第一篇：天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司交易商服務(wù)中心管理辦法

天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司

交易商服務(wù)中心管理辦法

國(guó)盛農(nóng)交所市字【2011】第019號(hào)

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第一章 總則

第一條、為規(guī)范天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）的所有交易商服務(wù)中心的服務(wù)行為，維護(hù)天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司從事電子商務(wù)交易業(yè)務(wù)有關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司的健康發(fā)展；依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《大宗商品電子交易規(guī)范》、及其他國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。

第二條、本辦法所指交易商服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“服務(wù)中心”）是指獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，經(jīng)天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司批準(zhǔn)從事電子商務(wù)居間服務(wù)業(yè)務(wù)，并從中獲取相應(yīng)報(bào)酬的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。居間服務(wù)業(yè)務(wù)體現(xiàn)的基本特征是服務(wù)性及有償性。

第三條、本辦法是交易所確定交易商服務(wù)中心身份的依據(jù)，是交易所電子商務(wù)居間交易商服務(wù)中心從事居間服務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)章制度。適用于與本交易所簽訂服務(wù)協(xié)議的所有交易商服務(wù)中心。

第二章 交易商服務(wù)中心的審批、身份及行為確認(rèn)

第四條、交易商服務(wù)中心的批準(zhǔn)以本交易所審核、簽約、授權(quán)的形式予以確認(rèn)；

第五條、交易商服務(wù)中心按照注冊(cè)資本金大小，管理團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、企業(yè)資信度為原則審批；

第六條、居間行為是指報(bào)告交易會(huì)員開(kāi)發(fā)的信息或者促成交易會(huì)員入市交易服務(wù)并發(fā)生實(shí)際交易行為。

第七條、交易商服務(wù)中心與本交易所沒(méi)有行政隸屬關(guān)系。

第三章 交易商服務(wù)中心權(quán)利和義務(wù)

第八條、交易商服務(wù)中心權(quán)利

1、根據(jù)服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，為交易會(huì)員提供從事電子商務(wù)交易的機(jī)會(huì)與服務(wù)。

2、交易商服務(wù)中心從事居間活動(dòng)付出的服務(wù)，有按照服務(wù)協(xié)議約定向天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司獲取報(bào)酬的權(quán)利。

第九條、交易商服務(wù)中心與天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司簽訂服務(wù)協(xié)議后，方可進(jìn)行居間服務(wù)業(yè)務(wù)，并據(jù)此行使有關(guān)權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任義務(wù)，接受有關(guān)制度約束。交易商服務(wù)中心應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司相關(guān)規(guī)章制度，不得欺詐交易會(huì)員。

第十條、交易商服務(wù)中心應(yīng)參照天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司有關(guān)要求制定居間服務(wù)準(zhǔn)則，恪盡職守，自覺(jué)維護(hù)天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所和交易會(huì)員的利益；

第十一條、交易商服務(wù)中心不得從事本交易所授權(quán)范圍之外的居間服務(wù)活動(dòng)及違法、違規(guī)活動(dòng)，否則，所造成后果均由自己承擔(dān)，天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司不對(duì)其超出授權(quán)范圍外任何行為負(fù)責(zé)。

第十二條、交易商服務(wù)中心遵守如下服務(wù)準(zhǔn)則及守則：

1、誠(chéng)信準(zhǔn)則：遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)履行自己的服務(wù)義務(wù)，積極服務(wù)好交易會(huì)員，不得損害交易會(huì)員的合法權(quán)益。

2、告知義務(wù)：交易商服務(wù)中心在開(kāi)拓市場(chǎng)、發(fā)展交易會(huì)員時(shí)須如實(shí)告之其服務(wù)中心身份；告之有關(guān)簽訂合同事項(xiàng)；告之交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，不得故意隱瞞交易的風(fēng)險(xiǎn)或故意夸大電子商務(wù)交易的利益；不得做不實(shí)、誤導(dǎo)性廣告與宣傳，更不允許進(jìn)行欺詐活動(dòng)。

3、合規(guī)準(zhǔn)則：不得為《大宗商品電子交易規(guī)范》中規(guī)定的不具備交易資格的單位和個(gè)人介紹、提供從事天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司電子商務(wù)交易的機(jī)會(huì)。

4、禁止越權(quán)：交易商服務(wù)中心僅作為提供“為具備交易資格的交易會(huì)員提供電子交易的知識(shí)培訓(xùn)和為天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司發(fā)展交易會(huì)員”的中介服務(wù)；無(wú)權(quán)代簽交易賬單，無(wú)權(quán)代理交易會(huì)員委托下達(dá)交易指令，無(wú)權(quán)代理交易會(huì)員委托調(diào)撥資金。

5、保密準(zhǔn)則：交易商服務(wù)中心應(yīng)按照約定為天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司保守商業(yè)機(jī)密，為交易會(huì)員保守商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露，不得利用此類(lèi)信息謀取利益。

6、實(shí)名原則：交易商服務(wù)中心從事居間服務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得隱瞞其真實(shí)身份。

7、交易商服務(wù)中心應(yīng)在本協(xié)議約定及授權(quán)的范圍內(nèi)向交易會(huì)員提供居間服務(wù)，不得接受交易會(huì)員其他委托。

8、不得向交易會(huì)員夸大宣傳或提供不實(shí)信息。

9、不得采用脅迫、欺詐和惡意串通等手段促成交易。

10、不得利用交易會(huì)員資金、賬戶(hù)和名義為本人或他人從事交易。

11、不得誘導(dǎo)交易會(huì)員進(jìn)行不必要的交易。

12、不得有其他損害交易所和交易會(huì)員利益的行為。

13、交易商服務(wù)中心不得直接以交易所的名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。

14、交易商服務(wù)中心不得以不正當(dāng)手段損害交易所及交易所工作人員、居間交易會(huì)員的名譽(yù)和利益，不得開(kāi)發(fā)交易所及其他交易商服務(wù)中心已有的交易會(huì)員。

15、交易商服務(wù)中心不得以任何形式成為其居間的交易會(huì)員的開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人和結(jié)算單確認(rèn)人。

第四章 交易商服務(wù)中心管理

第十三條、天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司對(duì)交易商服務(wù)中心的真實(shí)身份予以確認(rèn)，同時(shí)要求交易商服務(wù)中心提供詳細(xì)的法人身份資料。交易商服務(wù)中心應(yīng)提供的材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)法人代表身份證復(fù)印件、法人代表個(gè)人情況介紹，包括詳細(xì)通訊地址、聯(lián)系電話(huà)、工作經(jīng)歷、家庭成員及社會(huì)關(guān)系主要狀況等，有行業(yè)背景的個(gè)體工商戶(hù)也要按此提供相應(yīng)資料。

第十四條、交易商服務(wù)中心應(yīng)與天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司簽訂居間服務(wù)合同，該服務(wù)合同由天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司交易部進(jìn)行日常管理；天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司為服務(wù)中心建立檔案，檔案由天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司交易部統(tǒng)一存檔。

第五章 管理實(shí)施細(xì)則

第十五條、交易商服務(wù)中心從事市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等行為所產(chǎn)生費(fèi)用自理； 第十六條、交易商服務(wù)中心的服務(wù)報(bào)酬由交易所審核批準(zhǔn)根據(jù)居間服務(wù)協(xié)議統(tǒng)一結(jié)算；服務(wù)協(xié)議期內(nèi)嚴(yán)格按照居間服務(wù)協(xié)議條款執(zhí)行；

第十七條、交易商服務(wù)中心自行承擔(dān)國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定的各項(xiàng)稅費(fèi)； 第十八條、居間服務(wù)協(xié)議到期，在雙方同意基礎(chǔ)上應(yīng)及時(shí)續(xù)簽合同；到期不續(xù)簽將自動(dòng)停止一切業(yè)務(wù)；

第十九條、居間服務(wù)協(xié)議中條款的變動(dòng)必須經(jīng)天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司審核批準(zhǔn)。

第二十條、交易商服務(wù)中心的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件須每年備案一次，交易商服務(wù)中心須提供年審合格完畢后的相關(guān)證件。

第六章 交易商服務(wù)中心違約及處罰辦法

第二十一條、交易商服務(wù)中心有以下行為之一的，天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司有權(quán)單方面終止居間服務(wù)協(xié)議取消其交易商服務(wù)中心資格或罰款：

1、利用本交易所交易商服務(wù)中心身份變相非法集資或者融資的；

2、利用本交易所交易商服務(wù)中心身份從事本交易所電子交易服務(wù)以外的活動(dòng)的；

3、向交易會(huì)員做獲利保證和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的；

4、未經(jīng)本交易所批準(zhǔn)以本交易所名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的；

5、其他違反法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度，有損本交易所利益和交易會(huì)員利益的行為；

6、超過(guò)交易所規(guī)定的上限標(biāo)準(zhǔn)給交易會(huì)員退還部分手續(xù)費(fèi)的；

7、以高出交易所規(guī)定的退還交易會(huì)員手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)宣傳、實(shí)施誘使其他交易商服務(wù)中心的正在交易中的交易會(huì)員來(lái)本中心開(kāi)戶(hù)的；

8、擅自修改交易會(huì)員交易密碼、不通知交易會(huì)員自行修改交易賬戶(hù)初始密碼及違反交易所規(guī)定擅自為交易會(huì)員“代客理財(cái)”“委托交易”，造成交易會(huì)員資金損失嚴(yán)重后果的。

第二十二條、交易商服務(wù)中心應(yīng)該按照本規(guī)定進(jìn)行自律管理。發(fā)生糾紛的，應(yīng)及時(shí)與本交易所和交易會(huì)員進(jìn)行溝通，積極解決。違反居間服務(wù)協(xié)議及有關(guān)規(guī)定的，天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，后果嚴(yán)重的，天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司將配合有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。

第七章 附則

本辦法由天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司制定并負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自頒布之日起實(shí)施。

天津市國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司

二零一一年九月二十日

第二篇：天津市交易所監(jiān)督管理辦法(試行)

天津市交易所監(jiān)督管理辦法（試行）

市金融辦

第一章 總則

第一條 按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）有關(guān)要求，為繼續(xù)加強(qiáng)全市交易場(chǎng)所清理整頓和規(guī)范整改工作，嚴(yán)格規(guī)范各類(lèi)交易所的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)及交易活動(dòng)，建設(shè)依法合規(guī)管理體系，營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的交易環(huán)境，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本市各類(lèi)交易所設(shè)立和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及外地交易所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，適用本辦法。從事權(quán)益類(lèi)和大宗商品類(lèi)交易的交易市場(chǎng)或交易中心等的設(shè)立和管理亦適用本辦法。

第三條 本辦法所稱(chēng)交易所，是指經(jīng)批準(zhǔn)在本市依法登記設(shè)立，從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的交易所。

第四條 交易所監(jiān)管遵循科學(xué)審慎、風(fēng)險(xiǎn)可控原則。大宗商品類(lèi)交易所應(yīng)堅(jiān)持現(xiàn)貨貿(mào)易，建立滿(mǎn)足現(xiàn)貨貿(mào)易需要的物流配送體系，提高實(shí)物交割率。權(quán)益類(lèi)交易所應(yīng)堅(jiān)持非公眾權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品交易，構(gòu)建場(chǎng)外柜臺(tái)交易市場(chǎng)服務(wù)體系。各類(lèi)交易所都應(yīng)堅(jiān)持依法運(yùn)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展，堅(jiān)持為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

第五條 市人民政府設(shè)立天津市交易所監(jiān)督管理委員會(huì)，成員單位由市金融辦、天津證監(jiān)局、市工商局、人民銀行天津分行、市商務(wù)委、市發(fā)展改革委、天津銀監(jiān)局、市法制辦、市財(cái)政局、市國(guó)稅局、市地稅局等部門(mén)和單位組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類(lèi)交易所的監(jiān)督管理工作。天津市交易所監(jiān)督管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市金融辦，負(fù)責(zé)日常工作。

市金融辦組織相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)，對(duì)各類(lèi)交易所的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)及業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)籌監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

第六條 各類(lèi)交易所的設(shè)立、運(yùn)營(yíng)及交易活動(dòng)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。各類(lèi)交易所應(yīng)建立健全規(guī)章制度，自覺(jué)接受監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定，建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和交易風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 交易所設(shè)立、變更、終止

第七條 除需經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的交易所以外，申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易所，須向所在區(qū)縣人民政府提出設(shè)立申請(qǐng)。區(qū)縣人民政府對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審后報(bào)市金融辦審核，市金融辦征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后報(bào)市人民政府，征得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議書(shū)面反饋意見(jiàn)后批準(zhǔn)。

新設(shè)交易所的申請(qǐng)獲得市人民政府批準(zhǔn)后，由市金融辦向申請(qǐng)人出具相關(guān)批復(fù)文件。申請(qǐng)人持批復(fù)文件到工商管理部門(mén)辦理工商登記手續(xù)。

我市交易所在外省市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)以及外省市交易所在我市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，須經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)。

第八條 設(shè)立交易所須滿(mǎn)足下列條件：

（一）交易所的組織形式必須是依照《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司；

（二）出資人應(yīng)具有充足的認(rèn)繳出資能力，出資來(lái)源真實(shí)合法，無(wú)違法犯罪和不良記錄，主要出資人具有與所從事交易所業(yè)務(wù)相吻合的行業(yè)背景經(jīng)驗(yàn)；

（三）資本金規(guī)模應(yīng)與所從事交易產(chǎn)品、交易規(guī)模相適應(yīng)，注冊(cè)資本為實(shí)收貨幣資本；

（四）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)，高級(jí)管理人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)交易需要；

（五）交易產(chǎn)品和交易方式應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；

（六）具有完善的管理制度和治理結(jié)構(gòu)；

（七）建立投資者適當(dāng)性管理制度，參與交易的投資者（含會(huì)員、交易商）應(yīng)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力及相應(yīng)的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；

（八）有適合經(jīng)營(yíng)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施；

（九）其他相關(guān)條件。

第九條 申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易所，應(yīng)向所在區(qū)縣人民政府提交下列材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立交易所名稱(chēng)、注冊(cè)地及經(jīng)營(yíng)所在地、注冊(cè)資本和經(jīng)營(yíng)范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等）；

（二）工商部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū);

（三）可行性研究報(bào)告；

（四）出資人協(xié)議書(shū)；

（五）章程草案；

（六）股東資信證明和有關(guān)資料；

（七）擬任法定代表人及高級(jí)管理人員基本情況；

（八）擬進(jìn)行的交易產(chǎn)品、交易方式、會(huì)員管理、投資者適當(dāng)性管理、登記結(jié)算、信息發(fā)布等制度安排；

（九）交易及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制方案；

（十）監(jiān)管部門(mén)要求的其他材料。

第十條 交易所變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)交易所監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)：

（一）變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種；

（二）交易所分立或合并；

（三）其他重大事項(xiàng)。

第十一條 交易所下列事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)報(bào)監(jiān)管部門(mén)備案：

（一）變更名稱(chēng)；

（二）變更經(jīng)營(yíng)范圍；

（三）變更注冊(cè)地；

（四）變更組織形式；

（五）變更注冊(cè)資本；

（六）變更法定代表人及高級(jí)管理人員；

（七）變更股權(quán)；

（八）修改章程；

（九）其他應(yīng)備案的事項(xiàng)。

第十二條 交易所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算工作組，按照法定程序進(jìn)行清算。交易所應(yīng)當(dāng)采取有力措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定，不得損害參與交易各方的合法權(quán)益。

第十三條 市金融辦在終了后組織對(duì)各交易所經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查，交易所應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交下列材料：

（一）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（二）股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議報(bào)告及決議材料；

（三）交易產(chǎn)品、交易制度、會(huì)員管理和投資者適當(dāng)性管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（四）第三方機(jī)構(gòu)對(duì)交易所交易資信的監(jiān)測(cè)報(bào)告；

（五）其他相關(guān)材料。

第三章 交易所運(yùn)營(yíng)

第十四條 交易所應(yīng)以保護(hù)投資者合法權(quán)益為原則，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建立規(guī)范科學(xué)的交易規(guī)則和交易制度。大宗商品類(lèi)交易應(yīng)堅(jiān)持現(xiàn)貨交易模式，不得從事期貨類(lèi)業(yè)務(wù)；權(quán)益類(lèi)交易應(yīng)堅(jiān)持非公眾、非標(biāo)準(zhǔn)、非連續(xù)交易模式，不得從事證券類(lèi)業(yè)務(wù)。

第十五條 交易所交易各方的交易資金須存儲(chǔ)在監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的第三方存管機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。交易所不得侵占、挪用賬戶(hù)資金。

第十六條 交易所手續(xù)費(fèi)構(gòu)成和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并報(bào)價(jià)格行政主管部門(mén)審核。

第十七條 交易所應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)建立市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度，制定防控措施和辦法，嚴(yán)格防范和妥善處置交易風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條 交易所應(yīng)建立規(guī)范完善的產(chǎn)品研發(fā)體系和先進(jìn)適用、運(yùn)行可靠的電子交易系統(tǒng)，妥善保護(hù)交易所自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)；建立完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保電子交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定。

第十九條 交易所的交易產(chǎn)品入場(chǎng)交易前，應(yīng)經(jīng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第二十條 交易所要加強(qiáng)對(duì)會(huì)員和中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，有效規(guī)范會(huì)員和中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為。交易所會(huì)員不得違規(guī)發(fā)展下級(jí)交易商，不得違規(guī)代理交易。交易所對(duì)會(huì)員和中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為給予相應(yīng)處罰。

第二十一條 交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，設(shè)定適宜的入市門(mén)檻，對(duì)投資者入市資格進(jìn)行審查，嚴(yán)禁不符合入市資格的投資者入市交易。定期對(duì)投資者進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

第二十二條 交易所經(jīng)營(yíng)管理人員不得從事下列活動(dòng)：

（一）直接或變相操縱市場(chǎng)交易及交易價(jià)格；

（二）直接或間接參與本交易所上市產(chǎn)品的交易；

（三）為交易各方提供擔(dān)保；

（四）法律法規(guī)禁止的其他活動(dòng)。

第二十三條 交易所應(yīng)建立規(guī)范嚴(yán)格的信息披露制度，保障參與者平等獲取真實(shí)、準(zhǔn)確和充分的信息。交易所要建立客戶(hù)信息保密制度，不得泄露客戶(hù)交易信息。

第二十四條 市金融辦會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、有關(guān)區(qū)縣人民政府，可以采取適當(dāng)方式依法對(duì)交易所進(jìn)行檢查，交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。

第四章 交易所第三方服務(wù)

第二十五條 各類(lèi)交易所應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，將資金清算結(jié)算、產(chǎn)品交割物流、交易數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及法律鑒證、貿(mào)易融資等后臺(tái)服務(wù)逐步剝離，按照服務(wù)類(lèi)別分別建立統(tǒng)一的交易所后臺(tái)服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供規(guī)范安全的后臺(tái)服務(wù)。市金融辦應(yīng)加強(qiáng)對(duì)后臺(tái)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

第二十六條 交易所交易各方的交易資金清算、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理等業(yè)務(wù)，應(yīng)交由市金融辦認(rèn)可的清算服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，并在商業(yè)銀行開(kāi)立專(zhuān)用資金賬戶(hù)實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理。

第二十七條 大宗商品類(lèi)交易所須按照交易合約辦理商品交收。交易各方的產(chǎn)品交割應(yīng)交由合資格交割物流服務(wù)機(jī)構(gòu)組織合理的交割服務(wù)，并確保交割安全。

第二十八條 交易所應(yīng)按照監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的數(shù)據(jù)報(bào)送方式，及時(shí)向合資格交易數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送交易數(shù)據(jù)。

第二十九條 為交易所提供資金存管和資金匯劃業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，應(yīng)為在我市設(shè)立并具有服務(wù)能力的法人銀行或分行。交易所的開(kāi)戶(hù)銀行須向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案。

第三十條 交易所的權(quán)益產(chǎn)品登記、托管應(yīng)在監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的登記托管機(jī)構(gòu)辦理。

第五章 交易所風(fēng)險(xiǎn)防范

第三十一條 交易所應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)教育制度。通過(guò)培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)提示等方式對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

第三十二條 交易所發(fā)生訴訟、系統(tǒng)故障、大額投資等影響正常交易和存續(xù)經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

第三十三條 市金融辦應(yīng)根據(jù)監(jiān)管需要委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)交易所進(jìn)行綜合信用評(píng)估，對(duì)交易所的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。交易所發(fā)展會(huì)員和特別會(huì)員，要委托合資格專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

第三十四條 交易所應(yīng)依法履行自律管理責(zé)任，對(duì)市場(chǎng)管理各環(huán)節(jié)和交易各方實(shí)施監(jiān)督管理。完善內(nèi)控措施，針對(duì)可能出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、交易違規(guī)行為及突發(fā)事件制定應(yīng)急處置預(yù)案。

第三十五條 交易所應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。監(jiān)管部門(mén)應(yīng)對(duì)交易所交易進(jìn)行有效監(jiān)控，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在交易風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的交易所及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

第三十六條 對(duì)違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的交易所，市金融辦應(yīng)責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴(yán)重，造成不良社會(huì)影響和重大經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)部門(mén)依法予以處罰，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章 附則

第三十七條 本辦法施行前發(fā)布的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年

第三篇：國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所打造綜合性交易平臺(tái)促行業(yè)健康發(fā)展

國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所打造綜合性交易平臺(tái)促行業(yè)健康發(fā)展

目前，散落于全國(guó)各地的交易所已超過(guò)300家，交易品種更是超過(guò)百種。將來(lái)專(zhuān)業(yè)投機(jī)資金可能將有更加深度的介入?yún)⑴c。當(dāng)然在一個(gè)行業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，還存在很多的問(wèn)題，需要規(guī)范整合。政策引領(lǐng)，優(yōu)勝劣汰，資源在2-3年內(nèi)即將完成集中化整合，行成行業(yè)大鱷。后續(xù)進(jìn)入?yún)⑴c的，會(huì)很難發(fā)展起來(lái)。作為現(xiàn)貨交易所個(gè)體的命運(yùn)，或者被整合、被淘汰，由此消亡；或者強(qiáng)勢(shì)發(fā)展、兼并壯大，在現(xiàn)貨行業(yè)占據(jù)領(lǐng)袖地位。

對(duì)現(xiàn)代現(xiàn)貨電子商務(wù)平臺(tái)的嘗試定義：是集商品貿(mào)易、倉(cāng)儲(chǔ)物流、信息發(fā)布、企業(yè)融資等多功能為一體的，跨地域、跨行業(yè)、跨部門(mén)的綜合性信息發(fā)布統(tǒng)計(jì)、交易服務(wù)應(yīng)用平臺(tái)。以天津國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所為例，圍繞飼料原料、大宗農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)副產(chǎn)品等農(nóng)產(chǎn)品商貿(mào)平臺(tái)；集合了包括大宗農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨電子交易，現(xiàn)貨商城，國(guó)盛資訊三大板塊的綜合性電子商務(wù)平臺(tái)。

對(duì)于投資者資金安全的保障措施，國(guó)盛農(nóng)產(chǎn)品交易所總監(jiān)這樣回答：“我們作為一家成立四年多的交易市場(chǎng)，擁有一整套相對(duì)完備的保障措施，工商銀行賬戶(hù)資金托管賬戶(hù)，交易賬戶(hù)實(shí)時(shí)出金入金。實(shí)行交易商風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，交易商出現(xiàn)違規(guī)行為，第一時(shí)間凍結(jié)交易商的交易賬號(hào)。當(dāng)然再完備的保障措施，也不可能杜絕一切違規(guī)行為，最后為了行業(yè)的健康發(fā)展，呼吁投資者理性投資，不要聽(tīng)信一些夸大其詞的宣傳，私自代客理財(cái)?shù)确?wù)，更不要將交易賬號(hào)交予其他人代為操作，這些都是交易所無(wú)法監(jiān)管到的地方，一旦出現(xiàn)這種情況，即使第一時(shí)間凍結(jié)賬號(hào)，也很難避免投資人的資金損失?！?/p>

健康的有實(shí)力的大宗商品現(xiàn)貨電子交易行業(yè)已經(jīng)成為地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，已經(jīng)成為地區(qū)的龍頭企業(yè)，地區(qū)的行業(yè)協(xié)會(huì)組織的重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)控制，交易模式創(chuàng)新，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。不僅是企業(yè)行為，更是一種政府行為。未來(lái)可以實(shí)現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的統(tǒng)一第三方結(jié)算、信息互通，資源共享。處在同一行業(yè)類(lèi)別領(lǐng)域內(nèi)的各個(gè)市場(chǎng)可以實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資源共享及其資金統(tǒng)一第三方結(jié)算。在天津保稅區(qū)行車(chē)市場(chǎng)集群，一個(gè)客戶(hù)在某一個(gè)市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，就可以參與同行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的其他市場(chǎng)的交易。必將產(chǎn)生服務(wù)于整體現(xiàn)貨行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的跨市場(chǎng)、跨地域的第三方監(jiān)管平臺(tái)，行業(yè)自律組織。甚至?xí)a(chǎn)生專(zhuān)門(mén)服務(wù)于現(xiàn)貨電子交易行業(yè)的第三方倉(cāng)儲(chǔ)物流信息服務(wù)平臺(tái)。必將極大地促進(jìn)交易服務(wù)商的發(fā)展，和股票期貨證券類(lèi)似。需要交易所更多的加強(qiáng)管理與監(jiān)督，促進(jìn)該行業(yè)的健康發(fā)展。

第四篇：【南方大宗加盟(三)】南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所加盟管理辦法（寫(xiě)寫(xiě)幫推薦）

【南方大宗加盟

（三）】南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所加盟管理辦法

授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法

第一條為加強(qiáng)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的自律管理，保障授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，規(guī)范授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)沙南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《長(zhǎng)沙南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所章程》和相關(guān)法律規(guī)章制度，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。

第三條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指根據(jù)南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核批準(zhǔn)，在南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所授權(quán)范圍內(nèi)從事所授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第四條南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)為地區(qū)獨(dú)家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

地區(qū)獨(dú)家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，即根據(jù)南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所授權(quán)，為交易商和投資者提供所有南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所簽約上市品種的全市市場(chǎng)推廣和交易服務(wù)的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所在本地級(jí)市（備注：根據(jù)市場(chǎng)份額，南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所在本地級(jí)市轄區(qū)可以設(shè)立的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)不超過(guò)行政區(qū)劃數(shù)）轄區(qū)只設(shè)立一家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)；該授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)有權(quán)在全市轄區(qū)自行設(shè)立若干下級(jí)代理機(jī)構(gòu)；

第五條申請(qǐng)成為南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)必須具備下列條件：

（一）注冊(cè)登記的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）在行業(yè)中有影響力的相關(guān)企業(yè)；

（三）客戶(hù)資源廣泛，有較強(qiáng)的行業(yè)召集能力及市場(chǎng)宣傳推廣能力；

（四）有良好的企業(yè)形象和個(gè)人信譽(yù)；

（五）有10-15人團(tuán)隊(duì).（六）熱愛(ài)金融行業(yè)。

第六條申請(qǐng)成為南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的程序：

（一）向南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所提交下列資料：

1．關(guān)于加入南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)（加蓋公章、法人代表簽字）；

2．公司簡(jiǎn)介（加蓋公章）、法人代表或主要經(jīng)營(yíng)人員簡(jiǎn)介；

3．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）、稅務(wù)登記證（副本）、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）、企業(yè)法人身份證復(fù)印件（所有復(fù)印件加蓋公章）；

4．南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

（二）南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所在接到申請(qǐng)材料后10個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷鋵徍私Y(jié)果。

（三）申請(qǐng)單位在接到審核通過(guò)通知后，應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)到南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律文件；同時(shí)向南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所交納授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)。

（四）南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所收到申請(qǐng)單位授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)后，向申請(qǐng)單位頒發(fā)南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)銅牌，申請(qǐng)單位獲得為南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和交易商服務(wù)的資格。

第七條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可從事的業(yè)務(wù)范圍

（一）代理南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)；

（二）協(xié)助交易商辦理南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所入市交易手續(xù)；

（三）代理南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所為交易商提供交易培訓(xùn)；

（四）代理南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所推介交易商品；

（五）為交易商提供信息服務(wù)（包括但不限于遞送結(jié)算單、交收通知單及其他書(shū)面/電子版單證、通知）；

（六）南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所書(shū)面委托的其他事項(xiàng)。

第八條嚴(yán)禁授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生以下行為

（一）從事代理交易業(yè)務(wù)；

（二）從事非法集資等活動(dòng)；

（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

（四）從事與南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和交易商服務(wù)工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

第九條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)作為南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)協(xié)助南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所對(duì)其所開(kāi)發(fā)交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，具體如下：

（一）有義務(wù)每天核對(duì)其開(kāi)發(fā)交易商的交易持倉(cāng)及保證金情況；

（二）與當(dāng)日（N日）出現(xiàn)保證金不足的交易商進(jìn)行聯(lián)系，督促交易商追加保證金；

（三）若該交易商未能在次交易日（N+1日）交易所規(guī)定的時(shí)間前按交易規(guī)則規(guī)定入金或采取自行轉(zhuǎn)讓措施將保證金差額補(bǔ)足的，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)將具體情況上報(bào)南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所；

（四）若出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所做好開(kāi)發(fā)交易商的解釋工作。

第十條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所要求

（一）選址要求

經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須設(shè)立在相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中地區(qū)、相關(guān)產(chǎn)品交易市場(chǎng)或金融機(jī)構(gòu)集中地區(qū)。

（二）辦公場(chǎng)所外觀要求

辦公場(chǎng)所須設(shè)置在通風(fēng)采光條件良好、位置醒目的地方，入口處外墻懸掛南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所制作的統(tǒng)一格式的“南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)”銅牌。

（三）辦公場(chǎng)所要求室內(nèi)使用面積至少在200平方米以上，并可隨著客戶(hù)數(shù)量的增加逐步擴(kuò)大。

第十一條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員配備至少達(dá)到以下要求

（一）1-2名熟悉交易所業(yè)務(wù)的經(jīng)理；

（二）2-3名熟悉相關(guān)行業(yè)現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；

（三）1-2名熟悉交易所業(yè)務(wù)的市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)控制人員；

（四）1-2名客服人員；

（五）1-2名財(cái)務(wù)及結(jié)算人員；

（六）不少于10人的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)。

第十二條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員任職條件要求

（一）具備經(jīng)濟(jì)、金融、農(nóng)業(yè)等專(zhuān)業(yè)專(zhuān)科以上學(xué)歷；

（二）具有證券、期貨、保險(xiǎn)、銀行等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷；

（三）熟悉相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易模式；

（四）熟知南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)，具有向客戶(hù)進(jìn)行宣傳推介的良好的語(yǔ)言表達(dá)能力和相應(yīng)的投資理財(cái)知識(shí)；

（五）有親和力、誠(chéng)實(shí)守信，有良好的職業(yè)道德。

第十三條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所繳納如下費(fèi)用：

（一）一次性繳納的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)加盟費(fèi)： 20萬(wàn)元；

（二）授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)席位費(fèi) 3 萬(wàn)元/年；

（三）南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所有權(quán)根據(jù)情況對(duì)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。備注：前60名免加盟費(fèi)，免壹年席位費(fèi)。

第十四條為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有序發(fā)展和適度競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的合理利益，南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所對(duì)發(fā)展的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合理的區(qū)域布局保護(hù)，布局的基本原則為：

（一）根據(jù)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)級(jí)別，地區(qū)獨(dú)家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的，在區(qū)域內(nèi)南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所只發(fā)展1家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（二）經(jīng)濟(jì)特別發(fā)達(dá)地區(qū)，南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所發(fā)展的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)最多不超過(guò)區(qū)數(shù)；

（三）區(qū)域保護(hù)期1年，如授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)差，連續(xù)三個(gè)月完不成南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所的最低任務(wù)指標(biāo)，南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所可以另外設(shè)置另外一家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第十五條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核要求

為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)快速健康地發(fā)展，鼓勵(lì)適度競(jìng)爭(zhēng)，南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所將在不同時(shí)期依據(jù)不同的實(shí)際情況制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)業(yè)績(jī)定期進(jìn)行考核，對(duì)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，南

方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所給于獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)業(yè)績(jī)達(dá)不到要求的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可要求其限期轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格。對(duì)于限定期限內(nèi)沒(méi)有完成轉(zhuǎn)讓的，南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所將撤銷(xiāo)其授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格。

第十六條經(jīng)批準(zhǔn)，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格或交易席位。授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的轉(zhuǎn)讓程序

（一）轉(zhuǎn)讓方向南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所提交書(shū)面轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；受讓方向南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所提交第六條要求的相關(guān)申請(qǐng)資料。

（二）南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所在收到申請(qǐng)資料后對(duì)受讓方作資格進(jìn)行審核，并于10個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。

（三）南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，并在10個(gè)工作日內(nèi)到南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所辦理如下事項(xiàng)：

1．轉(zhuǎn)讓方結(jié)清在湖南南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

2．轉(zhuǎn)讓方退還各種票據(jù)；

3．轉(zhuǎn)讓方移交授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)銅牌給受讓方；

4．受讓方到南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律文件；

5．按南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

（四）轉(zhuǎn)讓價(jià)款由受讓方支付給轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓方和受讓方自行協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓方按本辦法第十三條繳納的加盟費(fèi)及服務(wù)費(fèi)不予退還。

（五）南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所向轉(zhuǎn)讓方收取一定的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)，具體辦法由南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所另行規(guī)定。

（六）南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所在網(wǎng)站上更新授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息。第十七條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情況之一的，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所立案調(diào)查期間；

（三）取得南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格未滿(mǎn)一年的；

（四）已被南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所取消授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（授權(quán)機(jī)構(gòu)資格）資格的；

（五）與南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第十八條兼并授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法人或與授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合并后新設(shè)立的法人若要承繼授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的，必須向南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)湖南南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所審查批準(zhǔn)后，方可承繼授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格。兼并授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法人或與授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的權(quán)利。

第十九條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)存在下列情況之一的，經(jīng)南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所審查批準(zhǔn)，可以取消或收回其授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格：

（一）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無(wú)效的；

（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（三）從事非法代理交易業(yè)務(wù)；

（四）從事非法集資活動(dòng)；

（五）向交易商收取交易服務(wù)費(fèi)以外的款項(xiàng)；

（六）從事與授權(quán)服務(wù)范圍無(wú)關(guān)的活動(dòng)，損害南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所形象；

（七）授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向交易商作獲利保證或承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；

（八）不按照南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所的規(guī)定對(duì)交易商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的；

（九）被交易所要求限期轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格，但在規(guī)定期限內(nèi)未找到受讓單位的；

（十）無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（十一）其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反湖南南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

第二十條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)接到南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所取消其授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)：

1、結(jié)清在南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

2、退還各種票據(jù)、退還與南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所簽訂的相關(guān)法律文件和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)銅牌；

3、按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

被取消授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的，在南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所網(wǎng)站上將刪除該授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息，中止其與南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所的授權(quán)關(guān)系，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所繳納的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)席位費(fèi)不予清退。

第二十一條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所書(shū)面報(bào)告：

（一）法定代表人變更；

（二）注冊(cè)資本總額或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

（三）名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式變更；

（四）分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、合并、關(guān)閉；

（五）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（六）發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七）停止現(xiàn)貨業(yè)務(wù)；

（八）取得其他交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格；

（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；

（十）南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所要求報(bào)告的其他情況。

第二十二條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的對(duì)外宣傳工作要做到信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。不得進(jìn)行虛假宣傳。

第二十三條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所的要求參加南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所召開(kāi)的各

種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所同意。第二十四條本辦法未盡事宜，按照南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所與授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

第二十五條長(zhǎng)沙南方大宗農(nóng)產(chǎn)品交易所有限公司擁有對(duì)本辦法的解釋權(quán)。

公司網(wǎng)址：

聯(lián)系人：謝珊

咨詢(xún)QQ：1257042617

第五篇：天津市熱電設(shè)計(jì)院有限公司設(shè)計(jì)分包管理辦法

天津市熱電設(shè)計(jì)院有限公司設(shè)計(jì)分包管理辦法

為加強(qiáng)我院經(jīng)營(yíng)管理工作，規(guī)范設(shè)計(jì)分包行為，預(yù)防出現(xiàn)違法分包及不合理分包，全面確保分包設(shè)計(jì)進(jìn)度與質(zhì)量，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我院設(shè)計(jì)項(xiàng)目實(shí)際，特制訂如下設(shè)計(jì)分包管理辦法。

一、設(shè)計(jì)分包要求

結(jié)合我院工程設(shè)計(jì)的特點(diǎn)及主要業(yè)務(wù)范圍，設(shè)計(jì)分包專(zhuān)業(yè)主要涉及到工程及工程相關(guān)專(zhuān)業(yè)的電氣控制專(zhuān)業(yè)、建筑結(jié)構(gòu)配套及管道深基坑等專(zhuān)業(yè)。對(duì)分包單位具體要求如下：

1、設(shè)計(jì)分包單位必須依法具備獨(dú)立法人資格，符合相關(guān)營(yíng)業(yè)范圍并具備相關(guān)工程設(shè)計(jì)、工程咨詢(xún)能力。

2、設(shè)計(jì)分包單位應(yīng)有具備專(zhuān)業(yè)資格能力的項(xiàng)目人員，并安排至項(xiàng)目實(shí)際工作中。其項(xiàng)目人員資質(zhì)或資格文件需備案管理。

3、設(shè)計(jì)分包單位應(yīng)具備相關(guān)工程設(shè)計(jì)業(yè)績(jī)并具備現(xiàn)場(chǎng)解決問(wèn)題能力。

4、設(shè)計(jì)分包單位相關(guān)資質(zhì)需在合理有效期內(nèi)，并定期參加總包方備案及培訓(xùn)工作。

5、設(shè)計(jì)分包單位對(duì)于分包工程不得再行分包。

二、分包招標(biāo)管理

1、設(shè)置分包限額。設(shè)計(jì)費(fèi)20萬(wàn)元，設(shè)備材料費(fèi)30萬(wàn)元，施工費(fèi)50萬(wàn)元。限額以下的可由我公司自行組織邀請(qǐng)招標(biāo)。超過(guò)限額以上的應(yīng)交予具備相關(guān)招標(biāo)資質(zhì)的單位公開(kāi)招標(biāo)。

2、公司所開(kāi)展的分包招標(biāo)工作應(yīng)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成。評(píng)標(biāo)委員會(huì)的構(gòu)成：項(xiàng)目經(jīng)理、相關(guān)專(zhuān)業(yè)工程師或以上職稱(chēng)設(shè)計(jì)人員、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部、計(jì)財(cái)部、紀(jì)檢監(jiān)督員及院主管領(lǐng)導(dǎo)組成?？?cè)藬?shù)不少于5人，且為單數(shù)。

三、設(shè)計(jì)分包方確定程序

每一1月份，由我院市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部結(jié)合上一工作及配合情況，落實(shí)各設(shè)計(jì)部室反饋并綜合考慮相關(guān)業(yè)績(jī)與技術(shù)能力，組織完成我院設(shè)計(jì)分包合格供方的篩選。由我院專(zhuān)業(yè)評(píng)審小組最終選取各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)分包單位均不少于4家入圍，作為我院當(dāng)年設(shè)計(jì)分包合格供方，以備分包工程中選擇。專(zhuān)業(yè)評(píng)審小組由專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)室主任、總工程師或?qū)I(yè)副總工程師、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部、計(jì)財(cái)部、紀(jì)檢監(jiān)督員及院主管領(lǐng)導(dǎo)組成?？?cè)藬?shù)不少于5人，且為單數(shù)。

形成合格供方名單后，結(jié)合全年各項(xiàng)具體工程將采用競(jìng)標(biāo)程序最終確定分包設(shè)計(jì)單位。具體流程如下：

1、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部根據(jù)工程具體需求，向具備條件的潛在投標(biāo)人發(fā)出邀請(qǐng)競(jìng)標(biāo)通知書(shū)。

2、潛在投標(biāo)人在接到邀請(qǐng)通知書(shū)后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)做出響應(yīng)。

3、若響應(yīng)的合格供方不足3家，則由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部通過(guò)詢(xún)價(jià)方式與響應(yīng)的各家談判，以合理低價(jià)方式選擇，并報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)批準(zhǔn)。若響應(yīng)的合格供方達(dá)到3家，即可通過(guò)競(jìng)標(biāo)方式開(kāi)展標(biāo)書(shū)文件編制。標(biāo)書(shū)文件應(yīng)包含：企業(yè)資信及主要業(yè)績(jī)、技術(shù)文件、商務(wù)報(bào)價(jià)及其他需體現(xiàn)的文件。

4、開(kāi)標(biāo)：在標(biāo)書(shū)規(guī)定的日期及時(shí)間，合格供方應(yīng)準(zhǔn)確提供其投標(biāo)文件。逾期或投標(biāo)文件不滿(mǎn)足標(biāo)書(shū)要求的按廢標(biāo)處理。

5、評(píng)標(biāo)：原則上分包方的選擇以合理低價(jià)為第一中標(biāo)人。對(duì)于工程難度大、技術(shù)復(fù)雜的分包項(xiàng)目，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)做進(jìn)一步評(píng)判，并將形成的評(píng)標(biāo)結(jié)果報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)班子通過(guò)后下達(dá)中標(biāo)通知書(shū)。

6、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的構(gòu)成：專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)室主任、總工程師或?qū)I(yè)副總工程師、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部、計(jì)財(cái)部、紀(jì)檢監(jiān)督員及院主管領(lǐng)導(dǎo)組成?？?cè)藬?shù)不少于5人，且為單數(shù)。

7、合同簽訂：在確認(rèn)中標(biāo)人后，由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部與中標(biāo)人進(jìn)一步洽談合同價(jià)款，并報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)班子通過(guò)后，下達(dá)中標(biāo)通知書(shū)，而后開(kāi)展合同簽訂工作。在此期間，中標(biāo)人應(yīng)全力開(kāi)展技術(shù)配合與相關(guān)方案圖紙編制工作，保證項(xiàng)目進(jìn)度質(zhì)量。若出現(xiàn)配合不及時(shí)或影響項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)度的情況，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部將代表我院進(jìn)行交涉，并通過(guò)采用約談、減低合同價(jià)款直至終止合作等措施約束分包方行為，保護(hù)雙方利益。一個(gè)工程項(xiàng)目，原則上只分包給一個(gè)設(shè)計(jì)分包方。

8、實(shí)行合同備案。承發(fā)包雙方訂立分包合同后，由分包方到我院市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部辦理合同備案手續(xù)。辦理勞務(wù)合同備案手續(xù)應(yīng)提供以下資料： ① 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件； ②分包合同復(fù)印件； ③廉潔承諾書(shū)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人相關(guān)資料。

四、加強(qiáng)監(jiān)督管理

1、項(xiàng)目設(shè)計(jì)分包全過(guò)程，須接受我院紀(jì)檢、安檢及相關(guān)部門(mén)監(jiān)督檢查。

2、分包方不按過(guò)程技術(shù)方案執(zhí)行或違法繼續(xù)分包等違法行為的，總包方有權(quán)終止合作并依法追究其責(zé)任。

3、分包方違反國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)，違反相關(guān)技術(shù)規(guī)范及條例，造成項(xiàng)目損失及其他后果的，由分包方承擔(dān)全部責(zé)任，并依法承擔(dān)賠償。