第一篇：董事會(huì)秘書工作細(xì)則(上市前)

A股份有限公司 董事會(huì)秘書工作細(xì)則

第一章

總則

第一條

第二條

第三條

（一）（二）

（三）（四）

第四條

A股份有限公司為保證公司董事會(huì)秘書依法行使職權(quán)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《A股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）以及國家現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定本工作細(xì)則。

公司設(shè)立一名董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第二章

董事會(huì)秘書

董事會(huì)秘書的任職資格：

具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上的自然人；

董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等方面的知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)；

公司董事或其他高級(jí)管理人員可以兼任董事會(huì)秘書，但監(jiān)事不得兼任；

本公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會(huì)秘書。

董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)遵守《公司章程》，承擔(dān)高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取 第五條

（一）（二）

（三）（四）

第六條

（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）

（七）（八）

利益。

具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書：

《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形； 最近三年受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；

最近三年受到過證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)； 公司現(xiàn)任監(jiān)事。

董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人之間的溝通和聯(lián)絡(luò)；

負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)；

具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料；

按照法定程序籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料；

參加董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并簽字；

負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施；

負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等；

協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；

（九）第七條

第八條

第九條

（一）（二）

（三）（四）

（五）第十條

第十一條

第十二條 促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者《公司章程》時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提醒列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見記載于會(huì)議記錄。

董事兼任董事會(huì)秘書的，如果某一行為需董事、董事會(huì)秘書需分別作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作出。

董事會(huì)秘書由公司董事長或董事提名、董事會(huì)聘任。

董事會(huì)秘書有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

本細(xì)則第五條規(guī)定的任何一種情形； 連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給投資者造成重大損失； 違反法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》，給公司造成重大損失； 董事會(huì)認(rèn)為不宜繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)文檔文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。

董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，同時(shí)盡職確定董事會(huì)秘書的人選。公司3 指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

第十三條 董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書。

第十四條

（一）（二）

（三）（四）

（五）第三章

有關(guān)董事會(huì)和股東大會(huì)事項(xiàng)

有關(guān)董事會(huì)事項(xiàng)：

按規(guī)定籌備召開董事會(huì)；

將董事會(huì)書面通知及會(huì)議資料于會(huì)議召開至少10日前以傳真、電子郵件、專人送達(dá)及書面通知等各種迅捷方式或其他書面方式通知各位董事和監(jiān)事。會(huì)議通知包括以下內(nèi)容： 1.會(huì)議日期、地點(diǎn)和方式、會(huì)議期限； 2.事由和議題； 3.發(fā)出通知的日期。

認(rèn)真核查出席會(huì)議的代理人的授權(quán)文件，確保授權(quán)真實(shí)、合法、有效；

按要求做好董事會(huì)會(huì)議記錄：

1.會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召開人姓名；

2.出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名； 3.會(huì)議議程； 4.董事發(fā)言要點(diǎn)；

5.每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意，反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）；

6.董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議記錄上簽字。

認(rèn)真管理和保存董事會(huì)文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)建立檔案。4

第十五條

有關(guān)股東大會(huì)事項(xiàng)：

（一）股東大會(huì)召開20日前通知公司股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知公司股東。股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容： 1.會(huì)議日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限； 2.提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；

3.以明顯文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

4.有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。

（二）按通知日期召開股東大會(huì)；

（三）認(rèn)真核查出席會(huì)議的股東或股東代理人的授權(quán)文件，確保授權(quán)真實(shí)、合法、有效；

（四）按要求做好股東大會(huì)會(huì)議記錄；

1.出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例； 2.召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)； 3.會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；

4.各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)； 5.每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；

6.股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)容；

7.股東大會(huì)認(rèn)為和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容；

8.股東大會(huì)記錄由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名。

（五）認(rèn)真管理保存公司股東大會(huì)會(huì)議文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)建立檔案。

第四章

其他事項(xiàng)

第十六條

第十七條

第十八條

第十九條

第二十條

第二十一條

第二十二條

為公司董事會(huì)決策提供意見或建議。

認(rèn)真執(zhí)行請(qǐng)、銷假制度。

每年進(jìn)行一次工作總結(jié)，并寫出書面報(bào)告。

第五章

附則

本細(xì)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國家此后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

本細(xì)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。

本工作細(xì)則經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效實(shí)施，修改時(shí)亦同。本工作細(xì)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。6

第二篇：董事會(huì)秘書工作細(xì)則(上市前)

A股份有限公司 董事會(huì)秘書工作細(xì)則

第一章總則

第一條

第二條

第三條

（一）（二）

（三）（四）

第四條

A股份有限公司為保證公司董事會(huì)秘書依法行使職權(quán)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《A股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）以及國家現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定本工作細(xì)則。公司設(shè)立一名董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)。第二章董事會(huì)秘書 董事會(huì)秘書的任職資格： 具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上的自然人； 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等方面的知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)； 公司董事或其他高級(jí)管理人員可以兼任董事會(huì)秘書，但監(jiān)事不得兼任； 本公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)遵守《公司章程》，承擔(dān)高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取1

第五條

（一）（二）

（三）（四）

第六條

（一）（二）

（三）（四）

（五）（六）

（七）（八）

利益。具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書： 《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形； 最近三年受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰； 最近三年受到過證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)； 公司現(xiàn)任監(jiān)事。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人之間的溝通和聯(lián)絡(luò)； 負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)； 具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料； 按照法定程序籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料； 參加董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并簽字； 負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施； 負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等； 協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；

2（九）

第七條

第八條

第九條

（一）（二）

（三）（四）

（五）第十條

第十一條

第十二條

促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者《公司章程》時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提醒列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見記載于會(huì)議記錄。董事兼任董事會(huì)秘書的，如果某一行為需董事、董事會(huì)秘書需分別作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作出。董事會(huì)秘書由公司董事長或董事提名、董事會(huì)聘任。董事會(huì)秘書有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘： 本細(xì)則第五條規(guī)定的任何一種情形； 連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)； 在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給投資者造成重大損失； 違反法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》，給公司造成重大損失； 董事會(huì)認(rèn)為不宜繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)文檔文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，同時(shí)盡職確定董事會(huì)秘書的人選。公司

3指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

第十三條 董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職

責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書。

第十四條

（一）（二）

（三）（四）

（五）第三章有關(guān)董事會(huì)和股東大會(huì)事項(xiàng) 有關(guān)董事會(huì)事項(xiàng)： 按規(guī)定籌備召開董事會(huì)； 將董事會(huì)書面通知及會(huì)議資料于會(huì)議召開至少10日前以傳真、電子郵件、專人送達(dá)及書面通知等各種迅捷方式或其他書面方式通知各位董事和監(jiān)事。會(huì)議通知包括以下內(nèi)容： 1.會(huì)議日期、地點(diǎn)和方式、會(huì)議期限； 2.事由和議題； 3.發(fā)出通知的日期。認(rèn)真核查出席會(huì)議的代理人的授權(quán)文件，確保授權(quán)真實(shí)、合法、有效； 按要求做好董事會(huì)會(huì)議記錄： 1.會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召開人姓名； 2.出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名； 3.會(huì)議議程； 4.董事發(fā)言要點(diǎn)； 5.每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意，反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）； 6.董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議記錄上簽字。認(rèn)真管理和保存董事會(huì)文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)建立檔案。

4（一）股東大會(huì)召開20日前通知公司股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召

開15日前通知公司股東。股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：

1.會(huì)議日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

2.提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；

3.以明顯文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股

東；

4.有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。

（二）按通知日期召開股東大會(huì)；

（三）認(rèn)真核查出席會(huì)議的股東或股東代理人的授權(quán)文件，確保授權(quán)真

實(shí)、合法、有效；

（四）按要求做好股東大會(huì)會(huì)議記錄；

1.出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例；

2.召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)；

3.會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；

4.各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；

5.每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；

6.股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)

容；

7.股東大會(huì)認(rèn)為和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他

內(nèi)容；

8.股東大會(huì)記錄由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名。

（五）認(rèn)真管理保存公司股東大會(huì)會(huì)議文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)建

立檔案。

第四章

其他事項(xiàng)

第十七條

第十八條

第十九條

第二十條

第二十一條

第二十二條認(rèn)真執(zhí)行請(qǐng)、銷假制度。每年進(jìn)行一次工作總結(jié)，并寫出書面報(bào)告。第五章附則 本細(xì)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國家此后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本細(xì)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。本工作細(xì)則經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效實(shí)施，修改時(shí)亦同。本工作細(xì)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。6

第三篇：董事會(huì)秘書工作職責(zé)

董事會(huì)秘書工作職責(zé)

(一)負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò);

(二)負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作;

(三)協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料;

(四)籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議,準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料;

(五)參加董事會(huì)會(huì)議,制作會(huì)議記錄并簽字;

(六)負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告;

(七)負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等;

(八)協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容;

(九)促使董事會(huì)依法行使職權(quán);在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時(shí),應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事,并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見;如果董事會(huì)堅(jiān)持做出上述決議,董事會(huì)秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見記載于會(huì)議記錄,同時(shí)向證券交易所報(bào)告;

(十)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

董事會(huì)秘書職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

首先，董事會(huì)秘書的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來自于公司的外部。

董事會(huì)秘書在中國有關(guān)法律、法規(guī)上的認(rèn)同，最早起源于____根據(jù)《公司法》第___條及___條頒布的《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，該規(guī)定第___條明確了董事會(huì)秘書為公司的高級(jí)管理人員。

而后____證券委、國家體改委頒布的《到境外上市公司章程必備條款》以及中國證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的《股票上市規(guī)則》中有關(guān)章節(jié)都確定了董事會(huì)秘書這一職位，并規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)和作用。

董事會(huì)秘書是公司的高級(jí)管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對(duì)公司高級(jí)管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)的報(bào)酬。

事實(shí)上，由于上市公司的規(guī)模、領(lǐng)導(dǎo)層的認(rèn)識(shí)、企業(yè)文化的不同及董事會(huì)秘書本身素質(zhì)的差異，往往造成董事會(huì)秘書執(zhí)行有關(guān)職責(zé)時(shí)，在承擔(dān)責(zé)任、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作職權(quán)及相應(yīng)報(bào)酬等方面存在較大的差異。造成這種現(xiàn)象的主要原因，是由于在有關(guān)規(guī)定中對(duì)董事會(huì)秘書有嚴(yán)格的任職資格及任免程序，有較明確的職權(quán)范圍，但對(duì)董事會(huì)秘書承擔(dān)什么樣的責(zé)任界定不夠清晰，對(duì)如何保證董事會(huì)秘書行使其職權(quán)，則表述較少，由此造成了董事會(huì)秘書在行使職權(quán)時(shí)的不確定性。

從另一個(gè)方面考慮，董事會(huì)秘書的職權(quán)主要反映在與交易所的聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯(lián)絡(luò)、董事會(huì)內(nèi)部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點(diǎn)，也是公司與外界矛盾的交匯點(diǎn)。目前我國證券市場(chǎng)處在發(fā)展時(shí)期，有關(guān)法律、法規(guī)還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會(huì)秘書在行使職權(quán)中的困惑。而一旦出現(xiàn)問題，董事會(huì)秘書首當(dāng)其中，必然要負(fù)有關(guān)責(zé)任。

第二，董事會(huì)秘書的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來自于公司內(nèi)部。

由于中國證券市場(chǎng)的特殊性，上市公司中大部分是由國有企業(yè)改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒有真正適應(yīng)證券市場(chǎng)的要求，也就是說改制滯后。

可以想像，如果上市公司的董事會(huì)對(duì)上市公司的規(guī)范化運(yùn)作沒有足夠的認(rèn)識(shí)，對(duì)董事會(huì)秘書的作用也不會(huì)有充分的認(rèn)同?？赡艹霈F(xiàn)兩個(gè)方面的問題：一方面，將公司上市之后的多出來的工作交給董事會(huì)秘書去做，但是并沒有在機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當(dāng)董事會(huì)秘書對(duì)公司董事會(huì)的一些做法提出疑義時(shí)，往往得不到理解;另一方面，公司對(duì)董事會(huì)秘書寄予較大的期望，由于董事會(huì)秘書自身素質(zhì)等原因造成不勝任董事會(huì)秘書工作，而產(chǎn)生公司董事會(huì)對(duì)董事會(huì)秘書工作的不信任感。無論出現(xiàn)哪一種情況，董事會(huì)秘書的工作都處于一種被動(dòng)的尷尬局面。

董事會(huì)秘書的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最終將反映在承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任，受到董事會(huì)的解聘等處罰上。

董事會(huì)秘書風(fēng)險(xiǎn)防范

1、具備專業(yè)知識(shí)，提供專業(yè)意見。

只有這樣，才能有效的行使董事會(huì)秘書的職責(zé)，對(duì)董事會(huì)提供全面的專業(yè)意見，保障公司規(guī)范化運(yùn)作，從而確立董事會(huì)秘書在公司的地位及作用。

2、遵守職業(yè)操守，履行專業(yè)職能。

董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，承擔(dān)高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。董事會(huì)秘書作為專業(yè)人士，遵守職業(yè)操守，保持個(gè)人的品格和地位是履行專業(yè)職能的首要條件。

董事會(huì)秘書作為公司的高級(jí)管理人員，知道很多公司在決策與投資方面的安排，保守公司的秘密，避免公司對(duì)股價(jià)有影響的消息通過非正常的渠道傳播。當(dāng)?shù)弥咀鞒龌蛘呖赡茏鞒鲞`反有關(guān)法律、法規(guī)的決議時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒公司有關(guān)人員，并拿出解決問題的辦法。這樣做一方面可以提升公司董事會(huì)對(duì)董事會(huì)秘書的信任程度，另一方面也能有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。

董事會(huì)秘書也有權(quán)行使如下職責(zé)：

協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)違反法律法規(guī)、公司章程及證券交易所有關(guān)規(guī)定作出決議時(shí)，及時(shí)提出異議，如董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，應(yīng)當(dāng)把情況記載在___上，并將___馬上提交上市公司全體董事和監(jiān)事。

協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定。在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，有義務(wù)及時(shí)提醒，并有權(quán)如實(shí)向中國證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)反映情況。

3、積累工作經(jīng)驗(yàn)，提高工作質(zhì)量。

董事會(huì)秘書在工作實(shí)踐中，積累出了不少好的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)都有利于董事會(huì)秘書有效的防范風(fēng)險(xiǎn)。

注重工作方法，對(duì)董事一視同仁，提供同等專業(yè)意見，與董事保持良好的關(guān)系，提高董事對(duì)董事會(huì)秘書的信任程度。爭(zhēng)取董事會(huì)成員對(duì)董事會(huì)秘書工作的理解和支持，建立良好的工作環(huán)境。

提高工作技巧，對(duì)董事會(huì)的議案要事先提出專業(yè)意見，在有可能違反有關(guān)法律、法規(guī)時(shí)，在會(huì)前要表明自己的觀點(diǎn)，協(xié)助董事會(huì)在不違反有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，提出解決問題的方案。不要等到董事會(huì)議上提出反對(duì)意見，避免在董事會(huì)議上引起爭(zhēng)議。如需要請(qǐng)專業(yè)會(huì)計(jì)師或?qū)I(yè)律師提供意見時(shí)，應(yīng)在會(huì)前安排專業(yè)人士到場(chǎng)。

第四篇：董事會(huì)秘書工作職責(zé)

董事會(huì)秘書工作細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為保證公司董事會(huì)秘書依法行使職權(quán)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《陜西省天然氣股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）以及國家現(xiàn)行法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本細(xì)則。

第二條 公司設(shè)立董事會(huì)秘書一名。董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第二章 董事會(huì)秘書

第三條 董事會(huì)秘書的任職資格：

（一）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上的自然人；

（二）董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、人力資源管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等方面的知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)；

（三）公司董事或其他高級(jí)管理人員可以兼任董事會(huì)秘書，但監(jiān)事不得兼任；

（四）本公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會(huì)秘書。

第四條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)遵守《公司章程》，承擔(dān)高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。

第五條 董事會(huì)秘書應(yīng)取得上海證劵交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交

所”）頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書。

具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰未滿三年；

（三）最近三年受到過深交所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；

（四）公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（五）上交所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。第六條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與上交所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，保證上交所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系；

（二）負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，組織制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，并按照有關(guān)規(guī)定向深交所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作；

（三）具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體之間的信息溝通，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料；

（四）按照法定程序籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料；

（五）負(fù)責(zé)制作會(huì)議記錄并簽字；

（六）負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促請(qǐng)董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，同時(shí)向上交所報(bào)告；

（七）關(guān)注媒體報(bào)道、主動(dòng)求證真實(shí)情況并澄清不實(shí)報(bào)道，促請(qǐng)

董事會(huì)及時(shí)回復(fù)上交所所有問詢；

（八）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等；

（九）協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則、上交所其他規(guī)定和《公司章程》，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容，并組織定期培訓(xùn)；

（十）促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章、本細(xì)則、上交所其他規(guī)定或者《公司章程》及本細(xì)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見記載于會(huì)議記錄，同時(shí)向上交所報(bào)告；

（十一）協(xié)助董事會(huì)下屬戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)的相關(guān)工作；

（十二）上交所要求履行的其他職責(zé)。

第七條 董事兼任董事會(huì)秘書的，如果某一行為需董事、董事會(huì)秘書分別作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作出。

第八條 董事會(huì)秘書必須經(jīng)上交所組織的專業(yè)培訓(xùn)和資格考核并取得合格證書，由公司董事長提名、董事會(huì)聘任，報(bào)上交所備案并公告。

第九條 公司在股票上市后三個(gè)月內(nèi)或原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)正式聘任董事會(huì)秘書。在此以前，公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行使董事會(huì)秘書的職責(zé)。

第十條 公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書的董事會(huì)會(huì)議召開五個(gè)交

易日之前，向上交所報(bào)送下述資料，經(jīng)上交所對(duì)董事會(huì)秘書候選人任職資格審核后未提出異議的，公司可以召開董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書；

（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本細(xì)則規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容；

（二）候選人的個(gè)人簡(jiǎn)歷和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（三）候選人取得的深交所頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。

第十一條 董事會(huì)秘書有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本細(xì)則第五條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給投資者造成重大損失；

（四）違反法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所其他規(guī)定或《公司章程》，給投資者造成重大損失；

（五）上交所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不宜繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。

第十二條 公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會(huì)秘書被解聘或辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上交所和公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明原因并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向上交所或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十三條 董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)文檔文件、正在辦理或待辦理

事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。

第十四條 公司在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得上交所頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書。第十五條 董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)上交所備案，同時(shí)盡快定董事會(huì)秘書的人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

第十六條 董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書。

第十七條 公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書在任職期間按要求參加上交所組織的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第三章 有關(guān)股權(quán)管理和信息披露事項(xiàng)

第十八條 公司指定董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表向深交所和中國證監(jiān)會(huì)辦理公司的股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。

第十九條 公司指定董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表通過上交所指定的數(shù)字專區(qū)上傳需披露的信息，完成信息披露事務(wù)。不能按預(yù)定日期公告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上交所。

第二十條 公司指定中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙和網(wǎng)站為刊登公司公告和其他需要披露信息的媒體和網(wǎng)站。在選定或變更指定信息披露 的報(bào)紙和網(wǎng)站后，在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告上交所。根據(jù)法律、法規(guī)和深交所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息，公司應(yīng)在第一時(shí)間在上述報(bào)紙和網(wǎng)站公布。

第二十一條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)按《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）及公司《公開信息披露管理制度》的規(guī)定及時(shí)做好公司信息披露事務(wù)。

第二十二條 保證公司信息披露的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。第二十三條 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008 年修訂）及公司《公開信息披露管理制度》的規(guī)定，在公司發(fā)生重大事件，及時(shí)向深交所和中國證監(jiān)會(huì)、公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并公告。

第二十四條 公司發(fā)生重大事件，應(yīng)及時(shí)編制重大事件公告書公開披露，說明事件的實(shí)質(zhì)。

第四章 有關(guān)董事會(huì)和股東大會(huì)事項(xiàng) 第二十五條 有關(guān)董事會(huì)事項(xiàng)：

（一）按規(guī)定籌備召開董事會(huì)；

（二）將董事會(huì)書面通知及會(huì)議資料于會(huì)議召開至少十日前以傳真、電子郵件、專人送達(dá)及書面通知等各種迅捷方式或其他書面方式通知各位董事和監(jiān)事。董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)時(shí)，在會(huì)議召開五日前可以采用專人送達(dá)、傳真、郵件、電子郵件的方式通知全體董事。但是，情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。會(huì)議通過包括以下內(nèi)容：

1.會(huì)議日期、地點(diǎn)和方式、會(huì)議期限；

2.事由和議題； 3.發(fā)出通知的日期。

（三）會(huì)議結(jié)束后的兩個(gè)工作日內(nèi)將董事會(huì)決議等文件報(bào)送交易所審核后進(jìn)行公告；

（四）按要求做好董事會(huì)會(huì)議記錄： 1.會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召開人姓名；

2.出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；

3.會(huì)議議程； 4.董事發(fā)言要點(diǎn)；

5.每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意，反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）；

6.董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議記錄上簽字。

（五）不能參加會(huì)議的董事須有書面委托。委托書上載明： 1.受委托人（代理人）的姓名； 2.委托（代理）事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限； 3.委托人簽名或蓋章

（六）認(rèn)真管理和保存董事會(huì)文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)建立檔案。

第二十六條 有關(guān)股東大會(huì)事項(xiàng)：

（一）將股東大會(huì)召開時(shí)間進(jìn)行公告；

（二）股東大會(huì)召開二十日前通知公司股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開

十五日前通知公司股東。股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容： 1.會(huì)議日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

2.提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；

3.以明顯文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

4.有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。

（三）按公告日期召開股東會(huì)；

（四）在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日將股東大會(huì)決議和法律意見書報(bào)送上交所審核后進(jìn)行公告；

（五）按要求做好股東大會(huì)會(huì)議記錄；

1.出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例； 2.召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)； 3.會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程； 4.各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)； 5.每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；

6.股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)容；

7.股東大會(huì)認(rèn)為和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容；

8.出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議記錄上簽名。

（六）委托代表參加會(huì)議的股東須向股東大會(huì)遞交書面委托書。法人股東的法定代表人參加大會(huì)的，須出具法定代表人證明書、本人身份證原件及復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、股票帳戶卡。委托代理人參加會(huì)議的，須出具出席人身份證原件及復(fù)印件、法人授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、委托人股票帳戶卡。法人股東的法定代表人不能參加大會(huì)的須有書面授權(quán)委托書；社會(huì)公眾股股東參加大會(huì)的，須

出具本人身份證原件及復(fù)印件、股票帳戶卡。委托代理人參加大會(huì)的，須出具雙方身份證原件及復(fù)印件、授權(quán)委托書、委托人股票帳戶卡；異地股東可采取信函或傳真的方式登記。

股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

1.代理人的姓名； 2.是否具有表決權(quán)；

3.分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投同意、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；

4.對(duì)可能列入股東大會(huì)的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；

5.委托書簽發(fā)日期和有效期限；

6.委托人簽名或蓋章。委托人為法人股東的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人單位的印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。

（七）認(rèn)真管理保存公司股東大會(huì)會(huì)議文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)建立檔案；

（八）對(duì)于公司召開股東大會(huì)通過股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的情形，按照中國證監(jiān)會(huì)、上交所及中國證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 其他事項(xiàng)

第二十七條 為公司董事會(huì)決策提供意見或建議。第二十八條 認(rèn)真執(zhí)行請(qǐng)銷假制度。

第二十九條 每年進(jìn)行一次工作總結(jié)，并寫出書面報(bào)告。

第三十條 按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)、公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)組織的會(huì)議和活動(dòng)。

第三十一條 認(rèn)真完成中國證監(jiān)會(huì)、公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)交辦的臨時(shí)工作。

第六章 附則

第三十二條 本細(xì)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。

第三十三條 本細(xì)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 在不違反法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定的情況下，本細(xì)則經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)生效，修改時(shí)亦同。

第三十五條 本細(xì)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》 的規(guī)定執(zhí)行； 本細(xì)則如與國家此后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的 《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第五篇：秘書工作 必作于細(xì)

秘書工作 必作于細(xì)

秘書工作 必作于細(xì)

——讀《細(xì)節(jié)決定成敗》一書之感悟 相 照

《細(xì)節(jié)決定成敗》一書之所以暢銷并受到讀者好評(píng)，恐怕是因?yàn)樽髡哚槍?duì)一段時(shí)間以來社會(huì)上很多人心浮氣躁的現(xiàn)象，說出了很多人（包括很多組織的領(lǐng)導(dǎo)者）有所思但卻未能明確說出來的一個(gè)深刻的道理。這個(gè)道理在很多領(lǐng)域都可以找到知音，在秘書工作領(lǐng)域尤為適用，更能引起人們的廣泛共鳴。認(rèn)真負(fù)責(zé)、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致是對(duì)秘書工作者最基本的要求。對(duì)于細(xì)節(jié)的關(guān)注、重視和追求，也是黨的秘書工作一貫的優(yōu)良傳統(tǒng)。但是，對(duì)于細(xì)節(jié)問題的深入挖掘和系統(tǒng)論述，在秘書工作的文獻(xiàn)中還是很少見的?！都?xì)節(jié)決定成敗》這本研究細(xì)節(jié)的專著，雖不是專門針對(duì)秘書工作而寫，但對(duì)從事秘書工作同樣具有重要的參考價(jià)值。聯(lián)系秘書工作的實(shí)際，研究書中的故事和道理，可以得到很多有益的啟示。

這本書對(duì)于細(xì)節(jié)的論述實(shí)際上是從三個(gè)方面展開的。即：為什么要重視細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)到底是什么，怎樣做好細(xì)節(jié)。作者通過大量生動(dòng)的實(shí)例和非常精辟的分析，對(duì)這三個(gè)問題作了很好的回答。

為什么要重視細(xì)節(jié)

觀念的問題、認(rèn)識(shí)的問題是一個(gè)首要的問題?！皩?duì)細(xì)節(jié)的重要性認(rèn)識(shí)不足、了解不夠，是不可能做好細(xì)節(jié)的?！弊髡咴谶@個(gè)問題上著力最多，用了三個(gè)章節(jié)——幾乎占全書篇幅的一半來回答這個(gè)問題。

作者認(rèn)為，“大事總是少的?！薄拔覀兤胀ㄈ耍罅康娜兆?，很顯然都在做一些小事，怕只怕小事也做不好，小事也做不到位?！薄皩?duì)于敬業(yè)者來說，凡事無小事，簡(jiǎn)單不等于容易?！币虼艘盎ù罅庾龊眯∈虑椋研∈伦黾?xì)。”“把每一件簡(jiǎn)單的事做好就是不簡(jiǎn)單；把每一件平凡的事做好就是不平凡?！薄耙恍目释麄ゴ?、追求偉大，偉大卻無了蹤影；甘于平淡，認(rèn)真做好每一個(gè)細(xì)節(jié)，偉大卻不期而至?！?/p>

作者發(fā)現(xiàn)，“大量的工作，都是一些瑣碎的、繁雜的、細(xì)小的事務(wù)。這些事做成了、做好了，并不見什么成就，一旦做不好了、做壞了，就使其他工作和其他人的工作受連累，甚至把一件大事給弄垮了?！薄懊恳粋€(gè)細(xì)節(jié)的疏忽，都可能對(duì)整體上的成功形成‘一票否決權(quán)’”?！凹?xì)節(jié)造成差距”，忽視細(xì)節(jié)就會(huì)付出代價(jià)。

對(duì)于秘書工作來說，這些道理尤為重要。秘書工作是輔助性、服務(wù)性的工作，大量的事情都是平凡而瑣碎的。并且即便是很具體的一件事，也往往不能自己做主，經(jīng)常需要向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示報(bào)告。這些“小事”做好了，工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)，別人甚至感覺不到——因?yàn)檫@些事情往往都是在幕后、在臺(tái)下做的。而一旦忽略了某些“小事”，卻往往會(huì)導(dǎo)致“驚天動(dòng)地”的大事，給事業(yè)造成損失。在秘書工作中，忽視細(xì)節(jié)而付出的代價(jià)往往是很嚴(yán)重的。這方面的例子恐怕每一個(gè)從事秘書工作的人都能講上幾個(gè)。

雖然大量的秘書工作都是具體而瑣碎的，但它們往往都直接服務(wù)于一個(gè)地區(qū)或部門的領(lǐng)導(dǎo)集體，聯(lián)系著一個(gè)地區(qū)或部門的工作全局，關(guān)系到一方人民群眾的根本利益。“天下大事，必作于細(xì)”，這句話對(duì)秘書工作來說非常適用。時(shí)刻保持對(duì)于細(xì)節(jié)的敏銳感覺，切實(shí)關(guān)注并做好每一個(gè)細(xì)節(jié)，是做好秘書工作的基本條件可以說，重視細(xì)節(jié)對(duì)于秘書工作的重要性，怎樣強(qiáng)調(diào)也不過分。一個(gè)不屑于做具體工作的人根本不適合從事秘書工作；一個(gè)不善于把細(xì)節(jié)做細(xì)做精的人不可能把秘書工作做好。

細(xì)節(jié)到底是什么

細(xì)節(jié)到底是什么？作者利用一章的篇幅進(jìn)行了歸納概括。這些歸納很深刻，抓住了一些本質(zhì)性的東西。這也是這本書最大的亮點(diǎn)——關(guān)于細(xì)節(jié)重要性的格言警句我們知之甚多，但對(duì)于細(xì)節(jié)到底是什么的深入探討我們卻所見甚少。這些歸納，對(duì)于我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)細(xì)節(jié)的重要性以及真正把細(xì)節(jié)做好也具有很強(qiáng)的啟發(fā)意義試舉幾例：

——“不要以為創(chuàng)造就非得轟轟烈烈，驚天動(dòng)地。工作中的小改小革，細(xì)節(jié)調(diào)整同樣是一種創(chuàng)造?！?/p>

秘書工作是不是可以有創(chuàng)造性？我認(rèn)為有。秘書工作雖然具有遵命而行、照章辦事、具體瑣碎的特點(diǎn)，但絕對(duì)不是沒有創(chuàng)造性的工作。事實(shí)上，秘書工作中的創(chuàng)造性與其他領(lǐng)域相比毫不遜色。理解這一問題的關(guān)鍵在于明白“細(xì)節(jié)也是一種創(chuàng)造”的道理。秘書工作千頭萬緒，每一個(gè)細(xì)節(jié)都存在創(chuàng)造的機(jī)會(huì)，每一個(gè)細(xì)節(jié)都是創(chuàng)造的土壤，秘書工作在細(xì)節(jié)的創(chuàng)造中提升自身的水平，秘書工作者在細(xì)節(jié)的創(chuàng)造中實(shí)現(xiàn)人生的價(jià)值。秘書工作需要認(rèn)真細(xì)致、一絲不茍，但也需要銳意進(jìn)取、改革創(chuàng)新。細(xì)節(jié)是秘書工作與創(chuàng)造的橋梁。秘書工作需要?jiǎng)?chuàng)造型的人才，秘書工作也需要人才的創(chuàng)造性。

——“注意細(xì)節(jié)其實(shí)是一種功夫，這種功夫是靠日積月累培養(yǎng)出來的?！?/p>

有人認(rèn)為，做好大事才需要功夫，做好細(xì)節(jié)很簡(jiǎn)單——不是我不能做，而是我不屑于做。其實(shí)這是一種誤解。事實(shí)上，敏銳地感知每一個(gè)細(xì)節(jié)并將其做好，絕非易事。對(duì)于細(xì)節(jié)的感知與把握，乃是一種既需要天分也需要努力才能具備的素質(zhì)?！凹?xì)節(jié)是一種功力”，每一個(gè)從事秘書工作的人都應(yīng)該記住這一點(diǎn)，都要在實(shí)際工作中培養(yǎng)磨煉識(shí)別與把握關(guān)鍵性細(xì)節(jié)的能力，這是做好秘書工作的必備條件。同時(shí)，從事秘書工作也是培養(yǎng)這種功力的很好條件，這種功力對(duì)于我們今后從事任何工作都是一種極為寶貴的財(cái)富。

——“每個(gè)人都要用搞藝術(shù)的態(tài)度來開展工作，要把自己所做的工作看成一件藝術(shù)品，對(duì)自己的工作精雕細(xì)刻，追求細(xì)節(jié)。只有這樣，你的工作才是一件優(yōu)秀的藝術(shù)品，也才能經(jīng)得起人們細(xì)心觀賞、品味?！薄爸灰庾R(shí)到藝術(shù)體現(xiàn)在細(xì)節(jié)中，我們就能從內(nèi)心深處持之以恒地把注重細(xì)節(jié)在各項(xiàng)工作中貫徹下去。這是造就一切精品的基礎(chǔ)?！?/p>

做好細(xì)節(jié)不但是一種“技術(shù)”，也是一種“藝術(shù)”。所謂藝術(shù)，本質(zhì)上是一種對(duì)于美的追求。這種追求超越了物質(zhì)和感官的功利，能夠給人的內(nèi)心帶來愉悅的感覺。這種內(nèi)發(fā)的愉悅，是我們把工作做到極至的必要條件，是由“工匠”成長為“大家”的橋梁。秘書工作需要奉獻(xiàn)、需要付出、需要吃苦，但僅靠奉獻(xiàn)和吃苦的精神，還不能把秘書工作做出最高水平。我們看到的秘書工作的頂尖人物，往往都是有意無意地把工作當(dāng)作藝術(shù)來雕琢的人，往往都能夠在造就工作精品的同時(shí)感受到心靈深處的滿足。加班加點(diǎn)、夜以繼日、殫精竭慮，給他們帶來了“苦”，但這“苦”中卻蘊(yùn)涵著他人難以體味的“甜”。以一種搞藝術(shù)的心態(tài)關(guān)注細(xì)節(jié)、精雕細(xì)琢，辦好每一份文件，辦好每一次會(huì)議，辦好每一件事情，實(shí)現(xiàn)工作成果與心靈享受的雙豐收，乃是秘書工作的最高境界。

——“所謂的大勢(shì)、主流、大節(jié)不都要通過具體的事例、具體的細(xì)節(jié)來表現(xiàn)嗎？而且小事、細(xì)節(jié)也以其生動(dòng)、直觀、真實(shí)的特點(diǎn)而顯得更鮮活，更具有表現(xiàn)力，而且可以由小見大，見微知著，成為事物發(fā)展的一種征兆?！?/p>

一葉落而知天下秋。細(xì)節(jié)往往是很多事情的征兆，這是作者對(duì)于細(xì)節(jié)本質(zhì)的又一個(gè)認(rèn)識(shí)。細(xì)節(jié)是全局中的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)是普遍聯(lián)系中的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)有時(shí)報(bào)告了春天的氣息，有時(shí)又預(yù)警了水下潛藏的冰山。秘書工作要從被動(dòng)中尋求主動(dòng)，要從按部就班到適當(dāng)超前，要避免各種紕漏而實(shí)現(xiàn)“零差錯(cuò)”，就必須充分敏銳地識(shí)別各種細(xì)節(jié)，善于從中把握事物發(fā)展的動(dòng)態(tài)。這就是“眼力”——從事秘書工作必須要有“眼力”。

怎樣抓好細(xì)節(jié)

我們研究細(xì)節(jié)的目的，是為了把細(xì)節(jié)做好，進(jìn)而把整體的工作做好。怎樣抓好細(xì)節(jié)呢？作者在該書的最后兩部分探討了這個(gè)問題。這些探討主要是針對(duì)企業(yè)界來進(jìn)行的，但對(duì)于黨政機(jī)關(guān)的秘書工作也有借鑒的價(jià)值。

——“魔鬼存在于細(xì)節(jié)之中?！薄叭魏我粋€(gè)戰(zhàn)略決策和規(guī)章法案，都要想到細(xì)節(jié)，重視細(xì)節(jié)。任何對(duì)細(xì)節(jié)的忽視，都有可能導(dǎo)致決策失誤。”“一個(gè)計(jì)劃的成敗不僅僅取決于設(shè)計(jì)，更在于執(zhí)行。如果執(zhí)行得不好，那么再好的設(shè)計(jì)，也只能是紙上的藍(lán)圖。”

無論是決策還是執(zhí)行，哪一個(gè)環(huán)節(jié)都要注重細(xì)節(jié)。也就是說，抓好細(xì)節(jié)貫穿于組織運(yùn)作的全過程。對(duì)于辦公廳（室）來講，調(diào)查研究、信息報(bào)送、督促檢查、文書處理、會(huì)議活動(dòng)等每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一項(xiàng)具體工作都可以是抓細(xì)節(jié)的著手之處。

——“企業(yè)家要有對(duì)細(xì)節(jié)無限的愛。”“對(duì)于抓好細(xì)節(jié)來說，領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵?！薄爸袑咏?jīng)理的主要任務(wù)就是抓落實(shí)、抓細(xì)節(jié)?！薄爸袑咏?jīng)理是抓好細(xì)節(jié)的關(guān)鍵?！薄白ゼ?xì)節(jié)方面，他們不但要深刻領(lǐng)會(huì)，而且還有責(zé)任教育全體員工重視細(xì)節(jié)、關(guān)注細(xì)節(jié)，充分認(rèn)識(shí)細(xì)節(jié)的重要性?！薄懊课恢袑咏?jīng)理都要把重視細(xì)節(jié)的精神轉(zhuǎn)化為日常的實(shí)際行動(dòng)，從自己做起，從現(xiàn)在做起，牢固樹立重視細(xì)節(jié)的觀念，凡事都要從大處著眼，從小事做起，決不容許漠視細(xì)節(jié)的現(xiàn)象存在?！?/p>

此處說明了組織中不同層次的人員在抓細(xì)節(jié)的過程中所應(yīng)起的作用。一個(gè)組織高層領(lǐng)導(dǎo)的重視，對(duì)于抓好細(xì)節(jié)具有導(dǎo)向性作用。一個(gè)組織就好比一面鏡子，組織成員的表現(xiàn)往往是組織領(lǐng)導(dǎo)觀念和行為的反射。領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于抓細(xì)節(jié)不屑一顧，就不可能有整個(gè)組織對(duì)于細(xì)節(jié)的重視，抓好細(xì)節(jié)也就無從談起。一個(gè)組織的中層管理人員，對(duì)于該組織抓好細(xì)節(jié)具有關(guān)鍵性作用。他們不但肩負(fù)著在輔助決策和協(xié)助落實(shí)方面抓好細(xì)節(jié)的責(zé)任而且在教育組織基層員工抓好細(xì)節(jié)方面負(fù)有責(zé)任。當(dāng)然，抓好細(xì)節(jié)還需要組織每一分子的努力，抓細(xì)節(jié)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，無論哪一個(gè)環(huán)節(jié)缺失，都會(huì)造成整個(gè)鏈條的斷裂。抓好細(xì)節(jié)最終要落實(shí)到組織的每一個(gè)成員日常的每一項(xiàng)工作之中。

——“作為一個(gè)公司的領(lǐng)導(dǎo)，不需要、也不可能事必躬親，但一定要明察秋毫，能夠在注重細(xì)節(jié)中比他人觀察得更細(xì)致、周到。”要“在某一細(xì)節(jié)上做出榜樣，使員工有效法的標(biāo)本，并形成一種威懾力，使每個(gè)員工不敢馬虎，無法搪塞。只有這樣，企業(yè)的工作才能真正做細(xì)。”

管理者如何抓好細(xì)節(jié)呢？這里指出了兩個(gè)關(guān)鍵。一是自己明察秋毫，能夠感知到比別人更多的細(xì)節(jié)；二是自己以身作則，能夠引導(dǎo)和影響員工抓好細(xì)節(jié)。秘書工作的領(lǐng)導(dǎo)者更是如此。做一名合格的秘書長、辦公廳（室）主任或辦公廳（室）的處長（科長），具有過人的感知細(xì)節(jié)的能力非常重要。這是抓好細(xì)節(jié)的一個(gè)前提條件。同時(shí)，還要有意識(shí)地在一些細(xì)節(jié)的把握上做出榜樣，一則員工會(huì)自覺不自覺地加以仿效，二則可以形成一種心理上的威懾，使員工不敢去馬虎、搪塞和偷懶，從而把活兒做徹底、做到位、做細(xì)致。

——“標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，就是細(xì)節(jié)的量化，是重視細(xì)節(jié)的最高表現(xiàn)。一個(gè)沒有規(guī)則、沒有標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)肯定是管理不到位的?！薄胺彩蔷?xì)的管理，一定是標(biāo)準(zhǔn)化的管理，一定要經(jīng)過嚴(yán)格的程序化的管理。”

抓好細(xì)節(jié)可以衡量嗎？有什么標(biāo)準(zhǔn)嗎？作者認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范是重視細(xì)節(jié)的最高表現(xiàn)。作者推崇泰勒的科學(xué)管理理論，就在于泰勒首創(chuàng)了透徹把握細(xì)節(jié)爾后制定標(biāo)準(zhǔn)的管理理論和方法。規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)于秘書工作抓好細(xì)節(jié)同樣具有極為重要的作用。在細(xì)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化方面，管理學(xué)曾經(jīng)做過大量的研究，并且取得了很多寶貴的成果（比如ISO9000質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)等），辦公廳（室）可能而且也應(yīng)當(dāng)去借鑒這些成果，來改進(jìn)自己的工作。

以上結(jié)合秘書工作的實(shí)踐談了一些感想。這些感想只是初步的。希望大家批評(píng)指正。