審計風控崗崗位職責

組織審計資源實施財務日常審計和專項審計，對瑞賽公司內部的資產、負債、損益、財務收支情況、資金管理等進行審計

根據(jù)瑞賽公司董事會、經(jīng)理辦公室授權，組織開展對區(qū)域公司主要負責人任期經(jīng)濟職責履行情況進行審計監(jiān)督

根據(jù)部門年度工作計劃，負責對區(qū)域公司的經(jīng)營、管理、效益狀況進行審計監(jiān)察，對經(jīng)營管理過程中的合法合規(guī)性進行審計監(jiān)察

建立重大項目的全程合規(guī)性審計及其他事項的成本抽查體系，包括合同審計、招標審計、工程結算審計等關鍵事項的合規(guī)性審計

組織協(xié)調全面風險管理和內部控制日常工作，協(xié)助各下屬單位開展全面風險管理和內部控制工作，建立健全瑞賽公司的風險管理內部控制系統(tǒng);

負責對區(qū)域公司風險管理的健全性、有效性以及風險管理狀況進行監(jiān)督檢查和評價，提出改進風險管理和內部控制組織體系、流程及制度的方案;

按上級管理部門要求，負責組織對瑞賽公司整體的全面風險管理和內部控制有效性進行評估，編制瑞賽公司總體風險管理報告;

負責提出全面風險管理風險預警指標體系和監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關制度，開展監(jiān)督評價工作，出具監(jiān)督評價報告

組織開展宣傳、培育瑞賽公司全面風險管理文化的相關工作

審計風控崗崗位職責(二)

1.健全部門內部的招標管理制度、成本控制制度、風險管理與審計制度。根據(jù)領導要求開展對公司的制度體系建立、執(zhí)行跟蹤、效力評價以及完善與修訂。

2.根據(jù)領導安排對專項事項進行風險管理，進行風險提示，提出風險控制措施建議，監(jiān)控風險控制措施的執(zhí)行。

___對公司運營活動進行內控管理，主要涉及合規(guī)性監(jiān)控與審查以及內控實務操作咨詢服務。

根據(jù)領導要求進行內部審計及專項檢查工作，撰寫審計報告，持續(xù)跟蹤審計整改;對接上級單位或外部單位的審計工作;參與集團公司組織的各種審計工作。

審計風控崗崗位職責(三)

1、監(jiān)督項目招采、供應商管理情況，負責制定年度常規(guī)審計計劃，據(jù)此開展年度審計;根據(jù)公司領導安排進行專項審計;對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行風險提示、管理建議，提交相關報告。

2、監(jiān)督被審計單位的整改情況，督促整改措施有效落實;

3、建立、完善公司風險控制體系，持續(xù)優(yōu)，并在公司范圍內進行培訓、推廣執(zhí)行。

審計風控崗崗位職責(四)

1、根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略目標，負責建立公司風險管理體系，風險控制流程設計，推進公司內外部風險的全面防范與控制。負責公司的風險管理、合規(guī)管理、審計監(jiān)督、紀檢監(jiān)察等方面管理工作，在權限范圍內對管理事項進行審核審批，組織實施并監(jiān)督檢查落實情況;

2、審核修訂內部審計工作計劃，參與督促計劃的實施與完成，對發(fā)現(xiàn)的問題進行指導監(jiān)督;

3、對內部審計工作進行指導監(jiān)督，審核修訂內部審計報告;

4、幫助投資經(jīng)理完成股權投資的各項工作，包括商業(yè)盡職調查、搭建金融風控模型、投資方案設計、項目投資報告、投資協(xié)議關鍵條款起草及談判等。

5.完成領導交辦的其他工作。

審計風控崗崗位職責(五)

1、負責大區(qū)內各項內部審計工作，包括但不限于運營管理審計、經(jīng)濟責任審計、專項審計等;

2、對接上級單位對大區(qū)內公司開展的各項審計工作，做好迎審配合和組織整改，在大區(qū)舉一反三，開展系統(tǒng)性整改。

3、組織大區(qū)內公司常態(tài)化風險管理工作，確保按時完成年度風險評估、風險管理報告的上報，并監(jiān)督風險應對措施的執(zhí)行;

4、組織大區(qū)內公司常態(tài)化內控評價工作，確保按時完成年度內控評價工作、內控評價報告的上報，審核大區(qū)內內控評價工作底稿和樣本，并監(jiān)督內控缺陷的整改;

5、組織實施大區(qū)專項風險或內控治理項目，對項目質量負責，按時提交專項風險或內控治理項目實施報告;

6、完成上級單位安排的臨時性工作任務。