第一篇：西藏2015年上半年基金從業(yè)資格：投資組合管理試題

西藏2015年上半年基金從業(yè)資格：投資組合管理試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指____ A：基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行 B：基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行 C：基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行 D：以上都不是

2、考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括____ A：產(chǎn)品線的長度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的深度 D：產(chǎn)品線的高度

3、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。

A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳33%的個(gè)人所得稅

B．基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅 C．對個(gè)人投資者申購和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅 D．目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅

4、分析和評價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格

5、契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A．運(yùn)作方式不同 B．法律形式不同 C．投資目標(biāo)不同 D．投資對象不同

6、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議

B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議

7、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

8、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

9、下列關(guān)于基金評級的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．投資者在參考評級結(jié)果時(shí)，應(yīng)首先考察評級機(jī)構(gòu)及評級結(jié)果的合規(guī)性

B．投資者對基金的評價(jià)應(yīng)著重基于3年期以上的業(yè)績表現(xiàn)，而不應(yīng)過多關(guān)注基金單項(xiàng)指標(biāo)的短期排名

C．通常來說，五星級的債券型基金比四星級的股票型基金的表現(xiàn)更優(yōu)異

D．獲得較高等級評價(jià)的基金未必安全，它本身可能是高風(fēng)險(xiǎn)的品種，只是在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)獲得了較高的收益

10、關(guān)于基金投資者教育的意義，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．有助于培育成熟的投資理念

B．有助于增強(qiáng)基金行業(yè)的市場化調(diào)節(jié)機(jī)制 C．有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力 D．有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)

11、對于股票型基金，下列說法正確的有__。

A．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金

B．主要投資于股票

C．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金

D．股票型基金是各國廣泛采用的基金類型

12、基金的促銷手段包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

13、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境

14、基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則

15、開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億

16、證券市場的基本功能包括__。A．資本配置功能 B．資本定價(jià)功能 C．投資功能 D．融資功能

17、、是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。A：資產(chǎn)配置

B：股票投資組合管理 C：債券投資組合管理 D：基金績效衡量

18、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__。A．監(jiān)事會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì)

D．公司職工代表大會(huì)

19、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實(shí)行__。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則 20、在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差

21、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶

22、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金

D．正常情況下，ETF二級市場交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近

23、某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。

A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．資產(chǎn)質(zhì)量良好

D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

24、目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括__。A．印花稅 B．交易傭金 C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

25、貨幣市場基金收益公告按照披露時(shí)間的不同可分為__。A．封閉期的收益公告 B．開放日的收益公告 C．節(jié)假日的收益公告 D．偏離度公告

26、下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券

27、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

28、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)

29、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

30、根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為__。A．初級市場和次級市場 B．發(fā)行市場和交易市場 C．一級市場和二級市場 D．股票市場和債券市場

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這類基金是__。A．指數(shù)基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金

32、下列基金市場參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

33、證券市場監(jiān)管的對象包括__。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司

C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

34、我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A：商業(yè)銀行 B：保險(xiǎn)公司 C：證券公司

D：信托投資公司

35、《證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。下列關(guān)于這些條件的說法，不正確的是__。A．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B．所有人員都要取得基金從業(yè)資格 C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

36、在我國，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應(yīng)不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%

37、小張打算購買基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

38、下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入

B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入

D．買人返售金融資產(chǎn)收入

39、在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5 40、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．10日內(nèi)? B．10個(gè)工作日內(nèi)? C．30日內(nèi)? D．30個(gè)工作日內(nèi)

41、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個(gè)基金賬戶

42、債券型基金的表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受__的影響。A．標(biāo)準(zhǔn)差 B．久期 C．信用等級 D．跟蹤誤差

43、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時(shí)用__換取ETF份額，贖回時(shí)用ETV份額換取__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金

B．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金

D．一攬子股票；一攬子股票

44、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰

45、根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金

D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

46、開放式基金的價(jià)格是以____為基礎(chǔ)計(jì)算的。A：基金份額凈值 B：市場供求關(guān)系 C：市盈率

D：購買股票多少

47、后端收費(fèi)模式是指，在認(rèn)購/申購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在__時(shí)才支付認(rèn)購/申購費(fèi)用的收費(fèi)模式。A．第一次發(fā)放紅利

B．該年度內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金

48、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起____個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A：3 B：6 C：9 D：12

49、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．50% B．60% C．80% D．90%

50、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金的發(fā)售。A：2 B：3 C：4 D：6

51、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府

B．不論哪個(gè)國家，公司債券的發(fā)行主體均是股份公司 C．政府機(jī)構(gòu)債券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券 D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

52、債券的久期綜合考慮了__對債券價(jià)格的影響，是一個(gè)較好的利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

A．到期時(shí)間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率

53、以下關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率指標(biāo)的說法，正確的有__。A．計(jì)算比較簡便，并考慮到分紅的時(shí)間價(jià)值 B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計(jì)算

D．可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資能力

54、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A：每個(gè)交易日的第2天 B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天 C：每月進(jìn)行交易的第1天

D：每3個(gè)連續(xù)交易日的任一天

55、目前我國主要的場外交易市場有__。A．證券交易所

B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C．非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) D．銀行間債券市場

56、下列關(guān)于私募基金的描述中，不正確的是__。A．投資門檻較高

B．投資者的資格和人數(shù)常常受到限制

C．必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督 D．不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣

57、按照____的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

58、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．附息債券 C．零息債券

D．息票累積債券

59、基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險(xiǎn)等各種金融工具，在營銷過程中將有關(guān)知識(shí)以服務(wù)的方式傳遞給投資者。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性

60、基金銷售監(jiān)管的原則具體包括__。A．依法監(jiān)管原則

B．公開、公平、公正原則 C．監(jiān)管與自律并重原則

D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

第二篇：西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題

西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的__。A．現(xiàn)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格

2、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

3、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金

D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者

4、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)

5、獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職

D．通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級管理人員證券投資法律知識(shí)考試

6、__是指通過一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃

7、金融期貨一般不包括__。A．期權(quán)期貨 B．利率期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨

8、在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差

9、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高

D：二者回報(bào)率沒有關(guān)系

10、封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人

11、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社

12、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認(rèn)股權(quán)證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金

13、基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊

14、目前，我國開放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．保險(xiǎn)公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司

15、一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

16、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B：投資主體不同

C：所籌集資金的投向不同 D：風(fēng)險(xiǎn)水平不同

17、除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．5% B．10% C．20% D．30%

18、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

19、對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費(fèi)。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5%

20、個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

21、下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說法，不正確的有__。A．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任

D．獨(dú)立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用

22、分析和評價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格

23、我國封閉式基金存續(xù)期應(yīng)在__年以上，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．3 B．5 C．10 D．15

24、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

25、目前，我國證券市場推出的權(quán)證為__。A．債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證 B．其他權(quán)證 C．債權(quán)權(quán)證 D．股權(quán)權(quán)證

26、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．我國積極管理的股票型基金一般按照年管理費(fèi)率1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費(fèi)率

27、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

28、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。其報(bào)送內(nèi)容包括__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件

29、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A：遞增 B：遞減 C：不變

D：無法確定

30、在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所

D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列費(fèi)用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

32、后端收費(fèi)模式是指，在認(rèn)購/申購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在__時(shí)才支付認(rèn)購/申購費(fèi)用的收費(fèi)模式。A．第一次發(fā)放紅利

B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金

33、建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找

D．客戶關(guān)系的維護(hù)

34、股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析常用指標(biāo)有__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量

D．行業(yè)投資集中度

35、開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個(gè)月。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)

C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回

36、以下原則中，__不是基金監(jiān)管的原則。A．依法監(jiān)管原則

B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則

D．公開、公平和公正原則

37、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

38、基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起____日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A：5 B：7 C：10 D：20

39、某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因?yàn)開_。

A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內(nèi)容

B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額為該基金總資產(chǎn)的30%

40、當(dāng)前我國基金營銷渠道包括__。A．保險(xiǎn)公司 B．基金超市 C．證券公司

D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

41、基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件

B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見

42、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 B．有專門負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的部門

C．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2

43、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

44、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指__。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限

45、證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值

D．有價(jià)證券

46、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書

47、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則

48、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

49、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A：50% B：60% C：70% D：80%

50、決定股票市場價(jià)格的是股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

51、我國封閉式基金的募集期限一般為____個(gè)月。A：2 B：3 C：4 D：6 52、20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

53、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

54、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。

A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的 C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格

55、平衡型基金具有__特點(diǎn)。

A．既注重資本增值又注重當(dāng)期收入 B．兼具成長與收入雙重目標(biāo)

C．風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長型基金與收入型基金之間 D．與增長型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

56、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和基金報(bào)告

57、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為__。A．認(rèn)購權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證 C．備兌權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證

58、債券是證明__關(guān)系的憑證。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

59、某基金的認(rèn)購實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購費(fèi)率為1%，張先生以70000元認(rèn)購該基金，基金份額凈值為1.00元，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462

60、交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行

第三篇：西藏2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》第四章考試試題

西藏2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》第四章考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

2、個(gè)人股東親自出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

3、__是國家按照有償信用原則籌集財(cái)政資金的一種形式，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)政府財(cái)政政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要工具。A．國家預(yù)算 B．國債 C．稅收

D．財(cái)政補(bǔ)貼

4、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為__。A．三個(gè)月 B．六個(gè)月 C．九個(gè)月 D．十二個(gè)月

5、在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價(jià)格

6、證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行__。A．抵押庫制度 B．質(zhì)押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

7、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

8、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報(bào)。A．金額 B．份額 C．時(shí)間 D．?dāng)?shù)量

9、獨(dú)立董事的產(chǎn)生由（）選舉決定。A．股東大會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．創(chuàng)立大會(huì)

10、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A．1個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．10個(gè)工作 D．5個(gè)工作日

11、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種__。A．真實(shí)資本 B．虛擬資本

C．財(cái)產(chǎn)直接使用權(quán) D．實(shí)物直接使用權(quán)

12、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價(jià)收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

13、證券營業(yè)部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術(shù)分析軟件的使用 B．提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng) D．推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票

14、同人們的職業(yè)活動(dòng)緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)所要求的道德準(zhǔn)則、道德情操與道德品質(zhì)的總和稱為__。A．職業(yè)道德 B．職業(yè)品質(zhì) C．職業(yè)精神 D．職業(yè)習(xí)慣

15、國際推介的對象主要是__。A．政府機(jī)構(gòu) B．機(jī)構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個(gè)人投資者

16、下列屬于選擇性貨幣政策工具的是__。A．法定存款準(zhǔn)備金率 B．再貼現(xiàn)政策 C．公開市場業(yè)務(wù) D．直接信用控制

17、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時(shí)停市 D．退市

18、公司初次發(fā)行股票時(shí)其向社會(huì)公眾的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的__。A．30% B．20% C．25% D．35%

19、下列__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

20、假設(shè)一個(gè)投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

21、按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與__有關(guān)。

A．上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià) B．本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià) C．上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià) D．上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)

22、假設(shè)以某行業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的銷售收入和銷售價(jià)格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準(zhǔn)，記為1)。按照趨勢外推法可以預(yù)測該公司2009年銷售收入為__億元。A．48 B．36 C．32 D．28

23、基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常__。A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

24、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤表

C．股東權(quán)益增減變動(dòng)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

25、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處______年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額______的罰金。__ A．10；5%以上10%以下 B．3；1%以上50%以下 C．5；1%以上5%以下 D．5；5%以上10%以下

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對于權(quán)益處理的規(guī)定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

C．對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票計(jì)入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內(nèi)的股票數(shù)量變動(dòng)時(shí)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

2、在網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式下，新股競價(jià)發(fā)行的成交原則是__。A．價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 B．時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量優(yōu)先 D．時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先

3、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都會(huì)經(jīng)歷下列哪些階段__。A．開發(fā)期 B．成長期 C．成熟期 D．穩(wěn)定期

4、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

5、證券投資中的__可以通過投資多樣化、投資組合等方式得以分散。A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

6、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列說法正確的有__。

A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備

B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

7、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度

8、公司型證券投資基金反映的是__關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

9、H股的發(fā)行方式是（）。A．國際配售 B．上網(wǎng)競價(jià) C．國內(nèi)配售 D．公開發(fā)行

10、下列指標(biāo)不能反映公司營運(yùn)能力的是__。A．存貨周轉(zhuǎn)率 B．已獲利息倍數(shù) C．流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

11、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

12、進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析 B．理論分析和實(shí)務(wù)分析 C．技術(shù)分析和基本分析 D．市場分析和學(xué)術(shù)分析

13、在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的__以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A．中國境外基金管理機(jī)構(gòu) B．保險(xiǎn)公司 C．證券公司 D．財(cái)務(wù)公司

14、關(guān)于資本市場線，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系 B．資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

C．資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴關(guān)系 D．資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合

15、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因__引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。A．配股 B．增發(fā) C．送股 D．派息

16、擔(dān)保采用（）方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。A．保證 B．質(zhì)押 C．抵押 D．按揭

17、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

18、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會(huì)同意本次配股的決議 B．法律意見書

C．中國證監(jiān)會(huì)同意配股的函 D．配股說明書 E．配股承銷協(xié)議書

19、（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一 A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn) E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

20、證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會(huì)員資格 C．無違規(guī)現(xiàn)象 D．繳納席位費(fèi)

21、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

22、發(fā)行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標(biāo)發(fā)行 C．代銷 D．自銷

23、__不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券登記結(jié)算公司 C．投資咨詢機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

24、對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是__ A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

25、（）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．債權(quán)人、股東之間的利益沖突 B．股東與經(jīng)理層的利益沖突 C．債權(quán)人與經(jīng)理層的利益沖突 D．股東之間的利益沖突

第四篇：西藏2016年上半年基金從業(yè)資格：另類投資模擬試題

西藏2016年上半年基金從業(yè)資格：另類投資模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。

A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值 2.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

3.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶

4.下列基金市場參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 6.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

7.下列關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

8.目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

9.如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50% B．60% C．70% D．80% 10.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 11.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計(jì)報(bào)告

12.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)13.__是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運(yùn)營

D．投資咨詢服務(wù)

14.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)

B．基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)

C．基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性

D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

15.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

16.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 17.下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

18.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

19.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》

20.對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

21.下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 22.債券和其他證券三大類。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式

D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì) 23.備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會(huì)

24.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷

25.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上 登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

26.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券

27.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。

A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托

28.基金報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 29.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場

30.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運(yùn)作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對象

31.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

32.申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 33.股票基金持股集中度是指__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

34.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

35.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

36.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

37.基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15 38.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．無風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級

39.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

40.下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核

B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn) D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

41.我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

42.基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

43.根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 44.劃分基金評價(jià)等級時(shí)，目前常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級。A．3 B．5 C．6 D．10 45.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

46.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

47.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

48.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

49.下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

50.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

第五篇：西藏2015年下半年基金從業(yè)資格：投資交易管理考試試題

西藏2015年下半年基金從業(yè)資格：投資交易管理考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

2.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 3.目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）4.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

5.下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 6.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括__。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．低風(fēng)險(xiǎn)等級 D．無風(fēng)險(xiǎn)等級

7.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬 8.首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A．詢價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式

9.基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。

A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值 10.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池

11.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值

12.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》 13.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

14.基金托管人是（）權(quán)益的代表。A．基金管理人 B．基金公司

C．基金份額持有人 D．證券公司

15.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金

D．券商集合計(jì)劃

16.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

17.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

18.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

19.下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來

20.某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 21.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 22.投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 23.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限

24.以下屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi) 25.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金

D．券商集合計(jì)劃

26.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

27.基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值? 28.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60% B．70% C．80% D．90% 29.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實(shí)行__。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

30.下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

31.__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人

32.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．無風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級

33.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣 B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

34.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 35.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

36.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券

37.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3 B．6 C．9 D．12 38.基金報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 39.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．機(jī)構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券

40.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人 41.如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50% B．60% C．70% D．80% 42.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》 43.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

44.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購期間對申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策

C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

45.開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% 46.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

47.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利

48.根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．運(yùn)作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念

49.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價(jià)格

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對該申購、贖回的 有效性進(jìn)行確認(rèn)

50.基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告