第一篇：中金所全答案題庫

“中金所杯”全國高校大學(xué)生金融期貨及衍生品知識競賽 參考題庫 第一部分股指期貨

一、單選題

1.滬深300股指期貨對應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)采用的編制方法是（D）。A.簡單股票價格算術(shù)平均法 B.修正的簡單股票價格算術(shù)平均法 C.幾何平均法 D.加權(quán)股票價格平均法

2.在指數(shù)的加權(quán)計算中，滬深 300 指數(shù)以調(diào)整股本為權(quán)重，調(diào)整股本是（A.總股本 B.對自由流通股本分級靠檔后獲得 C.非自由流通股 D.自由流通股

3.1982年，美國堪薩斯期貨交易所推出（B）期貨合約。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) B.價值線綜合指數(shù) C.道瓊斯綜合平均指數(shù) D.納斯達(dá)克指數(shù)

4.最早產(chǎn)生的金融期貨品種是（D）。A.利率期貨 B.股指期貨 C.國債期貨 D.外匯期貨

5.在下列選項(xiàng)中，屬于股指期貨合約的是（C）。A.NYSE交易的SPY B.CBOE交易的VIX C.CFFEX交易的IF D.CME交易的JPY

6.股指期貨最基本的功能是（D）。A.提高市場流動性 B.降低投資組合風(fēng)險 C.所有權(quán)轉(zhuǎn)移和節(jié)約成本 D.規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn) 7.利用股指期貨可以回避的風(fēng)險是（A）。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險 B.非系統(tǒng)性風(fēng)險）。B C.生產(chǎn)性風(fēng)險 D.非生產(chǎn)性風(fēng)險

8.當(dāng)價格低于均衡價格，股指期貨投機(jī)者低價買進(jìn)股指期貨合約；當(dāng)價格高于均衡價格，股指期貨投機(jī)者高價賣出股指期貨合約，從而最終使價格趨向均衡。這種做法可以起到（D）作用。

A.承擔(dān)價格風(fēng)險 B.增加價格波動 C.促進(jìn)市場流動 D.減緩價格波動

9.關(guān)于股指期貨與商品期貨的區(qū)別描述正確的是（C）A.股指期貨交割更困難 B.股指期貨逼倉較易發(fā)生

C.股指期貨的持倉成本不包括儲存費(fèi)用 D.股指期貨的風(fēng)險高于商品期貨的風(fēng)險

10.若IF1401 合約在最后交易日的漲跌停板價格分別為2700 點(diǎn)和3300 點(diǎn)，則無效的申報指令是(C)。

A.以2700.0 點(diǎn)限價指令買入開倉1 手IF1401 合約 B.以3000.2 點(diǎn)限價指令買入開倉1 手IF1401 合約 C.以3300.5 點(diǎn)限價指令賣出開倉1 手IF1401 合約 D.以3300.0 點(diǎn)限價指令賣出開倉1 手IF1401 合約

11.限價指令在連續(xù)競價交易時，交易所按照（A）的原則撮合成交。A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 B.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先 C.最大成交量 D.大單優(yōu)先，時間優(yōu)先

12.關(guān)于股指期貨市價指令敘述不正確的是（D）。A.市價指令是指不限定價格的買賣申報指令 B.不參與開盤集合競價

C.市價指令只能和限價指令撮合成交 D.沒有風(fēng)險

13.關(guān)于市價指令的描述正確的是（A）。

A.市價指令只能和限價指令撮合成交 B.集合競價接受市價指令 C.市價指令相互之間可以撮合成交 D.市價指令的未成交部分繼續(xù)有效

14.以漲跌停板價格申報的指令，按照（B）原則撮合成交。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 B.平倉優(yōu)先、時間優(yōu)先 C.時間優(yōu)先、平倉優(yōu)先 D.價格優(yōu)先、平倉優(yōu)先

15.滬深300 股指期貨市價指令只能和限價指令撮合成交，成交價格等于（A）。A.即時最優(yōu)限價指令的限定價格 B.最新價 C.漲停價 D.跌停價

16.用來表示股指期貨合約價值的是相關(guān)標(biāo)的指數(shù)的點(diǎn)數(shù)與某一既定貨幣金額之（C）。A.和 B.商 C.積 D.差

17.當(dāng)滬深 300 指數(shù)期貨合約 1 手的價值為 120 萬元時，該合約的成交價為（B）點(diǎn)。A.3000 B.4000 C.5000 D.6000

18.滬深300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為（C）。A．100 B．200 C．300 D．30

19.滬深300 股指期貨合約的交易代碼是（A）。A．IF B．ETF C．CF D．FU

20.滬深300 股指期貨合約的最小變動價位為（D）。A．0.01 B．0.1 C．0.02 D．0.2 21.滬深300股指期貨合約的最后交易日為合約到期月份的（C），遇法定節(jié)假日順延。

A.第十個交易日 B.第七個交易日 C.第三個周五 D.最后一個交易日

22.除最后交易日外，滬深300股指期貨的連續(xù)競價交易時間為（C）。A.9：15-11：30，13：00-15：00 B.9：30-11：30，13：00-15：00 C.9：15-11：30，13：00-15：15 D.9：30-11：30，13：00-15：15

23.股指期貨每日漲跌幅的計算通常是與前一交易日的（D）相關(guān)聯(lián)。A.開盤價 B.收盤價 C.最高價 D.結(jié)算價

24.滬深300股指期貨當(dāng)月合約在最后交易日的漲跌停板幅度為（A）。A.上一交易日結(jié)算價的±20% B.上一交易日結(jié)算價的±10% C.上一交易日收盤價的±20% D.上一交易日收盤價的±10%

25.若IF1512合約的掛盤基準(zhǔn)價為4000點(diǎn)，則該合約在上市首日的漲停板價格為（A）點(diǎn)。A.4800 B.4600 C.4400 D.4000

26.股指期貨采取的交割方式為（D）。

A.平倉了結(jié) B.樣本股交割 C.對應(yīng)基金份額交割 D.現(xiàn)金交割

27.滬深300 指數(shù)期貨合約到期時，只能進(jìn)行（A）。A.現(xiàn)金交割 B.實(shí)物交割 C.現(xiàn)金或?qū)嵨锝桓?D.強(qiáng)行減倉

28.滬深300股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日滬深300指數(shù)（A）。

A.最后兩小時的算術(shù)平均價 B.最后一小時成交價格按成交量的加權(quán)平均價 C.最后一小時的算術(shù)平均價

D.最后兩小時成交價格按成交量的加權(quán)平均價

29.滬深300股指貨的交割結(jié)算價是依據(jù)（A）確定的。A.最后交易日滬深300指數(shù)最后兩個小時的算術(shù)平均價 B.最后交易日最后5分鐘期貨交易價格的加權(quán)平均價 C.從上市至最后交易日的所有期貨價格的加權(quán)平均價 D.最后交易日的收盤價

30.股指期貨交割是促使（A）的制度保證，使股指期貨市場真正發(fā)揮價格晴雨表的作用。A.股指期貨價格和股指現(xiàn)貨價格趨向一致 B.股指期貨價格和現(xiàn)貨價格有所區(qū)別 C.股指期貨交易正常進(jìn)行 D.股指期貨價格合理化

31.中國金融期貨交易所（CFFEX）不可以限制結(jié)算會員出金的情形是（D）。A.結(jié)算會員或者客戶涉嫌重大違規(guī)，被交易所立案調(diào)查的

B.結(jié)算會員或者客戶被司法機(jī)關(guān)或者其他有關(guān)部門立案調(diào)查，且正處在調(diào)查期間的 C.交易所認(rèn)為市場出現(xiàn)重大風(fēng)險時 D.結(jié)算會員有客戶出現(xiàn)強(qiáng)行平倉

32.關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的描述說法不正確的是（D）。A.中國金融期貨交易所建立結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金

C.結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向中國金融期貨交易所（CFFEX）繳納。D.結(jié)算擔(dān)保金屬于中國金融期貨交易所所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險

33.中國金融期貨交易所（CFFEX）結(jié)算會員為交易會員結(jié)算應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易保證金標(biāo)準(zhǔn)和持倉合約價值收取交易保證金，且交易保證金標(biāo)準(zhǔn)（A）交易所對結(jié)算會員的收取標(biāo)準(zhǔn)。A.不得低于 B.低于 C.等于 D.高于

34.假設(shè)某投資者的期貨賬戶資金為105萬元，股指期貨合約的保證金為15%，該投資者目前無任何持倉，如果計劃以2270點(diǎn)買入IF1503合約，且資金占用不超過現(xiàn)有資金的三成，則最多可以購買（C）手IF1503。A.1 B.2 C.3 D.4

35.若滬深300指數(shù)期貨合約IF1503的價格是2149.6，期貨公司收取的保證金是15%，則投資者至少需要（D）萬元的保證金。A.7 B.8 C.9 D.10

36.以下對強(qiáng)行平倉說法正確的是（D）。

A.期貨價格達(dá)到漲跌限幅時，期貨公司有權(quán)對客戶持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司有權(quán)在不通知客戶的情況下對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉 C.對客戶強(qiáng)行平倉后的盈利歸期貨公司所有，虧損歸客戶所有

D.在追加保證金通知后，一定期限內(nèi)仍未補(bǔ)足保證金的，期貨公司有權(quán)強(qiáng)行平倉

37.在（D）的情況下，會員或客戶的持倉不會被強(qiáng)平。A.結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，且未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足 B.客戶、從事自營業(yè)務(wù)的交易會員持倉超出持倉限額標(biāo)準(zhǔn)，且未能在規(guī)定時限內(nèi)平倉。C.因違規(guī)、違約受到交易所強(qiáng)行平倉處理 D.按照追加保證金通知，在當(dāng)日開市前補(bǔ)足保證金

38.股指期貨爆倉是指股指期貨投資者的（c）。A.賬戶風(fēng)險度達(dá)到80% B.賬戶風(fēng)險度達(dá)到100% C.權(quán)益賬戶小于0 D.可用資金賬戶小于0，但是權(quán)益賬戶大于0

39.強(qiáng)制減倉制度規(guī)定，同一客戶在同一合約上雙向持倉的，其（D）的平倉報單參與強(qiáng)制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉。A.多頭持倉部分 B.空頭持倉部分 C.總持倉數(shù)量 D.凈持倉部分 5 40.滬深300股指期貨合約單邊持倉達(dá)到（A）手以上（含）的合約和當(dāng)月合約前20名結(jié)算會員的成交量、持倉量均由交易所當(dāng)天收市后發(fā)布。A.1萬 B.2萬 C.4萬 D.10萬

41.股指期貨套期保值是規(guī)避股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險的有效工具，但套期保值過程本身也有（A）需要投資者高度關(guān)注。

A.基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險和展期風(fēng)險。B.現(xiàn)貨價格風(fēng)險、期貨價格風(fēng)險、基差風(fēng)險 C.基差風(fēng)險、成交量風(fēng)險、持倉量風(fēng)險 D.期貨價格風(fēng)險、成交量風(fēng)險、流動性風(fēng)險

42.“想買買不到，想賣賣不掉”屬于（C）風(fēng)險。

A．代理風(fēng)險 B．現(xiàn)金流風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．操作風(fēng)險

43.（C）是指在股指期貨交易中，由于相關(guān)行為（如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等）與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突，致使無法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險。A．操作風(fēng)險 B．現(xiàn)金流風(fēng)險 C．法律風(fēng)險 D．系統(tǒng)風(fēng)險

44.（C）是指進(jìn)行股指期貨交易時由于人為操作錯誤或計算機(jī)系統(tǒng)故障所帶來的風(fēng)險。A．代理風(fēng)險 B．系統(tǒng)風(fēng)險 C．操作風(fēng)險 D．市場風(fēng)險

45.（D）是指當(dāng)投資者無法及時籌措資金滿足維持股指期貨頭寸的保證金要求的風(fēng)險。A．市場風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．現(xiàn)金流風(fēng)險

46.（A）是指股指投資者由于缺乏交易對手而無法及時以合理價格建立或者了結(jié)股指期貨頭寸的風(fēng)險。

A．流動性風(fēng)險 B．現(xiàn)金流風(fēng)險 C．市場風(fēng)險 D．操作風(fēng)險

47.股指期貨價格劇烈波動或連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，造成投資者損失的風(fēng)險屬于（D）。A.代理風(fēng)險 B.交割風(fēng)險 C.信用風(fēng)險 D.市場風(fēng)險

48.目前，金融期貨合約在以下（B）交易。A.上海期貨交易所 B.中國金融期貨交易所 C.鄭州商品交易所 D.大連商品交易所

49.根據(jù)監(jiān)管部門和交易所的有關(guān)規(guī)定，期貨公司禁止（D）。A.根據(jù)投資者指令買賣股指期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B.對投資者賬戶進(jìn)行管理，控制投資者交易風(fēng)險 C.為投資者提供股指期貨市場信息，進(jìn)行交易咨詢 D.代理客戶直接參與股指期貨交易

50.下列選項(xiàng)中不屬于中國金融期貨交易所（CFFEX）的監(jiān)管職責(zé)的是（C）。A.設(shè)計期貨合約，安排期貨合約上市 B.發(fā)布市場信息 C.監(jiān)管交割事項(xiàng)

D.保證股指期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管制度

51.由于價格漲跌停板限制或其他市場原因，股指期貨投資者的持倉被強(qiáng)行平倉只能延時完成，因此產(chǎn)生的虧損由（A）承擔(dān)。A.股指期貨投資者本人 B.期貨公司 C.期貨交易所 D.期貨業(yè)協(xié)會 52.（A）不具備直接與中國金融期貨交易所（CFFEX）進(jìn)行結(jié)算的資格。A.交易會員 B.交易結(jié)算會員 C.全面結(jié)算會員 D.特別結(jié)算會員

53.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國金融期貨交易所（CFFEX）和中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和（C）對其進(jìn)行紀(jì)律處分。A.行業(yè)規(guī)定 B.行業(yè)慣例 C.自律規(guī)則 D.內(nèi)控制度

54.根據(jù)投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶資金余額不低于人民幣（C）萬元。A.10 B.20 C.50 D.100

55.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度，建立以（C）為核心的客戶管理和服務(wù)制度。A.內(nèi)部風(fēng)險控制 B.合規(guī)、稽核

C.了解客戶和分類管理 D.了解客戶和風(fēng)控

56.“市場永遠(yuǎn)是對的”是（B）對待市場的態(tài)度。A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派 C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派

57.以下不影響滬深300股指期貨持有成本理論價格的是（D）。

A.滬深300指數(shù)紅利率 B.滬深300指數(shù)現(xiàn)貨價格 C.期貨合約剩余期限 D.滬深300指數(shù)的歷史波動率

58.（D）不是影響股指期貨價格的因素。A．中央銀行調(diào)整法定準(zhǔn)備金率 B．中央銀行調(diào)整貼現(xiàn)率

C．中央銀行的公開市場操作業(yè)務(wù)的

D．寧波銀行將客戶存款利率調(diào)整到央行規(guī)定的上限 59.（B）不是影響股指期貨價格的主要因素。A.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù) B.期貨公司手續(xù)費(fèi) C.國際金融市場走勢 D.國內(nèi)外貨幣政策 7

60.波浪理論認(rèn)為一個完整的波浪周期包括8浪。其中包括（C）。A.6浪上升，2浪下降 B.4浪上升，4浪下降 C.5浪上升，3浪下降 D.7浪上升，1浪下降

61.下列不屬于技術(shù)分析的三大假設(shè)的是（D）。A.價格能反映出公開市場信息 B.價格以趨勢方式演變 C.歷史會重演 D.市場總是理性的

62.某投資者持有1手股指期貨合約多單，若要了結(jié)此頭寸，對應(yīng)的操作是（D）1手該合約。A.買入開倉 B.賣出開倉 C.買入平倉 D.賣出平倉

63.投資者預(yù)測股指將下跌，于是賣出某一月份的股指期貨合約，一旦股指期貨下跌后再買入平倉從中獲取差價，這種交易方法稱為（D）。A.套期保值 B.跨期套利 C.期現(xiàn)套利 D.投機(jī)交易

64.如果投資者預(yù)測股票指數(shù)后市將上漲而買進(jìn)股指期貨合約，這種操作屬于（C）。A.正向套利 B.反向套利 C.多頭投機(jī) D.空頭投機(jī)

65.關(guān)于股指期貨投機(jī)交易描述正確的是（A）。A.股指期貨投機(jī)以獲取價差收益為目的 B.股指期貨投機(jī)是價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移者

C.股指期貨投機(jī)交易等同于股指期貨套利交易

D.股指期貨投機(jī)交易在股指期貨與股指現(xiàn)貨市場之間進(jìn)行

66.關(guān)于股指期貨歷史持倉盈虧描述正確的是（D）。A.歷史持倉盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價－開倉交易價格）×持倉量 B.歷史持倉盈虧=（當(dāng)日平倉價格－上一日結(jié)算價格）×持倉量 C.歷史持倉盈虧=（當(dāng)日平倉價格－開倉交易價格）×持倉量 D.歷史持倉盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價格－上一日結(jié)算價格）×持倉量

67.當(dāng)β系數(shù)大于1時，說明股票的波動或風(fēng)險程度要（A）指數(shù)衡量的整個市場。A．高于 B．低于 C．等于 D．獨(dú)立于

68.一般來說，股票組合的β系數(shù)比單個股票的β系數(shù)（D）。A.可靠性低 B.可靠性高 C.數(shù)值高 D.數(shù)值低

69.關(guān)于β系數(shù)的正確描述是（C）。

A.當(dāng)β系數(shù)大于1時，單個股票的風(fēng)險程度低于以指數(shù)衡量的整個市場的風(fēng)險程度 B.當(dāng)β系數(shù)小于1時，單個股票的風(fēng)險程度高于以指數(shù)衡量的整個市場的風(fēng)險程度 C.多種股票組合的β系數(shù)往往比單個股票的β系數(shù)低 D.β系數(shù)一旦確定就不應(yīng)當(dāng)調(diào)整，以免影響預(yù)測能力 8

70.如果一個股票組合由n只股票組成，第i只股票的資金比例為Xi(X1+X2+??+Xn=1)，βi為第i只股票的β系數(shù)，則該股票組合的β系數(shù)為（B）。A.β1+β2+??+βn B.X1β1+X2β2+??+Xnβn C.(X1β1+X2β2+??+Xnβn)/n D.(X1β12+X2β22+??+Xnβn2)/n2

71.β系數(shù)大于1的證券屬于（A）。

A.進(jìn)攻型證券 B.防守型證券 C.中立型證券 D.穩(wěn)健型證券

二、多選題

72.股票價格指數(shù)的編制方法有（ABCD）。A.簡單價格平均 B.總股本加權(quán) C.自由流通股本加權(quán) D.基本面指標(biāo)加權(quán)

73.滬深300 指數(shù)樣本的特點(diǎn)是（ABCD）。A．股本規(guī)模大 B．流動性高 C．權(quán)重分散 D．抗操縱性強(qiáng)

74.由股票衍生出來的金融衍生品有（ABCD）。A．股票期貨 B．股票指數(shù)期貨 C．股票期權(quán) D．股票指數(shù)期權(quán)

75.投資者進(jìn)行股票投資組合風(fēng)險管理，可以（BC）。A．通過投資組合方式，降低系統(tǒng)性風(fēng)險 B．通過股指期貨套期保值，回避系統(tǒng)性風(fēng)險 C．通過投資組合方式，降低非系統(tǒng)性風(fēng)險 D．通過股指期貨套期保值，回避非系統(tǒng)性風(fēng)險

76.股指期貨市場的避險功能之所以能夠?qū)崿F(xiàn)，是因?yàn)椋˙CD）。A．股指期貨可以消除單只股票特有的風(fēng)險

B．股指期貨價格與股票指數(shù)價格一般呈同方向變動關(guān)系 C．股指期貨采取現(xiàn)金結(jié)算交割方式

D．通過股指期貨與股票組合的對沖交易可降低所持有的股票組合的系統(tǒng)性風(fēng)險 77.與滬深市場股票相比，股指期貨的特點(diǎn)在于（ABCD）。

A.到期交割機(jī)制 B.保證金制度 C.T+0交易機(jī)制 D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

78.股指期貨市場主要通過（ABC）等方式形成股指期貨價格。

A.開盤集合競價 B.開市后的連續(xù)競價

C.新上市合約的掛盤基準(zhǔn)價的確定 D.大宗交易 9 79.在股指期貨交易中，客戶可以通過（ABC）方式下達(dá)交易指令。

A．書面下單 B．電話下單 C．網(wǎng)上下單 D．全權(quán)委托下單

80.關(guān)于滬深300指數(shù)期貨市價指令，正確的說法是（BCD）。

A．市價指令可以和任何指令成交 B．集合競價不接受市價指令 C．市價指令不能成交的部分自動撤銷 D．市價指令不必輸入委托價格 81.股指期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化要素包括（ABD）。

A．合約乘數(shù) B．最小變動價位 C．價格 D．報價單位

82.股指期貨理論定價與現(xiàn)實(shí)交易價格存在差異，其原因在于（ABCD）。

A．在現(xiàn)實(shí)交易中想構(gòu)造一個完全與股票指數(shù)結(jié)構(gòu)一致的投資組合幾乎是不可能的 B．不同期貨交易者使用的理論定價模型及參數(shù)可能不同

C．由于各國市場交易機(jī)制存在差異，在一定程度上會影響到指數(shù)期貨交易的效率 D．股息收益率在實(shí)際市場上是很難得到的，因?yàn)椴煌墓荆煌氖袌鲈诠上⒄呱?如發(fā)放股息的時機(jī)、方式等)都會不同，并且股票指數(shù)中的每只股票發(fā)放股利的數(shù)量和時間也是不確定的，這必然影響到正確判定指數(shù)期貨合約的價格

83.根據(jù)現(xiàn)行中國金融期貨交易所規(guī)則，2014年1月17日（1月第三個周五）上市交易的合約有IF1401、IF1402、IF1403、IF1406，則2014年1月20日（周一）的上市交易的合約有（BCD）。

A.IF1401 B.IF1402 C.IF1403 D.IF1409 84.關(guān)于滬深300指數(shù)期貨交易日的交易時間，正確的說法是（CD）。

A.日常交易日時間為9：15-11：30，13：00-15：00 B.最后交易日時間為9：30-11：30，13：00-15：00 C.日常交易日時間為9：15-11：30，13：00-15：15 D.最后交易日時間為9：15-11：30，13：00-15：00 85.關(guān)于股指期貨單邊市，正確的說法是（ABD）。

A.某一股指期貨合約收市前5分鐘內(nèi)封死漲（跌）停板 B.某一股指期貨合約全天封死漲（跌）停板

C.某一股指期貨合約收市前1分鐘內(nèi)封死漲（跌）停板 D.某一股指期貨合約下午封死漲（跌）停板

86.關(guān)于滬深300指數(shù)期貨的結(jié)算價，說法正確的有（ABCD）。

A．當(dāng)日結(jié)算價為合約最后一小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。B．交割結(jié)算價為最后交易日滬深300指數(shù)最后2小時的算術(shù)平均價。C．交割結(jié)算價作為最后交易日進(jìn)行現(xiàn)金交割時計算實(shí)際盈虧的價格。D．當(dāng)日結(jié)算價作為計算當(dāng)日浮動盈虧的價格。

87.關(guān)于滬深300指數(shù)期貨交割結(jié)算價，表述錯誤的是（BCD）。A.最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后兩小時的算術(shù)平均價

B.最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后兩小時成交價按照成交量加權(quán)平均 C.最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后一小時的算術(shù)平均價

D.最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后一小時成交價按照成交量加權(quán)平均

88.以下關(guān)于滬深300指數(shù)期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的描述，錯誤的說法是（BCD）。

A．風(fēng)險準(zhǔn)備金由交易所設(shè)立

B．交易所按交易手續(xù)費(fèi)收入的5%的比例，從管理費(fèi)用中提取 C．符合國家財政政策規(guī)定的其它收入也可被提取為風(fēng)險準(zhǔn)備金 D．當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金達(dá)到一定規(guī)模時，經(jīng)交易所董事會決定可不再提取

89.中國金融期貨交易所（CFFEX）可以根據(jù)市場風(fēng)險對股指期貨的交易保證金率進(jìn)行上調(diào)的情形是（ABC）。

A.期貨交易連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板、單邊無連續(xù)報價的單邊市 B.遇國家法定長假 C.市場風(fēng)險明顯變化

D.連續(xù)三個交易日以不超過1%的幅度上漲

90.關(guān)于滬深300指數(shù)期貨持倉限額制度，正確的描述是（CD）。

A．持倉限額是指交易所規(guī)定的會員或者客戶在某一合約單邊持倉的最大數(shù)量 B．進(jìn)行投機(jī)交易的客戶在某一合約單邊持倉限額為10000手

C．某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬張的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25% D．會員和客戶超過持倉限額的，不得同方向開倉交易

91.如果滬深300指數(shù)出現(xiàn)上漲單邊市極端行情，或?qū)е聲T沒有足夠資金追保，中國金融期貨交易所（CFFEX）有權(quán)采取的風(fēng)險控制措施包括（ABCD）。

A.調(diào)整漲跌停板幅度 B.限制開倉、限制出金或限期平倉 C.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)或暫停交易 D.強(qiáng)行平倉或強(qiáng)制減倉 92.中國金融期貨交易所（CFFEX）可以根據(jù)市場風(fēng)險對股指期貨的交易保證金率進(jìn)行上調(diào)的情形是（ABC）。

A.期貨交易連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板、單邊無連續(xù)報價的單邊市 B.遇國家法定長假 C.市場風(fēng)險明顯變化

D.連續(xù)三個交易日以不超過1%的幅度上漲

93.關(guān)于當(dāng)前我國期貨市場某合約成交量和持倉量，正確的說法是（AC）。

A.股指期貨成交量是指某合約在當(dāng)日交易期間所有成交合約的單邊數(shù)量 B.股指期貨成交量是指某合約在當(dāng)日交易期間所有成交合約的雙邊數(shù)量 C.股指期貨持倉量是按單邊計算 D.股指期貨持倉量是按雙邊計算

94.假設(shè)市場中原有110手未平倉合約，緊接著市場交易出現(xiàn)如下變化：在交易時，交易者 甲買進(jìn)開倉20手股指期貨9月合約的同時，交易者乙買進(jìn)開倉40手股指期貨9月份合約，交易者丙賣出平倉60手股指期貨9月份合約，甲乙丙三人恰好相互成交。此刻該期貨合約（AD）。

A．持倉量為110手 B．持倉量增加60手 C．成交量增加120手 D．成交量增加60手

95.導(dǎo)致股指期貨發(fā)生市場風(fēng)險的因素包括（ABCD）。

A.價格波動 B.保證金交易的杠桿效應(yīng) C.交易者的非理性投機(jī) D.市場機(jī)制是否健全 96.對期貨市場負(fù)有監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu)有（ABC）。

A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保險金安全監(jiān)管中心 D.中國證券業(yè)協(xié)會

97.參與股指期貨交易的投資者維護(hù)自身權(quán)益的途徑有（ABCD）。

A．向中國期貨業(yè)協(xié)會或交易所申請調(diào)解 B．向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁 C．向期貨公司提起行政申訴或舉報 D．對涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的的行為可向公安機(jī)關(guān)報案

98.中國金融期貨交易所（CFFEX）結(jié)算會員不能履行合約責(zé)任時，交易所可采取的措施有（AC）。

A．暫停開倉 B．強(qiáng)制減倉

C．強(qiáng)行平倉 D．動用其繳納的結(jié)算擔(dān)保金

99.證券公司營業(yè)部從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)（IB）時，指導(dǎo)客戶閱讀和簽署的開戶資料包括（ABCD）。

A.期貨交易風(fēng)險說明書 B.客戶須知 C.開戶申請表 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

100.證券公司開展股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)（IB）時，在為客戶簽署合同文本前應(yīng)向客戶告知（ABC）。

A．期貨交易的風(fēng)險 B．期貨交易的方式、流程 C．期貨保證金安全存管要求 D．客戶交易編碼

101.證券公司受期貨公司委托從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)（IB），應(yīng)為投資者提供的服務(wù)包括（AB）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金 102.有權(quán)對取得股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)（IB）資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，并依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰的機(jī)構(gòu)有（AB）。

A.中國證監(jiān)會 B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國金融期貨交易所（CFFEX）D.中國證券業(yè)協(xié)會 12 103.從事股指期貨代理業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)有（AB）。

A．期貨公司及其所屬營業(yè)部 B．已獲得IB業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部 C．中國金融期貨交易所（CFFEX）D．中國期貨業(yè)協(xié)會 104.影響股指期貨市場價格的因素有（ABCD）。

A.市場資金狀況 B.指數(shù)成分股的變動 C.投資者的心理因素 D.通貨膨脹

105.影響股指期貨價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素主要是（ACD）。

A．通貨膨脹 B．價格趨勢 C．利率和匯率變動 D．政策因素 106.股指期貨技術(shù)分析的基本要素有（ABC）。

A.價格 B.成交量 C.趨勢 D.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

107.制定股指期貨投機(jī)交易策略，通常分為（ACD）等環(huán)節(jié)。

A．預(yù)測市場走勢方向 B．組建交易團(tuán)隊(duì) C．交易時機(jī)的選擇 D．資金管理 108.股指期貨投資者欲參與投機(jī)交易，應(yīng)遵循的原則包括（ABD）。

A．充分了解股指期貨合約 B．制定交易計劃 C．只能盈利不能虧損 D．確定投入的風(fēng)險資本

109.股指期貨投機(jī)交易與賭博行為的區(qū)別在于（ABCD）。

A.風(fēng)險機(jī)制不同 B.運(yùn)作機(jī)制不同 C.經(jīng)濟(jì)職能不同 D.參與主體不同

110.某客戶在某期貨公司開戶后存入保證金500萬元，在8月1日開倉買進(jìn)9月滬深300指數(shù)期貨合約40手，成交價格1200點(diǎn)，同一天該客戶賣出平倉20手滬深300指數(shù)期貨合約，成交價為1215點(diǎn)，當(dāng)日結(jié)算價位1210點(diǎn)，交易保證金比例為15%，手續(xù)費(fèi)為單邊每手100元。則客戶的賬戶情況是（ABC）。

A.當(dāng)日平倉盈虧90000元 B.當(dāng)日盈虧150000元 C.當(dāng)日權(quán)益5144000元 D.可用資金余額為4061000元 111.關(guān)于股指期貨交易，正確的說法是（CD）。

A．政府制定的方針政策不會直接影響股指期貨價格 B．投機(jī)交易不能增強(qiáng)股指期貨市場的流動性

C．套利交易可能是由于股指期貨與股票現(xiàn)貨的價差超過交易成本所造成的 D．股指期貨套保交易的目的是規(guī)避股票組合的系統(tǒng)性風(fēng)險 112.一般而言，股指期貨買入套期保值適用于（ACD）。

A．判斷大盤將出現(xiàn)大幅上漲，但短期內(nèi)沒有足夠資金建立股票組合 B．判斷大盤將出現(xiàn)大幅下跌，但短期內(nèi)難以賣出手中股票組合 C．基金避免募集資金到位的時滯所帶來的股票建倉成本的提高 D．大資金避免短期集中構(gòu)建股票組合導(dǎo)致的市場沖擊成本過高 13 113.股指期貨投資者通過套期保值，將市場價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移給（ACD）。

A．股指期貨套期保值者 B．期貨交易所 C．股指期貨投機(jī)者 D.股指期貨套利者

114.某資產(chǎn)管理公司經(jīng)理人負(fù)責(zé)充分分散化的股票組合，價值為1.75億元人民幣的。該經(jīng)理人認(rèn)為金融市場的趨勢可能會修正，因此需要對該股票組合進(jìn)行部分套期保值。假定首要目標(biāo)是確保所管理的組合的資產(chǎn)價值在今后的12個月下跌不超過7.5%，以滬深300指數(shù)為基準(zhǔn)，股票組合的貝塔值為1.2。股票組合的紅利收益率為2%。當(dāng)期滬深300指數(shù)期貨合約的收盤價是2000，紅利年收益率為3%，無風(fēng)險利率3.5%。假定該股指期權(quán)的合約規(guī)模為300，請問該經(jīng)理人可能進(jìn)行的正確套保方案有（ACD）。（假定該經(jīng)理人合成賣出期權(quán)，則其中的布萊克公式所計算的N（d1）=0.6178）

A．買入滬深300指數(shù)的看跌期權(quán)

B．合成賣出期權(quán)，這里需要賣出管理組合的37.47% C．可以賣出一定數(shù)量的股指期貨進(jìn)行部分套保 D．賣出滬深300指數(shù)的看漲期權(quán)

115.關(guān)于股指期貨套期保值額度的使用，正確的說法是（ABCD）。

A．在有效期內(nèi)可以重復(fù)使用

B．可以在多個月份合約使用，各合約同一方向套期保值持倉合計不得超過該方向獲批的套期保值額度

C．應(yīng)當(dāng)在不遲于套期保值額度有效期到期現(xiàn)5個交易日向交易所申請新的套期保值額度，逾期未申請的應(yīng)在有效到期前進(jìn)行平倉，否則，中國金融期貨交易所（CFFEX）有權(quán)采取限制開倉、限期平倉，強(qiáng)行平倉等措施。

D．在額度內(nèi)頻繁進(jìn)行開平倉交易的，中國金融期貨交易所（CFFEX）有權(quán)對其采取談話提醒、書面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。116.股指期貨投資者針對股票市場價格波動的風(fēng)險進(jìn)行套期保值，可能出現(xiàn)的結(jié)果包括（ABD）。

A．完全性套期保值 B．過度補(bǔ)償性套期保值 C．惡化性套期保值 D．不足補(bǔ)償性套期保值

117.一般情況下，股指期貨無法實(shí)現(xiàn)完全套保，其原因在于（ABCD）。

A．投資者持有的股票組合價值金額與套保相對應(yīng)的股指期貨合約價值金額正好相等的幾率很小。

B．當(dāng)保值期和合約到期日不一致時，存在基差風(fēng)險。

C．在實(shí)際操作中，兩個市場變動的趨勢雖然相同，但幅度并不完全一致。D．投資者持有的股票組合漲跌幅與指數(shù)的波動幅度并不完全一致。118.投資者利用股指期貨進(jìn)行套期保值，應(yīng)該遵循（ABD）的原則。

A．品種相同或相近B．月份相同或相近C．方向相同 D．?dāng)?shù)量相當(dāng) 119.股指期貨套利交易與套期保值交易的區(qū)別在于（ABC）不同。

A.交易目的 B.承擔(dān)風(fēng)險 C.交易策略 D.風(fēng)險偏好類型 14 120.關(guān)于股指期貨期現(xiàn)套利，正確的說法是（AC）。

A．期價高估時，適合賣出股指期貨同時買入對應(yīng)的現(xiàn)貨股票 B．期價高估時，適合買入股指期貨同時賣出對應(yīng)的現(xiàn)貨股票 C．期價低估時，適合買入股指期貨同時賣出對應(yīng)的現(xiàn)貨股票 D．期價低估時，適合賣出股指期貨同時買入對應(yīng)的現(xiàn)貨股票 121.股指期貨套利交易的類型有（ABCD）。

A.期現(xiàn)套利 B.跨期套利 C.跨市場套利 D.跨品種套利

122.當(dāng)股指期貨價格（AD），投資者適合進(jìn)行期現(xiàn)套利。

A.高于無套利區(qū)間上界 B.低于無套利區(qū)間上界 C.高于無套利區(qū)間下界 D.低于無套利區(qū)間下界 123.關(guān)于股指期貨期現(xiàn)套利，正確的說法是（ABC）。A.期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進(jìn)行反向交易 B.期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

C.期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D.期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差 124.關(guān)于股指期貨反向市場，正確的描述是（ACD）。

A.股票現(xiàn)貨價格高于股指期貨價格 B.持有的股票現(xiàn)貨沒有成本支出

C.隨著交割日期的臨近，期貨價格與現(xiàn)貨價格逐步趨于一致

D.產(chǎn)生的原因在于對股票現(xiàn)貨需求迫切同時預(yù)期將來股票現(xiàn)貨供給大幅增加等

125.11月19日，滬深300指數(shù)收盤價為1953.12。假設(shè)該日市場無風(fēng)險利率為4.8%，預(yù)計當(dāng)年滬深300指數(shù)成分股年分紅率為2.75%。股票買賣雙邊手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.3%，股票買賣雙邊印花稅為成交金額的0.1%，股票買入和賣出的沖擊成本為成交金額的0.5%，股票資產(chǎn)組合模擬指數(shù)跟蹤誤差為指數(shù)點(diǎn)的0.2%，借貸成本為3.6%，期貨買賣雙邊手續(xù)費(fèi)為0.2個指數(shù)點(diǎn)，期貨買賣沖擊成本為0.2個指數(shù)點(diǎn)，則此時12月19日到期的滬深300指數(shù)12月份合約期價為（CD）點(diǎn)時，存在套利空間。

A.1950.6 B.1969.7 C.1988.4 D.1911.4

三、判斷題

126.滬深300指數(shù)的編制采用自由流通股本而非總股本加權(quán)，樣本股權(quán)重分布較為均衡，具有較強(qiáng)的抗操縱性。2

127.我國目前已經(jīng)上市的股指期貨合約的標(biāo)的物為上證綜合指數(shù)。2

128.對于投資者而言，股票指數(shù)期貨有利于對沖現(xiàn)貨市場的系統(tǒng)風(fēng)險。1 129.股指期貨合約與股票一樣沒有到期日，可以長期持有。2

130.股指期貨集合競價期間，交易所可以接受市價指令申報。2

131.股指期貨持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的單邊數(shù)量。1

132.滬深300指數(shù)期貨合約乘數(shù)為30元/點(diǎn)。2

133.IF1405合約表示的是2014年5月到期的滬深300指數(shù)期貨合約。1

134.每手股指期貨合約價值為股指期貨指數(shù)點(diǎn)乘以合約乘數(shù)。1

135.中國金融期貨交易所股指期貨交易規(guī)則規(guī)定，股指期貨“季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛牌基準(zhǔn)價的±10%”。2

136.滬深300指數(shù)期貨合約的最后交易日為合約到期月份的第三個周五，最后交易日即為交割日，遇國家法定假日順延。1

137.滬深300指數(shù)期貨的每日結(jié)算價為當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)最后一小時的算術(shù)平均價。2

138.滬深300指數(shù)期貨的交割結(jié)算價為該合約最后兩小時成交價格按照成交量的算術(shù)平均價。2

139.股指期貨合約到期時，交易所將按照交割結(jié)算價將投資者持有的未平倉合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，投資者將無法繼續(xù)持有到期合約。1

140.在股指期貨投資中，投資者的最大損失為其初始投入的保證金。2

141.期貨公司向客戶收取的股指期貨交易保證金不得低于中國金融期貨交易所（CFFEX）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。1

142.滬深300指數(shù)期貨臨近到期日時，中國金融期貨交易（CFFEX）所將下調(diào)保證金比例。2

143.當(dāng)股指期貨投資者保證金不足，且未能在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或自行平倉的，期貨公司有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。1

144.股指期貨的強(qiáng)制減倉是當(dāng)市場出現(xiàn)連續(xù)兩個交易日的同方向跌（漲）停單邊市況等特別重大的風(fēng)險時，中國金融期貨交易所（CFFEX）為迅速、有效化解市場風(fēng)險，防止會員大量違約而采取的措施。1

145.股指期貨投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。1

146.證券公司不得直接或者間接為客戶從事股指期貨交易提供融資或者擔(dān)保。1 147.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中所指的特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。1

148.從事為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB）的證券公司可以收取投資者的期貨保證金。2

149.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和政策、與成份股企業(yè)相關(guān)的各種信息和國際金融市場走勢都會影響股指期貨市場價格的變化。1

150.按交易目的區(qū)分，股指期貨市場上的投資者一般分為三類：套期保值者、套利者和投機(jī)者。1

151.股指期貨跨期套利是指利用同一股指期貨市場上不同月份的期貨合約之間的價差，同時進(jìn)行一買一賣相反交易以從中獲利的交易行為。1

152.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置衍生性策略只需在期貨市場上通過買賣股指期貨來實(shí)現(xiàn)，可以不在股票市場上進(jìn)行股票的交易。2

153.股票投資者獲取的超出股票市場平均收益的部分稱為Alpha收益。2

154.證券公司、基金公司等機(jī)構(gòu)投資者在股指期貨上持有空頭頭寸是在看空、做空股市。2

155.股指期貨升水就是做多看多、貼水就是做空看空股市的標(biāo)志。2

156.股指期貨升貼水主要受金融市場利率、股市分紅、微觀資金成本、套利力量、市場情緒等影響。1

157.股指期貨是成熟資本市場重要的組成部分。1

158.廣義的股票市場，包括股票發(fā)行一級市場、股票交易二級市場與及股票的衍生品市場。1

159.股指期貨合約都是多空雙方成對“出現(xiàn)”的，有空必有多、多空必相等，沒有獨(dú)立存在的多頭或空頭。1

160.股指期貨在極端行情下能有效減輕現(xiàn)貨市場下行壓力、降低市場波動。1

第二部分國債期貨

一、單選題

1.個人投資者可參與（B）的交易。

A．交易所和銀行間債券市場

B．交易所債券市場和商業(yè)銀行柜臺市場 C．商業(yè)銀行柜臺市場和銀行間債券市場 D．交易所和銀行間債券市場、商業(yè)銀行柜臺市場

2.銀行間債券市場交易中心的交易系統(tǒng)提供詢價和（B）兩種交易方式。

A．集中競價 B．點(diǎn)擊成交 C．連續(xù)競價 D．非格式化詢價 3.目前，在我國債券交易量中，（A）的成交量占絕大部分。

A．銀行間市場 B．商業(yè)銀行柜臺市場 C．上海證券交易所 D．深圳證券交易所

4.目前，我國國債采取定期滾動發(fā)行制度，對（D）年的關(guān)鍵期限國債每季度至少各發(fā)行1次。

A．1、5、10 B．1、3、5、10 C．3、5、10 D．1、3、5、7、10 5.債券轉(zhuǎn)托管是指同一債券托管客戶將持有債券在（B）間進(jìn)行的托管轉(zhuǎn)移。

A．不同交易機(jī)構(gòu) B．不同托管機(jī)構(gòu) C．不同代理機(jī)構(gòu) D．不同銀行 6.我國國債持有量最大的機(jī)構(gòu)類型是（C）。A．保險公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司

7.可以同時在銀行間市場和交易所市場進(jìn)行交易的債券品種是（B）。

A．央票 B．企業(yè)債 C．公司債 D．政策性金融債 8.銀行間市場交易最活躍的利率衍生產(chǎn)品是（B）。

A．國債 B．利率互換 C．債券遠(yuǎn)期 D．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 9.我國銀行間市場的利率互換交易主要是（B）。

A．長期利率和短期利率的互換 B．固定利率和浮動利率的互換 C．不同利息率之間的互換 D．存款利率和貸款利率的互換 10.以下關(guān)于債券收益率說法正確的為（B）。

A．市場中債券報價用的收益率是票面利率 B．市場中債券報價用的收益率是到期收益率 C．到期收益率高的債券，通常價格也高 D．到期收益率高的債券，通常久期也高 11.某息票率為5.25%的債券收益率為4.85%，該債券價格應(yīng)（A）票面價值。

A．大于 B．等于 C．小于 D．不相關(guān)

12.目前，政策性銀行主要通過（D）來解決資金來源問題。A．吸收公眾存款 B．央行貸款 C．中央財政撥款 D．發(fā)行債券

13.國泰基金國債ETF跟蹤的指數(shù)是（A）。

A．上證5年期國債指數(shù) B．中債5年期國債指數(shù) C．上證10年期國債指數(shù) D．中債10年期國債指數(shù)

14.投資者做空中金所5年期國債期貨合約20手，開倉價格為97.702，若期貨結(jié)算價格下跌至97.638，其持倉盈虧為（B）元（不計交易成本）。

A．1280 B．12800 C．-1280 D．-12800 15.投資者做多5手中金所5年期國債期貨合約，開倉價格為98.880，平倉價格為98.124，其盈虧是（A）元（不計交易成本）。

A．-37800 B．37800 C．-3780 D．3780 16.若組合的基點(diǎn)價值為32000，希望將基點(diǎn)價值降至20000，國債期貨合約的基點(diǎn)價值為1100，則應(yīng)該（C）。

A.賣出10手國債期貨 B.買入10手國債期貨 C.賣出11手國債期貨 D.買入11手國債期貨

17.某債券組合價值為1億元，久期為5。若投資經(jīng)理買入國債期貨合約20手，價值1950萬元，國債期貨久期6.5，則該組合的久期變?yōu)椋–）。

A．6.3 B．6.2375 C．6.2675 D．6.185 18.當(dāng)固定票息債券的收益率上升時，債券價格將（B）。

A．上升 B．下降 C．不變 D．先上升，后下降

19.若某公司債的收益率為7.32%，同期限國債收益率為3.56%，則導(dǎo)致該公司債收益率更高的主要原因是（A）。

A．信用風(fēng)險 B．利率風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．再投資風(fēng)險

20.債券A價格為105元，到期收益率為5%；債券B價格為100元，到期收益率為3%。關(guān)于債券A和債券B投資價值的合理判斷是（A）。

A．債券A較高 B．債券B較高 C．兩者投資價值相等D．不能確定 21.國債期貨合約的發(fā)票價格等于（C）。

A．期貨結(jié)算價格×轉(zhuǎn)換因子

B．期貨結(jié)算價格×轉(zhuǎn)換因子+買券利息 C．期貨結(jié)算價格×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息

D．期貨結(jié)算價格×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息-買券利息 22.國債期貨合約的基點(diǎn)價值約等于（B）。

A．CTD基點(diǎn)價值 B．CTD基點(diǎn)價值/CTD的轉(zhuǎn)換因子

C．CTD基點(diǎn)價值*CTD的轉(zhuǎn)換因子 D．非CTD券的基點(diǎn)價值 19 23.按照持有成本模型，當(dāng)短期無風(fēng)險資金利率上升而其他條件不變時，國債期貨的價格會（A）。

A.上升 B.下降 C.不變 D.不確定

24.目前即期利率曲線正常，如果預(yù)期短期利率下跌幅度超過長期利率，導(dǎo)致收益曲線變陡，應(yīng)該（A）。

A．買入短期國債，賣出長期國債 B．賣出短期國債，買入長期國債

C．進(jìn)行收取浮動利率、支付固定利率的利率互換 D．進(jìn)行收取固定利率、支付浮動利率的利率互換

25.如果收益率曲線的整體形狀是向下傾斜的，按照市場分割理論（C）。

A．收益率將下行

B．短期國債收益率處于歷史較高位置

C．長期國債購買需求相對旺盛將導(dǎo)致長期收益率較低 D．長期國債購買需求相對旺盛將導(dǎo)致未來收益率將下行 26.2012年1月3日的3×5遠(yuǎn)期利率指的是（A）的利率。

A．2012年4月3日至2012年6月3日 B．2012年1月3日至2012年4月3日 C．2012年4月3日至2012年7月3日 D．2012年1月3日至2012年9月3日

27.按連續(xù)復(fù)利計息，3個月的無風(fēng)險利率是5.25%，12個月的無風(fēng)險利率是5.75%，3個月之后執(zhí)行的為期9個月的遠(yuǎn)期利率是（B）。

A．5.96% B．5.92% C．5.88% D．5.84% 28.根據(jù)預(yù)期理論，如果市場認(rèn)為收益率在未來會上升，則期限較長債券的收益率會（A）期限較短債券的收益率。

A．高于 B．等于 C．低于 D．不確定

29.對于利率期貨和遠(yuǎn)期利率協(xié)議的比較，下列說法錯誤的是（C）。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議屬于場外交易，利率期貨屬于交易所內(nèi)交易 B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議存在信用風(fēng)險，利率期貨信用風(fēng)險極小 C.兩者共同點(diǎn)是每日發(fā)生現(xiàn)金流

D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的交易金額和交割日期都不受限制，利率期貨是標(biāo)準(zhǔn)化的契約交易 30.世界上最早推出利率期貨合約的國家是（C）。

A.英國 B.法國 C.美國 D.荷蘭

31.以下關(guān)于1992年推出的國債期貨說法不正確的是（D）。

A．1992年12月28日，上海證券交易所首次推出了國債期貨 B．上海證券交易所的國債期貨交易最初沒有對個人投資者開放 C．上市初期國債期貨交投非常清淡，市場很不活躍 20 D．1992年至1995年國債期貨試點(diǎn)時期，國債期貨只在上海證券交易所交易 32.國債期貨合約是一種（A）。

A.利率風(fēng)險管理工具 B.匯率風(fēng)險管理工具 C.股票風(fēng)險管理工具 D.信用風(fēng)險管理工具 33.國債期貨屬于（A）。

A.利率期貨 B.匯率期貨 C.股票期貨 D.商品期貨 34.中金所上市的首個國債期貨產(chǎn)品為（B）。

A．3年期國債期貨合約 B．5年期國債期貨合約 C．7年期國債期貨合約 D．10年期國債期貨合約

35.中國金融期貨交易所5年期國債期貨合約的報價方式是（A）。

A.百元凈價報價 B.百元全價報價 C.千元凈價報價 D.千元全價報價

36.中金所的5年期國債期貨漲跌停板限制為上一交易日結(jié)算價的（B）。

A．±1% B．±2% C．±3% D．±4% 37.中國金融期貨交易所5年期國債期貨合約的最小變動價位是（C）。A.0.01元 B.0.005元 C.0.002元 D.0.001元

38.我國當(dāng)前上市的國債期貨可交割券的剩余期限為（D）。

A.3-5年 B.3-7年 C.3-6年 D.4-7年

39.根據(jù)《5年期國債期貨合約交易細(xì)則》，2014年3月4日，市場上交易的國債期貨合約有（B）。

A.TF1406，TF1409，TF1412 B.TF1403，TF1406，TF1409 C.TF1403，TF1404，TF1406 D.TF1403，TF1406，TF1409，TF1412 40.個人投資者可以通過（B）參與國債期貨交易。

A．證券公司 B．期貨公司 C．銀行 D．基金公司 41.中金所5年期國債期貨的當(dāng)日結(jié)算價為（A）。

A．最后一小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均值 B．最后半小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均值 C．最后一分鐘成交價格按照成交量的加權(quán)平均值 D．最后三十秒成交價格按照成交量的加權(quán)平均值

42.中金所5年期國債期貨當(dāng)日結(jié)算價的計算結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后（C）位。

A.1 B.2 C.3 D.4 43.中金所5年期國債期貨合約新合約掛牌時間為（C）。A．到期合約到期前兩個月的第一個交易日 B．到期合約到期前一個月的第一個交易日 C．到期合約最后交易日的下一個交易日 D．到期合約最后交易日的下一個月第一個交易日

44.中金所5年期國債期貨交易的最小下單數(shù)量為（A）手。

A．1 B．5 C．8 D．10 45.中金所5年期國債期貨合約集合競價指令撮合時間為（D）。

A．9:04-9:05 B．9:19-9:20 C．9:09-9:10 D．9:14-9:15 46.中金所5年期國債期貨合約集合競價指令申報時間為（B）。

A．9:00-9:09 B．9:10-9:14 C．9:05-9:09 D．9:00-9:14 47.某投資者買入100手中金所5年期國債期貨合約，若當(dāng)天收盤結(jié)算后他的保證金賬戶有350萬元，該合約結(jié)算價為92.820元，次日該合約下跌，結(jié)算價為92.520元，該投資者的保證金比例是3%，那么為維持該持倉，該投資者應(yīng)該（C）。

A.追繳30萬元保證金 B.追繳9000 元保證金 C.無需追繳保證金 D.追繳3萬元保證金

48.中金所5年期國債期貨上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的±4%，上市首日有成交的，于下一交易日（A）漲跌停板幅度。

A.恢復(fù)到合約規(guī)定的 B.繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的 C.擴(kuò)大前一交易日的 D.不執(zhí)行

49.中金所5年期國債期貨合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的（D）。

A.±2% B.±6% C.±5% D.±4% 50.國債期貨最后交易日進(jìn)入交割的，待交割國債的應(yīng)計利息計算截止日為（D）。

A．最后交易日 B．意向申報日 C．交券日 D．配對繳款日 51.中金所5年期國債期貨最后交易日的交割結(jié)算價為（D）。

A．最后交易日的開盤價 B．最后交易日前一日結(jié)算價 C．最后交易日收盤價 D．最后交易日全天成交量加權(quán)平均價 52.中金所5年期國債期貨交割貨款的計算公式為（B）。

A．交割結(jié)算價+應(yīng)計利息

B．（交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息）×合約面值/100 C．交割結(jié)算價+應(yīng)計利息×轉(zhuǎn)換因子 D．（交割結(jié)算價+應(yīng)計利息）×轉(zhuǎn)換因子

53.中金所5年期國債期貨實(shí)物交割的配對原則是（A）。

A.“同市場優(yōu)先”原則 B.“時間優(yōu)先”原則 C.“價格優(yōu)先”原則 D.“時間優(yōu)先，價格優(yōu)先”原則 22 54.國債期貨合約的最小交割單位是（B）手。

A．5 B．10 C．20 D．50 55.在下列中金所5年期國債期貨可交割債券中，關(guān)于轉(zhuǎn)換因子的判斷正確的是（C）。

A．剩余期限4.79年，票面利率2.90%的國債，轉(zhuǎn)換因子大于1 B．剩余期限4.62年，票面利率3.65%的國債，轉(zhuǎn)換因子小于1 C．剩余期限6.90年，票面利率3.94%的國債，轉(zhuǎn)換因子大于1 D．剩余期限4.25年，票面利率3.09%的國債，轉(zhuǎn)換因子小于1 56.假設(shè)5年期國債期貨某可交割債券的票面利率為5%，則該債券的轉(zhuǎn)換因子（A）。

A.大于1 B.小于1 C.等于1 D.無法確定

57.中金所5年期國債期貨可交割券的轉(zhuǎn)換因子在合約上市時公布，在合約存續(xù)期間其數(shù)值（A）。

A.不變 B.每日變動一次 C.每月變動一次 D.每周變動一次 58.國債期貨中，隱含回購利率越高的債券，其凈基差一般（A）。

A．越小 B．越大 C．無關(guān) D．等于0 59.已知某國債期貨合約在某交易日的發(fā)票價格為119.014元，對應(yīng)標(biāo)的物的現(xiàn)券價格（全價）為115.679元，交易日距離交割日剛好3個月，且在此期間無付息，則該可交割國債的隱含回購利率（IRR）是（C）。

A.7.654% B.3.75% C.11.53% D.-3.61% 60.國債期貨合約可以用（B）來作為期貨合約DV01和久期的近似值。

A．“最便宜可交割券的DV01”和“最便宜可交割券的久期”

B.“最便宜可交割券的DV01/對應(yīng)的轉(zhuǎn)換因子”和“最便宜可交割券的久期” C.“最便宜可交割券的DV01”和“最便宜可交割券的久期/對應(yīng)的轉(zhuǎn)換因子”

D.“最便宜可交割券的DV01/對應(yīng)的轉(zhuǎn)換因子”和“最便宜可交割券的久期/對應(yīng)的轉(zhuǎn)換因子” 61.根據(jù)判斷最便宜可交割券的經(jīng)驗(yàn)法則，對久期相同的債券來說，收益率高的國債價格與收益率低的國債價格相比（A）。

A．更便宜 B．更昂貴 C．相同 D．無法確定

62.假設(shè)某國國債期貨合約的名義標(biāo)準(zhǔn)券利率是6%，但目前市場上相近期限國債的利率通常在2%左右。若該國債期貨合約的可交割券范圍為15-25年，那么按照經(jīng)驗(yàn)法則，此時最便宜可交割券應(yīng)該為剩余期限接近（B）年的債券。

A．25 B．15 C．20 D．5 63.如果預(yù)期未來貨幣政策從緊，不考慮其他因素，則應(yīng)在市場上（D）。

A.做多國債基差 B.做空國債基差 C.買入國債期貨 D.賣出國債期貨 23 64.2014年2月18日，央行近半年來首次進(jìn)行正回購，其行為對國債期貨的影響為（C）。

A.釋放流動性，導(dǎo)致利率下跌，國債期貨上漲 B.釋放流動性，導(dǎo)致利率上漲，國債期貨下跌 C.收縮流動性，導(dǎo)致利率上漲，國債期貨下跌 D.收縮流動性，導(dǎo)致利率下跌，國債期貨上漲

65.如果預(yù)期未來我國GDP增速將加速上行，不考慮其他因素，則應(yīng)當(dāng)在國債期貨上（B）。

A．做多 B．做空

C．平倉空頭頭寸 D．買遠(yuǎn)月合約，賣近月合約

66.2013年2月27日，國債期貨TF1403合約價格為92.640元，其可交割國債140003凈價為101.2812元，轉(zhuǎn)換因子1.0877，140003對應(yīng)的基差為（A）。

A．0.5167 B．8.6412 C．7.8992 D．0.0058 67.國債期貨凈基差等于基差減去（D）。

A．應(yīng)計利息 B．買券利息 C．資金成本 D．持有收益

68.國債期貨價格為100，某可交割券的轉(zhuǎn)換因子為1.0100，債券全價為106，應(yīng)計利息為0.8，持有收益為2.8，則凈基差為（B）。

A.2.2 B.1.4 C.2.4 D.4.2 69.投資者預(yù)計某公司的信用狀況會明顯好轉(zhuǎn)，同時預(yù)計未來市場利率會上漲，其應(yīng)該（B）。

A.做多該公司信用債，做多國債期貨 B.做多該公司信用債，做空國債期貨 C.做空該公司信用債，做多國債期貨 D.做空該公司信用債，做空國債期貨

70.當(dāng)觀測到國債基差高于設(shè)定的無套利區(qū)間，投資者應(yīng)采用的期現(xiàn)套利交易策略是（B）。

A．做多現(xiàn)貨，做空期貨 B．做空現(xiàn)貨，做多期貨 C．做空現(xiàn)貨，做空期貨 D．做多現(xiàn)貨，做多期貨

71.進(jìn)行中金所國債期貨基差交易時，期貨、現(xiàn)貨的數(shù)量比例是CF:1（CF表示轉(zhuǎn)換因子），進(jìn)入交割前，需要將數(shù)量比例調(diào)整至（A）。

A.1:1 B.1：CF C.2:1 D.無需調(diào)整

72.投資者適宜進(jìn)行做多基差操作的情形是（A）。

A．基差擴(kuò)大 B．基差縮小 C．基差不變 D．基差大幅波動

73.如果某國債現(xiàn)貨的轉(zhuǎn)換因子是1.0267，則進(jìn)行基差交易時，以下期貨和現(xiàn)貨數(shù)量配比最合適的是（D）。

A．期貨51手，現(xiàn)貨50手 B．期貨50手，現(xiàn)貨51手 C．期貨26手，現(xiàn)貨25手 D．期貨41手，現(xiàn)貨40手

74.若國債期貨合約TF1403的CTD券價格為101元，修正久期為6.8，轉(zhuǎn)換因子為1.005，國債期貨合約的基點(diǎn)價值為（C）。A．690.2 B．687.5 C．683.4 D．672.3 75.若國債期貨合約TF1403的CTD券價格為101元，修正久期為6.8，轉(zhuǎn)換因子為1.005。假設(shè)債券組合的價值為1000萬元，組合的修正久期為6.65，如要對沖該組合的利率風(fēng)險，需要國債期貨合約的數(shù)量約為（C）手（國債期貨合約規(guī)模為100萬元/手）。

A．8 B．9 C．10 D．11

二、多選題

76.國內(nèi)國債的登記托管機(jī)構(gòu)是（AB）。

A.中央國債登記結(jié)算有限公司 B.中國證券登記結(jié)算有限公司 C.上海證券交易所 D.深圳證券交易所

77.我國債券二級市場活躍的交易品種主要有（ABD）。

A．國債 B．金融機(jī)構(gòu)債 C．商業(yè)銀行次級債 D．公司債 78.國債發(fā)行承銷團(tuán)成員包括（ABC）。

A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．證券公司 D．期貨公司 79.構(gòu)成附息國債的基本要素有（ABC）。

A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．凈價

80.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中，投資債券的收益可以表現(xiàn)為（ABC）。

A．利息收入 B．資本利得 C．再投資收益 D．債務(wù)人違約金 81.國債投資面臨的主要風(fēng)險包括（ABD）。

A．市場風(fēng)險 B．購買力風(fēng)險 C．信用風(fēng)險 D．再投資風(fēng)險

82.除了標(biāo)的指數(shù)成分國債和備選成分國債，國債ETF還可以投資于（ABD）。

A．國債逆回購 B．短期融資券 C．房地產(chǎn)信托 D．國債期貨 83.投資者參與國債期貨交易通常需要考慮的因素有（ABCD）。

A．經(jīng)濟(jì)增速 B．財政政策 C．市場利率 D．貨幣政策

84.某債券基金持有1億元的債券組合，債券組合的久期是4.5，此時國債期貨合約CTD券的久期是5.0。經(jīng)過分析，認(rèn)為未來市場收益率水平會下降，如果基金公司希望將債券組合的久期調(diào)整為5.5，可以（ABCD）。

A.買入國債期貨 B.買入久期為8的債券

C.買入CTD券 D.從債券組合中賣出部分久期較小的債券 85.國債期貨理論定價時，需要考慮的因素有（ABC）。

A.現(xiàn)貨凈價 B.轉(zhuǎn)換因子 C.持有收益 D.交割期權(quán)價值 86.可能造成最便宜交割債券發(fā)生改變的市場環(huán)境包括（ABC）。A.收益率曲線的斜率變陡 B.收益率曲線的斜率變平C.新的可交割國債發(fā)行 D.收益率曲線平行移動

87.關(guān)于久期與凸性的描述，以下說法正確的是（ABCD）。

A．因?yàn)橛型剐?，無隱含期權(quán)的債券在收益率下降時價格的上漲要大于在收益率上升時價格的下跌

B．可提前召回的債券(Callable bonds)凸性可能為負(fù)

C．用久期估算無隱含期權(quán)的債券價格變化，當(dāng)收益率下降時價格被低估 D．用久期估算無隱含期權(quán)的債券價格變化，當(dāng)收益率上升時價格被高估 88.影響債券久期的因素有（ABCD）。

A．到期收益率 B．到期時間 C．票面利率 D．債券面值 89.關(guān)于麥考利久期的描述，正確的是（ABD）。

A．麥考利久期可視為現(xiàn)金流產(chǎn)生時間的加權(quán)平均

B．零息債券的麥考利久期大于相同期限附息債券的麥考利久期 C．對于相同期限的債券票面利率越高的債券其麥考利久期越大 D．麥考利久期的單位是年

90.關(guān)于收益率曲線的說法，正確的是（ABCD）。

A．收益率曲線可以用于衡量市場上債券的報價是否合理 B．收益率曲線代表整個市場對于期限結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn) C．收益率曲線可以用于幫助計算VaR等風(fēng)險指標(biāo) D．中債收益率曲線的定位是公允收益率曲線 91.利率期限結(jié)構(gòu)方面的理論包括（ABD）。

A．預(yù)期假說 B．市場分割理論 C．有效市場假說 D．流動性偏好假說 92.美國長期資本管理公司（LTCM）倒閉的原因有（BC）。

A．只投資于債券市場 B．俄羅斯國債違約 C．財務(wù)杠桿過大 D．國債期貨套利失敗

93.國債期貨市場的建立具有重要意義，主要表現(xiàn)為（ABCD）。

A．國債期貨給投資者提供了規(guī)避利率風(fēng)險的有效工具 B．國債期貨具有價格發(fā)現(xiàn)功能，提高債券市場定價效率 C．國債期貨有助于增加債券現(xiàn)貨市場的流動性

D．有利于豐富投資工具、促進(jìn)交易所與銀行間市場的互聯(lián)

94.以下屬于中金所上市的5年期國債期貨合約可能出現(xiàn)的報價的是（AB）。

A.96.882 B.101.664 C.99.663 D.88.7755 95.距合約到期月首日剩余期限為（CD）年期的國債，可用于交割中國金融期貨交易所5年期國債期貨合約。

A．2 B．3 C．5 D．6 96.根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，2014年2月17日，中國金融期貨交易所掛牌交易的5年期國債期貨合約有（ACD）。

A.TF1403 B.TF1405 C.TF1406 D.TF1409 97.中金所風(fēng)險控制措施包括（ABD）。

A．保證金制度 B．漲跌停板制度 C．熔斷制度 D．持倉限額制度 98.自然人投資者滿足以下（ABD）條件可參與中金所國債期貨交易。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于50萬元人民幣 B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試 C.必須通過期貨公司綜合評估

D.具備至少10個交易日、20筆以上金融仿真成交記錄或者最近3年內(nèi)具有至少10筆以上的商品期貨成交記錄

99.國債期貨交易的風(fēng)險控制制度包括（ABD）。

A．漲跌停板制度 B.臨近交割月份梯度提高保證金 C.臨近交割月份梯度提高持倉限額 D.大戶持倉報告制度

100.中金所5年期國債期貨合約的可交割國債應(yīng)當(dāng)滿足的條件是（ACD）。A．中華人民共和國財政部在境內(nèi)發(fā)行的記賬式國債

B．同時在全國銀行間債券市場、上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易 C．固定利率且定期付息

D．合約到期月份首日剩余期限為4至7年

101.中金所5年期國債期貨可交割國債需滿足的條件為（AC）。

A．符合轉(zhuǎn)托管相關(guān)規(guī)定 B．儲蓄式國債 C．記賬式國債

D．可以在銀行間市場、交易所市場和柜臺市場的債券托管機(jī)構(gòu)托管 102.以下關(guān)于轉(zhuǎn)換因子的說法，正確的是（BD）。

A.轉(zhuǎn)換因子定義為面值1元的可交割國債在假定其收益率為名義標(biāo)準(zhǔn)券票面利率下在交割日的凈價

B.每個合約對應(yīng)的可交割券的轉(zhuǎn)換因子是唯一的 C.轉(zhuǎn)換因子在合約存續(xù)期間數(shù)值逐漸變小

D.轉(zhuǎn)換因子被用來計算國債期貨合約交割時國債的發(fā)票價格 103.根據(jù)中金所5年期國債期貨產(chǎn)品設(shè)計，下列說法正確的是（AD）。

A．票面利率為3%的可交割國債，其轉(zhuǎn)換因子等于1 B．交割月首日剩余期限為5年的國債，轉(zhuǎn)換因子等于1 C．交割月首日新發(fā)行的5年期國債，轉(zhuǎn)換因子等于1 D．同一國債在不同合約上的轉(zhuǎn)換因子不同 27 104.關(guān)于國債期貨，以下說法正確的是（AC）。

A．同等條件下，可交割國債的票面利率越高，所對應(yīng)的轉(zhuǎn)換因子越大。

B.同一個可交割國債對應(yīng)的近月合約的轉(zhuǎn)換因子比對應(yīng)的遠(yuǎn)月合約的轉(zhuǎn)換因子小。C.一般情況下，隱含回購利率最大的國債最可能是最便宜可交割券。

D.同一個可交割國債對應(yīng)的遠(yuǎn)月合約的轉(zhuǎn)換因子比對應(yīng)的近月合約的轉(zhuǎn)換因子小。105.對于票面利率3%的5年期國債期貨，根據(jù)尋找CTD債券的經(jīng)驗(yàn)法則，下列說法正確的是（ABD）。A．到期收益率在3%之下，久期最小的國債是CTD B．到期收益率在3%之上，久期最大的國債是CTD C．相同久期的國債中，收益率最低的國債是CTD D．相同久期的國債中，收益率最高的國債是CTD 106.尋找最便宜可交割債券的經(jīng)驗(yàn)法則是：（ABD）。

A．對收益率在國債期貨票面利率以下的國債而言，久期最小的國債是最便宜可交割債券。B．對收益率在國債期貨票面利率以上的國債而言，久期最大的國債是最便宜可交割債券。C．對具有同樣久期的國債而言，收益率最低的國債是最便宜可交割債券。D．對具有同樣久期的國債而言，收益率最高的國債是最便宜可交割債券。107.下列可以用于尋找最便宜可交割券（CTD）的方法是（AB）。

A.計算隱含回購利率 B.計算凈基差 C.計算市場期限結(jié)構(gòu) D.計算遠(yuǎn)期價格 108.影響國債期貨價格的因素有（ABCD）。

A.通貨膨脹 B.經(jīng)濟(jì)增速

C.央行的貨幣政策 D.資金面的松緊程度 109.以下對國債期貨行情走勢利好的有（ACD）。

A.最新公布的數(shù)據(jù)顯示，上個月的CPI同比增長2.2%，低于市場預(yù)期 B.上個月官方制造業(yè)PMI為52.3，高于市場預(yù)期

C.周二央行在公開市場上投放了2000億資金，向市場注入了較大的流動性 D.上個月規(guī)模以上工業(yè)增加值同比增長10.9%，環(huán)比和同比均出現(xiàn)回落 110.關(guān)于國債期貨套期保值比例的表述，正確的是（ABCD）。

A．套期保值比例會隨著收益率的變化而變化 B．套期保值比例會隨著時間的變化而變化 C．套期保值比例有多種計算方式

D．套期保值比例的作用是期貨現(xiàn)貨的價格變動互相抵消

111.某投資經(jīng)理持有3年期債券市值2000萬元，久期為2.5。目前市場上國債期貨CTD券是7年期債券，久期為5，轉(zhuǎn)換因子1.05，5年期相比7年期國債的到期收益率beta為0.8。若要完全對沖利率風(fēng)險，則他可以（AC）（國債期貨合約規(guī)模為100萬元/手）。

A．賣空1250萬市值的CTD券 B．賣空800萬市值的CTD券 C．賣空10手國債期貨 D．賣空8手國債期貨

112.當(dāng)套期保值者所持國債期貨合約即將進(jìn)入交割月份時，投資者將選擇展期。展期過程中，投資者應(yīng)該考慮的要素是（ABCD）。

A．合約DV01變化 B．主力持倉

C．融資利率預(yù)期變化 D．合約的流動性變化

三、判斷題

113.財政部采用滾動發(fā)行制度后，對關(guān)鍵期限國債提前一個月公布下個月的發(fā)行計劃。2

114.目前，保險公司的持有國債總規(guī)模大于基金公司。1

115.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)50%以上投資于債券的為債券基金。2

116.企業(yè)債比國債的收益率更高，是因?yàn)槠髽I(yè)債發(fā)行的規(guī)模較小，為了吸引投資者，需要提高收益率。2

117.我國銀行間債券市場采用集中撮合競價制度。2

118.我國國債期貨交易采用百元全價報價。2

119.若債券的應(yīng)計利息為3元，凈價為100元，則其全價應(yīng)為97元。2

120.貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值，也稱為資金時間價值。1

121.到期收益率是指債券票面所標(biāo)明的利率或購買債券時所獲得的折價收益與債券當(dāng)前價格的比率。2

122.到期收益率下降10bp導(dǎo)致債券價格上升的幅度，大于到期收益率上升10bp導(dǎo)致債券價格下降的幅度。1

123.通常用CTD券的久期近似國債期貨合約的久期。1

124.選擇CTD時，久期相同的債券中，收益率高的債券相對便宜。1

125.收益率曲線變化的類型主要有水平變化、斜率變化和曲度變化三種類型。1

126.在經(jīng)濟(jì)處于衰退時期，經(jīng)濟(jì)面臨通縮壓力，短期國債的收益率一般高于長期國債的收益率。1

127.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是一種針對債券的遠(yuǎn)期合約。2

128.利率衍生產(chǎn)品是一種損益以某種方式依賴于利率水平的金融創(chuàng)新工具，具體包括國債期貨、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期權(quán)、利率互換等標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品。1

129.在“327”事件中，國債期貨價格波動劇烈，因此從國債期貨交易的本身特性出發(fā)，國債期貨的價格波動幅度通常大于股指期貨。2

130.利用利率期貨進(jìn)行套利的目標(biāo)是規(guī)避利率變動的風(fēng)險。2

131.中金所5年期國債期貨的可交割國債范圍為距離合約到期日剩余期限為4-7年的記賬式附息國債。1

132.國泰上證5年期國債ETF是中金所5年期國債期貨合約的標(biāo)的物。2

133.中金所在國債期貨出現(xiàn)漲跌停板的時候就會調(diào)整交易保證金。2

134.中金所對5年期國債期貨每次最大下單數(shù)量沒有限制。2

135.中金所5年期國債期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價為合約最后一小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價，計算結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后三位。1 136.我國國債期貨設(shè)漲跌停，漲停板幅度為±4%。2

137.中金所5年期國債期貨合約臨近交割月份時，交易所將分時間段逐步提高該合約的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。1

138.中金所5年期國債期貨上市首日無成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度。1

139.中金所5年期國債期貨不實(shí)行持倉限額制度。2

140.在我國，國債期貨合約的交割以現(xiàn)金交割方式進(jìn)行。2

141.在交割期內(nèi)付息的可交割國債不列入可交割券范圍。1

142.中金所5年期國債期貨的交割過程中，賣方具有選擇對自己最有利的國債來交割的權(quán)利。1

143.不同的可交割債券對于同一國債期貨合約的轉(zhuǎn)換因子是不同的，但同一債券在不同合約上的轉(zhuǎn)換因子是相同的。2

144.其他條件相同的情況下，可交割券的票面利率越高，其轉(zhuǎn)換因子越大。1

145.當(dāng)市場收益率發(fā)生變化時，由于轉(zhuǎn)換因子不變，國債期貨的最便宜可交割券也不會發(fā)生變化。2

146.如果可交割國債的息票率高于國債期貨名義標(biāo)準(zhǔn)券的票面利率，其轉(zhuǎn)換因子大于1。1

147.國債期貨合約掛牌后，所對應(yīng)的最便宜可交割國債可能發(fā)生變化。1

148.對收益率在3%以上的國債而言，久期最小的國債是最便宜可交割債券。對于收益率在3%以下的國債而言，久期最大的國債是最便宜可交割債券。2 149.當(dāng)國債發(fā)行數(shù)量超過市場預(yù)期時，意味著對資金需求的上升，帶動國債期貨價格的上升。2

150.在其他因素不變的情況下，如果預(yù)期通貨膨脹上升，則國債期貨價格下跌。1

151.在其他因素不變的情況下，如果預(yù)期市場利率上升，則國債期貨價格下跌。1

152.國債期貨基差交易是套利交易的一種。1

153.對于國債期貨基差多頭交易來說，其損益曲線類似于看漲期權(quán)多頭。2

154.如果交易者認(rèn)為未來國債的收益率水平不會有較大的變化，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基差多頭交易。2

155.基于國債期貨的套期保值策略，如果采用動態(tài)套期保值的方式，其損益曲線是近似于一條接近0的水平直線。1

156.進(jìn)行國債套期保值時，套期保值比例并不唯一。1

157.國債套期保值一旦操作，其套期保值比例就不會改變。2

158.如果不調(diào)整套期保值比例，則國債套期保值的損益曲線類似于期權(quán)的損益曲線。1

159.機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用國債期貨進(jìn)行套期保值，首先要確定的是套期保值比率，其次是風(fēng)險敞口。2

160.國債期貨進(jìn)行完全套期保值就是將久期或DV01調(diào)整到0附近。1 第三部分金融期權(quán)

一、單選題

1.期權(quán)交易，是（B）的買賣。

A．標(biāo)的資產(chǎn) B．權(quán)利 C．權(quán)力 D．義務(wù)

2.期權(quán)合約中約定買方有權(quán)買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的價格稱為（B）。

A．期權(quán)價格 B．行權(quán)價 C．交易價格 D．成本價格 3.下列選項(xiàng)中，期權(quán)不具備的特性是（C）。

A．高杠桿性 B．盈虧非線性 C．發(fā)行量有限 D．權(quán)利義務(wù)不對等 4.下列期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的是（A）。

A．行權(quán)價為300，標(biāo)的資產(chǎn)市場價格為350的看漲期權(quán) B．行權(quán)價為350，標(biāo)的資產(chǎn)市場價格為300的看漲期權(quán) C．行權(quán)價為300，標(biāo)的資產(chǎn)市場價格為350的看跌期權(quán) D．行權(quán)價為300，標(biāo)的資產(chǎn)市場價格為300的看漲期權(quán)

5.期權(quán)買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)賣方支付的費(fèi)用稱為（A）。

A．權(quán)利金 B．行權(quán)價 C．內(nèi)涵價值 D．時間價值 6.下列期權(quán)中，能夠在到期日之前行權(quán)的是（C）。

A．實(shí)值期權(quán) B．歐式期權(quán) C．美式期權(quán) D．虛值期權(quán) 7.下列關(guān)于看漲期權(quán)的說法中，不正確的是（B）。

A．看漲期權(quán)是一種買權(quán)

B．只有看漲期權(quán)到期后，持有人才有選擇執(zhí)行與否的權(quán)利 C．期權(quán)如果過期未被執(zhí)行，則不再具有價值

D．多頭看漲期權(quán)到期日價值=Max（標(biāo)的資產(chǎn)價格-行權(quán)價，0）8.美式期權(quán)的權(quán)利金（B）歐式期權(quán)的權(quán)利金。

A．低于 B．不低于 C．等于 D．不確定 9.以下說法正確是（C）。

A．歐式期權(quán)的買方可在到期日前任何時間執(zhí)行該期權(quán) B．百慕大期權(quán)的買方可在到期日前任何時間執(zhí)行該期權(quán) C．美式期權(quán)的買方可在到期日前任何時間執(zhí)行該期權(quán)

D．美式期權(quán)的賣方可享受執(zhí)行期權(quán)的權(quán)力，但不必承擔(dān)執(zhí)行期權(quán)的義務(wù) 10.關(guān)于下列期權(quán)品種交易場所，說法正確的是（D）。

A．普通期權(quán)(Vanilla Option)主要在場外交易 B．利率期權(quán)全部在交易所場內(nèi)交易 C．奇異期權(quán)主要在交易所場內(nèi)交易 D．奇異期權(quán)主要在場外交易 32 11.歐式期權(quán)和美式期權(quán)的主要區(qū)別在于（C）。

A．歐式期權(quán)可以提前行權(quán) B．買入歐式期權(quán)一般是一次性付清 C．美式期權(quán)可以提前行權(quán) D．買入美式期權(quán)一般是一次性付清 12.下列關(guān)于做市商正確的是（C）。

A．做市商沒有風(fēng)險

B．含競價交易的混合交易制度中，做市商的報價不需要和其他交易者報價競爭 C．做市商做市需要提供買賣雙邊報價

D．做市商提供報價時的報單量一般沒有最小報單量規(guī)定 13.做市商的盈利目標(biāo)應(yīng)該來自（C）。

A.方向判斷 B.Delta對沖 C.買賣價差 D.壟斷市場 14.以下說法錯誤的是（D）。

A.美國衍生品現(xiàn)金交割問題的突破為股指期權(quán)推出掃清了障礙 B.期權(quán)市場快速發(fā)展，交易遍及全球主要市場

C.股指期權(quán)在全球市場得到蓬勃發(fā)展，但是在新興市場發(fā)展緩慢

D.世界范圍內(nèi)場內(nèi)期權(quán)市場產(chǎn)品種類豐富，包括商品期權(quán)、利率期權(quán)、匯率期權(quán)等 15.全球第一個推出利率期權(quán)的是（B）。

A.美國證券交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.多倫多股票交易所 D.澳大利亞期權(quán)市場 16.全球第一個推出股指期權(quán)的是（C）。

A.美國證券交易所 B.多倫多股票交易所 C.芝加哥期權(quán)交易所 D.澳大利亞期權(quán)市場

17.在利率為正的前提下，提前了結(jié)美式看漲期權(quán)多頭頭寸（標(biāo)的資產(chǎn)無紅利支付）的最好方式是（B）。

A.執(zhí)行期權(quán) B.出售期權(quán) C.對沖期權(quán) D.沒有最優(yōu)方法 18.看漲期權(quán)的空頭，擁有在一定時間內(nèi)（D）。

A.買入標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利 B.賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利

C.買入標(biāo)的資產(chǎn)的潛在義務(wù) D.賣出標(biāo)的資產(chǎn)的潛在義務(wù)

19.投資者認(rèn)為未來X股票價格將下跌，但并不持有該股票。那么以下交易策略恰當(dāng)?shù)臑椋˙）。

A.買入看漲期權(quán) B.賣出看漲期權(quán) C.賣出看跌期權(quán) D.備兌開倉 20.下列關(guān)于期權(quán)到期日價值的表達(dá)式中，不正確的是（B）。

A.多頭看漲期權(quán)到期日價值=Max(標(biāo)的資產(chǎn)價格-行權(quán)價，0)B.空頭看漲期權(quán)到期日價值=-Max(行權(quán)價-標(biāo)的資產(chǎn)價格，0)33 C.多頭看跌期權(quán)到期日價值= Max(行權(quán)價-標(biāo)的資產(chǎn)價格，0)D.空頭看跌期權(quán)到期日價值=-Max(行權(quán)價-標(biāo)的資產(chǎn)價格，0)21.某投資者買入一手看跌期權(quán)，該期權(quán)可令投資者賣出100股標(biāo)的股票。行權(quán)價為70元，當(dāng)前股票價格為65元，該期權(quán)價格為7元。期權(quán)到期日，股票價格為55元，不考慮交易成本，投資者行權(quán)凈收益為（A）元。

A.800 B.500 C.300 D.-300 22.看漲期權(quán)的多頭可以通過（C）的方式平倉。

A.賣出同一看跌期權(quán) B.買入同一看跌期權(quán) C.賣出同一看漲期權(quán) D.買入同一看漲期權(quán)

23.假設(shè)滬深300指數(shù)為2280點(diǎn)時，某投資者以36點(diǎn)的價格買入一手行權(quán)價格是2300點(diǎn)，剩余期限為1個月的滬深300指數(shù)看跌期權(quán)，該期權(quán)的內(nèi)在價值和時間價值分別為（B）。

A．0點(diǎn)，36點(diǎn) B．20點(diǎn)，16點(diǎn) C．36點(diǎn)，0點(diǎn) D．16點(diǎn)，20點(diǎn) 24.下列期權(quán)中，時間價值最大是（B）。

A．行權(quán)價為12的看漲期權(quán)，其權(quán)利金為2，標(biāo)的資產(chǎn)的價格為13.5 B．行權(quán)價為23的看漲期權(quán)，其權(quán)利金為3，標(biāo)的資產(chǎn)的價格為23 C．行權(quán)價為15的看跌期權(quán)，其權(quán)利金為2，標(biāo)的資產(chǎn)的價格為14 D．行權(quán)價為7的看跌期權(quán)，其權(quán)利金為2，標(biāo)的資產(chǎn)的價格為8 25.下列期權(quán)當(dāng)中，時間價值占權(quán)利金比值最大的是（B）。

A.實(shí)值期權(quán) B.平值期權(quán) C.虛值期權(quán) D.看漲期權(quán)

26.某行權(quán)價為210元的看跌期權(quán)，對應(yīng)的標(biāo)的資產(chǎn)當(dāng)前價格為207元。當(dāng)前該期權(quán)的權(quán)利金為8元。該期權(quán)的時間價值為（B）元。

A．3 B．5 C．8 D．11 27.關(guān)于期權(quán)的內(nèi)在價值和時間價值，下列說法正確的是（B）。

A.內(nèi)在價值等于0的期權(quán)一定是虛值期權(quán)

B.看漲期權(quán)的時間價值會隨著到期日的臨近而加速損耗 C.時間價值損失對買入看跌期權(quán)的投資者有利 D.時間價值損失對賣出看漲期權(quán)的投資者不利

28.對于平值期權(quán)，隨著到期日的臨近，時間價值損失速度將（B）。

A.減小 B.加劇 C.不變 D.無明顯規(guī)律

29.看跌期權(quán)的價值與標(biāo)的價格呈（C）向關(guān)系，與行權(quán)價格呈（）向關(guān)系。

A.正，正 B.正，反 C.反，正 D.反，反

30.其他條件不變，看漲期權(quán)理論價值隨行權(quán)價格的上升而（A）、隨標(biāo)的資產(chǎn)價格波動率的上升而（）。A.下降、上升 B.下降、下降 C.上升、下降 D.上升、上升 31.對于美式期權(quán)而言，期權(quán)時間價值（B）。

A.隨著到期日的臨近而增加 B.隨著到期日的臨近而減小 C.不受剩余期限影響

D.隨著到期日的臨近而改變，但變化方向不確定

32.其他條件不變，如果標(biāo)的指數(shù)上漲1個點(diǎn)，則股指看跌期權(quán)理論價值將（D）。

A.上漲，且幅度大于等于1點(diǎn) B.上漲，且幅度小于等于1點(diǎn) C.下跌，且幅度大于等于1點(diǎn) D.下跌，且幅度小于等于1點(diǎn)

33.其他條件不變，標(biāo)的資產(chǎn)價格波動率增加時，理論上，該標(biāo)的看漲期權(quán)的價值（A）。

A.會增加 B.會減小

C.不會改變 D.會受影響，但影響方向不確定

34.其他條件不變，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動率增大時，該標(biāo)的（A）。

A．看漲期權(quán)多頭和看跌期權(quán)多頭價值同時上升 B．看漲期權(quán)空頭和看跌期權(quán)空頭價值同時上升 C．看漲期權(quán)多頭價值上升，看跌期權(quán)多頭價值下降 D．看漲期權(quán)空頭價值上升，看跌期權(quán)空頭價值下降 35.從理論上講，看漲期權(quán)的價格不會超過（A）。

A．標(biāo)的資產(chǎn)價格 B．執(zhí)行價格

C.相同執(zhí)行價格和到期時間的看跌期權(quán) D．內(nèi)在價值

36.對于一個標(biāo)的資產(chǎn)價格為2000點(diǎn)，行權(quán)價為2010點(diǎn)，90天后到期的看漲期權(quán)市場價格為6.53，在沒有套利機(jī)會的條件下，120天到期的看漲期權(quán)的價格最可能是（D）。

A.2.45 B.5.34 C.6.53 D.8.92 37.基于以下信息：

當(dāng)前滬深300指數(shù)的價格為2210點(diǎn)； 無風(fēng)險利率為4.5%（假設(shè)連續(xù)付息）；

6個月到期、行權(quán)價為K點(diǎn)的看漲期權(quán)的權(quán)利金為147.99點(diǎn) 6個月到期、行權(quán)價為K點(diǎn)的看跌期權(quán)的權(quán)利金為137.93點(diǎn) 則行權(quán)價K最有可能是（C）。A．2150 B.2200 C.2250 D.2300 38.假定股票價值為31元，行權(quán)價為30元，無風(fēng)險利率為10%，3個月的歐式看漲期權(quán)為3元，若不存在無風(fēng)險套利機(jī)會，按照連續(xù)復(fù)利進(jìn)行計算，3個月期的歐式看跌期權(quán)價格為（C）。（注：e^-10%*3/12=0.9753）

A．1.35元 B．2元 C．1.26元 D．1.43元

39.在其他所有條件相同的情況下，理論上該股票為標(biāo)的的美式看跌期權(quán)的價格（A）。A.比該股票歐式看跌期權(quán)的價格高 B.比該股票歐式看跌期權(quán)的價格低 C.與該股票歐式看跌期權(quán)的價格相同 D.不低于該股票歐式看跌期權(quán)的價格

40.如果股票支付股利，在其他所有條件相同的情況下，理論上該股票為標(biāo)的的美式看漲期權(quán)的價格（A）。

A．比該股票歐式看漲期權(quán)的價格高 B．比該股票歐式看漲期權(quán)的價格低 C．與該股票歐式看漲期權(quán)的價格相同 D．不低于該股票歐式看漲期權(quán)的價格

41.如果股票不支付股利，在其他所有條件相同的情況下，理論上該股票為標(biāo)的的美式看漲期權(quán)的價格（C）。

A．比該股票歐式看漲期權(quán)的價格高 B．比該股票歐式看漲期權(quán)的價格低 C．與該股票歐式看漲期權(quán)的價格相同 D．不低于該股票歐式看漲期權(quán)的價格

42.某一標(biāo)的價格為1000元，該標(biāo)的行權(quán)價為1000的一年期看漲期權(quán)價格為100元，假設(shè)1000元投資于無風(fēng)險市場，一年后能獲得1040元，則該標(biāo)的行權(quán)價同樣為1000的一年期看跌期權(quán)價格最接近以下（B）。

A.40元 B.60元 C.100元 D.140元

43.假設(shè)如下涉及的期權(quán)具有相同的標(biāo)的物和到期日期，記 C（K）：行權(quán)價為K的看漲期權(quán)價格 P（K）：行權(quán)價為K的看跌期權(quán)價格

則如下選項(xiàng)中，有無風(fēng)險套利機(jī)會的是（A）。A．C(90)=4，C(100)=3，C(110)=1 B．C(40)=18，C(70)=11，C(100)=6 C．P(90)=1，P(100)=3，P(110)=6 D．P(40)=6，P(70)=14，P(100)=24 44.買入一手看漲期權(quán)，同時賣出相同執(zhí)行價格、相同到期時間的一手看跌期權(quán)，其損益情況最接近于（A）。

A．買入一定數(shù)量標(biāo)的資產(chǎn) B．賣出一定數(shù)量標(biāo)的資產(chǎn) C．買入兩手看漲期權(quán) D．賣出兩手看漲期權(quán)

45.假設(shè)某一時刻股票指數(shù)為2280點(diǎn)，投資者以15點(diǎn)的價格買入一手股指看漲期權(quán)合約并持有到期，行權(quán)價格是2300點(diǎn)，若到期時股票指數(shù)期權(quán)結(jié)算價格為2310點(diǎn)，則投資者收益為（B）。

A.10點(diǎn) B．-5點(diǎn) C.-15點(diǎn) D.5點(diǎn)

46.假設(shè)某一時刻滬深300指數(shù)為2280點(diǎn)，某投資者以16點(diǎn)的價格買入一手滬深300看漲期權(quán)合約，行權(quán)價格是2300點(diǎn)，剩余期限為1個月，該投資者的最大潛在收益和虧損分別為（B）點(diǎn)。

A.最大收益為2300點(diǎn) B.最大虧損為16點(diǎn) C.最大虧損為2280點(diǎn) D.最大收益2284點(diǎn)

47.若投資者判斷股票指數(shù)價格和波動率在短期內(nèi)不會變動，則他最優(yōu)的交易策略是（D）。

A.買入短期限實(shí)值期權(quán) B.賣出長期限虛值期權(quán) C.買入長期限平值期權(quán) D.賣出短期限平值期權(quán) 36 48.假設(shè)某一時刻滬深300指數(shù)為2280點(diǎn)，某投資者以36點(diǎn)的價格賣出一手滬深300看跌期權(quán)合約，行權(quán)價格是2300點(diǎn)，剩余期限為1個月，該投資者的最大潛在收益和虧損分別為（D）點(diǎn)。

A.最大收益為36點(diǎn)，最大虧損為無窮大 B.最大收益為無窮大，最大虧損為36點(diǎn) C.最大收益為36，最大虧損為2336點(diǎn) D.最大收益為36點(diǎn)，最大虧損為2264點(diǎn)

49.對于股票期權(quán)來說，當(dāng)不考慮利率和股息時，可以復(fù)制出買入看漲期權(quán)頭寸的是（B）。

A.買入股票 B.買入股票和買入看跌期權(quán) C.賣出看跌期權(quán) D.買入股票和賣出看跌期權(quán)

50.保護(hù)性看跌期權(quán)（protective puts）是通過（B）構(gòu)成的。

A.標(biāo)的資產(chǎn)和看漲期權(quán) B.標(biāo)的資產(chǎn)和看跌期權(quán) C.看漲期權(quán)和看跌期權(quán) D.兩份看跌期權(quán)

51.買入看漲期權(quán)同時賣出標(biāo)的資產(chǎn)，到期損益最接近于（B）。

A.賣出看跌期權(quán) B.買入看跌期權(quán) C.賣出看漲期權(quán) D.買入看漲期權(quán)

52.買入看跌期權(quán)，同時賣出相同執(zhí)行價，相同到期時間的看漲期權(quán)，從到期收益角度看，最接近于（B）。

A.買入標(biāo)的資產(chǎn) B.賣空標(biāo)的資產(chǎn) C.賣空看跌期權(quán) D.買入看跌期權(quán) 53.買入看跌期權(quán)同時買入標(biāo)的資產(chǎn)，到期損益最接近于（A）。

A.買入看漲期權(quán) B.賣出看漲期權(quán) C.賣出看跌期權(quán) D.買入看跌期權(quán)

54.預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價格會有顯著的變動，但后市方向不明朗，投資者適合采用的期權(quán)交易策略是（A）。

A.買入跨式期權(quán) B.賣出跨式期權(quán) C.買入垂直價差期權(quán) D.賣出垂直價差期權(quán) 55.以下與股指期權(quán)、股指期貨相關(guān)的交易中，理論上風(fēng)險最大的是（B）。

A.買入看跌期權(quán) B.賣出看漲期權(quán)

C.買入看跌期權(quán)，并買入股指期貨 D.買入看漲期權(quán)，并賣出股指期貨

56.當(dāng)前股指波動處于歷史低位，小王通過分析認(rèn)為未來一段時間內(nèi)股指將有大幅運(yùn)動，但方向難以判斷題，下列操作中，充分利用了小王的分析的是（D）。

A．買入一手看漲期權(quán) B．買入一手看跌期權(quán)

C．買入一手股票 D．買入一手看漲期權(quán)和一手看跌期權(quán)

57.某投資者在2014年2月25日，打算購買以股票指數(shù)為標(biāo)的的看跌期權(quán)合約。他首先買入執(zhí)行價格為2230指數(shù)點(diǎn)的看跌期權(quán)，權(quán)利金為20指數(shù)點(diǎn)。為降低成本，他又賣出同一到期時間執(zhí)行價格為2250指數(shù)點(diǎn)的看跌期權(quán)，價格為32指數(shù)點(diǎn)。則在不考慮交易費(fèi)用以及其他利息的前提下，該投資者的盈虧平衡點(diǎn)為（B）指數(shù)點(diǎn)。

A．2242 B．2238 C．2218 D．2262 58.買入1手5月份到期的執(zhí)行價為1050的看跌期權(quán)，權(quán)利金為30，同時賣出1手5月份到期的執(zhí)行價為1000的看跌期權(quán)，權(quán)利金為10，兩個期權(quán)的標(biāo)的相同。則該組合的最大盈利、最大虧損、組合類型分別為（D）。

A．20，-30，牛市價差策略 B．20，-30，熊市價差套利 C．30，-20，牛市價差策略 D．30，-20，熊市價差策略

59.投資者買入一個看漲期權(quán)，執(zhí)行價格為25元，期權(quán)費(fèi)為4元。同時，賣出一個標(biāo)的資產(chǎn)和到期日均相同的看漲期權(quán)，執(zhí)行價格為40元，期權(quán)費(fèi)為2.5元。如果到期日標(biāo)的資產(chǎn)價格升至50元，不計交易成本，則投資者行權(quán)后的凈收益為（B）元。

A.8.5 B.13.5 C.16.5 D.23.5 60.下列期權(quán)交易策略中，不屬于風(fēng)險有限、收益也有限的策略的是（D）。

A.看漲期權(quán)構(gòu)成的牛市價差策略（Bull Spread）B.看漲期權(quán)構(gòu)成的熊市價差策略（Bear Spread）C.看漲期權(quán)構(gòu)成的蝶式價差策略(Butterfly Spread)D.看漲期權(quán)構(gòu)成的比率價差策略(Call Ratio Spread)61.一投資者認(rèn)為股票指數(shù)的價格會在4600左右小幅波動，他準(zhǔn)備在行權(quán)價格為4500、4600、4700的期權(quán)中選取合適的期權(quán)，構(gòu)造一個蝶式期權(quán)多頭組合，該投資者可以（D）。

A.做多一手行權(quán)價格為4500的看漲期權(quán)，同時做空一手行權(quán)價格為4600的看漲期權(quán) B.做空一手行權(quán)價格為4600的看跌期權(quán)，同時做多一手行權(quán)價格為4700的看跌期權(quán) C.做多兩手行權(quán)價格為4600的看漲期權(quán)，做空一手行權(quán)價格為4500的看漲期權(quán)，做空一手行權(quán)價格為4700的看漲期權(quán)

D.做空兩手行權(quán)價格為4600的看漲期權(quán)，做多一手行權(quán)價格為4500的看漲期權(quán)，做多一手行權(quán)價格為4700的看漲期權(quán)

62.一投資者認(rèn)為股票指數(shù)的價格會在4600左右小幅波動，他準(zhǔn)備在執(zhí)行價格為4500、4600、4700的期權(quán)中選取合適的期權(quán)，構(gòu)造一個蝶式期權(quán)多頭組合，投資者完成了組合構(gòu)造，對于這個投資者以下表述能最好描述他的風(fēng)險與收益的是（B）。

A．無限的上行收益，無限的下行風(fēng)險 B.有限的上行收益，有限的下行風(fēng)險 C．無限的上行風(fēng)險，有限的下行收益 D.有限的上行風(fēng)險，無限的下行收益 63.投資者構(gòu)造空頭飛鷹式期權(quán)組合如下，賣出1份行權(quán)價為2500點(diǎn)的看漲期權(quán)，收入權(quán)利金160點(diǎn)。買入兩個行權(quán)價分別為2600和2700點(diǎn)的看漲期權(quán)，付出權(quán)利金90點(diǎn)40點(diǎn)。再賣出一個行權(quán)價2800的看漲期權(quán)，權(quán)利金為20點(diǎn)。則該組合的最大收益為（C）。

A．60點(diǎn) B．40點(diǎn) C．50點(diǎn) D．80點(diǎn)

64.某投資者預(yù)期一段時間內(nèi)滬深300指數(shù)會維持窄幅震蕩，于是構(gòu)造飛鷹式組合如下，買入IO1402-C-2200、IO1402-C-2350，賣出IO1402-C-2250、IO1402-C-2300，支付凈權(quán)利金20.3，則到期時其最大獲利為（B）。

A．20.3 B．29.7 C．79.7 D．120.3 65.期權(quán)的日歷價差組合（Calendar Spread），是利用（D）之間權(quán)利金關(guān)系變化構(gòu)造的。

A．相同標(biāo)的和到期日，但不同行權(quán)價的期權(quán)合約 B．相同行權(quán)價、到期日和標(biāo)的的期權(quán)合約 38 C．相同行權(quán)價和到期日，但是不同標(biāo)的期權(quán)合約 D．相同標(biāo)的和行權(quán)價，但不同到期日的期權(quán)合約

66.某投資者以2.5元的價格買入30天到期的行權(quán)價為100元的看跌期權(quán)，以5元的價格買入30天到期的行權(quán)價為100元的看漲期權(quán)。30天后標(biāo)的資產(chǎn)價格為110元，投資者可以獲利多少元（A）。

A.2.5 B．0.5 C．2 D．1 67.以下說法錯誤的是（A）。

A.布萊克－斯科爾斯模型主要用于美式看跌期權(quán)定價 B.二叉樹模型可以為歐式看漲期權(quán)定價 C.二叉樹模型可以為美式看跌期權(quán)定價 D.蒙特卡洛方法可以為歐式看漲期權(quán)定價

68.下列不是單向二叉樹定價模型的假設(shè)的是（D）。

A.未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B.允許賣空

C.允許以無風(fēng)險利率借入或貸出款項(xiàng) D.看漲期權(quán)只能在到期日執(zhí)行

69.T=0時刻股票價格為100元，T=1時刻股票價格上漲至120元的概率為70%，此時看漲期權(quán)支

第二篇：中金所金融衍生品競賽答案

第二部分 國債期貨

一、單選題

1.個人投資者可參與（B）的交易。

A．交易所和銀行間債券市場

B．交易所債券市場和商業(yè)銀行柜臺市場 C．商業(yè)銀行柜臺市場和銀行間債券市場

D．交易所和銀行間債券市場、商業(yè)銀行柜臺市場

2.銀行間債券市場交易中心的交易系統(tǒng)提供詢價和

（B）兩種交易方式。

D．深圳證券交易所 A．集中競價B．點(diǎn)擊成交C．連續(xù)競價D．非格式化詢價 3.目前，在我國債券交易量中，（A）的成交量占絕大部分。

A．銀行間市場B．商業(yè)銀行柜臺市場 C．上海證券交易所 4.目前，我國國債采取定期滾動發(fā)行制度，對

（D）年的關(guān)鍵期限國債每季度至少各發(fā)

行 1 次。

A．1、5、10B．1、3、5、10C．3、5、10D．1、3、5、7、10

5.債券轉(zhuǎn)托管是指同一債券托管客戶將持有債券在（B）間進(jìn)行的托管轉(zhuǎn)移。A．不同交易機(jī)構(gòu)B．不同托管機(jī)構(gòu)C．不同代理機(jī)構(gòu)D．不同銀行）。

C．商業(yè)銀行 6.我國國債持有量最大的機(jī)構(gòu)類型是A．保險公司B．證券公司

（C

D．基金公司

7.可以同時在銀行間市場和交易所市場進(jìn)行交易的債券品種是A．央票B．企業(yè)債C．公司債D．政策性金融債 8.銀行間市場交易最活躍的利率衍生產(chǎn)品是A．國債B．利率互換C．債券遠(yuǎn)期 9.我國銀行間市場的利率互換交易主要是

（B）。

D．遠(yuǎn)期利率協(xié)議

（B）。

（B）。）。

B．市場中債券報價用的收益率是到期收益率 D．到期收益率高的債券，通常久期也高 A．長期利率和短期利率的互換B．固定利率和浮動利率的互換 C．不同利息率之間的互換D．存款利率和貸款利率的互換

10.以下關(guān)于債券收益率說法正確的為

（B

A．市場中債券報價用的收益率是票面利率 C．到期收益率高的債券，通常價格也高

11.某息票率為 5.25%的債券收益率為 4.85%，該債券價格應(yīng)A． 大于B． 等于C． 小于 12.目前，政策性銀行主要通過（（A）票面價值。D． 不相關(guān)

D）來解決資金來源問題。A．吸收公眾存款 B．央行貸款 C．中央財政撥款）。

B．中債 5 年期國債指數(shù) D．中債 10 年期國債指數(shù)

D．發(fā)行債券

13.國泰基金國債 ETF 跟蹤的指數(shù)是A．上證 5 年期國債指數(shù) C．上證 10 年期國債指數(shù)

（A

14.投資者做空中金所 5 年期國債期貨合約 20 手，開倉價格為 97.702，若期貨結(jié)算價格下

跌至 97.638，其持倉盈虧為

（B）元（不計交易成本）。

A．1280B．12800C．-1280D．-12800

15.投資者做多 5 手中金所 5 年期國債期貨合約，開倉價格為 98.880，平倉價格為 98.124，其盈虧是（A）元（不計交易成本）。

（C）。A．-37800B．37800C．-3780D．3780

16.若組合的基點(diǎn)價值為 32000，希望將基點(diǎn)價值降至 20000，國債期貨合約的基點(diǎn)價值為 1100，則應(yīng)該A.賣出 10 手國債期貨B.買入 10 手國債期貨 C.賣出 11 手國債期貨D.買入 11 手國債期貨

17.某債券組合價值為 1 億元，久期為 5。若投資經(jīng)理買入國債期貨合約 20 手，價值 1950

萬元，國債期貨久期 6.5，則該組合的久期變?yōu)锳．6.3B．6.2375C．6.2675D．6.185

（C）。B）。

D．先上升，后下降 18.當(dāng)固定票息債券的收益率上升時，債券價格將（A．上升B．下降C．不變

19.若某公司債的收益率為 7.32%，同期限國債收益率為 3.56%，則導(dǎo)致該公司債收益率更

高的主要原因是（A）。

（D）。A．信用風(fēng)險B．利率風(fēng)險C．購買力風(fēng)險D．再投資風(fēng)險

20.債券 A 價格為 105 元，到期收益率為 5%；債券 B 價格為 100 元，到期收益率為 3%。關(guān)

于債券 A 和債券 B 投資價值的合理判斷是A．債券 A 較高B．債券 B 較高C．兩者投資價值相等 D．不能確定

21.國債期貨合約的發(fā)票價格等于

（C）。

A．期貨結(jié)算價格×轉(zhuǎn)換因子

B．期貨結(jié)算價格×轉(zhuǎn)換因子+買券利息 C．期貨結(jié)算價格×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息

D．期貨結(jié)算價格×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息-買券利息）。

B．CTD 基點(diǎn)價值/CTD 的轉(zhuǎn)換因子 D．非 CTD 券的基點(diǎn)價值 22.國債期貨合約的基點(diǎn)價值約等于A．CTD 基點(diǎn)價值

C．CTD 基點(diǎn)價值*CTD 的轉(zhuǎn)換因子

（B 23.按照持有成本模型，當(dāng)短期無風(fēng)險資金利率上升而其他條件不變時，國債期貨的價格會（A）。

A.上升B.下降C.不變D.不確定

24.目前即期利率曲線正常，如果預(yù)期短期利率下跌幅度超過長期利率，導(dǎo)致收益曲線變陡，應(yīng)該（A）。

A．買入短期國債，賣出長期國債 B．賣出短期國債，買入長期國債

C．進(jìn)行收取浮動利率、支付固定利率的利率互換 D．進(jìn)行收取固定利率、支付浮動利率的利率互換

25.如果收益率曲線的整體形狀是向下傾斜的，按照市場分割理論（C）。

A．收益率將下行

B．短期國債收益率處于歷史較高位置

C．長期國債購買需求相對旺盛將導(dǎo)致長期收益率較低 D．長期國債購買需求相對旺盛將導(dǎo)致未來收益率將下行

26.2012 年 1 月 3 日的 3×5 遠(yuǎn)期利率指的是（A）的利率。

A．2012 年 4 月 3 日至 2012 年 6 月 3 日 B．2012 年 1 月 3 日至 2012 年 4 月 3 日 C．2012 年 4 月 3 日至 2012 年 7 月 3 日 D．2012 年 1 月 3 日至 2012 年 9 月 3 日

27.按連續(xù)復(fù)利計息，3 個月的無風(fēng)險利率是 5.25%，12 個月的無風(fēng)險利率是 5.75%，3 個

月之后執(zhí)行的為期 9 個月的遠(yuǎn)期利率是（B）。

A．5.96%B．5.92%C．5.88%D．5.84%

28.根據(jù)預(yù)期理論，如果市場認(rèn)為收益率在未來會上升，則期限較長債券的收益率會（A

期限較短債券的收益率。A．高于B．等于C．低于D．不確定

29.對于利率期貨和遠(yuǎn)期利率協(xié)議的比較，下列說法錯誤的是

（C）。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議屬于場外交易，利率期貨屬于交易所內(nèi)交易 B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議存在信用風(fēng)險，利率期貨信用風(fēng)險極小 C.兩者共同點(diǎn)是每日發(fā)生現(xiàn)金流

D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的交易金額和交割日期都不受限制，利率期貨是標(biāo)準(zhǔn)化的契約交易

30.世界上最早推出利率期貨合約的國家是（C）。

A.英國B.法國C.美國

D.荷蘭

31.以下關(guān)于 1992 年推出的國債期貨說法不正確的是

（D）。

A．1992 年 12 月 28 日，上海證券交易所首次推出了國債期貨 B．上海證券交易所的國債期貨交易最初沒有對個人投資者開放 C．上市初期國債期貨交投非常清淡，市場很不活躍）D．1992 年至 1995 年國債期貨試點(diǎn)時期，國債期貨只在上海證券交易所交易

32.國債期貨合約是一種A.利率風(fēng)險管理工具 C.股票風(fēng)險管理工具（A）。

B.匯率風(fēng)險管理工具 D.信用風(fēng)險管理工具

33.國債期貨屬于（A）。

B A.利率期貨B.匯率期貨

34.中金所上市的首個國債期貨產(chǎn)品為（A．3 年期國債期貨合約 C．7 年期國債期貨合約

C.股票期貨 D.商品期貨）。

B．5 年期國債期貨合約 D．10 年期國債期貨合約

35.中國金融期貨交易所 5 年期國債期貨合約的報價方式是A.百元凈價報價B.百元全價報價 C.千元凈價報價D.千元全價報價

（A）。

36.中金所的 5 年期國債期貨漲跌停板限制為上一交易日結(jié)算價的A．±1%B．±2%C．±3%D．±4%

37.中國金融期貨交易所 5 年期國債期貨合約的最小變動價位是A.0.01 元B.0.005 元C.0.002 元D.0.001 元 38.我國當(dāng)前上市的國債期貨可交割券的剩余期限為（A.3-5 年B.3-7 年C.3-6 年

（B）。

（C）。）。

D.4-7 年

D

39.根據(jù)《5 年期國債期貨合約交易細(xì)則》，2014 年 3 月 4 日，市場上交易的國債期貨合約

有（B）。

A.TF1406，TF1409，TF1412B.TF1403，TF1406，TF1409

C.TF1403，TF1404，TF1406D.TF1403，TF1406，TF1409，TF1412

40.個人投資者可以通過（B）

參與國債期貨交易。

（A）。A．證券公司B．期貨公司C．銀行 41.中金所 5 年期國債期貨的當(dāng)日結(jié)算價為

D．基金公司

A．最后一小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均值 B．最后半小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均值 C．最后一分鐘成交價格按照成交量的加權(quán)平均值 D．最后三十秒成交價格按照成交量的加權(quán)平均值

42.中金所 5 年期國債期貨當(dāng)日結(jié)算價的計算結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后A.1B.2C.3D.4

43.中金所 5 年期國債期貨合約新合約掛牌時間為（（C）位。

C）。A．到期合約到期前兩個月的第一個交易日 B．到期合約到期前一個月的第一個交易日 C．到期合約最后交易日的下一個交易日

D．到期合約最后交易日的下一個月第一個交易日

44.中金所 5 年期國債期貨交易的最小下單數(shù)量為（A．1B．5C．8

A）手。

D．10

45.中金所 5 年期國債期貨合約集合競價指令撮合時間為（A．9:04-9:05B．9:19-9:20C．9:09-9:10

46.中金所 5 年期國債期貨合約集合競價指令申報時間為（A．9:00-9:09B．9:10-9:14C．9:05-9:09

D D）。

D．9:14-9:15）。

D．9:00-9:14

47.某投資者買入 100 手中金所 5 年期國債期貨合約，若當(dāng)天收盤結(jié)算后他的保證金賬戶有 350 萬元，該合約結(jié)算價為 92.820 元，次日該合約下跌，結(jié)算價為 92.520 元，該投資

者的保證金比例是 3%，那么為維持該持倉，該投資者應(yīng)該（A.追繳 30 萬元保證金B(yǎng).追繳 9000 元保證金 C.無需追繳保證金D.追繳 3 萬元保證金

48.中金所 5 年期國債期貨上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的±4%，上市首日有成交的，于下一交易日

C）。

（A）漲跌停板幅度。）。A.恢復(fù)到合約規(guī)定的B.繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的 C.擴(kuò)大前一交易日的D.不執(zhí)行

49.中金所 5 年期國債期貨合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的A.±2%B.±6%C.±5%D.±4%

（D

50.國債期貨最后交易日進(jìn)入交割的，待交割國債的應(yīng)計利息計算截止日為A．最后交易日B．意向申報日C．交券日D．配對繳款日 51.中金所 5 年期國債期貨最后交易日的交割結(jié)算價為

（D）。

（D）。

A．最后交易日的開盤價B．最后交易日前一日結(jié)算價

C．最后交易日收盤價D．最后交易日全天成交量加權(quán)平均價

52.中金所 5 年期國債期貨交割貨款的計算公式為

（B）。

A．交割結(jié)算價+應(yīng)計利息

B．（交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息）×合約面值/100 C．交割結(jié)算價+應(yīng)計利息×轉(zhuǎn)換因子 D．（交割結(jié)算價+應(yīng)計利息）×轉(zhuǎn)換因子

53.中金所 5 年期國債期貨實(shí)物交割的配對原則是

（A）。

A.“同市場優(yōu)先”原則B.“時間優(yōu)先”原則

C.“價格優(yōu)先”原則D.“時間優(yōu)先，價格優(yōu)先”原則 54.國債期貨合約的最小交割單位是（A．5B．10

B）手。C．20

D．50

55.在下列中金所 5 年期國債期貨可交割債券中，關(guān)于轉(zhuǎn)換因子的判斷正確的是（A．剩余期限 4.79 年，票面利率 2.90%的國債，轉(zhuǎn)換因子大于 1 B．剩余期限 4.62 年，票面利率 3.65%的國債，轉(zhuǎn)換因子小于 1 C．剩余期限 6.90 年，票面利率 3.94%的國債，轉(zhuǎn)換因子大于 1 D．剩余期限 4.25 年，票面利率 3.09%的國債，轉(zhuǎn)換因子小于 1

C）。

56.假設(shè) 5 年期國債期貨某可交割債券的票面利率為 5%，則該債券的轉(zhuǎn)換因子A.大于 1B.小于 1C.等于 1D.無法確定

（A）。

57.中金所 5 年期國債期貨可交割券的轉(zhuǎn)換因子在合約上市時公布，在合約存續(xù)期間其數(shù)值（A。

A）。D．等于 0 A.不變B.每日變動一次C.每月變動一次D.每周變動一次

58.國債期貨中，隱含回購利率越高的債券，其凈基差一般（59.已知某國債期貨合約在某交易日的發(fā)票價格為 119.014 元，對應(yīng)標(biāo)的物的現(xiàn)券價格（全

價）為 115.679 元，交易日距離交割日剛好 3 個月，且在此期間無付息，則該可交割國

債的隱含回購利率（IRR）是

（C。

A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%

60.國債期貨合約可以用（B）作為期貨合約 DV01 和久期的近似值。

A．“最便宜可交割券的 DV01”和“最便宜可交割券的久期”

B.“最便宜可交割券的 DV01/對應(yīng)的轉(zhuǎn)換因子”和“最便宜可交割券的久期” C.“最便宜可交割券的 DV01”和“最便宜可交割券的久期/對應(yīng)的轉(zhuǎn)換因子”

D.“最便宜可交割券的 DV01/對應(yīng)的轉(zhuǎn)換因子”和“最便宜可交割券的久期/對應(yīng)的轉(zhuǎn)換因 子”

61.根據(jù)判斷最便宜可交割券的經(jīng)驗(yàn)法則，對久期相同的債券來說，收益率高的國債價格與

收益率低的國債價格相比

（A）

A．更便宜B．更昂貴C．相同D．無法確定

62.假設(shè)某國國債期貨合約的名義標(biāo)準(zhǔn)券利率是 6%，但目前市場上相近期限國債的利率通

常在 2%左右。若該國債期貨合約的可交割券范圍為 15-25 年，那么按照經(jīng)驗(yàn)法則，此

時最便宜可交割券應(yīng)該為剩余期限接近A．25B．15C．20D．5

（B）的債券。

（d）。63.如果預(yù)期未來貨幣政策從緊，不考慮其他因素，則應(yīng)在市場上A.做多國債基差B.做空國債基差C.買入國債期貨D.賣出國債期貨 64.2014 年 2 月 18 日，央行近半年來首次進(jìn)行正回購，其行為對國債期貨的影響為（A.釋放流動性，導(dǎo)致利率下跌，國債期貨上漲 B.釋放流動性，導(dǎo)致利率上漲，國債期貨下跌 C.收縮流動性，導(dǎo)致利率上漲，國債期貨下跌 D.收縮流動性，導(dǎo)致利率下跌，國債期貨上漲

C）。）。

65.如果預(yù)期未來我國 GDP 增速將加速上行，不考慮其他因素，則應(yīng)當(dāng)在國債期貨上（B

A．做多B．做空

C．平倉空頭頭寸D．買遠(yuǎn)月合約，賣近月合約

66.2013 年 2 月 27 日，國債期貨 TF1403 合約價格為 92.640 元，其可交割國債 140003 凈

價為 101.2812 元，轉(zhuǎn)換因子 1.0877，140003 對應(yīng)的基差為（A。A．0.5167B．8.6412C．7.8992D．0.0058

67.國債期貨凈基差等于基差減去（D）。

A．應(yīng)計利息B．買券利息

C．資金成本

D．持有收益

68.國債期貨價格為 100，某可交割券的轉(zhuǎn)換因子為 1.0100，債券全價為 106，應(yīng)計利息為 0.8，持有收益為 2.8，則凈基差為（B。A.2.2B.1.4C.2.4D.4.2

69.投資者預(yù)計某公司的信用狀況會明顯好轉(zhuǎn)，同時預(yù)計未來市場利率會上漲，其應(yīng)該（B。

A.做多該公司信用債，做多國債期貨B.做多該公司信用債，做空國債期貨 C.做空該公司信用債，做多國債期貨D.做空該公司信用債，做空國債期貨

70.當(dāng)觀測到國債基差高于設(shè)定的無套利區(qū)間，投資者應(yīng)采用的期現(xiàn)套利交易策略是（B

A．做多現(xiàn)貨，做空期貨B．做空現(xiàn)貨，做多期貨 C．做空現(xiàn)貨，做空期貨D．做多現(xiàn)貨，做多期貨

71.進(jìn)行中金所國債期貨基差交易時，期貨、現(xiàn)貨的數(shù)量比例是 CF:1（CF 表示轉(zhuǎn)換因子），進(jìn)入交割前，需要將數(shù)量比例調(diào)整至（D。

A.1:1B.1：CFC.2:1D.無需調(diào)整

72.投資者適宜進(jìn)行做多基差操作的情形是（A。

A．基差擴(kuò)大B．基差縮小C．基差不變

D．基差大幅波動

73.如果某國債現(xiàn)貨的轉(zhuǎn)換因子是 1.0267，則進(jìn)行基差交易時，以下期貨和現(xiàn)貨數(shù)量配比

最合適的是（D。

A．期貨 51 手，現(xiàn)貨 50 手B．期貨 50 手，現(xiàn)貨 51 手 C．期貨 26 手，現(xiàn)貨 25 手D．期貨 41 手，現(xiàn)貨 40 手

74.若國債期貨合約 TF1403 的 CTD 券價格為 101 元，修正久期為 6.8，轉(zhuǎn)換因子為 1.005，國債期貨合約的基點(diǎn)價值為（c）。）。

A．690.2 B．687.5 C．683.4 D．672.3

75.若國債期貨合約 TF1403 的 CTD 券價格為 101 元，修正久期為 6.8，轉(zhuǎn)換因子為 1.005。

假設(shè)債券組合的價值為 1000 萬元，組合的修正久期為 6.65，如要對沖該組合的利率風(fēng)

險，需要國債期貨合約的數(shù)量約為（C）手（國債期貨合約規(guī)模為 100 萬元/手）。

A．8 B.9 C．10 D．11

第三篇：第一屆“中金所杯”全國高校大學(xué)生金融期貨及衍生品知識競賽題庫答案

第一部分 股指期貨

一、單選題

1-25.DBBDC DADCC ADABA CBCAD CCDAA 26-50.DAAAA DDACD DDCDA ACCCD ADBDD 51-71.AAACC BDDBC DDDCA AABCB A

二、多選題

72.ABC

73.ABCD 74.ABCD 75.BC

78.AB

79.ABC

80.BCD

81.ABC

84.CD

85.ABD

86.ABCD 87.BCD

90.CD

91.ABCD 92.ABC

93.AC

96.AB

97.ABD

98.ABCD 99.ABCD 102.ABC 103.AB

104.ABC 105.ACD 108.ABD

109.ABCD 110.AC

111.CD

114.AC

115.ABD 116.ABD 117.ABCD 120.AC

121.ABCD 122.AD

123.AC

三、判斷題

126-130.√×√×× 131-135.√×√√× 136-140.√××√× 141-145.√×√√√ 146-150.√√×√√ 151-155.√√√×× 156-160.√√×√√

76.BD

82.ABCD 88.BD

94.BD

100.ABC 106.AB

112.ACD 118.ABD 124.AC

77.ABCD 83.BCD

89.ABC

95.AC 101.AB 107.ABCD 113.CD 119.AC 125.CD

第二部分 國債期貨

一、單選題

1-5 BBADB 11-15 ADABA 21-25 CBCAC 31-35 DAABA 41-45 ACCAD 51-55 DBABC 61-65 ABDCB 71-75 DABCC

二、多選題

76-80 AB 81-85 ABD 86-90 ABC 91-95 ABD 96-100 ACD 101-105 AC 106-110 ABD 111-112 BD

三、判斷題

113-115 × √121-125 × √131-135 × ×141-145 √ √151-155 √ √

6-10 CBBBB

16-20 CCBAD

26-30 ADACC

36-40 BCDBB

46-50 DCADD

56-60 DAACB

66-70 ADBBB ABCD ABC ABC ABC ABD ABCD BD ABCD ABCD ABC ABD ABCD BC ABCD AB CD ABD ABCD ABD ABCD AD D ACD ABD AB ABCD ACD ABCD ABCD ×

116-120 × × × ×√ √ √

126-130 × × × ×× × ×

136-140 × √ √ ×× √ ×

146-150 √ √ × ×× × √

156-160 √ × √ ×

√ × × √ × 第三部分 金融期權(quán)

一、單選題

1-10: BBCAA CBBCD 11-20 CCCCB CBDBB 21-30 ACBBC BBBCA 31-40 BDAAA DCCDD 41-50 DBAAB BDDBB 51-60 BBAAB DBDBD 61-70 DBCBD AADAD 71-80 DCDAC CBBCC 81-87 BBDBCDA

二、多選題

88-90 ABC ABCD ABCD

91-100 ABCD AD CD ABCD ABCD ABCD ABCD AB ABC AD 101-110 ABD AD BCD AD AB CD CD AD BC AC 111-120 BCD AB BC ABCD CD CD ABD ABC ABC BCD 121-125 AC ABC AC CD AB

三、判斷題

126-130 √×√√√

131-140 ×√√√√ √√×√√ 141-150 √√√√× ××√√√ 151-160 ×√××× ×××√√ 第四部分 外匯期貨

一、單選題

1-5：BBCCA

6-10：BBCCB

11-15：CCAAB 16-20：CDBBA

21-25：DACBA 26-30：BABDC

31-35： BDBA

36-40：CCAAA

41-45：ADACC 46-50：CBCDC

51-55：ABACC

56-60：BABAD 61-65：BCBCA 66-68：CBA

二、多選題

69-70：ABC ABD 71-75:AD ABCD AC BD ABC 76-80:ABCD ABCD ABCD ABD AC 81-85：AB ABCD BD BD ABD

86-90：ABCD ABD ABCD CD ABCD 91-95：ABCD ABCDAB BC ABC

96-100：ABCD ABCDAD ABC ABCD 101-105：ABC ABCCD AD ACD

106-110：ABC ABCABC ABCD BCD 111-115：ACD AD ABCD ADAD

三、判斷題

116-120：×√√×× 121-125：×××√× 126-130：√√√×× 131-135: ××√×× 136-140：×××√√ 141-145：√√××√ 146-150：√×√√× 151-155：×√×√× 156-160：√√√×√ 第五部分 其他衍生品

一、單選題

1-10: CBABC CBBAA 11-20 ADDDD CCACA 21-30 ABCAC CBBBA 31-40 BAABC CADCA 41-50 CABAA BABCC 51-60 CADBC DCCAC 61-63 CCD

二、多選題

64-65 ABCD ABCD 66-70 ABC ABC AC 71-75 BD CD ABCD 76-80 ABC AD ABCD 81-85 ABCD AB BC 86-90 AC BCD AD 91-95 ABD AC CD 96-100 ABCD CD BC 101-105 ABCD ABCD BD 106-110 ABCD ABD ABD 111-115 ABD ABCD ABD 116-118 BCD ABCD BC

三、判斷題

119-120 ××

121-130 ×√××√ ××××× 131-140 ×√√√√ √√××× 141-150 ×√√√√ ××××√ 151-160 √√×√√ √√√××

ACD ABD ABD BCD AC ABC AC AD AC BD AD ABCD BC ABCD ACD ABCD AD AD BD ABCD

第四篇：金交所定向融資計劃全解析

金交所定向融資計劃全解析

定向融資計劃是在國內(nèi)主要金融資產(chǎn)交易所（中心）交易的金融產(chǎn)品，由于其具有債權(quán)性質(zhì)，又屬于定向發(fā)行，因此《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中“私募債”是定向融資計劃可以比較研究的對象，本文以此為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行分析，借鑒買信托網(wǎng)對定向融資計劃的介紹，希望能對大家有所幫助。

一、定向融資計劃與私募債的比較研究:

二、法律風(fēng)險

根據(jù)《中華人民共和證券法》第十條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

(一)向不特定對象發(fā)行證券；

(二)向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券；

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

許多金融資產(chǎn)交易所的定向融資計劃并未對投資者設(shè)立特定對象確定程序，且分拆為多期規(guī)避200人的限制，實(shí)際上構(gòu)成了需要報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)的“公開發(fā)行證券”行為。

三、合規(guī)建議

定向融資計劃在合格投資者、發(fā)行人、信息披露及發(fā)行流程上均應(yīng)當(dāng)參照私募債發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)，雖然后者要求可能過高，但卻是綜合各方面因素（包括但不限于法律風(fēng)險、金融風(fēng)險及商業(yè)風(fēng)險）的前提下制定的受金融監(jiān)管部門認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)。

《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中相關(guān)規(guī)定如下：

第九條 在本所備案的私募債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)發(fā)行人是中國境內(nèi)注冊的有限責(zé)任公司或股份有限公司；

(二)發(fā)行利率不得超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍；

(三)期限在一年(含)以上；

(四)本所規(guī)定的其他條件。

第十一條 私募債券發(fā)行前，承銷商應(yīng)將私募債券發(fā)行材料報送本所備案。備案材料包含以下內(nèi)容：

(一)備案登記表；

(二)發(fā)行人公司章程及營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件；

(三)發(fā)行人內(nèi)設(shè)有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于本期私募債券發(fā)行事項(xiàng)的決議；

(四)私募債券承銷協(xié)議；

(五)私募債券募集說明書；

(六)承銷商的盡職調(diào)查報告；

(七)私募債券受托管理協(xié)議及私募債券持有人會議規(guī)則；

(八)發(fā)行人經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近兩個完整會計的財務(wù)報告；

(九)律師事務(wù)所出具的關(guān)于本期私募債券發(fā)行的法律意見書；

(十)發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級管理人員對發(fā)行申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

(十一)本所規(guī)定的其他文件。

第十二條 私募債券募集說明書應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

(一)發(fā)行人基本情況；

(二)發(fā)行人財務(wù)狀況；

(三)本期私募債券發(fā)行基本情況及發(fā)行條款，包括私募債券名稱、本期發(fā)行總額、期限、票面金額、發(fā)行價格或利率確定方式、還本付息的期限和方式等；

(四)承銷機(jī)構(gòu)及承銷安排；

(五)募集資金用途及私募債券存續(xù)期間變更資金用途程序；

(六)私募債券轉(zhuǎn)讓范圍及約束條件；

(七)信息披露的具體內(nèi)容和方式；

(八)償債保障機(jī)制、股息分配政策、私募債券受托管理及私募債券持有人會議等投資者保護(hù)機(jī)制安排；

(九)私募債券擔(dān)保情況(若有)；

(十)私募債券信用評級和跟蹤評級的具體安排(若有)；

(十一)本期私募債券風(fēng)險因素及免責(zé)提示；

(十二)仲裁或其他爭議解決機(jī)制；

(十三)發(fā)行人對本期私募債券募集資金用途合法合規(guī)、發(fā)行程序合規(guī)性的聲明；

(十四)發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級管理人員對發(fā)行文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾；

(十五)其他重要事項(xiàng)。

第十三條 本所對備案材料進(jìn)行完備性核對。備案材料完備的，本所自接受材料之日起10個工作日內(nèi)出具《接受備案通知書》。

發(fā)行人取得《接受備案通知書》后，應(yīng)在6個月內(nèi)完成發(fā)行。逾期未發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)重新備案。

第十五條 發(fā)行人可為私募債券設(shè)置附認(rèn)股權(quán)或可轉(zhuǎn)股條款，但應(yīng)符合法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)非上市公眾公司管理的規(guī)定。

第十六條 合格投資者認(rèn)購私募債券應(yīng)簽署認(rèn)購協(xié)議。認(rèn)購協(xié)議應(yīng)包括本期債券認(rèn)購價格、認(rèn)購數(shù)量、認(rèn)購人的權(quán)利義務(wù)及其他聲明或承諾等內(nèi)容。

第十七條 私募債券發(fā)行后，發(fā)行人應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記。

第十八條 參與私募債券認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓的合格投資者，應(yīng)符合下列條件：

(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等；

(二)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等；

(三)注冊資本不低于人民幣1000萬元的企業(yè)法人；

(四)合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000萬元，實(shí)繳出資總額不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)；

(五)經(jīng)本所認(rèn)可的其他合格投資者。

有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資主體投資私募債券有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。

第十九條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。

承銷商可參與其承銷私募債券的發(fā)行認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。

第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者適當(dāng)性制度，確認(rèn)參與私募債券認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓的投資者為具備風(fēng)險識別與承擔(dān)能力的合格投資者。證券公司應(yīng)當(dāng)了解和評估投資者對私募債券的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，充分揭示風(fēng)險。

證券公司應(yīng)要求合格投資者在首次認(rèn)購或受讓私募債券前，簽署風(fēng)險認(rèn)知書，承諾具備合格投資者資格，知悉私募債券風(fēng)險，將依據(jù)發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

l 參考法規(guī)

《中華人民共和國證券法》

《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》

第五篇：《智慧城市》考試全題庫及答案

第一套

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分, 共30題）.服務(wù)支撐平臺標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系不包括哪項(xiàng)內(nèi)容？

A服務(wù)監(jiān)督規(guī)范 服務(wù)元數(shù)據(jù)規(guī)范 服務(wù)分類規(guī)范 服務(wù)管理規(guī)范.下列選項(xiàng)中，哪項(xiàng)不屬于當(dāng)前城市管理中需要解決的矛盾和問題？ 盲目決策 城市管理以部門為中心 C城市管理以公眾為中心 分散管控.關(guān)于傳統(tǒng)的信息系統(tǒng)建設(shè)的說法不正確的是？

系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)非常明確 系統(tǒng)建設(shè)是相對靜止的 系統(tǒng)建設(shè)不會有大的變化 D系統(tǒng)建設(shè)是動態(tài)的.下列選項(xiàng)中，不屬于寧波市在2011～2012年所發(fā)布的“智慧城市”指導(dǎo)文件的是？

《關(guān)于建設(shè)智慧城市的決定》

《寧波加快創(chuàng)建智慧城市行動綱要（2011～2015）》 C《“智慧寧波”建設(shè)總體規(guī)劃2012～2015）》 《2012年寧波市加快創(chuàng)建智慧城市行動計劃》.智慧城市的典型應(yīng)用領(lǐng)域中，為其他領(lǐng)域的智慧應(yīng)用提供重要支撐的基礎(chǔ)核心領(lǐng)域是？

智慧公共服務(wù) 智慧交通 C智慧政務(wù) 智慧教育.根據(jù)調(diào)研，就用戶（政府、事業(yè)單位）而言，智慧城市建設(shè)中的首要重點(diǎn)在于？

數(shù)據(jù)采集與獲取 網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) C信息資源整合和共享 智能化應(yīng)用建設(shè).根據(jù)調(diào)研，在“智慧城市重點(diǎn)建設(shè)方向”中，用戶（政府、事業(yè)單位）與企業(yè)的關(guān)注點(diǎn)差異最大的是？ 數(shù)據(jù)采集與獲取 網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 信息資源整合和共享 D智能化應(yīng)用建設(shè).下列哪一個項(xiàng)不屬于傳感技術(shù)處理信息的方式？ A分解 壓縮 融合 識別.下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)是新一代電信網(wǎng)的基礎(chǔ)，以及三網(wǎng)融合的結(jié)合點(diǎn)？ 互聯(lián)網(wǎng) BIP優(yōu)化光網(wǎng)絡(luò) 物聯(lián)網(wǎng) 廣播電視網(wǎng).下列選項(xiàng)中，有關(guān)智慧制造系統(tǒng)“深度互連層”的表述，錯誤的是？

降低產(chǎn)品制造成本 B對多個工廠實(shí)現(xiàn)分散管理 實(shí)現(xiàn)有效的信息共享和資源調(diào)配 為制造企業(yè)提供強(qiáng)有力的市場競爭力.濟(jì)寧市圍繞建設(shè)省信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地核心目標(biāo)，其基礎(chǔ)是？ 智慧城市應(yīng)用 B智慧產(chǎn)業(yè)發(fā)展 信息資料整合共享 教育信息資源共享.下列選項(xiàng)中，屬于智慧城市的公共信息平臺中二級平臺的是？政務(wù)云平臺 教育云平臺 企業(yè)云平臺 D軟件開發(fā)平臺.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧城市項(xiàng)目建設(shè)中數(shù)據(jù)融合類標(biāo)準(zhǔn)的是？

A云計算技術(shù) 數(shù)據(jù)融合與處理 數(shù)據(jù)匯聚及存儲

結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化的虛擬數(shù)據(jù)模型.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧城市信息安全標(biāo)準(zhǔn)的是？

數(shù)據(jù)安全 安全管理 系統(tǒng)安全 D設(shè)備安全.從全國范圍看，截至2011年末，我國城鎮(zhèn)化率已達(dá)到？

48.57% B51.27% 54.27% 57.27% 16.下列選項(xiàng)中，成為加強(qiáng)和創(chuàng)新社會管理和服務(wù)的重要手段的是？

政績考核 B信息技術(shù) 傳播技術(shù) 資源分配.智慧政府作為城市信息化新一輪發(fā)展的主線，第一步是？

產(chǎn)業(yè)的智能化 智能產(chǎn)業(yè)的集聚化 城市管理精細(xì)化

D實(shí)現(xiàn)城市管理服務(wù)流程的重塑優(yōu)化.近幾年，智慧交通系統(tǒng)行業(yè)的年均投資增速超過？

10% 15% C20% 25% 19.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧交通系統(tǒng)在交通管理上轉(zhuǎn)變的是？

粗放向精細(xì) 被動向主動 C互動向單一 傳統(tǒng)向現(xiàn)代.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧醫(yī)療架構(gòu)中安全保障體系服務(wù)層的是？ 健康診療服務(wù) 病例查詢服務(wù) B電子病歷 藥品管理服務(wù) 21.醫(yī)療信息集成與交換平臺的創(chuàng)建目的不包括？ 對基礎(chǔ)醫(yī)療設(shè)施業(yè)務(wù)信息的集成 對基礎(chǔ)醫(yī)療設(shè)施業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的交換 對基礎(chǔ)醫(yī)療資源業(yè)務(wù)信息的集成 D對基礎(chǔ)醫(yī)療資源業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的存儲.下列選項(xiàng)中，有關(guān)智慧教育對政府決策支持的表述，正確的是？

A深度分析信息資源內(nèi)部的各潛在關(guān)系 實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)學(xué)校視頻安全監(jiān)控的整合及集成 統(tǒng)一實(shí)現(xiàn)教育資源分類 及時發(fā)現(xiàn)負(fù)面發(fā)展趨勢.將智慧教育基于SOA理念，下列屬于智慧教育平臺層內(nèi)容的是？ 智慧校園 智慧教室 物聯(lián)網(wǎng)

D云計算數(shù)據(jù)中心.智慧物流應(yīng)用的多種渠道訪問服務(wù)體現(xiàn)在？

可促進(jìn)物品在收件、配送、投放等過程中各類感知設(shè)備的服務(wù)化 實(shí)現(xiàn)交通、海關(guān)、工商、稅務(wù)等部門之間信息的整合與共享 應(yīng)用涉及交通、海關(guān)、工商、稅務(wù)、銀行、企業(yè)的部門之間的業(yè)務(wù)協(xié)作來提供高效快捷的物流服務(wù)

D提供物流通、配貨通、聯(lián)盟車庫、車管家等基于SOA的SaaS應(yīng)用 25.在“智慧環(huán)?！钡目傮w參考架構(gòu)中，下列關(guān)于服務(wù)層說法錯誤的是？

A利用環(huán)保專網(wǎng)、運(yùn)營商網(wǎng)絡(luò)，結(jié)合3G、衛(wèi)星通訊等技術(shù) 建立面向?qū)ο蟮臉I(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和信息服務(wù)門戶 利用云服務(wù)模式

為環(huán)境質(zhì)量、污染防治、生態(tài)保護(hù)、輻射管理等業(yè)務(wù)提供“更智慧的決策”.下列選項(xiàng)中，關(guān)于突發(fā)應(yīng)急環(huán)境事件的應(yīng)急目的，說法錯誤的是？

制定重點(diǎn)管理對象及加強(qiáng)管理措施

B可在突發(fā)環(huán)境事件管理中進(jìn)行應(yīng)急演練、培訓(xùn)功能 可收到及時報警，為事件的及時處理爭取時間

事件發(fā)生后可根據(jù)系統(tǒng)仿真模擬了解整個事件發(fā)生過程及可能的影響

27.污染源普查是以污染源普查管理及應(yīng)用需求為導(dǎo)向，可以將普查數(shù)據(jù)與空間信息相結(jié)合對普查結(jié)果進(jìn)行管理和展示的技術(shù)手段為？GPS系統(tǒng) 自動識別技術(shù) C GIS系統(tǒng) 互聯(lián)網(wǎng)技術(shù).目前，我們所建設(shè)的智慧社區(qū)主要是以什么為核心？

政府 B居民 服務(wù)

信息化服務(wù)平臺.“居民基礎(chǔ)信息一次錄入，專項(xiàng)信息分類使用”體現(xiàn)的是智慧社區(qū)的？

A智慧社區(qū)的共享性 智慧社區(qū)的引導(dǎo)性 智慧社區(qū)的單一性 智慧社區(qū)的安全性.智慧園區(qū)總體架構(gòu)中，運(yùn)營服務(wù)平臺的應(yīng)用服務(wù)不包含？

郵件系統(tǒng) 0A辦公 視頻會議 D SOA應(yīng)用

二、多項(xiàng)選擇題（每題4分, 共5題）.下列選項(xiàng)中，屬于“智慧城市技術(shù)參考模型”層次要素的有？

A物聯(lián)感知層 B網(wǎng)絡(luò)通信層 C數(shù)據(jù)融合層 D服務(wù)融合層.下列選項(xiàng)中，屬于“智慧城市建設(shè)管理標(biāo)準(zhǔn)”的有？

決策立項(xiàng) B規(guī)劃與設(shè)計 C實(shí)施管理 D測試與評價.智慧交通系統(tǒng)主要包含？

A交通信息采集 B交通信息處理 C服務(wù)支撐 交通信息反饋.下列選項(xiàng)中，屬于智慧物流平臺系統(tǒng)種，“終端數(shù)據(jù)采集”主要功能的有？

A人員登錄、認(rèn)證 發(fā)布、匯報工作任務(wù) C貨單號碼掃描 設(shè)定車輛線路.濟(jì)寧市工作的重點(diǎn)體現(xiàn)在？

建設(shè)統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)中樞平臺 B提升信息基礎(chǔ)設(shè)施水平C實(shí)施信息惠民工程 D發(fā)展智慧產(chǎn)業(yè)

三、判斷題（每題2分, 共10題）.從應(yīng)用的角度來說，SOA作為一種IT系統(tǒng)和軟件的體系結(jié)構(gòu)規(guī)劃和構(gòu)建方法，貫穿IT系統(tǒng)規(guī)劃、設(shè)計、構(gòu)建和管理的各個階段。正確 2.基于SOA來建立統(tǒng)一靈活的IT基礎(chǔ)體系結(jié)構(gòu)，通過創(chuàng)建與具體技術(shù)和最終用戶訪問終端無關(guān)的服務(wù)，應(yīng)用于各種用戶的多種服務(wù)渠道，可保證一致的用戶體驗(yàn)，提高用戶的滿意度。正確.SOA主要是技術(shù)支持，并不提供系統(tǒng)集成開發(fā)的主要方法及策略。錯誤.智慧城市技術(shù)參考模中，橫向?qū)哟我氐纳蠈訉ζ湎聦泳哂幸蕾囮P(guān)系；縱向支撐體系對于四個橫向?qū)哟我鼐哂屑s束關(guān)系。正確 5.射頻識別技術(shù)，標(biāo)簽的數(shù)據(jù)存取沒密碼保護(hù)，安全性較差。錯誤 6.城市數(shù)據(jù)“可用”在于公民、企業(yè)或政府管理特別需要這些數(shù)據(jù)，能夠在所處領(lǐng)域利用這些數(shù)據(jù)切實(shí)支持和助力他們的現(xiàn)實(shí)工作，服務(wù)他們的生活，最大限度體現(xiàn)這些數(shù)據(jù)的價值。錯誤.當(dāng)前困擾電子政務(wù)信息資源共享的最大問題是信息資源問題。正確 錯誤

8.服務(wù)層基于醫(yī)療行業(yè)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。正確 錯誤.智慧社區(qū)服務(wù)平臺建設(shè)是為了服務(wù)社區(qū)民眾，建設(shè)重心是社區(qū)。正確 錯誤.濟(jì)寧市“統(tǒng)籌規(guī)劃，重點(diǎn)突破”原則，按“先難后易，實(shí)用優(yōu)先”安排實(shí)施時序，確保技術(shù)開放留有余地，為后續(xù)實(shí)施的項(xiàng)目充分預(yù)留接口和通道。正確 錯誤

第二套

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分, 共30題）.能夠幫助城市信息化資源達(dá)到深度的數(shù)據(jù)共享、廣泛的業(yè)務(wù)協(xié)同、敏捷的服務(wù)提供，梳理城市各信息化部門間的協(xié)同合作，提高城市運(yùn)行效率的系統(tǒng)是？

XML UML Unicode D SOA 2.有詳細(xì)的步驟和方法，邏輯性強(qiáng)，主要是針對n一個復(fù)雜組織的完整架構(gòu)開發(fā)，但很難裁剪的EA框架是哪項(xiàng)？

TOGAF FEA C DODAF Zachman 3.基于城市運(yùn)營的業(yè)務(wù)特點(diǎn)分類，下列選項(xiàng)中，不屬于城市數(shù)據(jù)服務(wù)對象的為？

對企業(yè)的服務(wù) 對公民的服務(wù) 政府內(nèi)部管理服務(wù) D對個人的服務(wù).下列選項(xiàng)中，關(guān)于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的描述錯誤的是？ 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化是一個使相關(guān)范圍內(nèi)不同類型的全部數(shù)據(jù)符合已制訂的約定或程序

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化對于基于SOA的智慧城市中的數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)交換等有著非常重要的意義

C沒有數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，也能建立起多數(shù)據(jù)源之間的關(guān)系 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化中的核心是數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn).從技術(shù)角度看，智慧城市的“四個技術(shù)層面”不包括？

A局部互聯(lián) 智能應(yīng)用 深層感知 高度共享.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧城市發(fā)展過程中，城市管理者遇到的問題是？

A難以獲取城市市場中的人才 管理者指揮能力變?nèi)?災(zāi)害處理反應(yīng)能力還不足 資源共享困難.下列“智慧城市”的“支撐技術(shù)”中，最受企業(yè)關(guān)注的是？

SOA技術(shù) B物聯(lián)網(wǎng)技術(shù) 云計算技術(shù) 移動互聯(lián)網(wǎng) 8.下列有關(guān)各企業(yè)在智慧城市建設(shè)中所展示的關(guān)注點(diǎn)與優(yōu)勢，表述錯誤的是？

中國移動為智慧城市發(fā)展構(gòu)建綜合業(yè)務(wù)平臺 神州數(shù)碼傾向于智慧城市體系的整體規(guī)劃和運(yùn)營服務(wù) 華為為城市信息化系統(tǒng)提供多樣化的交互和控制手段 D中國聯(lián)通通過智慧城市整合了外部產(chǎn)業(yè)鏈和內(nèi)部資源 9.SOA通過將現(xiàn)有系統(tǒng)的IT資源封裝為？

“產(chǎn)品” B“服務(wù)” “構(gòu)想” “規(guī)劃”.關(guān)于濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的實(shí)施意見（濟(jì)政字〔2016〕113號）文件，其中不屬于指導(dǎo)思想中三個重點(diǎn)的是？

政府創(chuàng)新服務(wù) 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級 民生改善提高 D信息消費(fèi)快速發(fā)展.下列選項(xiàng)，體現(xiàn)濟(jì)寧市寬帶網(wǎng)絡(luò)提升的是？ A全面提升網(wǎng)絡(luò)覆蓋面和服務(wù)質(zhì)量

安裝并運(yùn)行互聯(lián)網(wǎng)公共上網(wǎng)場所安全管理系統(tǒng) 加快全市移動互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展 統(tǒng)籌推進(jìn)三網(wǎng)融合發(fā)展 12.在業(yè)務(wù)構(gòu)件間的關(guān)聯(lián)、協(xié)同和互動中，關(guān)于SOA說法不正確的是？

A提高業(yè)務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)的部署成本 提高業(yè)務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)的靈活性和可復(fù)用性 降低業(yè)務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)的部署成本 旨在提高業(yè)務(wù)敏捷性.城市在運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，對市民，對經(jīng)濟(jì)和社會的運(yùn)轉(zhuǎn)要從過去的行政管理要轉(zhuǎn)變成哪種類型的管理？

集約型管理 粗放型管理 計劃型管理 D服務(wù)型管理.下列有關(guān)我國智慧城市建設(shè)所處現(xiàn)狀，表述錯誤的是？

城市建設(shè)目標(biāo)缺乏科學(xué)、全面的認(rèn)識 城市在規(guī)劃和建設(shè)中缺乏依據(jù) 存在盲目投資建設(shè)的情況

D智慧城市建設(shè)整體尚處于成熟階段.從全國范圍看，截至2011年末，我國城鎮(zhèn)化率已達(dá)到？

48.57% B 51.27% 54.27% 57.27% 16.下列選項(xiàng)中，成為智慧城市建設(shè)中核心推動力量和首要保障的是？

A智慧政府 管制政府 服務(wù)政府 電子政府.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧交通系統(tǒng)應(yīng)用和服務(wù)支撐方面關(guān)注各種基于信息軟功能的拓展的是？

實(shí)時定位 實(shí)時監(jiān)控 C低速報警 運(yùn)營調(diào)度.智慧交通系統(tǒng)從體系結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行分層，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的？

A自下而上的流動 自上而下的流動 自左而右的流動 自右而左的流動

19.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧交通系統(tǒng)對車輛及道路的影響的是？

運(yùn)營效率大大n提高 排放的尾氣減少 C占用的資源增加 消耗的資源下降 20.我國中西部地區(qū)的智能交通系統(tǒng)主要還集中在？ 城市內(nèi)部的智能交通系統(tǒng) B高速公路收費(fèi)系統(tǒng) 智能交通建設(shè) 道路監(jiān)控.下列選項(xiàng)中，不屬于目前國內(nèi)從事智能交通行業(yè)3S的企業(yè)是？ A IS RS GIS GPS 22.下列選項(xiàng)中，屬于智慧醫(yī)療架構(gòu)中安全保障體系基礎(chǔ)設(shè)施的是？ 健康檔案 醫(yī)療設(shè)備 C行政管理平臺

衛(wèi)生數(shù)據(jù)集成與交換平臺.SOA使得醫(yī)療業(yè)務(wù)的構(gòu)建更加靈活和智能，利用的特性是？

天然的分散特性 B天然的集成特性 人工的分散特性 人工的集成特性.通過信息發(fā)布、信息采集等功能，提供公共信息服務(wù)，具體可分新聞類、專業(yè)類、共享與工具類、信息交換類等信息的展現(xiàn)的是？ 政府監(jiān)管與服務(wù) IaaS服務(wù) C綜合信息服務(wù) 物流電子商務(wù).智慧物流應(yīng)用需要實(shí)現(xiàn)交通、海關(guān)、工商、稅務(wù)、銀行、物流企業(yè)等部門之間信息的整合與共享，通過SOA可實(shí)現(xiàn)各類信息的？

標(biāo)準(zhǔn)化和多元化 多元化和服務(wù)化 C 標(biāo)準(zhǔn)化和服務(wù)化 標(biāo)準(zhǔn)化和流程化.利用任何可以隨時隨地感知、測量、捕獲和傳遞信息的設(shè)備、系統(tǒng)或流程，實(shí)現(xiàn)對環(huán)境質(zhì)量、污染源、生態(tài)、輻射等環(huán)境因素的“更透徹的感知”指的是？

A感知層 傳輸層 智慧層 服務(wù)層.下列選項(xiàng)中，關(guān)于突發(fā)應(yīng)急環(huán)境事件的應(yīng)急目的，說法錯誤的是？

制定重點(diǎn)管理對象及加強(qiáng)管理措施

B可在突發(fā)環(huán)境事件管理中進(jìn)行應(yīng)急演練、培訓(xùn)功能 可收到及時報警，為事件的及時處理爭取時間

事件發(fā)生后可根據(jù)系統(tǒng)仿真模擬了解整個事件發(fā)生過程及可能的影響.智慧社區(qū)針對開發(fā)商、業(yè)主、商戶提供交互綜合信息服務(wù)，通過傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和集成業(yè)務(wù)的整合，為用戶提供基礎(chǔ)通信、安防管理、智能化設(shè)施、綜合信息服務(wù)等功能，其中不屬于智能化建設(shè)的是？ 數(shù)字可視對講 多媒體信息終端 C TD固話 手機(jī)一卡通.智慧園區(qū)中，SOA支撐平臺對各類SOA服務(wù)提供的必需的支持，不包含？

服務(wù)提供計費(fèi) 積分管理 賬戶管理 D云技術(shù)管理.智慧園區(qū)總體架構(gòu)中，運(yùn)營服務(wù)平臺的應(yīng)用服務(wù)不包含？

郵件系統(tǒng) 0A辦公 視頻會議 D SOA應(yīng)用

二、多項(xiàng)選擇題（每題4分, 共5題）1.“從數(shù)據(jù)處理的層面看，城市數(shù)據(jù)融合”包括哪些方面？

A虛擬數(shù)據(jù)視圖 B數(shù)據(jù)融合與處理 C智能挖掘分析 電子標(biāo)簽數(shù)據(jù).“EA框架”可以幫助智慧城市統(tǒng)疇協(xié)調(diào)好的復(fù)雜關(guān)系有？

群眾與政府的關(guān)系 B業(yè)務(wù)與IT的關(guān)系 C當(dāng)前與長遠(yuǎn)的關(guān)系 D及部分與整體的關(guān)系.在實(shí)踐中“主流的EA框架與方法論”包括？ A FEA B TOGAF SOA C DODAF 4.“技術(shù)發(fā)展給日常生活帶來的便利，并且大大提高了社區(qū)居民的生活品質(zhì)”，這體現(xiàn)了便民服務(wù)的？

普惠化 B多元化 C統(tǒng)籌化 智能化.根據(jù)關(guān)于濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的實(shí)施意見（濟(jì)政字〔2016〕113號）文件，濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的基本原則包括？

A統(tǒng)籌規(guī)劃，重點(diǎn)突破 B資源整合，開放共享 C拓展應(yīng)用，發(fā)展產(chǎn)業(yè) D政府引導(dǎo)，市場為主

三、判斷題（每題2分, 共10題）.2010年以來，智慧城市快速成為我國各城市的建設(shè)熱潮。據(jù)統(tǒng)計，截至2013年5月，我國有超過250個地方提出了智慧城市相關(guān)發(fā)展規(guī)劃和建設(shè)。正確.隨著近年來數(shù)據(jù)中心的建設(shè)和發(fā)展，多個城市的基礎(chǔ)和共享交換數(shù)據(jù)資源來用了云計算數(shù)據(jù)中心模式。正確

3.相比較傳統(tǒng)信息化，智慧城市建設(shè)中強(qiáng)調(diào)對于城市公共、基礎(chǔ)信息的服務(wù)化開發(fā)利用和市場化運(yùn)營。正確.從技術(shù)角度而言，城市信息基礎(chǔ)設(shè)施和信息資源的建設(shè)和使用宜采用封閉式的體系結(jié)構(gòu)。

錯誤.當(dāng)前困擾電子政務(wù)信息資源共享的最大問題是信息資源問題。

錯誤.衛(wèi)生部在“十三五” 期間將建立省、市、縣三級平臺。錯誤 7.城鎮(zhèn)化是人類社會發(fā)展的必然趨勢，也是衡量國家現(xiàn)代化程度的重要標(biāo)志。正確.社區(qū)服務(wù)體系是政府行使社會管理職能和提供公共服務(wù)的基礎(chǔ)平臺，是建設(shè)服務(wù)型政府的重要組成部分，是構(gòu)建和諧社區(qū)的重要保障。正確

9.濟(jì)寧市“統(tǒng)籌規(guī)劃，重點(diǎn)突破”原則，按“先難后易，實(shí)用優(yōu)先”安排實(shí)施時序，確保技術(shù)開放留有余地，為后續(xù)實(shí)施的項(xiàng)目充分預(yù)留接口和通道。錯誤

10.濟(jì)寧市發(fā)展電子商務(wù)，啟動實(shí)施電子商務(wù)普及工程，支持骨干企業(yè)發(fā)展供應(yīng)鏈電子商務(wù)，鼓勵中小微企業(yè)利用第三方電子商務(wù)平臺開展電子商務(wù)活動。錯誤

第三套

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分, 共30題）.下列四個層次要素中，哪個是支撐城市更加“智慧”的關(guān)鍵？

物聯(lián)感知層 網(wǎng)絡(luò)通信層 智慧應(yīng)用層 D數(shù)據(jù)及服務(wù)支撐層.能夠幫助城市信息化資源達(dá)到深度的數(shù)據(jù)共享、廣泛的業(yè)務(wù)協(xié)同、敏捷的服務(wù)提供，梳理城市各信息化部門間的協(xié)同合作，提高城市運(yùn)行效率的系統(tǒng)是？ XML UML Unicode D SOA 3.下列選項(xiàng)中，符合城市可持續(xù)發(fā)展特點(diǎn)的是？

人定勝天 B先污染后治理 單純注重經(jīng)濟(jì)增長.根據(jù)“2012年智慧城市建設(shè)問卷調(diào)查”的調(diào)研結(jié)果，除了用戶（政府、事業(yè)單位）和企業(yè)公認(rèn)的“三大智慧城市發(fā)展推動要素”外，企業(yè)還將某一要素列入推動智慧城市發(fā)展的重要要素之一，此要素為？

政府的統(tǒng)一規(guī)劃和指導(dǎo) 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定 城市部門間的協(xié)同協(xié)作 D參與廠商協(xié)作也產(chǎn)業(yè)鏈形成.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧城市發(fā)展過程中，城市管理者遇到的問題是？

A難以獲取城市市場中的人才 管理者指揮能力變?nèi)?災(zāi)害處理反應(yīng)能力還不足 資源共享困難 6.根據(jù)調(diào)研，就用戶（政府、事業(yè)單位）而言，智慧城市建設(shè)中的首要重點(diǎn)在于？

數(shù)據(jù)采集與獲取 網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) C信息資源整合和共享 智能化應(yīng)用建設(shè).SOA通過將現(xiàn)有系統(tǒng)的IT資源封裝為？

“產(chǎn)品” B“服務(wù)” “構(gòu)想” “規(guī)劃”.“不論服務(wù)組件的實(shí)際位置URL如何變化，客戶端的調(diào)用程序的URL都不需要改變”，此體現(xiàn)SOA技術(shù)特點(diǎn)中的？

A位置的透明性 傳輸協(xié)議透明性 位置無狀態(tài)性 傳輸協(xié)議再塑性.在SOA技術(shù)中，保證位置透明性的關(guān)鍵在于？ A企業(yè)服務(wù)總線的出現(xiàn) 企業(yè)資源規(guī)劃的出現(xiàn) 企業(yè)應(yīng)用集成的出現(xiàn) 企業(yè)信息門戶的出現(xiàn) 10.當(dāng)一個主體擁有完整數(shù)據(jù)、信息集合，該主體所面對的虛擬世界的一個數(shù)字化映像是？

A虛擬數(shù)據(jù)視圖 虛擬數(shù)據(jù)匯聚與存儲 虛擬數(shù)據(jù)融合與處理 虛擬智能挖掘分析.智慧城市模型中，不屬于數(shù)據(jù)及服務(wù)支撐層關(guān)鍵技術(shù)的是？

A云計算技術(shù) B射頻識別技術(shù) 大數(shù)據(jù)技術(shù) SOA 12.關(guān)于濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的實(shí)施意見（濟(jì)政字〔2016〕113號）文件，其中關(guān)于其指導(dǎo)思想說法錯誤的是？

A圍繞建設(shè)市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地核心目標(biāo) 堅(jiān)持以智慧城市應(yīng)用為導(dǎo)向 以智慧產(chǎn)業(yè)發(fā)展為基礎(chǔ) 以信息資源整合共享為關(guān)鍵.下列選項(xiàng)中，屬于智慧城市的公共信息平臺中二級平臺的是？ 政務(wù)云平臺 教育云平臺 企業(yè)云平臺 D軟件開發(fā)平臺 14.下列有關(guān)我國智慧城市建設(shè)所處現(xiàn)狀，表述錯誤的是？ 城市建設(shè)目標(biāo)缺乏科學(xué)、全面的認(rèn)識 城市在規(guī)劃和建設(shè)中缺乏依據(jù) 存在盲目投資建設(shè)的情況

D智慧城市建設(shè)整體尚處于成熟階段.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧交通系統(tǒng)在交通管理上轉(zhuǎn)變的是？

粗放向精細(xì) 被動向主動 C互動向單一 傳統(tǒng)向現(xiàn)代.SOA在智慧交通中，車輛一旦遇有緊急險情，車輛便可以？

手動向監(jiān)控中心報警 B自動向監(jiān)控中心報警 手動向交管部門報警 自動向交管部門報警.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧交通系統(tǒng)的建設(shè)優(yōu)點(diǎn)的是？

滿足人們出行的需要 節(jié)約人們的時間資源 C節(jié)約人們的金錢 保障城市交通的暢通.下列選項(xiàng)中，中國城市的大氣污染的主要來源是？ 無煙煤污染 煙煤污染 C機(jī)動車尾氣 工業(yè)廢氣.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧交通系統(tǒng)綜合運(yùn)輸管理體系特點(diǎn)的是？ 實(shí)時 B 節(jié)能 準(zhǔn)確 高效.下列選項(xiàng)中，不屬于目前國內(nèi)從事智能交通行業(yè)3S的企業(yè)是？ A IS RS GIS GPS 21.下列有關(guān)智慧醫(yī)療的典型需求，表述錯誤的是？

A加強(qiáng)頂層設(shè)計，從單純的衛(wèi)生工作管理向綜合管理與為公眾提供服務(wù)相結(jié)合轉(zhuǎn)變

以居民健康為中心、以衛(wèi)生業(yè)務(wù)為主線，服務(wù)居民，方便管理，為實(shí)現(xiàn)人人享有基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的目標(biāo)做好服務(wù)

在業(yè)務(wù)內(nèi)容上，一方面突出服務(wù)功能；另一方面完善管理

在框架設(shè)計上，利用縱橫交互的平臺技術(shù)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源整合、互連互通和信息共享，提高醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)水平與監(jiān)管能力 22.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧醫(yī)療架構(gòu)中安全保障體系服務(wù)層的是？

健康診療服務(wù) 病例查詢服務(wù) C電子病歷 藥品管理服務(wù).SOA使得醫(yī)療業(yè)務(wù)的構(gòu)建更加靈活和智能，利用的特性是？

天然的分散特性 B天然的集成特性 人工的分散特性 人工的集成特性.能夠“記錄學(xué)生的學(xué)習(xí)、考勤、健康等多方面的成長信息，累積成長過程，分析其在成長過程中的行為發(fā)展，并可提供預(yù)警機(jī)制”的智慧教育系統(tǒng)為？

A學(xué)生成長履歷管理 學(xué)生電子標(biāo)簽考勤 家校互動交流 教育資源共享.下列選項(xiàng)中，不屬于SOA技術(shù)在智慧教育中的典型應(yīng)用的是？ 促進(jìn)對學(xué)生行為的全面感知 教育信息深度整合 多種渠道管理服務(wù) D提高學(xué)校的升學(xué)率.下列選項(xiàng)中，屬于工單管理系統(tǒng)主要功能的是？

人員登錄、認(rèn)證 B發(fā)布、匯報工作任務(wù) 人、車位置互動 實(shí)時監(jiān)控人員和車輛.“采用SOA理念，可促進(jìn)物品在收件、配送、投放等過程中各類感知設(shè)備的服務(wù)化，更有效地促進(jìn)各類感知設(shè)備的集成、實(shí)時獲取物流動態(tài)信息”是智慧物流應(yīng)用的？ A促進(jìn)物流信息全面感知 多元系統(tǒng)信息整合 跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同 多種渠道訪問服務(wù).利用任何可以隨時隨地感知、測量、捕獲和傳遞信息的設(shè)備、系統(tǒng)或流程，實(shí)現(xiàn)對環(huán)境質(zhì)量、污染源、生態(tài)、輻射等環(huán)境因素的“更透徹的感知”指的是？

A感知層 傳輸層 智慧層 服務(wù)層.污染源普查是以污染源普查管理及應(yīng)用需求為導(dǎo)向，可以將普查數(shù)據(jù)與空間信息相結(jié)合對普查結(jié)果進(jìn)行管理和展示的技術(shù)手段為？

GPS系統(tǒng) 自動識別技術(shù) C GIS系統(tǒng) 互聯(lián)網(wǎng)技術(shù).智慧社區(qū)服務(wù)中心作為一個為民服務(wù)的基層組織，建設(shè)的重點(diǎn)放在？

A政務(wù)服務(wù)和公共服務(wù)在社區(qū)的延展和落地 實(shí)現(xiàn)與上級政府部門的順暢交流 提高了社區(qū)服務(wù)的智能化程度 從源頭上避免重復(fù)建設(shè)、重復(fù)投入

二、多項(xiàng)選擇題（每題4分, 共5題）1.下列有關(guān)SOA的分析闡述，表述正確的有？

A SOA是一種結(jié)合體

B SOA中的“S”表示利用各種編程語言實(shí)現(xiàn)的Web服務(wù) C SOA中的“A”是指一種架構(gòu) Web服務(wù)是SOA的所有.“智慧城市技術(shù)參考模型”中，“數(shù)據(jù)及服務(wù)支撐層”的關(guān)鍵技術(shù)包括？

A云計算技術(shù) 射頻識別技術(shù) C 大數(shù)據(jù)技術(shù) D SOA 3.下列選項(xiàng)中，服務(wù)融合“對上層應(yīng)用提供的服務(wù)模式”可以包括哪些云服務(wù)形態(tài)？

A PaaS B SaaS LaaS IPaaS 4.“標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系”確保智慧城市建設(shè)應(yīng)具備的特性為？

A開放性 剛性 C可擴(kuò)展性 D柔性.根據(jù)關(guān)于濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的實(shí)施意見（濟(jì)政字〔2016〕113號）文件，“三通兩平臺”中“兩平臺”是？

教育資源云數(shù)據(jù)平臺 B教學(xué)資源公共服務(wù)平臺 教育信息資源共享服務(wù)平臺 D教育管理公共服務(wù)平臺

三、判斷題（每題2分, 共10題）.SOA技術(shù)以“服務(wù)”為中心，服務(wù)的松耦合及平臺中立為組織降低了集成成本，但也提高了維護(hù)成本。錯誤 2.在技術(shù)參考模型中，城市環(huán)境是智慧城市信息的采集來源也是參考模型中的最項(xiàng)層。錯誤

3.城市數(shù)據(jù)融合中包含的虛擬數(shù)據(jù)視圖、海量數(shù)據(jù)匯聚與存儲、數(shù)據(jù)融合與處理和智能挖掘幾個方面都涉及大數(shù)據(jù)技術(shù)。正確 4.智慧城市是城市信息化建設(shè)的新階段，其目的是為了以泛在的信息服務(wù)為基礎(chǔ)，為人們的衣食住行提供便利，提升人們的生活水平。正確.智慧政府需要IT服務(wù)的規(guī)?；?，提高設(shè)備資源利用率。正確 6.在智慧城市和智慧政府的建設(shè)中，SOA成為指導(dǎo)智慧政府建設(shè)的必然方針。正確

7.目前北京及上海、廣州等東部沿海和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市的智能交通建設(shè)已經(jīng)初具規(guī)模。正確.智慧交通系統(tǒng)利用完整的互聯(lián)網(wǎng)框架體系。錯誤.智慧社區(qū)服務(wù)中心作為一個為民服務(wù)的基層組織，建設(shè)的重點(diǎn)放在政務(wù)服務(wù)和公共服務(wù)在社區(qū)的延展和落地，用信息化的手段實(shí)現(xiàn)社區(qū)實(shí)體服務(wù)與信息服務(wù)的同步和連接。正確.落實(shí)國務(wù)院印發(fā)的《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，充分發(fā)揮華為濟(jì)寧節(jié)點(diǎn)云、中興智慧城市數(shù)據(jù)中心基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢，采取政府購買服務(wù)方式，加快建立標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的基于云計算網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的智慧城市云數(shù)據(jù)平臺，并部署統(tǒng)一的安全、災(zāi)備等服務(wù)保障系統(tǒng)，建成濟(jì)寧智慧城市的中樞存儲服務(wù)中心。正確 第四套

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分, 共30題）.下列選項(xiàng)中，智慧城市建設(shè)中數(shù)據(jù)服務(wù)融合層不包含哪項(xiàng)內(nèi)容？ 開發(fā)服務(wù) 服務(wù)管理 城市共性業(yè)務(wù)服務(wù) D咨詢服務(wù).EA框架可以幫助智慧城市統(tǒng)疇協(xié)調(diào)好的復(fù)雜關(guān)系不包括哪項(xiàng)？ A群眾與政府的關(guān)系 業(yè)務(wù)與IT的關(guān)系 當(dāng)前與長遠(yuǎn)的關(guān)系 部分與整體的關(guān)系 3.數(shù)據(jù)共享的基礎(chǔ)是？

A數(shù)據(jù)分類與描述 數(shù)據(jù)收集 數(shù)據(jù)分析 數(shù)據(jù)存儲.服務(wù)支撐平臺標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系不包括哪項(xiàng)內(nèi)容？

A服務(wù)監(jiān)督規(guī)范 服務(wù)元數(shù)據(jù)規(guī)范 服務(wù)分類規(guī)范 服務(wù)管理規(guī)范.以下關(guān)于智慧城市的描述中哪一項(xiàng)是錯誤的？ A智慧城市是一個復(fù)雜的相對靜態(tài)的體系

智慧城市的頂層設(shè)計的內(nèi)容，不可能只用信息系統(tǒng)建設(shè)的思路和方法來進(jìn)行

不能單純用傳統(tǒng)信息系統(tǒng)方法自上而下分解去進(jìn)行 智慧城市的藍(lán)圖也將是一個不斷演進(jìn)的過程.“全面提升城市規(guī)劃發(fā)展能力、提高城市公共設(shè)施水平、增強(qiáng)城市公共服務(wù)能力、激發(fā)城市新興業(yè)態(tài)活力”，此內(nèi)涵為智慧城市發(fā)展的？

范圍 主線 程度 D宗旨.1999年后，“數(shù)字城市”成為我國各城市建設(shè)熱潮，數(shù)字城市信息化的重點(diǎn)在于？

物聯(lián)化和集成化 集成化和網(wǎng)絡(luò)化 C網(wǎng)絡(luò)化和數(shù)字化 數(shù)字化和具象化.下列有關(guān)智慧城市中“廣泛互連”的表述，錯誤的是？

A快速獲取城市內(nèi)居民的任何信息 發(fā)揮“三網(wǎng)”融合 實(shí)現(xiàn)實(shí)時監(jiān)控 將個人智能設(shè)備與傳感器交互.下列選項(xiàng)中，不屬于科學(xué)院所給出的智慧城市“六橫兩縱”參考模型內(nèi)容的是？

智慧應(yīng)用層 應(yīng)用服務(wù)層 支撐服務(wù)層 D決策服務(wù)層.“遵循面向服務(wù)原則、具有松耦合特性的體系結(jié)構(gòu)風(fēng)格”，是我國《信息技術(shù)面向服務(wù)的體系結(jié)構(gòu)SOA術(shù)語》中對哪項(xiàng)的定義？

服務(wù) 面向服務(wù)

C面向服務(wù)的體系結(jié)構(gòu) 企業(yè)資源規(guī)劃.射頻識別系統(tǒng)組成除電子標(biāo)簽外還有哪部分？

A閱讀器 感應(yīng)器 傳感器 光感器.下列選項(xiàng)中，物聯(lián)網(wǎng)感知層涉及的代表性技術(shù)不包括哪項(xiàng)？

A云計算 射頻識別 傳感技術(shù) 智能嵌入技術(shù).當(dāng)一個主體擁有完整數(shù)據(jù)、信息集合，該主體所面對的虛擬世界的一個數(shù)字化映像是？

A虛擬數(shù)據(jù)視圖 虛擬數(shù)據(jù)匯聚與存儲 虛擬數(shù)據(jù)融合與處理 虛擬智能挖掘分析.根據(jù)關(guān)于濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的實(shí)施意見（濟(jì)政字〔2016〕113號）文件，濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的基本原則不包括？ A突出特色，量力而行 資源整合，開放共享 政府引導(dǎo)，市場為主 需求導(dǎo)向，惠及民生.濟(jì)寧市圍繞建設(shè)省信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地核心目標(biāo)，其基礎(chǔ)是？

智慧城市應(yīng)用 B智慧產(chǎn)業(yè)發(fā)展 信息資料整合共享 教育信息資源共享.濟(jì)寧市關(guān)于三網(wǎng)融合普及的說法錯誤的是？

A以廣電和電信業(yè)務(wù)雙向進(jìn)入為先驅(qū) 促進(jìn)互聯(lián)互通和業(yè)務(wù)融合

積極開展融合業(yè)務(wù)創(chuàng)新、合作模式創(chuàng)新 統(tǒng)籌推進(jìn)三網(wǎng)融合發(fā)展.下列選項(xiàng)中，不屬于服務(wù)支撐平臺標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系中，服務(wù)管理規(guī)范的是？

各方責(zé)任及注意事項(xiàng)

各系統(tǒng)進(jìn)行服務(wù)發(fā)布和使用時應(yīng)遵循的流程 需履行的手續(xù) D業(yè)務(wù)服務(wù)功能描述.下列有關(guān)我國智慧城市建設(shè)所處現(xiàn)狀，表述錯誤的是？

城市建設(shè)目標(biāo)缺乏科學(xué)、全面的認(rèn)識 城市在規(guī)劃和建設(shè)中缺乏依據(jù) 存在盲目投資建設(shè)的情況

D智慧城市建設(shè)整體尚處于成熟階段.下面哪個組織是國家層，面開展智慧城市標(biāo)準(zhǔn)研究的代表？

A全國性的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會 全國智能運(yùn)輸系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會 中國電力企業(yè)聯(lián)合會

全國智能建筑及居住區(qū)數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會 20.下列選項(xiàng)中，不屬于傳統(tǒng)政務(wù)現(xiàn)狀的是？

信息孤島 安全威脅 C資源匱乏 管理困難 21.下列選項(xiàng)中，不屬于電子政務(wù)應(yīng)用價值的是？ 轉(zhuǎn)變政府職能 提高效率 提高政府透明度 D減弱行業(yè)管理.下列選項(xiàng)中，承載智慧政府所需要的計算基礎(chǔ)設(shè)施的是？

A IaaS PaaS SaaS SOA 23.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧交通系統(tǒng)在交通管理上轉(zhuǎn)變的是？

粗放向精細(xì) 被動向主動 C互動向單一 傳統(tǒng)向現(xiàn)代.智慧交通系統(tǒng)從體系結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行分層，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的？

A自下而上的流動 自上而下的流動 自左而右的流動 自右而左的流動.SOA在智慧交通中的是一種應(yīng)用與其他部門進(jìn)行？

A協(xié)同 協(xié)調(diào)平行 獨(dú)立.下列選項(xiàng)中，中國城市的大氣污染的主要來源是？

無煙煤污染 煙煤污染 C機(jī)動車尾氣 工業(yè)廢氣.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧醫(yī)療架構(gòu)中安全保障體系服務(wù)層的是？

健康診療服務(wù) 病例查詢服務(wù) C電子病歷 藥品管理服務(wù).下列選項(xiàng)中，不屬于基于SOA技術(shù)，智慧教育感知層內(nèi)涵的是？ PC終端 手機(jī) 刷卡器 D衛(wèi)星.大氣污染屬煤煙型污染，危害最大的是？

溫室效應(yīng) 厄爾尼諾現(xiàn)象 臭氧層破壞 D酸雨.智慧制造系統(tǒng)總體框架體系不包含？ 感知層 網(wǎng)絡(luò)層 C智慧層 處理層

二、多項(xiàng)選擇題（每題4分, 共5題）.下列選項(xiàng)中，屬于“智慧城市技術(shù)參考模型”層次要素的有？

A物聯(lián)感知層 B網(wǎng)絡(luò)通信層 數(shù)據(jù)融合層 服務(wù)融合層.“智慧城市技術(shù)參考模型”中，“數(shù)據(jù)及服務(wù)支撐層”的關(guān)鍵技術(shù)包括？

A云計算技術(shù) 射頻識別技術(shù) C大數(shù)據(jù)技術(shù) D SOA 3.下列選項(xiàng)中，屬于智慧交通總體架構(gòu)應(yīng)用層內(nèi)容的有？

A區(qū)域信號控制系統(tǒng) B交通監(jiān)控與執(zhí)法系統(tǒng) C交通分析與輔助決策 SOA海量交通數(shù)據(jù)集成.“智慧環(huán)保在支持環(huán)保部門提升業(yè)務(wù)能力中”，可以在哪些方面為環(huán)保行政部門提供監(jiān)管手段，提供新鮮的一手?jǐn)?shù)據(jù)，提供行政處罰依據(jù)等？

A環(huán)評質(zhì)量監(jiān)測 B環(huán)境應(yīng)急管理 C排污收費(fèi)管理

D環(huán)境信息發(fā)布門戶網(wǎng)站.根據(jù)關(guān)于濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的實(shí)施意見（濟(jì)政字〔2016〕113號）文件，“三通兩平臺”中“兩平臺”是？ 教育資源云數(shù)據(jù)平臺 B教學(xué)資源公共服務(wù)平臺 C教育信息資源共享服務(wù)平臺 教育管理公共服務(wù)平臺

三、判斷題（每題2分, 共10題）.基于SOA來建立統(tǒng)一靈活的IT基礎(chǔ)體系結(jié)構(gòu)，通過創(chuàng)建與具體技術(shù)和最終用戶訪問終端無關(guān)的服務(wù)，應(yīng)用于各種用戶的多種服務(wù)渠道，可保證一致的用戶體驗(yàn)，提高用戶的滿意度。正確.各相關(guān)行業(yè)部門根據(jù)各自需求建立的相關(guān)數(shù)據(jù)庫、IDC等不屬于智慧城市建設(shè)中所需要的數(shù)據(jù)資源。

錯誤 3.智慧城市的建設(shè)必須首先從基于頂層設(shè)計的數(shù)據(jù)分類與描述開始。正確.在智慧城市和智慧政府的建設(shè)中，SOA成為指導(dǎo)智慧政府建設(shè)的必然方針。正確.衛(wèi)生部在“十三五” 期間將建立省、市、縣三級平臺。錯誤 6.行業(yè)資源整合與服務(wù)平臺架構(gòu)需靈活，可擴(kuò)展性強(qiáng)，可實(shí)現(xiàn)軟件系統(tǒng)應(yīng)用廠商相關(guān)的AP接入。錯誤.智慧社區(qū)的建設(shè)，離不開云計算和云服務(wù)的支撐，其中云服務(wù)在應(yīng)用層面最主要的支撐技術(shù)方法或者標(biāo)準(zhǔn)體系就是SOA。錯誤 8.智慧社區(qū)的組織及保障體系的服務(wù)對象是轄區(qū)內(nèi)的居民，不包括農(nóng)民。錯誤.濟(jì)寧市“統(tǒng)籌規(guī)劃，重點(diǎn)突破”原則，按“先難后易，實(shí)用優(yōu)先”安排實(shí)施時序，確保技術(shù)開放留有余地，為后續(xù)實(shí)施的項(xiàng)目充分預(yù)留接口和通道。錯誤.建設(shè)統(tǒng)一支撐的信息安全平臺，按照屬地管理、全面覆蓋、技術(shù)保障、責(zé)任到人的原則。錯誤

第五套

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分, 共30題）.從數(shù)據(jù)處理的層面看，城市數(shù)據(jù)融合不包括哪個方面？

海量數(shù)據(jù)匯聚與存儲 數(shù)據(jù)融合與處理 智能挖掘分析 D電子標(biāo)簽數(shù)據(jù).智慧城市建設(shè)的首要工作是？

信息系統(tǒng)建設(shè) B科學(xué)的頂層設(shè)計 技術(shù)升級 新技術(shù)開發(fā).下列選項(xiàng)中，哪項(xiàng)不屬于企業(yè)架構(gòu)中為共享業(yè)界最佳實(shí)踐所提供的可重用架構(gòu)的是？

基礎(chǔ)架構(gòu) B組織特定架構(gòu) 共同系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu) 行業(yè)架構(gòu).將信息按一定的原則和方法進(jìn)行區(qū)分和歸類，并建立起一定的分類系統(tǒng)和排列順序的根據(jù)是什么？ 信息內(nèi)容的大小 信息的來源

C信息內(nèi)容的屬性或特征 信息處理流程.關(guān)于傳統(tǒng)的信息系統(tǒng)建設(shè)的說法不正確的是？

系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)非常明確 系統(tǒng)建設(shè)是相對靜止的 系統(tǒng)建設(shè)不會有大的變化 D系統(tǒng)建設(shè)是動態(tài)的.下列有關(guān)智慧城市中“廣泛互連”的表述，錯誤的是？

A快速獲取城市內(nèi)居民的任何信息 發(fā)揮“三網(wǎng)”融合 實(shí)現(xiàn)實(shí)時監(jiān)控

將個人智能設(shè)備與傳感器交互.在智慧城市的建設(shè)中，利用SOA技術(shù)將資源“服務(wù)”化。下列選項(xiàng)中，不屬于對資源應(yīng)進(jìn)行的處理措施為？

資源匯集 B資源編寫 資源分類 資源整合.下列選項(xiàng)中，不屬于寧波市在2011～2012年所發(fā)布的“智慧城市”指導(dǎo)文件的是？ 《關(guān)于建設(shè)智慧城市的決定》

《寧波加快創(chuàng)建智慧城市行動綱要（2011～2015）》 C《“智慧寧波”建設(shè)總體規(guī)劃2012～2015）》 《2012年寧波市加快創(chuàng)建智慧城市行動計劃》.根據(jù)“2012年智慧城市建設(shè)問卷調(diào)查”的調(diào)研結(jié)果，企業(yè)認(rèn)為“智慧城市發(fā)展推動要素”中最首要的“三大因素”不包括？ 政府的統(tǒng)一規(guī)劃和指導(dǎo) B相關(guān)技術(shù)的成熟 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定

參與廠商的協(xié)作與產(chǎn)業(yè)鏈形成.下列有關(guān)各企業(yè)在智慧城市建設(shè)中所展示的關(guān)注點(diǎn)與優(yōu)勢，表述錯誤的是？

中國移動為智慧城市發(fā)展構(gòu)建綜合業(yè)務(wù)平臺 神州數(shù)碼傾向于智慧城市體系的整體規(guī)劃和運(yùn)營服務(wù) 華為為城市信息化系統(tǒng)提供多樣化的交互和控制手段 D中國聯(lián)通通過智慧城市整合了外部產(chǎn)業(yè)鏈和內(nèi)部資源.我國《信息技術(shù)面向服務(wù)的體系結(jié)構(gòu)SOA術(shù)語》中，對“服務(wù)”的闡述是？

A通過規(guī)范化的描述來表征、對外提供訪問地址、并可被重復(fù)使用的業(yè)務(wù)功能單元

通過一組有聯(lián)系的服務(wù)的組合和集成來對軟件或系統(tǒng)進(jìn)行分析、設(shè)計和實(shí)現(xiàn)的思想

在松散耦合的服務(wù)和應(yīng)用之間標(biāo)準(zhǔn)的集成方式，提供簡單、快速、基于標(biāo)準(zhǔn)的多點(diǎn)集成，類似硬件中的總線結(jié)構(gòu)

隨著生命周期的進(jìn)展，將承載服務(wù)，并可以對其進(jìn)行發(fā)現(xiàn) 12.“遵循面向服務(wù)原則、具有松耦合特性的體系結(jié)構(gòu)風(fēng)格”，是我國《信息技術(shù)面向服務(wù)的體系結(jié)構(gòu)SOA術(shù)語》中對哪項(xiàng)的定義？

服務(wù) 面向服務(wù)

C面向服務(wù)的體系結(jié)構(gòu) 企業(yè)資源規(guī)劃.在SOA技術(shù)中，保證位置透明性的關(guān)鍵在于？ A企業(yè)服務(wù)總線的出現(xiàn) 企業(yè)資源規(guī)劃的出現(xiàn) 企業(yè)應(yīng)用集成的出現(xiàn) 企業(yè)信息門戶的出現(xiàn).下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)是新一代電信網(wǎng)的基礎(chǔ)，以及三網(wǎng)融合的結(jié)合點(diǎn)？

互聯(lián)網(wǎng)

B IP優(yōu)化光網(wǎng)絡(luò) 物聯(lián)網(wǎng) 廣播電視網(wǎng).根據(jù)關(guān)于濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的實(shí)施意見（濟(jì)政字〔2016〕113號）文件，濟(jì)寧市智慧城市建設(shè)的基本原則不包括？ A突出特色，量力而行 資源整合，開放共享 政府引導(dǎo)，市場為主 需求導(dǎo)向，惠及民生.濟(jì)寧市圍繞建設(shè)省信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地核心目標(biāo)，其基礎(chǔ)是？

智慧城市應(yīng)用 B 智慧產(chǎn)業(yè)發(fā)展 信息資料整合共享 教育信息資源共享.濟(jì)寧市關(guān)于三網(wǎng)融合普及的說法錯誤的是？

以廣電和電信業(yè)務(wù)雙向進(jìn)入為先驅(qū) 促進(jìn)互聯(lián)互通和業(yè)務(wù)融合

積極開展融合業(yè)務(wù)創(chuàng)新、合作模式創(chuàng)新 統(tǒng)籌推進(jìn)三網(wǎng)融合發(fā)展.在業(yè)務(wù)構(gòu)件間的關(guān)聯(lián)、協(xié)同和互動中，關(guān)于SOA說法不正確的是？

A提高業(yè)務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)的部署成本 提高業(yè)務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)的靈活性和可復(fù)用性 降低業(yè)務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)的部署成本 旨在提高業(yè)務(wù)敏捷性

19.下列選項(xiàng)中，不屬于智慧城市項(xiàng)目建設(shè)中數(shù)據(jù)融合類標(biāo)準(zhǔn)的是？ A云計算技術(shù) 數(shù)據(jù)融合與處理 數(shù)據(jù)匯聚及存儲

結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化的虛擬數(shù)據(jù)模型 20.SOA在智慧交通中，車輛一旦遇有緊急險情，車輛便可以？

手動向監(jiān)控中心報警 B自動向監(jiān)控中心報警 手動向交管部門報警 自動向交管部門報警.SOA使得醫(yī)療業(yè)務(wù)的構(gòu)建更加靈活和智能，利用的特性是？

天然的分散特性 B天然的集成特性 人工的分散特性 人工的集成特性.下列選項(xiàng)中，屬于互動導(dǎo)航系統(tǒng)主要功能的是？

實(shí)時了解車輛位置 B實(shí)時監(jiān)控人員和車輛 跟蹤車輛的行進(jìn)線路 人員登錄、認(rèn)證.下列選項(xiàng)中，屬于工單管理系統(tǒng)主要功能的是？ 人員登錄、認(rèn)證 B發(fā)布、匯報工作任務(wù) 人、車位置互動 實(shí)時監(jiān)控人員和車輛.大氣污染屬煤煙型污染，以塵和酸雨危害最大，酸雨污染最重的是？ 長江以南 青藏高原以東 四川盆地 D華中地區(qū).利用任何可以隨時隨地感知、測量、捕獲和傳遞信息的設(shè)備、系統(tǒng)或流程，實(shí)現(xiàn)對環(huán)境質(zhì)量、污染源、生態(tài)、輻射等環(huán)境因素的“更透徹的感知”指的是？

A感知層 傳輸層 智慧層 服務(wù)層.在“智慧環(huán)?！钡目傮w參考架構(gòu)中，下列關(guān)于服務(wù)層說法錯誤的是？

A利用環(huán)保專網(wǎng)、運(yùn)營商網(wǎng)絡(luò)，結(jié)合3G、衛(wèi)星通訊等技術(shù) 建立面向?qū)ο蟮臉I(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和信息服務(wù)門戶 利用云服務(wù)模式

為環(huán)境質(zhì)量、污染防治、生態(tài)保護(hù)、輻射管理等業(yè)務(wù)提供“更智慧的決策”.在“智慧環(huán)保”總體參考架構(gòu)中，感知層與傳輸層是？

A基礎(chǔ) 核心 關(guān)鍵 中心.“居民基礎(chǔ)信息一次錄入，專項(xiàng)信息分類使用”體現(xiàn)的是智慧社區(qū)的？

A智慧社區(qū)的共享性 智慧社區(qū)的引導(dǎo)性 智慧社區(qū)的單一性 智慧社區(qū)的安全性.下列選項(xiàng)中，屬于智慧社區(qū)便民服務(wù)平臺內(nèi)容的是？

教育文化活動 B智能家居服務(wù) 自助服務(wù)申請 社區(qū)信息查詢.智慧制造系統(tǒng)總體框架體系不包含？

感知層 網(wǎng)絡(luò)層 C智慧層 處理層

二、多項(xiàng)選擇題（每題4分, 共5題）1.在實(shí)踐中“主流的EA框架與方法論”包括？ A FEA B TOGAF SOA D DODAF 2.智慧政府實(shí)現(xiàn)“對內(nèi)提升政府內(nèi)部行政效率”的主要手段有？

A信息技術(shù)高度集成 B信息資源綜合應(yīng)用 互聯(lián)網(wǎng) 物聯(lián)網(wǎng).從產(chǎn)業(yè)規(guī)?？?，目前國內(nèi)從事智能交通行業(yè)的企業(yè)，主要集中在？

A道路監(jiān)控 公路收費(fèi) C 3S D 系統(tǒng)集成環(huán)節(jié).物流系統(tǒng)SaaS服務(wù)主要是面向平臺的不同對象，為其提供？

A聯(lián)盟車庫 B車管家 物流供應(yīng)鏈 D配貨通.濟(jì)寧市社會信用數(shù)據(jù)庫，需要重點(diǎn)整合的數(shù)據(jù)資源有？ A政務(wù)領(lǐng)域信用 B商務(wù)領(lǐng)域信用 C社會誠信 D司法公信