第一篇：企業(yè)效能監(jiān)察制度（范文模版）

企業(yè)效能監(jiān)察制度第一章

總

則

第一條為加強企業(yè)管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、保證、預防、促進作用，建立和健全企業(yè)的監(jiān)督制約機制，推進企業(yè)黨風廉政建設，使企業(yè)的效能監(jiān)察工作經?；?、制度化、規(guī)范化，根據市國資委和市監(jiān)察局有關要求，結合集團公司實際，特制定本暫行辦法。

第二條 企業(yè)效能監(jiān)察是企業(yè)的監(jiān)察部門對本企業(yè)職能部門和人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、企業(yè)規(guī)章，履行職責及其效果的監(jiān)督、檢查活動。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。是完善企業(yè)管理，提高經濟效益的重要舉措；是從源頭上預防和治理腐敗，加強企業(yè)廉政建設的重要手段；是黨風廉政建設與企業(yè)生產經營管理有機結合的重要途徑。

第三條 企業(yè)效能監(jiān)察的總體要求是：以企業(yè)的經濟活動為中心，圍繞企業(yè)經營管理和資產運行的關鍵環(huán)節(jié)，通過特有的監(jiān)督方式、工作程序和職能作用，查堵管理上的漏洞，提出改進管理的建議，完善各項管理制度，構建反腐倡廉防范體系，從而達到改進企業(yè)管理，提高經濟效益和社會效益，實現國有資產保值增值，加強黨風廉政建設的目的。第四條 開展效能監(jiān)察要堅持專業(yè)部門監(jiān)察與群眾監(jiān)督相結合，監(jiān)督檢查與改進管理相結合，獎懲與教育相結合的原則。

第五條 效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分，是紀檢監(jiān)察部門的一項重要職責。集團公司各級紀檢監(jiān)察部門必須依照本實施辦法規(guī)定認真開展企業(yè)效能監(jiān)察工作，企業(yè)黨政領導要加強領導，重視、支持效能監(jiān)察工作，在組織機構、人員配備等方面提供必要的保障。各有關處室要大力支持和配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作。各監(jiān)察對象應自覺接受監(jiān)督監(jiān)察。第二章

效能監(jiān)察的范圍和內容

第六條 對企業(yè)經營管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認真貫徹執(zhí)行黨和國家以及上級部門制定的路線、方針、政策、法律、法規(guī)和有關規(guī)章制度；是否正確行使職權，堅持民主科學決策，依法經營管理；是否盡職盡責，廉潔高效，保證中心任務和管理目標的實現，做好統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、服務工作。

第七條對生產和銷售管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照國家、省、市有關行業(yè)政策、宏觀規(guī)劃、市場需求和企業(yè)經營目標的要求，安排生產銷售計劃；是否完成計劃、任務、預算、合同等預定目標；是否對生產銷售環(huán)節(jié)實行嚴格把關，進行有效監(jiān)控；是否有效地使用人力、物力和財力，堅持優(yōu)質低耗，努力降低成本；是否確保生產銷售過程安全，生產銷售環(huán)境符合國家要求。

第八條對產品質量和服務質量管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)有關產品和服務質量、標準、計量等方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度；是否落實產品質量管理和服務質量管理措施，認真履行合同要求，做到用戶滿意；是否加強行業(yè)作風建設，切實提高優(yōu)質服務水平；是否做到產品銷售價格合理合法，應收帳款及時回籠，不發(fā)生重大用戶糾紛事件。

第九條對基本建設和工程管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否根據國家建設管理有關規(guī)定辦理新建項目的審批立項手續(xù)；是否對工程項目按規(guī)定進入工程市場招投標；是否通過公開招投標選擇施工單位；是否嚴格按照設計和工期要求，對施工質量、進度實施有效管理和監(jiān)督；是否嚴格按照國家有關規(guī)定和定額標準審核工程量和工程費用；是否對項目資金的使用制訂了專門的規(guī)定；是否進行竣工驗收審計。第十條對物資和設備管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象對物資、設備采購供應是否采用公開招投標的方法，采購供應是否做到按期、按質、按量滿足生產經營需要；是否按照選優(yōu)、擇廉的要求，積極采購適合本單位應用的質量合格、價格合理的物資、設備；物資、設備入庫驗收、保管、領用是否建立了必要的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行，帳、卡、物是否做到相符；物資、設備儲備是否完好合理，處置是否符合規(guī)范和程序。第十一條對科技管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否貫徹執(zhí)行國家有關科技方面的方針、政策、法規(guī)、制度；是否合理進行技術開發(fā)、技術改造、技術轉讓和項目引進；是否為科技人員創(chuàng)造良好條件，充分發(fā)揮他們的積極性，盡快出科研成果，出經濟效益。第十二條對財務和資產管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照國家的財政法規(guī)、財經紀律、財務制度進行財務管理和財務監(jiān)督；是否按照全面預算管理的要求，實現預算目標，加強對成本費用的控制；是否按照國家有關規(guī)定對國有資產進行有效管理和處置，對國有資本進行有效運作，確保投資渠道暢通，程序規(guī)范，實現國有資產保值增值。第十三條對勞動人事和教育管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否貫徹執(zhí)行了國家勞動、人事、教育方面的方針、政策、法規(guī)，堅持黨管干部的原則；選拔任用干部是否遵循選賢任能、德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴格履行干部管理權限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹執(zhí)行了“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則和企業(yè)的關規(guī)章制度；勞動管理是否執(zhí)行《勞動法》等有關法律規(guī)定；教育培訓是否符合國家有關規(guī)定和企業(yè)生產經營發(fā)展的需要。第三章

效能監(jiān)察的方法和程序

第十四條效能監(jiān)察的方法主要有專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，它貫穿于管理工作的全過程，分事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察、事后改進性監(jiān)察三種類型。

1、事前防范性監(jiān)察。對企業(yè)的對外投資、對外擔保、資產處置和生產、經營、合同、財務、物資管理等關鍵性部位的決策、運行過程進行監(jiān)察。在監(jiān)察前要充分預計可能發(fā)生的問題，明確政策界限，通過建立行為規(guī)范、規(guī)章制度、崗位職責、實行企務公開等多種形式，防止或杜絕問題的發(fā)生。

2、事中跟蹤性監(jiān)察。以檢查工作（任務）為載體，對工作決策執(zhí)行過程實行跟蹤監(jiān)察。在檢查中發(fā)現不良傾向或苗頭，要及時采取措施，糾正錯誤，保證決策正確執(zhí)行，確保任務順利完成。

3、事后改進性監(jiān)察。以調查問題入手，在工作（任務）完成以后，對所發(fā)生的問題進行調查和核實，分析產生問題的環(huán)節(jié)、原因、責任等情況。在查清問題以后，要針對管理中的薄弱環(huán)節(jié)提出整改意見，實施相應責任追究。

第十五條效能監(jiān)察的工作程序為：調查摸底，選題立項；制訂方案，組公務員之家http://004km.cn織實施；整改落實，總結提高。

1、調查摸底，選題立項。是根據所屬企業(yè)和有關部門提供的情況，對生產經營和資金運行過程中急需解決的問題，通過調查摸底，提出立項建議，填寫《效能監(jiān)察立項表》（見附表1）。經行政領導批準后正式立項，同時通知被監(jiān)察單位，并報上級紀檢監(jiān)察部門備案。

2、制訂方案，組織實施。是通過制訂包括目的、范圍、內容、方法、步驟、時間、要求和人員組成等詳細的實施方案，以文件的形式通知被監(jiān)察的部門，同時報上級紀檢監(jiān)察部門備案。被監(jiān)察部門應先進行自查自糾，并做好接受檢查準備。上級將通過查閱原始資料、深入現場勘察、召開群眾座談會、進行個別談話、實行經濟責任審計等形式，對效能監(jiān)察立項內容進行監(jiān)督檢查，客觀評價，若發(fā)現問題，提出改進意見，填寫《監(jiān)察建議書》（見附表3）或《監(jiān)察決定書》（見附表4），經分管領導審批后，下達給有關單位，督促其建立健全有關管理制度。

3、整改落實，總結提高。年底或一個項目的效能監(jiān)察工作完成后，各企業(yè)針對監(jiān)督監(jiān)察意見，認真分析查找原因，明確相關責任，提出整改措施，完善相應制度，落實整改責任，并寫出終結報告，填報《效能監(jiān)察終結報告表》（見附表2），經主管領導審定后報集團公司紀檢監(jiān)察部門備案。同時，對效能監(jiān)察成效明顯的單位和個人給予表彰、獎勵；對跟蹤監(jiān)察反映較差、存在問題比較多的單位和個人要結合年度考核，給予批評、懲罰。

第十六條紀檢監(jiān)察部門在實施效能監(jiān)察項目時有檢查權、調查權、建議權和一定的處分權，并通過《監(jiān)察決定書》或《監(jiān)察建議書》下達監(jiān)察決定或建議。第十七條監(jiān)察對象對監(jiān)察決定或建議應當執(zhí)行或采納，在十五日以內以書面形式將執(zhí)行情況上報紀檢監(jiān)察部門。如有不同意見，應在十天內向紀檢監(jiān)察部門提出書面復議，紀檢監(jiān)察部門應在十天內研究答復。

第十八條每一效能監(jiān)察項目結束后，紀檢監(jiān)察部門要做好效能監(jiān)察項目的文書立卷和歸檔工作。文書資料包括：選題立項期間形成的調查摸底資料；立項時的依據、請示；《效能監(jiān)察立項表》；效能監(jiān)察實施方案；監(jiān)察過程中收集的各種資料和專題調查材料；《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》及其執(zhí)行情況；對有關人員的獎懲決定；有關的規(guī)章制度和效能監(jiān)察工作總結；有關會議記錄；項目結束后形成的效能監(jiān)察終結報告和《效能監(jiān)察終結報告表》；上級機關發(fā)布的被評選為效能監(jiān)察優(yōu)秀成果的文件；其他有關材料等。

第四章

效能監(jiān)察的組織領導

第十九條集團公司的效能監(jiān)察工作在集團公司黨委的統(tǒng)一領導下，成立企業(yè)效能監(jiān)察領導小組，領導小組下設辦公室，具體負責工作部署，宣傳發(fā)動，立項審批，組織實施，協(xié)調問題，檢查督促、獎懲評審等工作。各企業(yè)根據自身實際，成立相應的組織領導機構。第二十條各級黨組織和行政領導必須重視和支持效能監(jiān)察工作，為開展效能監(jiān)察工作創(chuàng)造條件，保證效能監(jiān)察項目的實施和監(jiān)察決定或建議的落實。第二十一條各級紀檢監(jiān)察部門具體負責效能監(jiān)察的日常工作，提出效能監(jiān)察的立項和實施建議，制定效能監(jiān)察工作的計劃方案、制度規(guī)定，組織協(xié)調有關部門和人員參與效能監(jiān)察工作，檢查督促立項和整改措施的落實，查處在效能監(jiān)察中發(fā)現的失職瀆職和違法違紀的問題，提出獎懲和改進管理的意見建議，評選優(yōu)秀成果，做好立卷歸檔工作，總結交流和宣傳推廣效能監(jiān)察先進典型和工作經驗。

第二十二條集團公司各處室及所屬各企業(yè)應積極配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作，檢查管理中的問題，制定改進管理的措施，完成各自應承擔的任務，保證監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的貫徹執(zhí)行。

第五章

效能監(jiān)察成果評選及獎懲

第二十三條集團公司對所屬企業(yè)開展效能監(jiān)察工作實行一年一評審制度，對已實施完成的效能監(jiān)察項目，評選出優(yōu)秀成果和先進典型，進行大力宣傳、推廣其先進事跡和經驗，并給予適當的表彰獎勵。

第二十四條效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結合的原則。效能監(jiān)察的結果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據。

第二十五條對于模范執(zhí)行國家方針政策、法律法規(guī)和上級各項規(guī)定，認真履行職責，管理科學，決策民主；發(fā)明創(chuàng)造或提出合理化建議，為企業(yè)取得顯著經濟效益和社會效益；防止或挽救事故有功，愛護企業(yè)財產，使企業(yè)利益免受或少受損失；廉潔從業(yè)成績突出；效能監(jiān)察取得突出成績的單位和個人等，紀檢監(jiān)察部門應建議領導班子予以表彰或獎勵。

第二十六條發(fā)現監(jiān)察對象有違反國家方針政策、法律法規(guī)和上級各項規(guī)定；有令不行，有禁不止，失職瀆職；對分管工作存在的問題長期失察，不落實監(jiān)察建議；浪費國家資財，造成重大經濟損失或不良影響的；以及其他違法亂紀行為，需要給予處分的，應按有關規(guī)定立案查處。需要給予刑事處分的，應移送司法機關處理。第二十七條對開展效能監(jiān)察中解決關鍵問題，改進經營管理，獲得重大經濟效益和社會效益；主動挖掘案件線索，敢于與違法亂紀行為作斗爭；以及組織開展效能監(jiān)察有功人員應進行表彰和獎勵。

第二十八條對監(jiān)察對象和有關人員的獎懲，按照《中國共產黨紀律處分條例》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定(試行)》、《企業(yè)職工獎懲條例》等有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條集團公司對各企業(yè)及監(jiān)察對象的獎懲納入集團公司企業(yè)經營業(yè)績年度考核辦法。各企業(yè)對有關部門和人員的獎懲，由各企業(yè)結合平時或年終考核進行，獎金來源和提獎方法可以從企業(yè)獎勵基金中解決，也可采取行政領導特批，或經有關部門同意，從效能監(jiān)察中增加的經濟效益或挽回的損失中適當提取。附

則

第三十條本暫行辦法適用于集團公司及所屬各企業(yè)。

第三十一條本暫行辦法與上級有關部門發(fā)布的新規(guī)定相抵觸時，按上級新規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條本暫行辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。需要定制原創(chuàng)文章的朋友請點擊>>>

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參考資料: http://004km.cn

第二篇：效能監(jiān)察制度

效能監(jiān)察實施辦法

第一章

總

則

第一條 為了加強和改善企業(yè)管理，提高管理效能，保證政令暢通，促進監(jiān)察對象廉政勤政，盡職盡責地工作，并使賽聯(lián)研究公司的效能監(jiān)察工作規(guī)范化、制度化，制定本辦法。

第二條 企業(yè)效能監(jiān)察是企業(yè)監(jiān)察部門的一項基本職能，是通過對監(jiān)察對象在管理工作中執(zhí)行國家方針政策、法律法規(guī)、上級決定和本研究公司規(guī)章制度及履行職責情況的監(jiān)督檢查，是監(jiān)察工作為經濟建設服務的有效途徑，是促進廉政勤政、完善管理、提高效率和效益的重要手段。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。

第三條 企業(yè)效能監(jiān)察的指導思想是:以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，貫徹落實科學發(fā)展觀。堅持事實求是、標本兼治的原則，以促進廉政勤政、改善企業(yè)管理、提高管理效能為目的，以圍繞本公司發(fā)展規(guī)劃、工作目標和管理制度為中心，深化企業(yè)黨風廉政建設，維護企業(yè)的穩(wěn)定，促進企業(yè)的發(fā)展。

第四條 企業(yè)效能監(jiān)察的基本任務是：通過依法監(jiān)督檢查，增強行政管理監(jiān)控力度，幫助管理者查清和解決管理中存在的問題，規(guī)范管理，提高工作效率、效益，嚴肅處理不作為或亂作為行為，避免和挽回經濟損失，查處違法違紀行為，加強黨風廉政建設。

第五條 效能監(jiān)察的原則。效能監(jiān)察必須堅持實事求是，堅持與企業(yè)健康發(fā)展相結合，堅持監(jiān)督檢查與改善管理相結合，堅持經濟效益與社會效益相結合，堅持獎勵和懲戒相結合，堅持專業(yè)部門與監(jiān)督部門相結 合的原則。

第六條 本公司成立效能監(jiān)察領導小組，負責本單位效能監(jiān)察工作?？偨浝頌榻M長，領導班子其他成員和各部門負責人為組員，公司監(jiān)察室負責日常工作。

領導小組可根據立項內容決定設立監(jiān)察項目工作小組，并負責督促該小組嚴肅認真地開展監(jiān)察工作。也可不設立監(jiān)察項目工作小組，由領導小組成員直接履行項目工作小組職責。

第二章

管 轄

第七條 效能監(jiān)察的對象是本公司各部門和本公司所任命或聘任的管理人員，以及開展效能監(jiān)察涉及到的責任人員。

第八條 對本公司管理工作有重大影響或涉及多單位（部門）的管理問題，由本公司決定立項，監(jiān)察室負責組織實施。各部門管理中存在的問題，由該部門決定立項，報監(jiān)察室備案。

第三章

效能監(jiān)察的內容

第九條 監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否遵守黨紀國法和企業(yè)規(guī)章制度；是否盡職盡責，認真貫徹執(zhí)行上級和本級行政決定、決議和領導的指示、指令，是否正確行使職權，科學決策，保證業(yè)務工作和管理目標的實現。

第十條 監(jiān)督檢查本單位管理工作中嚴重影響管理效果、效率、效益的問題，重點是：人才招聘與合理使用、產業(yè)投資投向、信息資源整合、項目研發(fā)與合作、物資采購、成果孵化、風險評估等方面存在的問題。

第十一條 增強對本單位管理工作中薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控措施。

第十二條 上級明確要求進行監(jiān)察的其他內容。

第十三條 本公司實行重大事項必須接受效能全過程監(jiān)察制度。有關部門在實施重大事項前，要按程序履行效能監(jiān)察立項手續(xù)。

第十四條 本公司重大事項包括：

（一）單項合同在2萬元人民幣以上的辦公用品（具）、計算機軟硬件、耗材的采購。

（二）單項合同在4萬元人民幣以上的設備安裝、工程維修項目。

（三）單項合同在6萬元人民幣以上的設備采購項目。

（四）單項合同估算價10萬元人民幣以上的建筑工程、裝修項目。

（五）單項合同15萬元人民幣以上的科技研發(fā)項目。

（六）單項合同20萬元人民幣以上的成果孵化項目。

（七）合同累計金額30萬元人民幣以上的產業(yè)投資項目。

第四章

效能監(jiān)察的方法和程序

第十五條 效能監(jiān)察的形式分為專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，專項監(jiān)察是對某項內容進行重點監(jiān)察；綜合監(jiān)察是對某個部門進行全面監(jiān)察。根據效能監(jiān)察的內容應確定相應的監(jiān)察方法。

（一）事前監(jiān)察。即防范性監(jiān)察，是在某項管理工作進行前實施監(jiān)督檢查。

（二）事中監(jiān)察。即跟蹤性監(jiān)察，是在某項管理工作過程中實施的監(jiān)督檢查。

（三）事后監(jiān)察。即改進性監(jiān)察，是在某項管理工作發(fā)生問題后實施的監(jiān)督監(jiān)察。

（四）全過程監(jiān)察。是對某項管理工作全過程實施的監(jiān)督檢查。

第十六條 效能監(jiān)察的一般工作程序為：調查研究，選題立項制定方案；分析原因，查明問題；采取措施，監(jiān)督檢查，落實責任；提出建議，改進管理；結項核定，落實獎懲，立卷歸檔。

第十七條 效能監(jiān)察項目的立項。要緊緊圍繞單位中心工作和結合管理中的關鍵問題及薄弱環(huán)節(jié)，在調查研究、認真篩選的基礎上確定選題，經領導小組研究立項，填寫《效能監(jiān)察立項表》，由行政主要領導審批。

第十八條 效能監(jiān)察項目確定后，要制定實施方案，內容包括：①立項的指導思想；②監(jiān)察內容和目標值；③組織機構；④監(jiān)察措施和時間安排。制定方案后，應上報黨政領導進行評價審核，重點對選題是否準確、目標值量化是否合理、措施是否可行等進行審核。方案經領導同意后、即可實施監(jiān)察。實施前，應及時通知監(jiān)察對象及其所在部門。

第十九條

實施監(jiān)察

（一）落實方案，形成調查報告。按照實施方案，對監(jiān)察項目進行調查分析，可查閱與項目有關的帳目、臺帳、會議記錄、文件等資料，也可詢問知情人，請教相關專家，對已發(fā)生的問題進行分析，研究時應結合主觀和客觀、歷史和現實原因進行綜合分析，在清查問題、找出原因、分清責任的基礎上，應及時與被監(jiān)察單位（部門）或有關人員見面，共同研究確定整改意見，形成調查報告。調查報告的內容包括：立項的依據，查清的事實，發(fā)現的問題及原因，責任分析，處理意見和改進措施。報告須報批準立項的領導小組審批。

（二）落實建議，監(jiān)督檢查整改情況。調查報告經領導小組同意 后，以《效能監(jiān)察建議書》形式，將監(jiān)察建議和處理意見及整改、處理期限通知被監(jiān)察單位（部門）及有關人員，并監(jiān)督執(zhí)行。被監(jiān)察單位（部門）及個人必須按照《效能監(jiān)察建議書》規(guī)定的時間期限進行整改，并將整改情況及效果，以《效能監(jiān)察報告書》形式反饋。

（三）效能監(jiān)察領導小組應正確運用檢查權、調查權、建議權，加大監(jiān)督檢查力度，及時總結工作經驗，評價監(jiān)察效果。對優(yōu)秀項目，應建議行政領導給予表揚或獎勵；對監(jiān)察效果不明顯，或整改措施不力的，應進行批評，限期完成整改任務；對有令不行、有禁不止的，要追究相關責任。

第二十條 結項核定，立卷歸檔

（一）效能監(jiān)察項目完成后，工作小組負責起草結項報告，經領導小組研究批準后方可結項，填寫《效能監(jiān)察結項表》，報上級紀檢監(jiān)察部門審核、備案。

（二）效能監(jiān)察檔案主要材料包括：⑴立項報告和《效能監(jiān)察立項表》；⑵實施方案；⑶監(jiān)察過程中收集的各種資料；⑷《效能監(jiān)察建議書》和《效能監(jiān)察報告書》；⑸對有關人員的獎懲決定；⑹《效能監(jiān)察結項表》和結項報告；⑺其他有關材料。第五章 效能監(jiān)察的工作職責

第二十一條 公司總經理職責：負責效能監(jiān)察工作的安排部署；負責立項報告、調查報告和結項報告的審批；負責協(xié)調解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實。

第二十二條 監(jiān)察部門的職責：根據效能監(jiān)察領導小組的工作要求，負責制定效能監(jiān)察計劃和組織實施工作；及時向領導提出工作建議；負責立項和具體實施方案的制定；組織、協(xié)調有關單位（部門）和人員參與效能監(jiān)察工作；負責查處效能監(jiān)察中發(fā)現的違紀違法問題。

第二十三條 有關領導人員和部門的職責：積極主動參與效能監(jiān)察工作，認真檢查管理中的問題，制定改進管理的措施，保證監(jiān)察建議的落實。

第二十四條 每年年初各部門要逐級上報效能監(jiān)察立項情況。年終要對效能監(jiān)察開展情況進行總結，填寫并上報《效能監(jiān)察情況統(tǒng)計表》。

第二十五條 監(jiān)察部門在效能監(jiān)察中有下列權利：

（一）列席被監(jiān)察單位（部門）的有關會議，召集與效能監(jiān)察有關的會議。

（二）查閱、復制與效能監(jiān)察事項有關的文件、資料，了解其它必要情況。

（三）要求被監(jiān)察單位（部門）或有關人員提供與效能監(jiān)察事項有關的文件、資料和其它必要情況。

（四）要求有關人員就效能監(jiān)察事項所涉及的問題作出解釋和說 明。

（五）責令有關單位（部門）或有關人員停止正在或可能損害企業(yè)利益和職工合法權益的行為。

（六）向被監(jiān)察單位（部門）或有關人員提出改進工作、加強管理、人員獎懲等方面的監(jiān)察建議。

（七）對阻擾、干擾監(jiān)察機構及其工作人員依法行使職權，嚴重影響效能監(jiān)察正常開展、或無正當理由拒絕和不認真執(zhí)行監(jiān)察建議的行為，按有關規(guī)定追究責任。

（八）在效能監(jiān)察過程中，可以根據職責或法定代表人授權行使檢察權、調查權、建議權和處分權。

第六章 獎 懲

第二十六條 效能監(jiān)察工作應堅持獎勵和懲處相結合的原則。有下列情況之一的給予表彰、獎勵：

（一）認真貫徹執(zhí)行國家法律、政策，模范履行職責，積極主動開展效能監(jiān)察，措施得力，成果顯著的；

（二）通過開展效能監(jiān)察，改進管理，取得顯著經濟效益或社會效益；防止事故發(fā)生或減少經濟損失有功，使企業(yè)和職工利益免受或少受損失的；

（三）通過效能監(jiān)察，發(fā)現違法違紀問題并及時得到查處，為企業(yè)挽回經濟損失有突出貢獻的；

（四）其他需要獎勵的。有下列情況的，應視情節(jié)給予處罰：

（一）對不落實監(jiān)察建議，妨礙開展效能監(jiān)察的，給予批評教育、行政警告直至撤職處分。

（二）對不盡職責、不廉潔、不稱職的，建議調離其工作崗位或免去職務。

（三）對管理工作中不作為或亂作為，造成重大經濟損失或嚴重影響的，按有關規(guī)定責令賠償、消除影響，并給予相應處罰。對違紀違法行為，按管理權限立案查處，觸犯刑律的移交司法機關處理。

（四）其他需要給予懲處的。

第二十七條 獎勵資金來源可從單位獎勵基金中解決，也可以經有關領導和部門批準，從通過開展效能監(jiān)察增加的經濟效益或挽回的經濟損失中適當提取。

第二十八條 本辦法與國家法律法規(guī)或上級規(guī)定精神相抵觸時，按照國家法律法規(guī)和上級的規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 本辦法由本公司監(jiān)察室負責解釋。第三十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

二0一一年元月四日

第三篇：效能監(jiān)察制度

效能監(jiān)察制度

第一章 效能監(jiān)察實施細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，堵塞管理漏洞，提高經濟效益，推進公司健康發(fā)展，根據集團有關規(guī)定，結合公司實際，制定本細則。

第二條 效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門對監(jiān)察對象履行職責，依法管理的效率、效果、效益的監(jiān)察。通過效能監(jiān)察促進監(jiān)察對象認真履行職責，不斷改進管理，提高工作效率及管理效能，在提高集團經濟效益的同時，促進公司黨風建設和反腐倡廉工作。

第三條 開展效能監(jiān)察的目的是改善公司內部管理，加強監(jiān)督制約，增強自我發(fā)展和自我約束能力，形成廉潔高效的企業(yè)管理運行機制。

第四條 效能監(jiān)察工作必須堅持實事求是、標本兼治的原則，堅持教育與預防相結合、監(jiān)督檢查與改進工作相結合、獎勵與處罰相結合、廉政與勤政相結合、經濟效益與社會效益相結合的原則。

第五條 效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分，是紀檢監(jiān)察部門的一項重要職能。紀檢監(jiān)察部門在公司黨政的領導和有關部門的配合下開展效能監(jiān)察工作。監(jiān)察對象應當自覺地、主動地接受監(jiān)察。

第二節(jié) 效能監(jiān)察的范圍、內容

第六條 效能監(jiān)察的對象是公司所屬單位、部門及工作人員。

第七條 效能監(jiān)察工作貫穿于企業(yè)管理、生產經營活動的全過程，包括“人、財、物”的各個方面和“產、供、銷”的每個環(huán)節(jié)。

第八條 對貫徹落實黨的路線、方針、政策和集團、公司黨政工作部署進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否盡職盡責，保證政令暢通、令行禁止，與集團、公司黨政保持一致；有無貫徹執(zhí)行不力，虛以應付，敷衍了事，消極抵制，拖著不辦的現象；有無搞上有政策，下有對策，各行其是的行為。

第九條 對經營管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象經營決策是否正確，經營活動是否合法，經營目標是否實現。在經濟合同的管理工作中是否執(zhí)行了資質資信調查制度、合同審簽制度及合同履行過程中的監(jiān)督檢查制度。

第十條 對設備、物資的采購和管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查采購設備、物資是否按規(guī)定進行了招投標，設備、物資的入庫、驗收、保管、領用是否有健全的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行，物資的儲備是否完好合理，是否有規(guī)避招標或超計劃采購造成大量積壓的現象，閑置設備和廢舊物資處置是否按規(guī)定處理。

第十一條 對公司產品的銷售進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查銷售方面的規(guī)章制度是否健全，銷售價格是否合理，合同的簽訂與履行、債權的形成及回收是否按有關規(guī)章制度執(zhí)行，有無內外勾結、損公肥私、侵占企業(yè)利益現象。第十二條 對重點工程、技改項目、新建和改建工程等投資項目進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查投資項目是否按規(guī)定程序審批立項，是否按招標管理范圍和管理權限進行了招投標，是否按照設計及工期要求和國家有關規(guī)程規(guī)范對施工質量、進度實施了有效管理和監(jiān)督，是否對竣工工程進行了嚴格的驗收和結算審核。

第十三條 對企業(yè)改制、破產重組、重大改革舉措的實施過程進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查改革方案的制定、資產評估、資產重組、政策性破產、人員分流安置等能否按照有關政策規(guī)定依法規(guī)范操作，防止國有資產流失，維護企業(yè)穩(wěn)定。

第十四條 對安全生產管理進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否認真貫徹執(zhí)行國家的安全生產法律法規(guī)和公司安全生產方面的各項規(guī)章制度，安全生產責任制及責任追究是否落實，相關資金是否?？顚Ｓ?，職工安全教育、培訓工作是否符合要求。

第十五條 對工資獎金（含各種單項獎勵）分配進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否貫徹執(zhí)行集團、公司有關工資政策，工資獎金分配是否公開、公正，是否存在截留工資、獎金和侵占職工利益的行為。

第十六條 對選拔任用干部進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查在選拔任用干部工作中是否堅持了規(guī)定的原則和標準；是否經過民主推薦、組織考察、集體討論決定的程序，有無違反組織人事工作紀律問題。

第十七條 對企業(yè)民主管理制度貫徹執(zhí)行情況進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否健全了職代會制度，落實了職代會各項職權；是否建立平等協(xié)商和集體合同制度，依法鑒定、管理、兌現集體合同；是否健全和實施了廠務公開制度。

第十八條 對上級統(tǒng)一安排和領導交辦及監(jiān)察范圍的其它事項進行效能監(jiān)察。

第三節(jié) 效能監(jiān)察的程序、方法

第十九條 效能監(jiān)察包括專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，效能監(jiān)察實施分為事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進性監(jiān)察。

第二十條 效能監(jiān)察工作程序為：選題立項，制定計劃；查清問題，找出原因；落實責任，嚴格獎懲；提出建議，改進管理。

(一)選題立項。紀檢監(jiān)察部門要緊緊圍繞企業(yè)生產經營管理的重點和薄弱環(huán)節(jié)、群眾反映較大的問題和領導交辦的任務，選出管理中急需解決的問題，提出立項建議，填寫立項報告。經領導批準后立項，通知被監(jiān)察單位，報上級紀檢監(jiān)察部門備案。

(二)查清問題。紀檢監(jiān)察部門要協(xié)調有關職能部門對立項項目進行效能監(jiān)察，通過查閱賬目、記錄、文件、制度和找有關人員了解情況，找出存在的問題及原因，及時向領導匯報。

(三)落實責任。在查清問題的基礎上，要分清責任，找出直接責任者或主要領導責任者，按照責任大小和有關規(guī)定，給予批評教育、組織處理或行政處分。

(四)提出建議。對發(fā)現的問題，由紀檢監(jiān)察部門填寫《監(jiān)察建議書》，經領導批準后，向監(jiān)察對象下達《監(jiān)察決定書》。監(jiān)察對象在接到《監(jiān)察決定書》15日內，以書面形式將執(zhí)行情況報紀檢監(jiān)察部門，如有不同意見，在10日內向紀檢監(jiān)察部門提出，經紀檢監(jiān)察部門重新研究決定，報領導同意后，以書面形式告知監(jiān)察對象，監(jiān)察對象必須執(zhí)行，并報執(zhí)行結果。(五)終結報告。專項效能監(jiān)察工作完成后，紀檢監(jiān)察部門要及時督促監(jiān)察對象落實整改措施，寫出終結報告，經領導審批后，報上級紀檢監(jiān)察部門。終結報告的內容包括：立項的依據、查明的情況，發(fā)現的問題及原因、責任、處理意見，整改管理的措施等。

(六)立卷歸檔。卷內材料包括：效能監(jiān)察立項報告；效能監(jiān)察立項表；效能監(jiān)察方案；監(jiān)察過程中收集的有關資料；《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況；有關人員的獎懲決定；終結報告；其他相關資料。

第四節(jié) 效能監(jiān)察工作的組織、領導

第二十一條 公司成立效能監(jiān)察領導小組，負責全公司效能監(jiān)察工作?？偨浝砣谓M長，紀委書記、總經濟師任副組長；成員有紀檢監(jiān)察、人事企管、財務、設備、供應、保衛(wèi)等部門負責人組成。

第二十二條 效能監(jiān)察工作領導小組負責效能監(jiān)察工作的安排部署、立項報告、監(jiān)察方案的審批，負責協(xié)調解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實。

第二十三條 紀檢監(jiān)察部門負責效能監(jiān)察工作計劃的制定、組織實施和日常工作；負責協(xié)調有關部門進行效能監(jiān)察，查處在效能監(jiān)察中發(fā)現的違紀違法問題，檢查指導各單位效能監(jiān)察工作。

第二十四條 有關職能部門應按職責和分工積極配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，認真檢查監(jiān)察對象在管理中的問題，幫助制定改進的措施，保證監(jiān)察決定的執(zhí)行，完成所負責的效能監(jiān)察任務。

第二十五條 對于干擾阻撓效能監(jiān)察工作人員行使職權，或無正當理由拒絕和不執(zhí)行監(jiān)察決定的監(jiān)察對象，紀檢監(jiān)察部門應根據情節(jié)追究其責任或給予紀律處分。

第五節(jié) 獎懲

第二十六條 效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結合的原則。

第二十七條 效能監(jiān)察的結果作為對單位和個人績效考核的主要內容、評先選優(yōu)的重要條件、使用和提拔干部的重要依據。

第二十八條 對模范執(zhí)行國家法律、政策和企業(yè)規(guī)章制度，認真履行職責，科學決策，改革創(chuàng)新或提出合理化建議，取得顯著經濟效益和社會效益的；對防止事故發(fā)生或減少事故損失，使公司和職工利益免受或少受損失的；對廉潔勤政成績突出的；對堅持原則，敢于同違法違紀現象作斗爭的，挽回經濟損失的人員要給予表彰和獎勵。

第二十九條 對監(jiān)察對象有令不行，有禁不止，貽誤工作，影響改革發(fā)展穩(wěn)定大局的；對違反國家法律法規(guī)及有關政策規(guī)定，決策失誤，造成嚴重經濟損失或不良影響的；對分管工作存在的問題長期失察，失職瀆職的；對有其他違法違紀行為的，要按照有關規(guī)定嚴肅處理。構成犯罪的，移送司法機關處理。

第三十條 效能監(jiān)察獎勵按公司績效考核責任書規(guī)定兌現。

第六節(jié) 附則

第三十一條 本細則自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第三十二條 本細則由股份公司紀委監(jiān)察室負責解釋。第二章 工程項目監(jiān)督管理實施細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為適應公司發(fā)展需要，強化工程項目管理，規(guī)范管理程序，加大監(jiān)督考核力度，根據有關規(guī)定，結合企業(yè)實際，制定本細則。

第二條 公司工程項目的計劃、立項、預算、勘察、設計、設備材料供應、施工、監(jiān)理、驗收、審計、結算等全過程，均執(zhí)行本細則。

第三條 本細則適用于公司范圍內所有工程項目，包括新建、擴建、改建、改造、裝飾、修繕、拆除等。本細則不適用于日常檢修、零星維修和更換填充材料等項目。

第二節(jié) 項目監(jiān)督

第四條 公司成立監(jiān)督管理小組（以下簡稱監(jiān)管小組），負責工程項目的全程監(jiān)督。公司監(jiān)管小組辦事機構設在紀檢監(jiān)察部門，由紀委統(tǒng)一領導。

第五條 集團項目主管部門負責公司工程項目招標投標活動的指導、協(xié)調及檢查工作。第六條

集團工程審計、安全環(huán)保、消防、財務、工程管理等部門依據本部門的職責，負責相關工程項目招投標活動及標后施工、資金結算、安評驗收、環(huán)評驗收等過程的監(jiān)督管理。

第七條 公司紀檢監(jiān)察部門負責對參與工程建設項目監(jiān)督管理活動的單位及其工作人員履行職責情況進行監(jiān)督檢查，依法查處違紀違法行為。

第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則

第八條 公司內部能施工的項目，由主管部門向車間下發(fā)施工任務通知單，同時將通知單的復印件報紀檢監(jiān)察部門備案。對需要辦理其他施工手續(xù)的，由主管部門牽頭，會同紀檢監(jiān)察部門及有關部門共同研究、決定，相關手續(xù)報紀檢監(jiān)察等監(jiān)督部門備案。

第九條 公司確實沒有能力承接的工程，按照相關規(guī)定，對外委需要招標的由公司委托具有相應招標資質的機構組織。參加人員為：主管部門、紀檢監(jiān)察部門及有關部門人員，必要時邀請法律顧問參加。具體操作規(guī)則如下：

(一)施工項目經批準后，按核準的招標方式，組織實施招投標工作。(二)參加投標單位必須具備法人資格，并具備相應的資質和能力。

(三)評標結束后，工程項目主管部門將招標過程資料，報送紀檢監(jiān)察部門進行審核后簽訂正式合同。

第十條 項目管理部門對施工材料和施工質量隨時進行監(jiān)督檢查。必須實施監(jiān)理的工程聘請專業(yè)工程監(jiān)理人員按照相關規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 工程施工期間，如發(fā)生施工合同范圍之外工程量增減的簽證，簽證復印件由項目管理部門報紀檢監(jiān)察部門備案。如發(fā)生預算外開支，必須實行施工負責人、甲方代表、項目管理部門領導會簽制度，報紀檢監(jiān)察部門備案。

第十二條 竣工時，由項目管理部門會同紀檢監(jiān)察部門召集有關部門進行驗收，參加人員必須在竣工驗收報告或驗收單上簽字。涉及外部整體驗收的工程項目，要做好與上級部門協(xié)調配合。第十三條 工程項目承接后，施工單位不得轉包，一經發(fā)現有轉包者，由監(jiān)管小組負責調查處理，取消該承包單位施工資格。

第十四條

財務部門要嚴格掌握施工進度款的撥付，手續(xù)不全者不予付款。

第十五條

改造、修繕等技改技措項目，由主管部門會同紀檢監(jiān)察部門、項目管理部門及有關人員，根據項目的具體情況，商定實施方案，涉及招標的項目，嚴格按照招標程序執(zhí)行。

第十六條 未盡事宜，按國家和河北省有關工程建設的法律、法規(guī)和規(guī)章、條例及集團公司有關規(guī)定辦理。

第十七條 本細則自下發(fā)之日起實施。

第三章 物資采購、產品銷售監(jiān)督管理實施細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為進一步加大對物資采購和產品銷售工作的監(jiān)督管理力度，規(guī)范購銷行為和管理程序，杜絕經濟活動中的不廉潔行為和違規(guī)違紀現象，切實有效維護企業(yè)利益，特制定本細則。

第二條 堅持監(jiān)督工作為企業(yè)生產經營服務、為提高經濟效益服務，促進和加強管理，促進干部和重要管理崗位人員廉潔從業(yè)的指導思想，切實發(fā)揮控制、監(jiān)督、約束作用。

第三條 監(jiān)督工作在公司黨政領導班子統(tǒng)一領導下進行，把紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督與相關職能部門的監(jiān)督有機結合起來，搞好協(xié)調配合，從不同層次、不同角度履行各自的監(jiān)督職能，形成整體合力。

公司成立物資采購及產品銷售監(jiān)管小組(以下簡稱監(jiān)管小組)，全面負責采購及銷售監(jiān)管方面的領導、組織和協(xié)調工作。監(jiān)管小組辦事機構設在紀檢監(jiān)察部門。監(jiān)管小組在公司效能監(jiān)察領導小組的領導、組織、協(xié)調下開展工作。

第四條 本細則的監(jiān)督管理范圍包括：綜合計劃中大宗原燃材料的專項計劃，其它材料采購計劃，設備、備品備件采購計劃，產品銷售計劃，以及上述計劃的執(zhí)行情況。

第二節(jié) 管理職責和權限

第五條 大宗原燃材料及其它材料采購的業(yè)務主辦單位為供應部門；設備、備品備件采購的業(yè)務主辦單位為設備部門；產品銷售的業(yè)務主辦單位為銷售部門。

第六條 原燃材料的質量檢驗由質量監(jiān)督和供應部門按各自的職能分工分別負責；其它材料和設備、備品備件的質量檢驗由采購單位和有關職能部門負責。

第七條 基建工程所用材料，根據合同，由工程建設單位或采購部門進行采購。第八條 紀檢監(jiān)察部門負責本細則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。采購單位和人員辦理相關采購業(yè)務必須按細則規(guī)定自覺接受紀檢監(jiān)察等職能部門的監(jiān)督。

第九條

使用單位對大宗原燃材料、其它材料和設備、備品備件采購中的質量、價格等問題有建議權直至否決權。行使否決權時須經監(jiān)管小組指定相關職能部門進行調查，并報公司領導班子批準。

第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則 第十條 本細則所指大宗原燃材料主要為原鹽、石灰石、白煤、焦炭、液氨、電石漿渣等。

第十一條 訂貨合同草簽后，由供應部門領導進行審查。將供方蓋章的合同送紀檢監(jiān)察部門審核后，簽訂正式合同。供應部門要將合同中規(guī)定的質量標準抄送質量監(jiān)督部門。

第十二條 材料進廠的質量檢驗、數量確認和貨款結算按如下規(guī)則辦理：

(一)質量監(jiān)督部門要按合同規(guī)定對購入的大宗原燃材料進行質量檢驗，出具《質量檢驗單》。

(二)對質量不符合合同規(guī)定標準的，供應部門要嚴格按合同條款進行扣罰，并將處理情況向紀檢監(jiān)察等部門反饋。

(三)數量檢驗和入庫由供應和倉儲部門共同負責。供應部門須提供《過磅單》等數量檢驗票據和鐵路運輸票據及《質量檢驗單》辦理入庫，否則保管員不予辦理。

(四)在辦理結算時，供應部門要向財務部門出具紀檢監(jiān)察部門審核蓋章的報賬箋，相關合同、票據及審批資料，否則不予辦理。

第十三條 合同總價款在30萬元以下的其它材料，由采購部門、使用維修單位和紀檢監(jiān)察部門共同負責。具體規(guī)定如下：

(一)采購員按照公司批準的月采購計劃，會同計劃員根據市場情況，綜合考慮供貨方的資信、質量、價格、交貨期、運雜費等情況，向三個以上單位進行書面詢價，并填寫《詢價記錄表》。

(二)采購員將我方未蓋章的合同及相關資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。

(三)貨款結算：采購員憑正式合同、發(fā)票和入庫單等資料及紀檢監(jiān)察部門審核的相關手續(xù)，到財務部門辦理。

第十四條 合同總價款在30萬元以上(含30萬元)的其它材料采購，采取招標的方式進行采購，由相關職能部門和使用單位共同負責辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。辦理結算手續(xù)時，采購部門要事先經紀檢監(jiān)察部門審核備案，否則財務部門不予辦理。

第十五條 勞保用品、辦公用品等其它物品的采購，由采購部門按照其它材料采購的操作原則和規(guī)定辦理。

第十六條 合同總價款在10萬元以下的設備、備品備件采購，由設備部門、使用維修單位和紀檢監(jiān)察部門共同負責。具體操作規(guī)則如下：

(一)采購部門根據三家以上的報價，擇優(yōu)確定生產廠家，洽談制作合同初稿。必要時由采購人員、使用維修單位人員前往生產廠家進行技術考察和合同洽談。

(二)采購人員將合同初稿、全部報價書、技術咨詢或考察資料報有關領導審批簽字，然后送紀檢監(jiān)察部門審查蓋章。

(三)貨款結算：采購員憑有關人員和領導簽字的相關手續(xù)，經紀檢監(jiān)察部門審核備案后到財務部門辦理。

第十七條 合同總價款在10萬元以上的設備、備品備件采購，采用招標方式進行采購，由相關職能部門和使用單位共同負責辦理。采購員將我方未蓋章的合同及相關資料送紀檢監(jiān)察部門進行合同審查。辦理結算手續(xù)時，采購單位要事先經紀檢監(jiān)察部門審核備案，否則財務部門不予辦理。

國外進口備件的監(jiān)督管理，參照本條規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 零星固定資產的購置，由經辦單位和紀檢監(jiān)察部門按照設備、備品備件采購的原則和規(guī)定進行監(jiān)管。

第十九條 公司紀檢監(jiān)察部門對產品銷售計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)督。

銷售部門按月份將經過審核批準的產品銷售計劃和最低限價明細表抄送紀檢監(jiān)察部門。紀檢監(jiān)察部門每季度末對銷售價格執(zhí)行情況進行檢查或抽查，重點監(jiān)督最低限價的執(zhí)行情況和有無違反購銷比價管理規(guī)定問題。

第二十條

紀檢監(jiān)察部門對抵賬物資和易貨貿易的運作情況進行監(jiān)督。重點監(jiān)察價格執(zhí)行情況、有無因失職造成損失浪費等問題。

第二十一條 紀檢監(jiān)察部門對物流運輸相關事項進行監(jiān)督。

第二十二條 紀檢監(jiān)察部門對銷售部門領導干部和業(yè)務人員執(zhí)行銷售工作制度以及廉潔自律有關規(guī)定的情況進行監(jiān)督。

第二十三條 紀檢監(jiān)察部門在監(jiān)督工作中發(fā)現問題，要出具監(jiān)察報告或監(jiān)察決定，對違規(guī)違紀問題及時糾正和查處。

第四節(jié) 附則

第二十四條 本細則實施后，各單位的相關業(yè)務活動必須按細則規(guī)定的程序辦理，對違反本規(guī)定者要追究經濟責任、黨紀政紀責任，直至追究法律責任。

第二十五條 本細則所涉及購銷業(yè)務的審批權限，按公司關于審批事項的管理規(guī)定辦理。貨款結算按有關金融、財經的法律、政策、制度和集團公司有關規(guī)定執(zhí)行，不受本細則限制。本細則的未盡事宜可在施行中逐步補充完善。

第二十六條 本細則自下發(fā)之日起實施。

第四章 廢舊物資處置監(jiān)督管理實施細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為全面加強廢舊物資處置管理，增強對廢舊物資回收、銷售等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理力度，切實有效維護企業(yè)利益，特制定本細則。

第二條 公司所屬各單位在生產、維修、大修、更新改造過程中，拆除更換的各種廢舊金屬、工器具、機電產品、廢棄包裝物以及生產中不能繼續(xù)使用的原材物料和工業(yè)垃圾等所有廢舊物資，以及報廢的各類固定資產及抵賬物資，一律納入本細則監(jiān)管范圍。

第三條

公司成立廢舊物資處理工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組），全面負責廢舊物資回收、處置的領導、組織和協(xié)調工作。

第四條 所有廢舊物資的回收、處置，均由職能部門按照分工權限歸口負責，并在監(jiān)管小組的監(jiān)督下進行。任何單位和個人無權擅自處理，違者視其情節(jié)追究其責任。固定資產報廢處理按《唐山三友集團有限公司固定資產管理規(guī)定（試行）》（[2006] 97號）相關規(guī)定執(zhí)行。

第二節(jié) 回 收 第五條 所有有價值的廢舊物資由其產生單位負責及時收集，經監(jiān)管小組及產生單位共同鑒定后，符合廢舊物資條件的定期由生產單位交送物資回收部門廢料場。

第六條 廢舊物資主管部門負責對廢舊物資進行登記。質量、重量等以職能部門出具的鑒定報告、化驗單、過磅單為準。

第七條 廢舊物資主管部門對回收的廢舊物資要根據品種、等級等重新分類，定置存放，妥善保管。監(jiān)管小組定期進行現場檢查，嚴格區(qū)分可修、可用和報廢的界限，禁止浪費。

第三節(jié) 銷 售

第八條 所有有價值的廢舊物資，除企業(yè)自用部分外，一律由監(jiān)管小組面向社會公開競價出售。

第九條 廢舊物資出售按以下程序進行：

(一)廢舊物資主管部門定期將需處理的物資以書面形式報監(jiān)管小組和主管領導審批。(二)主管部門根據審批報告，組織監(jiān)管小組成員，集體到現場檢查、鑒定物資，對其價值作出初步評估。

(三)主管部門負責發(fā)布廢舊物資處理公告，并組織競買人的報名工作，公告期一般不少于5個工作日。

(四)主管部門負責組織現場競標，競標采取暗標形式，所有競買者投標結束后，由監(jiān)管小組集體確定標底價，競買者所報價格，高于標底價的視為有效報價，有效報價中最高價為中標者，并當場宣布中標結果。

(五)競標結束后，廢舊物資主管部門負責制作評標報告，經監(jiān)管小組成員簽字后，履行買賣協(xié)議簽訂手續(xù)，完成標的物的現場清運和貨款結算。

(六)廢舊物資買賣協(xié)議必須經紀檢監(jiān)察部門審核備案后方可執(zhí)行，否則視為無效協(xié)議。(七)廢舊物資主管部門負責向競買者收取投標保證金，評標結束后，未中標者，當場退還；中標者，在簽訂買賣協(xié)議，并交納規(guī)定數額的協(xié)議保證金后，退還其投標保證金。中標者拒不簽訂買賣協(xié)議，或簽訂買賣協(xié)議后不履行的，其投標保證金或協(xié)議保證金作為違約金予以扣罰。

第十條 集團內部從事廢舊物資再生利用的有關單位所需廢舊物資，由有關部門根據其生產能力確定供應量，按市場價優(yōu)先供應，多余部分一律對外公開出售。每月供應量由物資主管部門向監(jiān)督部門備案。

第十一條 廢舊物資主管部門負責廢舊物資的監(jiān)裝，協(xié)助買主到財務部門交納貨款，并索取銷售發(fā)票。

第十二條 廢舊物資售出后，買受方須持過磅單、收款證明和主管部門開具的專用出門證，到紀檢監(jiān)察部門辦理出門手續(xù)。其它出門證一律無效。

第十三條 廢舊物資出門時，門衛(wèi)負責檢查物資并核對過磅單、收款發(fā)票以及紀檢監(jiān)察部蓋章的出門證，確認無誤方可放行。每月3日前，保衛(wèi)部將上月廢舊物資出門證統(tǒng)一送紀檢監(jiān)察部門備案。

第四節(jié) 獎 懲

第十四條 為鼓勵廢舊物資回收，避免損失浪費，每季度按照廢舊物資銷售額的5%-10%，對廢舊物資產生單位和有關職能部門進行一次獎勵。紀檢監(jiān)察部門對獎勵款的申報、分配及使用等情況進行監(jiān)督。獎勵款要?？顚Ｓ茫坏门沧魉谩?/p>

第十五條 廢舊物資主管部門負責對各單位的廢舊物資回收情況進行督促檢查。對未按規(guī)定及時回收、上繳的單位，將視情節(jié)輕重予以處罰，并從每季度的獎勵中扣除。

第十六條 公司紀檢監(jiān)察部門負責監(jiān)督職能部門履職情況，如發(fā)現有瀆職或營私舞弊行為，一經查實將予以嚴懲，并追究相關領導人員的責任。

第五節(jié) 附 則

第十七條 公司以前所制定的有關規(guī)定如與本細則沖突的，以本細則為準。第十八條 本細則自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第五章 修舊利廢監(jiān)督管理細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為加強修舊利廢工作的管理，充分提高各種廢舊物資的使用價值，防止國有資產流失，促進經營管理，增加經濟效益，根據集團公司相關文件精神，結合公司實際制定本細則。

第二條 修舊利廢工作在公司黨政領導班子的統(tǒng)一領導下進行，把紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督和相關職能部門的管理工作有機結合起來，從不同角度、不同層次、不同領域履行各自的職責，實現經濟效益的最大化。

第三條 公司成立以主管領導為組長，紀委書記、設備部部長為副組長，設備部、紀檢監(jiān)察室、人事企管部、財務部、供應部等單位相關管理人員組成的修舊利廢工作監(jiān)管小組（以下簡稱監(jiān)管小組），全面負責公司各單位修舊利廢工作的管理與監(jiān)督。監(jiān)管小組的辦事機構設在設備部。

第二節(jié) 管理范圍和職責、權限

第四條 管理范圍：公司所屬范圍內，在生產、檢修、設備制作、項目建設等過程中產生的和正常報廢的各種設備、備件和材料等，以及各單位申報的修舊利廢項目。

第五條 工作職責：監(jiān)管小組負責對擬報廢和處理的設備、備件、物資、材料等進行鑒定、分類，決定處置方式，并具體負責修舊利廢項目審批、成果評審、考核、獎懲等工作。

第六條 工作權限：設備部負責修舊利廢項目初審、任務下達等日常組織、協(xié)調工作；倉儲部門負責已修復設備、備件及可利用物資、材料的驗收入庫、保管、領用出庫等管理工作；財務部負責成本核算及資金結算等工作；各車間負責修舊利廢項目的申報、實施以及待處理物資的收集和現場清理等工作。

第三節(jié) 監(jiān)管程序和操作規(guī)則

第七條 設備部負責召集監(jiān)管小組成員，對廢舊設備、備件和物資、材料等進行現場鑒定。原則上殘值不低于原值的60%，由設備部指定存放地點，并負責安排修理；可直接再利用的，經分類、挑揀并經小組成員集體估價、過磅后，由倉儲部門辦理入庫手續(xù)，設備部填寫修舊利廢項目成果核定表；確無使用價值的，按照廢舊物資監(jiān)管辦法處理。

第八條 可以修復利用的備品、備件等，由設備部負責填寫修舊利廢項目申請表，經參加現場鑒定的小組成員簽字，并報紀檢監(jiān)察部門審核、備案后，下達修舊利廢項目任務單。車間申報的，由車間自行填寫修舊利廢項目申請表，報設備部初審后履行上述手續(xù)。

第九條 對設備部下達的修舊利廢項目，承接車間要編制修理方案和計劃，如實填寫項目所需材料和備件的數量、價格等內容，經主辦單位審批后實施。設備部負責督促項目的實施，并協(xié)調解決實施過程中的相關問題。

第十條 修舊利廢項目原則上由所在單位承接，本單位確實無能力承接的，由監(jiān)管小組集體商定修理單位。

第十一條 項目承接單位要確保修理質量，確認完好無故障后，通知設備部組織監(jiān)管小組成員驗收。驗收結束后，設備部負責填寫修舊利廢項目成果核定表。

第十二條 經監(jiān)管小組鑒定，修理合格的設備、備件等，由項目承接單位進行必要的清理、防腐和保養(yǎng)后，移交倉儲部門入庫。倉儲部要及時協(xié)調設備部等部門辦理相關財務手續(xù)。

第十三條

設備部負責收集、整理修舊利廢項目各種材料，報送紀檢監(jiān)察部門審核備案后，作為提取修舊利廢獎勵金的依據。

第四節(jié) 出入庫管理

第十四條 已修理完好的設備、備件和可直接再利用的物資、材料等，倉儲部門要認真登記，妥善保管，并合理安排發(fā)放使用，不得積壓。任何單位不得以任何理由拒絕領取和使用。

第十五條 倉儲部在辦理修復后的設備、備品、備件及其它材料出庫手續(xù)時，要在領料單上加蓋修舊利廢出庫章，供應部備件計劃員或材料計劃員蓋章后生效。

第十六條 車間領用修復件及再利用材料等，要按照正規(guī)出庫手續(xù)辦理，記入車間當月的相關消耗費用，由財務部門統(tǒng)一考核。

第十七條 每月底，倉儲部門要將當月修復件及再利用材料等的出庫單報送紀檢監(jiān)察部門備案。

第五節(jié) 質量保證

第十八條 各單位要嚴格區(qū)分正常維修和修舊利廢項目，對修舊利廢項目要嚴格把關。凡履行修舊利廢程序修復的設備、備品、備件，正常使用周期應不低于原已使用周期的一半，但最短有效運行時間不應低于半年。

第十九條 對已入庫的可利用物資，使用單位應本著量體裁衣、合理利用的原則，充分發(fā)揮其再利用的價值。

第六節(jié) 考核及獎懲

第二十條

設備部每月對修舊利廢情況進行一次匯總(包括出入庫情況)，送達監(jiān)管小組各成員。監(jiān)管小組根據匯總情況，每季度對修舊利廢工作進行一次考核、獎懲，所修復的設備、備品備件生產中使用后，設備部負責考核獎懲的申報、分配。財務部根據手續(xù)完備并有紀檢監(jiān)察部門簽字蓋章的修舊利廢獎金提取單辦理支款手續(xù)。第二十一條 修舊利廢獎金提取比例為成果核定表中修復件(包括經挑揀、回收入庫的可再利用物資)節(jié)約價值的5％。

修復件價值的計算，為設備、備品、備件的原值減去設備殘值、材料費、人工費等的差值。即：修復件節(jié)約價值=修復件原值－材料費－人工費－修復前殘值。

第二十二條 各車間要按照修舊利廢項目任務單的要求和監(jiān)管小組的安排，認真組織修舊利廢工作和廢舊物資的回收清運工作，否則，監(jiān)管小組將給予經濟處罰。具體如下：

1.對于價值較高、具有修復價值的零部件，不及時組織維修或管理不善導致沒有修復價值或丟失的，對該單位扣罰該零部件原值10%獎金。

2.對于有條件實施而沒有開展修舊利廢工作的單位，每月扣罰其200-1000元。3.修舊利廢獎勵資金要?？顚Ｓ?，如發(fā)現有違反規(guī)定者，除限期改正外，另扣罰相關責任人500元。

4.各車間制定相關設備使用周期報監(jiān)管小組審批備案，對于安裝后達不到使用周期的按獎勵的30%扣除。

5.各車間對生產、檢修等過程中產生的各種廢舊物資，必須實行定點存放，由監(jiān)管小組統(tǒng)一安排時間，結合車間共同鑒定，符合標準的余料應及時辦理退庫手續(xù)，其余廢料分類后集中清運至廢料場。各車間不得私自清運、亂堆亂放。一處不符合規(guī)定的，扣罰責任單位 200-500元獎金。

6.各車間必須按照設備部下達的任務單以及修舊利廢分解表，組織實施修舊項目。對完不成任務的，除不予發(fā)放修舊利廢專項提成外，另扣罰相關責任人100-500元獎金，于每月綜合考核中兌現。

7.因修理質量問題，不能正常使用或造成事故的，扣罰責任單位所得獎勵，并扣罰相關責任者20-200元獎金。

8.無正當理由，拒不接受修舊利廢任務，或拒絕使用修復件和其它材料的，扣罰單位主管領導100-200元。

9.因上述情況造成庫存短缺，無備用設備、備品、備件而影響正常生產的，按扣罰獎金數額上限加倍扣罰。情節(jié)惡劣，造成嚴重后果的，按公司有關規(guī)定處理。

以上所有扣罰金額，全部納入公司修舊利廢專項獎金中作為修舊利廢工作的獎勵基金使用。

第二十三條 紀檢監(jiān)察部門負責對修舊利廢專項獎金的申報、發(fā)放以及罰款的使用等情況進行全程監(jiān)督。

第七節(jié) 附則

第二十四條 對違反本辦法的單位或個人，由公司紀檢監(jiān)察部門按有關規(guī)定處理。第二十五條 本辦法由公司修舊利廢監(jiān)管小組負責解釋。

第二十六條 本辦法自下發(fā)之日起實施，其他關于修舊利廢工作的管理辦法自行廢止。

第六章 車輛外委維修監(jiān)督管理實施細則

第一條 車輛外委維修監(jiān)督、管理范圍，包括公司所屬各單位由財務支付費用的各種生產、生活用機動車輛和各種專用車輛的外修。第二條 本細則監(jiān)管范圍內的車輛維修，統(tǒng)一由車隊鑒定，紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督，決定外修與否。

第三條 車輛外委維修定點修理廠家，采取集體評議方式確定。

第四條 成立車輛外委維修評議小組，人員構成由綜合部、財務部、紀檢監(jiān)察部門工作人員組成。

第五條 由車輛管理部門負責組織評議小組成員，對有關修理廠的資質、技術、設備、規(guī)模、工藝水平進行實地考察，提出初步意見，報經公司主管領導批準，選定定點修理廠家，并與對方簽訂協(xié)議。

第六條 定點修理廠每年考核一次，每兩年重新評議確定一次。考核工作由評議小組負責，考核的主要指標是：

(一)承修車輛按協(xié)議規(guī)定及修理標準進行，無偷工減料行為，質量優(yōu)良，運行良好。(二)取費合理，修理質量與修理費用相符。(三)無賄賂或刁難專業(yè)技術人員、監(jiān)修人員的行為。(四)服務優(yōu)良，隨叫隨到，無拖延現象。

經考核，發(fā)現違反上述四種情況之一者，評議小組有權取消其定點修理單位資格。第七條 車輛外修前，由車隊負責填寫維修審批表，并報紀檢監(jiān)察部門審核。外修中臨時增加檢修項目和車輛因公外出發(fā)生修理事項的，必須向車隊隊長和紀檢監(jiān)察部門說明情況方可辦理。各車隊負責舊件收回，并予以登記，及時報紀檢監(jiān)察部門備查。車輛外出發(fā)生修理事項的，在結算時，要有車輛使用人簽字證明，并加蓋使用單位公章，經車隊和紀檢監(jiān)察部門審核，在《外委修理明細表》和報賬箋上蓋章，否則財務不予報銷。

第八條 本細則自下發(fā)之日起實施。

第四篇：企業(yè)效能監(jiān)察

企業(yè)效能監(jiān)察----對北京市開展企業(yè)效能監(jiān)察工作情況的調查與思考

執(zhí)法監(jiān)察室

根據中紀委、監(jiān)察部的統(tǒng)一部署，經市紀委常委會研究決定，由我室負責企業(yè)效能監(jiān)察工作。為此，由市紀委常委、監(jiān)察局副局長周玉珍同志帶隊，我室有關人員參加，對我市開展企業(yè)效能監(jiān)察工作情況進行調研，先后到工業(yè)紀工委、城建紀工委、首鋼集團、建材集團、市電子辦、北京焦化廠、兆維集團、南郊農場等單位了解企業(yè)效能監(jiān)察開展情況。以期在全面了解企業(yè)效能監(jiān)察整體情況的基礎上，提出指導性意見，推動我市企業(yè)效能監(jiān)察工作更加深入地開展。

一、當前我市企業(yè)效能監(jiān)察工作的狀況

效能監(jiān)察這個概念是在1989年我國行政監(jiān)察體制恢復確立以后，監(jiān)察部領導在研究借鑒當時蘇聯(lián)和東歐的一些社會主義國家監(jiān)察工作的經驗，結合我國行政監(jiān)察的實際提出的。1989年12月召開的第二次全國監(jiān)察工作會議上，尉健行同志在報告中指出：“圍繞治理整頓、深化改革加強執(zhí)法監(jiān)察。執(zhí)法監(jiān)察是行政監(jiān)察機關的基本職能和主要手段，既包括效能監(jiān)察，也包括廉政監(jiān)察?！边@是在我國第一次正式提出效能監(jiān)察的概念。1990年8月29日，尉健行同志在“監(jiān)察部企業(yè)監(jiān)察干部培訓班結業(yè)典禮”上的講話中，突出地闡述了效能監(jiān)察問題。他說：“從長遠發(fā)展來看，在企業(yè)開展執(zhí)法監(jiān)察，尤其是執(zhí)法監(jiān)察中的效能監(jiān)察將是主要的，當然，這需要一個過程。但這種轉變企業(yè)可能要比政府快一點，早一點?！?991年5月，監(jiān)察部駐化工部監(jiān)察局發(fā)出《關于開展效能監(jiān)察工作的通知》，最早開始企業(yè)效能監(jiān)察的實踐。北京市化工系統(tǒng)按照《通知》的要求,率先開展了企業(yè)效能監(jiān)察工作。

據我們最近的調研統(tǒng)計，目前，我市工業(yè)、城建、農業(yè)、商貿等系統(tǒng)共有503個單位已開展效能監(jiān)察。其中，工業(yè)工委共有462個企業(yè)開展效能監(jiān)察，占企業(yè)總數的89.2%；城建紀工委從1997年起開展效能監(jiān)察試點，1998年在城建系統(tǒng)普遍推開；農業(yè)紀工委從1998年開始企業(yè)效能監(jiān)察試點工作，今年在系統(tǒng)內全面開展；商貿紀工委從1995年3月開始進行效能監(jiān)察工作試點，目前所屬15個企業(yè)中有12個開展了效能監(jiān)察工作。

近年來，北京市企業(yè)效能監(jiān)察工作緊密圍繞提高企業(yè)經濟效益，結合完善企業(yè)管理，針對企業(yè)管理中存在的突出問題來開展，在開展企業(yè)效能監(jiān)察過程中進一步建立健全企業(yè)各項規(guī)章制度，完善內部監(jiān)督制約機制，取得明顯成效。工業(yè)工委系統(tǒng)1997至1999年共節(jié)約費用、避免和挽回經濟損失8億元；1998至1999年城建系統(tǒng)共避免和挽回經濟損失1.062億元，節(jié)約費用7533.68萬元。商貿系統(tǒng)1999年共節(jié)約費用102萬元，避免和挽回經濟損失646.23萬元。1999年工業(yè)系統(tǒng)提出改進管理建議1066條，建立和完善管理制度1160項；城建系統(tǒng)1999年新建規(guī)章制度743項，完善規(guī)章制度765項；商貿系統(tǒng)1999年提出改進管理建議572條，建立和完善規(guī)章制度279項。1998至1999年工業(yè)系統(tǒng)通過效能監(jiān)察發(fā)現案件線索69個，立案47件，處理人員53人。實踐證明，通過開展效能監(jiān)察，直接為企業(yè)帶來了顯著的經濟效益，建立健全了規(guī)章制度，改善了企業(yè)管理，同時促進了企業(yè)的黨風廉政建設。

二、進一步開展企業(yè)效能監(jiān)察工作應當注意的幾個問題

（一）關于開展企業(yè)效能監(jiān)察的依據問題

目前，多數企業(yè)集中反映的一個突出問題是認為開展企業(yè)效能監(jiān)察缺乏法律依據。1997年《行政監(jiān)察法》頒布后,原來的《中華人民共和國行政監(jiān)察條例》中關于企業(yè)可以參照執(zhí)行這一條被取消了。對此,大家感受很深，感到無法可依了。我們認為：《行政監(jiān)察法》是針對政府機關和公務員而制定的，當然不可能涉及到企業(yè)。現在，中央有要求，文件有規(guī)定，領導有指示，這就是開展企業(yè)效能監(jiān)察工作的充分依據。

尉建行同志在今年中紀委第四次全體會議上的工作報告中指出：“要加強企業(yè)效能監(jiān)察，圍繞企業(yè)經營管理存在的效益、效率、質量、安全等方面的重大問題，主動發(fā)現、揭露和處理揮霍浪費、營私舞弊、侵吞國有資產等行為，堵塞管理漏洞”。監(jiān)察部部長何勇同志去年底在深圳召開的中國監(jiān)察學會效能監(jiān)察理論暨工作經驗座談會上的講話中提出，“積極開展效能監(jiān)察，促進國有企業(yè)的改革與發(fā)展，具有重要的政治意義和經濟意義。”“要圍繞企業(yè)每個時期的中心任務，把效能監(jiān)察納入企業(yè)工作的整體部署之中，統(tǒng)一部署，統(tǒng)一考核，統(tǒng)一落實，大力提高企業(yè)經濟效益，為實現國有企業(yè)改革和發(fā)展目標服務。”市委常委、市紀委書記程世峨同志在今年北京市紀檢監(jiān)察工作會議上的工作報告中也提出，“要圍繞企業(yè)經營管理存在的問題，積極開展效能監(jiān)察。針對效益、效率、質量、安全等方面的重大問題，及時堵塞管理漏洞，把加強黨風廉政建設與提高經濟效益統(tǒng)一起來。”中紀委監(jiān)察部、市紀委監(jiān)察局都對開展企業(yè)效能監(jiān)察提出了明確的工作要求，因此企業(yè)效能監(jiān)察工作已經成為企業(yè)黨風廉政建設的一項重要工作任務。首鋼、建材、焦化廠等單位的工作實踐也證明，在目前沒有法律依據的情況下，企業(yè)效能監(jiān)察工作同樣大有作為。

（二）關于爭取領導重視的問題

爭取領導重視，首先面臨的是領導體制問題。企業(yè)效能監(jiān)察的領導體制目前有三種情況：一種是歸企業(yè)黨委領導；一種是歸企業(yè)行政領導；一種是歸企業(yè)黨委、行政雙重領導。從企業(yè)效能監(jiān)察的性質和職能來說，應歸企業(yè)行政領導。但根據紀檢監(jiān)察合署辦公的現狀，我們認為：企業(yè)效能監(jiān)察由企業(yè)黨委和行政雙重領導、以企業(yè)行政領導為主更符合實際，更有利于開展工作。

企業(yè)行政領導重視是開展企業(yè)效能監(jiān)察的關鍵。凡是企業(yè)效能監(jiān)察搞得好的企業(yè)，企業(yè)行政領導尤其是廠長、經理等都非常重視效能監(jiān)察。這也是首鋼等單位共同的一條重要經驗。首鋼總公司黨政領導對效能監(jiān)察工作非常重視，每年在紀檢監(jiān)察工作會上都親自對此項工作做出部署，提出明確要求，并親自主持會議對優(yōu)秀效能監(jiān)察成果的評審報送進行審查把關；建材集團公司經理辦公會定期聽取效能監(jiān)察工作匯報，并且在全系統(tǒng)大量減員的情況下，給紀檢監(jiān)察部門增加人員；焦化廠的廠長提出：紀檢監(jiān)察部門不定編，根據工作需要而定，只能不斷加強而不能削弱。

但目前我市有不少企業(yè)的行政領導對企業(yè)效能監(jiān)察工作重視不夠，這是制約企業(yè)效能監(jiān)察深入開展的重要因素，主要表現為:一是思想認識上重視不夠，不少企業(yè)的行政領導對企業(yè)效能監(jiān)察的性質和作用認識不足,沒有把企業(yè)效能監(jiān)察作為企業(yè)管理重要環(huán)節(jié)；二是組織上重視不夠,在機構設置、人員配備等方面缺乏必要的保障,普遍存在人員力量不足的問題。

要改變這種狀況，取得企業(yè)行政領導重視，不能寄希望于上級機關發(fā)一個文件，也不能被動等待領導重視，最重要的是要靠企業(yè)紀檢監(jiān)察部門積極主動地開展工作，以實際成效贏得領導的重視和支持，這也是以有為求得有位的過程。

（三）關于進一步規(guī)范企業(yè)效能監(jiān)察工作的問題

企業(yè)效能監(jiān)察缺乏規(guī)范也是當前存在的一個突出問題。為了使企業(yè)的效能監(jiān)察工作深入發(fā)展，也需要對企業(yè)效能監(jiān)察的主體、對象、內容、方法和程序等做一些基本規(guī)范。當然，這里談的規(guī)范，只是一種參考，是理論和實踐的探索。

我們認為，企業(yè)效能監(jiān)察是企業(yè)紀檢監(jiān)察部門的重要職責和重要職能，其監(jiān)察對象是企業(yè)內設機構、二級公司及其管理人員，或有業(yè)務處置權的人員。開展企業(yè)效能監(jiān)察主要圍繞企業(yè)經營管理存在的效益、效率、質量、安全等方面的重大問題，主動發(fā)現、揭露和處理揮霍浪費、營私舞弊、侵吞國有資產等行為，堵塞管理漏洞。具體包括以下主要內容：一是檢查監(jiān)察對象執(zhí)行國家法律法規(guī)中的問題；二是檢查企業(yè)做出的重大改革措施、重大決策和重大工程項目實施中的問題；三是抓住企業(yè)管理中的重點、難點、薄弱環(huán)節(jié)和群眾關心，反映強烈的熱點問題；四是檢查安全生產中的問題，查處特大、重大責任事故等等。

企業(yè)效能監(jiān)察主要是采取立項檢查的方法。其基本程序是：

（一）對需要檢查的事項予以立項，包括確定需要檢查的事項，填寫立項審批表，明確項目負責人等；

（二）制定檢查方案并組織實施，包括組成檢查組，研究制定方案，實施檢查等；

（三）向企業(yè)黨委和行政領導或上級紀檢監(jiān)察部門提出檢查情況報告；

（四）根據檢查結果及領導批示，提出監(jiān)察建議或作出監(jiān)察決定。在檢查中，發(fā)現有個人違紀問題，需要追究紀律責任的，要按調查的方法和程序處理，立案進行調查。

為進一步規(guī)范和把握企業(yè)效能監(jiān)察，應正確理解和處理好兩個關系：一是企業(yè)效能監(jiān)察與企業(yè)管理的關系。企業(yè)效能監(jiān)察不能脫離企業(yè)管理，但也不能取代企業(yè)管理，而是對管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。如對采購部門管理中存在的問題進行立項檢查，主要是發(fā)現管理中的問題，提出改進管理的意見和建議，建立健全制度，并督促落實，堵塞漏洞，而不是直接參與采購。二是紀檢監(jiān)察部門與其他職能部門的關系。在效能監(jiān)察中，紀檢監(jiān)察部門應是監(jiān)察主體，其他職能部門是被監(jiān)察對象，在效能監(jiān)察立項中，項目的承辦部門一般是紀檢監(jiān)察部門。因此,紀檢監(jiān)察部門在開展效能監(jiān)察工作中要注意找準自己的位置，既不能越俎代庖，代替業(yè)務部門完成工作任務，也不能把業(yè)務部門正常履行職責的工作當作企業(yè)效能監(jiān)察。要分清監(jiān)察部門與其他職能部門的不同職責，同時又要注意發(fā)揮組織協(xié)調作用，與業(yè)務部門密切配合。

（四）關于企業(yè)效能監(jiān)察的獎懲問題

《中共中央關于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》中指出：“建立和健全國有企業(yè)經營管理者的激勵和約束機制。...把物質鼓勵和精神鼓勵結合起來...建立企業(yè)經營業(yè)績考核制度和決策失誤追究制度...凡是由于違法違規(guī)等人為因素給企業(yè)造成重大損失的，要依法追究責任，并不得繼續(xù)擔任或易地擔任領導職務?！鄙钊腴_展企業(yè)效能監(jiān)察，就必須建立健全獎懲制度。我市不少企業(yè)在這方面做了積極的探索。如近兩年來，工業(yè)紀工委發(fā)出《關于表彰效能監(jiān)察優(yōu)秀成果的決定》，評出10個“十佳”項目和50個優(yōu)秀成果，在總結大會上予以表彰和獎勵,對效能監(jiān)察工作起到了很好的推動作用。焦化廠制定了《效能監(jiān)察獎懲辦法》，對效能監(jiān)察的每個項目、數據進行考核、評估、審定，對優(yōu)秀成果給予獎勵；建材集團三年來對24個優(yōu)秀項目和430多人次給予獎勵，同時對工作失誤或長期無政績的136人次進行了處罰。

但總的來說，在企業(yè)效能監(jiān)察獎懲方面還缺乏制度性、規(guī)范性的東西，有的只勵不獎，有的是有獎無勵，同時還有許多問題有待進一步探討，如成果評定的標準問題，數據的客觀準確性問題，獎勵的標準及效果問題等，這都需要我們加強這項工作。在這方面，不少兄弟省市的做法有許多值得我們學習的地方。我們應結合北京市實際,結合工作實際,在實踐中積極探索創(chuàng)新。

三、進一步開展企業(yè)效能監(jiān)察工作的設想

下一步，我們將進一步加強對企業(yè)效能監(jiān)察的協(xié)調指導作用，全面推進我市企業(yè)效能監(jiān)察工作的深入開展。近期重點做好以下三方面的工作：

第一,研究制定文件。為進一步發(fā)揮國有企業(yè)紀檢監(jiān)察的監(jiān)督作用,全面開展企業(yè)效能監(jiān)察，規(guī)范企業(yè)行為,提高企業(yè)管理水平,穩(wěn)步推進國有企業(yè)的改革和發(fā)展，市紀委監(jiān)察局將起草關于進一步開展企業(yè)效能監(jiān)察的工作意見及一些相關文件。

第二,加強培訓和交流。應廣大企業(yè)紀檢監(jiān)察干部的迫切愿望和要求,市紀委監(jiān)察局將在適當時候舉辦以紀檢監(jiān)察業(yè)務為重點的培訓班,今后要把培訓作為一項經常性的工作。同時要加強經驗交流和信息交流，及時了解新情況和新經驗。

第三,加強宣傳和理論研究。加強對企業(yè)效能監(jiān)察的宣傳，是獲得領導重視和群眾支持的一個重要途徑。同時注意及時總結經驗,對先進單位和先進典型進行總結表彰。此外，以研討會、座談會等多種形式,加強對企業(yè)效能監(jiān)察的理論研究,特別是要加強在深化企業(yè)改革中出現的新情況和新問題的研究。

第五篇：效能監(jiān)察四項制度

效能監(jiān)察四項制度

1、效能監(jiān)察責任制

圍繞改善社區(qū)環(huán)境整治，提高整治效能這一任務，結合社區(qū)的工作任務、職能、具體業(yè)務事項、各工作崗位職責和綜合素質等方面的情況，建立“書記負總責，副書記各負其責，辦公室、監(jiān)察室等職能部門負責建立健全相應的制度和規(guī)范，主要負責人負責組織實施和運作，監(jiān)察室負責組織協(xié)調、監(jiān)督檢查，依靠全體干部職工的積極參與”的領導體制和工作機制。

2、行政效能檢查制度

每年要對村莊環(huán)境整治進行兩次效能監(jiān)察，重點檢查履行職責、執(zhí)行政策、工作落實、組織紀律情況；一次性告知制度、限時辦結制度、政務公開制度的落實情況；

3、效能投訴處理制度

為方便基層群眾對我社區(qū)效能情況的監(jiān)督，除采取設立舉報箱、舉報電話和不定期訪談、隨機抽檢等形式外，隨時接受群眾對工作人員工作作風、服務質量、行政效率等方面的投訴。對屬于受理范圍的投訴，按照實事求是、有錯必究的原則認真調查處理。被投訴單位和個人應按要求積極協(xié)助調查，如實就被投訴的問題做出說明，并提供有關的文件、資料。

4、行政效能告誡制度

凡是在工作中不能正確履行職責，效率低下，侵害服務對象的合法權益，造成不良影響和后果，但情節(jié)輕微、尚未構成或被免予黨紀政紀處分的，按有關規(guī)定給予行政效能告誡。行政效能告誡的有關材料同時抄送組織人事處備案，作為影響干部提拔使用的參考。工作人員一年內被行政效能告誡一次的，當年考核不得評為優(yōu)秀等次；一年內被效能告誡二次的，考核不能定為稱職等次；一年內被效能告誡三次的，考核應定為不稱職等次。符合辭退條件的，應依據有關規(guī)定給予辭退處理。各單位所屬工作人員一年內被行政效能告誡兩人次以上的，取消其所在單位文明處室評選資格和評先資格