huì)計(jì)制度不健全和機(jī)構(gòu)不健全，財(cái)務(wù)工作無(wú)人負(fù)責(zé)的單位。其查帳技巧首先要清理帳目，通過(guò)證證、帳證、帳帳和帳表的相互核對(duì)，清理所有帳目，然后采取內(nèi)查外調(diào)來(lái)搞清是屬于會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)處理上的問(wèn)題，還是屬于違紀(jì)違法舞弊的問(wèn)題。

７、虛設(shè)帳戶從中侵吞公款的查帳技巧。

虛設(shè)帳戶從中侵吞公款的情況，一般發(fā)生在應(yīng)收、應(yīng)付貨款等往來(lái)結(jié)算帳戶上。如事先將一筆賒銷的貨款業(yè)務(wù)記入一個(gè)虛設(shè)的應(yīng)收銷貨款帳戶上，而不以客戶真實(shí)名稱開立帳戶，該貨款收到后，即將該筆貨款侵吞入私囊，然后再采用壞帳方法注銷該帳戶。其查帳技巧是，一方面清查應(yīng)收銷貨款帳戶上處理壞帳損失的手續(xù)是否完備真實(shí)；另一方面可通過(guò)其他途徑進(jìn)行追查，弄清情況。

８、張冠李戴，從中貪污的查帳技巧。

采用張冠李戴手段進(jìn)行貪污，一般是收到客戶支付貨款的現(xiàn)金后直接借記現(xiàn)金、銀行存款以外的一些帳戶中，最常見的是記入費(fèi)用帳戶，然后伺機(jī)貪污。這種情況的查帳技巧是，根據(jù)記帳憑證來(lái)檢查費(fèi)用帳戶。

９、利用差帳、漏帳，截留中飽私囊的查賬技巧。

在往來(lái)結(jié)算中發(fā)生漏帳、錯(cuò)帳或者原始憑證的計(jì)算上發(fā)生錯(cuò)誤的情況下，因長(zhǎng)期無(wú)人過(guò)問(wèn)，一直掛在帳上，財(cái)會(huì)人員便可能乘機(jī)截留中飽私囊。一般采用的手法是：將收到的其他現(xiàn)金款項(xiàng)不如實(shí)入帳，而直接沖銷該帳戶；或者將該帳戶轉(zhuǎn)入其他應(yīng)收款帳目上所虛擬的暫付款帳目后，再開具現(xiàn)金支票現(xiàn)金，落入私囊，并用以沖平該項(xiàng)虛擬的暫付款帳戶。其查帳技巧是，前者可通過(guò)現(xiàn)金收入憑證與各該帳戶進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證；后者可通過(guò)仔細(xì)審查其他應(yīng)收款帳目上的暫付帳戶，即能查清。

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第三篇：紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查簡(jiǎn)明教程

《紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查簡(jiǎn)明教程》、《紀(jì)檢監(jiān)察案件審理簡(jiǎn)明教程》部分

一、填空題(共20題，每題1分)

1、案件檢查的任務(wù)可以概括為：查明案件事實(shí)，收集確實(shí)、充分的證據(jù)，使違紀(jì)者受到應(yīng)有的懲處，教育紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象遵紀(jì)守法。

2、的思想路線是案件檢查的生命線，背離了它，就會(huì)受挫折，就會(huì)走彎路，就會(huì)一事無(wú)成。

3、和是案件檢查與被調(diào)查人談話中被調(diào)查人心理活動(dòng)的一對(duì)基本矛盾。

4、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在案件檢查中，對(duì)違犯黨紀(jì)政紀(jì)的紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象采取的組織措施包括停職檢查和兩鐘。

5、收集證據(jù)必須客觀全面、細(xì)致深入、、符合規(guī)定程序。

6、紀(jì)檢監(jiān)察案件受理包括受理和受理兩個(gè)方面。

7、為了公正、客觀的處理案件，案件審理工作必須由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)中不承擔(dān)的案件審理部門承擔(dān)。

8、案件審理工作的作用有制約作用、參謀作用、、教育作用、促進(jìn)作用。

9、案件審理工作的基本要求是事實(shí)清楚、、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、、程序合法。

10、監(jiān)察機(jī)關(guān)的行政處分權(quán)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：直接行政處分權(quán)和提出給予監(jiān)察對(duì)象行政處分的。

11、審理申訴案件的原則是有錯(cuò)必糾原則、基本事實(shí)清楚、基本證據(jù)確鑿和處分基本恰當(dāng)原則、原則、申訴期間原處分決定不停止執(zhí)行原則、全面歷史地看問(wèn)題原則、原則。

12、案件審理部門制作的案件復(fù)議、復(fù)查報(bào)告和復(fù)審復(fù)核報(bào)告，實(shí)質(zhì)上也是案件的一種。

13、黨風(fēng)監(jiān)督的重點(diǎn)對(duì)象是黨的，非凡是。

14、黨風(fēng)監(jiān)督要與相結(jié)合。

15、各級(jí)黨組織應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹，加強(qiáng)思想政治教育，健全工作制度，有效防范各種違紀(jì)行為的發(fā)生。

16、實(shí)施黨紀(jì)政紀(jì)處分，要堅(jiān)持黨要管黨、從嚴(yán)治黨的原則，黨員在黨紀(jì)面前人人平等的原則，實(shí)事求是的原則，民主集中制的原則，的原則。

17、黨員受留黨察看處分期間，沒有、和。

18、《行政許可法》所稱行政許可，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為。

19、行政機(jī)關(guān)受理或者不予受理行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本行政機(jī)關(guān)專用印章和注明日期的。

20、地方各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)定期向和上一級(jí)人民政府報(bào)告推進(jìn)依法行政的情況。

二、選擇題(共20題，每題1分)

l、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)獨(dú)立行使黨和政府賦予的案件檢查權(quán)，不受（）、社會(huì)組織和個(gè)人的干涉。

a．黨政機(jī)關(guān)b．國(guó)家機(jī)關(guān)

c．行政機(jī)關(guān)d．規(guī)定之外的其它機(jī)關(guān)

2、認(rèn)定為違反政紀(jì)案件的標(biāo)準(zhǔn)主要是()等。

a．《案件檢查條例》b．關(guān)于黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則

c．國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章d．《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》

3、經(jīng)濟(jì)案件查賬的技術(shù)方法之核對(duì)法中，下列哪一項(xiàng)屬于賬賬核對(duì)()。

a．核對(duì)賬簿記錄的事項(xiàng)及金額與所依據(jù)的記賬憑證是否相符

b．核對(duì)記賬憑證與所附原始憑證的張數(shù)、金額是否相符

c、核對(duì)原始憑證的數(shù)量、單價(jià)金額與合計(jì)數(shù)是否相符

d、核對(duì)各類總賬賬戶的借、貸金額是否平衡

4、監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的回避，由()決定。

a．同級(jí)黨委b．上一級(jí)黨委組織部

c．同級(jí)黨委或其所在人民政府主管監(jiān)察工作的負(fù)責(zé)人

d．其所在人民政府主管監(jiān)察工作的負(fù)責(zé)人或上一級(jí)監(jiān)察機(jī)

關(guān)負(fù)責(zé)人，并報(bào)()核準(zhǔn)。

a．上一級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)b．本級(jí)黨委

c，本級(jí)人民政府d．批準(zhǔn)立案的機(jī)關(guān)

6、案件檢查調(diào)查的任務(wù)是()。

a．對(duì)舉報(bào)的材料進(jìn)行核查證實(shí)

b．了解所反映的主要問(wèn)題是否存在c．收集證據(jù)查清案件事實(shí)

d．查清被反映人的情況

7、承辦案件調(diào)查任務(wù)的紀(jì)檢監(jiān)察室對(duì)全部案件材料審查后，若案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)提出()的意見。

a．處理b．定性c、結(jié)案d．移送審理

8、在案件審理工作中，要堅(jiān)持審理部門()案件制度。

a．民主討論b．集體研究c．集體審議d．群眾參與

9、受處分黨員所在黨組織，在接到上級(jí)黨委、紀(jì)委對(duì)該黨員處分的批復(fù)或通知后，應(yīng)在()內(nèi)向受處分黨員本人公布。

a．一個(gè)月b，二個(gè)月c．三個(gè)月d．四個(gè)月

10、復(fù)審政紀(jì)申訴案件，主要采用三種方式：()、直接調(diào)查和與原辦案部門共同調(diào)查核實(shí)。

a．材料審查b．派人調(diào)查c．委托調(diào)查d．書面審查

11、使用證據(jù)時(shí)，切忌用孤立的、靜止的觀點(diǎn)去看待證據(jù)，要將全案的證據(jù)看成是一個(gè)

()體系。

a．證據(jù)b，依據(jù)c．物證d．證實(shí)

12、紀(jì)律檢查建議書，應(yīng)當(dāng)是在檢查之后，根據(jù)檢查的結(jié)果，提出紀(jì)律檢查()，制作紀(jì)律檢查建議書。

a．意見b．結(jié)果

c．建議d．問(wèn)題

13、案件審理工作業(yè)務(wù)指導(dǎo)采用()指導(dǎo)的原則。

a．集中b．分散c．分級(jí)d．分片

14、案件審理部門在審理案件的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)事實(shí)不清、證據(jù)不足的，要請(qǐng)案件檢查部門補(bǔ)充調(diào)查，甚至可以將案件()。

a．留存b．退回c．改正d．撤銷

15、貪污行為的違紀(jì)主體是()。

a．黨和國(guó)家工作人員或企業(yè)中非國(guó)家工作人員中的黨員

b．黨和國(guó)家工作人員或其他單位中非國(guó)家工作人員中的黨員

c．黨和國(guó)家工作人員或受委托治理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員

16、公開發(fā)表違反四項(xiàng)基本原則、違反改革開放或者其他有嚴(yán)重政治問(wèn)題的文章、演說(shuō)、宣言、聲明等，情節(jié)嚴(yán)重的，給予()處分。

a．撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看b．留黨察看

c、留黨察看或者開除黨籍

d．撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或者開除黨籍

17、國(guó)家行政機(jī)關(guān)或者法律、法規(guī)授權(quán)的部門、單位工作人員，在履行經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)治理和公共服務(wù)職責(zé)中失職、瀆職，情節(jié)較重的，給予()處分。

a．警告或者嚴(yán)重警告b．撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看c．留黨察看或者開除黨籍d．開除黨籍

18、受委托行政機(jī)關(guān)在委托范圍內(nèi)，以()的名義實(shí)施行政許可；不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施行政許可。

a．委托行政機(jī)關(guān)b，自己

c．自己或委托行政機(jī)關(guān)d．自己和委托行政機(jī)關(guān)

19、行政機(jī)關(guān)實(shí)施檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫，應(yīng)當(dāng)

自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)指派兩名以上工作人員按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫。

a．二b．五c．十d．十五

20、被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得的行政許可屬于()的，申請(qǐng)人在三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)撔姓S可；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

a．直接涉及經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)事項(xiàng)

b．有限資源開發(fā)利用、公共資源配置及直接關(guān)系公共利益事項(xiàng)

c．直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)

d．提供公共服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益事項(xiàng)

三、判定題(共20題，每題1分)

l、案件檢查與堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則是維護(hù)與被維護(hù)的關(guān)系。（）?

2、按行政違紀(jì)案件的分級(jí)管轄，行政公署及其專員、副專員的違紀(jì)行為由監(jiān)察部進(jìn)行受理和查處。()

3、案件檢查立案審批時(shí)限不得超過(guò)一個(gè)月。()

4、申辯是被調(diào)查人的合法權(quán)利，認(rèn)真聽取被調(diào)查人的申辯，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和案件檢查人員的一項(xiàng)法定義務(wù)。()

5、匿名檢舉、揭發(fā)材料，可作為查證線索，也可直接作為證人證言。()

6、案件檢查受理違紀(jì)違法問(wèn)題的線索和材料，應(yīng)當(dāng)填寫受理登記表，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，進(jìn)行初步核實(shí)。()

7、幾個(gè)、幾級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)聯(lián)合調(diào)查的案件，涉案人員應(yīng)按干部治理權(quán)限和隸屬關(guān)系分別立案。()

8、在案件審理工作中，始終要貫徹嚴(yán)厲慎重、區(qū)別對(duì)待的原則。

()

9、案件審理部門負(fù)責(zé)人的回避，經(jīng)本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)主管審理工作的領(lǐng)導(dǎo)決定。()

10、分清責(zé)任，就是要分清在違紀(jì)案件中違紀(jì)人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任，以及責(zé)任的大小。但對(duì)于同一錯(cuò)誤事實(shí)，應(yīng)負(fù)的責(zé)任不應(yīng)該有區(qū)別。()

11、上級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)有權(quán)改變下級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)對(duì)于案件所做的決定。假如要改變的下級(jí)紀(jì)委的決定，已經(jīng)得到它的同級(jí)黨委批準(zhǔn)，上級(jí)紀(jì)委也不需要與下級(jí)黨委協(xié)商。()

12、下級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)作出的處分決定或?qū)彶榻Y(jié)論如有不同意見，可以向上級(jí)反映，在反映期間，可以暫緩執(zhí)行。()

13、案件審理部門受理申訴案件的范圍，不應(yīng)該包括下級(jí)紀(jì)委對(duì)同級(jí)黨委處理案件的決

定有不同意見，請(qǐng)求上級(jí)紀(jì)委予以復(fù)議或復(fù)查的案件。()

14、在審理工作中，應(yīng)十分注重在證言之間發(fā)生矛盾時(shí)，不能用雙方對(duì)質(zhì)的方法來(lái)鑒別證言。()

15、從輕處分是指在《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》分則中規(guī)定的違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度以外，給予較輕的處分。()

16、欺侮、誹謗他人，對(duì)他人進(jìn)行毆打、體罰、非法拘禁、非法搜查，非法侵入或者非法搜查他人住宅，都是侵犯他人人身權(quán)利的行為。()

17、地方性法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章，可以設(shè)定企業(yè)或者其他組織的設(shè)立登記及其前置性行政許可。()

18、行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利。()

19、行政機(jī)關(guān)提供行政許可申請(qǐng)書格式文本，可以收取工本費(fèi)，但要提前公布收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

()

20、根據(jù)《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，除涉及國(guó)家秘密和依法受到保護(hù)的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的事項(xiàng)外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)公開政府信息。()

四、簡(jiǎn)答題(共4題，每題5分)

l、紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查的獨(dú)特特點(diǎn)是什么?

2、紀(jì)檢監(jiān)察案件審核的內(nèi)容有哪些?

3、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》規(guī)定的十種監(jiān)督制度有哪些?

4、依法行政的基本要求是什么?

五、實(shí)務(wù)題(共2

題，每題10分)

l、李某為x省a市(地級(jí))市委副書記，群眾舉報(bào)李某在任x省b市(地級(jí))市委常委期間有嚴(yán)重違紀(jì)行為。①a市紀(jì)委檢查室對(duì)該舉報(bào)進(jìn)行了受理，后經(jīng)②該室負(fù)責(zé)人審批，同意進(jìn)行初步核實(shí)。③該室經(jīng)過(guò)分析，認(rèn)為過(guò)早通報(bào)情況不利，經(jīng)請(qǐng)示分管領(lǐng)導(dǎo)同意，暫不進(jìn)行通報(bào)。經(jīng)初步核實(shí)，李某在任b市市委常委期間確有違紀(jì)事實(shí)并需要追究黨紀(jì)責(zé)任，該室報(bào)經(jīng)④上級(jí)紀(jì)委常委會(huì)批準(zhǔn)后，決定立案，并將立案決定⑤通知給李某、⑥通報(bào)給b市市委組織部。

請(qǐng)問(wèn)：劃?rùn)M線的內(nèi)容是否正確?如不正確請(qǐng)改正。

2、挪用公款后又謊稱被盜應(yīng)如何定性

黨員張某系某國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，負(fù)責(zé)治理本科室的“小金庫(kù)”。1995年3月，張利用職務(wù)之便，陸續(xù)將“小金庫(kù)”內(nèi)的2400元現(xiàn)金挪用、花光。10月上旬，張某辦公室被盜，室內(nèi)物品被翻亂，但張的辦公桌未被撬，財(cái)物未少。張上班發(fā)現(xiàn)這一情況后，想起自己平時(shí)花去的錢款無(wú)法償還，便扭掉辦公桌抽屜鎖，偽造了被盜現(xiàn)場(chǎng)，謊報(bào)2400元被盜。三天后，盜竊分子被抓獲，交待了盜竊經(jīng)過(guò)，張某偽造現(xiàn)場(chǎng)、謊報(bào)案情的假象被揭露，挪用公款后花光的事實(shí)被查清。

討論此案時(shí)有三種意見：第一種意見認(rèn)為應(yīng)定挪用公款錯(cuò)誤；第二種意見認(rèn)為應(yīng)定貪污未遂；第三種意見認(rèn)為應(yīng)定貪污錯(cuò)誤。

請(qǐng)問(wèn)：張某的行為到底應(yīng)定何種錯(cuò)誤?請(qǐng)說(shuō)明理由。

試題參考答案

（僅供參考）

一、填空題

1、保護(hù)沒有違紀(jì)的人不受追究

2、實(shí)事求是

3、供述動(dòng)機(jī)供述障礙

4、暫停其公務(wù)活動(dòng)

5、主動(dòng)及時(shí)

6、黨紀(jì)案件

7、案件調(diào)查任務(wù)

8、保障作用

9、證據(jù)確鑿手續(xù)完備

10、監(jiān)察建議權(quán)

11、分級(jí)辦理全面審查

12、審理報(bào)告

13、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人

14、黨外監(jiān)督

15、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制

16、懲前毖后、治病救人

17、表決權(quán)選舉權(quán)被選舉權(quán)

18、公民、法人或者其他組織

19、書面憑證

20、本級(jí)人大及其常委會(huì)

二、選擇題

1、d2、c3、d4、d5、d6、c7、d8、c9、a10、d11、d12、c13、c14、b15、c16、d17、b18、a19、b20、c

三、判定題

1、√

2、×

3、√

4、√

5、×

6、×

7、×

8、√

9、√

10、×

11、×

12、×

13、×

14、√

15、×

16、√

17、×

18、√

19、×20、√

四、簡(jiǎn)答題

1、①案件檢查主體的雙重性②案件檢查對(duì)象的交叉性

③案件檢查手段的獨(dú)特性④案件檢查依據(jù)的多元性

⑤案件檢查任務(wù)的艱巨性

2、①對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)的審核②對(duì)證據(jù)的審核③對(duì)錯(cuò)誤性質(zhì)的審核④對(duì)處理意見的審核⑤對(duì)辦案手續(xù)的審核

⑥對(duì)案件辦理程序的審核

3、①集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)②重要情況通報(bào)和報(bào)告③述職述廉④民主生活會(huì)⑤信訪處理⑥巡視⑦談話和誡勉⑧輿論監(jiān)督⑨詢問(wèn)和質(zhì)詢⑩罷免或撤換要求及處理

4、①合法行政②合理行政③程序正當(dāng)④高效便民⑤老實(shí)守信⑥權(quán)責(zé)統(tǒng)一

五、實(shí)務(wù)題

1、①不正確。應(yīng)為x省紀(jì)委。

②不正確。應(yīng)為分管領(lǐng)導(dǎo)。

③正確

④不正確。應(yīng)為本級(jí)紀(jì)委常委會(huì)。

⑤正確。

⑥不正確。應(yīng)為x省省委組織部。

2、張某的錯(cuò)誤應(yīng)定貪污錯(cuò)誤。

理由：張某利用職務(wù)之便私用現(xiàn)金2400元，在賬面上仍存在著這筆公款，尚屬挪用公款性質(zhì)，但后來(lái)張某借辦公室被盜，偽造現(xiàn)場(chǎng)，謊報(bào)2400元被盜，這說(shuō)明張某的主觀故意就不僅是侵犯公款的使用權(quán)、收益權(quán)，而是公款的所有權(quán)。實(shí)際上張某已完成了貪污的全過(guò)程?！度珖?guó)紀(jì)檢監(jiān)察干部

5、凡經(jīng)過(guò)立案的案件，假如撤銷，必須要有充分的事實(shí)和理由

第四篇：《紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查教程》測(cè)試題(二)

《紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查教程》測(cè)試題

（二）單位：姓名：

一、填空題（每空2分，共60分）

1、立案是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照《黨章》和《行政監(jiān)察法》規(guī)定的管轄權(quán)限，對(duì)檢舉、控告及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)違法問(wèn)題，經(jīng)過(guò)初步核實(shí)，認(rèn)為，并需的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)的一種工作。

2、紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象工作調(diào)動(dòng)后，發(fā)現(xiàn)在原單位有違紀(jì)問(wèn)題并需立案調(diào)查的，由其承辦，應(yīng)予配合。屬于雙重領(lǐng)導(dǎo)部門的違紀(jì)違法案件，黨紀(jì)案件可由或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)決定立案，政紀(jì)案件由。幾個(gè)、幾級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)聯(lián)合調(diào)查的案件，上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)交辦、轉(zhuǎn)辦的案件，都應(yīng)由的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案，不應(yīng)同時(shí)立案，以免造成一案多立、重復(fù)統(tǒng)計(jì)的現(xiàn)象。

3、受理案件的紀(jì)檢監(jiān)察室在對(duì)反映的違紀(jì)違法問(wèn)題初步核實(shí)后，認(rèn)為符合立案條件的，應(yīng)向及其呈報(bào)《立案呈批報(bào)告》并附上初步核實(shí)的相關(guān)材料。

4、立案審批時(shí)限，從收到立案呈批報(bào)告之日算起，至批準(zhǔn)立案之日止，不得超過(guò)。

5、經(jīng)批準(zhǔn)立案的黨紀(jì)案件，立案的紀(jì)檢機(jī)關(guān)應(yīng)將立案決定通報(bào)同級(jí)，并通知被調(diào)查人所在單位或上級(jí)黨組織。

6、調(diào)查質(zhì)量的優(yōu)劣，直接影響到案件的能否做到準(zhǔn)確。

7、一般來(lái)說(shuō)，調(diào)查方案的內(nèi)容應(yīng)包括：確定應(yīng)當(dāng)查明的，調(diào)查步驟、，預(yù)計(jì)完成任務(wù)的，調(diào)查人員的組成和領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，以及應(yīng)等。

8、案件調(diào)查工作是一項(xiàng)政策性、法律性都很強(qiáng)的工作，涉及對(duì)被調(diào)查人員的政治、法律評(píng)價(jià)，必須。

9、要尊重被調(diào)查人的人格，堅(jiān)持。

10、只有被調(diào)查人的交代，而無(wú)其他證據(jù)或無(wú)法查證的，；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實(shí)充分的。

11、違紀(jì)事實(shí)材料不得泄露、調(diào)查過(guò)程、檢舉人、等內(nèi)容。

12、移送審理必須同時(shí)具備三個(gè)條件：必須是經(jīng)的案件；必須是在之后的案件；必須是需要的案件。

二、問(wèn)答題（每題20分，共40分）

1、實(shí)施調(diào)查的一般步驟和要求有哪些？

2、移送審理的手續(xù)包括哪些？

第五篇：紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查的基本程序

紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查的基本程序

一、案件受理

收到各類涉及紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)違法行為的線索和材料后，認(rèn)真進(jìn)行登記以備查考，承辦人員將受理材料的來(lái)源、基本內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)批示錄入《中國(guó)人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)案件管理子系統(tǒng)》。受理交辦、批辦、移送的案件，必須有書面依據(jù)。

對(duì)涉及到正在進(jìn)行初步核實(shí)或立案調(diào)查的有關(guān)人員的受理材料，應(yīng)迅速轉(zhuǎn)承辦調(diào)查組調(diào)查。

對(duì)屬于下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理范圍的，應(yīng)盡快交辦或轉(zhuǎn)辦，不得扣押和拖延。

對(duì)所反映的主要問(wèn)題內(nèi)容不具體，無(wú)法查證的，或是過(guò)去已經(jīng)作過(guò)調(diào)查并做出結(jié)論沒有新內(nèi)容的，加注說(shuō)明并將受理材料留存?zhèn)洳椤?/p>

對(duì)需要查清所反映的主要問(wèn)題，以決定是否立案的受理材料，應(yīng)提出初步核實(shí)意見，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察辦公室主任審批。

二、初步核實(shí)

（一）辦理初步核實(shí)的手續(xù)。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，決定進(jìn)行初步核實(shí)的，填寫《紀(jì)律檢查委員會(huì)初步核實(shí)呈批表》或《委托初步核實(shí)通知書》。

（二）確定初步核實(shí)人員。根據(jù)所反映主要問(wèn)題的范圍和性質(zhì)確定核查組人員的數(shù)量，最低不得少于二人。對(duì)案情復(fù)雜，性質(zhì)嚴(yán)重的，核查組人員數(shù)量可以多一些。核查組可由紀(jì)檢監(jiān)察辦公室單獨(dú)抽調(diào)人員組成，也可會(huì)同有關(guān)業(yè)務(wù)部門聯(lián)合組成。

（三）制定初步核實(shí)方案。在認(rèn)真分析研究所反映的主要問(wèn)題的線索、基本情況以及涉及的單位和人員，掌握與所反映主要問(wèn)題有關(guān)的法律條規(guī)的基礎(chǔ)上，制定初步方案，包括核實(shí)的內(nèi)容、方法、步驟、注意事項(xiàng)等。

（四）初步核實(shí)的實(shí)施。核實(shí)方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，核查組即可組織實(shí)施。初步核實(shí)結(jié)束后，撰寫初步核實(shí)情況報(bào)告并報(bào)批。

三、立案

（一）審查立案材料。對(duì)受理的反映違紀(jì)違法問(wèn)題的線索和材料進(jìn)行核實(shí)，確定反映問(wèn)題是否屬實(shí)，是否構(gòu)成違紀(jì)違法，是否需要追究其黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。

（二）寫《立案報(bào)告》。根據(jù)立案的兩個(gè)條件，掌握了能證實(shí)違紀(jì)違法事實(shí)的一定材料，并能夠追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，即可以寫《立案報(bào)告》。

（三）審查批準(zhǔn)立案。接到《立案報(bào)告》后，認(rèn)真審查違紀(jì)違法事實(shí)及其證據(jù)材料，核對(duì)該違紀(jì)違法行為所觸犯的黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、法律、法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，《立案報(bào)告》經(jīng)審批機(jī)關(guān)集體討論研究，負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)，即為正式立案，填寫《立案審批表》、《立案決定書》、《立案通知書》或《責(zé)成立案通知書》。由紀(jì)檢監(jiān)察部門填寫《中國(guó)人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察案件立(結(jié))案登記表》并報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)。

四、案件調(diào)查

（一）調(diào)查前的準(zhǔn)備工作。組織調(diào)查組，選定調(diào)查組長(zhǎng)，熟悉案情，擬定調(diào)查方案及調(diào)查提綱。

（二）調(diào)查實(shí)施。調(diào)查開始時(shí)，調(diào)查組會(huì)同被調(diào)查人所在單

位黨組織或機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人與被調(diào)查人談話，宣布立案決定，實(shí)施調(diào)查方案。

五、調(diào)查終結(jié)

（一）綜合分析案情。案件調(diào)查取證工作結(jié)束之后，辦案人員根據(jù)案情內(nèi)在聯(lián)系，認(rèn)真進(jìn)行綜合分析，鑒別證據(jù)，認(rèn)定事實(shí)，提出符合實(shí)際的定性處理意見。

（二）認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)。在取得證據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)每個(gè)問(wèn)題做出符合實(shí)際的結(jié)論，對(duì)違紀(jì)違法者劃清責(zé)任界限。

（三）將違規(guī)違紀(jì)事實(shí)的材料與本人見面。

（四）提出定性處理意見。調(diào)查組在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，根據(jù)調(diào)查的違紀(jì)事實(shí)，按照黨紀(jì)政紀(jì)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)違反黨紀(jì)政紀(jì)案件的性質(zhì)和處理提出具體意見。

（五）撰寫調(diào)查報(bào)告。調(diào)查組經(jīng)過(guò)充分討論后研究形成說(shuō)明案件事實(shí)真相、提出處理意見的書面綜合材料，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審議后定稿。

（六）做好調(diào)查后的有關(guān)工作。