第一篇：2007國(guó)際公司效能監(jiān)察

山西焦炭集團(tuán)國(guó)際貿(mào)易有限公司效能監(jiān)察

實(shí)施及完成情況的報(bào)告

根據(jù)集團(tuán)公司晉焦監(jiān)察字[2007]65號(hào)《二OO七年效能監(jiān)察選題立項(xiàng)通知》的要求，結(jié)合國(guó)際公司實(shí)際情況成立內(nèi)部效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，年初分別對(duì)《進(jìn)一步規(guī)范焦炭出口，挖掘港口業(yè)務(wù)潛力》、《開發(fā)新產(chǎn)品》、《開展內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)》、《利用充足資金理財(cái)增創(chuàng)效益》四項(xiàng)進(jìn)行立項(xiàng)監(jiān)察?，F(xiàn)將具體實(shí)施及完成情況匯報(bào)如下：

一、進(jìn)一步規(guī)范焦炭出口，挖掘港口業(yè)務(wù)潛力

在焦炭出口業(yè)務(wù)操作過程中嚴(yán)格按照ISO9000質(zhì)量認(rèn)證體系制度、《焦炭出口配額使用管理辦法》和《業(yè)務(wù)操作程序規(guī)定》執(zhí)行。對(duì)每筆業(yè)務(wù)、每次配額的使用都堅(jiān)持公開、公正、透明的陽光作業(yè)原則；每單合同都實(shí)行會(huì)審會(huì)簽制度，每個(gè)環(huán)節(jié)必須保證兩人以上共同參與，全過程納入效能監(jiān)察。為防犯風(fēng)險(xiǎn)特聘請(qǐng)資深法律顧問，參與整個(gè)業(yè)務(wù)過程，對(duì)公司合同的簽訂履行進(jìn)行把關(guān)。進(jìn)一步落實(shí)規(guī)范了使用焦炭出口配額的制度。

通過與天津港務(wù)局、天津港碼頭、天津南疆物流中心等部門溝通協(xié)調(diào)，取得了供貨商、貨代、船代、儲(chǔ)運(yùn)公司等相關(guān)業(yè)務(wù)單位的支持，被天津港務(wù)局列為為數(shù)不多的重點(diǎn)扶持大客戶，與天津港務(wù)局簽訂了《外貿(mào)出口焦炭量?jī)r(jià)互保優(yōu)惠協(xié)議》。天津港務(wù)局給予我公司外貿(mào)焦炭裝船包干費(fèi)每噸最少優(yōu)惠1元的階梯優(yōu)惠政策，此項(xiàng)優(yōu)惠政策可增創(chuàng)利潤(rùn)62萬元。

二、拓寬業(yè)務(wù)范圍，實(shí)現(xiàn)多品種經(jīng)營(yíng)

在鞏固擴(kuò)大焦炭出口業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，延伸業(yè)務(wù)鏈，帶動(dòng)生鐵和錳礦等新品種業(yè)務(wù)的開展。2007年8月與山西代遠(yuǎn)運(yùn)銷有限公司合作銷售生鐵8800噸，完成利潤(rùn)21.6萬元；2007年9月與臨汾市天利和煤焦有限公司合作銷售3000噸錳礦，完成利潤(rùn)2.8萬元；新品種貿(mào)易共實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)24.4萬元。

三、開展內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)，尋找新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)

自2007年6月開展內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)以來，一切從零開始，制定了《內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)管理辦法》，克服諸多困難，先后與高平市興高焦化集團(tuán)有限公司、中鋼集團(tuán)山西有限公司等焦化企業(yè)和河北普陽鋼鐵有限公司、晉城福盛鋼鐵有限公司等鋼鐵企業(yè)建立起穩(wěn)定的供貨銷售關(guān)系。累計(jì)銷售焦炭5萬噸，共完成利潤(rùn)52萬元。

四、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的政策、法規(guī)及財(cái)務(wù)制度，利用公司資金充足，在確保安全的前提下，進(jìn)行長(zhǎng)期短期相結(jié)合的結(jié)構(gòu)性理財(cái)，提高閑散資金的收益率。

長(zhǎng)期理財(cái)累計(jì)資金3500萬元，年收益率2.52%，實(shí)現(xiàn)收益88.2萬元，扣除0.82%活期利率的機(jī)會(huì)收益29.75萬元，實(shí)際增創(chuàng)收益58.45萬元；五次短期理財(cái)累計(jì)資金1.4億元，每次最長(zhǎng)時(shí)間不超過14天，實(shí)現(xiàn)收益95277.77元，扣除活期利息機(jī)會(huì)收益29925元，實(shí)際增創(chuàng)收益65352.77元，長(zhǎng)短期理財(cái)共增創(chuàng)利潤(rùn)64.99萬元。

三、取得的經(jīng)驗(yàn)

通過年初明確目標(biāo)、責(zé)任和實(shí)施措施，有計(jì)劃有監(jiān)督的立項(xiàng)監(jiān)察，在實(shí)現(xiàn)增創(chuàng)利潤(rùn)203.39萬元經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，提高了工作效率，改進(jìn)了工作方法，完善了規(guī)章制度，促進(jìn)了干部的勤政廉潔。

更重要的是讓我們認(rèn)識(shí)到：效益就像海綿里的水，只要擠就會(huì)有。只要我們科學(xué)籌劃，合理組織，措施得當(dāng)，監(jiān)督有力，齊心努力就會(huì)取得經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益雙豐收的成績(jī)。

第二篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

公司效能監(jiān)察管理辦法

第一章 總則

第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》和《湖南寶山有色金屬礦業(yè)有限責(zé)任公司審計(jì)監(jiān)察制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對(duì)監(jiān)察對(duì)象貫徹執(zhí)行國(guó)家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果的監(jiān)督檢查。

第三條 公司效能監(jiān)察的對(duì)象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。第四條 公司效能監(jiān)察必須堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對(duì)象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國(guó)家法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實(shí)，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。第五條 效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：

（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵(lì)守法合規(guī)行為。

（三）實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。

第二章 效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo) 第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：公司總經(jīng)理；副組長(zhǎng)：公司紀(jì)委書記、常務(wù)副總經(jīng)理；成員：公司其他高管。

第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計(jì)監(jiān)察部，辦公室主任由審計(jì)監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財(cái)務(wù)管理部、人力資源部以及審計(jì)監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人組成。

第八條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項(xiàng)、實(shí)施方案、監(jiān)察決定書、終結(jié)報(bào)告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動(dòng)員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎(jiǎng)懲決定等。

第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計(jì)劃制定、組織實(shí)施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)，主要包括：

（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，提出效能監(jiān)察工作計(jì)劃和效能監(jiān)察立項(xiàng)意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項(xiàng)目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組；

（四）受理對(duì)效能監(jiān)察決定有異議的申請(qǐng),并組織復(fù)審；

（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)；

（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級(jí)部門交辦的其他事項(xiàng)。

第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。

第三章 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求

第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)：

（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。

（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否從公司和本單位、本部門實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。

（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否完成計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成本、盈虧、安全等各項(xiàng)生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。

（六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序等情況。

第十二條 效能監(jiān)察的要求：

（一）立項(xiàng)準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問題以及群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)焦點(diǎn)問題，選題立項(xiàng)。

（二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時(shí)研究分析對(duì)策，認(rèn)真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對(duì)效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時(shí)安排整改。

（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實(shí)清楚，責(zé)任明確，建議可行。

（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

（五）獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績(jī)的工作人員予以獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。

第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式

第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：

（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會(huì)同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；

（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實(shí)質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（四）按規(guī)定及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營(yíng)和各級(jí)管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：

（一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議；

（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目、資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況；

（四）向監(jiān)察對(duì)象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；

（五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫?；蚪K止損害國(guó)家、公司利益或員工合法權(quán)益的行為；

（六）建議暫停有嚴(yán)重違法違紀(jì)涉嫌、并可能給國(guó)家和公司利益造成損失的人員的工作或職務(wù)；

（七）有權(quán)對(duì)有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎(jiǎng)懲建議；

（八）國(guó)家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和項(xiàng)目建設(shè)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對(duì)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察；

（二）針對(duì)公司管理活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過程的效能監(jiān)察。

第五章 效能監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)

第十六條 監(jiān)察對(duì)象有以下權(quán)利：

（一）對(duì)批評(píng)、處罰有異議的，可以向作出批評(píng)、處罰的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級(jí)監(jiān)察部門提出意見和建議；

（二）對(duì)監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對(duì)監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對(duì)象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。第十七條 監(jiān)察對(duì)象應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）自覺接受、主動(dòng)配合效能監(jiān)察工作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第六章效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第十八條 對(duì)職能部門的行政管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅(jiān)持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù)和目標(biāo)管理的實(shí)現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。

第十九條 對(duì)安全、生產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項(xiàng)任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅(jiān)持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。第二十條 對(duì)銷售經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否依法經(jīng)營(yíng)，是否執(zhí)行公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營(yíng)決策是否正確，經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)是否合規(guī)；經(jīng)營(yíng)思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；產(chǎn)品銷售價(jià)格是否合理；經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)；經(jīng)營(yíng)過程是否符合規(guī)定程序。第二十一條 對(duì)設(shè)備、物資購(gòu)銷管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家政策法規(guī)；是否遵守公司關(guān)于物資、設(shè)備采購(gòu)、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想；對(duì)設(shè)備、物資采購(gòu)是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購(gòu)質(zhì)量合格、價(jià)格合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購(gòu)、運(yùn)輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺(tái)賬；設(shè)備、物資是否完好合理。

第二十二條 對(duì)人事、勞動(dòng)培訓(xùn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅(jiān)持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎(jiǎng)金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則；勞動(dòng)管理是否執(zhí)行《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》的規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。

第二十三條 對(duì)財(cái)務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否按照國(guó)家財(cái)政法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)成本和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)成本和收支形成過程中的控制；在專項(xiàng)資金管理上是否符合規(guī)范。

第二十四條 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定的措施是否落實(shí)；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。

第二十五條 對(duì)科技管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、引進(jìn)項(xiàng)目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項(xiàng)目盡快出成果、出效益。

第二十六條 對(duì)工程、建設(shè)項(xiàng)目管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項(xiàng)；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計(jì)和工期要求，對(duì)施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價(jià)信息管理，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)。

第二十七條 對(duì)上級(jí)組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項(xiàng)進(jìn)行效能監(jiān)察。

第七章 效能監(jiān)察的基本程序

第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評(píng)審和歸檔立卷等。第二十九條 效能監(jiān)察項(xiàng)目通過以下方式確定:

（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（三）審計(jì)監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項(xiàng)建議，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。第三十條 效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組成員以審計(jì)監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請(qǐng)具有專門知識(shí)、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第三十一條 效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項(xiàng)目通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；

（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報(bào)；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對(duì)有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查；

（四）深入現(xiàn)場(chǎng)，通過查閱有關(guān)帳目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述；

（五）運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報(bào)檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；

（七）會(huì)同相關(guān)部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，并報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十三條 監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報(bào)公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對(duì)需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對(duì)涉及公司以外的單位和個(gè)人的問題，移送有處理權(quán)的單位。

第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報(bào)送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。

第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：

1、《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；

2、《效能監(jiān)察通知書》；

3、《效能監(jiān)察方案》；

4、《效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》；

5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復(fù)；

6、對(duì)有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲意見；

7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會(huì)議記錄。

第八章 監(jiān)察建議和決定

第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營(yíng)管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>

（五）按照國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。

第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國(guó)有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。

第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報(bào)告公司審計(jì)監(jiān)察部。

對(duì)監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計(jì)監(jiān)察部申請(qǐng)復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請(qǐng)之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

第四十條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲要堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則。第四十一條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎(jiǎng)懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)直接獎(jiǎng)懲。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對(duì)效能監(jiān)察工作成績(jī)突出的單位和個(gè)人每年進(jìn)行一次評(píng)價(jià)表彰。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和聘任干部的一項(xiàng)重要依據(jù)。

第四十二條 對(duì)效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營(yíng)管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；

（四）廉政、勤政成績(jī)突出的管理人員和主動(dòng)開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；

（六）其他應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)的部門、單位和個(gè)人。

第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對(duì)直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；

（四）隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員或舉報(bào)人的；

（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第四十四條 紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；

（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第十章 附則

第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟(jì)損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟(jì)損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟(jì)損失為50萬元以上。第四十六條 本辦法由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級(jí)上級(jí)文件相抵觸的，按上級(jí)文件執(zhí)行。

第三篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

公司效能監(jiān)察管理辦法

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)公司管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、預(yù)防、保證、參謀、促進(jìn)作用，建立和健全公司的監(jiān)督制約機(jī)制，促進(jìn)公司各級(jí)管理人員正確履行職責(zé)，提高公司效能，推進(jìn)公司廉政建設(shè)，使公司效能監(jiān)察工作經(jīng)?；?、規(guī)范化，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，特制定本辦法。

第二條公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察處依照有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理工作及其質(zhì)量、效果、效率、效益以及各職能部門、項(xiàng)目、場(chǎng)、站及其管理人員執(zhí)行國(guó)家方針、政策、法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度，履行職責(zé)行為及其正確性和效果開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進(jìn)公司規(guī)范管理和自我完善，提高公司效能的綜合性管理監(jiān)控工作，是管理的再管理，是監(jiān)督的再監(jiān)督，是從源頭上預(yù)防和治理腐敗、加強(qiáng)廉政勤政建設(shè)的重要手段；是黨風(fēng)廉政建設(shè)與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有機(jī)結(jié)合的重要途徑。

第三條公司效能監(jiān)察的對(duì)象是公司各職能部門、項(xiàng)目、場(chǎng)、站及其管理人員。

第四條公司效能監(jiān)察必須堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理為中心，促進(jìn)反腐敗斗爭(zhēng)的深入開展。通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對(duì)象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國(guó)家法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實(shí)，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。

第五條效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：

（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵(lì)守法合規(guī)行為。

（三）實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。

第二章效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制和責(zé)任體系

第六條公司效能監(jiān)察工作實(shí)行由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，黨政齊抓共管，紀(jì)檢監(jiān)察組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制。實(shí)行效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，部門、項(xiàng)目對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組負(fù)責(zé)，管理人員對(duì)部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)的層層負(fù)責(zé)工作機(jī)制。

第七條總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察工作，主要責(zé)任是：

（一）建立公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營(yíng)管理中的綜合監(jiān)督作用，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；

（二）確定公司效能監(jiān)察的范圍和應(yīng)當(dāng)接受檢查的事項(xiàng)和人員，批準(zhǔn)效能監(jiān)察立項(xiàng)、工作報(bào)告、監(jiān)察建議和決定等重大事項(xiàng)，定期聽取公司的效能監(jiān)察工作情況匯報(bào)；

（三）建立健全公司監(jiān)察機(jī)構(gòu)，根據(jù)實(shí)際需要配置與監(jiān)察工作任務(wù)相適應(yīng)的專職監(jiān)察人員，為公司開展效能監(jiān)察工作提供組織保證。

第八條公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：總經(jīng)理；副組長(zhǎng)：黨委書記（副書記）、紀(jì)委書記，成員：副總經(jīng)理、紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)、物資設(shè)備、成本控制、技術(shù)質(zhì)量、總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)、人事、安全等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署和立項(xiàng)，實(shí)施方案、終結(jié)報(bào)告、監(jiān)察建議書的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動(dòng)員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎(jiǎng)懲決定等。

第九條公司紀(jì)檢監(jiān)察處負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司效能監(jiān)察工作，主要職責(zé)是：

（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組或集團(tuán)公司有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，提出效能監(jiān)察工作計(jì)劃和效能監(jiān)察立項(xiàng)意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項(xiàng)目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，實(shí)行效能監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)制；

（四）受理對(duì)效能監(jiān)察決定有異議的申請(qǐng),并組織復(fù)審；

（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)；

（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級(jí)部門交辦的其他事項(xiàng)。

第十條公司各職能部門、項(xiàng)目、場(chǎng)、站在效能監(jiān)察工作中負(fù)有參與配合、通報(bào)相關(guān)情況、提供相關(guān)資料的義務(wù)；并負(fù)責(zé)落實(shí)針對(duì)本部門的效能監(jiān)察建議或決定,以及向公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見、建議。

第十一條根據(jù)效能監(jiān)察實(shí)際情況和需要，成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組依據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)，具體負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項(xiàng)目的實(shí)施。

第十二條效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項(xiàng)目的檢查，檢查組成員應(yīng)當(dāng)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù),了解公司管理制度和公司經(jīng)營(yíng)管理情況，有較豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。

第三章效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式

第十三條公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：

（一）監(jiān)督檢查公司各職能部門、項(xiàng)目、場(chǎng)、站以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行部門、項(xiàng)目相應(yīng)的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會(huì)同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；

（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、安全特大、重大責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實(shí)質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（四）按規(guī)定及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交公司紀(jì)委處理，督促公司依法經(jīng)營(yíng)和各級(jí)管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制。

第十四條開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：

（一）列席、召集被檢查單位與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議；

（二）要求被檢查的單位及人員報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目、資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況；

（四）向監(jiān)察對(duì)象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；

（五）經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，責(zé)令有關(guān)單位或人員停止損害公司利益和職工合法權(quán)益的行為；

（六）建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)人員的工作或職務(wù)；

（七）有權(quán)對(duì)有關(guān)單位和人員提出獎(jiǎng)懲建議；

（八）國(guó)家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。

第十五條效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對(duì)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察；

（二）針對(duì)公司、項(xiàng)目、場(chǎng)、站管理活動(dòng)的全過程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；

（三）充分利用信息化管理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作。

第四章效能監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)

第十六條監(jiān)察對(duì)象有以下權(quán)利：

（一）對(duì)批評(píng)、處罰有異議的，可以向作出批評(píng)、處罰的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見和建議；

（二）對(duì)監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察處申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對(duì)監(jiān)察決定不服或有異議的，可以向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察處提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對(duì)象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。

第十七條監(jiān)察對(duì)象應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）自覺接受、主動(dòng)配合效能監(jiān)察工作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第五章效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)

第十八條合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

第十九條合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。

第二十條合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否從公司和本部門、本項(xiàng)目實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。

第二十一條效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否完成計(jì)劃規(guī)定的任務(wù)、進(jìn)度、工期、質(zhì)量、成本、盈虧、安全等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。

第二十二條崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。

第二十三條程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序。

第六章效能監(jiān)察的范圍與內(nèi)容

第二十四條效能監(jiān)察的主要范圍：

（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；

（二）財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)及資金管理活動(dòng)；

（三）人力資源、教育管理活動(dòng)；

（四）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)健康管理活動(dòng)；

（五）質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況；

（六）物資、設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)管理活動(dòng)；

（七）在建項(xiàng)目管理活動(dòng)；

（八）行政后勤、職工福利、廠務(wù)公開、廉潔自律工作情況；

（九）其他管理活動(dòng)及上級(jí)部署、領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)。

第二十五條效能監(jiān)察的主要內(nèi)容：

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家《會(huì)計(jì)法》、《稅法》、《審計(jì)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；

（二）貫徹執(zhí)行國(guó)家《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司《工程項(xiàng)目管理辦法》、《工程項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定的情況；

（三）貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)《安全生產(chǎn)法》、《消防法》等有關(guān)法律法規(guī)和公司安全衛(wèi)生管理制度、環(huán)境保護(hù)工作條例等有關(guān)規(guī)定的情況。

（四）貫徹執(zhí)行ISO2000質(zhì)量管理體系的情況；

（五）貫徹執(zhí)行公司物資、設(shè)備管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；

（六）貫徹執(zhí)行國(guó)家《勞動(dòng)法》、《工會(huì)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司勞動(dòng)、人事、教育及機(jī)關(guān)事務(wù)管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；

（七）貫徹執(zhí)行民主管理和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的情況

（八）貫徹執(zhí)行國(guó)家其他法律法規(guī)和公司其他規(guī)定的情況。

第七章效能監(jiān)察的基本程序

第二十六條效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評(píng)審和歸檔立卷等。

第二十七條效能監(jiān)察項(xiàng)目通過以下方式確定:

（一）集團(tuán)公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（三）監(jiān)察處根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項(xiàng)建議，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。

第二十八條效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組成員以紀(jì)檢監(jiān)察處人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請(qǐng)具有專門知識(shí)、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、項(xiàng)目、場(chǎng)、站發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第二十九條效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項(xiàng)目通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；

（二）聽取檢查的部門、項(xiàng)目自查自糾情況匯報(bào)；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對(duì)有關(guān)經(jīng)管理人員進(jìn)行檢查；

（四）深入現(xiàn)場(chǎng)，通過查閱有關(guān)帳目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述；

（五）運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目、場(chǎng)、站通報(bào)檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；

（七）會(huì)同相關(guān)部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十條為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，并報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。

第三十一條紀(jì)檢監(jiān)察處對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報(bào)公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對(duì)需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對(duì)涉及公司以外的單位和個(gè)人的問題，移送有處理權(quán)的單位。

第三十二條紀(jì)檢監(jiān)察處應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況抄送給公司各部門。

第三十三條已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：

1、《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；

2、《效能監(jiān)察方案》；

3、《效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》；

4、《效能監(jiān)察建議書》及執(zhí)行情況回復(fù)；

5、對(duì)有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲意見；

6、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會(huì)議記錄。

第三十四條公司每年底對(duì)全年效能監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行效果統(tǒng)計(jì)和成效評(píng)定，書面工作總結(jié)報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，上報(bào)集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部。

第八章監(jiān)察建議和決定

第三十五條在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營(yíng)管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>

（五）按照國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。

第三十六條在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國(guó)有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十七條監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目，被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采納或必須執(zhí)行。

第三十八條被檢查的管理人員及其所在部門、項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報(bào)告公司紀(jì)檢監(jiān)察處。

對(duì)監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察處申請(qǐng)復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請(qǐng)之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

第三十九條效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲要堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則。

第四十條效能監(jiān)察獎(jiǎng)勵(lì)按照《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)形式。可分為：記功、晉級(jí)、授予先進(jìn)生產(chǎn)（工作）者、勞動(dòng)模范等榮譽(yù)稱號(hào)。在給予上述獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)，可以發(fā)給一次性獎(jiǎng)金

第四十一條效能監(jiān)察懲處按照《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》規(guī)定的處分分為：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、留用查看、開除。也可以給予批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、調(diào)離崗位、解聘職務(wù)等處理。

第四十二條效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和提拔干部的一項(xiàng)重要依據(jù)。

第四十三條在效能監(jiān)察工作中，對(duì)不履行或不正確履行職責(zé)的部門、項(xiàng)目、場(chǎng)、站及其管理人員實(shí)行層層責(zé)任追究；造成的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人按經(jīng)濟(jì)損失的一定比例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。防止或挽回了經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人按處罰比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

四十四條對(duì)效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營(yíng)管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；

（四）廉政、勤政成績(jī)突出的管理人員和主動(dòng)開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；

（六）其他應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)的部門、單位和個(gè)人。

第四十五條被檢查的人員及其所在部門、項(xiàng)目違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對(duì)直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；

（四）隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員或舉報(bào)人的。

（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第四十六條紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；

（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第十章附則

第四十七條本暫行辦法將適時(shí)地根據(jù)需要，不斷地充實(shí)、細(xì)化和完善。

第四十八條本暫行辦法由公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條本暫行辦法由辦公會(huì)討論通過試行。經(jīng)公司職代會(huì)討論通過后執(zhí)行。

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第四篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

效能監(jiān)察管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》和《公司審計(jì)監(jiān)察制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。

第二條

公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對(duì)監(jiān)察對(duì)象貫徹執(zhí)行國(guó)家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果的監(jiān)督檢查。

第三條 公司效能監(jiān)察的對(duì)象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。

第四條 公司效能監(jiān)察必須堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對(duì)象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國(guó)家法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實(shí)，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。

第五條 效能監(jiān)察工作堅(jiān)持以下原則：

（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵(lì)守法合規(guī)行為。

（三）實(shí)事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎(jiǎng)懲相統(tǒng)一。

第二章 效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)

第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：公司董事長(zhǎng)、黨委書記；副組長(zhǎng)：公司總經(jīng)理、黨委副書記；公司常務(wù)副總經(jīng)理、紀(jì)委書記；成員：公司其他高管。

第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計(jì)監(jiān)察部，辦公室主任由審計(jì)監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財(cái)務(wù)管理部、人力資源部以及審計(jì)監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人組成。

第八條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項(xiàng)、實(shí)施方案、監(jiān)察決定書、終結(jié)報(bào)告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動(dòng)員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎(jiǎng)懲決定等。

第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計(jì)劃制定、組織實(shí) 施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)，主要包括：

（一）按照公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的指示和要求，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，提出效能監(jiān)察工作計(jì)劃和效能監(jiān)察立項(xiàng)意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項(xiàng)目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組；

（四）受理對(duì)效能監(jiān)察決定有異議的申請(qǐng),并組織復(fù)審；

（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)；

（六）完成公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組和上級(jí)交辦的其他事項(xiàng)。第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。

第三章 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求

第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)：

（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。

（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否從公司和本單位、本部門實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。

（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否完成計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成本、盈虧、安全等各項(xiàng)生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。

（六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序等情況。

第十二條 效能監(jiān)察的要求：

（一）立項(xiàng)準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問題以及群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)焦點(diǎn)問題，選題立項(xiàng)。

（二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時(shí)研究分析對(duì)策，認(rèn)真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對(duì)效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時(shí)安排整改。

（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實(shí)清楚，責(zé)任明確，建議可行。

（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

（五）獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績(jī)的工作人員予以獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。

第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式

第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：

（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會(huì)同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；

（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實(shí)質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（四）按規(guī)定及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營(yíng)和各級(jí)管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵(lì)約束機(jī)制。

第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：

（一）召集、列席被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議；

（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報(bào)送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目相關(guān)的資料，核實(shí) 效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況；

（四）向監(jiān)察對(duì)象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；

（五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫停或終止損害國(guó)家、公司利益或員工合法權(quán)益的行為；

（六）建議暫停涉嫌有嚴(yán)重違法違紀(jì)、并可能給國(guó)家和公司利益造成損失的人員的工作或職務(wù)；

（七）有權(quán)對(duì)有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎(jiǎng)懲建議；

（八）國(guó)家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和項(xiàng)目建設(shè)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對(duì)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察；

（二）針對(duì)公司管理活動(dòng)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過程的效能監(jiān)察。

第五章 效能監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)

第十六條 監(jiān)察對(duì)象有以下權(quán)利：

（一）對(duì)批評(píng)、處罰有異議的，可以向作出批評(píng)、處罰的效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級(jí)監(jiān)察部門提出意見和建議；

（二）對(duì)監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對(duì)監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對(duì)象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。第十七條 監(jiān)察對(duì)象應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）自覺接受、主動(dòng)配合效能監(jiān)察工作，如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第六章 效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第十八條 對(duì)職能部門的行政管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅(jiān)持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù)和目標(biāo)管理的實(shí)現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。

第十九條 對(duì)安全、生產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否按安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生 產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項(xiàng)任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否完成計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅(jiān)持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。

第二十條 對(duì)銷售經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否依法經(jīng)營(yíng)，是否執(zhí)行公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營(yíng)決策是否正確，經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)是否合規(guī)；經(jīng)營(yíng)思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；產(chǎn)品銷售價(jià)格是否合理；經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)；經(jīng)營(yíng)過程是否符合規(guī)定程序。

第二十一條 對(duì)設(shè)備、物資購(gòu)銷管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家政策法規(guī)；是否遵守公司關(guān)于物資、設(shè)備采購(gòu)、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想；對(duì)設(shè)備、物資采購(gòu)是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購(gòu)質(zhì)量合格、價(jià)格合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購(gòu)、運(yùn)輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺(tái)賬；設(shè)備、物資是否完好合理。

第二十二條 對(duì)人事、勞動(dòng)培訓(xùn)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅(jiān)持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎(jiǎng)金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則，是否嚴(yán)格執(zhí)行公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的原則；勞動(dòng)管理是否執(zhí)行《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》以及公司《人力資源管理制度》的規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。

第二十三條 對(duì)財(cái)務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否按照國(guó)家財(cái)政法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)成本和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)成本和收支形成過程中的控制；在專項(xiàng)資金管理上是否符合規(guī)范。

第二十四條 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定的措施是否落實(shí)；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。

第二十五條 對(duì)科技管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、引進(jìn)項(xiàng)目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項(xiàng)目盡快出成果、出效益。

第二十六條 對(duì)工程、建設(shè)項(xiàng)目管理活動(dòng)進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對(duì)象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項(xiàng)；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計(jì)和工期要求，對(duì)施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價(jià)信息管理，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)；工程建設(shè)全過程是否認(rèn)真履行廉政協(xié)議。

第二十七條 對(duì)上級(jí)組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項(xiàng)進(jìn)行效能監(jiān)察。

第七章 效能監(jiān)察的基本程序

第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評(píng)審和歸檔立卷等。

第二十九條 效能監(jiān)察項(xiàng)目通過以下方式確定:

（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（二）公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直接指定的效能監(jiān)察項(xiàng)目；

（三）審計(jì)監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項(xiàng)建議，報(bào)公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。

第三十條 效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組成員以審計(jì)監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請(qǐng)具有專門知識(shí)、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第三十一條 效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項(xiàng)目通報(bào)實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；

（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報(bào)；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對(duì)有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查；

（四）深入現(xiàn)場(chǎng)，通過查閱有關(guān)帳目、會(huì)議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述；

（五）運(yùn)用實(shí)際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計(jì)、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報(bào)檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；

（七）會(huì)同相關(guān)部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正地?cái)M定效能監(jiān)察報(bào)告，并報(bào)公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報(bào)告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。

第三十三條

監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要給予黨紀(jì)處分或者追究法律責(zé)任的問題，報(bào)公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對(duì)需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對(duì)涉及公司以外的單位和個(gè)人的問題，移送 11 有處理權(quán)的單位。

第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實(shí)，及時(shí)將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報(bào)送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。

第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時(shí)立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：

1、《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；

2、《效能監(jiān)察通知書》；

3、《效能監(jiān)察方案》；

4、《效能監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》；

5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復(fù)；

6、對(duì)有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲意見；

7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會(huì)議記錄。

第八章 監(jiān)察建議和決定

第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報(bào)批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營(yíng)管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>

（五）按照國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報(bào)批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國(guó)家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國(guó)有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。

第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報(bào)告公司審計(jì)監(jiān)察部。

對(duì)監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計(jì)監(jiān)察部申請(qǐng)復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請(qǐng)之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

第四十條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲要堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則。

第四十一條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎(jiǎng)懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)直接獎(jiǎng)懲。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小 組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對(duì)效能監(jiān)察工作成績(jī)突出的單位和個(gè)人進(jìn)行評(píng)價(jià)表彰。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和聘任干部的一項(xiàng)重要依據(jù)。

第四十二條 對(duì)效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營(yíng)管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；

（四）廉政、勤政成績(jī)突出的管理人員和主動(dòng)開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員。第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對(duì)直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；

（四）隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員或舉報(bào)人的；

（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第四十四條 紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；

（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第十章 附 則

第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟(jì)損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟(jì)損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟(jì)損失為50萬元以上。

第四十六條 本辦法由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級(jí)文件相抵觸的，按上級(jí)文件執(zhí)行。

第五篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

效能監(jiān)察管理暫行辦法

為了加強(qiáng)企業(yè)管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的預(yù)防、監(jiān)督、保證、促進(jìn)作用，建立健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，預(yù)防腐敗，督促勤政，落實(shí)制度，提高效益，特制定本辦法。

一、組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：張建武副組長(zhǎng)：時(shí)保國(guó)

成員：伍積明許平均校松波趙永安張新玉張金普

效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：

審批效能監(jiān)察工作立項(xiàng)、實(shí)施方案、工作報(bào)告、監(jiān)察建議，做出

獎(jiǎng)懲決定等。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室

辦公室主任：張金普

成員：王海周王欽選張濤許志普張萬

張有理?xiàng)钗呐e郝朝剛張五周郜舒適

效能監(jiān)察辦公室主要職責(zé)：

（一）按照效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組要求，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，制定效能監(jiān)察工作計(jì)劃；

（二）提出效能監(jiān)察立項(xiàng)意見，實(shí)施效能監(jiān)察，查找薄弱環(huán)節(jié)，解決存在問題；

（三）查處失職瀆職、以權(quán)謀私行為，促使監(jiān)察對(duì)象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；

（四）受理對(duì)效能監(jiān)察決定有異議的申請(qǐng),并組織復(fù)審；

（五）完成效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

二、效能監(jiān)察的對(duì)象：集團(tuán)各級(jí)管理人員和重點(diǎn)崗位。

三、效能監(jiān)察的作用：通過對(duì)各級(jí)管理人員履職情況的監(jiān)督檢

查，發(fā)現(xiàn)問題，糾正偏差，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量與效益；效能監(jiān)察是促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理、確保制度落到實(shí)處的綜合性管理監(jiān)控工作，是預(yù)防和治理腐敗、懲處失職瀆職行為的重要手段，是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。

四、效能監(jiān)察的主要任務(wù)：

（一）監(jiān)督檢查各級(jí)管理人員是否盡職盡責(zé)，科學(xué)決策，勤政、清廉、高效；是否嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度和集團(tuán)的決議、決策；

（二）調(diào)查處理嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題，重大責(zé)任事故、重大質(zhì)量問題，重大經(jīng)濟(jì)問題，特別是以權(quán)謀私、嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)利益的行為，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任；

（三）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)；

五、效能監(jiān)察的重點(diǎn)：

（一）各級(jí)管理人員履職情況；

（二）各項(xiàng)制度落實(shí)情況；

（三）物資、設(shè)備的采購(gòu)及管理情況；

（四）合同簽訂與履行情況；

（五）財(cái)務(wù)及資金管理情況；

（六）質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況；

（七）企業(yè)投資執(zhí)行情況

（八）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)健康管理情況。

六、效能監(jiān)察的基本程序

確定監(jiān)察項(xiàng)目、組織調(diào)查研究、擬定監(jiān)察報(bào)告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)情況、總結(jié)評(píng)審和歸檔立卷等。

七、效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)

（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否遵紀(jì)守法和執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。

（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成生產(chǎn)計(jì)劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。

（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否從本單位、本項(xiàng)目實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)決策、科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。

（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否完成計(jì)劃規(guī)定的任務(wù)、進(jìn)度、工期、質(zhì)量、成本、盈虧、安全等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。

（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。

八、監(jiān)察整改建議

在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的偏差行為，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行集團(tuán)重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營(yíng)管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；

（四）違反錄用、任免、獎(jiǎng)懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>

（五）其他需要提出監(jiān)察建議的。

九、監(jiān)察處分決定

在效能監(jiān)察工作中，對(duì)查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)管理制度，應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；

（二）以權(quán)謀私、嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)利益尚不夠追究法律責(zé)任的；

（三）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（四）失職、瀆職給企業(yè)利益造成損害的；

（五）阻撓監(jiān)察工作，或打擊報(bào)復(fù)監(jiān)察人員和舉報(bào)人的。

（六）無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議，或者拒不執(zhí)行監(jiān)察決定的；

（七）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

十、效能監(jiān)察工作的權(quán)限：

（一）召集被檢查單位與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會(huì)議，對(duì)效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說明；

（二）實(shí)施效能監(jiān)察，要求相關(guān)單位及人員提供與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、合同、帳目及其他相關(guān)的資料；

（三）向監(jiān)察對(duì)象提出糾正問題、改進(jìn)工作、加強(qiáng)管理的監(jiān)察建議；

（四）暫停涉嫌違法和嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、嚴(yán)重失職瀆職人員的工作或職務(wù)；

（五）根據(jù)有關(guān)情況，對(duì)有關(guān)單位和人員作出獎(jiǎng)懲決定；

十一、監(jiān)察對(duì)象的權(quán)利：

（一）對(duì)監(jiān)察建議或獎(jiǎng)懲決定有異議的，有權(quán)提出意見、建議和復(fù)議申請(qǐng)（復(fù)議申請(qǐng)須在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)提出，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力）；

（二）有權(quán)要求與監(jiān)察對(duì)象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（三）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實(shí)與行為。

十二、監(jiān)察對(duì)象應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）自覺接受、主動(dòng)配合效能監(jiān)察工作；

（二）如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；

（三）積極采納和認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組提出的監(jiān)察建議和作出的監(jiān)察決定。

本辦法將適時(shí)地根據(jù)需要，不斷地充實(shí)、細(xì)化和完善。

本辦法由集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行