第一篇：天華公司煤礦監(jiān)控制度

運(yùn)通煤礦監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)

規(guī) 章 制 度

目錄

3、調(diào)度室主任崗位責(zé)任制

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3、調(diào)度室主任安全生產(chǎn)責(zé)任制????????????2

4、調(diào)度室副主任（主任工程師）崗位責(zé)任制??????3

4、調(diào)度室副主任（主任工程師）安全生產(chǎn)責(zé)任制????4

4、調(diào)度室崗位責(zé)任制????????????????5

5、調(diào)度室安全生產(chǎn)責(zé)任制

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5、調(diào)度員崗位責(zé)任制????????????????7

6、調(diào)度員安全生產(chǎn)責(zé)任制??????????????8

6、調(diào)度室話務(wù)員崗位責(zé)任制?????????????9

7、調(diào)度室通訊維修員崗位責(zé)任制???????????10

7、監(jiān)控中心值班室交接班制度????????????11

8、安全監(jiān)控系統(tǒng)管理制度??????????????12

9、監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備儀器標(biāo)校、維護(hù)、檢修制度????14

10、監(jiān)測(cè)監(jiān)控人員維修人員值班制度??????????16

10、監(jiān)控員操作制度?????????????????17

11、安全辦公例會(huì)制度????????????????18

13、調(diào)度監(jiān)視監(jiān)控系統(tǒng)管理規(guī)定????????????21

15、氣體超限分析制度????????????????25

調(diào)度室主任崗位責(zé)任制

一、在分管經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)調(diào)度室的業(yè)務(wù)，召集并協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)召開好生產(chǎn)調(diào)度會(huì)和有關(guān)工作會(huì)議，督促檢查計(jì)劃工作的執(zhí)行情況。

二、協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)完成指揮生產(chǎn)任務(wù)，有針對(duì)性的深入現(xiàn)場(chǎng)，掌握生產(chǎn)安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)度生產(chǎn)存在問題。

三、參加由安全質(zhì)量檢查，切實(shí)把好安全質(zhì)量關(guān)。組織對(duì)一般事故、重大事故的調(diào)查、分析和處理，找出問題，吸取教訓(xùn)。

四、負(fù)責(zé)傳達(dá)上級(jí)通知、來電、做好“上情下達(dá)，下情上報(bào)”工作，抓好井上下通訊工作，保證通訊暢通無阻。

五、負(fù)責(zé)定期召開調(diào)度工作會(huì)議，布置和總結(jié)工作，提高調(diào)度業(yè)務(wù)水平。

六、值班領(lǐng)導(dǎo)有事不在崗時(shí)，代替行使生產(chǎn)指揮權(quán)力。主任不在崗時(shí)，副主任受委托行使主任職權(quán)。

七、按時(shí)完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時(shí)工作。

調(diào)度室主任安全生產(chǎn)責(zé)任制

一、在分管經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)調(diào)度室的全面工作。

二、組織安全生產(chǎn)調(diào)度會(huì)議，參加各種生產(chǎn)會(huì)議。

三、掌握生產(chǎn)計(jì)劃完成情況和生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，組織均衡生產(chǎn)，協(xié)助有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)抓好安全生產(chǎn)及總體工作。

四、掌握采掘布置和采掘配備情況，深入現(xiàn)場(chǎng)，調(diào)查研究，協(xié)助解決問題。

五、負(fù)責(zé)接受和傳達(dá)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)調(diào)度室下達(dá)的安全生產(chǎn)指令和布置的工作。

六、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)生產(chǎn)單位和輔助部門的關(guān)系，發(fā)生重大事故時(shí)，負(fù)責(zé)調(diào)動(dòng)人力、物力、車輛等，對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)度，行使調(diào)度職權(quán)。

七、經(jīng)常檢查調(diào)度系統(tǒng)的工作情況，負(fù)責(zé)組織全公司調(diào)度人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)水平，組織實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)度室。

八、負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)調(diào)度部門匯報(bào)工作，提供情況。

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。

調(diào)度室副主任（主任工程師）崗位責(zé)任制

1、在礦總工程師及調(diào)度室主任的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)調(diào)度業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的技術(shù)管理和安全工作。

2、掌握礦井的開拓布局?！叭俊弊兓M織采掘隊(duì)按規(guī)程施工，對(duì)安全技術(shù)措施工程和季節(jié)工程要定期進(jìn)行檢查。

3、掌握礦井采區(qū)接替和采掘接替情況，參加公司采掘隊(duì)伍創(chuàng)精品工程活動(dòng)。

4、掌握礦井的災(zāi)害預(yù)防處理計(jì)劃和避災(zāi)路線，負(fù)責(zé)了解重大安全隱患，發(fā)生重大事故時(shí)，協(xié)助主任、副主任參加處理。

5、在調(diào)度室主任的領(lǐng)導(dǎo)下，全面抓好調(diào)度室質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作。

6、配合調(diào)度室主任加強(qiáng)業(yè)務(wù)建設(shè)，不斷更新調(diào)度通信及安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)施，采取現(xiàn)代化手段，提高管理現(xiàn)代化水平。

調(diào)度室副主任（主任工程師）安全生產(chǎn)責(zé)任制

1、必須堅(jiān)守崗位，不得擅離職守。

2、按照分工要求認(rèn)真做好煤礦安全生產(chǎn)的調(diào)度工作，做好安全信息的上傳下達(dá)。

3、隨時(shí)掌握煤礦生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，發(fā)生異常要及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，采取相關(guān)措施。

4、調(diào)度室主任未在崗位時(shí)，調(diào)度室副主任應(yīng)根據(jù)安排承擔(dān)主任職責(zé)，保證相關(guān)工作的連續(xù)性。

5、必須盡職盡責(zé)，杜絕“三違”現(xiàn)象。

調(diào)度室崗位責(zé)任制

一、在生產(chǎn)礦長(zhǎng)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，以安全生產(chǎn)調(diào)度為中心，掌握生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，進(jìn)行全面調(diào)度工作。

二、經(jīng)常學(xué)習(xí)有關(guān)生產(chǎn)安全知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平，經(jīng)常了解情況，以便指揮生產(chǎn)，及時(shí)解決存在的問題。

三、嚴(yán)格執(zhí)行礦領(lǐng)導(dǎo)值班制度和調(diào)度室值班制度，對(duì)上級(jí)的指示、電文、通知及時(shí)進(jìn)行傳達(dá)匯報(bào)。

四、對(duì)礦井發(fā)生的重大事故，必須向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)立即匯報(bào)，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見，調(diào)動(dòng)公司人力、物力，組織搶救，事后要組織有關(guān)人員進(jìn)行分析事故原因和有關(guān)人員責(zé)任。

五、負(fù)責(zé)公司通訊設(shè)備安裝及維修，加強(qiáng)通訊設(shè)施管理。保證通訊暢通無阻、準(zhǔn)確無誤。

六、負(fù)責(zé)井上下監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的安裝、使用和日常維修，保證系統(tǒng)完好和正常運(yùn)行。

調(diào)度室安全生產(chǎn)責(zé)任制

一、值班調(diào)度員在負(fù)責(zé)日常調(diào)度工作中，重點(diǎn)掌握安全生產(chǎn)情況，對(duì)一些重大不安全因素和隱患及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

二、做好調(diào)度室規(guī)定的各項(xiàng)傷亡和非傷亡事故的記錄和統(tǒng)計(jì)。

三、重點(diǎn)掌握采煤工作面的初次放頂，安裝、回撤、巷道貫通和水、火、瓦斯、高溫，發(fā)火點(diǎn)等事故隱患，對(duì)威脅安全生產(chǎn)的問題，要重點(diǎn)調(diào)度，并向領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)調(diào)度室匯報(bào)。

四、要經(jīng)常深入現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究安全生產(chǎn)情況，解決安全生產(chǎn)中存在的問題。

五、堅(jiān)持生產(chǎn)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作，組織均衡生產(chǎn)，定期進(jìn)行安全生產(chǎn)活動(dòng)分析、按好業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，達(dá)到應(yīng)知應(yīng)會(huì)。

六、管好、用好本室一切通訊設(shè)施，建立健全各種臺(tái)帳、記錄、卡片，保持室內(nèi)整潔。

七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。

調(diào)度員崗位責(zé)任制

一、在主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司的安全生產(chǎn)調(diào)度工作。遵守紀(jì)律，堅(jiān)守崗位，按章指揮，鉆研業(yè)務(wù)，調(diào)度工作做到快、準(zhǔn)、細(xì)、靈。

二、協(xié)助值班領(lǐng)導(dǎo)處理好安全生產(chǎn)工作；主動(dòng)調(diào)度生產(chǎn)進(jìn)度及現(xiàn)場(chǎng)情況，對(duì)存在問題做到心中有數(shù)，底細(xì)清、情況明。

三、認(rèn)真執(zhí)行請(qǐng)示匯報(bào)制度，上情下達(dá)，下情上報(bào)，做到及時(shí)，準(zhǔn)確無誤。

四、認(rèn)真填寫各種原始記錄本和班日生產(chǎn)分析記錄以及有關(guān)臺(tái)帳等記錄，做到數(shù)值可靠、準(zhǔn)確。

五、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)交接班制度，做到“口交口，手交手，你不來，我不走”，保證調(diào)度工作的連續(xù)性，并對(duì)井上下各施工點(diǎn)及需繼續(xù)調(diào)度的情況交接清楚。

六、有計(jì)劃、有針對(duì)性的深入一線了解情況，如實(shí)匯報(bào)，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)參謀。

七、保持室內(nèi)清潔衛(wèi)生，愛護(hù)公共財(cái)物，保養(yǎng)好調(diào)度臺(tái)所有通訊設(shè)備。

八、積極主動(dòng)完成領(lǐng)導(dǎo)和主任交給的所有臨時(shí)工作。

調(diào)度員安全生產(chǎn)責(zé)任制

一、值班調(diào)度員要協(xié)助公司值班領(lǐng)導(dǎo)處理好一般日常生產(chǎn)問題，主動(dòng)調(diào)度生產(chǎn)進(jìn)度及現(xiàn)場(chǎng)情況。

二、值班調(diào)度員要對(duì)調(diào)度工作做到快、準(zhǔn)、靈，“上情下達(dá)，下情上報(bào)”及時(shí)，解決問題要快，生產(chǎn)情況調(diào)度要準(zhǔn)，工作要細(xì)，指揮要靈。

三、值班調(diào)度員要認(rèn)真填寫好各類生產(chǎn)臺(tái)帳、圖表、原始記錄、交接班記錄，認(rèn)真調(diào)度班、日生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃完成情況。

四、值班調(diào)度員要經(jīng)常深入現(xiàn)場(chǎng)，了解各大生產(chǎn)系統(tǒng)的運(yùn)行及主要設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況，及時(shí)掌握生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)生產(chǎn)情況及存在問題。

五、如出現(xiàn)應(yīng)急事故的處理，要及時(shí)請(qǐng)示匯報(bào)，分析事故要詳細(xì)，登記內(nèi)容要準(zhǔn)確及時(shí)，不得延誤。

六、調(diào)度員值班期間，嚴(yán)禁喝酒，室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙。保持室內(nèi)清潔，具有良好的工作素質(zhì)，愛護(hù)室內(nèi)設(shè)施，保證調(diào)度系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

七、值班調(diào)度員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，交清各種情況，對(duì)交接不清，貽誤工作造成后果嚴(yán)重者，要追究責(zé)任。

八、值班調(diào)度員要端正工作態(tài)度，提高工作質(zhì)量，切實(shí)搞好生產(chǎn)調(diào)度工作

調(diào)度室話務(wù)員崗位責(zé)任制

一、嚴(yán)格交接班制度，提前15——10分鐘到崗交接。

二、堅(jiān)持工作崗位，不準(zhǔn)睡崗，不做與工作無關(guān)的事情，不在室內(nèi)大聲喧嘩。

三、樹立較強(qiáng)的責(zé)任心，工作期間精力要集中，做到熱情周到，細(xì)致耐心，用語文明，百問不煩，百聽不厭。

四、愛護(hù)通訊設(shè)備，嚴(yán)格按章操作，發(fā)現(xiàn)設(shè)備出現(xiàn)不正?，F(xiàn)象，立即通知維修人員及時(shí)處理，保證設(shè)備完好，通訊暢通無阻。

五、按好室內(nèi)衛(wèi)生，保持工作環(huán)境衛(wèi)生。

調(diào)度室通訊維修員崗位責(zé)任制

1、負(fù)責(zé)對(duì)礦井上下所有的通訊設(shè)備的安裝和維修等工作，建立健全管理臺(tái)帳，嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收、報(bào)廢手續(xù)。

2、負(fù)責(zé)對(duì)公司所有的通訊、通信設(shè)備，如調(diào)度臺(tái)、傳真機(jī)、交換機(jī)、電話機(jī)等設(shè)備的維修保養(yǎng)工作。

3、負(fù)責(zé)對(duì)公用通訊設(shè)備安裝、使用和保管。

4、負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行通訊設(shè)備安裝、使用等有關(guān)制度，加強(qiáng)設(shè)備管理力度。

5、保證每天24小時(shí)有一名通訊維修員值班，并做好值班記錄。

6、保持倉庫內(nèi)存有備用設(shè)備（2000米通訊線，一部防爆程控電話），供突發(fā)事故中敷設(shè)、聯(lián)絡(luò)信息使用。

7、保證工作質(zhì)量，嚴(yán)格執(zhí)行公司頒布的有關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)，健全完善《通訊設(shè)備維修記錄》、《通訊設(shè)備檢查、巡查記錄》。

8、保證通訊電纜敷設(shè)，電話安裝符合有關(guān)規(guī)定，信息傳遞暢通無阻。

調(diào)度員值班、交接班制度

1、當(dāng)日值班調(diào)度員與監(jiān)測(cè)監(jiān)控維修人員共同坐臺(tái)值班，并嚴(yán)格堅(jiān)持24小時(shí)值班制度，值班人員必須嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程和交接班制度，嚴(yán)禁違章操作。

2、認(rèn)真執(zhí)行節(jié)假日值班制度，一般問題及時(shí)處理，遇疑難問題或突發(fā)事件，應(yīng)報(bào)告值班領(lǐng)導(dǎo)，以便組織力量及時(shí)解決，做好值班記錄。

3、值班人員要嚴(yán)格遵守值班紀(jì)律，嚴(yán)禁空崗、離崗或調(diào)整值班，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

4、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)交接班制度，嚴(yán)格做到“口交口、手交手”，交清當(dāng)班所發(fā)生的事項(xiàng)和未處理的問題。

5、愛護(hù)公物，保持室內(nèi)清潔，交接班時(shí)要交清公物，杜絕空班、空崗現(xiàn)象，做到“你不來，我不走”按時(shí)交接班。

6、完善交接班記錄臺(tái)帳，認(rèn)真填寫記錄、并在記錄上簽字。

7、對(duì)當(dāng)班未處理的重大問題，交接班時(shí)要重點(diǎn)說明情況，下班值班員應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的事故及隱患問題進(jìn)行跟蹤落實(shí)，并及時(shí)匯報(bào)，做到“上情下達(dá)，下情上報(bào)”。

8、對(duì)檢測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)當(dāng)班運(yùn)行情況，要交接清楚。確保各臺(tái)帳運(yùn)行正常。

安全監(jiān)控系統(tǒng)管理制度

2、安全監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備管理實(shí)行監(jiān)控中心、監(jiān)控設(shè)備所在轄區(qū)綜合管理制度。

3、監(jiān)控中心負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)及局域網(wǎng)系統(tǒng)設(shè)備的運(yùn)行管理、巡檢、日常保養(yǎng)及維修、維護(hù)工作，確保監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備的正常運(yùn)行。礦井生產(chǎn)等管理部門提供相關(guān)信息，協(xié)助完成防范管理和監(jiān)督控制。

4、監(jiān)控中心對(duì)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備使用情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)、監(jiān)督，對(duì)因監(jiān)控員不負(fù)責(zé)任造成的監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備損壞進(jìn)行責(zé)任追究。

5、監(jiān)控設(shè)備轄區(qū)單位與監(jiān)控中心簽訂監(jiān)控設(shè)備管理使用責(zé)任書后，對(duì)所轄監(jiān)控設(shè)備負(fù)有管理維護(hù)責(zé)任。

6、監(jiān)控中心對(duì)監(jiān)控設(shè)備要進(jìn)行日常管理，嚴(yán)格按程序操作監(jiān)控主機(jī)，維護(hù)監(jiān)控系統(tǒng)。

7、由于不規(guī)范程序操作等人為原因造成監(jiān)控設(shè)備損壞，系統(tǒng)無法正常運(yùn)行的，追究其管理的責(zé)任。

8、未經(jīng)監(jiān)控中心同意，監(jiān)控員等嚴(yán)禁擅自開啟工控機(jī)接口，嚴(yán)禁將監(jiān)控主機(jī)與U盤等外接輸入、輸出介質(zhì)相連，嚴(yán)禁在監(jiān)控主機(jī)或監(jiān)控系統(tǒng)中安裝無關(guān)程序，嚴(yán)禁刪除系統(tǒng)中的任何程序或改變其存儲(chǔ)位置，嚴(yán)禁改動(dòng)系統(tǒng)預(yù)設(shè)參數(shù)。

9、監(jiān)控室屬監(jiān)管重地，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，非工作人員嚴(yán)禁入內(nèi)，嚴(yán)禁任何人員以任何理由進(jìn)入監(jiān)控室。

10、任何人不得在監(jiān)控室會(huì)客和進(jìn)行娛樂活動(dòng)，嚴(yán)禁非監(jiān)控人員操作監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備。嚴(yán)禁隨意改變、調(diào)整和移動(dòng)監(jiān)控設(shè)備。嚴(yán)禁利用監(jiān)控設(shè)備從事與監(jiān)控任務(wù)無關(guān)的活動(dòng)。對(duì)因違反規(guī)定，造成設(shè)備不能正常工作、系統(tǒng)紊亂的，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

11、監(jiān)控員負(fù)責(zé)監(jiān)控臺(tái)及監(jiān)控室的日常保潔，保持室內(nèi)清潔，整齊。室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙。不準(zhǔn)在監(jiān)控室內(nèi)堆放雜物和私人物品。

監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備儀器標(biāo)校、維護(hù)、檢修制度

1、嚴(yán)格按有關(guān)要求，對(duì)監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行測(cè)試、標(biāo)校，并及時(shí)出具正式檢測(cè)報(bào)告送監(jiān)控中心存檔。

2、當(dāng)日值班監(jiān)控人員負(fù)責(zé)在檢測(cè)報(bào)告上簽字。

3、監(jiān)測(cè)監(jiān)控人員要嚴(yán)格技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行標(biāo)校和測(cè)試，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)匯報(bào)監(jiān)控中心。

4、監(jiān)測(cè)監(jiān)控人員必須在規(guī)定的地點(diǎn)和位置正確安裝、使用監(jiān)控系統(tǒng)。按規(guī)定的要求安設(shè)相應(yīng)類型的傳感器，并根據(jù)生產(chǎn)環(huán)境變化對(duì)傳感器的布置進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。

5、要認(rèn)真進(jìn)行系統(tǒng)的定期調(diào)校和斷電閉鎖裝置功能測(cè)試，確保監(jiān)控系統(tǒng)作用的充分發(fā)揮。

6、嚴(yán)格檢查系統(tǒng)外設(shè)設(shè)備反饋到監(jiān)控室相應(yīng)終端的工作狀態(tài)是否正常。

7、嚴(yán)格檢查監(jiān)控系統(tǒng)各種檢測(cè)數(shù)據(jù)是否顯示正常，并標(biāo)校其準(zhǔn)確性。

8、嚴(yán)格檢查服務(wù)器、硬盤錄相、監(jiān)視器屏幕墻等相關(guān)的顯示內(nèi)容是否正確，工作是否正常。

9、嚴(yán)格對(duì)監(jiān)控室內(nèi)的控制臺(tái)及計(jì)算機(jī)等設(shè)備表面及室內(nèi)防靜電地板進(jìn)行清潔。

10、嚴(yán)格檢查DLP大屏工作是否正常。

11、嚴(yán)格對(duì)監(jiān)控機(jī)房的監(jiān)控系統(tǒng)通迅設(shè)備、監(jiān)視器屏幕墻的機(jī)柜內(nèi)部等進(jìn)行除塵清潔，并檢查機(jī)柜內(nèi)的纜線有否損傷，有否鼠害、發(fā)熱等跡象。

12、每月對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的軟件進(jìn)行文檔處理，并進(jìn)行殺毒處理。對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并清除系統(tǒng)軟件的垃圾文件，打印所有的數(shù)據(jù)報(bào)表，檢查是否正確并分類存檔。

13、每月對(duì)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控服務(wù)器工作狀況進(jìn)行一次模擬性檢測(cè)，檢測(cè)系統(tǒng)是否工作正常。

14、嚴(yán)格檢查機(jī)房和外場(chǎng)設(shè)備的避雷器是否良好。

15、檢查機(jī)房電源柜的主要開關(guān)元件是否良好。

16、檢查UPS設(shè)備工作是否正常，特別是檢查后備時(shí)間是否符合技術(shù)要求。

17、每年在秋季對(duì)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備（包括室外監(jiān)控設(shè)備）的接地電阻一次，檢查是否滿足技術(shù)要求。

18、每年年底檢查全年備份數(shù)據(jù)是否正常。

19、每年雷雨季節(jié)到來之前，嚴(yán)格檢查監(jiān)控室對(duì)地絕緣電阻的數(shù)值是否符合要求。

20、每季度對(duì)系統(tǒng)的各主要設(shè)備及各項(xiàng)功能進(jìn)行全面檢查、測(cè)試、校正。

21、做好各類資料和整理、匯總、歸檔保存工作。

監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)維修人員值班制度

1、當(dāng)日值班監(jiān)測(cè)監(jiān)控維修人員與調(diào)度員共同坐臺(tái)值班，并嚴(yán)格堅(jiān)持24小時(shí)值班制度，值班人員必須嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程和交接班制度，嚴(yán)禁違章操作。

2、認(rèn)真執(zhí)行節(jié)假日值班制度，一般問題及時(shí)處理，遇疑難問題或突發(fā)事件，應(yīng)報(bào)告監(jiān)控中心領(lǐng)導(dǎo)，以便組織力量及時(shí)解決，做好值班記錄。

3、值班人員要嚴(yán)格遵守值班紀(jì)律，嚴(yán)禁空崗、離崗或調(diào)整值班，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

4、值班人員要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)，不得在監(jiān)控調(diào)度中心會(huì)客或進(jìn)行娛樂活動(dòng)。

5、負(fù)責(zé)監(jiān)控中心系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，包括日常值班、設(shè)備操作，數(shù)據(jù)傳輸，監(jiān)視監(jiān)控等工作。

6、負(fù)責(zé)及時(shí)檢查，排除系統(tǒng)的設(shè)備、軟件故障，確保所有系統(tǒng)的正常可靠運(yùn)行；遇到重大故障時(shí)，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，采取措施進(jìn)行處理。

7、做好監(jiān)控錄像、值班記錄和資料保存工作，如調(diào)閱監(jiān)控?cái)z像等資料，記錄時(shí)必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，由值班人員提供。

監(jiān)控員操作制度

1、監(jiān)控員必須經(jīng)過監(jiān)控中心統(tǒng)一培訓(xùn)學(xué)習(xí)、熟悉操作規(guī)程，掌握操作技術(shù)后，方可上崗值班。

2、監(jiān)控員等不得擅自開啟工控機(jī)封簽。嚴(yán)禁將監(jiān)控主機(jī)與U盤等外接輸入、輸出介質(zhì)相連，嚴(yán)禁在監(jiān)控主機(jī)或監(jiān)控系統(tǒng)中安裝無關(guān)程序，嚴(yán)禁刪除系統(tǒng)中的任何程序或改變其存儲(chǔ)位置，嚴(yán)禁改動(dòng)系統(tǒng)預(yù)設(shè)參數(shù)。

3、做好監(jiān)控錄像，值班記錄和資料保存工作。調(diào)閱監(jiān)控?cái)z像等資料、記錄時(shí)必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，由監(jiān)控員提供。

4、遇到通知停電和進(jìn)行鍵盤、鼠標(biāo)、監(jiān)視器及報(bào)警器、解碼器等硬件操作時(shí)，請(qǐng)關(guān)閉監(jiān)控主機(jī)的電源，嚴(yán)禁帶電操作。

5、當(dāng)出現(xiàn)下列情況下，請(qǐng)切斷電源并報(bào)公司值班領(lǐng)導(dǎo)，采取措施進(jìn)行處理。

（1）當(dāng)有液體流入主機(jī)內(nèi)；

（2）主機(jī)被摔或機(jī)殼破損；

（3）主機(jī)內(nèi)發(fā)出異常氣味或冒煙；

（4）主機(jī)內(nèi)有異常響動(dòng)時(shí)；

（5）按照指示操作，而主機(jī)仍然無法正常工作；

安全辦公例會(huì)制度

一、公司旬安全辦公例會(huì)

1、會(huì)議時(shí)間：每月5日、15日、25日15：30～17：00

2、會(huì)議地點(diǎn)：公司調(diào)度會(huì)議室

3、主持人：分管安全副總經(jīng)理

4、參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、行管科室主要負(fù)責(zé)人及主任工程師（主管技術(shù)員）、一二線工區(qū)“三大員”（區(qū)長(zhǎng)、書記、技術(shù)員）。

5、記錄人：當(dāng)班調(diào)度員

6、會(huì)議議程：①學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)文件（傳真、電文、通知、通報(bào)等），貫徹落實(shí)上級(jí)指示、精神。

②總結(jié)上一旬的安全生產(chǎn)工作以及未完成的工作指令，按指令計(jì)劃落實(shí)責(zé)任。

③調(diào)度室通報(bào)公司干部帶班下井情況；安全科通報(bào)“三項(xiàng)考核”情況。

④安排下一旬的安全生產(chǎn)工作，并嚴(yán)格排查井上下存在的安全生產(chǎn)隱患，嚴(yán)格按“五落實(shí)”原則，由安全科下達(dá)整改指令，稽查隊(duì)進(jìn)行復(fù)查、驗(yàn)收。

⑤公司領(lǐng)導(dǎo)作總結(jié)發(fā)言。

二、公司旬工程質(zhì)量驗(yàn)收辦公例會(huì)

1、會(huì)議時(shí)間：每月10日、20日、30日（28日）15：30～17：00

2、會(huì)議地點(diǎn)：公司調(diào)度會(huì)議室

3、主持人：總工程師或當(dāng)日工程質(zhì)量驗(yàn)收組長(zhǎng)（值班總指揮）

4、參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、行管科室主要負(fù)責(zé)人及主任工程師（主管技術(shù)員）、一二線工區(qū)“三大員”（區(qū)長(zhǎng)、書記、技術(shù)員）。

5、記錄人：當(dāng)班調(diào)度員

6、會(huì)議議程：①學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)文件（傳真、電文、通知、通報(bào)等），貫徹落實(shí)上級(jí)指示、精神。

②各質(zhì)量驗(yàn)收小組通報(bào)本旬工程質(zhì)量驗(yàn)收情況，并由安全科嚴(yán)格按“五落實(shí)”原則，下達(dá)整改指令，稽查隊(duì)進(jìn)行復(fù)查、驗(yàn)收。

③生產(chǎn)技術(shù)科通報(bào)各單位的工程計(jì)劃完成情況。

④各行管科室及分管領(lǐng)導(dǎo)安排下一旬的工程質(zhì)量工作。

⑤總工程師對(duì)公司的有關(guān)技術(shù)工作作全面要求。

⑥公司領(lǐng)導(dǎo)作總結(jié)發(fā)言。

三、礦長(zhǎng)辦公例會(huì)

1、會(huì)議時(shí)間：每月1日15：30～17：00

2、會(huì)議地點(diǎn)：公司調(diào)度會(huì)議室

3、主持人：礦長(zhǎng)（董事長(zhǎng)）

4、參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、行管科室及一、二、三線中層干部。

5、記錄人：調(diào)度主任工程師

6、會(huì)議議程：①學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)文件（傳真、電文、通知、通報(bào)等）、法律、法規(guī)等，貫徹落實(shí)上級(jí)指示、精神。

②回顧并總結(jié)上月的安全生產(chǎn)工作情況以及計(jì)劃完成情況。

③調(diào)度室通報(bào)公司月度干部帶班下井情況；安全科通報(bào)月度“三項(xiàng)考核”情況。

④嚴(yán)格排查井上下存在的安全生產(chǎn)隱患，嚴(yán)格按“五落實(shí)”原則，由安全科下達(dá)整改指令，稽查隊(duì)進(jìn)行復(fù)查、驗(yàn)收。

⑤生產(chǎn)技術(shù)科安排下月的工作計(jì)劃，并下達(dá)各單位生產(chǎn)計(jì)劃。⑥各分管領(lǐng)導(dǎo)作重要工作強(qiáng)調(diào)。

⑦礦長(zhǎng)（董事長(zhǎng)）作總結(jié)發(fā)言。

四、上述各例會(huì)如因特殊情況不能按時(shí)召開，則順延一天或另行通知。其他會(huì)議按工作需要由調(diào)度室另行安排和組織。

調(diào)度監(jiān)視監(jiān)控系統(tǒng)管理規(guī)定

為更好地服務(wù)于礦井安全生產(chǎn)，調(diào)度監(jiān)視監(jiān)控系統(tǒng)已應(yīng)用于生產(chǎn)中，現(xiàn)對(duì)該系統(tǒng)的使用與管理作以下規(guī)定：

施工單位編寫作業(yè)規(guī)程和安全技術(shù)設(shè)施時(shí)，必須對(duì)安全檢測(cè)系統(tǒng)作出設(shè)計(jì)，內(nèi)容包括設(shè)備的種類、數(shù)量和位置。動(dòng)力開關(guān)和被控開關(guān)的安設(shè)地點(diǎn)，控制電纜和電纜的敷設(shè)控制區(qū)域等，作出明確規(guī)定并繪制布置圖。

一、安全監(jiān)視系統(tǒng)：

在使用過程中探頭及線纜、接線盒由該地點(diǎn)的施工單位負(fù)責(zé)日常維護(hù)監(jiān)管，否則損壞或破壞，除按原值（探頭1萬元、線纜每米5元、接線盒每個(gè)80元）賠償外，并追究單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

二、安全監(jiān)控系統(tǒng)：

1、各分站點(diǎn)由各分站地點(diǎn)的單位負(fù)責(zé)監(jiān)管。線纜、接線盒、甲烷傳感器由責(zé)任區(qū)內(nèi)的使用單位監(jiān)管，損壞或破壞除按原值（甲烷傳感器3千元）賠償外并追究單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

2、各分站主機(jī)應(yīng)安設(shè)在便于人員觀看、調(diào)試、檢驗(yàn)及支護(hù)良好，無滴水無雜物的進(jìn)風(fēng)巷道或峒室內(nèi)，其離地板高度不小于300mm或吊掛。

3、甲烷傳感器應(yīng)垂直懸掛，距頂板不大于300mm，距巷道側(cè)不小于200mm。掘進(jìn)工作面的甲烷傳感器不得掛在風(fēng)筒的同一側(cè)，禁止用新鮮風(fēng)流直吹甲烷傳感器。

4、工作面完工后由使用單位負(fù)責(zé)回撤設(shè)備及線纜并及時(shí)交回調(diào)度室。

三、監(jiān)控系統(tǒng)的使用與管理：

1、掘進(jìn)工作面距迎頭回撤的距離不小于100M，放炮后掛在距迎頭6M，采煤工作面放炮前向外回撤不小于50M，放炮后掛在距工作面10M范圍內(nèi)，線纜吊掛符合《煤礦安全規(guī)程》標(biāo)準(zhǔn)，此項(xiàng)工作由本工作面班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)回撤及敷設(shè)。

2、使用單位應(yīng)在開工前5天根據(jù)已批準(zhǔn)的作業(yè)規(guī)程，提出安設(shè)監(jiān)控申請(qǐng)單，交于調(diào)度室。掘進(jìn)巷道從風(fēng)機(jī)至工作面由使用單位敷設(shè)，采煤面從分站以外由本單位敷設(shè)。

3、機(jī)電處要建立校驗(yàn)制度，負(fù)責(zé)對(duì)各工作面甲烷傳感器的校驗(yàn)工作，校驗(yàn)包括零點(diǎn)、靈敏度、報(bào)警點(diǎn)、斷電點(diǎn)、復(fù)電點(diǎn)、指示值等，使用單位要給予配合，機(jī)電處要制定甲烷傳感器的使用制度、維護(hù)保護(hù)措施，確保正常使用。

4、采煤工作面、煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷，掘進(jìn)工作面必須在工作面設(shè)置甲烷傳感器。如果采煤工作面采用串聯(lián)通風(fēng)時(shí)被串工作面的進(jìn)風(fēng)巷必須設(shè)置甲烷傳感器，掘進(jìn)工作面采用串聯(lián)通風(fēng)時(shí)必須在被串掘進(jìn)工作面的局部通風(fēng)機(jī)前設(shè)置甲烷感器。

5、所有設(shè)置甲烷傳感器的地點(diǎn)，必須實(shí)現(xiàn)甲烷傳感器超限斷電功能（有特殊情況除外）其斷電范圍必須符合《煤礦安全規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定。

6、監(jiān)控設(shè)備投入運(yùn)行的最初二日，要進(jìn)行第一次調(diào)試校正，以后必須每月進(jìn)行調(diào)試校正一次，甲烷傳感器每7天必須使用校準(zhǔn)氣樣和空氣樣調(diào)試一次，每7天必須對(duì)甲烷超限斷電功能進(jìn)行測(cè)試。

7、安全監(jiān)控設(shè)備在井下連續(xù)運(yùn)行60日，必須將井下設(shè)備全部運(yùn)到井上進(jìn)行全面檢修，確需停止運(yùn)行的報(bào)總工程師批準(zhǔn)方可運(yùn)行。

8、瓦斯檢查員完成正常工作的同時(shí)還必須檢查所管轄的安全監(jiān)控設(shè)備及電纜是否正常，使用光學(xué)甲烷檢測(cè)儀與甲烷傳感器進(jìn)行對(duì)照，當(dāng)兩者誤差數(shù)大于允許誤差時(shí)，先以讀數(shù)較大者為依據(jù)，及時(shí)采取安全措施并將檢測(cè)結(jié)果報(bào)檢測(cè)值班員及工區(qū)，瓦檢員應(yīng)將安全監(jiān)控設(shè)備的使用情況作為匯報(bào)內(nèi)容，認(rèn)真填寫檢查記錄。

9、安全監(jiān)控維修人員必須24小時(shí)值班，設(shè)備發(fā)生故障時(shí)應(yīng)及時(shí)處理，配合相關(guān)聯(lián)的單位拿出措施，井下處理故障時(shí)必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定并做好記錄。

10、調(diào)度室應(yīng)有一定數(shù)量的監(jiān)控設(shè)備的材料、零配件，以保證設(shè)備正常運(yùn)行。

四、安全監(jiān)控系統(tǒng)的信息處理：

1、安全監(jiān)控系統(tǒng)中心站每班必須有一名值班員值班，值班員應(yīng)認(rèn)真監(jiān)視系統(tǒng)所顯示的各種信息，詳細(xì)記錄系統(tǒng)各部分的運(yùn)行狀態(tài)，如實(shí)填寫《中心站運(yùn)行日志》接到報(bào)警（或斷電）信號(hào)及事故報(bào)警后，應(yīng)立即通知公司值班領(lǐng)導(dǎo)。

2、值班員必須對(duì)當(dāng)日獲得的信息進(jìn)行分析整理，寫出主要情況、問題及處理意見的書面報(bào)告，并打印《安全監(jiān)控日?qǐng)?bào)表》報(bào)送礦長(zhǎng)和總工程師審批。

3、調(diào)度監(jiān)測(cè)、監(jiān)控系統(tǒng)信息的采集要保密。嚴(yán)禁任何單位和個(gè)人去監(jiān)測(cè)室采集數(shù)據(jù)；任何單位及個(gè)人嚴(yán)禁使用打印機(jī)打印資料。確因工作需要的數(shù)據(jù)必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，方可采集有關(guān)資料并簽字存檔。

五、技術(shù)資料：

負(fù)責(zé)檢測(cè)的單位及有關(guān)單位要按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的要求和有關(guān)規(guī)定建立建全以下臺(tái)帳和報(bào)表

并定期保存。井下事故記錄還應(yīng)長(zhǎng)期保存。

1、設(shè)備儀表臺(tái)帳

2、安全監(jiān)控故障登記表

3、檢修記錄

4、巡查記錄

5、中心站運(yùn)行日志

6、安全監(jiān)控日?qǐng)?bào)表

7、安全監(jiān)控設(shè)備使用情況月報(bào)、季報(bào)表

8、礦井安全監(jiān)控設(shè)備布置圖

氣體超限分析制度

為強(qiáng)化“一通三防”管理，杜絕瓦斯事故發(fā)生，根據(jù)《煤礦安全規(guī)程》和《山東省煤礦“一通三防”實(shí)施細(xì)則》以及各項(xiàng)法律法規(guī)的要求，特制定氣體超限分析制度：

一、監(jiān)控值班人員要認(rèn)真監(jiān)視各測(cè)點(diǎn)瓦斯等信息數(shù)據(jù)變化情況，詳細(xì)記錄系統(tǒng)運(yùn)行狀況。

二、當(dāng)局部地點(diǎn)有異常報(bào)警時(shí)，監(jiān)控值班人員必須立即通知現(xiàn)場(chǎng)工作人員，停電撤人，匯報(bào)值班領(lǐng)導(dǎo)，并做好記錄。

三、調(diào)度室接到通知后立即會(huì)同通巷工區(qū)通知瓦斯檢查員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)氣體情況（在確保自身安全的情況下）進(jìn)行檢測(cè)和分析，果斷作出應(yīng)對(duì)措施，并將初步檢測(cè)結(jié)果向調(diào)度室及通巷工區(qū)匯報(bào)。

四、調(diào)度室接到瓦斯檢查員分析結(jié)果后按程序通知值班領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門，立即召開分析研究會(huì)，并將結(jié)果詳細(xì)、記錄備案。

五、對(duì)出現(xiàn)超限區(qū)域，重點(diǎn)監(jiān)督。經(jīng)通防及相關(guān)技術(shù)人員確認(rèn)無危險(xiǎn)后，工作人員方可進(jìn)入工作地點(diǎn)施工：否則采取不要措施，加強(qiáng)通風(fēng)，降低有害氣體濃度或進(jìn)行密閉的處理。

六、甲烷傳感器每7天必須用標(biāo)準(zhǔn)氣樣和空氣樣調(diào)校一次，甲烷超限斷電功能每7天必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試一次，確保傳感器的靈敏度、可靠性。

七、瓦斯檢查員、監(jiān)測(cè)工必須每天使用便攜式甲烷檢測(cè)報(bào)警儀或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀與甲烷傳感器進(jìn)行對(duì)照，兩者讀數(shù)誤差在0.1%范圍內(nèi)，必須以讀數(shù)較大者為依據(jù)。當(dāng)兩者讀數(shù)誤差超過0.1%，必須采取安全措施并在8小時(shí)內(nèi)對(duì)兩種設(shè)備調(diào)校完畢。

八、監(jiān)控值班人員將每天的監(jiān)控日?qǐng)?bào)表打印、匯總，按規(guī)程要求報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審閱，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行和實(shí)時(shí)監(jiān)控。

第二篇：煤礦監(jiān)控員監(jiān)控操作制度

監(jiān)控員監(jiān)控操作制度

1、監(jiān)控員必須二十四小時(shí)不間斷值班，分三個(gè)班次，堅(jiān)持八小時(shí)工作制，不準(zhǔn)私自換班或替班。

2、接班人必須提前二十分鐘到崗，詳細(xì)問清上一班的監(jiān)控情況和任務(wù)落實(shí)情況；接班人員接班不清楚或不負(fù)責(zé)任，出現(xiàn)問題，由本班負(fù)責(zé)。

3、交班人員必須在交班前做好一切交班準(zhǔn)備工作，查清并交代安全隱患，情況說清，問題說透，搞好環(huán)境衛(wèi)生，填寫好交接班記錄。

4、監(jiān)控員必須做到眼勤、腦勤、口勤、手勤、腳勤，嚴(yán)禁懶崗、睡崗、脫崗。

5、監(jiān)控員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)《煤礦安全規(guī)程》中有關(guān)監(jiān)測(cè)監(jiān)控的基本知識(shí)，學(xué)會(huì)學(xué)通計(jì)算機(jī)及應(yīng)用軟件的正確使用與維護(hù)，能夠獨(dú)立安裝調(diào)試系統(tǒng)軟件。

6、監(jiān)控員必須有責(zé)任心，必須認(rèn)真監(jiān)視顯示屏上所顯示的各種信息，出現(xiàn)問題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，以便采取必要措施防范于未然，保障礦井生產(chǎn)安全。

7、監(jiān)控員必須經(jīng)常與井下維修人員溝通，及時(shí)根據(jù)井下變動(dòng)情況更改相應(yīng)位置和傳感器的報(bào)警點(diǎn)、斷電點(diǎn)和復(fù)電點(diǎn)。

第三篇：煤礦監(jiān)測(cè)監(jiān)控聯(lián)合職守制度

邯 礦 集 團(tuán) 陽 邑 煤 礦

監(jiān) 測(cè) 監(jiān) 控 聯(lián) 合 職 守 制 度

2011年

月

陽邑煤礦監(jiān)測(cè)監(jiān)控聯(lián)合職守制度

安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控是保障煤礦安全生產(chǎn)的重要措施之一，為進(jìn)一步強(qiáng)化安全監(jiān)控系統(tǒng)的裝備、使用、管理與維護(hù)，現(xiàn)制定安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控聯(lián)合職守制度。

1、瓦斯監(jiān)測(cè)中心負(fù)責(zé)全礦的瓦斯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)安裝運(yùn)行工作，及時(shí)處理各種故障，確保監(jiān)測(cè)系統(tǒng)正常運(yùn)行。

2、采掘工作面風(fēng)流及回風(fēng)流中的瓦斯超限、報(bào)警濃度按0.8%執(zhí)行，斷電濃度按1.5%執(zhí)行，其他地點(diǎn)按《煤礦安全規(guī)程》執(zhí)行。

3、嚴(yán)格按《煤礦安全規(guī)程》安裝探頭數(shù)量、地點(diǎn)，確保瓦斯超限能正常斷電。

4、監(jiān)控室值班人員應(yīng)對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，對(duì)監(jiān)測(cè)器顯示的各種數(shù)據(jù)認(rèn)真對(duì)待，發(fā)現(xiàn)有異常情況及時(shí)上報(bào)處理，數(shù)據(jù)庫資料應(yīng)保存3個(gè)月，同時(shí)做好記錄工作，及時(shí)發(fā)給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)管理部門分析處理。

5、當(dāng)某監(jiān)測(cè)點(diǎn)瓦斯?jié)舛冗_(dá)到0.8%時(shí)監(jiān)控室值班人員應(yīng)向礦調(diào)度匯報(bào)，礦調(diào)度查明原因后，向監(jiān)控室回復(fù)。

6、當(dāng)某監(jiān)測(cè)點(diǎn)瓦斯?jié)舛冗_(dá)到1.5%時(shí)，檢測(cè)中心值班人員應(yīng)礦調(diào)度、通風(fēng)科匯報(bào)，同時(shí)做好詳細(xì)記錄，礦調(diào)度應(yīng)向值班領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，通風(fēng)科應(yīng)向總工程師匯報(bào)，并做好詳細(xì)記錄。

7、當(dāng)某監(jiān)測(cè)點(diǎn)瓦斯達(dá)到2%以上時(shí)，檢測(cè)中心值班人員應(yīng)向礦調(diào)度、通風(fēng)科匯報(bào)，同時(shí)做好記錄。礦調(diào)度應(yīng)向值班領(lǐng)導(dǎo)、礦長(zhǎng)、總工程師匯報(bào)，礦長(zhǎng)、總工程師、礦值班領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的情況作出詳細(xì)工作布置，通知有關(guān)單位制定好安全技術(shù)措施，隱患未處理，嚴(yán)禁作業(yè)，查明原因，待異常情況處理完畢后，信息反饋監(jiān)控室并做好詳細(xì)記錄工作。礦調(diào)度對(duì)出現(xiàn)的異常情況應(yīng)詳細(xì)記錄。

8、某監(jiān)測(cè)點(diǎn)風(fēng)機(jī)開停、饋電開關(guān)出現(xiàn)異常情況時(shí)，監(jiān)控室值班人員必須向礦調(diào)度匯報(bào)并做好記錄。礦調(diào)度對(duì)出現(xiàn)的情況處理結(jié)果信息反饋監(jiān)控室并做好詳細(xì)記錄。

9、當(dāng)井下監(jiān)控裝置出現(xiàn)故障時(shí)，監(jiān)控室值班員必須立即向監(jiān)控室值班維護(hù)人員匯報(bào)，值班維護(hù)人員及時(shí)下井處理并做好詳細(xì)記錄故障現(xiàn)象、時(shí)間、原因及處理結(jié)果，故障為消除且無安全措施，嚴(yán)禁施工單位生產(chǎn)。

10、井下監(jiān)測(cè)點(diǎn)出現(xiàn)無遙測(cè)信號(hào)故障時(shí)，監(jiān)控室值班人員必須立即向監(jiān)控室值班維護(hù)人員匯報(bào)，值班維護(hù)人員及時(shí)處理，并做好詳細(xì)記錄。

11、對(duì)井下所有監(jiān)控范圍的斷送電應(yīng)有安全科、通風(fēng)科、機(jī)電科寫好設(shè)計(jì)方案、安全技術(shù)措施，監(jiān)控室、機(jī)運(yùn)隊(duì)嚴(yán)格按技術(shù)施工單位施工。

12、對(duì)以上各條，監(jiān)控室、礦調(diào)度對(duì)某監(jiān)測(cè)點(diǎn)出現(xiàn)的問題都要有詳細(xì)記錄。

第四篇：供電公司輿情監(jiān)控制度

供電公司輿情監(jiān)測(cè)制度

為積極響應(yīng)《省、市公司輿情管理實(shí)施辦法（暫行）》通知精神，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)輿情的引導(dǎo)與監(jiān)控，建立健全輿情快速響應(yīng)和處理機(jī)制，促進(jìn)和保障企業(yè)各項(xiàng)工作的有序開展，根據(jù)公司實(shí)際情況，采取以下措施：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，構(gòu)建全方位輿情監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)

公司輿情監(jiān)控工作由黨辦牽頭，全面負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)及各大媒體的輿情引導(dǎo)與監(jiān)控工作。設(shè)兼職輿情管理員一名。機(jī)關(guān)部室、各基層供電所設(shè)兼職輿情監(jiān)督員。進(jìn)一步加強(qiáng)與市公司新聞中心和社會(huì)媒體的溝通協(xié)作，構(gòu)建全方位輿情監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，密切配合，共同應(yīng)對(duì)公司輿情的引導(dǎo)與監(jiān)控工作。

二、實(shí)行輿情監(jiān)控巡查制度

1、實(shí)行輿情監(jiān)控日值班制度，建立輿情監(jiān)測(cè)每日定時(shí)記錄。制定輿情監(jiān)控值班表，固定輿情監(jiān)控電腦。每天由專人負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)跟蹤網(wǎng)上涉及公司工作的各種論壇、帖吧言論，掌握輿情熱點(diǎn)，密切關(guān)注網(wǎng)絡(luò)信息動(dòng)態(tài)，捕捉帶有苗頭性、傾向性、群眾性的問題。采取多種方式進(jìn)行引導(dǎo)和疏通，并做好監(jiān)測(cè)記錄。

2、綜合部輿情管理員每天向各部室、班組了解一天輿情。

3、加強(qiáng)溝通，拓寬輿情監(jiān)控渠道。加強(qiáng)與市公司新聞中心及社會(huì)媒體的溝通聯(lián)系，及時(shí)了解來自各方面信息，及時(shí)撲捉輿情線索。

三、實(shí)行疏導(dǎo)、控制制度

每天輿情管理員整理輿情信息及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)反饋情況，并對(duì)可能出現(xiàn)的突發(fā)事件進(jìn)行早期預(yù)報(bào)，確保有關(guān)的重大輿情和負(fù)面信息早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。對(duì)于有可能給公司造成負(fù)面影響的輿論報(bào)道和評(píng)論，公司組織協(xié)調(diào)有關(guān)力量及時(shí)進(jìn)行輿情處置和輿論引導(dǎo)，有效疏導(dǎo)和控制負(fù)面輿情。

四、加強(qiáng)宣傳，建立正確輿論導(dǎo)向

充分利用省、市公司網(wǎng)站、報(bào)紙雜志等宣傳平臺(tái)，通過多種手段和渠道做正確的輿論方向引導(dǎo)，同時(shí)建立防控體系，積極消除不和諧、不穩(wěn)定隱患。

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2012年3月

第五篇：小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

小額貸款有限責(zé)任公司 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

第一章

總

則

第一條

為了增強(qiáng)XXX小額貸款有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱公司）防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)和制度建設(shè)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國家金融方針政策和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章及本公司章程的規(guī)定，制定XXX小額貸款有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度（以下簡(jiǎn)稱本制度）。

第二條

風(fēng)險(xiǎn)管理的基本任務(wù)是：貫徹執(zhí)行國家關(guān)于防范和處置金融風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)政策措施，樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控方法，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)全程管理，增強(qiáng)識(shí)別、計(jì)量、預(yù)警、防范和處置風(fēng)險(xiǎn)能力，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控目標(biāo)之內(nèi)，確保安全經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展，確保風(fēng)險(xiǎn)收益的優(yōu)化。

第三條

風(fēng)險(xiǎn)管理遵循全面管理、制度優(yōu)先、預(yù)防為主、職責(zé)分明的原則。

（一）全面管理原則。資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益和收入、支出、損益以及人員、薪酬、獎(jiǎng)懲等經(jīng)營管理的各項(xiàng)事務(wù)和每個(gè)環(huán)節(jié)，都全面地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，涉及風(fēng)險(xiǎn)控制人人參與、各司其職。

（二）制度優(yōu)先原則。開展各項(xiàng)事務(wù)先制定相應(yīng)制度，盡可能使制訂的制度科學(xué)、合理并嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，并對(duì)制度執(zhí)行效力和結(jié)果實(shí)行全程監(jiān)控。

（三）預(yù)防為主原則。各類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)防范于未然，以預(yù)防預(yù)警為主，出現(xiàn)問題及時(shí)采取針對(duì)性措施予以處置化解。

（四）職責(zé)分明原則。防范和處置風(fēng)險(xiǎn)明確各職能部門和責(zé)任人，明確相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)因?yàn)^職、失職或營私舞弊造成風(fēng)險(xiǎn)和損失的行為，依法追究相應(yīng)責(zé)任人的責(zé)任。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和要素

第四條

風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生不利（負(fù)面）影響的事件發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)類型包括：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，是指由重大事項(xiàng)的決策失誤或戰(zhàn)略規(guī)劃的嚴(yán)重偏差所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，是指由內(nèi)部管理與服務(wù)的問題引起自身外部社會(huì)名聲、信譽(yù)和公眾信任度下降所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由不當(dāng)?shù)姆晌臅?、制度或違約行為或怠于行使自身的法律權(quán)利等所造成的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則造成遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

信用風(fēng)險(xiǎn)，是指由借款人或市場(chǎng)交易對(duì)手違約所造成的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由市場(chǎng)價(jià)格（利率、匯率、股票價(jià)格和商品價(jià)格）的不利變動(dòng)所造成的表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。

操作風(fēng)險(xiǎn)，是指由員工操作不當(dāng)或不完善、有問題的內(nèi)部程序、及系統(tǒng)或外部事件（如自然災(zāi)害）所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指由資金流動(dòng)性狀況出現(xiàn)不足及其波動(dòng)性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

第五條

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過程，它由董事會(huì)(包括監(jiān)事會(huì)，下同)、經(jīng)營管理層和其他人員實(shí)施，應(yīng)用于戰(zhàn)略制定并貫穿于本行的各項(xiàng)活動(dòng)之中，旨在用于識(shí)別可能會(huì)影響的潛在事件，管理風(fēng)險(xiǎn)以使其在本公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力或風(fēng)險(xiǎn)偏好之內(nèi)，并為既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。

風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)相聯(lián)系，促進(jìn)董事會(huì)、經(jīng)營管理層實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。

（三）事件識(shí)別。即：設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的專門部門，負(fù)責(zé)組織制定并實(shí)施識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和管理風(fēng)險(xiǎn)的制度、程序和辦法，以確保既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。建立涵蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、所有范圍的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，開發(fā)和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)價(jià)的方法和模型，對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的事件發(fā)生的可能性進(jìn)行識(shí)別和持續(xù)的監(jiān)控。負(fù)責(zé)組織建立明確的內(nèi)部制衡機(jī)構(gòu)和實(shí)行雙簽有效制度，涉及資產(chǎn)、負(fù)債、財(cái)務(wù)和人員等重要事項(xiàng)變動(dòng)，都不得由一人獨(dú)自決定。

（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。即：為建立一個(gè)有效的內(nèi)部控制制度，必須有效識(shí)別和持續(xù)評(píng)價(jià)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，特別是對(duì)經(jīng)營目標(biāo)有負(fù)面影響的重要風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)控制度還必須隨時(shí)加以修改和完善，對(duì)新的或者以前沒有控制的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的兩個(gè)因素是高質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和高素質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)分析人員。

（五）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。即：指定不同的機(jī)構(gòu)或部門分別負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行和內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)。公司負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)內(nèi)部控制體系，組織、督促各業(yè)務(wù)部門建立和健全內(nèi)部控制；審計(jì)等監(jiān)督部門負(fù)責(zé)組織檢查、評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的健全性和有效性，督促經(jīng)營管理層糾正內(nèi)部控制存在的問題。建立內(nèi)部控制問題和缺陷的處理糾正機(jī)制，經(jīng)營管理層根據(jù)內(nèi)部控制的檢查情況和評(píng)價(jià)結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并督促業(yè)務(wù)部門落實(shí)。建立內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制：董事會(huì)、經(jīng)營管理層對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)責(zé)，并對(duì)內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任；內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報(bào)、上報(bào)虛假情況或檢查監(jiān)督不力，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；業(yè)務(wù)部門及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的問題，并對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；經(jīng)營管理層的監(jiān)察部門對(duì)違反內(nèi)部控制的員工，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分，并承擔(dān)處理不力的責(zé)任。

員會(huì)報(bào)告，向經(jīng)營管理層報(bào)告。對(duì)于內(nèi)部控制中的缺陷，無論由業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門或者其他員工發(fā)現(xiàn)，都要及時(shí)向相關(guān)部門報(bào)告，并加以及時(shí)處理。內(nèi)部控制的重大缺陷直接向經(jīng)營管理層和董事會(huì)報(bào)告。建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)，同業(yè)務(wù)性質(zhì)、復(fù)雜性以及表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)中潛在風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)，并且隨著外部環(huán)境和條件的變化而不斷完善。

第八條

認(rèn)定全面風(fēng)險(xiǎn)管理是否有效，是在對(duì)8個(gè)構(gòu)成要素是否存在和有效運(yùn)行進(jìn)行評(píng)估的基礎(chǔ)之上所作的判斷。因此，構(gòu)成要素也是判定全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的標(biāo)準(zhǔn)。構(gòu)成要素如果存在并且正常運(yùn)行，那么就可能沒有重大缺陷，而風(fēng)險(xiǎn)則可能已經(jīng)被控制在本行的風(fēng)險(xiǎn)容忍度之內(nèi)。

如果確定全面風(fēng)險(xiǎn)管理在所有4個(gè)目標(biāo)上都是有效的，那么董事會(huì)和經(jīng)營管理層就可以合理保證他們了解本機(jī)構(gòu)，在實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)、企業(yè)的報(bào)告可靠以及符合適用的法律和法規(guī)的程度。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系

第九條

風(fēng)險(xiǎn)管理層級(jí)包括整個(gè)董事會(huì)、經(jīng)營管理層、各職能部門。各個(gè)層級(jí)都要堅(jiān)持同樣的4個(gè)目標(biāo)；每個(gè)層次都必須從8個(gè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要素方面實(shí)行全程風(fēng)險(xiǎn)管理。

第十條

規(guī)范、完善的法人治理機(jī)制通過合理劃分股東、董事（包括監(jiān)事，下同）、經(jīng)營管理層之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保決策的科學(xué)性、內(nèi)部監(jiān)督的有效性和激勵(lì)約束的合理性。

第十一條

風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系是指由受董事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)，以董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為核心，以董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室實(shí)施操作，以各職能部門的風(fēng)險(xiǎn)控制人員為主要參與人員組成的組織結(jié)構(gòu)體系。

風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，垂直管理，分級(jí)負(fù)責(zé)。

（七）對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行督查，并向董事會(huì)報(bào)告；

（八）董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。

第十四條

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由本行部分董事、經(jīng)營管理層、相關(guān)職能部門若干名委員組成。

第十五條

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門主要負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。

各支行（部）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，總經(jīng)理擔(dān)任組長(zhǎng)，由主辦會(huì)計(jì)、部分信貸人員（或內(nèi)勤人員）組成，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。

第十六條

本公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)全行的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

第四章

風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和文化

第十七條

風(fēng)險(xiǎn)管理是全方位與全員參與的管理。風(fēng)險(xiǎn)管理涉及業(yè)務(wù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的管理。風(fēng)險(xiǎn)存在于業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)之中，風(fēng)險(xiǎn)管理需要全員參與，全體員工必須營造“全員重視、積極參與、獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策、齊抓共管”的全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念和文化。

第十八條

產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的各業(yè)務(wù)部門和交易領(lǐng)域，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)準(zhǔn)確向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告，使風(fēng)險(xiǎn)管理部門和業(yè)務(wù)部門保持密切有效聯(lián)系；同時(shí)建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線，除了縱向?qū)蛹?jí)之間的報(bào)告，還應(yīng)包括橫向之間的交流，實(shí)現(xiàn)信息共享，建立一套具體的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告模式，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的格式和傳遞路徑，使風(fēng)險(xiǎn)政策能得到很好貫徹。

第十九條

通過加強(qiáng)對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)管理理念和文化的灌輸、培養(yǎng)和提高，有效增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主觀能動(dòng)性、積極性和自覺性。

第五章

風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍和過程

判斷局部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響程度以及是否可接受，理性處理風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。

收集歷史資料和數(shù)據(jù)，設(shè)立歷史數(shù)據(jù)庫，逐步開發(fā)適應(yīng)本行自身特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分析和控制模型。

定量分析主要結(jié)合以下指標(biāo)進(jìn)行。

（一）資本充足指標(biāo)

1、資本充足率=資本凈額/（風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)+12.5倍的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本）×100%。（按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值≥10%）

2、核心資本充足率=核心資本凈額/（風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)+12.5倍的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本）×100%。（按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值≥6%）

（二）信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

1、不良資產(chǎn)率=不良信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)/信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)×100%。(按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值＜2%;按商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，指標(biāo)值≤4%)

2、不良貸款率=（次級(jí)類貸款+可疑類貸款+損失類貸款）/各項(xiàng)貸款×100%。(按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值＜3%;按商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，指標(biāo)值≤5%）。

3、資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率=信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)實(shí)際計(jì)提準(zhǔn)備/信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)應(yīng)提準(zhǔn)備×100%。(按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值＞120﹪;按商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，指標(biāo)值≥100﹪)。

4、貸款損失準(zhǔn)備充足率=貸款實(shí)際計(jì)提準(zhǔn)備/貸款應(yīng)提準(zhǔn)備×100%。(按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值＞120﹪;按商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，指標(biāo)值≥100﹪)。

5、撥備覆蓋率=（貸款損失專項(xiàng)準(zhǔn)備金+貸款損失特種準(zhǔn)備金+貸款損失一般準(zhǔn)備金）/（次級(jí)類貸款+可疑類貸款+損失類貸款）×100%。(指標(biāo)值≥100﹪)。

6、單一集團(tuán)客戶授信集中度=最大一家集團(tuán)客戶授信總額/資本凈額×100%。(按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值≤10﹪;按商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，指標(biāo)值≤15﹪)。

7、單一客戶貸款集中度=最大一家客戶貸款總額/資本凈額×100%。（按商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，指標(biāo)值≤10﹪）。

8、授信集中度=最大十家集團(tuán)客戶授信總額/資本凈額×100%。(按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值≤100﹪)。

9、單一客戶關(guān)聯(lián)度=最大一家關(guān)聯(lián)方授信余額/資本凈額×100%。（按商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法，指標(biāo)值≤10﹪）

10、集團(tuán)客戶關(guān)聯(lián)度=最大一家關(guān)聯(lián)方所在集團(tuán)授信余額/資本凈額×100%。（按商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法，指標(biāo)值≤15﹪）

11、全部關(guān)聯(lián)度=全部關(guān)聯(lián)方授信總額/資本凈額×100%。（按商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法，指標(biāo)值≤50﹪；按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值＜10﹪）

12、正常貸款遷徙率=（期初正常類貸款中轉(zhuǎn)為不良貸款的金額+期初關(guān)注類貸款中轉(zhuǎn)為不良貸款的金額）/（期初正常類貸款余額-期初正常類貸款期間減少金額+期初關(guān)注類貸款余額-期初關(guān)注類貸款期間減少金額）×100%。（按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，要低于行業(yè)平均值50﹪以上）

13、次級(jí)類貸款遷徙率=期初次級(jí)類貸款向下遷徙金額/（期初次級(jí)類貸款余額-期初次級(jí)類貸款期間減少金額）×100%。（按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，要低于行業(yè)平均值50﹪以上）

14、可疑類貸款遷徙率=期初可疑類貸款向下遷徙金額/（期初可疑類貸款余額-期初可疑類貸款期間減少金額）×100%。（按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，要低于行業(yè)平均值50﹪以上）

(三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

14、成本收入比率=（營業(yè)支出-營業(yè)稅金及附加）/營業(yè)凈收入×100%。(按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑，指標(biāo)值≤40﹪；按商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，指標(biāo)值≤35﹪)注：①平均余額=（年初+年末）/2 ②折年系數(shù)=12/N，其中12指一年的總月份，N是指指標(biāo)數(shù)據(jù)日期的月份數(shù)。

③前述按監(jiān)管評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)口徑的指標(biāo)值均為評(píng)級(jí)得分為100分時(shí)的指標(biāo)值。

④前述指標(biāo)如有新的體系或標(biāo)準(zhǔn)值，按新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)

第二十四條

政策。本公司以服務(wù)“三農(nóng)”為宗旨和經(jīng)營方向，以“流動(dòng)、小額、分散、效益”為信貸策略。要重視國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的分析和研究，降低因政策面或宏觀經(jīng)濟(jì)變化對(duì)各產(chǎn)業(yè)（貸款客戶的行業(yè)、發(fā)展對(duì)象）的負(fù)面影響。

第二十五條

法律。法律風(fēng)險(xiǎn)是本公司面臨的一種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)可能造成經(jīng)濟(jì)損失。法律風(fēng)險(xiǎn)的原因通常包括違反有關(guān)法律法規(guī)、合同違約、侵權(quán)（例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、怠于行使自身法律權(quán)利等。法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給自身帶來嚴(yán)重的后果；法律風(fēng)險(xiǎn)在事前是可防可控的。法律顧問注重事前防范和事中控制，而律師則是事后訴訟。法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過強(qiáng)化法人法律治理來控制。具備充足的內(nèi)部和外部法律專業(yè)人員以及其他法律資源的法律部門是法律風(fēng)險(xiǎn)防御系統(tǒng)的心臟。本公司采取預(yù)防性法律措施來應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，針對(duì)自身面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)做出一些防范性工作。分配給預(yù)防性法律措施一定的資源并與面臨的風(fēng)險(xiǎn)成正比。

第二十六條

授權(quán)。本公司對(duì)高級(jí)經(jīng)營管理層、各職能部門和業(yè)務(wù)崗位授權(quán)開展業(yè)務(wù)的品種、審批的限額都要明確、清楚和適度；授權(quán)有權(quán)審批人員或組織審批品種和審批限額要與其控制和

第三十二條

計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)。本公司嚴(yán)格劃分計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理部門和應(yīng)用部門的職責(zé)，建立和健全計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范的制度，確保計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運(yùn)行、系統(tǒng)環(huán)境和信息備份的安全。

第三十三條 自助設(shè)備的保險(xiǎn)柜鑰匙、密碼必須由兩人分開保管，嚴(yán)禁單人同時(shí)保管保險(xiǎn)柜鑰匙及密碼，并實(shí)行定向交接制度。自助設(shè)備嚴(yán)格執(zhí)行雙人清機(jī)、雙人開啟保險(xiǎn)柜、雙人加取鈔、雙人清點(diǎn)現(xiàn)金的工作制度；自助設(shè)備管理人員嚴(yán)禁向設(shè)備維護(hù)商在日常的設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)過程中泄露開機(jī)密碼和亂丟設(shè)備鑰匙；自助設(shè)備的紙制交易流水和電子交易流水均為重要檔案，按規(guī)定年限備份、歸檔保管。設(shè)備原則上要安裝攝像系統(tǒng)，監(jiān)視的區(qū)域、范圍必須符合有關(guān)要求。加強(qiáng)對(duì)自助設(shè)備的安全巡視和攝像系統(tǒng)定期檢測(cè)；自助設(shè)備的錄像資料、運(yùn)行監(jiān)控資料、交易監(jiān)控資料需保留規(guī)定年限。

第三十四條

資本充足與損失撥備。本公司不斷提高資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類的真實(shí)性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性，揭示資產(chǎn)內(nèi)在損失和資產(chǎn)質(zhì)量；嚴(yán)格執(zhí)行審慎的損失準(zhǔn)備金制度，及時(shí)足額提取各類損失準(zhǔn)備，加大損失資產(chǎn)核銷力度；建立資本約束機(jī)制和資本充足率管理制度、程序和責(zé)任制，增強(qiáng)資本管理的主動(dòng)性，確保風(fēng)險(xiǎn)損失撥備充足，確保資本充足率符合審慎經(jīng)營要求。

第八章

附 則

第三十五條

本制度自本公司頒布之日起實(shí)施。

第三十六條

本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律法規(guī)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定執(zhí)行。本制度施行前有關(guān)規(guī)定與本制度相抵觸的，以本制度為準(zhǔn)，原規(guī)定停止執(zhí)行。

第三十七條 本制度由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂解釋。