附件9：

總公司系統(tǒng)國(guó)家政策性糧食

監(jiān)督檢查工作問(wèn)題整改處理意見(jiàn)

總公司督查組在檢查中，發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，可以直接開(kāi)具整改通知書(shū)，并敦促直屬企業(yè)與承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)進(jìn)行整改。

一、“假租倉(cāng)”問(wèn)題

整改意見(jiàn)：1、增加派駐人員，做到自主管理。直屬企業(yè)整理入庫(kù)憑證、結(jié)算單據(jù)、賬卡表簿等基礎(chǔ)資料并直屬企業(yè)歸檔，按照庫(kù)內(nèi)儲(chǔ)糧要求規(guī)范填寫(xiě)賬卡表簿等手續(xù)資料。

2、確實(shí)無(wú)法做到自主管理的，檢查組長(zhǎng)經(jīng)與被查分公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商后，責(zé)成直屬企業(yè)將租倉(cāng)改為委托保管，并監(jiān)督直屬企業(yè)與承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)重新簽訂《倉(cāng)儲(chǔ)保管合同》，從合同簽訂之日起調(diào)整費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，明確糧食數(shù)量、質(zhì)量、損失損耗等管理責(zé)任。

二、糧食入庫(kù)單據(jù)疑似“不實(shí)”問(wèn)題

例如：同一張單據(jù)不同崗位人員簽名筆跡相似，或不同單據(jù)相同簽名筆跡明顯不符，或入庫(kù)車輛過(guò)于頻繁，或不同入庫(kù)車輛毛皮重近似較多。

整改意見(jiàn)：責(zé)成承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)出具書(shū)面資料，說(shuō)明其在入庫(kù)流程中存在的問(wèn)題，但糧食入庫(kù)過(guò)程真實(shí)，數(shù)量真實(shí)，糧權(quán)為“中央事權(quán)”歸屬清晰。

三、收購(gòu)資金撥付滯后問(wèn)題

整改意見(jiàn)：責(zé)成直屬企業(yè)出具書(shū)面說(shuō)明。

四、收購(gòu)庫(kù)點(diǎn)糧款支付憑證無(wú)售糧人簽字

整改意見(jiàn)：責(zé)成承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)提供書(shū)面材料，說(shuō)明其糧食收購(gòu)流程存在問(wèn)題，并承諾不存在“打白條”問(wèn)題。

五、驗(yàn)收結(jié)果與實(shí)際儲(chǔ)糧情況（等級(jí)）明顯不符

整改意見(jiàn)：責(zé)成直屬企業(yè)與承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)提供文字材料，說(shuō)明問(wèn)題原因。督查組將有關(guān)情況報(bào)總公司。

六、糧食局部出現(xiàn)掛壁、局部霉變、異味、結(jié)塊或其它質(zhì)量問(wèn)題

整改意見(jiàn)：移出問(wèn)題糧，并用質(zhì)量正常的糧食進(jìn)行足量補(bǔ)齊。

七、儲(chǔ)糧出現(xiàn)發(fā)熱、結(jié)露、蟲(chóng)害等異常糧情狀況

整改意見(jiàn)：責(zé)成承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)進(jìn)行通風(fēng)、熏蒸或糧堆表層翻倒或移出倉(cāng)外進(jìn)行有效處理，確保儲(chǔ)糧安全。

八、未配備糧情檢測(cè)、機(jī)械通風(fēng)，或高大倉(cāng)房未配備環(huán)流熏蒸系統(tǒng)

整改意見(jiàn)：責(zé)成承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)按照《糧油儲(chǔ)藏技術(shù)規(guī)范》要求配備。

九、儲(chǔ)糧倉(cāng)房滲漏、防鼠防雀設(shè)施缺失

整改意見(jiàn)：責(zé)成承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)立即維修、完善。

十、墻壁傾斜或有裂縫等倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施及配套設(shè)備存在安全隱患的整改意見(jiàn)：責(zé)成直屬企業(yè)上報(bào)分公司，調(diào)整儲(chǔ)存庫(kù)點(diǎn)。

十一、倉(cāng)房滅火器配備不足、消防栓失效或不具備消防管網(wǎng)

整改意見(jiàn)：責(zé)成直屬企業(yè)督促承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)提出整改措施。在整改期間要加強(qiáng)管理，嚴(yán)防火災(zāi)事故。

十二、庫(kù)區(qū)地處低洼地帶或庫(kù)區(qū)外周邊有重大安全隱患事項(xiàng)

整改意見(jiàn)：責(zé)成承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)在倉(cāng)門口壘砌防水墻、封堵通風(fēng)口，準(zhǔn)備抽水泵等物資設(shè)備。庫(kù)區(qū)周邊有重大安全隱患事項(xiàng)的，責(zé)成直屬企業(yè)上報(bào)分公司后調(diào)整儲(chǔ)存庫(kù)點(diǎn)。

十三、委托庫(kù)點(diǎn)存在延伸或掛靠庫(kù)點(diǎn)

整改意見(jiàn)：責(zé)成直屬企業(yè)與委托庫(kù)點(diǎn)、延伸或掛靠庫(kù)點(diǎn)簽訂三方協(xié)議，落實(shí)糧權(quán)歸屬和管理責(zé)任。責(zé)成直屬企業(yè)將此類問(wèn)題與地方糧食行政主管部門、農(nóng)發(fā)行分支機(jī)構(gòu)溝通，壓實(shí)各方監(jiān)管責(zé)任。

十四、出租庫(kù)點(diǎn)儲(chǔ)糧倉(cāng)房等資產(chǎn)存在第三方抵押或擔(dān)保

整改意見(jiàn)：立即組織人員對(duì)出租庫(kù)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況及時(shí)提出有效處理措施，重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向總公司報(bào)告。

十五、費(fèi)用撥補(bǔ)不及時(shí)問(wèn)題

整改意見(jiàn)：如因出租或受托方存在合同義務(wù)履行不到位的，責(zé)成直屬企業(yè)督促出租或受托方盡快履約，并將費(fèi)用撥補(bǔ)到位；如系直屬企業(yè)自身原因，必須立即糾正，將費(fèi)用撥補(bǔ)到位。

十六、直屬企業(yè)“四位一體”監(jiān)管措施不到位

整改意見(jiàn)：屬“人防”不落實(shí)的，責(zé)成直屬企業(yè)派駐人員實(shí)現(xiàn)駐庫(kù)管理；屬“經(jīng)濟(jì)防”不執(zhí)行的，責(zé)成直屬企業(yè)足額收取履約保證金或受托企業(yè)采取有效資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、擔(dān)保等方式；屬“技防”不到位的，責(zé)成直屬企業(yè)落實(shí)總公司要求，盡快安裝遠(yuǎn)程監(jiān)管系統(tǒng)；屬“法防”不落實(shí)的，責(zé)成直屬企業(yè)完善合同、落實(shí)司法公正、糧權(quán)公告、銀監(jiān)備案及中央事權(quán)糧向農(nóng)發(fā)行動(dòng)產(chǎn)抵押等措施，出租企業(yè)開(kāi)具糧權(quán)確認(rèn)書(shū)。

十七、未建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估臺(tái)賬

整改意見(jiàn)：嚴(yán)格落實(shí)總公司《租倉(cāng)和委托庫(kù)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類管理的實(shí)施意見(jiàn)》，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估臺(tái)賬，分類管理，防控管理風(fēng)險(xiǎn)。

十八、直屬企業(yè)跨監(jiān)管區(qū)域開(kāi)展租倉(cāng)儲(chǔ)糧

整改意見(jiàn)：責(zé)成被查分公司立即整改，調(diào)整計(jì)劃庫(kù)點(diǎn)和貸款主體，并上報(bào)總公司。

十九、直屬企業(yè)對(duì)駐庫(kù)監(jiān)管人員管理不到位

整改意見(jiàn)：屬未按要求輪崗的，責(zé)成直屬企業(yè)限期將有關(guān)監(jiān)管人員進(jìn)行輪崗，并按規(guī)定進(jìn)行工作交接；屬監(jiān)管人員擅自脫崗、離崗的，責(zé)任直屬企業(yè)嚴(yán)肅處理，并跟蹤處理結(jié)果；屬監(jiān)管員不認(rèn)真履職的，責(zé)成直屬企業(yè)對(duì)照監(jiān)管員崗位職責(zé)和崗位內(nèi)容及業(yè)績(jī)考核辦法予以處理。

二十、直屬企業(yè)巡查制度不落實(shí)

整改意見(jiàn)：屬于有巡查但基礎(chǔ)資料不全的，督促分公司、直屬企業(yè)巡查痕跡化管理到位。屬于有制度但未嚴(yán)格執(zhí)行巡查的，責(zé)成直屬企業(yè)對(duì)有關(guān)責(zé)任人予以處罰或處分；屬于分公司管理的干部，建議分公司按照有關(guān)規(guī)定予以處理。

二十一、不配合檢查，并對(duì)人員瞞報(bào)、漏報(bào)的整改意見(jiàn)：將問(wèn)題直接報(bào)告總公司，并責(zé)成分公司、直屬企業(yè)采取果斷措施，處理問(wèn)題和人。

二十二、有免監(jiān)管承儲(chǔ)單位

整改意見(jiàn)：責(zé)成分公司對(duì)直屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理，并上報(bào)總公司。

二十三、賬務(wù)處理不規(guī)范

整改意見(jiàn)：督促直屬企業(yè)、承儲(chǔ)庫(kù)點(diǎn)按照統(tǒng)計(jì)制度及財(cái)務(wù)有關(guān)要求、“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)規(guī)范庫(kù)”創(chuàng)建模板有關(guān)要求整改。