第一篇：唐縣供電公司強化制度體系建設促保密工作常態(tài)化

唐縣供電公司：強化制度體系建設 促保密工作常態(tài)化

保密工作是保障企業(yè)生存的生命線、保障線、高壓線。近年來，國網(wǎng)河北省電力公司唐縣供電分公司保密工作充分發(fā)揮牽頭抓總的職能作用，加強對全公司保密工作的指導、檢查、監(jiān)督，在落實保密責任、加強制度建設和保密管理信息化等方面做了大量基礎工作，取得了明顯成效。

加強涉密人員管理，落實各類人員保密責任

保密工作不僅僅是公司保密工作機構的職責，而是要將保密工作與業(yè)務工作緊密結合在一起，業(yè)務工作開展到哪里，保密工作就延伸到哪里。為此唐縣供電公司明確了“業(yè)務誰主管，保密誰負責”的原則，激發(fā)內在動力，變被動為主動，將保密責任逐級傳遞至每一名領導干部和涉密人員。不斷培養(yǎng)員工強烈的保密意識，以責任落實帶動整體保密管理水平的提升，促進公司保密工作向實效性、常態(tài)化發(fā)展。

進一步完善制度體系

做好保密工作，完善齊備的管理制度是最基本的要求。近幾年來，唐縣供電公司對已有的制度進行梳理，已建立了完善的國家秘密、商業(yè)秘密保密管理制度體系，為保證制度的操作性和實用性，近年修訂了《涉密人員保密管理辦法》等制度，規(guī)范了基層單位的保密制度，同時根據(jù)“業(yè)務誰主管，保密誰負責”的原則，明確了歸口管理部門，指導和監(jiān)督業(yè)務主管部門修訂了《會議管理辦法》、《外事工作管理規(guī)定》等制度，讓員工在保密問題的實際管理中切實“有法可依”。

積極推進保密管理信息化建設

唐縣供電公司加大保密管理信息化建設工作，制定了保密管理信息化建設初步方案，目前已經(jīng)完成涉密載體管理系統(tǒng)、涉密人員月自查和單位月報管理系統(tǒng)、保密練習試題系統(tǒng)等4個管理系統(tǒng)和對外宣傳資料審查審批流程、外事活動審批流程、打印復印審查審批流程等流程。為將保密工作系統(tǒng)化，初步建立用于保密日常管理的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，實現(xiàn)業(yè)務工作規(guī)范化、數(shù)字化、信息化管理。通過保密管理信息化建設工作的開展，不斷提高辦公效率，將保密管理各項要求真正融入到了工作規(guī)范、工作流程中去。

創(chuàng)新機制，加強保密文化建設

唐縣供電公司將保密管理納入企業(yè)文化建設中統(tǒng)一謀劃，每年定期舉辦保密宣傳活動，組織采取專題會議、保密知識講座、保密專欄等多種形式的方式進行宣傳教育。購買《保密法》和保密知識宣傳掛圖等，在各單位進行巡展；在全公司范圍內組織涉密人員進行《保密知識》有獎知識答題活動等系列活動，進一步加深了全體員工的安全保密意識，員工們通過典型案例、事跡的學習，“人人知保密，事事講保密”的保密行為習慣逐步養(yǎng)成，保守秘密就是保國家安全、保企業(yè)發(fā)展、保家庭幸福、保個人前途的理念，已逐漸成為大家的共識，富有供電企業(yè)特色的保密文化正在形成。

唐縣供電公司保密工作積極在創(chuàng)新上求突破，努力在落實上下功夫，在公司全體職工的共同努力下，保密工作在涉密人員管理、制度建設、體系建設、技術防范能力等方面有了很大的提升，公司以保密標準為準繩，進一步推進了保密工作管理的體系建設，促使公司安全保密工作向著規(guī)范化、制度化、科學化發(fā)展，有力的保障了公司生產經(jīng)營任務的順利進行。

第二篇：公司安全文化常態(tài)化建設匯報材料

企業(yè)安全文化常態(tài)化建設匯報材料

作為提升企業(yè)安全管理水平、實現(xiàn)企業(yè)本質安全的重要方法，企業(yè)安全文化建設是一項惠及企業(yè)職工生命與健康的重大工程。從2008年至今，在8年的時間里，以科學發(fā)展觀和安全發(fā)展理念為指導，貫徹落實“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針和公司“珍愛生命，安全發(fā)展”的安全觀,通過不斷的開展安全活動，積極宣傳，推進安全文化不斷的建設，形成適應于公司的安全文化屬性。

一、公司安全文化建設的經(jīng)驗與亮點

通過全面推行企業(yè)安全文化建設，建立健全全員安全教育培訓系統(tǒng)，持續(xù)開展全員安全知識普及、宣教活動，著力提高全員安全生產意識，通過發(fā)展企業(yè)安全信息化技術，提高現(xiàn)場的安全管理水平，強化安全檢查整改的執(zhí)行力度。促進企業(yè)安全管理的提升。

1、目前，我公司青島地鐵項目部在推行安全隱患管控信息系統(tǒng)，在系統(tǒng)平臺儲備地鐵施工中可能存在的安全質量隱患，這些安全質量隱患現(xiàn)場以二維碼的形式張掛在現(xiàn)場。隱患分為三個級別，不同級別的隱患需要不同的負責人去響應處理。項目管理人員手機終端APP安裝有安全質量隱患排查系統(tǒng)，日常檢查發(fā)現(xiàn)問題利用手機終端APP對應現(xiàn)場二維碼進行掃描即可顯示所要排查的問題。問題上傳到系統(tǒng)平臺后，平臺以短信的形式將問題下發(fā)到對應負責人手機上，根據(jù)隱患級別的不同限時進行整改。

手機終端二維碼

2、在我公司孟華項目部進場的施工人員的安全帽都被貼上了專用的標簽，注明人員的身份信息和培訓日期，日常檢查時可以準確的識別施工人員身份信息，是否接受過安全教育等情況。將來還在探索使用通過手機聯(lián)網(wǎng)直接查詢，做到同步監(jiān)控。

3、安全文化宣傳教育方面，公司選擇專門的安全教育宣傳視頻對新進人員進行三級安全教育和復工教育，通過圖片、動畫的形式使員工得到的安全教育質量保持一致，安全教育工作規(guī)范化。

4、各基層單位參與地方上的安全文化建設，請地方安全監(jiān)管部門人員來項目部進行專題安全教育講座，分析案例，提高人員的安全意識。

二、公司安全文化發(fā)展的機遇與挑戰(zhàn)

隨著社會的發(fā)展，社會上新事物越來越多，企業(yè)的安全文化建設需要跟上社會的進步與發(fā)展，另一方面，15年恰逢兩家公司合并，在建設和發(fā)展新的公司安全文化方面充滿機遇與挑戰(zhàn)。

1、項目部的危險源監(jiān)控管理越來越多的開始使用現(xiàn)代化的科技手段。但由于施工現(xiàn)場人員素質參差不齊，對于怎樣用好這些現(xiàn)代化的監(jiān)控管理手段很多施工人員還不了解，公司項目部對此進行了專項的安全培訓，并將這些培訓融入了日常的安全教育中，使新進人員能迅速的有效利用這些新的技術手段，保護自己和他人的人身的安全。

2、隨著社會發(fā)展，人們的思想也逐漸開始轉變，開始習慣于接受新事物，這就要求安全管理人員能使安全教育宣傳手段跟上社會發(fā)展的步伐，推出一些有新意，適合推廣、容易被現(xiàn)在人員接受的宣傳方式。

3、公司在15年合并之后，面臨著安全文化的融合工作，由于原來的兩家單位安全文化側重點各有不同，一個是過去主要生產預制構件，以場內安全文化建設為主，一個是在外施工，以施工現(xiàn)場的安全文化為重點，在合并后，公司通過分析研究，取長補短，對兩家單位的安全管理方法綜合利用，使兩家單位互相熟悉對方的安全文化建設工作，結合自身原有基礎發(fā)展出新的安全文化。

三、公司機關在安全文化建設上的定位

公司機關職能部門在公司安全文化的建設上是作為指導者、推廣者的定位來參與，在安全文化常態(tài)化建設下，機關目前的主要工作有兩項，一是制定出公司的安全文化相關的制度和標準，由各項目部統(tǒng)一來執(zhí)行，對于項目部中安全文化建設開展的好的經(jīng)驗，根據(jù)不同的項目情況，完善并推廣；目前公司根據(jù)青島地鐵和孟華項目部安全信息化工作執(zhí)行的具體情況，結合施工實際，正逐步推廣到其他在建項目部。

二是開展好各項目部（基層單位）之間的安全文化的交流活動，通過安排施工內容相似或者不同的項目部之間的交流學習，取長補短，擴展思路，完善本單位的安全文化建設

在機關部門之間，也可以通過制定協(xié)作制度，落實相關的安全責任，使各部門明確自身在安全文化建設中所要做的工作，同時定期開展小范圍會議，設置議題，在會議上交流工作，解決問題。

四、給公司“十三五”規(guī)劃提出意見，做好安全文化建設

1、根據(jù)公司安全信息化推廣情況，結合各基層單位施工實際，將安全信息化技術逐步推廣到其他在建項目部。

2、探索安全信息化技術發(fā)展方向，擴大信息化技術使用范圍，在未來逐步在風險管控、應急管理等領域進行相應的試點。

3、完善安全管理制度，規(guī)范安全生產行為，積極推進崗位責任制、技術標準的建設，做好人員、設備、環(huán)境等因素的安全定性分析。通過安全文化建設活動，充分發(fā)動全體職工認真、深入、細致地學習討論，達到統(tǒng)一認識，統(tǒng)一安全行為的目的。

4、加強執(zhí)法檢查，做好安全評價工作。健全系統(tǒng)安全評估，定期進行安全文化體系評價，切實做好安全生產責任制實施情況的檢查與評估，全方位培養(yǎng)和提高職工安全文化素養(yǎng)和責任心。

5、深入開展安全文化主題活動。安全文化主題活動既是建設安全文化的載體，也是檢驗安全文化建設成效的窗口，根據(jù)實際情況開展各種安全活動。

6、發(fā)揮安全先進典型示范作用。及時發(fā)現(xiàn)和表彰安全文化建設和安全工作方面的先進典型，對于獲得安全榮譽稱號的，給予精神和一定的物質獎勵。根據(jù)公司實際，開展各種安全評比。

第三篇：健全落實制度，推進作風建設常態(tài)化

尊敬的黨組織：

三中全會《決定》指出：“健全改進作風常態(tài)化制度。圍繞反對形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風，加快體制機制改革和建設”。

作風決定形象，作風決定成敗。各級領導干部是黨和國家事業(yè)的骨干力量，其作風如何，對黨和人民事業(yè)發(fā)展有著極為重要的影響。三中全會再次提出要做到干部清正、政府清廉、政治清明，因此，必須健全落實制度，扎實推進改進作風常態(tài)化。

其實，黨的十八大之后出臺“八項規(guī)定”，從中央到地方，各級領導干部率先垂范，一級做給一級看，一級抓一級，取得了明顯成效。之后，中央紀委抓住時間節(jié)點，接連下發(fā)“關于剎住公款送月餅送節(jié)禮、公款吃喝和奢侈浪費等不正之風”和“關于嚴禁公款購買印制寄送賀年卡等物品”的通知，從細處著手，環(huán)環(huán)緊扣，狠抓干部作風建設。這些，都凸現(xiàn)了中央抓干部作風建設不是一陣風，而是鍥而不舍、久久為功，表明了中央抓干部作風建設的態(tài)度和決心。同時，也給人們傳遞了推進干部作風建設常態(tài)化的信號。

習近平曾經(jīng)指出“面對世情、國情、黨情的深刻變化……黨內脫離群眾的現(xiàn)象大量存在，集中表現(xiàn)在形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風這‘四風’上”。在這樣的嚴峻形勢下，我們必須按照三中全會提出的“健全改進作風常態(tài)化制度”的要求，從健全制度著手，狠抓制度落實，常抓不懈，日日相繼，久久為功。

健全和完善各項制度，從機制體制上為改進作風提供保證。制度建設是抓好工作的根本。鄧小平曾極其精辟地指出： “制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至會走向反面?！笨梢姡覀儽仨氃谥贫冉ㄔO上下功夫，要根據(jù)人的本性和人的行為基本規(guī)律來設計好操作又管用的制度，要努力健全領導干部帶頭改進作風、深入基層調查研究機制，完善直接聯(lián)系和服務群眾制度，健全嚴格的財務預算、核準和審計制度，完善選人用人專項檢查和責任追究制度，進一步完善政績考核機制，做到用制度管人管事管權管財。

狠抓制度落實，從執(zhí)行制度上為改進作風提供保證。有了好制度，關鍵在于抓落實。再好的制度不落實，制度歸制度，執(zhí)行歸執(zhí)行，還是等于零。抓制度落實，貴在領導帶頭，難在長期堅持。因此，我們要從領導抓起，從領導干部和領導機關做起，領導干部要當好領頭羊，要求別人做到的自己首先做到，要求別人不做的自己堅決不做;在抓落實過程中，要做到抓“一把手”，“一把手”抓，一級抓一級、層層抓落實。要布置一個，就落實好一個。要切實發(fā)揮制度作用，對違反制度的發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，決不手軟，要做到懲治有力，為轉變作風提供有力保障。

強化監(jiān)督檢查，通報檢查結果，從督促檢查上為改進作風提供保證。對干部作風問題要全方位地管、有系統(tǒng)地抓，采取日常巡查、重點抽查、明察暗訪等方式方法，多形 式、多角度對干部作風建設情況以及干部作風建設中存在的問題進行督查和通報。比如，圍繞“三公”經(jīng)費支出和損害群眾利益的突出問題，查車、查吃、查賭、查帳、查會風，查民生資金管理使用。對頂風違紀、造成惡劣影響的，對其責任人一律嚴肅處理，并倒查追究相關領導人的責任，涉嫌違法犯罪的堅決移送司法機關依法處理。發(fā)揮懲治威懾力，警示教育干部。

唯如此，才能確保干部隊伍作風建設落到實處，才能推進作風建設常態(tài)化。

匯報人：xiexiebang

第四篇：中國石油化工集團公司健全組織與制度體系強化專項風險管理努力推進風險管理常態(tài)化

中國石油化工集團公司健全組織與制度體系強化專項風險管

理努力推進風險管理常態(tài)化

時間：2012-09-05文章來源：中國石油化工集團公司

中國石油化工集團公司（簡稱集團公司）是1998年7月國家在原中國石油化工總公司基礎上重組成立的特大型石油石化企業(yè)集團，是國家獨資設立的國有公司、國家授權的投資機構和國家控股公司，2011年實現(xiàn)營業(yè)收入25520億元，在《財富》全球500強企業(yè)中排名第五位。

幾年來，集團公司嚴格按照國資委全面風險管理工作總體部署和要求，結合公司改革與發(fā)展需要，不斷建立健全風險管理組織體系和制度體系，為深入開展風險管理奠定扎實基礎；精心組織風險評估，加強重大（重要）風險管理，建立跟蹤監(jiān)督機制，確保實現(xiàn)風險管理目標；加強高風險業(yè)務及專項風險管理，推進風險管理與專業(yè)管理相結合，努力實現(xiàn)風險管理常態(tài)化；借助現(xiàn)有內部控制體系，不斷深化風險管理與內部控制相結合，風險管理能力持續(xù)提升。全面風險管理工作的不斷深化，為集團公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展提供有效保障。

一、建立健全風險管理組織體系和制度體系，為深入開展全面風險管理奠定基礎

（一）全面風險管理的領導與組織工作不斷加強。

2008年，集團公司按照國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》規(guī)定及有關工作要求，成立了以集團公司總經(jīng)理為組長的全面風險管理領導小組及全面風險管理辦公室，明確工作目標、內容及相應職責，不斷建立健全風險管理工作機制。各企業(yè)相繼成立風險管理領導機構及工作機構，按照總部統(tǒng)一要求開展風險管理。形成總部、企業(yè)兩級風險管理領導和組織機構，為深入開展風險管理奠定良好基礎。

2010年，通過集團公司總部職能梳理，將風險管理與內部控制統(tǒng)一歸口由企業(yè)改革管理部管理，實現(xiàn)風險管理與內部控制的一體化管理。2012年，在集團公司董事會建設中，專門設置 “審計與風險管理委員會”，作為公司全面風險管理的最高領導機構，為進一步深化全面風險管理提供了新的契機。截止目前，集團公司所屬100多家成立了風險管理組織機構，配備專（兼）職風險管理專業(yè)人員。集團公司全面風險管理工作穩(wěn)步開展。

（二）風險管理制度體系不斷完善。

根據(jù)全面風險管理工作需要，集團公司明確規(guī)定了風險分類、分級標準，以及風險發(fā)生概率、對目標的影響程度等風險評級標準，統(tǒng)一制定了風險信息數(shù)據(jù)庫模板，為公

司規(guī)范開展風險管理工作打下良好基礎。

集團公司總部有關專業(yè)管理部門、所屬企業(yè)，結合專業(yè)管理、板塊管理實際，針對性地細化制訂風險管理制度或辦法，建立風險管理矩陣，明確相關風險管理的基本流程及方法，細化專項風險評估標準。針對重大風險，研究制定應急管理制度及應急預案等，規(guī)范各類專項風險管理。風險管理制度體系的不斷完善，為集團公司風險管理工作向縱深開展提供了保障。

二、精心組織風險評估，加強重大（重要）風險管理，建立跟蹤監(jiān)督機制，確保實現(xiàn)風險管理目標

按照國資委要求，集團公司每年組織全面風險識別與評估，針對重大（重要）風險，研究制定強化管理的策略和措施，分解落實管理責任，建立跟蹤監(jiān)督機制，確保重大（重要）風險時時處于受控狀態(tài)。

（一）周密設計調查問卷，精心組織風險評估工作。

集團公司企業(yè)改革管理部牽頭，依托經(jīng)濟技術研究院，組織有關專家，深入研判國內外宏觀經(jīng)濟形勢及石油石化行業(yè)運行態(tài)勢，全面分析集團公司面臨的各種機遇和挑戰(zhàn)，通過集體討論、政策分析、行業(yè)標桿比較、專題研究等形式，從戰(zhàn)略、財務、市場、運營、合規(guī)等五個方面，全面梳理各類內外部風險。針對每一項風險，深入開展風險成因剖析，細化風險描述，形成集團公司“初始風險”。以此為基礎，設計風險評估調查問卷，專門下發(fā)文件，組織集團公司總部部門及各專業(yè)板塊主要企業(yè)，全面開展風險評估問卷調查。

各參與單位按照文件要求，以下發(fā)文件或召開專題會議形式，安排布置風險識別和評估工作。按照規(guī)定的人數(shù)比例，指定高、中級管理人員及業(yè)務骨干填寫調查問卷，對集團公司“初始風險”進行確認、補充或修改完善。按照規(guī)定的評估標準，從風險發(fā)生的可能性和對目標的影響程度兩個維度，對各項風險進行量化評估。

（二）集體審議確定重大（重要）風險，落實管理責任，研究制定強化風險管理的策略和措施。

在匯總、分析調查問卷的基礎上，由集團公司領導主持召開全面風險管理領導小組會議，集體討論審議風險評估初步結果，研究確定重大（重要）風險和一般風險，對重大風險進行排序，按照管理職責分解落實各類風險的主要責任部門及配合部門。

相關責任部門結合實際，全面梳理分析現(xiàn)行風險管理制度及措施的有效性。針對薄弱環(huán)節(jié)，研究制定加強管理的策略和措施，完善相關管理制度或辦法，明確責任領導、具體管理人員的職責及工作機制，加強對重大（重要）風險的管理和監(jiān)督。

集團公司專門下發(fā)文件，明確各類重大（重要）風險的責任部門、配合部門及相關

管理要求等。

（三）建立動態(tài)跟蹤監(jiān)督機制，持續(xù)改進完善風險管理策略和措施，努力防范和規(guī)避重大（重要）風險。

集團公司風險管理部門密切跟蹤各類重大（重要）風險管理情況。結合內外部環(huán)境變化，適時下發(fā)文件，要求各責任部門動態(tài)監(jiān)控、評估相關風險，根據(jù)需要及時改進風險管理策略及措施，補充完善相關管理制度，進一步明確管理及監(jiān)督責任，建立風險管理信息溝通、報告機制，切實做好重大（重要）風險防控工作，確保實現(xiàn)風險管理目標。

三、加強高風險業(yè)務及專項風險管理，推進風險管理與專業(yè)管理相結合，努力實現(xiàn)風險管理常態(tài)化

2011年以來，集團公司上下按照黨組提出的“風險挑戰(zhàn)與發(fā)展機遇并存，在對經(jīng)營風險加強防范的同時，要緊緊抓住難得的發(fā)展機遇”的風險管理指導思想，和“要加強全面風險管理，完善風險管理體系，推進與內控管理等有機結合，實現(xiàn)風險管理常態(tài)化”的風險管理目標任務，以及“加強風險評估，及早準備預案，及時采取措施”的風險管理工作要求，加強高風險業(yè)務及專項風險管理，推進風險管理常態(tài)化，努力提高風險管理效率和效果。

（一）針對高風險業(yè)務深入開展專項風險管理活動。

結合管理實際，集團公司全面梳理識別高風險業(yè)務或事項，深入開展專項風險管理活動。如：結合國際金融形勢，確定金融衍生業(yè)務為集團公司高風險業(yè)務，組織有關部門全面梳理集團公司原油、成品油套期保值，利率匯率遠期、掉期等金融衍生業(yè)務，按照有關監(jiān)管要求，結合各類業(yè)務的具體特征，深入識別、評估各類業(yè)務的關鍵風險點，明確各類業(yè)務的開展范圍及審批程序，強化過程監(jiān)控，努力防控金融衍生業(yè)務風險；再如，墨西哥灣漏油事件發(fā)生后，集團公司深入對照查找相關風險，確定含硫化氫天然氣田、沿江（河/湖/海）水體污染、海上作業(yè)、水上運輸、油氣長輸管道等為高風險領域，組織勝利油田等相關企業(yè)，全面排查相關事項，深入開展風險識別和評估，查找各類風險隱患，制定強化風險管控的方法及措施，完善應急預案，落實風險管理和監(jiān)督責任，為有效防范重（特）大風險提供保障。

（二）總部職能部門專業(yè)風險管理與所屬企業(yè)全面風險管理同步開展。

一是集團公司總部各專業(yè)管理職能部門，緊緊圍繞公司發(fā)展目標，結合專業(yè)管理需要，深入開展專業(yè)風險管理。如：為防范廉潔風險，公司黨組紀檢組制定了《關于開展廉潔風險防控試點工作的指導意見》，明確了廉潔風險防控目標，制定了“查找廉潔風險”、“評定風險等級”等廉潔風險防控方法步驟和內容，利用網(wǎng)上巡視，督導組檢查等手段，加強廉潔防控體系建設；為加強公共安全風險管理，公司安全環(huán)保部每半年開展一次境外公共安全風險評估，發(fā)布 “境外公共安全風險狀況評估報告”，每周發(fā)布“境外公共安全信息通報”，提示各有關單位加強安全風險防范。對境外新上項目、新設機構，建立“不進行風險評估，機構不設立、項目不立項”的風險管控機制；為防范法律風險，公司法律事務

部研究制定法律風險防控體系建設綱要，編制《銷售板塊合規(guī)運營指南》、《法律法規(guī)識別及適用手冊》和《法律風險防控手冊》，制訂制度指引和文本規(guī)范。通過在全系統(tǒng)推廣CMIS系統(tǒng)、加強公司事務合規(guī)管理、創(chuàng)新開展普法培訓工作，初步形成了事前防范、事中控制和事后補救的法律風險防控完整鏈條。

二是集團公司所屬企業(yè)結合板塊管理實際，有計劃開展全面風險管理活動。如：河南油田于2009年開始啟動全面風險管理，2010年初步建立起以采購、投資、資金等“十項重要業(yè)務”為基礎的全面風險管理體系，2012年進一步擴展到“二十項主要業(yè)務”，識別評估各類重大、重要風險115項，補充細化了相應的管控措施，全面風險管理體系持續(xù)完善。

四、借助現(xiàn)有內部控制體系，不斷深化風險管理與內部控制相結合，風險管理能力持續(xù)提升

內部控制是風險管理的重要基礎。多年來，集團公司初步建立了較為完善的內部控制體系，并通過不斷融入風險管理理念，強化風險控制措施，內部控制的風險管理作用持續(xù)增強。

集團公司從2003年開始，先后按照COSO企業(yè)內部控制框架及企業(yè)風險管理整體框架，建立并實施了《內部控制手冊》。2010年，又進一步按照財政部等五部委頒布《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引的要求，對公司《內部控制手冊》進行了全面修訂。修訂后的內控手冊，包括總則、公司層面控制、業(yè)務層面控制、權限指引、內部控制檢查評價辦法和附則六個部分。其中，公司層面控制包括內部環(huán)境、風險評估、信息與溝通、內部監(jiān)督等四個方面，共88個具體控制環(huán)節(jié)，319項控制要求；業(yè)務層面控制包括資金活動、采購生產活動等20大類67個內部控制矩陣，設2132個控制點，通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)自動控制點545個。所屬企業(yè)按照總部的統(tǒng)一框架及要求，建立企業(yè)內部控制實施細則，形成兩級內控體系。

在公司《內部控制手冊》中，風險管理理念貫徹始終。

一是修訂期間，全面梳理了各板塊、各業(yè)務相關風險，形成了由戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險和合規(guī)風險等五大類一級風險，65個二級風險和453個三級風險組成的集團公司風險清單，為建立以風險為導向的內部控制奠定扎實基礎。

二是無論是公司層面還是業(yè)務層面，都針對每一個內控要素，每一個業(yè)務流程及業(yè)務環(huán)節(jié)，認真進行風險識別、評估，根據(jù)風險評估結果針對性地制定控制措施，合理設置管理，在此基礎上形成內部控制矩陣及關鍵控制點，通過內部控制實現(xiàn)風險管理目標。

三是風險管理與信息系統(tǒng)相結合。按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引中關于信息系統(tǒng)管理的要求，結合國際上公認的信息系統(tǒng)控制標準（COBIT框架），進一步梳理和優(yōu)化集團公司信息系統(tǒng)整體控制、一般控制和應用控制。特別在應用控制方面，針對ERP系統(tǒng)、資金集中管理系統(tǒng)、會計集中核算系統(tǒng)、加油卡系統(tǒng)等應用系統(tǒng)，重新

梳理、評估系統(tǒng)風險，從系統(tǒng)權限、職責分離、配置、業(yè)務操作等方面，完善系統(tǒng)應用控制，建立控制措施與系統(tǒng)業(yè)務流程的映射關系，增強系統(tǒng)的可操作性及風險控制能力。

五、風險管理的作用和效果

多年來，按照國資委的統(tǒng)一部署和要求，集團公司穩(wěn)步推進風險管理各項工作。全面風險管理組織體系及制度體系不斷完善，各級管理人員風險意識普遍增強，風險管理與日常經(jīng)營管理及各類管理體系的結合更加緊密，在經(jīng)營管理各領域正在發(fā)揮著越來越重要的作用，管理成效逐步顯現(xiàn)。

（一）進一步理順管理體制，科學決策能力得到提升。

多年來，通過不斷修訂完善內控制度，識別關鍵風險點，進一步理順了集團公司管理體制，科學決策能力、風險管理能力不斷提升。

一是科學設計公司層面工作程序。進一步明確董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限，修訂議事規(guī)則，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡。同時建立了集團公司“三重一大”（重大決策、重大事項、重要人事任免及大額資金運作）集體決策制度，對重大事項實行集體決策審批。

二是推進總部機構整合。重新梳理和界定各部門管理職能，從體制上解決重復交叉管理企業(yè)問題，同時對各所屬企業(yè)進一步下放相應權限，調動了企業(yè)的積極性。

三是對海外業(yè)務進行整合。按照一個國家（地區(qū)）樹立一面旗幟、建立一個公共服務平臺、業(yè)務垂直管理的原則，建立海外集中管理體制，增強控制力，進一步強化國際化經(jīng)營管理。

四是整合專業(yè)化業(yè)務。為進一步優(yōu)化資源，提高市場競爭力和影響力，對天然氣、燃料油、區(qū)外油品、化工產品以及水務等業(yè)務實行專業(yè)化管理。特別是區(qū)外油品銷售體制調整和燃料油公司組建，實現(xiàn)了銷售業(yè)績的成倍增長，充分展現(xiàn)了體制整合帶來的生產力釋放效應。

（二）進一步優(yōu)化管理模式，市場競爭能力不斷增強。

各專業(yè)管理領域通過深入開展風險評估，進一步明確了專業(yè)管理中的關鍵風險環(huán)節(jié)。通過優(yōu)化業(yè)務管理流程，規(guī)范操作行為，推進風險管理能力和水平不斷提升。

一是為控制資金風險，集團公司于2007年啟動了“構建大型集團公司多級法人體制下的資金集中管理”項目。構建新型集團資金集中管理模式，促進了公司資金運營效率的顯著提高，資金集中管控能力得到加強，提升了資金聚合協(xié)同效應。通過強化融資整體策劃，全面提高了公司資金統(tǒng)籌運用能力。2009年，集團公司在總體付息債務有所增加的情況下，實際發(fā)生借款利息支出分別比2007年和2008年減少12億元和49億元，付

息債務綜合成本僅3.6%。

二是為加強采購管理，集團公司集合所屬企業(yè)物資采購批量，集中精力做強集團化采購，增強了公司對重要資源的獲取能力和市場議價能力以及風險控制能力，保證公司生產建設所需重要物資的安全、及時、經(jīng)濟供應。將總部直接集中采購供應商由2010年的240家縮減為108家，減少了55%。對總部組織集中采購供應商進行了集中梳理，初步壓縮了4066家，減幅達52.4%。充分發(fā)揮集中采購、統(tǒng)一對外的優(yōu)勢，集團化采購規(guī)模和質量進一步提升，物資采購整體控制能力增強。

三是為防范HSE風險，集團公司推行“七想七不干”工作要求，深化“我要安全”主題活動，深入查找身邊“十大薄弱環(huán)節(jié)”，不斷強化安全生產、節(jié)能減排等各項措施，落實了責任，取得了顯著成效。2011年萬元產值綜合能耗下降1.5%，工業(yè)廢水排放量、外排廢水COD總量分別下降8.7%、16.9%。

（三）信息化建設不斷加快，現(xiàn)代化管控能力進一步提高。

為適應風險管理需要，集團公司信息化建設進程不斷加快。截止2010年底，集團公司基本建成與公司改革發(fā)展相適應的信息化“三大平臺”，即以ERP為核心的經(jīng)營管理平臺、以生產執(zhí)行系統(tǒng)（MES）為核心的生產營運平臺和信息基礎設施與運維平臺。信息化已貫通集團公司上中下游整個產業(yè)鏈，成為精細管理、自動化控制的有效抓手，有力提高決策效率，降低成本、防范風險，為公司發(fā)展提供重要支撐。集團公司連續(xù)兩年在國資委公布的央企信息化水平評價結果中排名第一。

（四）企業(yè)文化建設不斷提速，持續(xù)發(fā)展能力持續(xù)提升。

集團公司不斷加大企業(yè)文化建設力度，為深入開展全面風險管理營造良好氛圍。

近年來，集團公司全面梳理企業(yè)文化，啟動企業(yè)文化建設工程，成立企業(yè)文化部，編發(fā)《中國石化企業(yè)文化建設綱要》，統(tǒng)一編制、印發(fā)《員工守則》。公司領導以身作則，利用各種會議宣傳強調包括風險防控理念等企業(yè)文化核心價值觀；總部及所屬企業(yè)每年舉辦各種形式風險防控培訓，提高風險防控意識。通過對企業(yè)核心價值理念的持續(xù)宣傳培訓，全力打造“發(fā)展企業(yè)、貢獻國家、回報股東、服務社會、造福員工”的企業(yè)宗旨，構建團結、進取、積極向上的企業(yè)文化，建立開拓創(chuàng)新、團隊協(xié)作和預防風險的意識，培育誠實守信、合作共贏的經(jīng)營理念，積極推進文化融合，關心員工的日常生活、健康安全和事業(yè)發(fā)展，打造以人為本的和諧氛圍，增強了公司的凝聚力、向心力。

第五篇：推動風電公司檔案“三化”建設

積極開展檔案工作

推動風電公司檔案“三化”建設

檔案工作是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展中的重要組成部分，承擔著記錄公司發(fā)展歷程的重要任務。做好檔案管理工作是一個企業(yè)健康發(fā)展的需要，檔案管理工作是企業(yè)各項管理工作中的重要組成部分，是提高企業(yè)工作質量和工作效率的必要條件，是維護歷史真實面貌的一項重要工作。因此內蒙古大唐國際風電開發(fā)有限公司在檔案管理工作中提出推進檔案管理的“三化”建設。

一是檔案管理規(guī)范化，檔案施行集中管理后，統(tǒng)一印制檔案裝具，統(tǒng)一整理方法，統(tǒng)一驗收標準，保證檔案質量。對文件借閱、復印、轉出等環(huán)節(jié)分別進行登記造冊統(tǒng)一控制，切實做到管理規(guī)范化。

二是推進檔案信息化，為提高檔案管理效果和工作效率，應購買相應的檔案管理應用軟件，為推進檔案管理信息化建設創(chuàng)建有力的先決條件，對所有檔案進行掃描錄入，形成了紙質檔案和電子檔案的并存公用的管理機制。

三是確保檔案安全化，檔案施行集中管理后，要將“十防”（防震、防盜、防火、防水、防潮、防塵、防蟲、防鼠、防高溫、防強光）切實落實到實處，提高檔案管理安全系數(shù)。更重要的是通過建立檔案查閱監(jiān)督機制，嚴把檔案查閱關，以此保證檔案的安全性、完整性和保密性。